2020年9月私募基金管理人登记及产品备案月报.pdf

1 私募基金管理人登记及产品备案月报 （2020 年 9 月 ） 一、 私 募基金 管理人登 记 总体 情况 （ 一）私 募基金管 理人月 度登记情 况 2020 年 9 月 ，在中 国证券 投资基金 业协会 （以下简称 “协 会 ” ） 资产 管 理业务 综合报 送平台 （ 以 下简称 “A M B E R S 系统 ”） 提 交私募 基金管理 人登记 申请的机构 152 家 ，办理 通过的 机构 131 家， 其中 ， 私 募证券 投资基金 管理人 62 家，私 募股权 、创 业 投资 基 金管理 69 家。2020 年 9 月 ，协会 中止办理 16 家相 关 机 构的登记 申请 ， 注销机 构 98 家 。 （ 二）私 募基金管 理人存 续情况 截至2020 年 9 月末 ， 存 续私募 基金 管理 人 24480 家 ， 较 上 月 增加 33 家 ，环比 增长 0.13% ；管 理 基金 数量 1 91809 只， 较 上 月 增加 2025 只， 环 比增 长 2.26% ； 管 理 基金 规模 2 15.12 万亿元 ， 较 上月 增加 908.10 亿 元，环 比增长 0.60% 。其中， 私募证 券投 资 基金管 理人 8844 家 ， 较上月 增加 30 家， 环比增长 0.34%；私 募 股权、 创业 投资 基金管 理人 14951 家， 较 上月增加 8 家， 环 比 增长 0.05% ；私 募资产 配置类基 金管理人 9 家， 较 上月 持平 ； 其 他私募 投资基金 管理人 676 家， 较 上月 减少 5 家 ，环比 下降 0.73% 。 1 管理基金数量为正在运作的私募基金数量， 包括自主发行类基金及顾问管理类基金 。 2 管理基金规模为 正在运作的私募基金规模 ；基金规模以季度运行表中填报的期末净资产为准，如相关基金新 设立，暂未更新运行表，则以募集规模为准。2 图1 私募基金管理人存续情况趋势 图 2 各类型私募基金管理人存续情况(单位:家) （ 三）私 募基金管 理人地 域分布情 况 截至2020 年9 月末， 已登记 私募基金 管理人 数量从注 册地分 布 来看 （ 按36 个辖 区） ， 集中在 上 海市、 深圳市、 北京市 、 浙 江 省 （除宁 波） 和广 东省 （ 除深圳） ， 总计 占比达70.52% ， 略低 于 7 月份 的70.59% 。 其 中， 上海 市4641 家、 深 圳市4489 家、 北京市 8854 8855 8874 8857 8853 8863 8885 8887 8875 8803 8820 8814 8844 14802 14809 14880 14882 14905 14937 14974 14991 14992 14916 14941 14943 14951 738 735 735 727 725 722 720 716 712 694 687 681 676 0 5000 10000 15000 20000 25000 30000 私募证券投资基金管理人 私募股权、创业投资基金管理人 私募资产配置类基金管理人 其他私募基金管理人 24399 24404 24494 24471 24488 24527 24584 24599 24584 24419 24457 24447 24480 79720 80650 81299 81739 82597 83381 85071 85382 85700 86095 88051 89784 91809 13.40 13.69 13.74 13.74 13.82 13.89 14.25 14.34 14.35 14.35 14.96 15.02 15.12 12.50 13.00 13.50 14.00 14.50 15.00 15.50 0 10000 20000 30000 40000 50000 60000 70000 80000 90000 100000 管理人数量（家）- 左轴 管理基金数量（只）- 左轴 管理基金规模（万亿元）- 右轴3 4343 家、 浙江省 （ 除宁波 ）2063 家 、 广东 省 （除深 圳）1728 家 ， 数 量占比 分别为18.96% 、18.34% 、17.74% 、8.43% 和7.06% 。 从管理 基 金 规 模 来 看 ， 前5 大 辖 区 分 别 为 北 京 市 、 上 海 市 、 深 圳 市 、 浙 江 省 （ 除 宁 波 ） 和 广 东 省 （ 除 深 圳 ） ， 总 计 占 比 达 69.21% ， 略 低 于8 月 份 的69.24% 。 其 中 ， 北京市34698.27 亿 元 、 上 海市33830.05 亿 元、 深 圳市19070.65 亿元、 浙江省 （除宁 波） 8812.96 亿元 、 广东 省 （除 深圳）8202.46 亿元， 规模占 比分别 为 22.96% 、22.38% 、12.62% 、5.83% 和5.43% 。