国内区块链研究概况：现状、热点及演化.pdf

0 国内区块链研究概况：现状、热点及演化 研究机构报告主编柏亮执笔团队孙翼报告编审于百程蒋照生 国内区块链研究概况：现状、热点及演化2021 1 国内区块链研究概况：现状、热点及演化 区 块 链 技 术 伴 随 比 特 币 发 展 逐 渐 进 入 公 众 视 野 ，但 早 期 研 究 更 多 关 注 比 特 币 ， 2016年 以 后 ， 国 内国 际 学 术 界 在 区 块 链 领 域 发 文 量 呈 井 喷 式 增 长 ，且 研 究 热 情 不 断 提 升 。 目 前 ， 相 关 文 章 可 粗 略 分为 技 术 研 究 和 应 用 研 究 两 部 分 。 从 学 科 分 布 角 度 来 看 ， 计 算 机 和 金 融 是 区 块 链 研究 的 主 要 领 域 。 计 算 机 软 件 与 应 用 、 金 融 和 信 息经 济 三 个 学 科 覆 盖 了 区 块 链 相 关 文 章 的 50%以 上 ，我 国 区 块 链 相 关 文 章 多 发 表 于 计 算 机 科 学 、 计 算机 应 用 等 期 刊 上 。 我 国 区 块 链 领 域 高 被 引 文 章 多 发 布 于 2016-2017 年 ， 处 在 区 块 链 研 究 的 早 期 ， 且 以 综 述 类 文 章 为主 ， 奠 定 了 后 续 学 者 研 究 的 基 础 。 通 过 对 区 块 链 相 关 文 章 逐 年 进 行 关 键 词 网 络 聚类 发 现 ， 学 界 研 究 热 点 每 年 都 有 所 变 化 ， 从 虚 拟货 币 开 始 ， 延 伸 到 社 会 生 活 的 多 个 方 面 ， 且 一 直紧 跟 产 业 界 的 发 展 和 时 事 热 点 。 摘要bstract 2 国内区块链研究概况：现状、热点及演化 通 过 对 区 块 链 相 关 文 章 整 体 进 行 关 键 词 网 络 聚类 和 时 间 线 聚 类 发 现 ， 2013-2015年 研 究 内 容 较为 分 散 ， 且 进 展 较 慢 ； 2016-2017年 形 成 了 多 个研 究 分 支 并 具 备 一 定 规 模 ， 各 个 分 支 之 间 的 联 系也 更 加 紧 密 ； 2018-2020 年 内 各 个 研 究 分 支 均 取得 长 足 进 展 ， 区 块 链 整 体 研 究 网 络 逐 步 完 善 、 研究 领 域 逐 步 拓 展 。 高 校 和 附 属 研 究 院 是 我 国 区 块 链 研 究 的 主 阵 地 ，其 中 ， 中 国 人 民 大 学 、 清 华 大 学 、 中 央 财 经 大 学较 为 活 跃 。 各 科 研 机 构 依 靠 自 身 学 科 优 势 ， 在 区 块 链 研 究 中 形 成 了 不 同 的 侧 重 点 和 研 究 体 系 ， 涌现 出 许 多 科 研 领 军 人 物 和 专 门 的 科 研 团 队 。 中 国 在 区 块 链 领 域 后 续 的 研 究 中 应 当 保 持 现 有优 势 ， 发 掘 优 秀 人 才 ， 打 造 领 军 团 队 ， 加 强 指 导和 激 励 ， 促 进 产 学 合 作 。 3 国内区块链研究概况：现状、热点及演化 前 言 . 4一 、 区 块 链 发 展 与 学 界 研 究 概 述 .5二 、 期 刊 文 章 中 区 块 链 研 究 现 状 概 况 . 5（ 一 ） 期 刊 库 内 区 块 链 文 章 概 况 . 5（ 二 ） 中 文 期 刊 内 区 块 链 研 究 现 状 与 特 点 . 71.区 块 链 相 关 文 章 逐 年 增 加 ， 1024后 有 整 体 增 长 .72.高 被 引 文 章 中 综 述 类 居 多 .93.计 算 机 相 关 期 刊 录 用 区 块 链 文 章 较 多 .94.人 大 、 清 华 、 中 财 在 区 块 链 相 关 研 究 中 较 为 活 跃 .11三 、 区 块 链 研 究 热 点 及 演 化 的 洞 察 . 12（ 一 ） 区 块 链 研 究 热 点 聚 类 情 况 . 12 1.逐 年 来 看 ， 学 界 研 究 方 向 与 业 界 热 点 相 契 合 .122.研 究 领 域 不 断 拓 展 ， 整 体 知 识 网 络 初 步 形 成 .16（ 二 ） 主 要 科 研 机 构 研 究 情 况 . 201.中 国 人 民 大 学 .222.清 华 大 学 .243.