2018中国家族慈善基金会发展报告.pdf

发展报告中国家族慈善基金会国际公益学院 家族传承中心2019年1月1目 录前 言 .3一 、 研 究 背 景 .1二 、 研 究 对 象 .2（ 一 ） 家 族 慈 善 基 金 会 的 定 义 与 特 征 .2（ 二 ） 本 报 告 对 中 国 家 族 慈 善 基 金 会 的 界 定 .3三 、 研 究 方 法 .3四 、 研 究 局 限 .4五 、 致 谢 .4第 一 章 中 国 家 族 慈 善 基 金 会 的 发 展 现 状 .5一 、 组 织 数 量 .5二 、 组 织 规 模 .7三 、 地 域 分 布 .10四 、 关 注 领 域 .11五 、 支 出 情 况 .13第 二 章 中 国 家 族 慈 善 基 金 会 的 社 会 贡 献 .15一 、 家 族 慈 善 基 金 会 是 教 育 普 惠 和 创 新 的 先 行 者 .16（ 一 ） 持 续 捐 资 助 学 ， 给 贫 困 者 以 希 望 .16（ 二 ） 支 持 高 等 教 育 ， 增 强 大 国 实 力 .18（ 三 ） 以 教 师 为 杆 杠 ， 守 护 教 育 之 魂 .18（ 四 ） 探 索 教 育 创 新 ， 拓 展 教 育 内 涵 .20二 、 家 族 慈 善 基 金 会 是 扶 贫 攻 坚 的 重 要 力 量 .22（ 一 ） 整 村 规 划 建 设 ， 激 活 乡 村 资 源 .22（ 二 ） 结 合 地 域 特 色 ， 实 施 产 业 扶 贫 .24（ 三 ） 培 育 乡 村 创 客 ， 让 乡 村 有 领 头 雁 .25三 、 家 族 慈 善 基 金 会 让 社 会 支 持 体 系 变 得 更 加 多 元 .272（ 一 ） 救 济 困 难 老 人 ， 让 老 有 所 依 .27（ 二 ） 升 级 帮 扶 方 式 ， 助 力 困 境 儿 童 成 长 .28（ 三 ） 用 公 益 支 持 “ 公 益 ” ， 完 善 社 会 支 持 体 系 .29（ 四 ） 支 持 艺 术 /科 学 等 发 展 ， 拓 宽 人 类 想 象 力 .30（ 五 ） 保 护 自 然 环 境 ， 守 护 生 存 家 园 .32第 三 章 中 国 家 族 慈 善 基 金 会 的 治 理 状 况 .35一 、 治 理 结 构 .36（ 一 ） 架 构 模 式 .36（ 二 ） 理 事 会 构 成 .38（ 三 ） 执 行 层 组 成 .41二 、 治 理 举 措 .42（ 一 ） 制 度 建 设 .42（ 二 ） 透 明 度 .43（ 三 ） 品 牌 建 设 .43三 、 家 族 成 员 参 与 .45（ 一 ） 家 族 发 起 人 担 任 角 色 .45（ 二 ） 家 族 成 员 参 与 方 式 .45（ 三 ） 家 族 下 一 代 参 与 慈 善 情 况 .46第 四 章 中 国 家 族 慈 善 发 展 趋 势 与 展 望 .48一 、 家 族 慈 善 形 式 多 样 总 体 仍 处 初 级 阶 段 .48二 、 慈 善 信 托 方 兴 未 艾 有 效 调 动 家 族 慈 善 资 源 .49三 、 家 族 慈 善 的 新 工 具 捐 赠 者 服 务 基 金 会 .52四 、 中 国 家 族 慈 善 发 展 空 间 十 分 广 阔 .56附 件 一 ： 2018 中 国 家 族 慈 善 基 金 会 十 强 （ 按 综 合 评 分 排 序 ） .581、 宁 夏 燕 宝 慈 善 基 金 会 .582、 广 东 省 和 的 慈 善 基 金 会 .583、 老 牛 基 金 会 .594、 泛 海 公 益 基 金 会 .595、 广 东 省 国 强 公 益 基 金 会 .6036、 浙 江 马 云 公 益 基 金 会 .607、 北 京 三 一 公 益 基 