2016年世博城管中队日常运行经费绩效评价报告.docx

浦 东 新 区2016年世博城管中队日常运行经费绩效评价报告上海辉石投资管理有限公司2017年10月浦东新区2016年世博城管中队日常运行经费绩效评价报告项目主管部门（盖章）：上海市浦东新区世博地区开发管理委员会项目实施单位（盖章）：上海市浦东新区城管世博中队评价委托单位：上海市浦东新区世博地区开发管理委员会评价中介机构（盖章）：上海辉石投资管理有限公司机构负责人（签字）：目录报告摘要1一、项目基本情况4（一）项目立项背景和目的4（二）预算安排（资金来源）和实际支出情况5（三）组织管理和实施情况5（四）绩效目标完成情况7二、评价工作实施情况8（一）绩效评价目的8（二）绩效评价工作方案制定过程9（三）绩效评价原则、评价方法9（四）数据采集方法及过程11（五）绩效评价实施过程11三、评价结论与指标分析12（一）评价结论12（二）指标评分表13（三）指标分析13四、主要业绩和经验、存在的主要问题、相关建议和措施20（一）主要业绩和经验20（二）存在的主要问题20（三）相关建议和措施21五、报告附件22附件一：访谈会议纪要22附件二：问卷统计分析报告25附件三：工作方案30报告摘要城管世博中队作为维护世博地区良好市容市貌和秩序，开展违反城市管理相关规定执法工作的主体力量，为确保该队伍工作正常开展，人员培养，并有效维护浦东世博地区的市容及秩序，确保区域各类大型活动、会议的正常开展，规范区域建筑工地施工及渣土运输，经新区政府同意，世博城管中队日常运行经费作为城管世博中队正常开展工作及人员培养所产生的各类经费支出。在世博地区开发管理委员会（以下简称世博管委会）的领导和部署下，坚定执法为民理念，深化“三化建设”，立足队伍建设，夯实常规执法保障，创新服务形式，有序推进各项工作，全面提升工作整体质量与水平，促进中队向更高层次的综合执法队伍发展。2016年世博城管中队日常运行经费总额285.89万元，其中包括日常管理运行经费116.72万元，专项经费169.18万元，资金由浦东新区区级财政提供，实际使用资金242.01万元，预算执行率为84.65%。运用由绩效评价小组研发并通过专家组论证的指标体系及评分标准，通过数据采集问卷及访谈，对2016年世博城管中队日常运行经费绩效进行客观评价，综合得分：87.78分。从项目决策方面来看，该项目立项程序规范合理，依据充分，且与世博城管中队的工作职责密切相关，与世博地区城市管理工作相适应，项目年度绩效目标明确、合理。 从项目管理方面来看，项目资金管理制度健全且执行情况良好，项目实施过程规范合理。从项目绩效方面来看，世博城管中队日常运行管理开展情况整体良好，大型活动次序控制、工地规范管理、五乱整治以及信访处置工作均完成良好。一、取得的业绩总体看来，2016年世博城管中队日常运行经费的绩效值得肯定，取得的业绩主要包括：1、建立日常考核培训机制，提高城管队伍素质2016年世博城管中队在每个周期均建立了日常培训机制，如4次业务培训（季/次）、12次理论学习（月/次）、2次全员培训（半年/次），且对每次培训均进行考核并进行公示，每年多次的考核培训大大提高了城管队伍专业素质，为队员开展城市管理工作提供了理论保障。2、日常工作开展情况较好，完成计划及指标2016年世博城管中队日常管理工作完成情况较好，未发生重大安全事故，如渣土运输、五违整治、重大演出保障等工作均完成较好，包括2016年新增黑车整治工作，完成市级下达指标10辆/年，中队人均办案率11.3件/人，按照要求完成年度人均办案要求数量指标8件/人，信访回复工作完成及时，中队年度工作均按计划完成，100%完成年度工作量。