中 央 财 经 大 学 .26四 、 总 结 与 展 望 .28参 考 文 献 .29附 录 ： 数 据 总 集 聚 类 情 况 .30 目录ontents 4 国内区块链研究概况：现状、热点及演化前言区 块 链 最 初 为 大 众 所 关 注 ， 便 是 伴 随 着 比 特 币 的 兴 起 。 2008年 11月 中 本 聪在 “ 密 码 朋 克 ” 发 表 了 题 为 Bitcoin： APeer-to-PeerElectronicCashSystem（ 比 特 币 ： 一 种 点 对 点 的 电 子 现 金 系 统 ） 的 论 文 ， 阐 述 了 一 个 基 于 P2P网 络 、加 密 算 法 、 时 间 戳 、 区 块 链 等 技 术 的 电 子 现 金 系 统 构 架 。 这 种 将 交 易 写 入 区 块 并利 用 密 码 学 方 法 串 联 的 设 计 ， 宣 告 了 区 块 链 技 术 的 诞 生 。 但 作 为 支 撑 比 特 币 运 行的 底 层 技 术 ， 区 块 链 的 萌 芽 要 早 于 比 特 币 的 诞 生 。 Leslie Lamport等 人 1985年提 出 的 拜 占 庭 将 军 问 题 (Byzantine Generals Problem)、 Stuart Haber与 ScottStornetta 在 1991 年 发 表 的 论 文 How to time-stamp a digital document （ 怎 样 为 电 子 文 件 添 加 时 间 戳 ） 等 ， 都 被 看 作 是 区 块 链 思 想 早 期 的 酝 酿 ， 戴伟 (WeiDai)在 1998年 提 出 的 匿 名 分 布 式 电 子 加 密 货 币 系 统 B-money虽 然 只 在 小范 围 内 产 生 了 影 响 ， 但 常 被 看 作 是 比 特 币 的 灵 感 来 源 。不 过 ， 在 比 特 币 诞 生 之 初 的 一 段 时 间 内 ， 人 们 对 区 块 链 的 关 注 仅 停 留 在 加 密货 币 层 面 。 直 到 2014年 前 后 ,业 界 开 始 认 识 到 区 块 链 技 术 的 重 要 价 值 ,并 尝 试 通过 智 能 合 约 技 术 将 其 用 于 加 密 货 币 外 的 应 用 领 域 。 2015年 10 月 , 经 济 学 人 （ Economist） 杂 志 发 表 了 制 造 信 任 的 机 器 比 特 币 背 后 的 技 术 如 何 改 变 世 界 (The Trust Machine: How the technology behind the bitcoin could changetheworld)的 封 面 文 章 ， 成 为 区 块 链 研 究 的 一 个 里 程 碑 从 该 文 起 ， 全 球 各 大监 管 机 构 、 研 究 机 构 及 商 业 机 构 （ 如 摩 根 士 丹 利 、 英 国 政 府 、 花 旗 银 行 等 ） 争 相开 展 “ 区 块 链 ” 相 关 的 深 入 讨 论 ， 学 界 针 对 区 块 链 相 关 领 域 的 大 规 模 研 究 也 正 式 拉 开 序 幕 。我 国 针 对 区 块 链 的 研 究 也 是 从 2015年 前 后 开 始 ， 之 前 一 直 着 眼 于 阐 释 比 特币 的 运 行 原 理 及 其 内 在 经 济 逻 辑 。 2016年 2月 ,中 国 人 民 银 行 行 长 周 小 川 在 谈 到央 行 数 字 货 币 相 关 问 题 时 提 及 “ 区 块 链 技 术 是 一 项 可 选 的 技 术 ” ,从 而 引 发 了 金融 界 对 区 块 链 技 术 的 讨 论 ； 2016年 12月 ， 在 国 务 院 关 于 印 发 十 三 五 国 家 信息 化 规 划 的 通 知 中 ， 区 块 链 被 写 入 “ 十 三 五 ” 国 家 信 息 化 规 划 ,列 为 重 点 加 强的 战 略 性 前 沿 技 术 ， 推 动 了 学 界 和 产 业 界 的 重 视 。 如 今 ， 区 块 链 的 相 关 研 究 已 经涉 及 底 层 技 术 、 应 用 场 景 、 技 术 融 合 、 经 济 效 益 等 多 个 方 面 ， 站 在 区 块 链 十 二 年发 展 的 时 间 节 点 上 ， 01 区 块 链 通 过 对 国 内 区 块 链 的 研 究 情 况 进 行 梳 理 ， 希 望 能更 好 地 回 顾 和 总 结 区 块 链 的 研 究 热 点 与 动 向 ， 为 行 业 中 的 同 仁 提 供 更 清 晰 的 参 考 。