美国知名科研机构技术转移报告.pdf

CTEX 情报分析师 第 54 期 美国知名科研机构技术转移报告 CTEX 情报分析师第 54 期 目录 一、美国联邦科研机构类别 . 1 二、美国联邦科研机构与大学的区别 . 2 三、劳伦斯伯克利国家实验室 . 4 （一）机构简介 . 4 （二）技术转移工作组织架构 . 5 （三）技术转移特色 . 5 四、美国国防先进研究计划局 . 7 （一）机构简介 . 7 （二）技术转移路径 . 8 五、美国国家航空航天局 . 10 （一）机构简介 . 10 （二）技术转移工作组织架构 . 11 （三）技术转移工作特点 . 12 六、美国国立卫生研究院 . 14 （一）机构简介 . 14 （二）技术转移工作特点 . 14 在本期报告中，我们选取了蜚声全球的知名科研机构，这些科研机构以高精尖的前沿科技创新著称，有一批举世瞩目的科技成果。这些原创的科技科技成果并没有止步于实验室，而是更进一步走入工业界，最终变为实实在在的科技产品影响着人们的日常生活。科技成果从实验室到市场的转移和转化过程，离不开这些知名机构背后强大而成熟的技术转移体系的支撑。在本期介绍中，我们将展示四家美国知名科研机构的技术转移服务模式，了解其运作体系，为我国科研机构的技术转移提供经验借鉴。 CTEX 情报分析师 第 54 期 一、美国联邦科研机构类别 美国联邦科研机构与高等院校、企业研发机构、非盈利私人研究机构共同构成了美国科研活动的四大支柱。美国现有联邦科研机构700 多家，使用了约 1/3 的政府科研经费，是美国重要的科研力量，同时也是美国政府推动联邦科研成果转化的生力军。 美国联邦科研机构由联邦政府各部门管理，根据运行主体的性质，可大致分为两类： 一 是 “ 政 府 所 有 、 政 府 运 行 ” (Government-Owned ，Government-Operated， GOGO)的科研机构，指资产隶属于联邦政府，并且由联邦政府相关部门直接运营管理。这 一类科研机构比例占绝大多数，如美国卫生部下属国立卫生研究院（ NIH）、美国标准与技术局下属的美国标准与技术研究院（ NIST）。 GOGO 实验室的全职科研人员身份属于联邦雇员，即联邦公务员。 二 是 “ 政 府 所 有 、 合 同 商 运 行 ” (Government-Owned ，Contractor-Operated， GOCO)的科研机构，指资产隶属于联邦政府，而具体运营委托给合作机构。合作机构可以是非营利性公司和大学，或者商业性公司。美国能源部下属的国家实验室多属于这一类，如劳伦斯 -伯克利国家实验室由加州大学负责管理，橡树岭国家实验 室由田那西大学和 Battelle 纪念研究所共同管理。 GOCO 实验室人员不是公务员身份。 CTEX 情报分析师 第 53 期 2 二、美国联邦科研机构与大学的区别 美国联邦科研机构是“国有”或“准国有”属性，体现了以国家意志为国家目标服务的功能，研究集中在对国家和社会发展产生重要影响的战略性领域。而美国高校是高度自治机构，一般享有较大的自主决策权。 美国联邦科研机构作为多样化、跨学科的研究组织，早先技术开发与转移并非主要任务，直到 1980 年出台的史蒂文森 怀德勒技术创新法（ Stevenson-Wydler Technology Innovation Act）作为美国第一部定义和促进技术转移的法律，要求联邦科研机构将技术转移作为其重要职责，推动联邦科研机构的角色扩充至技术转移。 史蒂文森 怀德勒技术创新法与 1986 年联邦技术转移法确立了联邦科研机构技术转移的基本制度，包括：（ 1）明确联邦实验室技术转移的任务，并创建体制机制来促进该任务的完成；（ 2）增设部门与搭建平台，在商务部内设立技术管理部门，在联邦实验室增设研究与技术应用办公室；（ 3）合作研究暨开发合约（ CRADAs），允许国家实验室与企业、大学、州政府共同合作与研发 ；（ 4）绩效考核制度，将技术转移作为联邦实验室、科学家、工程师工作的考核指标；（ 5）奖励制度与分配制度，奖励联邦机构科学、技术与工程人员，并明确了联邦机构所得权利金（技术转移收益）的分配制度。 而 1980 年出台的拜杜法案（ Bayh-Dole Act）则统一了联邦专利政策，将政府资助形成的知识产权下放给项目承担者，包括大学、小企业、非营利性机构，通过“放权政策”推动科研成果商业化，技术转移提供了产权保障，它的实施使得大学科技成果转化率逐年提高。 1980 年通过的史蒂文森 怀德勒技术创新法与拜杜法案 ，分别确立了联邦实验室与大学技术转移政策的基本内容，体现CTEX 情报分析师 第 53 期 3 了政策上的主要差异：对大学准用自由市场规律，放权政策，即将研发成果的所有权、处置权与收益权彻底下放给大学，利用专利制度促进联邦政府资助所完成发明的运用；联邦科研机构的发展与政府相关， GOGO 被视为政府机构的一部分，对“国家队”的联邦实验室准用政府管理规律，是政府主导下的工作任务制，是对政府资源的重新配置与利用。通过明确联邦实验室技术转移的任务，并通过具有行政色彩的机构设置、绩效考核等措施促进技术转移。 