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基于缅甸 Thanbayarkhon（TBK）村清洁能源技术试点项目的评估研究1前 言 温室气体排放引起的气候变化是目前国际社会共同面临的巨大挑战。全球气候协定与国家自主贡献预案的贯彻落实，将是后巴黎协定时期的一项重点工作。随着经济和政治影响力的增强，中国在实现巴黎协定设定的目标方面将发挥着至关重要的作用。中国正在积极构建气候变化领域南南合作的新范式。2015年，中国政府宣布成立气候变化南南合作基金，并提供31亿美元的资金以帮助发展中国家共同应对气候变化问题。在这样的背景下，中国目前急需建立一个评估机制来保证援助的有效性和可持续性。为此，全球环境研究所（GEI）近期开展了关于气候变化南南合作物资物资援助第三方评估方法和指标的研究。在Thanbayarkhon（TBK）村清洁能源技术试点项目完成一年之际，我们选择其作为第三方评估研究的试评估对象。此项试点项目评估研究将评估三种捐赠物资清洁炉灶、家用太阳能灯和太阳能水泵系统的执行情况和影响。我们希望此项评估研究能为中国气候变化南南合作物资援助的未来规划提供有益的参考，并推动后续深入评估方法研究的发展。我们谨此向GEI指导委员会主席张冀强博士、国家应对气候变化战略研究和国际合作中心李俊峰主任、商务部国际贸易经济合作研究院毛小菁副所长、中国科学院科技战略咨询研究院谭显春教授和世界资源研究所苗红主任致谢，感谢他们对本研究提供了宝贵意见和建议。同时，感谢GEI执行主任金嘉满女士、能源与气候变化项目经理于卿婵女士、海外投资贸易与环境项目经理任鹏先生以及常务秘书季琳女士在研究过程中提供的大力支持。此外，感谢缅甸环境创新基金会的U Thu Kha和缅甸发展研究与指数集团的U Kyaw Kyaw Thwin及其团队为TBK村实地评估调研提供的支持。作者：颜欣然 2017 年 7 月 探索适用于中国气候变化南南合作物资援助的第三方评估方法基于缅甸Thanbayarkhon（TBK）村清洁能源技术试点项目的评估研究目录前言 1缩略词表 2执行摘要 3第一章 简介 4A. 评估背景4B. 评估目的与范围 4C. 评估局限第二章 评估方法与数据 5A. 界定评估类型5B. 确定评估方法 5C. 选择评估指标 6D. 试点项目评估方法与数据收集方法 8第三章 试点评估项目 9A. TBK村基本信息 9B. TBK村项目介绍C. 项目目标与设计 9第四章 绩效评估结果与讨论 10A. 相关性10B. 有效性 10C. 效率性 11D. 可持续性11第五章 影响评估结果与讨论 13A. 经济影响13B. 环境影响 14C. 社会影响 15第六章 总体评估、经验教训与建议 17A. 总体评估17B. 经验教训与问题 17C. 建议 18第七章 附录 20附录A 20全球环境研究所2执行摘要 根据国际上开展的现有评估研究，本次评估研究探索了适用于中国气候变化南南合作物资援助的评估方法和指标。其中，专门针对缅甸TBK村清洁能源推广试点项目，制定了对应的评估指标来评估其绩效和影响。该试点项目向TBK村的350户家庭捐赠了清洁炉灶、太阳能灯和太阳能水泵，旨在帮助其提高生活质量，同时解决森林砍伐和碳排放问题。本研究采用了绩效评估广泛使用的四个标准：相关性、有效性、效率性和可持续性，来评估援助项目的绩效。对于物资援助影响，本研究主要从经济、社会和环境方面进行评价。最终，试点项目的评估总结了项目设计、实施、运行和评估的相关经验教训，并提出了改进方法。在此基础上，本研究还为中国气候变化南南合作物资援助未来的开展提出了建议。本次试点项目实地评估一共完成了75个家庭的入户调查，2个焦点小组的讨论，8个物资使用者的访谈，以及2个项目当地执行方人员的深度访谈。评估得出，由于项目与受援国的政策相关，试点项目的总体绩效相对较好，同时也有效地实现了大部分项目目标。然而，资金和机制方面的可持续性较差。该项目帮助减少了家庭燃料支出、森林砍伐、温室气体排放和健康风险，以及帮助延长了学生晚上学习的照明时间。然而，由于受赠家庭并没有完全使用捐赠物资，限制了项目带来的影响程度。试点项目评估总结了以下经验和问题：节能设备需求增加。