2020年10月私募基金管理人登记及产品备案月报.pdf

1 私募基金管理人登记及产品备案月报 （ 2020 年 10 月 ） 一、 私募基金管理人登记 总体 情况 （一）私募基金管理人月度登记情况 2020 年 10 月 ，在中国证券 投资基金业协会 （以下 简称 “ 协 会 ” ）资产 管理业务综合报送平台（ 以下简称 “AMBERS 系统 ” ） 提交私募基金管理人登记申请的 机构 110 家，办理 通过的机构 87 家，其中 ， 私募证券投资基金管理人 33 家，私募股权、创业 投资 基金管理 54 家。 2020 年 10 月 ，协会中止办理 10 家相关 机 构的 登记 申请 ，注销机构 54 家。 （二）私募基金管理人存续情况 截至 2020 年 10 月末，存续私募基金管理人 24513 家，较 上月 增加 33 家，环比 增长 0.13%；管理 基金数量 192955 只， 较 上月 增加 1146 只，环比增长 1.25%；管理 基金规模 215.84 万 亿 元 ，较 上月 增 7201.57 亿元，环比增长 4.76%。其中，私募证券 投资基金管理人 8868 家，较 上月 增加 24 家，环比增长 0.27%； 私募股权、创业 投资 基金管理人 14967 家，较 上月 增加 16 家， 环比 增长 0.11%；私募资产配置类基金管理人 9 家，较 上月 持 平；其他私募投资基金管理人 669 家，较 上月 减少 7 家，环比 下降 1.04%。 1 管理基金数量为正在运作的私募基金数量， 包括自主发行类基金及顾问管理类基金 。 2 管理基金规模为 正在运作的私募基金规模 ；基金规模以季度运行表中填报的期末净资产为准，如相关基金新 设立，暂未更新运行表，则以募集规模为准。 10 月份处于私募基金三季报填报期，因此 10 月月报存量私募基 金规模以三季度运行表中填报的期末净资产为准，与上月相比，规模相差较大。 2 图 1 私募基金管理人存续情况趋势 图 2 各类型私募基金管理人存续情况 (单位 :家 ) （三）私募基金管理人地域分布情况 截至 2020年 10月末，已登记私募基金管理人数量从注册地 分布来看（按 36个辖区），集中在 上海市、深圳市、北京市、浙 江省（除宁波）和广东省（除深圳） ，总计占比达 70.45%，略低 于 9月份的 70.52%。其中， 上海市 4641家、深圳市 4485家、北京 8855 8874 8857 8853 8863 8885 8887 8875 8803 8820 8814 8844 8868 14809 14880 14882 14905 14937 14974 14991 14992 14916 14941 14943 14951 14967 735 735 727 725 722 720 716 712 694 687 681 676 669 0 5000 10000 15000 20000 25000 30000 私募证券投资基金管理人 私募股权、创业投资基金管理人 私募资产配置类基金管理人 其他私募基金管理人 24404 24494 24471 24488 24527 24584 24599 24584 24419 24457 24447 24480 24513 80650 81299 81739 82597 83381 85071 85382 85700 86095 88051 89784 91809 92955 13.69 13.74 13.74 13.82 13.89 14.25 14.34 14.35 14.35 14.96 15.02 15.12 15.84 12.50 13.00 13.50 14.00 14.50 15.00 15.50 16.00 0 10000 20000 30000 40000 50000 60000 70000 80000 90000 100000 管理人数量（家） -左轴 管理基金数量（只） -左轴 管理基金规模（万亿元） -右轴 3 市 4344家、浙江省（除宁波） 2066家、广东省（除深圳） 1733家 ， 数量占比分别为 18.93%、 18.30%、 17.72%、 8.43%和 7.07%。 从管理 基金规模来看， 前 5大 辖区分别为 上海市、北京市、 深圳市、浙江省（除宁波）和广东省（除深圳） ， 总计占比达 69.36%， 略 高于 9月份的 69.21%。其中， 上海市 36427.47亿元、 北京市 35690.06亿元、深圳市 19633.29亿元、浙江省（除宁波） 9291.47亿元、广东省（除深圳） 8801亿元 ，规模占比分别为 23.00%、 22.54%、 12.40%、 5.87%和 5.56%。 