社科院-美国在世界银行的影响力下降了吗？.pdf

美国在世界银行的影响力下降了吗 从世界银行发展融资分布得出的证据宋 锦【内容提要】 美国霸权衰落对国际公共产品供给的影响是近年来学界关注的焦点，具有重要的理论和实践价值。作者通过和工具变量等计量经济学方法检验了美国对世界银行发展融资分布的影响，发现随着国际政治经济格局的迅速变化，美国对世行的影响力在年之后逐渐减弱，特别是在贫穷国家和其他发展中国家实现的经济利益减弱。其主要原因是包括中国在内的新兴发展中国家在世行的影响力提升，制约了美国的干预力度。同时，国际发展融资市场的繁荣使世行发展融资的影响力有所削弱。作者的主要结论是：第一，促进发展融资市场繁荣和在机制上保护发展中国家对于保障多边体系的参与权和全球发展资金的公平、有效使用非常重要。第二，美国退出国际多边机制的根本原因是美国通过多边机制实现自身利益的能力持续减弱。第三，在新的国际政治经济格局中，国际发展领域需要有更多的机构来补充和完善。【关键词】 发展融资；世界银行；美国；联大投票；国际贸易【作者简介】 宋锦，中国社会科学院世界经济与政治研究所副研究员。 （北京 邮编：）【中图分类号】 【文献标识码】 【文章编号】 （）本文是中国社会科学院创新工程项目“一带一路背景下对发展援助的评估”的阶段性成果。感谢世界经济与政治匿名评审专家的修改意见。文中错漏由笔者负责。世界政治 年第期一 引言霸权国与公共产品供给一直是学术界讨论的重要话题。由于外部性会导致市场失灵，国际政治经济体系中公共产品一直处于供应不足的状态，霸权国则是国际公共产品的主要提供者。查尔斯金德尔伯格（ ）提出，世界政治经济体系的运行无法完全依靠市场的自发力量，必须有能够并且愿意承担领导责任的大国发挥领导作用，提供维持体系稳定所需要的成本。通过建立国际机制、授权国际组织等方式，霸权国家支付公共产品成本，承担大国义务，同时在这一过程中追求绝对获益或相对获益。国际发展融资体系是典型的国际公共产品，它为发展中国家提供赠款、免息或低息的发展融资以及配套的专业技术支持和咨询服务，持续推动发展中国家的发展和减贫。世界银行（以下简称“世行”）在国际发展融资体系中资格最老、全球覆盖面最广，是提供发展融资的旗舰机构。美国在世行的建立和运行中发挥了重要作用。长期以来，美国对世行的主导作用和通过世行实现美国利益是学界的普遍共识。罗伯特弗莱克（ ）和克里斯托弗基尔伯（ ）等学者发现，美国对于世行具有较高的操控能力，能够显著影响世行包括发展融资分布在内的各种决策，通过世行实现其国际政治和经济利益。斯科特莫里斯（ ）和玛德琳格里夫（ ）曾指出，美国领导多边发展银行能够帮助其实现地缘战略利益、保障成本收益有效性、取得对目标国家的干预实效。阿瑟斯坦（ ）认为，追求获益是霸权国提供公共产品的主要动力。美国对世行的主导和影响是霸权国与公共产品供给理论的完美案例。近年来，美国对世行的影响受到两方面的挑战：一是美国的霸权地位受到发展中国家崛起和全球多极化趋势的制约；二是国际发展融资体系的迅速发展对世行形成竞 查尔斯 金德尔伯格著，宋承先、洪文达译： 年世界经济萧条，上海：上海译文出版社年版。 ， “ ： ，” ， ， ， ， ， “ ，” ， ，访问时间：年月日。 ， “ ： ， ， ，” ， ， ， ， 争压力。世界霸权的结构并非一成不变，在理查德尼克松（ ）放弃维持布雷顿森林体系后，美国是否衰落及其对世界的影响成为学界关注的中心。罗伯特瓦德（ ）认为，随着中国和其他几个国家的相对经济权重已达到或超过七国集团中等经济体的水平，世界经济已从“单极”转向“多极”，不再由七国集团主导。