“ The Times 03/Jan/2009 ， Chancellor on brink of second bailout for banks” “ What about today？ ” 5 国内区块链研究概况：现状、热点及演化一、区块链发展与学界研究概述学 界 对 于 区 块 链 的 研 究 正 从 数 字 货 币 拓 展 到 金 融 、 商 业 、 民 生 、 政 务 等 多 个领 域 。 2016 年 3 月 ， 袁 勇 、 王 飞 跃 在 区 块 链 技 术 发 展 现 状 与 展 望 中 较 为 系统 地 阐 释 了 区 块 链 技 术 的 整 体 架 构 和 发 展 现 状 ， 并 对 区 块 链 的 未 来 应 用 提 出 了 展望 ， 其 中 提 到 ： 区 块 链 是 以 比 特 币 为 代 表 的 数 字 加 密 货 币 体 系 的 核 心 支 撑 技 术 ，其 核 心 优 势 是 去 中 心 化 ， 能 够 通 过 运 用 数 据 加 密 、 时 间 戳 、 分 布 式 共 识 和 经 济 激励 等 手 段 ， 在 节 点 无 需 互 相 信 任 的 分 布 式 系 统 中 实 现 基 于 去 中 心 化 信 用 的 点 对 点交 易 、 协 调 与 协 作 ， 从 而 为 解 决 中 心 化 机 构 普 遍 存 在 的 高 成 本 、 低 效 率 和 数 据 存储 不 安 全 等 问 题 提 供 了 解 决 方 案 。 袁 勇 等 人 也 指 出 ， 区 块 链 技 术 具 有 去 中 心 化 、 时 序 数 据 、 集 体 维 护 、 可 编 程 和 安 全 可 信 等 特 点 ,特 别 适 合 构 建 可 编 程 的 货 币 系统 、 金 融 系 统 乃 至 宏 观 社 会 系 统 ， 引 起 政 府 部 门 、 金 融 机 构 、 科 技 企 业 和 资 本 市场 的 高 度 重 视 与 广 泛 关 注 。整 体 来 看 ， 目 前 国 内 外 针 对 区 块 链 的 研 究 可 以 粗 略 分 为 两 部 分 ， 即 区 块 链 的技 术 研 究 和 区 块 链 的 应 用 研 究 。 技 术 层 面 ， 作 为 一 门 交 叉 学 科 ,区 块 链 涉 及 密 码学 应 用 （ 加 密 算 法 、 数 字 签 名 、 隐 私 传 输 等 ） 、 分 布 式 系 统 （ 共 识 机 制 、 体 系 构架 ） 、 计 算 机 网 络 （ P2P架 构 ） 、 数 据 库 以 及 编 程 （ 智 能 合 约 ） 等 。 在 这 些 技 术领 域 陆 续 产 生 了 很 多 研 究 热 点 与 细 分 方 向 ， 均 取 得 了 不 错 的 成 绩 ， 但 目 前 仍 有 众多 技 术 难 题 亟 待 攻 克 。 应 用 层 面 ， 国 内 外 学 者 都 进 行 了 广 泛 的 研 究 。 我 国 一 直 较为 重 视 区 块 链 的 实 际 应 用 价 值 ， 在 区 块 链 应 用 研 究 方 面 具 有 一 定 的 优 势 。 在 2019年 “ 1024会 议 ” 和 2020年 将 区 块 链 列 入 “ 新 基 建 ” 之 后 ， 国 内 各 个 领 域 的 学 者 开 始 在 各 个 可 能 的 方 向 积 极 探 索 区 块 链 的 应 用 价 值 ， 并 开 展 可 行 性 探 讨 、 应 用 场景 设 计 、 应 用 测 评 与 优 化 等 多 层 次 的 研 究 ， 取 得 了 较 为 丰 硕 的 成 果 。二、期刊文章中区块链研究现状概况（一）期刊库内区块链文章概况在 中 国 知 网 （ CNKI） 的 学 术 期 刊 库 中 检 索 “ 区 块 链 ” 关 键 词 ， 可 以 检 索 到20600 余 篇 （ 截 至 2021 年 1 月 1 日 ， 由 于 知 网 匹 配 算 法 原 因 ， 每 次 搜 索 可 能 有1%左 右 误 差 ， 此 处 仅 反 映 大 致 数 据 ， 不 影 响 分 析 结 果 ） 。 