4 表 1 存续私募基金管理人按注册地分布情况 辖区 序号 辖区 名称 管理人数量 （家） 管理基金数量 （只） 管理基金规模 （亿元） 1 上海市 4641 26110 36427.47 2 深圳市 4485 15816 19633.29 3 北京市 4344 15258 35690.06 4 浙江省（不含宁波） 2066 7664 9291.47 5 广东省（不含深圳） 1733 6493 8801.00 6 江苏省 1157 3514 8101.04 7 宁波市 843 3226 4692.30 8 天津市 473 1974 7916.63 9 四川省 434 995 1992.77 10 湖北省 384 782 1725.94 11 厦门市 353 1223 884.52 12 山东省（不含青岛） 339 769 1522.82 13 青岛市 338 804 1018.95 14 江西省 265 700 1567.44 15 湖南省 259 635 1042.72 16 陕西省 259 591 778.00 17 福建省（不含厦门） 235 1040 1686.83 18 安徽省 224 871 3220.62 19 西藏自治区 215 1309 3015.09 20 重庆市 209 499 1466.53 21 河南省 144 352 732.88 22 新疆维吾尔自治区 143 355 1384.16 23 河北省 128 231 519.76 24 云南省 91 164 1265.89 25 大连市 88 227 112.43 26 广西壮族自治区 86 195 516.11 27 贵州省 85 215 1403.49 28 辽宁省（不含大连） 75 129 84.56 29 吉林省 72 118 300.27 30 山西省 64 125 285.96 31 海南省 62 149 270.60 32 黑龙江省 61 88 99.15 33 宁夏回族自治区 56 134 260.12 34 内蒙古自治区 52 113 320.34 35 甘肃省 37 54 182.29 36 青海省 13 33 142.70 合计 24513 92955 158356.19 5 二、 私募基金 备案 总体 情况 （一）私募基金产品月度备案 情况 2020 年 10 月 ， 协会 新 备案私募基金 1841 只，较上月 减少 1335 只 ,环比 下降 42.03%； 新备案规模 592.86 亿元，较上月 减 少 1025.94 亿元，环比 下降 63.38%。 其中 ,私募证券投资基金 31329 只，占 新备案基金数量的 72.19%， 新 备案 规模 260.84 亿 元 ，环比 下降 48.85%； 私 募股权投资基金 284 只，新 备案 规模 218.22 亿元，环比 下降 76.17%；创业投资基金 228 只，新备案 规模 113.80 亿元， 环比 下降 41.10%。 表 2 月度 新 备案私募基金 情况 统计表 基金类型 2020 年 10 月 2020 年 9 月 基金数量 （只） 基金规模 （亿元） 规模 增长率 基金数量 （只） 基金规模 （亿元） 私募证券投资基金 1329 260.84 -48.85% 2402 509.92 其中：顾问管理类基金 67 75.22 -13.45% 90 86.91 私募股权投资基金 284 218.22 -76.17% 433 915.69 创业投资基金 228 113.80 -41.10% 341 193.19 私募资产配置类基金 0 0.00 - 0 0.00 其他私募投资基金 0 0.00 - 0 0.00 合计 1841 592.86 -63.38% 3176 1618.80 （二）私募基金存续情况 截至 2020 年 10 月末，存续私募基金 92955 只， 存续基金 规模 15.84万亿元 ，较 上月增加 7201.57亿元 ， 环比增长 4.76%。 其中，存续私募证券投资基金 51196只，存续规模 3.68万亿元， 环比增加 15.74%； 存续私募股权投资基金 29070 只，存续规模 9.42 万亿元，环比增长 2.14%； 存续创业投资基金 9764 只，存 3 本文 所述各类基金均包含 FOF 基金， 其中 ，私募证券投资基金包含 自主 发行类基金及顾问管理类私募基金。 6 续规模 1.55 万亿元，环比增长 6.25%。 表 3 私募基金存续 情况 统计表 基金 类型 基金数量 （ 只 ） 较 上月变化 （只） 基金规模 （亿元） 较 上月变化（ 亿元 ） 私募证券投资基金 51196 933 36810.15 5006.35 其中：顾问管理类基金 2872 26 5445.94 -29.02 私募股权投资基金 29070 80 94237.77 1970.42 创业投资基金 9764 223 15483.42 911.45 私募资产配置类基金 9 0 8.76 0.04 其他私募投资基金 2916 -90 11816.10 -686.70 合计 92955 1146 158356.19 7201.57