金 会 .618、 华 民 慈 善 基 金 会 .619、 深 圳 市 陈 一 丹 公 益 慈 善 基 金 会 .6210、 福 建 省 发 树 慈 善 基 金 会 .62附 件 二 ： 2018 中 国 家 族 慈 善 新 生 代 十 杰 （ 按 姓 氏 拼 音 排 序 ） .631、 何 剑 锋 ： 家 族 的 慈 善 接 班 人 和 推 动 者 .632、 孔 冬 梅 ： 助 力 国 家 科 学 人 才 培 育 .643、 梁 在 中 ： “ 科 学 公 益 ” 的 倡 导 者 .654、 刘 畅 ： 为 “ 绿 领 ” 创 造 新 的 希 望 .665、 刘 楸 妍 ： 迭 代 升 级 家 族 的 慈 善 模 式 .676、 鲁 伟 鼎 ： 扛 起 “ 父 辈 的 旗 帜 ” .687、 牛 犇 ： 专 职 做 好 “ 善 二 代 ” .698、 田 甜 ： 为 心 灵 困 顿 者 打 造 “ 诺 亚 方 舟 ” .709、 杨 惠 妍 ： 深 耕 扶 贫 与 教 育 .7110、 张 程 程 ： 让 古 建 筑 重 焕 新 生 .72附 件 三 ： 中 国 家 族 慈 善 基 金 会 报 告 （ 2018） 及 “ 2018 中 国 家 族 慈 善 基 金 会十 强 ” “ 2018 中 国 家 族 慈 善 新 生 代 十 杰 ” 评 价 指 标 .73附 件 四 ： 参 考 文 献 .74附 件 五 ： 研 究 团 队 .75附 件 六 ： 发 布 机 构 .76家 族 传 承 中 心 .76国 际 公 益 学 院 .761前 言 中 国 家 族 慈 善 基 金 会 发 展 报 告 （ 2018） 及 “ 中 国 家 族 慈 善 基 金 会 十 强 ”“ 中 国 家 族 慈 善 新 生 代 十 杰 ” 的 研 发 ， 旨 在 通 过 对 家 族 慈 善 基 金 会 、 财 富 家 族及 其 家 族 成 员 的 慈 善 行 为 和 影 响 力 进 行 观 察 、 评 价 、 分 析 ， 揭 示 家 族 代 际 传 承的 善 因 密 码 ， 推 动 财 富 向 善 ， 引 领 财 富 人 群 把 公 益 慈 善 作 为 家 族 传 承 的 重 要 内容 ， 促 进 人 类 共 享 发 展 和 社 会 公 正 和 谐 。一 、 研 究 背 景经 过 40 年 高 速 发 展 ， 中 国 已 跻 身 世 界 第 二 大 经 济 体 ， 国 民 财 富 得 以 迅 速 积累 并 形 成 了 庞 大 的 高 净 值 人 群 。 数 据 显 示 1， 2018 年 度 中 国 财 富 总 额 达 到 52 万亿 美 元 ， 5000 万 美 元 以 上 超 高 净 值 人 群 自 2000 年 以 来 新 增 约 16430 人 ； 预 计未 来 5年 中 国 的 财 富 将 进 一 步 增 长 23万 亿 美 元 ， 在 全 球 财 富 中 的 占 比 将 从 2018年 的 16%升 至 2023 年 的 逾 19%。国 际 公 益 学 院 院 长 、 北 京 师 范 大 学 中 国 公 益 研 究 院 院 长 王 振 耀 指 出 ： “ 富裕 对 社 会 的 冲 击 和 贫 困 对 社 会 的 冲 击 是 截 然 不 同 的 两 种 方 式 ， 中 国 似 乎 只 有 应对 贫 困 、 民 不 聊 生 对 社 会 的 冲 击 的 经 验 和 解 决 方 法 ， 还 相 当 缺 乏 富 裕 之 后 如 何提 升 社 会 的 经 验 。 中 国 应 在 实 践 中 思 考 实 现 经 济 发 展 方 式 的 转 变 ， 从 发 展 型 开始 到 发 达 型 过 渡 。 ”一 个 世 纪 前 ， 工 业 革 命 带 来 了 规 模 可 观 的 经 济 扩 张 ， 西 方 国 家 私 人 财 富 达到 空 前 规 模 。 