村民们逐渐意识到清洁和可再生能源的优势和便利，对可负担的设备表现出更大的兴趣。但是，现有供应无法满足不断增加的需求。能力建设有限。执行机构在社区发展和动员居民参与方面缺乏经验；村子设备委员会缺乏委员会运作和设备维护方面的培训。公众参与度不高，弱势群体未能充分获益。虽然委员会成员和村子年长者参与了决策过程，但是大范围的公众参与度未见增加。弱势群体或从捐赠中获益较多，但未参与决策过程。对当地社区的影响有限。捐赠设备在创收活动中的使用非常有限，削弱了其经济影响。由于设备尺寸的局限性和太阳能水泵系统规划设计的缺陷，使得家庭受益不均衡。基线数据不足。虽然项目在前期收集了一些基线数据，但仍不足以满足项目评估的基本要求。数据收集的不足也削弱了项目影响的最大化。根据该试点项目出现的问题，本研究为未来物资援助项目提出了以下五项建议：建立数据库和监管物资援助项目评估机制。建立个人、家庭和社区基线数据的数据库，可以帮助设定援助项目的目标和活动。建议设立有据可查项目评估机制，其中包括项目前基线数据研究、定期项目进展监测和项目后评估。加强地方能力建设。为延续一次性物资援助带来的效益，需要在援助实施、运行和设备维护方面，加强当地社区和执行机构的能力建设。鼓励更多的公众参与项目，包括弱势群体。在捐赠设备的选择、分发和管理过程中，应鼓励更多的公众参与。在物资援助项目中，应优先考虑弱势群体。刺激当地需求，增加当地供应。为扩大一次性物资捐赠的影响，下一步应帮助刺激当地需求，并为节能设备建立当地市场。加强利益相关者之间的合作伙伴关系。中国政府、非政府组织和企业，以及受益国当地非政府组织、政府和企业之间应加强协调配合，建立合作伙伴关系。通过共同努力和开展物资援助，可以更有效地实施和运行援助项目。缩略词表ADB 亚洲开发银行DFID 英国国际发展署GACC 全球清洁炉灶联盟GEF 全球环境基金GEI 全球环境研究所 ICS 清洁炉灶INDC 缅甸国家自主贡献预案NAPA 缅甸国家气候变化战略与行动计划NDRC 中国国家发展和改革委员会，简称发改委NEP 缅甸国家能源政策SNV SNV荷兰发展组织SPL 太阳能照明灯SPWP 太阳能水泵SPWPC 太阳能水泵委员会TBK Thanbayarkhon村MoNREC 缅甸自然资源与环境保护部USAID 美国国际开发署VEC TBK村电气化委员会WB 世界银行基于缅甸 Thanbayarkhon（TBK）村清洁能源技术试点项目的评估研究3第一章 简介A. 评估背景自上世纪五十年代起，中国便开始向邻国提供物资援助，并且一直致力于推动南南合作。2005至2010年，中国共开展气候变化相关的对外援助项目115项，总计11.7亿元人民币1。此外，为了帮助发展中国家共同应对气候变化的影响，中国国家发展改革委员会（简称：发改委）自2011年开始向发展中国家无偿赠予节能低碳产品。五年来，发改委与20个发展中国家签订了22个应对气候变化物资援助谅解备忘录，累计捐赠12亿余盏LED灯、9000余套LED路灯、2万余台节能空调设备及8000余套太阳能光伏系统2。其中，在2014年，发改委与缅甸自然资源与环境保护部（MoNREC）签署了一份应对气候变化南南合作资援助谅解备忘录，为缅甸提供了330万美元的气候变化援助资金。GEI于2015年在缅甸TBK村开展了清洁能源推广示范项目，为350个家庭提供了193台清洁炉灶（ICS）、180盏太阳能灯（SPL）和1个太阳能水泵（SPWP）。该项目旨在改善村民生计的同时，解决森林砍伐和碳排放问题。最终，该项目受到了缅方的好评，并为中缅物资捐赠谅解备忘录补充协议的签署提供了参考。气候变化南南合作物资援助的长期实施，对中国和其他发展中国家应对气候变化和发展清洁能源行业至关重要。正是在这样的背景和客观需求下，GEI近期从第三方角度出发，开展了这项有关于气候变化南南合作物资援助评估的研究。研究旨在为中国气候变化南南合作物资援助项目的评估方法提供适当参考和建议，以推动未来援助更有效和可持续地实施。B. 评估目的与范围基于评估试点项目的绩效和影响开发评估方法和指标，本评估研究的主要目的是，为中国在缅甸及其它国家实施中国气候变化南南合作物资援助时，提出参考和建议。首先，本研究学习了世界银行（WB）、亚洲开发银行（ADB）、美国国际开发署（USAID）、英国国际发展署（DFID）、全球环境基金（GEF）等国际上现存对外援助项目的评估类型和方法。