这一变化给国际组织内部的权威和影响力分配带来显著影响。约书亚施夫荏森（ ）和迈克贝克利（ ）指出，中国在经济、军事等多方面的力量迅速增强，这使其有能力在世界事务中维护自身的经济、政治和军事利益，这种权力分配的持续变化会冲击美国霸权和现有的国际政治经济格局。后发国家冲击既有霸权国家在公共产品供给中的影响力在历史上已有明证。丹尼尔李（ ）和詹姆斯瑞兰（ ）就曾发现，日本在崛起阶段不断通过国际机构发挥杠杆作用，影响相关国家，实现自身国内和国际政策目标。其中，干预多边银行的发展融资分布是典型手段。此外，国际发展融资体系迅速发展，发展融资的供给逐渐充裕，世行面临更多的国际竞争压力。拉格胡若姆拉让（ ）指出，世行和国际货币基金组织在其成立之初可以通过提供发展援助撬动受援国进行必要的经济改革。今天这些机构仍然非常重要，但已经不再能通过撤资威胁受援国家，只能通过中立的问题分析促进国内改革讨论，在全球关键议题上主持对话，充当发展中国家政府的伙伴，其影响力显著下降。蒂亚戈赫南德斯（ ）发现，中国、印度等新援助国的出现使得世行提供的发展援助遭遇竞争。世行对非洲进行发展援助的条件显著降低，这反映出世行通过提供发展资金约束发展中国家的能力下降。宋锦认为，随着国际发展融资市场的繁荣和各类智库的蓬勃发展，世行在国际发展领域的地位遭到严峻挑战，在新的历史时期世行必须以更加中立的姿态发挥全球发展领导者的作用。这两方面的挑战意味着，在不断变化的国际政治经济美国在世界银行的影响力下降了吗 ， “ ？ ， ， ，” ， ， ， ， ， “ ，” ， ， ， ， ， “ ，” ， ， ， ， “ ，” ， ， ， ， “ ？” ， ， ， 宋锦：世界银行在全球发展进程中的角色、优势和主要挑战，载国际经济评论，年第期，第 页。年第期格局下，用传统的方式理解美国对世行的影响并不可行。近年来美国对世行的不满加剧。 年，美国总统特朗普质疑世行的发展融资在发展中国家和不同发展议题中的分布等，体现出美国与其主导的世行机构和发展融资供给之间出现分歧。图 霸权国与公共产品供给分析框架资料来源：笔者自制。美国霸权衰落对全球政治经济秩序特别是公共产品供给带来的影响是学界和政策界讨论的重要问题。按照霸权国提供公共产品的基本逻辑，如果霸权缺位或者霸权国处于衰落之中，那么公共产品的供给就会陷入短缺。罗伯特吉尔平（ ）曾指出，在国际体系失衡的状况下，霸权国可能增加公共产品投入以维护霸权地位，也可能更少承担国际义务。这种供给策略上的调整有很多例证。刘玮、邱晨曦发现，在国际公共产品供给条件恶化时（例如发生全球金融危机），美国会通过双边协议网络临时替代国际组织，收缩国际公共产品的惠及范围，增强国际公共产品的排他性，捍卫霸权利益。在这种情况下，随着美国霸权的衰落，公共产品的“公共”属性或者供给量会显著下降。罗伯特基欧汉（ ）则认为，霸权衰落之后国际间的合作是可能的，最初由霸权国家建立的国际机制会在霸权国家衰落之后继续 罗伯特吉尔平著，宋新宁、杜建平译：世界政治中的战争与变革，上海：上海人民出版社年版，第 页。刘玮、邱晨曦：霸权利益与国际公共产品供给形式的转换 美联储货币互换协定兴起的政治逻辑，载国际政治研究，年第期，第 页。存在，并且持续对维护国际经济秩序发挥重要作用。由于对公共产品的需求和国际机制自身的运行惯性，公共产品供给不会受到霸权衰落的影响。这些文献说明，关于霸权衰落对于国际公共产品的影响在理论上没有共识，在实践上也缺乏检验。迈克尔考克斯（ ）指出，权利的更迭以及美国影响力的衰退不是迅速完成的。在现有的国际政治经济秩序内，美国及其西方盟国仍然会长期拥有巨大的影响力，新兴国家的崛起会面临诸多内部和外部障碍，权力结构和国际格局的变化会有一个较长时期，必须重视这一时期所反映出的冲突、特点和问题。