知识产权与CPTPP.pdf

摘要知 识 产 权 制 度 在 当 今 国 民 经 济 中 发 挥 着 激 励和 保 护 创 新 ， 以 此 维 护 竞 争 秩 序 保 护 公 平 竞 争 的作 用 。 中 国 在 1 9 8 0 年 加 入 世 界 知 识 产 权 组 织（ WIPO） 之 后 ， 不 断 建 立 和 完 善 相 关 知 识 产 权 法律 ， 迄 今 已 经 建 立 了 一 整 套 完 整 的 法 律 体 系 ， 覆盖 了 知 识 产 权 保 护 的 主 要 领 域 。 2 0 1 9 年 中 国 PCT国 际 专 利 申 请 数 量 首 次 超 过 美 国 成 为 世 界 第 一 ， 1是 中 国 成 为 世 界 知 识 产 权 大 国 的 重 要 标 志 之 一 。但 是 ， 在 面 临 数 字 经 济 迅 速 发 展 和 国 际 知 识 产 权保 护 标 准 不 断 提 高 的 外 部 环 境 下 ， 中 国 知 识 产 权领 域 也 暴 露 出 了 一 些 问 题 ， 例 如 地 区 保 护 主 义 影响 知 识 产 权 执 法 公 平 性 并 制 造 执 法 困 难 、 知 识 产权 法 律 与 其 他 国 内 法 协 调 性 不 够 、 与 最 新 的 国 际知 识 产 权 标 准 保 护 有 一 定 差 距 以 及 知 识 产 权 质 量 不 高 等 问 题 。 中 国 的 知 识 产 权 保 护 状 况 ， 对 中 国参 与 经 济 全 球 化 和 区 域 经 济 一 体 化 的 进 程 有 一 定影 响 ， 随 着 全 球 经 济 区 域 一 体 化 进 程 的 发 展 ， 高标 准 的 知 识 产 权 保 护 规 则 是 先 进 的 自 由 贸 易 区 的重 要 准 入 门 槛 之 一 。 以 中 国 目 前 的 知 识 产 权 现 状 ，是 否 能 够 参 与 高 标 准 的 区 域 自 由 贸 易 协 议 ， 特 别是 加 入 高 于 世 界 贸 易 组 织 （ WTO） 标 准 的 全 面 和进 步 跨 太 平 洋 伙 伴 关 系 协 定 （ CPTPP） 将 是 本 报 告 1 PCT 是 专 利 合 作 条 约 （ Patent Cooperation Treaty） 的英 文 缩 写 ， 是 受 世 界 知 识 产 权 组 织 （ WIPO） 管 理 的 国 际 专利 申 请 体 系 。 根 据 PCT 提 交 一 件 国 际 专 利 申 请 ， 申 请 人 可以 同 时 在 全 世 界 大 多 数 国 家 寻 求 对 其 发 明 的 保 护 。 知识产权与CPTPP2020.09.08CPTPPandChinasIntellectualPropertyRights(IPR) 重 点 关 注 的 话 题 。本 文 主 要 通 过 三 个 主 要 维 度 对 中 国 知 识 产 权 保 护 现 状 进 行 观 察 和 分 析 。 这 三 个 维 度 分 别 是 ： 1 . 中 国知 识 产 权 保 护 的 演 变 ； 2 . 数 字 经 济 中 的 知 识 产 权 保 护 问 题 ； 3 . 中 国 知 识 产 权 保 护 与 国 外 标 准 对 比 ； 通过 这 三 个 维 度 进 行 评 估 后 ， 将 会 从 知 识 产 权 角 度 对 中 国 加 入 CPTPP 的 可 行 性 进 行 探 究 。 CPTPP 原 名 为 跨太 平 洋 伙 伴 关 系 协 定 （ TPP） ， 是 一 个 美 国 主 导 的 区 域 自 由 贸 易 协 议 ， 曾 因 设 立 包 括 知 识 产 权 在 内 的 贸 易高 标 准 ， 一 度 被 认 为 是 美 国 为 将 中 国 排 除 在 自 身 贸 易 圈 外 设 立 的 高 门 槛 。 美 国 在 2 0 1 7 年 宣 布 退 出 TPP后 ， 日 本 等 国 联 合 推 动 TPP“ 低 配 版 ” 全 面 与 进 步 跨 太 平 洋 伙 伴 关 系 协 定 （ CPTPP） 在 2 0 1 8 年 1 2 月 3 0日 生 效 。 由 于 美 国 的 退 出 ， 中 国 目 前 面 临 一 个 加 入 CPTPP 的 窗 口 时 期 。 通 过 对 比 中 国 知 识 产 权 相 关 法 律法 规 与 CPTPP 的 不 同 ， 可 以 看 到 在 这 一 领 域 ， 中 国 与 国 际 上 先 进 的 相 关 制 度 规 则 之 间 的 差 距 。 