第二，本研究回顾了能源、水和环境卫生等气候变化相关领域的援助评估报告，同时确定了一套评估气候变化物资援助项目1 中国国家发展和改革委员会（2012年），中华人民共和国气候变化第二次国家信息通报。qhs.ndrc.gov/zcfg/201404/W020140415316896599816.pdf. 2 中国国家发展和改革委员会（2016年），应对气候变化南南合作取得积极进展。 qhs.ndrc.gov/qhbhnnhz/201601/t20160128_773390.html.绩效和影响的实用指标。第三，以TBK村试点项目为评估案例，本研究基于文件审查、访谈和焦点小组讨论等方法，采用相关性、有效性、效率性和可持续性的标准评估了项目绩效。第四，本研究对项目影响进行了量化评估，主要涵盖三个方面：经济、社会和环境影响。最后，本研究确定了试点项目的主要经验教训，并就加强项目设计和运行，以及未来如何在其它国家实施中国气候变化南南合作物资援助，提出了相关建议。C. 评估局限当前气候变化相关物资援助的评估实践是有限的，这可能导致评估设计不全面，尤其是评估指标不完善等问题。此外，现有评估研究主要来自国际上的研究，中国背景下的实践十分有限。就试点项目评估来看，由于缺乏基线或可比性的数据，本研究难以评估每个目标的实现情况，以及比较项目前后个体的变化。全球环境研究所4第二章 评估方法与数据本章节分为两个部分：第一部分是探索适用于中国气候变化南南合作物资援助的评估方法，第二部分是针对试点项目制定的评估方法。 拟议的评估方法和指标建立在气候变化相关援助项目现有评估研究的基础之上，特别是世界银行、亚洲开发银行、美国国际开发署、英国国际发展署、全球环境基金、全球清洁炉灶联盟（GACC）、SolarAid、SNV荷兰发展组织等国际组织开展的评估项目。图 2.1 考虑评估类型的逻辑模型3 亚洲开发银行（ADB）（2016年），公共部门项目评估指南。亚洲开发银行独立评估部。4 世界银行（WB）（2014年），项目绩效评估报告-斯里兰卡民主共和国-农村经济发展可再生能源项目。第88547号报告，世界银行独立评估组。 5 全球环境基金（GEF）（2010年），全球环境基金监测与评估政策。第4号评估文件，华盛顿：全球环境基金评估办公室。 6 亚洲开发银行（ADB）（2010年），亚洲开发银行对不丹农村电气化的援助电气化是否改善了农村生活质量？参考编号：IES：GHU 2010-27，亚洲开发银行独立评估部。 7 世界银行（WB）（1998年），斯里兰卡影响评估报告社区供水和环境卫生项目。第18113号报告，世界银行运营评估部。8 全球清洁炉灶联盟（GACC）与国际妇女研究中心（ICRW）（2016年），清洁高效炉灶社会影响评估指南。9 SolarAid（2015年），2015年秋季影响报告。10 洛克菲勒慈善顾问公司（日期不详），评估影响。roadmap.rockpa/assessing-impact/. A. 界定评估类型绩效评估和影响评估是两种最广泛使用的评估类型。前者关注项目的落实情况，并分析是否满足相应的战略目标及其成败的原因；后者不关注项目的产出情况，而是侧重于分析其在发展目标上的实现程度及导致的发展成果的变化（图2.1）。 在开展绩效评估时，往往将相关性、有效性（效果）、效率性和可持续性作为评估标准3 4 5。影响评估倾向于评价经济、健康、教育、环境、时间节省、性别平等、机制等方面的影响6 7 8 9。对于物资援助而言，项目的实际效果以及捐赠产品对减缓气候变化和改善当地民生的影响，应作为评估的优先事项。因此，可以根据相关性和可持续性，从相对宏观层面评估援助的执行情况。同时，可以从微观层面评估项目的影响，例如：当地环境的变化。通过结合绩效和影响两方面的评估，本次相对全面的评估可为当前和未来中国气候变化南南合作援助，提供一些建设性的建议和参考，促进更有效和可持续的援助模式。来源：作者绘制B. 确定评估方法在决定开展绩效和影响评估后，下一步需要确定的是评估方法。本研究总结了当前广泛采用的评估方法，大体可分为实验方法和非实验方法。