卡 耐 基 、 洛 克 菲 勒 等 巨 富 运 用 其 个 人 财 富 或 遗 赠 创 办 家 族 慈 善 基金 会 ， 资 助 创 建 高 等 学 府 、 研 究 机 构 、 图 书 馆 、 博 物 馆 等 公 共 设 施 ， 其 慈 善 行为 犹 如 “财 富 的 福 音 ”， 对 美 国 商 界 成 功 人 士 的 财 富 观 产 生 了 重 大 影 响 。 时 至 今日 ， 家 族 慈 善 基 金 会 已 成 为 绝 大 多 数 美 国 财 富 家 族 行 善 的 标 配 。随 着 我 国 民 间 财 富 的 不 断 累 积 ， 牛 根 生 、 何 享 健 、 党 彦 宝 、 卢 德 之 等 改 革1 瑞 士 信 贷 研 究 院 （ CreditSuisseResearchInstitute） 2018 年 全 球 财 富 报 告 2开 放 后 的 第 一 代 创 富 者 ， 带 着 回 馈 社 会 的 初 心 ， 逐 步 建 立 起 以 基 金 会 为 主 要 形态 的 家 族 慈 善 体 系 。 特 别 是 进 入 本 世 纪 以 来 ， 我 国 先 富 人 群 逐 渐 面 临 家 族 传 承问 题 ， 提 升 家 族 财 富 的 社 会 价 值 成 为 许 多 高 净 值 人 士 安 顿 家 族 财 富 的 首 要 目 标 。伴 随 我 国 慈 善 事 业 发 展 环 境 的 不 断 改 善 ， 越 来 越 多 的 财 富 家 族 开 始 学 习 借 鉴 发达 国 家 的 成 功 经 验 ， 发 起 设 立 家 族 慈 善 基 金 会 ， 作 为 实 现 家 族 精 神 和 家 族 财 富同 步 传 承 的 重 要 载 体 。二 、 研 究 对 象（ 一 ） 家 族 慈 善 基 金 会 的 定 义 与 特 征家 族 慈 善 基 金 会 并 非 一 个 法 律 概 念 ， 各 国 对 这 一 组 织 的 判 断 标 准 各 有 不 同 。美 国 基 金 会 中 心 （ FoundationCenter） 依 据 慈 善 基 金 会 的 资 金 来 源 和 运 作 方 式 的不 同 ， 将 基 金 会 分 为 五 类 ， 分 别 是 企 业 基 金 会 （ corporatefoundation） 、 独 立 基金 会 （ independent foundation） 、 家 族 慈 善 基 金 会 （ familyfoundation） 、 运 作型 基 金 会 （ operatingfoundation） 和 社 区 基 金 会 （ communityfoundation） 。 其 对于 家 族 慈 善 基 金 会 的 判 断 标 准 是 ： 由 单 一 家 族 成 员 出 资 的 独 立 、 私 人 基 金 会 ；家 族 成 员 常 常 在 基 金 会 任 职 或 担 任 理 事 ， 并 在 资 助 决 定 时 扮 演 显 著 角 色 。 美 国基 金 会 理 事 会 TheCouncilonFoundations（ COF） 的 定 义 为 ： 资 金 主 要 来 源 于同 一 家 族 的 多 个 成 员 的 基 金 ， 不 管 以 信 托 形 式 、 离 岸 公 司 形 式 ， 还 是 以 单 一 户头 或 银 行 账 户 形 式 存 在 ， 都 可 以 统 称 为 “ 家 族 基 金 ” 。 COF 对 家 族 慈 善 基 金 会的 判 断 标 准 是 ： 由 单 一 家 族 的 成 员 出 资 ； 有 至 少 一 位 家 族 成 员 在 基 金 会 任 职 或担 任 理 事 ， 并 在 控 制 （ 和 /或 ） 运 营 扮 演 显 著 角 色 。