中 国 如 果 加 入 CPTPP， 则 将 成 为 目 前 亚 太 地 区 最 大 的 自 贸 区 成 员 国 之 一 ， 获 得 其 余 1 1 国 宽 松 的 市 场 准 入 ， 并 确 保在 当 下 多 边 自 贸 区 谈 判 中 获 得 更 高 的 立 足 点 。 目 前 ， 尽 管 在 中 国 学 界 内 存 在 关 于 中 国 是 否 应 加 入 CPTPP的 争 议 ， 但 中 方 政 府 已 表 示 出 加 入 CPTPP 的 积 极 态 度 。本 文 以 上 述 三 个 维 度 为 观 察 分 析 路 径 ， 通 过 对 部 分 互 联 网 科 技 公 司 的 调 研 以 分 析 以 及 和 相 关 法 律界 、 学 术 界 专 业 人 士 的 交 流 ， 对 中 国 当 下 知 识 产 权 保 护 情 况 进 行 了 初 步 的 观 察 和 分 析 。 研 究 发 现 ， 中 国目 前 虽 然 已 是 知 识 产 权 大 国 ， 但 从 知 识 产 权 质 量 、 企 业 对 知 识 产 权 重 视 程 度 以 及 知 识 产 权 专 业 教 育 方 面看 ， 各 个 领 域 均 有 所 不 足 ， 知 识 产 权 法 律 法 规 也 不 够 完 善 。 同 时 ， 研 究 也 发 现 ， 中 国 知 识 产 权 法 律 法 规与 国 际 标 准 进 行 对 比 ， 并 不 存 在 太 多 的 落 后 之 处 。 特 别 是 在 数 字 经 济 领 域 ， 中 国 的 数 字 经 济 知 识 版 权 保护 问 题 上 有 所 创 新 ， 主 要 表 现 在 在 商 业 模 式 、 产 品 以 及 知 识 产 权 保 护 技 术 上 具 有 较 多 创 新 元 素 ， 其 中 包 括 使 用 区 块 链 技 术 对 知 识 产 权 加 强 保 护 ， 对 数 字 经 济 的 商 业 模 式 以 及 相 关 产 品 的 理 解 及 在 知 识 产 权 领 域的 应 对 均 比 较 深 入 。2 0 2 0 年 年 初 ， 在 新 冠 肺 炎 疫 情 的 冲 击 下 ， “ 新 基 建 ” 作 为 推 动 经 济 迅 速 恢 复 增 长 的 手 段 ， 加 速 进 入国 民 经 济 建 设 当 中 。 新 基 建 既 着 眼 于 维 持 现 有 数 字 经 济 存 量 的 继 续 增 长 ， 同 时 也 着 眼 于 创 造 新 的 数 字 经济 新 应 用 场 景 和 新 管 理 模 式 的 出 现 ， 同 时 刺 激 大 量 新 技 术 的 商 用 。 这 样 也 对 知 识 产 权 的 创 新 和 保 护 提 出了 挑 战 ， 主 要 表 现 在 知 识 产 权 边 界 责 权 变 得 模 糊 ， 并 且 对 反 垄 断 相 关 法 律 法 规 提 出 了 新 挑 战 。 在 2 0 2 0年 5 月 底 结 束 的 两 会 中 ， 反 垄 断 法 与 数 字 经 济 创 新 受 到 高 度 关 注 ， 有 提 案 建 议 赋 予 各 级 人 民 检 察 院 对 反垄 断 违 法 行 为 提 起 公 益 诉 讼 的 权 力 ， 同 时 建 议 举 证 责 任 分 配 上 向 处 于 弱 势 地 位 的 中 小 企 业 经 营 者 倾 斜 。在 地 区 保 护 主 义 影 响 知 识 产 权 执 法 公 平 性 并 带 来 执 法 困 难 等 问 题 的 产 生 原 因 上 ， 本 文 经 调 研 认 为 这 主 要 跟 国 内 区 域 经 济 差 距 、 当 地 执 法 人 员 的 专 业 水 平 、 多 个 执 法 部 门 关 系 理 顺 以 及 中 国 在 知 识 产 权 问 题上 采 用 “ 双 轨 制 ” 等 制 度 因 素 造 成 局 部 利 益 不 统 一 有 关 。 近 几 年 有 关 部 门 通 过 设 立 知 识 产 权 法 院 以 及 对 国 家 知 识 产 权 局 功 能 的 重 新 梳 理 有 所 改 善 。 目 前 正 在 修 订 的 专 利 法 等 相 关 法 律 ， 也 正 在 努 力 解 决 类 似 问题 ， 并 提 升 我 国 知 识 产 权 水 平 ， 使 之 接 近 甚 至 超 越 国 际 标 准 。 整 体 而 言 ， 中 国 的 知 识 产 权 创 新 有 较 大 的发 展 ， 知 识 产 权 保 护 方 面 的 水 平 正 在 稳 步 提 升 。