根 据 中 国 知 网 提 供 的 统计 工 具 ， 可 以 看 到 ： 从 2016年 起 ， 区 块 链 相 关 文 章 开 始 明 显 增 多 ， 同 时 每 年 文 章 发 布 的 数 量 逐 年 上 升 ， 反 映 出 国 际 上 对 区 块 链 的 研 究 热 度 在 2016年 后 急 速 攀 6 国内区块链研究概况：现状、热点及演化升 ， 且 至 今 热 度 不 减 。 图 2-1： 每 年 新 增 区 块 链 相 关 期 刊 文 章 数图 源 ： 中 国 知 网 （ CNKI） 网 站 ， 01区 块 链根 据 中 国 知 网 网 站 数 据 可 以 看 出 ： 自 2015 年 起 ， 区 块 链 相 关 中 英 文 文 章 数都 保 持 了 快 速 增 长 的 势 头 ， 我 国 在 区 块 链 方 面 的 研 究 也 紧 跟 国 际 步 伐 。表 2-1： 2015-2020 年 每 年 新 增 区 块 链 相 关 中 英 文 文 章 数 资 料 来 源 ： 01区 块 链 根 据 中 国 知 网 （ CNKI） 数 据 整 理 ， 知 网 检 索 外 文 文 章 存 在 遗 漏 ， 中 外 数 据 无 比 较 意 义 7 国内区块链研究概况：现状、热点及演化从 学 科 分 布 角 度 来 看 ， 计 算 机 软 件 与 应 用 、 金 融 和 信 息 经 济 三 个 学 科 覆 盖 了区 块 链 相 关 文 章 的 50%以 上 。 其 中 ， 涉 及 计 算 机 软 件 与 应 用 的 文 章 数 量 8432篇 ，占 比 高 达 32%， 体 现 了 区 块 链 的 技 术 特 性 ； 金 融 是 区 块 链 最 核 心 也 是 最 主 要 的 应用 场 景 之 一 ， 早 期 区 块 链 的 发 展 离 不 开 金 融 场 景 的 应 用 探 索 ， 金 融 相 关 的 区 块 链文 章 3423篇 （ 占 比 13%） 也 一 定 程 度 上 体 现 了 这 一 结 论 。表 2-2： 区 块 链 相 关 文 章 涉 及 学 科 分 布 （ 一 篇 文 章 可 能 涉 及 多 个 学 科 ） 资 料 来 源 ： 01区 块 链 根 据 中 国 知 网 （ CNKI） 数 据 整 理（二）中文期刊内区块链研究现状与特点1.区 块 链 相 关 文 章 逐 年 增 加 ， 1024 后 有 整 体 增 长针 对 标 题 、 关 键 词 、 摘 要 中 含 有 “ 区 块 链 ” 的 期 刊 文 章 ， 本 文 选 取 中 文 期 刊中 的 文 章 做 进 一 步 分 析 ， 排 除 重 复 发 表 和 与 研 究 无 关 的 文 章 ， 最 终 涵 盖2013-2020年 共 计 11711篇 。针 对 上 述 文 章 ， 01 区 块 链 进 行 初 步 统 计 ， 得 到 文 章 新 发 表 数 量 随 年 份 、 月份 的 变 化 情 况 如 表 2-3、 2-4 所 示 。 其 中 ， 2013 年 和 2014 年 发 表 的 两 篇 文 章 内 8 国内区块链研究概况：现状、热点及演化容 均 以 比 特 币 讨 论 为 主 ， 自 2015年 才 出 现 针 对 区 块 链 在 其 他 领 域 应 用 的 文 章 。2019年 10月 ， 习 总 书 记 在 集 体 学 习 中 讲 到 ： 要 强 化 基 础 研 究 ， 提 升 原 始 创 新 能力 ， 努 力 让 我 国 在 区 块 链 这 个 新 兴 领 域 走 在 理 论 最 前 沿 、 占 据 创 新 制 高 点 。 从 月度 数 据 也 可 以 较 为 明 显 的 看 出 ， 自 2019年 11月 起 ， 国 内 区 块 链 相 关 文 章 有 了 显著 增 加 ， 且 这 一 飞 速 增 长 势 头 持 续 了 较 长 时 间 。 但 根 据 趋 势 拟 合 情 况 ， 在 2020年 年 末 ， 相 关 文 章 产 出 速 度 下 降 ， 基 本 回 归 到 2019年 11月 以 前 的 水 平 ， 具 体 原因 有 待 进 一 步 探 讨 。表 2-3： 中 文 期 刊 内 区 块 链 相 关 文 章 每 年 新 增 数 资 料 来 源 ： 01区 块 链 根 据 中 国 知 网 （ CNKI） 数 据 清 洗 、 整 理 、 统 计表 2-4： 中 文 期 刊 内 区 块 链 相 关 文 章 每 月 新 增 数 资 料 来 源 ： 01区 块 链 根 据 中 国 知 网 （ CNKI） 数 据 清 洗 、 整 理 、 统 计 9 国内区块链研究概况：现状、热点及演化2.