表 1：美国大学与联邦实验室的区别 对比因素 大学 联邦实验室 基本分类 公立 /私立 国有国营（ GOGO） /国有民营（ GOCO） 资金来源 政府、学费、捐赠、服务等 联邦政府资金为主 社会职能 教育 /知识传播 /技术转移 满足国家需求，实现 国家利益 科研分工 自由探索性研究 /基础研究 特定问题的 目标性研究 比较优势 学生的附加值 跨学科研究团队 /昂贵的科研装置 技术转移类型 市场驱动型 政府驱动型 技术转移因素 市场需求、经济周期 国家需求、 政策导向 劳伦斯伯克利国家实验室 4 三、劳伦斯伯克利国家实验室 （一）机构简介 美国能源部下属 17 个国家实 验室，其中劳伦斯伯克利国家实验室（ Lawrence Berkeley National Laboratory， LBNL）成立于 1931年，是美国能源部的重点实验室之一，由加州伯克利大学代为管理，属于 GOCO 类型，其技术转移活动受到能源部和大学的双重约束。 LBNL 的六大核心科研能力包括：可持续能源科学与技术、软性X 射线和超速科学、纳米科学、跨学科生物与环境科学、计算科学与天体物理先进探测系统，是国家技术创新的重要组成部分。 LBNL 在80 多年的运营中取得一大批举世瞩目的科研成果，并通过技术转移机制，促进了实 验室技术成果转移，产生了大量具有经济和社会效益的新产业。 2004 年到 2008 年间， LBNL 获得了 140 项美国专利和 120 项外国专利，涉及生物技术、能源、纳米技术、 IT 技术、半导体制造和健康等领域。此外， LBNL 还进行了多达 80 项的技术转让许可，执行了 130多个商业软件许可证和 27万多个免费软件许可证。截至 2013年底，依托 LBNL 科技成果，形成了 41 家创业公司。 CTEX 情报分析师 第 53 期 5 （二）技术转移工作组织架构 LBNL 技术转移服务起步较早，建立了技术转移与知识产权管理部门（ Technology Transfer Information Property Management， TTIPM），形成了较为完善的服务体系。该部门直接隶属于国家实验室的管理者，直接管理实验室 7 大科研部门的技术从实验室到市场化的过程。同时实验室的运营部门为 TTIPM 部门提供设备、信息、人力资源、公共事务等服务。 LBNL 产生的发明，首先向 TTIPM 提交发明记录，工作人员对技术的商业化潜力进行评估，对经评估认为具有商业价值的技术申请专利。 TTIPM 通过网站宣传等方式促进技术的市场化和许可，同时负责许可收入的分配。 图 1： LBNL 技术转移组织结构图 （三）技术转移特色 在实验室内部， LBNL 搭建了创新启动平台，提供创业公司商业化服务、创新资助资金服务等，同时对外设立了用户设备协议制度、转让许可制度等，以开展与其他研究机构和企业的合作。 劳伦斯伯克利国家实验室 6 创新启动平台（ Launch Pad）是帮助企业创业的服务支持平台，是以实验室技术为基础的系列商业化服务组合。 TTIPM 利用和伯克利大学天然的联系，举办各种商业计划大赛，利用湾区丰富的孵化器和创业中介机构资源，邀请风险投资人提供创业建议，定期参与新技术成果推广对接大会，让实验室发明者充分置身创新 商业圈当中。 能源部所属的国家实验室在技术转移中可以接受股权、期权等作为技术转移的收益。但因股权、期权等具有一定风险，现金收益是首选。 夜幕下的 LBNL CTEX 情报分析师 第 53 期 7 四、美国国防先进研究计划局 （一）机构简介 美国国防先进研究计划局（ Defense Advanced Research Projects Agency， DARPA）是美国国防科技创新的楷模，自 1958 年成立以来，先后产生出互联网、 GPS 卫星、隐身战斗机等重大成果，对世界军事、科技与经济发 展产生重要影响。 DARPA 作为科研管理机构，本身并没有科研设施和固定的科研团，其技术转移体系的组成主要包括局长、技术办公室主任以及各技术办公室的项目经理。 DARPA 除局长需经国防部长任命外，其余人员的任命和聘用均可自主决定并面向社会公开选拔，不分军民身份，择优录用。 DARPA 强调雇员体系的核心，是在最高行政领导和具体研究人员间起协调作用的项目经理。 DARPA 的项目经理面向精英群体遴选，要求项目经理具有突出的想象力和灵敏的科学嗅觉，并具备一定的研究背景和技术深度，还特别需要卓越的组织能力。项目经理除少数来 自现役部队外（所占比例不到 10%），其余均面向社会精英团体招募。选拔方式有两种：一是根据新的概念或思想，在全国范围遴选，二是直接将新概念或思想的提出人任命为项目经理。 由于 DARPA 自身不设实验室，没有任何实验设备，项目经理会选择项目所涉领域内最优秀的专家组建研发团队。在研发中， DARPA还资助或广泛利用外部科研设施和实验室。除资助研究项目外，项目经理积极寻求全社会对研究方向的认可，并鼓励有能力的机构资助后续研究。 DARPA 的资助领域具有前沿性，某些研究在 DARPA 提供资助后，美国科学基金会（ NSF）等研究 机构才陆续跟进。推进军民深度融合，集聚社会创新活力，是 DARPA 不断获得成功的要诀之一。