通 过 上 述 比 较 ， 以 及 对 CPTPP 知 识 产 权 条 例 的 解 读 ， 本 报 告 认 为 ， 中 国 知 识 产 权 保 护 标 准 尽 管 有 部分 落 后 于 CPTPP 的 标 准 ， 但 问 题 主 要 存 在 一 些 专 有 术 语 的 定 义 有 不 同 之 处 ， 其 内 涵 和 外 延 有 待 确 认 ； 中国 标 准 与 国 内 法 之 间 存 在 协 调 问 题 ， 还 有 部 分 法 律 法 规 需 要 进 一 步 修 订 以 便 与 CPTPP 对 接 等 问 题 。 这 些问 题 并 不 会 对 中 国 加 入 CPTPP 制 造 太 大 的 障 碍 。 同 时 ， CPTPP 各 成 员 国 在 美 国 退 出 后 的 谈 判 中 降 低 了 部分 知 识 产 权 条 款 ， 使 之 更 容 易 向 下 兼 容 中 国 的 知 识 产 权 标 准 。最 后 ， 本 文 在 相 关 问 题 上 提 出 了 一 些 思 考 与 建 议 ： 1 . 加 速 启 动 中 国 与 CPTPP 成 员 国 之 间 的 谈 判 。2 . 注 意 中 国 数 字 经 济 中 知 识 产 权 的 保 护 与 整 个 数 字 经 济 对 外 开 放 的 结 合 。 例 如 ， 具 体 领 域 包 括 ： 在互 联 网 服 务 商 的 著 作 权 连 带 责 任 上 制 定 新 修 订 的 著 作 权 法 在 互 联 网 服 务 商 的 法 律 义 务 应 该 更 加 明 确 ，以 强 化 互 联 网 时 期 的 著 作 权 保 护 能 力 ； 应 该 借 鉴 欧 盟 通 用 数 据 保 护 条 例 （ GDPR） ， 对 互 联 网 时 代 的 数据 权 利 进 行 创 新 发 展 ， 保 护 企 业 的 创 新 发 展 能 力 。3 . 提 升 人 才 培 养 和 标 准 化 建 设 。 这 其 中 包 括 对 高 校 知 识 产 权 人 才 的 培 养 、 对 知 识 产 权 代 理 机 构 的 资质 认 证 等 领 域 需 要 实 现 标 准 化 ， 同 时 应 强 化 对 贯 彻 企 业 知 识 产 权 管 理 规 定 国 家 标 准 （ 即 贯 标 ） 后 的监 管 ， 防 止 出 现 企 业 完 成 贯 标 后 出 现 松 懈 和 敷 衍 现 象 。4 . 推 动 知 识 产 权 保 护 技 术 （ 如 区 块 链 技 术 ） 的 应 用 、 管 理 以 及 研 发 。 防 止 当 下 区 块 链 技 术 应 用 时 出 现 大 量 假 链 ， 防 止 最 终 引 发 对 区 块 链 技 术 的 不 信 任 态 度 。5 . 随 着 中 国 科 技 公 司 逐 渐 走 出 国 门 ， 中 国 知 识 产 权 的 海 外 保 护 措 施 需 要 进 一 步 提 升 。 需 要 有 关 部 门采 取 措 施 协 调 强 化 对 中 国 知 识 产 权 海 外 保 护 的 措 施 。 4 目 录第 一 部 分 ： 研 究 背 景 .5第 二 部 分 ： 观 察 维 度 和 方 法 .8一 研 究 方 法 .8（ 一 ） 文 献 研 究 .9（ 二 ） 专 家 研 讨 访 谈 .9（ 三 ） 案 例 分 析 .1 0（ 四 ） 政 策 框 架 分 析 . 1 0二 三 个 观 察 维 度 .1 0（ 一 ） 中 国 知 识 产 权 保 护 的 演 变 . 1 0（ 二 ） 中 国 知 识 产 权 保 护 与 国 外 标 准 对 比 .1 1 （ 三 ） 中 国 数 字 经 济 中 的 知 识 产 权 保 护 问 题 .1 2第 三 部 分 ： 三 个 维 度 的 具 体 分 析 . 1 4一 中 国 知 识 产 权 保 护 现 状 ： 已 是 大 国 但 质 量 不 高 .1 4（ 一 ） 中 国 目 前 已 经 是 世 界 知 识 产 权 大 国 .1 4（ 二 ） 外 国 驻 华 商 会 对 中 国 知 识 产 权 保 护 评 估 ： 局 面 在 改 善 .2 1二 中 国 在 数 字 经 济 领 域 的 知 识 产 权 保 护 ： 领 先 和 差 距 .2 6第 四 部 分 ： CPTPP 与 中 国 知 识 产 权 保 护 .3 2一 、 CPTPP 的 发 展 历 史 .3 2二 、 加 入 CPTPP 为 中 国 的 带 来 的 影 响 .3 2（ 一 ） 国 际 关 系 .3 3（ 二 ） 经 济 发 展 与 开 放 . 