2016年山东省海洋生态环境监测项目(海域使用金安排)绩效评价报告.pdf

1 - 2016 年 山 东 省 海 洋 生 态 环 境 监 测 项 目 (海 域使 用 金 安 排 )绩 效 评 价 报 告一 、项目概述（一）项目立项。依 据 中 华 人 民 共 和 国 预 算 法 、 中华 人 民 共 和 国 海 洋 环 境 保 护 法 、 山 东 省 海 洋 环 境 保 护 条例 、 国 家 海 洋 局 关 于 进 一 步 加 强 海 洋 环 境 监 测 评 价 工 作的 意 见 （ 国 海 环 字 2009 163 号 ） 、 关 于 规 范 海 洋 环 境公 报 （ 信 息 ） 工 作 的 意 见 （ 国 海 环 字 2009 511 号 ） 、 山东 省 海 域 使 用 金 征 收 使 用 管 理 暂 行 办 法 （ 鲁 财 综 2004 33 号 ） 、 山 东 省 海 域 使 用 金 使 用 管 理 办 法 （ 鲁 财 综 2013158 号 ） 等 。（二）项目预算。项 目 预 算 的 编 制 参 照 国 家 发 展 计 划 委员 会 国 家 环 境 保 护 总 局 关 于 规 范 环 境 影 响 咨 询 收 费 有 关问 题 的 通 知 （ 环 发 2002 54 号 ） 、 山 东 省 物 价 局 山 东省 财 政 厅 关 于 环 境 监 测 服 务 收 费 问 题 的 复 函 （ 鲁 价 费 函 2015 38 号 ） 、 国 家 海 洋 局 海 洋 公 益 性 行 业 科 研 专 项 经费 管 理 暂 行 办 法 （ 国 海 财 字 2007 303 号 ） 、 国 家 海 洋 局海 域 管 理 司 海 域 使 用 论 证 收 费 标 准 （ 试 行 ） 的 通 知 （ 国海 管 字 2003 110 号 ） 、 山 东 省 省 直 机 关 差 旅 费 管 理 办 法 （ 鲁 财 行 2014 4 号 ） 等 相 关 规 定 。 根 据 2016 年 预 算 安 排 ，省 财 政 厅 下 达 海 洋 生 态 环 境 监 测 项 目 预 算 指 标 1439 万 元 ， 专 - 2 - 项 用 于 沿 海 6 市 海 洋 生 态 环 境 监 测 、 海 洋 环 境 监 管 监 测 、 海洋 公 益 服 务 监 测 、 海 洋 生 态 环 境 风 险 监 测 和 专 项 监 测 等 支 出 。（三）项目计划实施内容。项 目 实 施 期 限 为 2016 年 1 月-12 月 。 实 施 内 容 为 履 行 中 华 人 民 共 和 国 海 洋 环 境 保 护 法 、 山 东 省 海 洋 环 境 保 护 条 例 赋 予 的 职 责 ， 坚 持 海 洋 生 态 环境 监 测 为 经 济 建 设 、 社 会 发 展 、 行 政 管 理 、 国 防 安 全 和 人 民生 活 服 务 的 宗 旨 ， 全 面 履 行 海 洋 环 境 管 理 职 责 ， 完 善 山 东 省海 洋 环 境 保 护 分 级 管 理 责 任 制 和 环 境 突 发 污 染 事 件 应 急 处置 机 制 ， 紧 紧 围 绕 各 级 政 府 的 管 理 需 求 及 社 会 公 众 关 注 的 海洋 环 境 热 点 问 题 ， 全 面 提 升 山 东 省 海 洋 生 态 环 境 监 测 评 价 业 务 水 平 和 监 督 管 理 效 能 ， 为 维 护 山 东 省 海 洋 生 态 安 全 ， 实 现海 洋 生 态 环 境 的 良 性 循 环 和 经 济 社 会 可 持 续 发 展 提 供 良 好的 环 境 保 障 ； 落 实 海 洋 生 态 环 境 监 测 评 价 分 级 管 理 责 任 制 ，根 据 国 家 海 洋 局 和 省 规 定 的 监 测 任 务 ， 认 真 