高 被 引 文 章 中 综 述 类 居 多一 般 认 为 ， 文 章 被 引 用 次 数 越 多 反 映 该 文 质 量 越 高 ， 能 够 给 后 续 的 学 者 带 来更 高 的 启 发 价 值 。 根 据 中 国 知 网 的 检 索 结 果 ， 截 至 2021年 1月 1日 ， 区 块 链 相关 文 章 中 ， 被 引 用 次 数 前 10 的 情 况 如 下 表 2-5所 示 。 从 下 表 可 以 看 出 ： 袁 勇 、王 飞 跃 两 位 学 者 合 作 的 两 篇 现 状 分 析 及 展 望 类 文 章 都 被 高 频 引 用 ， 涉 及 区 块 链 技术 及 共 识 算 法 两 个 基 础 方 向 。同 时 我 们 也 注 意 到 ， 高 被 引 文 章 多 发 布 于 2016-2017年 ， 处 在 区 块 链 研 究 的早 期 ， 且 以 综 述 类 文 章 为 主 ， 这 一 类 文 章 率 先 从 学 术 角 度 明 晰 了 区 块 链 的 定 义 、架 构 、 应 用 思 路 ， 起 到 了 正 本 清 源 的 作 用 ， 奠 定 了 后 续 学 者 研 究 的 基 础 。 但 是 也 在 一 定 程 度 上 反 映 出 我 国 缺 乏 有 突 破 性 的 区 块 链 基 础 创 新 ， 缺 乏 有 影 响 力 的 开 创性 成 果 。 表 2-5： 被 引 数 前 10的 区 块 链 相 关 文 章篇 名 作 者 刊 名 发 表 时 间 被 引 数区 块 链 技 术 发 展 现 状 与 展 望 袁 勇 ;王 飞 跃 自 动 化 学 报 2016/3/29 2126区 块 链 技 术 :架 构 及 进 展 邵 奇 峰 ;金 澈 清 ;张 召 ;钱 卫 宁 ;周 傲 英 计 算 机 学 报 2017/11/15 427区 块 链 技 术 与 应 用 前 瞻 综 述 何 蒲 ;于 戈 ;张 岩 峰 ;鲍 玉 斌 计 算 机 科 学 2017/4/15 408区 块 链 技 术 综 述 沈 鑫 ;裴 庆 祺 ;刘 雪 峰 网 络 与 信 息 安 全学 报 2016/11/15 378能 源 互 联 网 中 的 区 块 链 技 术 : 研 究 框 架 与 典 型 应 用 初 探 张 宁 ;王 毅 ;康 重 庆 ;程 将 南 ;贺 大 玮 中 国 电 机 工 程学 报 2016/7/29 330基 于 区 块 链 的 应 用 系 统开 发 方 法 研 究 蔡 维 德 ;郁 莲 ;王 荣 ;刘 娜 ;邓 恩 艳 软 件 学 报 2017/2/22 265区 块 链 技 术 在 金 融 业 的 应 用 林 晓 轩 中 国 金 融 2016/4/16 208区 块 链 技 术 在 金 融 领 域 的研 究 现 状 及 创 新 趋 势 分 析 王 硕 上 海 金 融 2016/2/15 196区 块 链 技 术 及 其 应 用 研 究 谢 辉 ;王 健 信 息 网 络 安 全 2016/9/10 175区 块 链 共 识 算 法 的 发 展 现 状 与展 望 袁 勇 ;倪 晓 春 ;曾 帅 ;王 飞 跃 自 动 化 学 报 2018/9/27 173资 料 来 源 ： 01区 块 链 根 据 中 国 知 网 （ CNKI） 数 据 整 理3.计 算 机 相 关 期 刊 录 用 区 块 链 文 章 较 多 从 收 录 文 章 的 期 刊 来 看 ， 区 块 链 相 关 文 章 多 发 表 于 计 算 机 科 学 、 计 算 机 应 用 、计 算 机 应 用 研 究 和 计 算 机 工 程 等 期 刊 上 ， 进 一 步 印 证 了 区 块 链 相 关 文 章 多 涉 及 计 10 国内区块链研究概况：现状、热点及演化算 机 软 件 与 应 用 的 结 论 。 随 着 区 块 链 技 术 的 普 及 与 发 展 ， 各 领 域 的 重 要 期 刊 都 开始 关 注 并 收 录 区 块 链 相 关 文 章 ， 部 分 计 算 机 及 金 融 的 相 关 期 刊 会 不 定 期 开 设 区 块链 专 题 进 行 集 中 探 讨 ， 但 目 前 还 没 有 专 为 区 块 链 技 术 开 设 且 具 有 影 响 力 的 期 刊 。这 一 现 象 可 能 与 计 算 机 领 域 对 于 会 议 论 文 (proceedings paper)的 重 视 程 度 普 遍高 于 期 刊 文 章 (article)有 关 。 