3 5三 、 中 国 加 入 CPTPP所 面 临 的 挑 战 . 3 7（ 一 ） 国 有 企 业 .3 7 （ 二 ） 劳 工 权 益 .3 8（ 三 ） 知 识 产 权 .3 8四 、 文 献 观 点 综 述 .3 9五 、 中 国 知 识 产 权 保 护 水 平 与 国 际 的 对 比 ： 以 CPTPP为 例 .4 1第 五 部 分 ： 结 论 及 建 言 献 策 . 4 5一 结 论 .4 5二 来 自 企 业 的 建 议 . 4 5三 、 CCG 的 建 言 献 策 .4 6参 考 文 献 .4 8研 讨 活 动 .5 0课 题 组 专 家 名 单 .5 2 5 第 一 部 分 ： 研 究 背 景2 0 2 0 年 5 月 2 9 日 ， 在 年 度 “ 两 会 ” 例 行 的 新 闻 发 布 会 上 ， 李 克 强 总 理 表 示 ： “ 对 于加 入 CPTPP， 中 方 持 积 极 开 放 态 度 。 ” 2 显 然 ， 从 政 府 层 面 上 看 ， 中 国 申 请 加 入 CPTPP 的可 能 性 正 在 增 加 ， 亚 太 经 贸 一 体 化 进 程 有 望 加 速 。CPTPP， 全 名 为 “ 全 面 和 进 步 跨 太 平 洋 合 作 伙 伴 关 系 协 定 ” 。 这 是 在 “ 跨 太 平 洋 合 作伙 伴 关 系 ” （ TPP） 基 础 上 诞 生 的 一 个 自 由 贸 易 区 协 定 ， 成 员 国 共 计 1 1 国 ， 包 括 日 本 、 澳大 利 亚 、 加 拿 大 和 新 西 兰 等 发 达 国 家 ， 也 包 括 越 南 、 马 来 西 亚 、 墨 西 哥 和 秘 鲁 等 发 展 中国 家 。 美 国 此 前 是 TPP 的 成 员 国 ， 但 在 2 0 1 7 年 年 初 宣 布 退 出 。 中 国 对 TPP 和 CPTPP 一 直 持 有 高 度 开 放 的 态 度 ， 但 是 加 入 CPTPP 存 在 着 一 定 的 困 难 ， 主 要 是 在 劳 工 权 益 、 国 企 政策 和 知 识 产 权 问 题 上 ， CPTPP 受 到 之 前 美 国 标 准 和 当 下 国 际 贸 易 趋 势 的 影 响 ， 设 定 了 较高 的 准 入 门 槛 。CPTPP是 近 1 0 年 来 全 球 签 署 的 最 大 的 多 边 自 由 贸 易 区 之 一 ， 对 于 中 国 而 言 加 入 CPTPP具 有 很 强 的 经 济 意 义 甚 至 地 缘 政 治 意 义 。 本 报 告 将 主 要 讨 论 中 国 在 申 请 加 入 CPTPP 过 程中 的 知 识 产 权 问 题 。 在 谈 及 这 一 问 题 时 ， 有 必 要 回 顾 一 下 知 识 产 权 作 为 一 种 创 新 保 护 机制 的 历 史 进 程 和 中 国 在 这 一 领 域 中 的 表 现 和 进 步 。知 识 产 权 （ intellectual property） 这 一 词 语 诞 生 于 1 8 世 纪 的 英 国 。 最 早 在 1 8 8 3 年 的 保 护 工 业 产 权 巴 黎 公 约 中 ， 就 已 经 定 义 了 知 识 产 权 权 利 （ Intellectual Property Rights， IPR） 的 范 围 。 但 是 它 得 到 广 泛 应 用 的 时 候 却 是 在 1 9 6 7 年 。 当 年 世 界 知 识 产 权 组 织 （ WIPO）成 立 ， 有 了 全 世 界 通 用 的 知 识 产 权 标 准 和 管 理 机 构 。 知 识 产 权 主 要 包 括 专 利 、 著 作 权 、 外观 设 计 、 商 标 、 植 物 新 品 种 、 集 成 电 路 布 图 和 地 理 标 志 等 七 大 领 域 。 目 前 WIPO 拥 有 1 9 3个 成 员 国 ， 成 为 全 球 对 知 识 产 权 进 行 管 理 的 最 主 要 的 国 际 组 织 之 一 。 此 外 ， 1 9 9 4 年 签 署的 WTO 与 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 协 定 （ TRIPs） 是 全 球 第 一 个 涵 盖 绝 大 多 数 知 识 产 权 类 型的 多 边 条 约 ， 对 执 法 和 争 端 解 决 做 出 了 相 应 规 范 。 