做 好 包 括 海 洋 生态 环 境 监 测 、 海 洋 环 境 监 管 监 测 、 公 益 服 务 监 测 、 海 洋 生 态环 境 风 险 监 测 和 专 项 监 测 等 六 大 类 近 千 个 监 测 站 位 的 海 洋生 态 环 境 监 测 评 价 工 作 ， 出 具 监 测 评 价 报 告 和 公 报 等 ； 逐 步建 立 科 学 合 理 、 高 效 实 用 的 海 洋 环 境 监 测 与 评 价 体 系 ， 提 高监 测 质 量 和 监 测 效 能 ， 提 升 山 东 省 海 洋 环 境 监 测 评 价 能 力 ，为 海 洋 环 境 保 护 管 理 提 供 科 学 依 据 。 （四）项目组织管理。项 目 主 管 部 门 为 山 东 省 海 洋 与 渔业 厅 ， 主 要 负 责 参 与 拟 订 并 组 织 实 施 全 省 海 洋 与 渔 业 环 境 保护 规 划 ； 组 织 海 洋 与 渔 业 水 域 环 境 的 调 查 、 监 测 、 监 视 与 评 - 3 - 价 ； 组 织 并 核 准 海 洋 工 程 、 涉 渔 工 程 环 境 影 响 评 价 ； 承 担 海洋 工 程 项 目 建 设 排 污 费 收 缴 、 海 洋 倾 废 等 污 染 防 治 工 作 ； 负责 海 洋 与 渔 业 污 染 事 故 的 调 查 处 理 、 生 态 损 害 赔 (补 )偿 工 作 ；实 施 近 岸 海 域 水 质 状 况 考 核 ； 监 督 管 理 海 洋 自 然 保 护 区 和 特别 保 护 区 。 项 目 实 施 单 位 有 山 东 省 海 洋 环 境 监 测 中 心 和 滨 州 、东 营 、 潍 坊 、 烟 台 、 威 海 、 日 照 市 海 洋 与 渔 业 局 及 所 属 地 市级 、 部 分 县 （ 区 ） 级 海 洋 环 境 监 测 机 构 等 ， 主 要 职 责 为 从 事海 洋 与 渔 业 环 境 监 测 、 海 洋 渔 业 水 域 污 染 事 故 调 查 鉴 定 等 工作 。（五）项目绩效目标 1.长 期 目 标 。 建 立 职 责 清 晰 、 分 工 明 确 、 规 范 高 效 的 海洋 环 境 监 测 评 价 体 系 ， 落 实 海 洋 环 境 监 测 机 构 分 级 管 理 ； 持续 优 化 设 计 ， 监 测 评 价 站 位 、 频 次 、 要 素 更 加 符 合 我 省 海 洋环 保 管 控 需 求 ； 科 学 评 价 ， 及 时 准 确 地 向 政 府 和 公 众 提 供 有关 海 洋 生 态 环 境 状 况 等 重 要 信 息 ， 紧 紧 围 绕 服 务 社 会 民 生 ，不 断 优 化 评 价 产 品 的 发 布 和 应 用 ， 增 强 评 价 产 品 的 针 对 性 和服 务 性 ， 全 面 提 升 海 洋 保 护 工 作 的 社 会 影 响 力 。2.年 度 目 标 。 落 实 海 洋 生 态 环 境 监 测 评 价 分 级 管 理 责 任制 ， 认 真 做 好 海 洋 生 态 环 境 监 测 、 海 洋 环 境 监 管 监 测 、 公 益服 务 监 测 、 海 洋 生 态 环 境 风 险 监 测 和 专 项 监 测 等 2016 年 各 项 海 洋 生 态 环 境 监 测 评 价 工 作 ， 建 立 职 责 清 晰 、 分 工 明 确 、 规范 高 效 的 海 洋 环 境 监 测 评 价 体 系 ， 落 实 海 洋 环 境 监 测 机 构 分 - 4 - 级 管 理 ； 提 高 监 测 质 量 和 监 测 效 能 ， 提 升 山 东 省 海 洋 环 境 监测 评 价 能 力 ， 为 海 洋 环 境 保 护 管 理 提 供 科 学 依 据 。3.