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证券期货经营机构资管产品备案月报 （ 2020年 1月 ） 一、资管产品备案情况 1 2020 年 1 月，证 券期货经营机构共备案 585 只产品，设 立规模 706.28 亿元 。 其中 ， 证券 公司及资管子公司备案 307 只，设立规模 268.51 亿元， 占比 38.02%； 证券公司私募子 公司备案 12 只，设立规模 244.77 亿元，占比 6.34%； 基金公 司备案 125 只，设立规模 246.98 亿元，占比 34.97%；基金 子公司备案 110 只，设立规模 131.73 亿元，占比 18.65%； 期货公司及子公司备案 31 只，设立规模 14.3 亿元，占比 2.02%。 图 1 证券期货经营机构资管产品月设立数量及规模趋势图 按照产品类型划分 3， 单一产品 315 只，设立规模 384.1 亿元，占比 58.06%；集合产品 258 只，设立规模 277.41 亿 1 自 2020 年 1 月起， 备案月报加入证券公司私募子公司私募基金产品数据。 由于 四舍五入 原因 ，可能存在 分项数据之和不等于合计数据的情形。 2 本文所提及 证券公司私募子公司 产品 规模均为实缴规模。 3 此分类不包含证券公司私募子公司产品。 233 611 1065 508 649 669 727 645 534 681 834 585274.97 734.98 821.38 524.51 800.3 685.25 576 645.83 502.29 729.32 1205.09 706.28 0 200 400 600 800 1000 1200 1400 设立数量（只） 设立规模（亿元） 元，占比 41.94%。 证券公司私募子公司 备案 12 只 私募基金 ， 设立规模 44.77 亿元，均为合伙型私募基金。 按照投资类型划分，权益类产品 65 只，设立规模 96.62 亿元；固定收益类产品 345 只，设立规模 530.26 亿元；混 合类产品 162 只，设立规模 74.2 亿元；商品及金融衍生品 类产品 13 只，设立规模 5.2 亿元。 自 2018 年 11 月以来，证券行业在纾解民营企业融资困 境方面积极发挥作用。截至 2020 年 1 月，共 69 家证券公司 及私募子公司累计备案纾困计划 201 只，存续规模 1283.98 亿元，落地项目数量共计 372 个，项目规模 632.78 亿元。 1 月新设集合产品的平均备案核查时间为 1.81 个工作 日。其中，证券公司 及资管子公司 产品平均备案核查时间为 1.43 个工作日 ， 证券公司私募子公司私募基金产品平均备案 核查时间为 2.35 个工作日 ，基金公司及子公司资管产品平 均备案核查时间为 1.99 个工作日，期货公司 及子公司 资管 产品平均备案核查时间为 1.68 个工作日 。 二 、资管产品 存续 情况 截至 2020 年 1 月底 ， 证券 期货经营 机构 私募 资管业务 规模合计 18.36 万亿元 （不含 社保基金、企业年金 以及券商 大集合 ） ， 较 2019 年 12 月底 减少 3652 亿元 ,减 幅 2%。其中， 证券公司 及 资管 子公司 资管业务规模 9.35 万亿元 ， 证券公 司私募子公司私募基金规模 4978 亿元， 基金公司 资管 业务 规模 4.23 万亿元 ， 基金子公司 资管 业务规模 4.14 万亿元 ， 期货公司 及子公司 资管业务规模 1467 亿元。 证券公司及资管 子公司 , 9.35 , 50.9% 证券公司私募 子公司 , 0.50 , 2.7% 基金公司 , 4.23 , 23.0% 基金子公司 , 4.14 , 22.6% 期货公司及子公 司 , 0.15 , 0.8% 图 2 证券期货经营机构存续产品规模情况分布图（单位：万亿元） 存续资管产品中 4， 集合产品规模 2.5 万亿元，占比 14%； 单一产品规模 15.37 万亿元，占 比 86%。 从 产品 管理方式来 看， 通道类 产品规模 9.76 万亿 元，较 2018 年 10 月底下降 35.4%； 主动管理类产品规模 8.11 万亿元 ， 较 2018 年 10 月 底 增长 8.3%。 从 投资 类型来看，固定 收益类 产品 数量 和规模均 占据 四 类 产品最大 比例 ， 权益类 、 商品及金融衍生品 类 产品 数量 和 规模 相对 较小 。 表 证券 期货经营机构四 类资管产品 数量 和 规模 情况 （截至 2020 年 1 月 底 ） 产品类型 数量 （只） 数量占比 规模 （亿元） 规模占比 权益类 5713 19.7% 20322 11.1% 固定收益类 16370 56.6% 130328 71.0% 商品及金融衍生品类 401 1.4% 329 0.2% 混合类 6450 22.3% 32648 17.8% 合计 28934 100.0% 183628 100.0% 存续证券公司私募子公司私募基金规模 4978 亿元，其 中合伙型产品规模 4526 亿元，占比 90.9%；契约型产品规模 376 亿元，占比 7.6%；公司型产品规模 76 亿元，占比 1.5%。 4 此部分 不包括证券公司私募子公司产品。 200亿 100-200亿 50-100亿 20-50亿 5-20亿 0-5亿 私募子公司家数 4 10 9 22 45 48 0 10 20 30 40 50 60 三 、 管理人资管规模分布情况 5 截至 2020 年 1 月底，证券公司 及资管子公司资 管 业务 规模 主要集中在 100-2000 亿元， 证券公司私募子公司私募基 金 业务 规模主要集中在 0-50 亿元， 基金公司 及 子公司 资管 业务 规模主要集中在 0-300 亿元 ，期货公司 及子公司 资 管 业 务 规模主要集中在 0-5 亿元。 图 3 证券公司 及 资管 子公司 资管 业务 规模分布 情况 （家数） 图 4 证券公司私募子公司私募基金业务规模分布情况（家数） 5 管理人 分布情况 统计 范围为 有 存续 资管 产品的 证券 期货经营机构 。 10000 亿 5000- 10000亿 3000- 5000亿 2000- 3000亿 1000- 2000亿 500- 1000亿 100-500 亿 0-100亿 证券公司家数 1 3 3 0 19 22 34 15 0 5 10 15 20 25 30 35 40 图 5 基金公司 资管 业务 规模分布 情况 （家数） 图 6 基金子公司 资管 业务 规模分布 情况 （家数） 图 7 期货公司资管 业务 规模分布 情况 （家数） 3000亿 2000-3000亿 1000-2000亿 500-1000亿 300-500亿 100-300亿 50-100亿 0-50亿 基金公司家数 2 2 7 13 10 26 19 38 0 5 10 15 20 25 30 35 40 5000亿 3000-5000亿 1000-3000亿 500-1000亿 300-500亿 100-300亿 0-100亿 基金子公司家数 1 1 9 10 14 18 25 0 5 10 15 20 25 30 200亿 100-200亿 50-100亿 20-50亿 10-20亿 5-10亿 0-5亿 期货公司家数 1 1 7 8 15 9 70 0 10 20 30 40 50 60 70 80
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