如图2.2所示，实验方法采用随机对照试验，该方法被认为是影响评估的“黄金标准”，因为它相对复杂、需要花费大量的人力物力和足够充分的数据才能确保有效性10。与此相反，非实验方法则广泛采用目标和结果比较、聚类评估及个体前后变化比较的方式。由于中国气候变化南南合作物资援助缺乏具体的可衡量目标、基线数据和大量类似项目，因此本研究采用了个体前后对比的方法。虽然缺乏相关基线数据，但仍然可以通过入户调查和访谈等了解和比较援助前后对当地的影响。对于具有完善数据库和开展了基线研究的未来项目，则可以采用多种评估方法进行更精确的评估。基于缅甸 Thanbayarkhon（TBK）村清洁能源技术试点项目的评估研究5试验性方法目标人群被随机分配与没有参与项目的参照组进行对比，需要干预前后的数据和足够大的研究基数，可以避免非实验性评估的选择误差问题。非实验性方法将一些列预定目标与实际结果对比，要求有明确的可测量的目标。参量参与个体在项目参与前后的变化，需要参与个体参与项目前后的指标变量。对比一系列类似项目的结果，将结果结合对比同类项目或者对比不同类但是同目标项目。图 2.2 评估方法比较11 1211 同上。12 张林秀（2013年） ，“随机对照试验：先进的影响评估方法” ，地理科学进展，32(6)，pp.843-851。13 亚洲开发银行（ADB）（2016年），公共部门项目评估指南。亚洲开发银行独立评估部。14 世界银行（WB）（2014年），项目绩效评估报告-斯里兰卡民主共和国-农村经济发展可再生能源项目。第88547号报告，世界银行独立评估组。15 全球环境基金（GEF）（2010年），全球环境基金监测与评估政策。第4号评估文件，华盛顿：全球环境基金评估办公室。C. 选择评估指标 本研究提出了一个绩效评估和影响评估的评估矩阵。此矩阵的构建是基于能源、环境、水和其他气候变化相关援助项目的现有评估研究，同时特别参考了世界银行、亚洲开发银行、美国国际开发署、英国国际发展、全球环境基金、全球清洁炉灶联盟、SolarAid、SNV荷兰发展组织等国际上开展的相关项目评估。绩效评估指标表2.1给出了开展绩效评估广泛采用的四个评估标准，即相关性、有效性、效率性和可持续性。具体来说，相关性往往指的是与受援国发展政策和战略的相关性，以及项目设计实现其目标的相关性。可持续性是指在资金、社会政治、机构和环境等方面，相关活动的影响可以延续到项目期之外。这两个指标构成了较为宏观的评估。至于项目本身的绩效，有效性和效率性指标可用于检验预期成果的实现情况以及用于实现这些成果的资源使用情况。一方面，国际组织广泛采用的指标，多数可用作中国气候变化南南合作物资援助指标体系的指标范例。另一方面，指标表 2.1：绩效评估指标13 14 15 绩效评估 评估指标相关性- 与全球环境指南的相关性- 与捐赠者策略或捐赠国家对外援助发展目标的相关性- 与受援国家自身发展政策、计划和项目的相关性- 项目设计与其目标实现的项目性有效性- 项目目标实现的有效性- 全球（环境）目标实现的有效性效率性- 项目目标达成的效率性- 项目收益性可持续性- 项目催化效应，如项目的示范、复制和扩展- 项目结束后，项目成果在经济、社会政治、制度和管理以及环境方面的可持续性体系还应根据实际援助的具体情况进行一些调整。与许多国际组织开展的贷款项目相比，中国的援助并不涉及收益方面的问题。例如：拟议的评估指标并未考虑对捐赠方其自身发展战略的相关性或某些国际政策的相关性，而是关注中国政府对外援助发展目标、战略和中国外交政策的相关性。从效率性方面来看，拟议的评估指标可以检验物资援助项目实现其目标的效率性，而不是计算资金或贷款的成本与效益。影响评估指标除了绩效评估之外，本研究还根据农村电气化、供水、可再生能源和其他气候变化相关援助项目的现有评估研究，提出了影响评估指标框架，包括经济、社会和环境影响。一般来说，该指标的选择是基于数据的可获取性、数据的可测量性及中国南南合作援助的背景。此外，指标应能够评估气候变化减缓和适应及生计改善方面的影响。随机干预实验：目标VS结果：个体前后对比：聚类评估：全球环境研究所616 世界银行（WB）（1998年），斯里兰卡影响评估报告社区供水和环境卫生项目。第18113号报告，世界银行运营评估部。17 全球清洁炉灶联盟（GACC）与国际妇女研究中心（ICRW）（2016年），清洁高效炉灶社会影响评估指南。