英 国 发 布 的 家 族 慈 善 基 金 会 报 告 捐 赠 趋 势 Top100 家 族 慈 善 基 金 会 使 用 的 判 断 标 准 为 ： 在 名 字 中 有 “ 家 族 ” 二 字 的 独 立 基 金 会 ； 有 一 位 在 世 捐 赠人 的 姓 氏 与 基 金 会 名 字 一 致 ； 信 托 人 的 姓 氏 与 基 金 会 名 字 或 一 位 在 世 捐 赠 人 或已 故 捐 赠 人 姓 氏 一 致 。 而 在 澳 大 利 亚 ， PhilanthropyAustralia 定 义 家 族 慈 善 基 金会 为 由 一 个 家 族 成 立 ， 并 由 家 族 成 员 或 出 资 家 族 成 员 经 营 管 理 的 私 人 基 金 会 。在 2014 年 ， 中 国 基 金 会 中 心 网 对 中 国 家 族 慈 善 基 金 会 给 出 如 下 判 断 标 准 ，即 基 金 会 名 称 包 含 家 族 名 称 ， 基 金 会 发 起 人 或 出 资 人 为 个 人 或 家 庭 ， 家 族 成 员3在 基 金 会 任 职 。 国 内 有 学 者 指 出 ， 家 族 慈 善 基 金 会 最 初 由 家 族 财 富 捐 赠 设 立 ，具 有 私 募 性 质 。 它 拥 有 独 立 的 管 理 机 构 ， 私 人 公 司 或 家 族 企 业 作 为 捐 赠 者 在 基金 会 理 事 会 中 占 有 一 席 之 地 ， 为 个 人 或 其 他 非 营 利 组 织 提 供 资 金 支 持 。 不 仅 如此 ， 家 庭 成 员 在 基 金 会 的 整 个 发 展 过 程 中 担 任 了 重 要 的 监 管 作 用 ， 并 且 大 部 分的 家 族 慈 善 基 金 会 由 家 族 成 员 无 偿 担 任 财 产 受 托 人 或 理 事 进 行 运 作 。（ 二 ） 本 报 告 对 中 国 家 族 慈 善 基 金 会 的 界 定参 照 中 西 方 家 族 慈 善 基 金 会 的 定 义 ， 基 于 中 国 家 族 慈 善 基 金 会 现 状 判 断 ，中 国 的 家 族 慈 善 基 金 会 首 先 是 区 别 于 政 府 背 景 （ 包 括 政 府 发 起 和 运 营 ） 的 基 金会 ， 也 在 一 定 程 度 上 区 别 于 家 族 企 业 社 会 责 任 （ CorporateSocialResponsibility） 。根 据 中 国 的 实 际 情 况 ， 本 报 告 将 满 足 以 下 条 件 且 不 具 有 公 开 募 捐 资 格 的 慈善 基 金 会 列 为 研 究 对 象 ：1、 由 个 人 、 家 族 或 由 个 人 、 家 族 控 股 的 非 公 有 制 企 业 出 资 设 立 ， 且 个 人 或家 族 成 员 在 基 金 会 担 任 重 要 职 务 的 慈 善 基 金 会 ；2、 由 在 政 治 、 经 济 、 文 化 、 科 技 等 领 域 具 有 重 大 影 响 力 的 个 人 或 家 族 成 员发 起 设 立 ， 且 个 人 或 家 族 成 员 在 基 金 会 担 任 重 要 职 务 的 慈 善 基 金 会 。按 照 这 个 标 准 ， 中 国 家 族 慈 善 基 金 会 报 告 （ 2018） 以 符 合 判 断 标 准 的中 国 家 族 慈 善 基 金 会 作 为 研 究 对 象 ， 样 本 总 量 为 268 个 。三 、 研 究 方 法本 报 告 以 学 院 研 究 长 期 积 累 的 数 据 库 及 通 过 公 开 渠 道 获 得 的 数 据 为 基 础 ，以 抽 样 征 询 获 得 的 数 据 为 补 充 ； 在 研 究 方 法 上 ， 综 合 运 用 数 据 和 文 献 分 析 法 、访 谈 法 、 抽 样 调 研 法 、 统 计 法 、 个 案 研 究 等 科 学 方 法 ， 结 合 定 性 和 定 量 研 究 。