WIPO 和 TRIPs 现 在 是 全 球 知 识 产 权 规范 、 管 理 和 争 端 解 决 的 两 大 支 柱 。WIPO 和 TRIPs 具 有 重 要 的 实 践 意 义 。 一 方 面 ， 它 们 对 知 识 产 权 的 保 护 能 够 推 动 了 人 2 新 华 网 ： （ 两 会 受 权 发 布 ） 李 克 强 总 理 出 席 记 者 会 并 回 答 中 外 记 者 提 问 ， 2 0 2 0 年 5 月 2 9 日 ， 0 2 0 -0 5 /2 9 /c_1 1 2 6 0 4 7 1 9 6 .htm 6 类 文 化 和 科 技 的 发 展 。 知 识 产 权 保 护 成 为 一 个 有 效 的 奖 励 因 素 ， 带 来 对 创 新 的 投 入 和 研 发人 员 的 奖 励 ， 推 动 了 科 技 进 步 和 商 业 发 展 ； 另 一 方 面 ， 在 知 识 产 权 领 域 具 有 先 发 优 势 的 国家 ， 正 越 来 越 依 靠 知 识 产 权 巩 固 其 在 全 球 价 值 链 中 的 上 游 位 置 。 知 识 产 权 领 域 占 据 优 势 的国 家 或 者 国 际 组 织 通 过 有 偿 授 权 、 转 让 以 及 品 牌 营 销 等 方 式 ， 获 得 了 丰 厚 的 利 润 ， 但 在 知识 产 权 领 域 后 发 的 国 家 ， 也 通 过 知 识 产 权 授 权 等 技 术 转 让 方 式 ， 获 得 了 技 术 使 用 权 ， 推 动了 技 术 在 全 球 的 流 动 ， 解 决 了 后 发 国 家 科 研 投 入 不 足 的 问 题 。全 球 数 字 经 济 的 兴 起 ， 逐 渐 使 知 识 产 权 问 题 成 为 决 定 未 来 经 济 发 展 的 重 要 因 素 之 一 。数 字 经 济 中 的 知 识 产 权 具 有 迭 代 快 、 创 新 多 以 及 因 为 “ 数 字 鸿 沟 ” 导 致 技 术 流 通 和 发 展 受到 阻 碍 等 特 点 。 在 中 国 ， 数 字 经 济 的 商 业 秘 密 和 商 业 模 式 是 否 能 获 得 知 识 产 权 保 护 ， 其 边 界 不 够 清 晰 。 此 外 ， 数 字 技 术 的 发 展 本 身 也 带 来 了 知 识 产 权 保 护 手 段 的 改 变 ， 一 些 技 术 如区 块 链 已 开 始 用 于 知 识 产 权 保 护 进 程 中 。 因 此 ， 数 字 经 济 与 知 识 产 权 的 关 系 将 会 成 为 未 来一 段 时 间 内 知 识 产 权 发 展 的 趋 势 。中 国 的 知 识 产 权 权 利 保 护 在 改 革 开 放 之 后 起 步 。 在 4 0 多 年 时 间 中 发 展 迅 速 。 不 仅 在法 律 上 基 本 完 成 了 对 知 识 产 权 权 利 保 护 的 制 度 配 套 ， 同 时 还 紧 跟 国 际 潮 流 ， 制 定 了 与 世 界贸 易 组 织 （ WTO） 旗 下 与 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 协 定 （ TRIPs） 配 套 的 法 律 法 规 。 近 年 来 ，中 国 通 过 不 断 的 努 力 ， 努 力 改 善 国 内 缺 乏 知 识 产 权 意 识 以 及 侵 犯 知 识 产 权 现 象 严 重 的 情况 ； 与 此 同 时 ， 知 识 产 权 保 护 正 在 成 为 鼓 励 中 国 在 科 技 创 新 上 获 得 重 大 进 步 的 标 志 之 一 。2 0 2 0 年 4 月 7 日 ， WIPO 发 布 2 0 1 9 年 PCT 体 系 （ 发 明 和 实 用 新 型 ） 、 马 德 里 体 系 （ 商 标 ） 和 海 牙 体 系 （ 外 观 设 计 ） 三 者 全 球 数 据 ， 其 中 中 国 PCT 申 请 数 量 首 次 超 过 美 国 成 为 世 界 第一 。 3 在 数 字 经 济 上 ， 中 国 的 知 识 产 权 保 护 水 平 已 经 逐 渐 达 到 国 际 领 先 水 平 。 但 是 同 时 ，中 国 知 识 产 权 也 存 在 着 许 多 问 题 ， 其 中 包 括 标 准 不 一 、 执 法 不 力 以 及 低 质 量 专 利 较 多 的 问题 。 