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1 私募基金管理人登记及私募基金产品备案 月报 （2020 年 第 5 期） 一 、私募 基金管理 人登记 及 私募基 金产品 备案 总体 情况 截至2020 年 5 月 底 ， 中 国证券 投资 基金业 协会 （以 下 简称 “ 协会 ” ）存续 登 记私募 基金管理 人 24584 家，较 上月存 量机 构 减少 15 家， 环比 下降 0.06% ；存续 备案 私募基金 85700 只， 较 上月增 加 318 只， 环比增 长 0.37% ； 管 理 基 金 规 模14.35 万亿 元 1 ， 较 上 月 增 加102.48 亿 元 ， 环 比 增 长0.07% 。 私 募 基 金 管 理 人 在 从 业 人 员 管 理 平 台 完 成 注 册 的 全 职 员 工 14.80 万人 2 ，较上月增 加1251 人 ， 环 比 增 长0.85%； 其 中 ， 取 得 基 金 从 业 资 格 的 员 工13.61 万 人 ， 较 上 月 增 加396 人 ， 环 比 增 长0.29% 。 1 私募基金管理人登记及私募基金产品备案月报所提供的私募基金管理人管理基金数量及规模相关数据， 为正在 运作的基金数量及基金规模， 不包含已清盘的基金数量及规模。 关于管理基金规模， 以相 关基金填报的运行表中 期末净资产为准，其中，如相关基金新设立，且暂未更新运行表，以募集资金规模为准。 2 协会从业人员管理平台于 2020 年 1 月 10 日进行系统升级改 造和数据迁移， 由于技术原因 ， 在原从业人员管理 平台（ ）注册账号但没有完成基金从业资格注册（或无资格 信 息 登 记 ） 的 人 员 数 据 无 法 迁 移 ， 2020 年 3 月以来私募基金管理 人在从业人员管理平台完成注册的全职员工数量 统计未含包相关人员。为不影响 私募基金管理人从业人员数据的准确性， 相关人员可以通过新从业人员管理平台 （ ） 重新注册 账号并完成基金从业资格注册。2 图 1 私 募基 金管理 人登 记月 度趋势 情况 3 自 资产管 理业务综 合报送 平台 （以 下简称 “AMBERS 系 统” ） 上 线以来， 在新系 统登记 私募基金 管理人10927 家 4 ， 平均 退回 补 正 次数2.13 次。2020 年5 月 在 AMBERS 系统 新注册 账号 的机构159 家 ， 提 交 私募 基金 管理人 登记申请 的 机构104 家 ， 申 请过程 中放 弃 登记的 机构3 家， 办理 通过机 构62 家， 平均 退回补正 次数1.56 次 ；当月 注销私募 基金管 理人77家 。 自AMBERS 系统 上线 以来， 在新系统备 案私 募基 金70911 只 5 ， 平 均退回 补正次数1.37 次 6 。2020 年5 月 在 AMBERS 系 统备案 通过 私募基金1278 只，备案基金规模425.41 亿元， 平均退回补正次 数0.79 次 ；当月 清 算私募 基金901 只。 截至2020 年5 月底， 根据 私募基金 登记备 案相关问 题解答 （十四） ， 协会 已 将159 家 不 予 登 记 申 请 机 构 及 所 涉127 家律 3 本图所列示相关数据均为相应月末的时点数据。 4 该数据包含 截至 2020 年 5 月底 已注销私募基金管理人。 5 该数据包含 截至 2020 年 5 月底 已清算私募基金。 6 本文提到的私募基金产品备案平 均退回补正次数相关统计不包含自 2018 年 4 月份以来在“ 资产管理业务综合 报送平台”证券期货经营机构资管产品备案模块备案的聘请私募基金管理人担任投资顾问的相关产品。 24368 24399 24404 24494 24471 24488 24527 24584 24599 24584 79218 79720 80650 81299 81739 82597 83381 85071 85382 85700 13.38 13.40 13.69 13.74 13.74 13.82 13.89 14.25 14.34 14.35 10.50 11.00 11.50 12.00 12.50 13.00 13.50 14.00 14.50 15.00 15.50 0 10000 20000 30000 40000 50000 60000 70000 80000 90000 100000 201908 201909 201910 201911 201912 202001 202002 202003 202004 202005 管理人数量（家） 管理基金数量（只） 管理基金规模（万亿元3 师事务所、281 名律师对外进行了 公示 ，2020 年5 月 无 新增不予 登 记申请 机构 。 