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1 证券期货经营机构 私募 资管产品备案月报 （ 2020 年 10 月 ） 一、 私募 资管产品备案情况 2020 年 10 月 ， 证券期货经营机构 当月 共备案 私募资管 产品 911 只 ，设立规模 706.32 亿元 （见图 1） ；当月备案的 集合产品备案 办理 时间 平均 为 2.00 个工作日。 图 1 证券期货经营机构资管产品月 度备案数量及规模趋势 从机构类型看， 10 月 备案私募资管产品 数量 与 设立规模 最多 的是证券公司及其资管子公司 （见表 1） 。 证券公司私 募子公司 10月 备案的 11只私募基金 中， 10只 为合伙型基金 ， 1 只为契约型基金 。 表 1 按机构类型分 私募 资管产品月度备案情况（ 2020 年 10 月 ） 机构类型 产品数量 （只） 设立规模 （亿元） 规模占比 证券公司及其资管子公司 457 250.26 35.4% 证券公司私募子公司 11 22.59 3.2% 基金管理公司 262 182.70 25.9% 基金子公司 126 226.99 32.1% 期货公司及其资管子公司 55 23.78 3.4% 合 计 911 706.32 100.0% 539 695 848 585 379 830 854 721 949 1173 1235 1401 911 508.91 765.21 1233.88 706.28 335.95 878.38836.89 626.10721.51 826.96 1042.75 1181.31 706.32 0 200 400 600 800 1000 1200 1400 1600 产品数量（只） 设立规模（亿元） 2 从产品类型看， 10 月 备案的 单一 资管计划 设立规模 占比 略 高于 集合 资管计划 （见 表 2） 。 表 2 按产品类型分 私募 资管产品月度备案情况（ 2020 年 10 月 ） 产品 类型 产品数量 （只） 设立规模 （亿元） 规模占比 单一资产管理计划 567 353.97 50.1% 集合资产管理计划 344 352.35 49.9% 合 计 911 706.32 100.0% 从投资类型 看， 10 月 备案 私募资管产品 数量 最多的是 混 合 类， 备案 产品 设立 规模最大的 是 固定收益 类 （见 表 3） 。 表 3 按投资类型分 私募 资管产品月度备案情况（ 2020 年 10 月 ） 投资 类型 产品数量 （只） 设立规模 （亿元） 规模占比 权益类 148 83.00 11.8% 固定收益类 319 379.34 53.7% 商品及金融衍生品类 41 28.84 4.1% 混合类 403 215.14 30.5% 合 计 911 706.32 100.0% 自 2018 年 11 月以来，证券行业在纾解民营企业融资困 境方面积极发挥作用。 截至 2020 年 10 月 底 ， 共 76 家证券 公司及私募子公司累计备案 纾困产品 231 只，存 续规模 1299.60 亿元，落地项目数量共计 422 个，项目规模 672.47 亿元。 二、 私募 资管产品存续情况 截至 2020 年 10 月 底，证券期货经营机构私募资管业务 规模合计 17.10 万亿元（不含社保基金、企业年金以及 证券 公司 大集合），较 上月 底 减少 1276 亿元 ， 减 幅 0.7%。 （ 证 券期货经营机构 存续 产品规模 分布 情况见图 2） 3 图 2 证券期货经营机构存续产品规模 分布 情况 （单位：亿元） 从 产品 类型 看，存续产品以 单一资产管理计划 为主， 规 模占比高达 77.3%（见 表 4） 。 表 4 按产品类型分私募资管产品存续情况（截至 2020 年 10 月 底） 产品 类型 数量 （只） 数量占比 规模 （亿元） 规模占比 单一资产管理计划 19028 63.5% 132128.83 77.3% 集合资产管理计划 10914 36.5% 38860.83 22.7% 合 计 29942 100.0% 170989.66 100.0% 从 产品管理方式 看 （不含证券公司私募子公司私募基 金） ， 通道类产品规模继续下降，主动管理类产品稳步增长。 截至 2020 年 10 月 底， 通道类产品规模 6.81 万亿元，较上 月底下降 5.9%；主动管理类产品规模 9.76 万亿元，较 上月 底增长 3.0%。 