绩 效 指 标长 期 绩 效 指标 一 级 指 标 二 级 指 标 指 标 内 容 指 标 值 备 注产 出 指 标 数 量 指 标 全 省 监 测 站 位 完 成 率 99%以 上资 料 上 报 率 99%以 上 质 量 指 标 监 测 资 料 合 格 100%监 督 检 查 合 格 率 98%以 上监 督 检 查 覆 盖 率 100%年 度 绩 效 指标 一 级 指 标 二 级 指 标 指 标 内 容 指 标 值 备 注产 出 指 标 数 量 指 标 全 省 监 测 站 位 完 成 率 98%以 上资 料 上 报 率 96%以 上质 量 指 标 监 测 资 料 合 格 95%以 上监 督 检 查 合 格 率 90%以 上 监 督 检 查 覆 盖 率 100%二 、评价基本情况（一）评价思路1.评 价 目 的 。 为 加 强 山 东 省 海 洋 生 态 环 境 监 测 专 项 资 金管 理 ， 客 观 公 正 地 核 查 专 项 资 金 预 期 目 标 实 现 程 度 ， 考 核 资金 支 出 效 率 和 综 合 效 果 ， 及 时 总 结 经 验 ， 分 析 存 在 的 问 题 和原 因 ， 切 实 采 取 有 效 措 施 改 进 和 加 强 专 项 财 政 资 金 管 理 ， 不断 提 高 财 政 专 项 资 金 管 理 水 平 和 使 用 效 益 。2.评 价 依 据 。 依 据 山 东 省 人 民 政 府 关 于 深 化 预 算 管 理制 度 改 革 的 实 施 意 见 （ 鲁 政 发 2014 20 号 ） 、 山 东 省 省 级 财 政 支 出 绩 效 评 价 管 理 暂 行 办 法 （ 鲁 财 预 2011 67 - 5 - 号 ） 、 山 东 省 海 洋 生 态 环 境 监 测 绩 效 评 价 管 理 办 法 ； 二 是 各资 金 使 用 单 位 提 交 的 绩 效 目 标 申 报 表 、 项 目 申 报 书 ， 各 资 金使 用 单 位 的 任 务 完 成 与 计 划 对 照 表 、 经 费 使 用 情 况 、 绩 效 报告 书 和 评 价 表 。3.评 价 对 象 和 范 围 。 对 承 担 2016 年 全 省 海 洋 生 态 环 境 监测 任 务 的 6 家 海 洋 行 政 主 管 部 门 、 11 家 海 洋 环 境 监 测 机 构 的海 洋 生 态 环 境 监 测 任 务 的 完 成 情 况 、 监 测 质 量 控 制 情 况 、 信息 产 品 发 布 情 况 、 资 金 使 用 情 况 、 能 力 建 设 情 况 等 。（二）评价指标体系1.指 标 体 系 设 计 的 整 体 思 路 。 针 对 预 算 支 出 项 目 的 投 入 、 过 程 、 产 出 、 效 果 四 个 主 要 方 面 ， 参 考 预 算 绩 效 评 价 共 性指 标 体 系 框 架 设 置 共 性 指 标 ， 在 权 重 上 侧 重 过 程 和 效 果 两方 面 。2.指 标 体 系一 级 指 标 及 分 值 二 级 指 标 及 分 值 三 级 指 标 及 分 值 四 级 指 标 及 分 值 投 入 （ 20 分 ） 项 目 立 项 （ 12 分 ） 项 目 立 项 规 范 性 （ 4 分 ） 项 目 立 项 条 件 的 相 符 性 （ 1 分 ）项 目 立 项 文 件 的 合 理 性 （ 1 分 ）项 目 立 项 程 序 的 合 规 性 （ 2 分 ）绩 效 目 标 和 理 性 （ 4 分 ） 绩 效 目 标 的 政 策 相 符 性 （ 1 分 ）绩 效 目 标 与 项 目 单 位 职 责 的 相 关 性 （ 1 分 ）绩 效 目 标 的 必 须 性 （ 1 分 ）绩 效 目 标 的 业 绩 水 平 相 符 性 （ 1 分 ）绩 效 指 标 明 确 性 （ 4 分 ） 绩 效 目 标 细 化 程 度 （ 2 分 ）绩 效 目 标 量 化 程 度 （ 1 分 ）绩 效 目 标 与 任 务 计 划 的 相 符 性 （ 1 分 ）资 金 落 实 （ 8 分 ） 资 金 到 位 率 （ 4 分 ） 省 级 财 政 资 金 到 位 率 （ 2 分 ）市 、 县 级 配 套 资 金 到 位 率 （ 2 分 ）到 位 及 时 率 （ 4 分 ） 省 级 财 政 资 金 到 位 及 时 率 （ 2 分 ）市 、 县 级 配 套 资 金 到 位 及 时 率 （ 2 分 ）管 理 制 度 健 全 性 （ 4 分 ） 业 务 管 理 制 度 的 健 全 性 （ 2 分 ）业 务 管 理 制 度 的 合 法 、 合 规 、 完 整 性 （ 2 分 ） - 6 - 过 程 （ 30 分 ） 业 务 管 理 （ 15 分 ） 制 度 执 行 有 效 性 （ 6 分 ） 项 目 执 行 的 规 范 性 （ 1 分 ）项 目 调 整 及 支 出 调 整 手 续 的 完 备 性 （ 2 分 ）项 目 档 案 资 料 齐 全 性 （ 1 分 ）项 目 档 案 管 理 情 况 （ 1 分 ）项 目 实 施 条 件 的 落 实 情 况 （ 1 分 ）项 目 质 量 可 控 性 （ 5 分 ） 项 目 质 量 或 标 准 的 健 全 性 （ 1 分 ）项 目 实 施 的 控 制 情 况 （ 2 分 ）项 目 质 量 检 查 、 验 收 等 的 控 制 情 况 （ 2 分 ）财 务 管 理 （ 15 分 ） 管 理 制 度 健 全 性 （ 3 分 ） 资 金 管 理 制 度 的 健 全 性 （ 1 分 ）资 金 管 理 办 法 与 财 务 会 计 制 度 的 相 符 性（ 1 分 ）资 金 管 理 办 法 的 可 行 性 （ 1 分 ） 资 金 使 用 合 规 性 （ 9 分 ） 资 金 使 用 合 规 性 （ 4 分 ）资 金 拨 付 的 合 规 性 （ 1 分 ）政 府 采 购 的 合 规 性 （ 1 分 ）项 目 支 出 与 预 算 的 相 符 性 （ 1 分 ）项 目 支 出 与 预 算 执 行 进 度 的 相 符 性 （ 2 分 ）财 务 监 控 有 效 性 （ 3 分 ） 财 务 监 控 机 制 的 健 全 性 （ 1 分 ）财 务 监 控 执 行 的 有 效 性 （ 1 分 ）财 务 监 控 的 规 范 性 （ 1 分 ）产 出 （ 20 分 ） 项 目 产 出 （ 20 分 ） 实 际 完 成 率 （ 5 分 ）质 量 达 标 率 （ 5 分 ）完 成 及 时 率 （ 6 分 ） 项 目 实 施 的 及 时 性 （ 3 分 ）项 目 整 体 进 度 实 施 的 合 理 性 （ 3 分 ） 成 本 节 约 （ 4 分 ） 实 际 成 本 与 工 作 内 容 的 匹 配 程 度 （ 2 分 ）产 出 成 本 控 制 措 施 的 有 效 性 （ 2 分 ）效 果 （ 30 分 ） 项 目 效 益 （ 30 分 ） 经 济 效 益 （ 6 分 ） 直 接 经 济 效 益间 接 经 济 效 益社 会 效 益 （ 6 分 ）生 态 效 益 （ 6 分 ）可 持 续 效 益 （ 6 分 ）社 会 公 众 或 服 务 对 象 满 意 度（ 6 分 ）（三）评价标准。评 价 标 准 采 用 计 划 标 准 和 历 史 标 准 相结 合 的 模 式 ， 根 据 绩 效 目 标 申 报 表 作 为 计 划 标 准 ， 同 时 考 虑前 期 指 标 完 成 情 况 。（四）评价方法及评价过程。通 过 实 际 指 标 与 计 划 指 标 - 7 - 对 比 和 聘 请 相 关 领 域 的 专 家 等 方 式 ， 综 合 运 用 比 较 法 、 专 家评 议 法 对 项 目 绩 效 进 行 评 价 。