结合当今时代背景，本文认为用静态的眼光去认识美国对世行的影响是不全面的，在霸权衰落、公共产品市场存在竞争的情况下讨论美国在世行的影响力变化具有更加重要的理论意义和实践价值。二 现有研究综述这一领域国际文献的发现主要分为两部分。首先，一些研究考察了世行的发展融资决策，发现世行的发展融资分布受到来自美国和受援国两方面的政治因素干扰。被干扰的议题领域包括贷款金额的多少、被资助项目的个数、贷款分配的速度等，其他国家的影响则不大。阿克塞尔德拉赫（ ）等发现，如果一个国家在联合国安理会担任非常任理事国席位，那么它被世行资助的项目数量会在下一年显著跃升。同时，这些项目的准备工作往往相对匆忙，准备时间显著低于其他项目，即它们的融资申请被更快批准。弗莱克和基尔伯通过建立理论模型和检验世行从年到年的贷款数据，发现美国作为出资国可能会以撤资相威胁，要求援助机构提高对自己偏向的受援国的贷款比例。当一个国家与美国的贸易水平比较高时，它得到世行贷款的比例显著提高。他们认为这明确反映了美国的“偏向”和美国对世行的影响。托马斯安德森（ ）等专门考察了世纪年代国际开发协会美国在世界银行的影响力下降了吗 罗伯特基欧汉著，苏长和等译：霸权之后：世界政治经济中的合作与纷争，上海：上海人民出版社年版。 ， “ ， ？” ， ， ， ， ， “ ： ？” ， ， ， ， “ ： ，” 年第期（）的金额分布，发现在这一时期如果受援国在美国认为重要的事项上的联合国大会投票立场接近美国，那么它获得的贷款额就会较高，也就是说，美国通过的发放实现了向较为贫困的发展中国家“购买选票”的目的。基尔伯检验了联大所有事项投票的结果（不区分美国的关注程度），发现美国的影响力要比预期弱得多，发展中国家收到的贷款金额也没有大的差别。但是基尔伯也发现，如果受援国在联大投票中在美国认为重要的事项上与美国的立场相似、受援国担任联合国安理会非常任理事国或在世行执董会中拥有一席之位，那么它的世行贷款项目的准备时间会明显缩短，获得世行贷款的速度显著提升。类似的发现也存在于双边援助中，例如易亚娜库兹克（ ）和艾瑞克沃克尔（ ）以受援国是否担任联合国非常任理事国为代理变量，考察了美国在提供双边援助的决策过程中是否受到地缘政治的影响。她们发现如果受援国担任非常任理事国，美国的双边援助会显著增加。类似地，乔纳森斯特兰德（ ）、庞珣和何枻焜发现了美国对美洲开发银行的干预和影响，基尔伯芭芭拉安普顿（ ）发现了美国对亚洲开发银行的影响，德拉赫和熊爱宗发现了美国对国际货币基金组织的影响。其次，世行发展资金分配受到干扰的结果是其拨付的资金不能很好地完成推动发展中国家减贫和共享繁荣的任务。对于已批准的项目，基尔伯证明项目准备的质量对 ， ， “ ，” ， ， ， ， ， “ ： ，” ，访问时间：年月日。 ， “ ，” ， ， ， ， ； ， “ ： ，” ， ， ， ， “ ？ ，” ， ， ， ， ， “ ： ，” ， ， ， ， ；庞珣、何枻焜：霸权与制度：美国如何操控地区开发银行，载世界经济与政治，年第期，第 页。 ， “ ： ，” ，访问时间：年月日； ， ： ， ： ， 。 ， ， “ ，” ， ， ， ， ；熊爱宗：什么影响了国际货币基金组织的预测误差 一个政治经济学分析，载世界经济与政治，年第期，第 页。项目的实际效果具有重要影响，仓促行事将严重影响项目资金的使用效率。德拉赫等检验了世行贷款项目的效果，发现如果以世行贷款项目的事后综合评分来衡量项目表现，经济脆弱的国家成为非常任理事国时获得批准的项目的综合评分更低，也就是说由政治因素驱动的贷款更加低效，存在不能充分利用资金的问题。