18 SolarAid（2015年），2015年秋季影响报告。19 伯克利空气监测组（2015年），量化柬埔寨ACE-1生物质和沼气灶的健康影响。SNV荷兰发展组织。表 2.2：气候变化相关物资援助影响评估指标16 17 18 19影响 评价指标 所需数据 数据收集经济影响家庭收入使用捐赠产品后的年收入入户调查对获捐赠家庭收入、支出和时间变化情况进行采访燃料花费每年燃料花费的相对变化家庭支出家庭支出变化，尤其是节省的开支和收入节省时间使用捐赠产品后节省的时间花费时间每天额外用在创收活动上的时间环境影响森林采伐为家庭薪柴消耗而进行树木砍伐数量的相对变化入户调查实验室产品测试结果政府森林保护部门数据二氧化碳监控和测量 温室气体排放产品二氧化碳排放量环保意识环保意识教育环境影响健康问题诸如眼疾、咳嗽、头疼等健康问题发病率的相对变化入户调查门诊记录学校记录与学生、弱势群体和村委员会进行焦点小组讨论家务活家务活对健康影响的变化，如肌肉拉伤、起水泡卫生状况每天洗手、淋浴、洗衣和清洁厕所频率的相对变化安全产品的安全性性别权力女性在家与社区参与决策制定过程的情况；女性受益者的比例贫困人口福利受益贫困人口的比例学习时间晚上在家额外学习时间学习成绩孩子学习成绩和学习动机表2.2表明，支出和时间以及资金节约都是评估经济影响的相关指标。在这种情况下，所有数据都可以被量化，例如项目前后每年燃料支出的相对变化。在环境影响方面，本研究采用了定性和定量指标。对于可量化的指标，可以通过官方记录或实验测量来收集数据。同时，本研究提出了相对可衡量的指标来评估社会影响，例如弱势受益群体的比例和学习时间的比较变化。对于健康影响，可以通过临床记录核查相关情况，或者收集当地居民对健康问题的感知变化，来分析健康问题发生率的相对变化。基于缅甸 Thanbayarkhon（TBK）村清洁能源技术试点项目的评估研究7D. 试点项目评估方法与数据收集方法评估矩阵为了开展TBK村试点项目评估，本研究根据以上提出的中国气候变化南南合作物资援助评估指标，制定了针对试点项目的评估设计矩阵，包括具体评估问题、所需数据、数据收集方法和数据分析方法。以下四个指标被用来评估试点项目的绩效：相关性、有效性、效率性和可持续性。具体来说，本研究将评估满足项目设计与当地人需求的相关性和与缅甸政府发展政策间的相关性；项目实现其目标的有效性和效率性；项目成果的可持续性以及项目复制和推广的潜力。对于试点项目影响评估，本研究根据三种捐赠设备（清洁炉灶、太阳能灯和太阳能水泵）设计了三个相应的评估矩阵。有关这些矩阵的更多详细信息，请参阅附录A。评估方法本研究项目采用定性和定量方法。定量方法通过入户调查的方式开展，而定性方法包括受赠家庭和知情人访谈、焦点小组讨论以及项目文件审查。采用这两种方法是为了确保定量和定性数据的互补。定量方法a. 入户调查 入户调查主要用于回答影响评估的问题。调查对象是每个受益家庭的主要物资使用者。入户调查根据受益人名单随机选择家庭。在此前的捐赠中，共有354户家庭获得了捐赠设备，其中179户家庭获得了太阳能灯，另外175户家庭获得了清洁炉灶。在这354户家庭中，有75户家庭接受了访谈，包括30个清洁炉灶用户、31个太阳能灯用户及14个太阳能水泵用户（太阳能水泵目前只能服务于大约50户家庭）。定性方法为了补充入户调查数据，研究小组与村电气化委员会（VEC）和太阳能水泵委员会（SPWPC）开展了焦点小组讨论。同时，对主要用户群体和当地项目执行机构进行了访谈，并对项目文件进行了深入审查。这些定性方法旨在回答多数绩效和影响评估的问题。a. 半结构式访谈对8位主要受益人进行了访谈，其中包括5名使用太阳能灯学习的学生和3个利用太阳能灯进行创收活动的家庭。此外，研究小组还采访了负责实施TBK村试点项目的当地合作伙伴缅甸春天基金会的主席和实地项目经理。b. 焦点小组讨论研究小组与VEC的6名成员及SPWPC的7名成员（两委员会各共有11名成员），分别开展了焦点小组讨论。除了回答项目评估的问题外，焦点小组还讨论了有助于评估委员会在项目执行过程中的作用和参与程度，以及评估委员会在项目期以外运作的可持续性问题。c. 项目文件审查 本研究审查了项目的所有相关文件，其中包括项目申请、中期报告和最终报告。