二、存在的问题1、预算编制不够合理精确，有待进一步完善本次2016年世博城管中队预算编制分为两大块：日常管理运行经费、专项经费，即项目经费与人员经费合为日常运行经费，不利于日常预算管理，且加大了目标管理难度，且项目预算申报仅精确至专项整治经费、勤务装备设备、办公室维修等二级项目分类，根据往年资金情况编制预算，未精确到单价、数量，预算编制不够明细，有待进一步完善。2、缺少日常奖惩制度，不利于激发工作积极性世博城管中队上岗前以及日常均有开展技能培训和职业培训，且进行专项考核，但对应考核结果仅采取公示方式，未制定相应细化的奖惩制度，因此，虽开展日常学习培训，但奖惩、福利等均不与考核直接挂钩，平时考核在一定程度上缺少实际意义，不利于激发队员的工作积极性。三、改进的建议针对上述问题，从提高绩效、改善管理的角度，提出以下几点建议：1、调整预算编制，做到编制精细化针对预算编制同时包括人员经费与项目经费这种情况，建议将项目经费与人员经费分为两块工作经费进行预算申报，明确资金使用目标，严格开展预算管理工作。预算编制工作需精细化，在参考往年预算执行情况的基础上，预测下年度情况，预算明确至单价及数量，提高财政资金使用效率。2、建立日常奖惩机制，提高培训有效性建议世博城管中队建立一套完善的内部日常奖惩机制，对考核成绩较好的队员予以通报表扬或给予物质奖励，对绩效考核较差的队员，可在中队内部予以通报批评，并帮助其改进，提高素质，并建立绩效考核结果与队员任职挂钩制度，对年终考核有些的予以提拔或赋予荣誉称号。29浦东新区2016年世博城管中队日常运行经费绩效评价报告为强化预算绩效管理，提高预算精细化、科学化管理水平，合理配置公共资源，发挥财政资金使用效益和引导作用，上海辉石投资管理有限公司受上海市浦东新区世博地区开发管理委员会委托，对浦东新区2016年世博城管中队日常运行经费开展绩效评价工作，本次绩效评价工作根据设定的绩效目标，运用科学、合理的绩效评价指标，采用文献研究、利益相关方访谈、现场勘查走访、问卷调查以及专家意见征询等评价方式，对项目财政支出的经济性、效率性和效益性进行客观、公正的评价。一、项目基本情况（一）项目立项背景和目的上海世博会圆满结束之后，市政府对原世博园区和耀华前滩地区进行了新的规划，并赋予该地区新的职责任务。为该地区的再开发和建设，以及世博园区保留下来的一轴四馆的日常运营，助力世博地区顺利完成自贸区重点区域、前滩世界级中央活动区、国际顶级CBD的建设目标，将继续以“继承、创新、发展”为建队宗旨，牢记浦东城管核心价值观，发扬“特别能吃苦、特别能战斗、特别能奉献”的世博精神，树立良好执法形象，将世博中队在保障世博会期间的原世博大队（临时）的基础上重新整合，配强优化，承担起该地区城管执法方面的监管工作，建成一支规范化、专业化、准军事化的城管执法队伍。城管世博中队作为维护世博地区良好市容市貌和秩序，开展违反城市管理相关规定执法工作的主体力量，为确保该队伍工作正常开展，人员培养，并有效维护浦东世博地区的市容及秩序，确保区域各类大型活动、会议的正常开展，规范区域建筑工地施工及渣土运输，经新区政府同意，世博城管中队日常运行经费作为城管世博中队正常开展工作及人员培养所产生的各类经费支出。在世博地区开发管理委员会（以下简称世博管委会）的领导和部署下，坚定执法为民理念，深化“三化建设”，立足队伍建设，夯实常规执法保障，创新服务形式，有序推进各项工作，全面提升工作整体质量与水平，促进中队向更高层次的综合执法队伍发展。（二）预算安排（资金来源）和实际支出情况2016年世博城管中队日常运行经费总额285.89万元，其中包括日常管理运行经费116.72万元，专项经费169.18万元，资金由浦东新区区级财政提供，具体预算明细详见下表。