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证券期货经营机构资管产品备案月报 （ 2020年 2月 ） 一、资管产品备案情况 1 受新冠 肺炎 疫情影响，证券期货经营机构备案产品数量 和规模均较上月明显下降。 2020 年 2 月，证券期货经营机构 共备案 379 只产品，设立规模 335.95 亿元，分别较 上月下 降 35.21%、 52.43%。其中，证券公司及资管子 公司备案 192 只，设立规模 135.6 亿元，占比 40.36%；证券公司私募子公 司备案 8 只，设立规模 251.51 亿元，占比 15.33%；基金公司 备案 112 只，设立规模 72.79 亿元，占比 21.67%；基金子公 司备案 54 只，设立规模 70.88 亿元，占比 21.1%；期货公司 及子公司备案 13 只，设立规模 5.17 亿元，占比 1.53%。 图 1 证券期货经营机构资管产品月设立数量及规模趋势图 按照产品类型划分 3， 单一产品 212 只，设立规模 110.87 1自 2020 年 1 月起， 备案月报加入证券公司私募子公司私募基金产品数据。 由于 四舍五入 原因 ，可能存在 分项数据之和不等于合计数据的情形。 2 本文 所提及证券公司私募子公司产品规模均为实缴规模。 3 此分类不包含证券公司私募子公司产品。 611 1065 508 649 669 727 645 534 681 834 585 379 734.98 821.38 524.51 800.3 685.25 576 645.83 502.29 729.32 1205.09 706.28 335.95 0 200 400 600 800 1000 1200 1400 设立数量（只） 设立规模（亿元） 亿元，占比 38.98%；集合产品 159 只，设立规模 173.57 亿 元，占比 61.02%。 证券公司私募子公司备案合伙型私募基金 7 只，设立规模 51.26 亿元，占比 99.51%；备案契约型私募 基金 1 只，设立规模 0.25 亿元，占比 0.49%。 按照投资类型划分， 权益类产品 46 只，设立规模 86.64 亿元；固定收益类产品 201 只，设立规模 189.62 亿元；混 合类产品 118 只，设立规模 53.77 亿元；商品及金融衍生品 类产品 14 只，设立规模 5.94 亿元。 自 2018 年 11 月以来，证券行业在纾解民营企业融资困 境方面积极发挥作用。截至 2020 年 2 月，共 69 家证券公司 及私募子公司累计备案纾困计划 205 只，存续规模 1294 亿 元，落地项目数量共计 379 个，项目规模 617.85 亿元 。 2月新设集合产品的平均备案核查时间为 1.24个工作日。 其中，证券公司及资管子公司产品平均备案核查时间为 1.64 个工作日，证券公司私募子公司私募基金产品平均备案核查 时间为 3 个工作日，基金公司及子公司资管产品平均备案核 查时间为 0.6 个工作日，期货公司 及子公司 资管产品 平均备 案核查时间为 1.41 个工作日。 二 、资管产品 存续 情况 截至 2020 年 2 月底 ， 证券 期货经营 机构 私募 资管业务 规模合计 18.11 万亿元 （不含 社保基金、企业年金 以及券商 大集合 ） ， 较 1 月底 减少 2502 亿元 ,减 幅 1.4%。其中， 证券 公司 及 资管 子公司 资管业务规模 9.15 万亿元 ， 证券公司私 募子公司私募基金规模 5052 亿元， 基金公司 资管 业务规模 4.25 万亿元 ， 基金子公司 资管 业务规模 4.05 万亿元 ， 期货 证券公司及资管 子公司 , 9.15 , 50.5% 证券公司私募 子公司 , 0.51 , 2.8% 基金公司 , 4.25 , 23.5% 基金子公司 , 4.14 , 22.4% 期货公司及子公 司 , 0.16 , 0.8% 公司 及子公司 资管业务规模 1571 亿元。 图 2 证券期货经营机构存续产品规模情况分布图（单位：万亿元） 存续资管产品中 4， 集合产品规模 2.56 万亿元，占比 14.6%；单一产品规模 15.04 万亿元，占 比 85.4%。 从 产品 管 理方式来看， 通道类 产品规模 9.45 万亿 元，较 2018 年 10 月底下降 37.4%； 主动管理类产品规模 8.16 万亿元 ， 较 2018 年 10 月底 增长 8.9%。 从 投资 类型来看，固定 收益类 产品 数量 和规模均 占据 四 类 产品最大 比例 ， 权益类 、 商品及金融衍生品 类 产品 数量 和 规模 相对 较小 。 表 证券 期货经营机构四 类资管产品 数量 和 规模 情况 （截至 2020 年 2 月 底 ） 产品类型 数量 （只） 数量占比 规模 （亿元） 规模占比 权益类 5645 19.8% 20537 11.3% 固定收益类 16061 56.2% 128120 70.7% 商品及金融衍生品类 399 1.4% 328 0.2% 混合类 6456 22.6% 32141 17.7% 合计 28561 100.0% 181126 100.0% 存续证券公司私募子公司私募基金规模 5052 亿元，其 中合伙型产品规模 4598 亿元，占比 91%；契约型产品规模 4 此部分 不包括证券公司私募子公司产品。 378 亿元，占比 7.5%； 公司型产品规模 76 亿元，占比 1.5%。 三 、 管理人资管规模分布情况 5 截至 2020 年 2 月底，证券公司 及资管子公司资 管 业务 规模 主要集中在 100-2000 亿元， 证券公司私募子公司私募 基金 业务 规模主要集中在 0-50 亿元， 基金公司 及 子公司 资 管 业务 规模主要集中在 0-300 亿元 ，期货公司 及子公司 资 管 业务 规模主要集中在 0-5 亿元。 图 3 证券公司 及 资管 子公司 资管 业务 规模分布 情况 （家数） 图 4 证券公司私募子公司私募基金业务规模分布情况（家数） 5 管理人 分布情况 统计 范围为 有 存续 资管 产品的 证券 期货经营机构 。 10000 亿 5000- 10000亿 3000- 5000亿 2000- 3000亿 1000- 2000亿 500- 1000亿 100-500 亿 0-100亿 证券公司家数 1 2 4 0 18 22 35 15 0 5 10 15 20 25 30 35 40 200亿 100-200亿 50-100亿 20-50亿 5-20亿 0-5亿 私募子公司家数 4 10 10 20 45 49 0 10 20 30 40 50 60 图 5 基金公司 资管 业务 规模分布 情况 （家数） 图 6 基金子公司 资管 业务 规模分布 情况 （家数） 3000亿 2000-3000亿 1000-2000亿 500-1000亿 300-500亿 100-300亿 50-100亿 0-50亿 基金公司家数 2 2 7 12 11 28 17 38 0 5 10 15 20 25 30 35 40 3000-5000 亿 1000-3000 亿 500-1000 亿 300-500亿 100-300亿 0-100亿 基金子公司家数 2 9 10 14 17 26 0 5 10 15 20 25 30 图 7 期货公司 及子公司 资管 业务 规模分布 情况 （家数） 200亿 100-200亿 50-100亿 20-50亿 10-20亿 5-10亿 0-5亿 期货公司家数 1 2 6 6 17 9 70 0 10 20 30 40 50 60 70 80
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