这一审查过程不仅推动了项目“前后”的情景比较，而且有助于研究小组了解项目，并筹备实地评估调查。 数据收集与分析为了确保数据的准确性，评估团队进行了为期一天的调研人员培训，包括两名主要研究人员、一名检查员和四名调查员。培训回顾了调查问卷的所有内容，并对问题填写进行了指导。此外，调研人员还进行了两次入户调查模拟，并回顾了访谈和焦点小组讨论的问题。 所有数据收集工作在四天内完成。检察员负责监督每天收集的数据的质量。对于焦点小组讨论，其中一位研究员担任协调人，另一位研究员负责记录讨论，以确保有效讨论和笔记的质量。评估报告采用描述性分析方法来分析入户调查结果，同时采用内容分析方法对主要用户、知情人访谈及焦点小组讨论进行分析和诠释。通过定性和定量信息的结合，本报告能够使信息互补，同时保证分析的准确性。全球环境研究所8第三章 试点评估项目A. TBK村基本信息TBK村位于仰光-内比都高速公路92/7英里标志牌处，坐落在勃固（Bago Yoma）山脉下。该村大约有1,200个村民（或357户家庭），每个家庭约有三到四名成员，主要由缅甸人和克伦人组成。村子只有32的家庭能够使用电，在旱季经常遭遇缺水问题。 此外，每月户均薪柴消耗量约为25公斤，这意味着全村每年薪柴消耗量达到1071吨。大多数村民养殖牲畜以供家庭食用，同时也会向当地市场销售。其他许多村民在附近的稻田和种植园工作，或从事木材和竹子的非正规砍伐工作。大多数家庭的收入，不足以满足他们的基本需求。例如：约30的最贫困家庭没有能力将孩子送去上学，或者无法负担得起基本的医疗费用。村民的健康受到烹饪炉灶烟雾的损害。同时，孩子们晚上没有灯光进行学习。此外，村民们必须走上一英里的路，用塑料容器从附近的小溪中收集不干净的水。除了不利的经济和卫生条件，当地居民还面临着严重的环境退化问题。据了解，由于种植和放牧等生产活动，过去50年来，勃固山脉的森林资源逐渐退化。同时，贫困也加速了森林砍伐活动。许多家庭依靠非正规开采的森林资源来满足自己的需求，并将其作为补充收入。B. TBK村项目介绍 缅甸TBK村清洁能源推广试点项目由中国绿色碳汇基金会和美国布莱蒙基金会共同出资，在GEI与缅甸春天基金会的协作下开展。该项目历时一年，从2015年1月持续到2016年1月。项目成功为TBK村捐赠了193台清洁炉灶和180盏太阳能家居照明灯。同时，英利能源（北京）有限公司捐赠了一台价值7,200美元的1.1 Kw 光伏直流太阳能水泵。所有捐赠设备均在中国制造。 另外，该项目帮助TBK村建立了两个设备管理委员会，分别是村电气化委员会（VEC）和太阳能水泵委员会（SPWPC）。 村民们也接受了有关如何正确使用捐赠设备的培训。试点项目还为发改委提供了对缅甸提供清洁能源物资援助的参考。该项目了解到缅甸农村对清洁炉灶和太阳能灯的需求，将其作为向缅甸提供物资援助的一部分，列入捐赠清单。对此，国家发改委应对气候变化司和缅甸自然资源与环境保护部（MoNREC）林业司于2015年11月签署了“南南合作捐赠补充协议”。在GEI完成TBK村试点项目之后，该协议确定了为缅甸提供5000个家用太阳能照明灯和10,000台清洁炉灶的物资援助，以帮助缅甸农村改善生计，同时减少森林砍伐和碳排放。协议的签署代表着中缅在气候变化减缓和适应领域的合作。C. 项目目标与设计目标通过太阳能电气化、清洁炉灶和清洁水的供应，提高村民的生活质量；在应对气候变化的同时，实现当地社会经济发展；鼓励居民使用可再生能源/清洁能源设备，以提高居民环境保护和减少薪柴使用的意识；促进村民参与决策过程和能力建设相关培训。项目设计太阳能照明系统为TBK村捐赠180盏太阳能灯，即配有太阳能电池板、LED灯、电源主机和移动充电接口的6W直流太阳能系统。该照明系统可以帮助孩子们在夜晚学习，并且为居民提供日常家庭照明。清洁炉灶为193户村民提供清洁炉灶。清洁炉灶具有节省薪柴、高效烹饪、烟雾少和携带方便等优点。太阳能水泵系统为TBK村捐赠一台1.1 Kw的光伏直流太阳能水泵。该太阳能水泵系统位于村庄南部，通过管道连接，包括太阳能电池板、水泵、高架水箱（第一水箱）及大水箱（最终水箱）。在旱季，该太阳能水泵系统可以为受水资源短缺影响的家庭提供替代水源。此外，它还将在泼水节期间，为参与寺院祈福的人员提供充足的水。