4 表1 存续私募基金管 理人按注册地分布情况 辖区 序号 辖区 名称 管理人数量 （家） 管理基金数量 （只） 管理基金规模 （亿元） 1 上海市 4641 25785 33830.05 2 深圳市 4489 15735 19070.65 3 北京市 4343 15142 34698.27 4 浙江省 （不 含宁 波） 2063 7544 8812.96 5 广东省 （不 含深 圳） 1728 6387 8202.46 6 江苏省 1147 3464 7746.66 7 宁波市 842 3091 4202.15 8 天津市 472 1970 7653.20 9 四川省 433 989 1975.92 10 湖北省 385 772 1603.85 11 厦门市 355 1198 844.28 12 山东省 （不 含青 岛） 336 754 1501.10 13 青岛市 334 769 979.26 14 江西省 263 690 1533.19 15 湖南省 259 633 758.16 16 陕西省 257 577 1013.09 17 福建省 （不 含厦 门） 234 1016 1588.25 18 安徽省 223 853 3183.26 19 西藏自 治区 215 1301 2895.18 20 重庆市 209 495 1418.80 21 新疆维 吾尔 自治 区 144 350 1375.11 22 河南省 143 345 663.44 23 河北省 126 229 500.62 24 云南省 91 162 1145.51 25 大连市 87 226 108.40 26 广西壮 族自 治区 86 192 495.77 27 贵州省 84 213 1322.40 28 辽宁省 （不 含大 连） 75 125 85.47 29 吉林省 72 118 301.80 30 山西省 64 123 276.92 31 海南 省 61 149 303.71 32 黑龙江 省 61 89 99.53 33 宁夏回 族自 治区 57 130 261.98 34 内蒙古 自治 区 51 108 377.44 35 甘肃省 36 53 182.14 36 青海省 14 32 143.65 合计 24480 91809 151154.625 二、 私 募基金 备案总体 情况 （ 一）私 募基金产 品月度 备案及清 算情况 2020 年 9 月 ， 协会 新备案 私募基金 3176 只 ，较上 月增加 322 只, 环比增 长 11.28% ； 新备 案规 模 1618.80 亿元 ， 较 上月增 加547.37 亿元 ， 环 比增长51.09% 。 其中, 私 募证券投 资基金 3 2402 只 ， 占 新备案 基金 数量 的 75.63% ， 新备案 规模509.92 亿元，环 比 减少 24.95% ； 私 募股权 投资基金 433 只 ， 新 备案 规模 915.69 亿 元，环 比增长 255.36% ；创 业投资 基金 341 只 ，新 备案规 模 193.19 亿元， 环比 增长 43.83% 。 表 2 月度 新 备案私 募基 金情况 统计 表 基金类型 2020 年 9 月 2020 年8 月 基金数量 （只） 基金规模 （亿元） 规模 增长率 基金数量 （只） 基金规模 （亿元） 私募证券 投资基 金 2402 509.92 -24.95% 2303 679.42 其中：顾 问管理 类基金 90 86.91 -49.14% 95 170.89 私募股权 投资基 金 433 915.69 255.36% 329 257.68 创业投资 基金 341 193.19 43.82% 222 134.32 私募资产 配置类 基金 0 0.00 - 0 0.00 其他私募 投资基 金 0 0.00 - 0 0.00 合计 3176 1618.80 51.09% 2854 1071.43 （ 二）私 募基金存 续情况 截至2020 年 9 月末 ， 存续 私募基金 91809 只， 存 续 基 金 规 模 15.12 万 亿 元 ，较 上月 增加 908.10 亿元 ，环 比增 长 0.60% 。 其 中， 存续私 募证券 投资基 金50263 只 ， 存续 规模3.18 万亿元 ， 环 比增加 0.96% ； 存续私 募股权投 资基金 28990 只 ，存续 规模 9.23 万 亿元 ， 环比 增长 0.59% ； 存 续创业 投资基金 9541 只 ， 存 3 本文 所述各类基金均包含 FOF 基金，其中，私募证券投资基金包含 自主发行类基金及顾问管理类私募基金。6 续 规模 1.46 万亿元 ，环比 增长 1.00% 。 表 3 私 募基 金存续 情况统 计表 基金类型 基金数量 （只 ） 较上月变化 （只） 基金规模 （亿元） 较上月变化 （亿元） 私募证 券投 资基 金 50263 1741 31803.80 303.31 其中： 顾问 管理 类基 金 2846 23 5474.96 -38.20 私募股 权投 资基 金 28990 96 92267.34 540.56 创业投 资基 金 9541 294 14571.97 143.74 私募资 产配 置类 基金 9 0 8.71 0.16 其他私 募投 资基 金 3006 -106 12502.80 -79.67 合计 91809 2025 151154.62 908.10