截至2020 年 5 月 底 ， 根 据 2018 年12 月发 布的更 新版 私 募 基金管 理人登记 须知 ，协会累 计中止 办理 656 家 7 相 关机 构 的 私 募 基 金 管 理 人 登 记 申 请 ， 目 前 仍 处 于 中 止 办 理 状 态 的 机 构 256 家，其 中，2020 年 5 月 中止办 理 39 家相 关机构 的申请 。 二 、 不 同 机 构 类 型 私 募 基 金 管 理 人 、 不同基金 类 型 私 募 基 金 相关情 况 截至 2020 年 5 月 底，存续 登记私 募证券 投资基金 管理人 8875 家， 较上月减少 12 家 ；私募 股权、 创业投资 基金管 理人 14992 家， 较上月 增加 1 家 ；其他 私募投 资基金管 理人 712 家， 较 上月减 少 4 家 ； 私募资 产配置类 管理 人 5 家。 图 2 不 同机 构类型 私募 基金 管理人 登记 情况 截至2020 年5 月底， 存续 备案 私募证 券投资 基金44654 只， 基 金规模2.64 万亿 元， 较上月 增加136.57 亿 元， 环比增长0.52% ； 私 募股权 投资基金 28842 只， 基金 规模 9.01 万亿元 ， 较 上月 减 7 1 家机构存在多次被中止办理 情形的，本数据仅按 1 家机构 统计。 0 2000 4000 6000 8000 10000 12000 14000 16000 私募证券投资 基金管理人 私募股权、创业投资 基金管理人 其他私募投资 基金管理人 私募资产配置类管理人 8875 14992 712 5 8887 14991 716 5 截至2020年5 月底管理人数量（家） 截至2020年4 月底管理人数量（家4 少 14.84 亿 元，环 比下降0.02% ； 创业投 资基 金 8731 只 ，基金 规模 1.34 万亿 元， 较上月 增加 59.21 亿元， 环比增 长 0.44% ； 其 他私募 投资基金 3464 只，基 金规模 1.35 万亿 元， 较上月 减 少 78.46 亿元 ， 环 比下 降 0.58% ； 私 募资产 配置基金 9 只 ， 基金 规模8.38 亿元 8 。 表 1 不同 基金 类型 私募 基金 备案情 况 基金类型 基金数量 （ 只） 较上月变化 （只） 基金规模 （亿元） 较上月变化 （亿元 ） 私募证券投资基金 44654 377 26360 137 私募股权投资基金 28842 -68 90123 -15 创业投资基金 8731 95 13438 59 其他私募投资基金 3464 -86 13550 -78 私募资产配置基金 9 0 8 0 合计 85700 318 143479 102 三 、私募 基金管理 人地域 分布情况 截至2020 年 5 月底 ， 已登 记私募基 金管理 人数量从 注册地 分 布来看 （按 36 个 辖区） ， 集中在上 海、 深 圳、 北京、 浙 江 （除 宁 波）、 广东（除 深圳） ，总计占 比达 70.82% ，略 高于 4 月份 的 70.81% 。其中， 上海 4711 家、深 圳 4535 家、北京 4375 家、 浙 江 （ 除宁波 ）2060 家、 广东 （除 深圳 ）1729 家， 数量 占比分 别为 19.16% 、18.45% 、17.80% 、8.38% 、7.03% 。具体 情况见 下 表 ： 表 2 私 募基 金管理 人按 注册 地分布 情况 （36 辖区 ） 序号 辖区名称 私募基金管理 人数量（家） 管理基金数量 （只） 管理基金规模 （亿元） 1 上海 4711 23611 30707 2 深圳 4535 14901 18529 3 北京 4375 14734 33489 8 本文提到的私募证券投资基金、 私募股权投资基金、 创业投资 基金、 其他私募投资基金均包含相应 FOF 基金， 其中，私募证券投资基金包含自主发行类及顾问管理类。