在 法 律 修 改 过 程 中 ， 有 关 部 门 就 权 力 划 分 和 审 查 标 准 出 现 了 互 相 掣 肘 的 情 况 。在 国 际 上 ， 已 经 成 文 并 落 地 实 施 多 年 的 TRIPs 标 准 目 前 与 全 球 最 新 知 识 产 权 保 护 标 准差 距 正 在 拉 大 。 在 世 贸 组 织 多 哈 回 合 谈 判 中 ， 知 识 产 权 是 发 展 中 国 家 和 发 达 国 家 之 间 争 议最 大 的 谈 判 领 域 之 一 。 2 0 1 5 年 多 哈 回 合 谈 判 破 裂 后 ， 自 由 贸 易 区 谈 判 逐 渐 取 代 WTO 成 为知 识 产 权 新 标 准 的 设 定 者 。 以 美 国 为 首 的 西 方 国 家 希 望 将 知 识 产 权 带 来 的 利 益 最 大 化 ， 希望 在 自 贸 区 谈 判 中 对 提 升 对 知 识 产 权 保 护 的 力 度 。 美 国 主 导 的 TPP 显 示 出 了 这 个 趋 势 。 在 美 国 退 出 TPP 后 ， 虽 然 由 日 本 和 澳 大 利 亚 主 导 的 CPTPP 的 标 准 较 TPP 有 所 降 低 ， 但 未 来3 WIPO: China becomes top filer of international patents in 2 0 1 9 amid robust growth for WIPOs IP service,Treatise and Finances, April 7 , 2 0 2 0 , wipo.int/pressroom/en/articles/2 0 2 0 /article_0 0 0 5 .html, 7 在 许 多 方 面 它 仍 旧 可 能 是 形 成 高 标 准 自 贸 区 的 门 槛 。 中 国 的 知 识 产 权 保 护 标 准 与 CPTPP标 准 尚 有 距 离 ， 但 差 距 并 不 远 。 目 前 是 中 国 加 入 CPTPP 的 “ 窗 口 期 ” ， 加 速 国 内 自 身 知 识产 权 标 准 的 更 新 迭 代 ， 有 助 于 中 国 加 入 CPTPP， 实 现 在 自 由 贸 易 水 平 上 的 进 步 ， 以 及 加 速中 国 融 入 区 域 经 济 一 体 化 的 进 程 。 这 对 于 中 国 就 对 当 前 全 球 化 趋 势 出 现 波 折 、 自 由 贸 易 可能 出 现 倒 退 的 世 界 经 济 政 治 动 荡 局 面 ， 有 着 重 大 积 极 意 义 。本 调 查 报 告 将 着 眼 于 对 中 国 知 识 产 权 发 展 历 程 、 现 状 ， 通 过 对 比 分 析 中 国 知 识 产 权 保护 机 制 和 相 关 法 律 法 规 ， 以 及 对 比 中 国 知 识 产 权 保 护 标 准 与 国 际 通 行 标 准 之 间 的 不 同 ， 从知 识 产 权 保 护 的 角 度 出 发 判 断 中 国 加 入 CPTPP 的 可 能 性 以 及 需 要 改 善 的 空 间 。 8 第 二 部 分 ： 观 察 维 度 和 方 法本 报 告 对 中 国 知 识 产 权 的 分 析 和 观 察 主 要 基 于 以 下 三 个 维 度 ： 中 国 知 识 产 权 保 护 情 况的 演 变 ， 中 国 知 识 产 权 保 护 法 律 标 准 与 国 际 相 关 标 准 的 对 比 ， 中 国 数 字 经 济 中 的 知 识 产 权保 护 问 题 。 通 过 上 述 三 个 维 度 的 研 究 ， 以 求 大 体 上 反 映 出 中 国 知 识 产 权 的 面 貌 以 及 法 律 法规 运 行 操 作 状 态 ， 并 试 图 从 以 此 作 为 衡 量 和 评 估 中 国 加 入 CPTPP 的 可 行 性 。本 报 告 首 当 其 冲 便 是 要 正 确 认 识 CPTPP 这 一 国 际 组 织 ， 需 要 对 其 有 清 晰 的 了 解 ， 尤其 是 它 的 现 实 意 义 。 通 过 这 样 的 方 式 ， 来 更 加 准 确 的 回 答 加 入 CPTPP 能 够 为 中 国 带 来 的积 极 影 响 以 及 中 国 加 入 CPTPP 所 需 要 克 服 的 挑 战 这 两 个 重 要 的 问 题 。 