从投资类型 看，固定收益类产品数量和规模均占据四类 产品最大比例， 混合类次之， 商品及金融衍生品类产品数量 和规模相对较小 （见 表 5） 。 表 5 按投资类型分私募资管产品存续情况（截至 2020 年 10 月 底） 投资 类型 数量 （只） 数量占比 规模 （亿元） 规模占比 权益类 5855 19.6% 22215.27 13.0% 证券公司及其 资管子公司 , 81768 , 47.8% 基金管理公司 , 45527 , 26.6% 基金子公司 , 36162 , 21.1% 期货公司及其 资管子公司 , 2178 , 1.3% 证券公司私 募子公司 , 5354 , 3.1% 4 固定收益类 15978 53.4% 120832.27 70.7% 商品及金融衍生品 581 1.9% 465.18 0.3% 混合类 7528 25.1% 27476.94 16.1% 合 计 29942 100.0% 170989.66 100.0% 三、 证券期货经营机构管理私募 资管 业务 规模分布情况 截至 2020 年 10 月 底，证券公司及 其 资管子公司 平均 管 理私募 资管业务规模 834 亿元，管理规模中位数 349 亿元； 证券公司私募子公司平均管理私募基金 72 亿元，管理规模 中位数 15 亿元； 基金管理公司 平均 管理私募资管业务规模 386 亿元，管理规模中位数 112 亿元； 基金子公司平均管理 私募资管业务规模 470 亿元，管理规模中位数 178 亿元； 期 货公司及其资管子公司平均管理私募资管业务规模 20亿元， 管理规模中位数 2 亿元。 （ 证券期货经营机构管理私募资管 业务规模分布情况 见 图 3 至 图 7） 图 3 证券公司及其资管子公司 私募 资管业务规模分布情况 14 17 25 25 7 10 0 5 10 15 20 25 30 0,50) 50,200) 200,500) 500,1000) 1000,2000) =2000 证券公司及其资管子公司家数 管理规模区间（单位：亿元） 5 图 4 证券公司私募子公司私募基金规模分布情况 图 5 基金管理公司 私募 资管业务规模分布情况 图 6 基金子公司 私募 资管业务规模分布情况 7 9 22 16 13 7 0 5 10 15 20 25 (0,1) 1,5) 5,15) 15,50) 50,200) =200 证券公司私募子公司家数 管理规模区间（单位：亿元） 15 16 23 33 19 12 0 5 10 15 20 25 30 35 (0,10) 10,50) 50,100) 100,300) 300,1000) =1000 基金管理公司家数 管理规模区间（单位：亿元） 7 27 5 19 9 10 0 5 10 15 20 25 30 (0,20) 20,100) 100,200) 200,500) 500,1000) =1000 基金子公司家数 管理规模区间（单位：亿元） 6 图 7 期货公司及其资管子公司私募资管业务规模分布情况 注： 1自 2020 年 1 月起， 本文 统计数据 口径调整为： 含 证券公司私募子公司私募基金数据 ，不 含证券公司管理的大集合产品，不含基金管理公司管理的社保基金与企业年金 。 文中涉及的 历史数据也做了相应口径调整。 2设立规模指产品备案时的初始规模或募集规模， 证券公司私募子公司 私募基金指 备案时 的 实缴规模 。 3存续规模指当月末 正在运作 产品 的 资产净值， 证券公司私募子公司 私募基金 存续 规模 指 当月末 实缴规模。 由于统计时点后存在行业机构重报、修改数据等情况，环比中上月末存续 规模可能会有调整。 4本文规模 分布情况统计范围为 ： 截至当月末 有 正在运作 产品的证券期货经营机构。 自 2020 年 10 月 起， 证券 公司私募子公司规模分布按 证券 公司 一级子公司合并口径统计。 5由于四舍五入原因， 本文 可能存在分项数据之和不等于合计数据的情形。 4 23 26 29 18 9 0 5 10 15 20 25 30 35 (0,0.1) 0.1,0.5) 0.5,2) 2,15) 15,50) =50 期货公司及其资管子公司家数 管理规模区间（单位：亿元）
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