从 而 对 研 究 对 象 进 行 有 计 划 的 、 周 密 的 和 系 统 的 了 解 ， 并 对 调 查 搜 集 到 的 大 量资 料 进 行 分 析 、 综 合 、 比 较 、 归 纳 ， 从 而 提 取 出 规 律 性 的 研 究 发 现 和 研 究 成 果 。报 告 从 现 状 分 析 、 社 会 贡 献 、 治 理 情 况 、 挑 战 与 创 新 等 四 个 方 面 进 行 阐 述 。同 时 ， 研 究 团 队 从 善 款 数 量 、 社 会 效 应 、 治 理 状 况 等 3 个 维 度 的 11 个 指 标 对 研究 对 象 进 行 综 合 评 估 ， 推 选 出 “ 2018 中 国 家 族 慈 善 基 金 会 十 强 ” 和 “ 2018 中 国4家 族 慈 善 新 生 代 十 杰 ” 。四 、 研 究 局 限作 为 中 国 首 份 记 录 和 评 价 家 族 慈 善 基 金 会 的 报 告 ， 因 现 有 数 据 可 用 时 限 较弱 、 数 据 挖 掘 难 度 高 以 及 信 息 正 确 率 和 客 观 性 需 要 进 一 步 调 查 等 原 因 ， 本 报 告不 可 避 免 存 在 研 究 局 限 ， 三 点 说 明 如 下 ：1、 中 国 家 族 慈 善 基 金 会 发 展 报 告 （ 2018） （ 以 下 简 称 报 告 ） 及 2018中 国 家 族 慈 善 基 金 会 十 强 、 2018 中 国 家 族 慈 善 新 生 代 十 杰 （ 以 下 简 称 榜 单 ） 评价 对 象 为 在 中 国 大 陆 注 册 的 家 族 慈 善 基 金 会 及 其 家 族 成 员 。2、 报 告 及 榜 单 中 所 用 财 务 数 据 主 要 来 源 于 中 国 基 金 会 中 心 网 ， 截 止 日 期 为2017 年 12 月 31 日 。 其 他 的 数 据 和 文 献 均 采 自 公 开 信 息 渠 道 ， 包 括 中 国 基 金 会中 心 网 、 媒 体 报 道 、 各 基 金 会 的 官 方 网 站 ， 截 止 日 期 为 2018 年 12 月 31 日 。3、 课 题 组 通 过 抽 样 ， 对 部 分 报 告 及 榜 单 涉 及 的 基 金 会 进 行 了 信 息 征 询 ， 凡是 经 征 询 不 认 同 其 属 家 族 慈 善 基 金 会 的 ， 均 未 纳 入 本 报 告 及 榜 单 。五 、 致 谢本 研 究 得 到 北 京 达 理 公 益 基 金 会 的 特 别 支 持 ， 在 此 表 示 衷 心 感 谢 。5第 一 章 中 国 家 族 慈 善 基 金 会 的 发 展 现 状家 族 财 富 不 在 于 “ 拥 有 ” ， 而 在 于 “ 实 现 其 价 值 所 在 ” ， 帮 助 他 人 ， 解 决社 会 问 题 ， 推 动 社 会 进 步 。 在 西 方 国 家 ， 家 族 慈 善 基 金 会 早 已 成 为 众 多 财 富 家族 回 馈 社 会 、 回 应 社 会 需 求 的 一 种 方 式 。 结 合 国 内 外 学 者 论 述 及 相 关 文 献 分 析 ，可 以 观 察 到 中 国 家 族 慈 善 基 金 会 的 基 本 特 征 ： 基 金 会 名 称 的 家 族 性 、 发 起 人 的家 族 性 、 资 金 来 源 的 家 族 性 、 基 金 会 治 理 结 构 的 家 族 性 。截 至 2018 年 底 ， 中 国 家 族 慈 善 基 金 会 共 268 家 ， 其 中 获 得 慈 善 组 织 认 定 有136 家 ， 占 比 51%； 获 得 公 益 性 捐 赠 税 前 扣 除 资 格 93 家 ， 占 比 35%。 