村子电气化委员会（VEC）和太阳能水泵委员会（SPWPC）项目初期，VEC和SPWPC主要负责管理设备。两个委员会各有11名成员，所有委员会成员均由现有农村发展委员会提名。成员参与所有的决策过程，例如决定泵安装的位置，并选择捐赠设备的参数。此外，项目还将帮助设立一个社区基金，从物资受赠人方面筹集资金，以用于日常设备维护和组织社区活动。基于缅甸 Thanbayarkhon（TBK）村清洁能源技术试点项目的评估研究9第四章 绩效评估结果与讨论本章节的绩效评估结果是基于项目文件审查、主要物资使用者和知情者访谈、焦点小组讨论以及入户调查。总体而言，从相关性、有效性、效率性和可持续性这四个关键参数来看，TBK村试点项目取得了基本成功。A. 相关性 项目与国家发展政策或计划的相关性该试点项目的目标和设计，与缅甸关于气候变化适应和减缓领域的国家政策与规划高度相关。项目中作为可再生能源应用的太阳能照明系统和水泵系统，与缅甸政府2014年提出的“国家能源政策”（NEP）保持一致。该能源政策力求发展可再生能源，特别是太阳能在充电站和水泵系统的应用。此外，项目与缅甸国家自主贡献预案（INDC）保持一致，后者承诺到2030年，实现缅甸农村电气化，其中至少包含30%的可再生能源，如太阳能和太阳能微电网技术。该项目同时也与2012年“缅甸国家气候变化战略与行动计划”（NAPA）相关，该计划支持太阳能水净化和灌溉抽水系统，以及农村社区的可再生太阳能发电系统。除此之外，项目推广清洁炉灶的做法也与缅甸国家能源政策高度符合，后者承诺到2030年，将天然林薪柴产量（用于炊事）从2000年的71.4减少到46。同时，项目也与缅甸国家自主贡献预案和国家能源政策保持一致，旨在发放和推广节能清洁炉灶。该项目通过设立两个委员会来提高社区能力的做法，同样符合缅甸国家自主贡献预案，其目的是加强能力建设、教育宣传及提高应对气候变化的意识。与此同时，项目也符合缅甸国家能源政策所描述的政策目标和工作计划： 1）提高居民意识，促进其参与可持续能源的使用；2）建立居民对使用可再生能源益处的认识。设计的相关性该项目的设计有助于实现其目标，即提高村民的生活质量，解决社会和经济问题，以及应对气候变化的影响。具体来说，与村民之前使用的煤油灯和蜡烛相比，项目捐赠的太阳能灯为村民提供了可持续、免费、优质的照明解决方案。与此同时，与传统烹饪炉相比，清洁炉灶不仅帮助节省了薪柴，而且缩短了烹饪时间，减少了烟雾。因此，清洁炉灶有助于实现项目制定的目标，因为它不仅提供了更好的室内空气质量，解决了一些健康问题，而且减少了森林砍伐和碳排放，进而帮助减缓了气候变化。太阳能水泵系统则缩短了村民取水的距离，节省了村民的时间和精力。项目设计的两个委员会，帮助实现了部分项目目标。一方面，两个委员会参与了所有设备相关的活动决策；然而另一方面，从对缅甸春天基金会工作人员进行的访谈中可知，项目设计未能促进居民能力建设和公众参与。具体来说，运作和产品维护方面的培训不足，导致了委员会的能力的相对较弱。同时，委员会成员没有设立明确的管理规定和举行定期正式会议来支持其运作。总体而言，项目目标与缅甸国家发展计划和政策高度相关。然而，项目的设计仅部分帮助了目标的实现。B. 有效性上一章节指出的四个项目目标，目前已部分实现。总体而言，这三种捐赠设备帮助提高了大多数村民的生活质量。其中，太阳能照明灯带来的影响最大，因为它提供了更明亮、更安全、更经济和更可靠的照明环境。从社会层面来看，村民们更多地感受到了对环境的控制，孩子们也通过额外照明学习时间提高了学业成绩。然而，由于照明系统的尺寸和功率相对较小，太阳能灯并未满足一个家庭的所有需求。 清洁炉灶同时也带来了显著的经济、社会和环境影响，特别是对于小家庭而言。清洁炉灶不仅帮助节省了烹饪和收集薪柴的时间，而且减少了薪柴的使用量。薪柴消耗量的减少和高效的燃烧，还帮助减少了碳排放和森林砍伐。然而，清洁炉灶仅对拥有少于5个成员的家庭来说相对有效。由于较小的清洁炉灶不利于大菜肴的烹饪，所以部分村民仍不得不将它与原始砖炉同时使用。 与清洁炉灶相比，太阳能水泵在实现项目目标的成效上相对较差。太阳能水泵的目的是通过抽水系统，将水从小溪抽到位于村里的水箱，从而缓解村民的取水难问题。 然而，据春天基金会的实地项目经理反映，350户家庭中目前大约只有50户家庭从中受益。