除 此 之 外 本 报 告 也 需 要 探 究 中 国 知 识 产 权 保 护 这 一 问 题 。 中 国 知 识 产 权 保 护 的 演 变 历 史 、 中 国 保 护 知 识 产 权的 需 求 、 目 前 所 面 临 的 挑 战 、 以 及 中 国 保 护 知 识 产 权 在 国 际 社 会 上 的 影 响 都 是 本 文 希 望 回答 的 重 要 问 题 。 最 终 本 报 告 将 会 把 中 国 加 入 CPTPP 与 知 识 产 权 保 护 这 两 个 问 题 结 合 起 来 ，探 讨 中 国 加 入 CPTPP 对 于 知 识 产 权 保 护 的 现 实 意 义 和 正 面 影 响 。 在 研 究 方 法 方 面 ， 为 达成 以 上 目 的 ， 本 文 通 过 多 个 途 径 对 相 关 话 题 进 行 了 研 究 和 分 析 。 其 中 包 括 查 询 参 考 国 内 外相 关 领 域 专 家 学 者 的 学 术 文 献 和 报 告 ， 多 方 位 多 角 度 地 探 讨 这 一 话 题 ， 集 思 广 益 。 同 时 也通 过 官 方 渠 道 获 取 客 观 的 数 据 内 容 ， 用 以 反 应 相 应 的 变 化 、 佐 证 本 文 的 论 点 。 本 文 也 参 考了 近 一 段 时 间 以 来 CCG 所 举 办 的 多 次 相 关 专 家 访 谈 和 研 讨 会 ， 听 取 采 纳 了 访 谈 中 专 家 的意 见 。 为 体 现 中 国 在 改 善 知 识 产 权 保 护 问 题 上 的 能 力 与 决 心 ， 本 文 分 析 了 相 应 的 案 例 ， 用 以 佐 证 中 国 在 有 关 问 题 上 的 积 极 改 进 。 为 了 能 够 结 合 现 实 情 况 、 符 合 中 国 国 情 ， 本 文 也 分析 了 过 去 和 当 前 中 国 在 知 识 产 权 以 及 国 际 贸 易 上 的 相 关 政 策 ， 以 期 使 本 文 的 论 点 贴 合 实际 。一 研 究 方 法本 报 告 采 用 的 研 究 方 式 主 要 以 信 息 及 观 点 的 收 集 、 整 理 和 归 纳 ， 并 通 过 对 相 关 案 例 、 政策 框 架 进 行 分 析 ， 以 求 推 导 出 合 理 的 结 论 和 建 议 。 具 体 研 究 方 法 如 下 ： 9 （ 一 ） 文 献 研 究首 先 ， 为 了 对 中 国 加 入 CPTPP 以 及 知 识 产 权 保 护 领 域 相 关 的 结 论 进 行 论 证 ， 本 报 告参 考 分 析 了 相 关 多 个 领 域 专 家 所 发 表 的 学 术 文 献 。 参 考 借 鉴 的 论 文 来 自 于 国 内 外 知 名 机 构的 专 家 学 者 ， 所 涉 及 到 的 领 域 包 括 财 经 类 专 业 、 法 律 专 业 、 公 共 管 理 、 社 会 科 学 等 多 个 领域 。 学 者 的 观 点 也 代 表 了 中 国 社 会 科 学 院 、 厦 门 大 学 、 上 海 财 经 大 学 、 台 湾 中 山 大 学 、 不列 颠 哥 伦 比 亚 大 学 、 布 兰 迪 斯 大 学 等 国 内 外 知 名 院 校 与 学 术 机 构 的 研 究 成 果 。 他 们 通 过 的切 入 点 和 分 析 维 度 对 相 关 问 题 进 行 了 解 读 ， 发 表 了 各 自 的 意 见 。 他 们 在 同 一 个 话 题 上 所 给出 的 不 同 观 点 ， 甚 至 是 一 些 互 相 驳 斥 的 结 论 ， 帮 助 了 本 文 可 以 通 过 不 过 角 度 对 问 题 进 行 全 方 位 的 考 虑 和 理 解 并 最 终 进 行 准 确 和 客 观 公 正 的 分 析 。本 报 告 不 仅 参 考 了 学 术 文 献 和 报 告 ， 同 时 也 通 过 官 方 渠 道 获 得 了 数 据 的 支 持 。 本 报 告分 别 采 纳 了 全 球 化 智 库 （ CCG） 从 2 0 1 8 年 以 来 的 四 份 关 于 知 识 产 权 以 及 CPTPP 调 研 报 告 ，国 家 知 识 产 权 局 近 三 年 来 发 布 的 知 识 产 权 白 皮 书 、 近 五 年 来 中 国 美 国 商 会 的 中 国 商务 环 境 调 查 报 告 和 中 国 欧 盟 商 会 的 中 国 欧 盟 商 会 商 业 信 心 调 查 ， 参 考 了 其 中 和 知 识产 权 保 护 相 关 的 数 据 。 