评 价 过 程 ， 一 是 建 立 完 善 的 评 价 指 标 体 系 ， 在 项 目 决 策 、项 目 管 理 、 项 目 绩 效 等 方 面 建 立 绩 效 评 价 指 标 体 系 和 标 准 。二 是 制 定 绩 效 评 价 具 体 工 作 方 案 ， 具 体 评 价 工 作 细 化 为 前 期准 备 、 现 场 评 价 、 非 现 场 评 价 、 形 成 评 价 结 果 、 归 集 档 案 五个 阶 段 。 对 评 价 全 过 程 实 施 全 员 质 量 控 制 ， 并 设 立 专 门 的 质量 控 制 组 ， 对 项 目 实 施 过 程 中 的 质 量 进 行 专 项 检 核 ， 确 保 评价 工 作 的 设 计 合 理 性 、 操 作 规 范 性 、 结 果 准 确 性 。 三 是 严 格执 行 评 价 规 定 流 程 ， 依 据 山 东 省 省 级 财 政 支 出 绩 效 评 价 管 理 暂 行 办 法 （ 鲁 财 预 2011 67号 ） 、 山 东 省 海 洋 生 态环 境 监 测 绩 效 评 价 管 理 办 法 等 有 关 规 定 ， 针 对 海 洋 生 态 环境 监 测 项 目 的 特 点 ， 重 点 从 项 目 投 入 、 管 理 过 程 、 产 出 质 量和 项 目 效 果 等 四 个 方 面 开 展 绩 效 评 价 。 四 是 采 取 规 范 有 效 的评 价 方 法 ， 根 据 项 目 单 位 提 供 的 项 目 基 础 资 料 ， 结 合 现 场 调查 、 实 地 检 查 、 项 目 单 位 现 场 问 询 等 方 式 ， 综 合 运 用 比 较 法 、专 家 评 议 法 、 实 地 测 评 检 查 和 问 卷 调 查 法 等 多 种 方 法 收 集 相关 材 料 并 开 展 具 体 评 价 工 作 。三 、评价结论情况（一）评价得分及等次。项 目 评 价 综 合 得 分 为 93.03 分 ， 等 级 为 优 。 其 中 ： 投 入 方 面 满 分 20 分 ， 评 价 得 分 17.86 分 ；过 程 方 面 满 分 30 分 ， 评 价 得 分 29.88 分 ； 产 出 方 面 满 分 20分 ， 评 价 得 分 20 分 ； 效 果 方 面 满 分 30 分 ， 评 价 得 分 25.29 - 8 - 分 。（二）取得的成效。2016年 度 山 东 省 海 洋 生 态 环 境 监 测项 目 绩 效 总 体 较 好 。 主 要 表 现 在 ： 绩 效 目 标 设 立 合 理 、 制 度完 备 、 执 行 有 效 ， 达 到 了 预 先 设 定 的 绩 效 目 标 ， 圆 满 完 成 了既 定 工 作 任 务 ， 取 得 了 良 好 的 社 会 效 益 和 生 态 效 益 。（三）存在的问题。一 是 监 测 技 术 人 员 相 对 不 足 ， 对 浮游 生 物 、 重 金 属 等 个 别 指 标 的 监 测 能 力 还 有 待 提 高 ； 二 是 投入 方 面 绩 效 目 标 的 细 化 量 化 程 度 不 够 ， 指 标 值 设 置 不 完 整 ，影 响 了 目 标 完 成 情 况 考 核 的 可 操 作 性 。四 、意见建议 针 对 绩 效 评 价 发 现 的 问 题 ， 提 出 以 下 改 进 意 见 建 议 ： 一是 进 一 步 提 升 监 测 人 员 技 术 水 平 ， 加 强 内 部 培 训 和 持 证 上 岗考 核 ， 提 高 监 测 能 力 ； 二 是 进 一 步 完 善 细 化 绩 效 目 标 ， 对 年度 绩 效 目 标 设 定 明 确 的 ， 涵 盖 完 整 性 、 及 时 性 、 准 确 性 等 方面 的 量 化 指 标 ， 确 保 目 标 量 化 具 有 可 操 作 性 。