此外，来自小溪的水的质量相对较差，可抽取的水量也有限，而且水泵有时还会发生故障，因此无法满足村民的需求。该项目相对提高了村民使用可再生能源设备作为替代能源的意识。并且帮助他们了解了使用可再生能源在节约支出、改善社会福祉及环境保护方面的益处。入户调查结果表明，如果现有的设备损坏，大多数村民愿意重新购买捐赠设备；同时，如果产品规格有所改善，更加符合不同人群的需求，购买人数也会相应增加。但是，项目未能进一步推动公众参与和提高能力建设。虽然项目设立了两个委员会来管理设备的分发，促成了一定程度的公众参与。但从整体看来，这些委员会的能力仍然较弱。其次，由于委员会在运作和设备维护方面的能力建设不足，委员作出的决策往往不是最好的决策。最后，项目所涉及到的村民也未能充分参与决策过程。据春天基金会实地项目经理介绍，所有委员会成员均由年长的村民任命，而不是通过民主选举产生，全球环境研究所10且所有委员会成员均为男性。对此，他解释到，一方面他们需要花费很长的时间与村民建立信任关系，另一方面项目设计本身也缺乏一定的系统性，这也是导致公众参与度不高的部分原因。此外，焦点小组讨论发现，当地项目执行机构（即春天基金会）缺乏社区发展和居民参与式方法方面的经验。总体来说，项目设定的提高生活质量，解决经济、社会和环境问题，以及提高可再生能源意识的目标大体上实现了。但是，项目未能提高广泛的公众参与和增强机构的能力建设。C. 效率性该项目历时一年，从2015年1月1日持续到2015年12月31日。总体而言，每项活动均顺利进行，从基线数据收集、设备选择、采购、运输和清关再到分发，整个项目按照计划有序推进。项目完成一年后，后续评估工作也于2016年10月展开。图 4.1 项目时间表来源：作者绘制图4.1给出了完整的项目时间表。2015年1月5日至2月9日期间，GEI和春天基金会展开了基线调查，并将向几名村民代表分发了三盏太阳能灯和清洁烹饪炉，以进行测试和试用。2015年4月，在春天基金会的带领下，TBK村召开了村民代表大会，成立了两个委员会，即VEC和SPWPC。会议讨论了关于缺水和电力的解决方案，并决定使用太阳能水泵，将小溪的水资源向村里输送，同时引进太阳能灯为孩子们的日常学习提供照明。根据村委员会提出的设备需求和参数，GEI于2015年5、6月份，通过比较产品价格和性能，最终选择了英利能源（北京）有限公司生产的太阳能灯和太阳能水泵，以及富达集团有限公司生产的清洁炉灶。2015年7月至8月，GEI开始准备设备捐赠的具体工作，包括合同签订，出口海关编码申请，联系运输公司，与缅甸政府协商运输和清关展事宜，以及准备清关文件及其所需协议。10月12日至14日，GEI和缅甸春天基金会共同组织召开了设备捐赠仪式，中国绿色碳汇基金会、美国布莱蒙基金会、缅甸春天基金会和GEI代表出席了此次设备捐赠仪式，并分别向179户和175户家庭分发了太阳能灯和清洁炉灶。设备捐赠仪式结束后，太阳能水泵于11月初在村子顺利安装和运行。同时，GEI向村委员会提供了简单的使用和维护培训。国家发改委应对气候变化司和缅甸自然资源与环境保护部（MoNREC）林业司，也在当月签署了“南南合作物资援助谅解备忘录补充协议”，确定向缅甸提供5000套家用太阳能发电系统和10,000台清洁生物质炉灶。项目完成一年后，项目组于2016年10月至2017年3月期间，对TBK村开展了试点项目的绩效和影响评估。D. 可持续性社会、资金、环境和机构可持续性可持续性评估对社会、资金、环境和机构四个方面进行评判。在过去一年的项目运行期间，村民与项目人员之间逐步建立起了信任关系。实地项目经理表示，随着时间的推移，更多的村民参与了小组活动和会议。在使用项目捐赠的设备后，村民对可再生能源的优点及能源可持续利用的认识有所提高。因此，从社会的角度而言，其可持续性大致得到实现。然而，资金的可持续性，即是否能维持到项目期外，是最令人担忧的。两个委员会未能成功向受益人收取可用于设备维护和组织社区活动的用户使用费，用于设备维护和组织社区活动。焦点小组讨论得出，由于水质差（水泵选址有误所致），使用水泵水的用户较少，所以委员会难以向其收取用户使用费。上一次水泵出现故障时，也是春天基金会垫付了水泵的维修费。这些都暗示了该项目在资金上的难以持续。