表1-1 预算明细表单位：万元序号项目名称项目2016年全口径预算数1日常管理运行经费日常管理运行经费116.72(1)物业费物业费19.6(2)宣传创建费宣传创建费20.00(3)业务培训交流经费（含特保180人）业务培训交流经费42.84(4)城管执法服装配置预算城管执法服装配置预算15.48(5)交通经费18.802专项经费专项经费169.18(1)专项整治经费专项整治经费66.40(2)不可预见费调整安排43.59(3)调整安排3.46(4)勤务装备设备6.71(5)办公室维修6.22(6)创建宣传视频12.00(7)考核软件19.00(8)执法车辆规范化喷涂和指挥车专用改装11.80合计285.89（三）组织管理和实施情况1、人员组织城管世博中队目前有在编人员57名，包含外借至“三违办”人员2名。其中，中队班子：中队长1名，政委1名，副中队长3名，负责中队整体工作事务；下设3个科室，办公室：负责人1名，科员4名，负责中队日常行政事务，后勤保障等工作；勤务科：负责人1名，科员2名，负责中队执法保障工作的开展；案审科：负责人1名，科员2名，负责中队执法案件的办理，执法部门间的沟通协作；另设4个分队，一分队，分队长1名，副分队长1名，执法队员6名，负责央企总部区域及耀华地块的日常执法管理工作；二分队，分队长1名，副分队长1名，执法队员12名，负责世博轴一轴四馆区域及世博村路区域的日常执法管理；三分队，分队长1名，副分队长1名，执法队员7名，负责整个世博区域的专业类执法及机动协作其他分队执法工作；四分队，分队长1名，副分队长1名，执法队员7名，负责前滩地区的日常执法工作。2、项目管理世博中队为了顺利开展各项工作，对于队内执法人员、装备室以及绩效考核制定了相应的管理制度。为进一步对世博中队各科室和各分队工作情况进行全面、客观的考评，增强全体执法队员的责任感和事业心，不断规范和优化世博地区城管执法工作，改进工作作风，提高执法效能，完善中队工作考核制度、建立奖惩机制，世博中队制定了以下几个管理制度。 （1）世博中队执法人员管理制度规范着装：城市管理行政执法人员在执法、执勤、备勤、值班、操课时，必须按规定着城管执法工作服。着执法工作服时，帽徽、臂章、胸牌号等城管执法标识要齐全，并按规定佩戴；仪容规范：执法人员应当保持头发整洁，不准染彩发。男性不得留长发、大鬓角、卷发(自然卷除外)、剃光头或者蓄胡须；女性不准留披肩长发，发辫不得过肩。着执法服时，不准戴耳环、项链、手链、手镯、领饰、戒指等饰物；执勤要求：执勤时要服从命令，听从指挥，按时上下岗，认真填写勤务工作日志。9:30至11:00、14:00至16:30期间，除案审、内勤人员外，分队队员必须按照“五定”勤务要求严格落实，不得在办公室停留；执法规范：执法检查和办案调查不得少于两人。执法检查要先向相对人出示有效证件并佩戴执法取证仪；实施行政处罚，必须告知相对人违法内容、处罚条款，及其应享有的权利，并允许其申辩；考核监督：中队考核组将根据浦东新区城市管理行政执法局执法支队绩效考核实施办法精神并按世博中队月度考核实施意见认真抓好贯彻考核和督察。（2）世博中队装备室管理制度原则：执法装备实行统一管理，各分队和使用人为执法装备管理的责任单位和责任人。中队勤务科是中队具体负责装备管理的职能部门，负责定期对执法装备的使用、维护、管理情况进行检查，确保执法装备性能良好，使用便捷。管理制度：装备器材按规定领用，并及时登记入帐，做到账物相符，未经领导批准，不得擅自外借；装备器材按类别、品种、规格配套存放、保管，做到保管柜架化，分类标签化，放置序列化；定期检查核对、整理保养；室内通风、干燥、整洁，装备器材放置有序，认真做好防盗、防火、防虫蛀工作；严格交接制度，负责人员如有变动或者外出时，要认真办好移交手续，移交时，必须有交者、接者、领导三方到场。