获 得 了 智 库 、 政 府 机 构 和 外 商 近 年 来 对 于 中 国 市 场 知 识 产 权 保 护 的评 价 和 信 心 的 相 关 数 据 ， 了 解 了 近 一 段 时 间 依 然 存 在 的 知 识 产 权 侵 犯 问 题 并 发 现 了 其 中 的积 极 变 化 。 数 据 最 为 直 观 地 反 映 了 中 国 知 识 产 权 问 题 的 当 前 状 况 。 在 不 受 到 主 观 判 断 影 响的 情 况 下 ， 这 些 数 据 对 相 关 话 题 给 出 了 当 前 社 会 的 最 客 观 的 反 馈 ， 对 来 自 学 术 文 献 的 观 点 意 见 本 文 所 得 出 的 结 论 进 行 了 有 力 的 支 持 ， 增 加 了 本 文 结 论 的 可 信 度 。（ 二 ） 专 家 研 讨 访 谈除 了 参 考 外 部 的 学 术 文 献 与 资 料 以 外 ， 本 次 研 究 为 了 了 解 国 内 各 领 域 的 专 家 学 者 对 于中 国 加 入 CPTPP 的 意 见 ， 邀 请 到 了 各 领 域 的 专 家 学 者 ， 举 办 了 多 次 研 讨 与 访 谈 活 动 （ 详见 附 录 ） ， 对 相 关 话 题 进 行 了 讨 论 ， 采 纳 了 多 方 意 见 。 被 邀 请 的 专 家 来 自 对 外 经 贸 大 学 、中 国 人 民 大 学 、 外 交 学 院 、 北 京 工 业 大 学 知 识 产 权 学 院 、 北 京 工 业 大 学 科 技 创 新 学 院 、 中国 社 会 科 学 院 世 界 经 济 与 政 治 研 究 所 国 际 投 资 研 究 室 、 北 京 仲 裁 委 员 会 、 商 务 部 产 业 损 害 调 查 局 、 新 加 坡 驻 华 大 使 馆 、 金 杜 “一 带 一 路 ”国 际 合 作 与 促 进 中 心 等 多 个 学 界 、 政 府 以 及企 业 组 织 ， 讨 论 的 话 题 包 括 中 国 加 入 CPTPP 的 影 响 ， 中 国 加 入 CPTPP 所 遇 到 的 困 难 以 及如 何 进 一 步 提 升 知 识 产 权 保 护 体 系 等 。 在 当 前 的 疫 情 形 势 下 ， 专 家 访 谈 也 涉 及 疫 情 后 的 新 1 0 基 建 模 式 知 识 产 权 保 护 。 上 述 众 位 专 家 所 给 出 的 见 解 对 本 次 研 究 起 到 了 重 要 的 参 考 意 义 ，为 建 言 献 策 夯 实 了 基 础 。（ 三 ） 案 例 分 析以 案 例 论 述 中 国 在 哪 些 方 面 改 善 了 对 知 识 产 权 的 保 护 ， 尤 其 是 外 资 企 业 在 华 开 展 业 务过 程 中 的 知 识 产 权 保 护 情 况 。 通 过 案 例 分 析 了 解 中 国 知 识 产 权 保 护 的 进 展 状 况 。 主 要 案 例包 括 2 0 1 6 年 苹 果 公 司 起 诉 北 京 知 识 产 权 局 、 2 0 1 2 年 迈 克 尔 乔 丹 起 诉 乔 丹 体 育 ， 覆 盖 商标 权 、 外 观 专 利 两 个 领 域 ， 具 有 一 定 的 代 表 性 。（ 四 ） 政 策 框 架 分 析 对 于 中 国 在 加 入 CPTPP 和 保 护 知 识 产 权 的 具 体 政 策 执 行 上 更 需 要 结 合 中 国 的 具 体 国情 与 实 际 情 况 。 本 报 告 通 过 调 查 研 究 中 国 自 改 革 开 放 以 来 参 与 国 际 贸 易 以 及 保 护 知 识 产 权的 具 体 政 策 和 举 措 ， 更 充 分 地 体 现 出 中 国 的 知 识 产 权 的 执 法 状 况 ， 找 到 一 条 更 适 合 中 国 发展 的 行 之 有 效 的 道 路 。 同 时 ， 本 文 分 析 了 过 去 与 当 前 中 国 和 美 国 在 CPTPP 相 关 问 题 的 具体 政 策 ， 再 提 出 相 应 的 建 议 ， 尽 可 能 地 都 做 到 符 合 实 际 客 观 变 化 规 律 ， 循 序 渐 进 。二 三 个 观 察 维 度（ 一 ） 中 国 知 识 产 权 保 护 的 演 变 考 察 中 国 知 识 产 权 保 护 的 演 变 ， 有 利 于 掌 握 历 史 发 展 的 脉 络 ， 并 深 入 了 解 中 国 知 识 产权 保 护