区 块 链 目 前 正 处 在 迅 速 迭 代 的 技 术 突 破 阶 段 ， 各类 区 块 链 会 议 吸 引 并 收 录 了 许 多 具 有 时 效 性 创 新 性 的 成 果 ， 现 阶 段 通 过 期 刊 形 式进 行 学 术 成 果 积 淀 很 难 收 录 开 创 性 的 高 质 量 文 章 以 提 高 影 响 力 。表 2-6： 收 录 区 块 链 相 关 文 章 数 前 10名 的 期 刊 序 号 期 刊 名 篇 数1 计 算 机 科 学 702 计 算 机 应 用 523 计 算 机 应 用 研 究 394 计 算 机 工 程 375 软 件 学 报 356 电 子 政 务 307 电 力 信 息 与 通 信 技 术 308 通 信 学 报 279 中 国 电 机 工 程 学 报 2610 应 用 科 学 学 报 25 资 料 来 源 ： 01区 块 链 根 据 中 国 知 网 （ CNKI） 数 据 整 理从 检 索 结 果 来 看 ， 中 文 期 刊 内 很 多 文 章 的 发 表 都 是 基 金 项 目 成 果 的 一 部 分 。而 在 区 块 链 相 关 文 章 中 ， 有 1000余 篇 涉 及 国 家 自 然 科 学 基 金 和 国 家 社 会 科 学 基金 赞 助 ， 体 现 出 了 国 家 对 于 区 块 链 技 术 与 应 用 的 重 视 和 支 持 。表 2-7： 支 持 相 关 文 章 发 表 前 10 名 的 基 金序 号 基 金 名 篇 数1 国 家 自 然 科 学 基 金 7332 国 家 社 会 科 学 基 金 4423 国 家 重 点 研 发 计 划 183 4 教 育 部 人 文 社 会 科 学 研 究 项 目 905 中 央 高 校 基 本 科 研 业 务 费 专 项 资 金 项 目 616 江 苏 省 教 育 厅 高 等 学 校 哲 学 社 会 科 学 基 金 项 目 487 中 国 博 士 后 科 学 基 金 408 国 家 级 大 学 生 创 新 创 业 项 目 训 练 计 划 349 河 南 省 科 技 攻 关 计 划 2210 北 京 市 哲 学 社 会 科 学 规 划 项 目 22资 料 来 源 ： 01区 块 链 根 据 中 国 知 网 （ CNKI） 数 据 整 理 11 国内区块链研究概况：现状、热点及演化4.人 大 、 清 华 、 中 财 在 区 块 链 相 关 研 究 中 较 为 活 跃从 科 研 机 构 来 看 ， 2013-2020年 国 内 区 块 链 技 术 研 究 的 主 阵 地 是 高 校 及 其 附属 研 究 院 。 区 块 链 论 文 发 文 量 排 名 前 20的 机 构 中 ， 仅 有 中 国 工 商 银 行 和 中 国 信息 通 信 研 究 院 两 家 非 高 校 机 构 。 中 国 人 民 大 学 、 清 华 大 学 、 中 央 财 经 大 学 等 北 京高 校 在 区 块 链 领 域 研 究 较 为 活 跃 。 这 三 所 高 校 也 是 国 内 较 早 开 设 区 块 链 相 关 课 程的 高 校 ， 研 究 氛 围 较 为 浓 厚 。 北 京 邮 电 大 学 、 北 京 航 空 航 天 大 学 、 浙 江 大 学 等 高校 在 区 块 链 领 域 也 有 值 得 关 注 的 表 现 ， 在 SCI上 发 表 了 许 多 业 界 认 可 的 开 创 性 成果 。 整 体 来 看 ， 我 国 高 校 为 代 表 的 科 研 机 构 在 区 块 链 领 域 研 究 势 头 趋 好 。 表 2-8： 区 块 链 研 究 发 文 量 前 20的 机 构序 号 发 文 机 构 篇 数1 中 国 人 民 大 学 1372 清 华 大 学 1143 中 央 财 经 大 学 994 北 京 大 学 925 武 汉 大 学 776 上 海 交 通 大 学 767 中 国 科 学 院 大 学 718 北 京 邮 电 大 学 699 安 徽 财 经 大 学 65 10 华 北 电 力 大 学 6511 中 国 工 商 银 行 6212 北 京 航 空 航 天 大 学 5913 中 国 信 息 通 信 研 究 院 5814 上 海 大 学 5315 华 东 政 法 大 学 5216 复 旦 大 学 5117 四 川 大 学 4918 