5 4 浙江（不含宁波） 2060 6986 8678 5 广东（不含深圳） 1729 5755 7759 6 江苏 1139 3292 7339 7 宁波 856 2779 3979 8 天津 474 1748 6835 9 四川 429 926 1902 10 湖北 381 734 1552 11 厦门 355 1073 796 12 山东（不含青岛） 332 690 1457 13 青岛 304 637 925 14 江西 260 671 1570 15 湖南 258 601 693 16 陕西 248 512 973 17 福建（不含厦门） 234 897 1524 18 安徽 217 816 3129 19 西藏 217 1254 2756 20 重庆 213 501 1393 21 新疆 152 358 1433 22 河南 140 314 634 23 河北 133 249 477 24 云南 91 159 1078 25 大连 90 249 116 26 广西 85 175 474 27 贵州 84 206 1315 28 吉林 75 112 303 29 辽宁（不含大连） 73 119 87 30 黑龙江 63 92 90 31 山西 61 118 272 32 宁夏 58 128 288 33 海南 55 119 234 34 内蒙古 47 101 383 35 甘肃 35 49 173 36 青海 15 34 139 总计 24584 85700 143479 本 月新登 记 62 家私 募基金 管理人中 ， 注册 地主要集 中于深 圳 、广东 （除浙江 ）、上 海和浙江 （除宁 波），数 量分别为 10 家、 8 家、 7 家和7 家， 合计占 本月新登 记管理 人总数的 51.61% 。6 四 、 合伙 型 、公司 型私募 基金地域 分布情况 截至2020 年 5 月底， 存续 备案 合伙 型 、 公司型 私募 基金数 量 从注册 地分布来 看 （按 36 个 辖区 ） ， 集 中在浙 江 （ 除 宁波 ） 、 深 圳、宁 波 、江苏 和广东 （除 深圳 ） ，总 计占比达 53.43%。其 中 ，浙江 （除宁波 ）4240 只、 深圳 3581 只、宁波 3215 只、 江 苏 3061 只、 广东 （ 除深圳 ）2810 只 ， 数量 占比分别 为 13.40% 、 11.32% 、10.16% 、9.67% 、8.88% 。 具体情 况见下表 ： 表 3 合 伙型 、公司 型私 募基 金按注 册地 分布情 况（36 辖 区） 序号 辖区名称 基金数量（只） 基金规模（亿元） 1 浙江（不含宁波） 4240 8547 2 深圳 3581 9033 3 宁波 3215 5565 4 江苏 3061 8540 5 广东（不含深圳） 2810 8010 6 上海 2619 10271 7 北京 2085 14702 8 江西 1689 2587 9 安徽 910 4115 10 天津 809 3513 11 山东（不含青岛） 665 2186 12 福建（不含厦门） 545 1437 13 四川 512 2271 14 厦门 493 661 15 青岛 489 1111 16 湖北 488 1617 17 湖南 364 1061 18 新疆 360 807 19 陕西 282 1187 20 重庆 253 1356 21 西藏 223 535 22 河南 221 1127 23 贵州 220 2005 24 河北 203 616 25 广西 186 1086 26 山西 150 371 27 云南 148 2019 28 宁夏 134 3107 29 吉林 126 461 30 内蒙古 109 1216 31 辽宁 （ 不含大连） 90 284 32 海南 88 430 33 黑龙江 79 122 34 大连 56 182 35 青海 45 280 36 甘肃 37 102 37 注册地未标明 61 102 总计 31646 99824 五 、私募 基金管理 人管理 基金规模 情况 图 3 私 募基 金管理 人管 理基 金规模 分布 情况（ 家） 截至2020 年 5 月底 ， 已登 记私募基 金管理 人管理基 金规模 在 100 亿元及 以上 的有 276 家 ，管 理基金 规模在 50 亿100 亿 元 的有 305 家， 管 理基金 规模 在20 亿 50 亿 元的有 745 家， 管 理 基金规 模在 10 亿 20 亿 元的有 896 家， 管理基 金规模在 5 亿 10 亿元 的有 1287 家，管理 基金规 模在 1 亿 5 亿 元的有 4564 家 ， 管 理基金 规模 在0.5 亿1 亿元的 有2387 家 。 截 至2020 年5 月 底， 已登记的 私募基 金管理人 有管理 规模的共21277 家， 平 均管理 基金规模 6.74 亿元。 0 1000 2000 3000 4000 5000 276 305 745 896 1287 4564 2387 100亿 50 亿,100 亿) 20亿,50 亿) 10亿,20 亿) 5亿,10 亿) 1 亿,5 亿) 0.5 亿,1 亿) 管理人家数 276 305 745 896 1287 4564 2387
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