考虑到由于受到美国的干扰，世行的发展资金在不同发展中国家的分配（是否对一个发展中国家进行资金支持以及支持的力度）中也存在低效率问题，美国对世行发展融资的公平和效率影响更大。世行作为国际发展融资机构，是典型的国际公共产品，应该代表全球发展利益，特别是广大发展中国家的利益。发展融资流向的公平和效率是保障世行促进发展、推动减贫和共享繁荣的基础。不能保障发展资金分配的公正和透明必然导致整个资金使用的低效，也导致世行自身影响力的衰退。文献已经发现了美国在世行发展融资决策中的影响，但是对于这种影响在不同时期是否存在异质性，现有文献没有细致区分。随着近年来国际政治经济格局的显著变化，美国霸权受到冲击、发展融资领域的竞争愈发激烈，世行作为一个多边发展融资机构面临更多挑战，遵从美国干预和维护美国利益的成本显著提高，目前尚没有文献深入检验在这种情况下美国对世行的影响力是否发生了变化。本文希望能够在这一方面加以分析，提供最新证据，推进这一领域的研究。具体而言，本文要检验的问题包括三方面：第一，美国对世行具有什么样的影响力，致力于通过世行发展融资实现哪些全球利益。第二，美国对世行的影响力在不同时期是否发生了变化。第三，发展中国家崛起和国际发展融资市场的繁荣对美国在世行影响力的下降具有多大解释力度。三 经验分析的框架设计（一）技术路线、内生性的解决和指标说明技术路线本文以两方面指标检验美国对世行发展融资分布的影响：第一，世行是否对一个发展中国家提供发展资金支持。第二，如果支持，世行对一个国家提供资金支持的慷美国在世界银行的影响力下降了吗 ， “ ： ，” （） ，访问时间：年月日。 ， ， ， “ ： ？” ， ， ， ， 年第期慨程度，即资金支持规模。为了考察美国是否影响了世行的发展融资决策，本文检验了美国在政治、经济利益两方面的考虑。美国在政治上的考虑被识别为潜在受援国在联大的投票与美国投票的立场相似度，美国在经济上的考虑被识别为美国与潜在受援国家的贸易总规模。检验模型如下： （） （）其中，表示世行在第年是否对国家提供了资金支持，如果提供则取值为，如果未提供则取值为；表示世行在第年对国家提供的资金资助总额的对数；表示该国第年在联大投票中与美国投票的立场相似度，和分别为模型和模型中该变量的回归系数；表示美国在第年与国家的贸易总规模的对数，和分别为两个模型中该变量的回归系数。 为控制变量，代表发展中国家受到世行支持的常规影响因素，这些因素根据文献设定，其目的在于减少世行发展融资决策中常规影响因素对关键变量估计的干扰。具体而言，控制变量包括国家第年在世行的投票权（）、是否具有联合国非常任理事国席位（）、政体（）、取对数形式的人均国内生产总值（）、取对数形式的人口总规模（）、该国除世行贷款外的债务总规模占国家的比值（）、国家当年发生显著冲突的次数（），是由这些控制变量的系数组成的向量，和反映了所在年份的影响，和为随机误差。在理想状态下，世行对一个发展中国家是否提供支持应当由该国的发展需求决定，美国与潜在受援国的政治和经济联系的密切程度不应成为世行是否支持以及如何支持的影响因素，即、和不应显著。考虑到在世行持股份额较高的英国、法国、德国、日本和中国（以下简称“其他五大国”）的潜在影响，我们在模型和模型的基础上追加控制了国家在第年与其他五大国的投票相似度和贸易总额，检验控制其他主要国家的影响之后与美国的政治和经济关系紧密度对世行是否支持一个发展中国家的影响。模型如下所示：上标的取值为集合，包括英国（）、法国（）、德国（）、日本（）和中国（），例如表示国家第年与英国的联大投票立场相似度，是在模型中的估计系数；表示国家第年与德国的贸易总规模，是在模型中的估计系数。 （） V （）由于其他五大国与美国在政治、经济利益上的相关性以及它们对世行发展融资决策可能存在的潜在影响，模型和模型的估计系数综合体现了美国的影响以及其他五大国与美国政治、经济利益存在相关性时的影响，它们共同属于广义上的美国影响，但可能高估了美国单个国家的作用。模型和模型的估计系数则是控制了其他五大国的影响之后的美国影响。由于其他五大国与美国在政治、经济利益上的相关性，这一估计方式可能由于共线性而使得美国影响的估计结果不显著，低估美国对世行资金分布的实际影响。内生性的解决模型至模型的估计可能由于两方面原因受到内生性干扰。第一，潜在的遗漏变量。例如美国与国家的贸易规模以及世行对国家的资金支持力度可能都受到该国参与国际市场和国际融资体系程度的影响。第二，互为因果关系。世行对国家资助的力度可能是国家对美开展贸易和同盟性投票的结果，也可能是其原因。这一相互影响在弗莱克和基尔伯以及马克科帕洛维奇（ ）的文献中早有提及。考虑到内生性问题，本文采用工具变量（）的方法予以克服。工具变量法是计量经济学中估计因果关系的常用方法。在回归模型中，当解释变量与误差项存在内生性问题时，使用工具变量法能够得到一致的估计量。有效的工具变量应该满足“与内生解释变量存在相关性”以及“与误差项不相关或者说工具变量严格外生”这两个条件。本文使用的工具变量包括美国当年对国家的双边援助规模、美国与中国和俄罗斯在联大投票中的异质性、国家当年的加权平均关税水平以及美国第年在世行的投票权。根据已有经典文献，这四个变量的取值不会影响世行对国家是否提供发展融资以及如何提供发展融资的判断，但是会影响美国通过世行实现自身政治经济利益从而影响它对世行为该国提供发展融资的态度，这样就满足了工具变量的要求。具体而言，美国当年对国家的双边援助规模能够反映美国在世行融资之外对国家的影响力度。相较于通过多边融资机构提供支持，双边援助是美国直接影响该国美国在世界银行的影响力下降了吗 ， “ ： ，” ； ， “ ？ ，” ， ， ， ， ， ： ， ， ， ： ，； ， “ ，” ，访问时间：年月日。年第期并保障其政治经济利益的渠道。双边援助的规模越大，美国对通过世行实现其政治经济利益的倚重程度就越低；反之，双边援助规模越小，美国对世行渠道的倚重程度就越高。美国与中国和俄罗斯在联大投票中的异质性反映了美国对国家联大投票立场的重视程度。美国与中俄在联大投票中的异质性外生于世行的发展融资决策，然而当这种异质性程度较高时，美国会更为重视国家与其投票的立场相似度，从而可能为此通过干预世行的发展融资决策对国家施加影响。国家当年的加权平均关税水平外生于世行的发展融资决策，但会影响美国与该国的贸易规模，从而影响美国与该国经济关系的紧密程度。美国当年在世行的投票权影响了它对世行融资决策的干预力度，它对世行是否以及如何资助国家的唯一影响途径就是干预世行融资决策。我们将模型到模型按照方法分别予以估计，并报告了估计的结果。本文考察的数据包括三部分：第一，世行分国别和年度的发展资金支持数据以及各国在世行的投票权统计，数据来源为世行官方网站。第二，各国的双边贸易数据来自的贸易方向统计（），各国历年的关税数据来自世界综合贸易方案（），各国历年的人均、人口数据来自世界发展指标数据库（）。第三， ， “ ： ，” ： ，访问时间：年月日； ， ， “ ？ ，” ， ， ， ， 。 ， “ ，” ， ， ， ， ； ， ， “ ，” ， ， ， ， ， ， “ ： ，” ， ， ， ， ； ， “ ， ， ： ，” ， ， ， ，