浙 江 大 学 4719 安 徽 大 学 4620 东 南 大 学 46 资 料 来 源 ： 01区 块 链 根 据 中 国 知 网 （ CNKI） 数 据 整 理从 长 远 发 展 来 看 ， 高 校 及 其 附 属 研 究 院 将 在 未 来 承 担 区 块 链 人 才 培 养 、 区 块链 技 术 突 破 、 区 块 链 技 术 成 果 转 化 等 任 务 ， 有 必 要 加 强 与 国 外 科 研 机 构 的 合 作 ，并 与 国 内 区 块 链 产 业 界 进 行 深 入 交 流 ， 加 速 国 内 短 板 技 术 的 补 足 和 成 熟 技 术 的 落地 推 广 。 12 国内区块链研究概况：现状、热点及演化三、区块链研究热点及演化的洞察（一）区块链研究热点聚类情况关 键 词 是 一 篇 文 章 的 核 心 ， 是 作 者 对 该 文 中 心 内 容 的 高 度 提 炼 ， 体 现 了 该 文所 属 领 域 。 对 文 章 关 键 词 的 整 体 分 析 能 提 炼 领 域 发 展 的 热 点 以 及 未 来 发 展 的 大 致方 向 。 针 对 中 文 期 刊 中 11711 篇 区 块 链 相 关 文 章 ， 我 们 利 用 CiteSpace 软 件 绘制 了 关 键 词 共 现 网 络 ， 并 进 行 各 年 关 键 词 聚 类 分 析 、 整 体 关 键 词 聚 类 网 络 分 析 、整 体 时 间 线 聚 类 分 析 ， 力 图 通 过 可 视 化 的 手 段 呈 现 区 块 链 研 究 的 知 识 网 络 、 热 点分 布 和 研 究 演 进 情 况 ， 以 期 提 供 切 实 、 有 用 的 信 息 参 考 。 1.逐 年 来 看 ， 学 界 研 究 方 向 与 业 界 热 点 相 契 合首 先 ， 我 们 针 对 相 关 文 章 进 行 逐 年 聚 类 ， 以 探 究 每 一 年 的 主 要 研 究 分 支 。 图中 各 节 点 代 表 文 章 中 的 关 键 词 ， 节 点 间 的 连 线 表 示 两 个 关 键 词 在 一 篇 文 章 中 共 同出 现 ， 连 线 粗 细 反 映 共 同 出 现 次 数 多 少 。 当 一 部 分 关 键 词 频 繁 共 同 出 现 或 仅 与 特定 关 键 词 共 同 出 现 时 ， 就 可 以 认 为 这 些 关 键 词 同 属 于 一 个 主 题 、 同 属 于 一 个 研 究分 支 ， 便 可 归 为 一 个 聚 类 ， 其 中 最 能 代 表 该 聚 类 的 词 （ 一 般 是 出 现 频 次 最 高 的 ）以 聚 类 标 签 （ #x） 的 形 式 呈 现 。 各 年 份 聚 类 图 中 所 显 示 的 聚 类 均 为 关 键 词 总 频 次较 多 的 聚 类 ， 一 些 分 支 的 研 究 可 能 在 该 年 已 经 开 始 ， 但 文 章 数 未 形 成 较 大 规 模 ，在 聚 类 图 中 便 不 能 展 现 。2013-2017 年 的 聚 类 情 况 如 图 3-1 所 示 ， 其 中 #7、 #8 和 #9 三 个 聚 类 都 是 针 对 虚 拟 货 币 及 其 影 响 的 探 讨 ， 反 映 出 区 块 链 早 期 的 研 究 热 点 ， 从 比 特 币 价 值 的 市场 波 动 情 况 、 币 值 变 动 对 投 资 人 的 影 响 到 虚 拟 货 币 在 金 融 体 系 中 的 地 位 等 角 度 进行 了 许 多 研 究 。 2017 年 9 月 4 日 ， 中 国 人 民 银 行 领 衔 网 信 办 等 七 部 委 发 布 关于 防 范 代 币 发 行 融 资 风 险 的 公 告 ， 指 出 代 币 发 行 融 资 本 质 上 是 一 种 未 经 批 准 非法 公 开 融 资 的 行 为 ， 并 在 国 内 禁 止 ICO（ 首 次 币 发 行 ） ， 也 引 起 了 学 界 对 于 虚 拟货 币 法 律 层 面 的 探 讨 ， 从 研 究 热 点 中 也 可 以 较 为 明 显 地 体 现 。技 术 层 面 上 ， #0和 #6 两 个 聚 类 都 与 区 块 链 技 术 研 究 密 切 相 关 。 最 早 出 现 的研 究 聚 焦 于 以 在 密 码 学 为 代 表 的 信 息 安 全 领 域 ； 2013-2014 年 间 ， VitalikButerin首 次 提 出 以 太 坊 的 概 念 ， 使 智 能 合 约 开 始 被 学 界 广 泛 关 注 ， 并 尝 试 将 其拓 展 到 其 他 领 域 的 应 用 中 。