截 至 2018年 底 ， 中 国 慈 善 基 金 会 共 有 6870 家 ， 家 族 慈 善 基 金 会 占 4%。中 国 家 族 慈 善 基 金 会 目 前 存 在 两 种 捐 资 发 起 方 式 ： 一 种 是 贡 献 家 族 有 形 资产 ， 即 家 族 近 亲 属 成 员 或 家 族 企 业 提 供 资 金 ， 这 种 情 况 占 比 95%； 另 一 种 是 在社 会 上 有 影 响 力 的 名 人 接 受 特 定 方 捐 赠 ， 例 如 吴 建 民 大 使 夫 人 施 燕 华 女 士 和 吴大 使 生 前 好 友 等 共 同 发 起 的 北 京 吴 建 民 公 益 基 金 会 。中 国 家 族 慈 善 基 金 会 2017 年 净 资 产 总 量 为 110 亿 元 ， 年 捐 赠 收 入 43 亿 元 ，年 公 益 支 出 37 亿 元 。 净 资 产 总 量 约 占 全 国 慈 善 基 金 会 资 产 总 量 的 8%。一 、 组 织 数 量家 族 慈 善 基 金 会 始 于 1986 年 ， 2019 年 预 计 将 达 300 家 。中 国 大 陆 第 一 家 基 金 会 是 1981 年 注 册 的 浙 江 省 妇 女 儿 童 基 金 会 ， 而 第 一 家家 族 慈 善 基 金 会 是 1986 年 注 册 的 福 建 省 泉 州 贤 銮 福 利 基 金 会 。 1980 年 ， 爱 国华 侨 何 瑶 煌 先 生 捐 资 兴 建 “贤 銮 福 利 大 厦 ”， 贤 銮 福 利 大 厦 租 金 和 所 有 收 益 作 为长 久 提 供 贤 銮 福 利 基 金 会 的 资 金 。 何 瑶 煌 和 哥 哥 何 瑶 焜 当 时 分 别 担 任 会 长 和 永久 会 长 ， 二 人 过 世 后 家 族 成 员 继 续 管 理 运 营 ， 历 任 理 事 名 单 中 都 有 何 氏 家 族 成员 的 名 字 。 贤 銮 福 利 基 金 会 于 1988 年 设 立 “贤 銮 奖 ”， 至 今 连 续 三 十 一 届 ， 2018年 有 1174 名 优 秀 学 生 获 得 “ 贤 銮 奖 ” ， 奖 学 助 学 支 出 152.35 万 元 。第 二 家 家 族 慈 善 基 金 会 北 京 市 黄 胄 美 术 基 金 会 于 1989年 1月 注 册 成 立 ，是 黄 胄 先 生 创 办 的 文 化 艺 术 公 益 机 构 ， 起 初 为 炎 黄 艺 术 馆 在 国 内 外 筹 募 资 金 。炎 黄 艺 术 馆 开 馆 后 ， 基 金 会 在 为 炎 黄 艺 术 馆 提 供 资 金 和 学 术 支 持 外 ， 持 续 推 动6中 国 国 画 发 展 及 对 优 秀 艺 术 家 的 培 养 和 资 助 。 目 前 由 黄 胄 先 生 之 女 梁 缨 女 士 任基 金 会 理 事 长 。 2019 年 是 黄 胄 美 术 基 金 会 成 立 的 第 30 年 ， 由 黄 胄 美 术 基 金 会 、炎 黄 艺 术 馆 共 同 策 划 的 “重 走 黄 胄 之 路 ”艺 术 项 目 将 探 寻 黄 胄 先 生 写 生 足 迹 所 到之 处 的 风 土 面 貌 ， 为 后 人 提 供 研 究 素 材 ， 弘 扬 中 华 各 民 族 文 化 艺 术 精 神 ， 展 示时 代 新 风 貌 。1989 年 是 基 金 会 管 理 办 法 出 台 的 第 二 年 ， 这 是 改 革 开 放 后 中 国 第 一 部专 门 规 范 中 国 民 间 组 织 登 记 管 理 的 行 政 法 规 。 同 年 ， 吴 作 人 国 际 美 术 基 金 会 、马 海 德 基 金 会 先 后 在 北 京 注 册 成 立 。2004 年 ， 基 金 会 管 理 条 例