从 应 用 层 面 ， #1、 #2、 #3、 #4 四 个 聚 类 均 体 现 了 学 界 在 相 关 领 域 的 探 索 。 13 国内区块链研究概况：现状、热点及演化可 以 看 出 ， 早 期 区 块 链 应 用 集 中 出 现 在 银 行 、 保 险 等 经 济 金 融 领 域 ， 并 产 生 了 区块 链 金 融 这 一 重 要 的 研 究 分 支 。 2016年 10月 工 信 部 发 布 的 中 国 区 块 链 技 术 和应 用 发 展 白 皮 书 （ 2016) 中 ， 也 明 确 将 金 融 定 为 区 块 链 技 术 的 第 一 个 应 用 领 域 。聚 类 #5中 也 显 示 出 ， 截 至 2017年 ， 区 块 链 已 经 被 许 多 机 构 尤 其 是 金 融 类 机 构 定性 为 具 有 颠 覆 性 与 重 要 价 值 的 新 兴 科 技 ， 和 人 工 智 能 、 大 数 据 等 技 术 并 列 。 图 3-1： 2013-2017 年 区 块 链 领 域 研 究 热 点图 源 ： 01区 块 链 根 据 文 章 分 析 情 况 制 作时 间 进 入 2018 年 ， 针 对 虚 拟 货 币 和 ICO的 研 究 明 显 减 少 ， 但 由 于 比 特 币 的大 涨 及 其 巨 大 的 公 众 影 响 力 ， 学 界 仍 在 关 注 其 对 于 金 融 体 系 的 影 响 （ #7） ， 并 常常 将 其 作 为 介 绍 区 块 链 的 切 入 点 。 在 应 用 层 面 ， 区 块 链 在 新 闻 业 （ #3） 等 非 金 融行 业 的 应 用 开 始 取 得 成 绩 ； 在 金 融 行 业 ， 区 块 链 金 融 开 始 衍 生 出 供 应 链 金 融 （ #9） 、普 惠 金 融 （ #8） 、 金 融 监 管 （ #10） 、 支 付 清 算 （ #11） 等 研 究 分 支 ， 汇 丰 银 行 、工 商 银 行 、 建 设 银 行 等 商 业 银 行 巨 头 的 入 局 也 使 得 区 块 链 金 融 的 研 究 热 度 急 剧 上升 。 在 技 术 层 面 ， 数 据 相 关 话 题 成 为 了 区 块 链 的 研 究 热 点 ， 如 何 解 决 信 息 不 对 称 的 问 题 、 如 何 保 证 数 据 共 享 过 程 的 安 全 、 如 何 提 高 数 据 分 发 的 效 率 ， 都 是 在 这 一年 主 要 探 讨 的 问 题 。 同 时 ， 由 于 区 块 链 技 术 自 身 处 理 效 率 的 问 题 ， 区 块 链 技 术 和人 工 智 能 技 术 的 结 合 也 被 频 繁 提 及 ， 如 何 设 计 技 术 方 案 使 两 者 优 势 互 补 成 为 了 一个 新 的 课 题 。 14 国内区块链研究概况：现状、热点及演化 图 3-2： 2018 年 区 块 链 领 域 研 究 热 点图 源 ： 01区 块 链 根 据 文 章 分 析 情 况 制 作2019年 ， 区 块 链 的 应 用 更 加 百 花 齐 放 ， 在 农 产 品 （ #0） 、 版 权 保 护 （ #9） 、电 子 发 票 （ #4） 等 多 个 领 域 都 取 得 了 丰 硕 的 研 究 成 果 。 “ 1024 会 议 ” 之 后 ， 学界 基 于 总 书 记 提 到 的 金 融 、 商 业 、 民 生 、 政 务 、 智 慧 城 市 、 城 际 互 通 六 大 应 用 场景 开 展 了 广 泛 讨 论 ， 区 块 链 技 术 的 落 地 被 反 复 提 及 。 同 时 ， 金 融 科 技 （ #2） 成 为了 继 互 联 网 金 融 、 数 字 金 融 等 概 念 后 ， 对 金 融 和 信 息 技 术 交 叉 领 域 一 个 新 的 定 义 。学 界 对 于 金 融 科 技 的 内 涵 也 基 本 达 成 共 识 ， 人 工 智 能 、 区 块 链 、 云 计 算 、 大 数 据（ ABCD） 作 为 金 融 科 技 的 主 要 技 术 ， 被 寄 予 了 创 新 、 变 革 传 统 金 融 行 业 的 厚 望 。 图 3-3： 2019 年 区 块 链 领 域 研 究 热 点图 源 ： 01区 块 链 根 据