（四）绩效目标完成情况1、总目标有效维护浦东世博地区的市容及秩序，确保区域各类大型活动、会议的正常开展，规范区域建筑工地施工及渣土运输。2、产出目标（1）质量目标：1）落实中队季度考核，强队伍，促管理，树形象；2）大型活动的市容次序稳步、有序、可控；3）对辖区工地实时动态全天候掌控，从而及时有效进行管理、执法；4）渣土运输工作规范；5）道路保洁遵循市容环境卫生作业服务规范，符合园区道路保洁所要求保洁标准；（2）数量目标：1）完成每季一次业务培训、每月一次理论学习，每年两次全员培训；2）执法领域覆盖率100%；3）信访有效处置率100%；4）非法客运案件查处达到10辆；5）人均办案数达到10件/人；（3）时间目标：1）多发、突发问题处置及时率100%；2）信访回复及时率100%；3、效果目标1）社会公众满意度达到95%；2）大型活动的市容、次序、安全改善；3）辖区内无乱设摊、五乱现象，道路干净整洁；二、评价工作实施情况（一）绩效评价目的为全面践行坚定执法为民理念，深化“三化建设”，立足队伍建设，夯实常规执法保障，创新服务形式，有序推进各项工作，全面提升工作整体质量与水平，促进中队向更高层次的综合执法队伍发展。世博城管中队作为维护世博地区良好市容市貌和秩序，开展违反城市管理相关规定执法工作的主体力量，日常运行经费作为必要部分被关注，为严格把控财政资金，提高资金使用效率，强化预算支出责任，开展本次绩效评价工作。通过对项目设立的背景、意义、项目内容、项目现状的深入调研和分析，了解2016年世博城管中队日常运行的基本情况，为全面、客观、公正地作出绩效评价提供依据。通过整理分析预算支出情况、项目实施情况、项目管理成效，总结经验并提出建议，以提升政府财政资金的使用效益。通过深入了解项目的产出以及效果，结合项目目标，反映项目总体绩效情况。为今后开展城管日常运行的管理提供可行性参考建议。（二）绩效评价工作方案制定过程1、资料收集和前期文献研究绩效评价小组进场后第一时间将项目所需清单发于项目单位，项目单位（世博城管中队）如期提供了项目预算资料、项目立项依据、项目历年情况、相关政策文件等项目资料。通过解读和分析相关文献资料、整理各项养护工作安排，进一步了解了基本状况，为撰写绩效评价工作方案打下数据基础。2、撰写绩效评价工作方案根据上海市预算绩效管理实施方法（沪财绩201422号）的相关规定，项目组着手撰写绩效评价工作方案。在制定绩效评价指标体系过程中，在关于印发的通知（浦财督201548号）的指标体系框架的基础上，对指标体系作了进一步的细化分解，并最终形成绩效评价指标体系。3、绩效评价工作方案修改整个过程经历了多次项目管理者访谈、专家咨询和数次绩效评价小组集中讨论与反复修改等环节，对指标体系、权重及绩效评价工作安排等各方面进行修改和完善，确保评价工作顺利推进。（三）绩效评价原则、评价方法1、绩效评价的原则（1）科学规范。绩效评价注重财政支出的经济性、效率性和有效性，严格执行规定的程序，采用定量与定性分析相结合的方法。（2）公正公开。绩效评价客观、公正，标准统一、资料可靠，依法公开。（3）绩效相关。绩效评价针对具体支出及其产出绩效进行评价，结果清晰反映支出和产出绩效之间的紧密对应关系。2、绩效评价的要求（1）在数据采集时，采取客观数据，主管部门审查、社会中介组织复查，与问卷调查相结合的形式，以保证各项指标的真实性。（2）保证评价结果的真实性、公正性，提高评价报告的公信力。（3）绩效评价报告应当简明扼要，除了对绩效评价的过程、结果描述外，还应总结经验，指出问题，并就共性问题提出可操作性改进建议。3、评价指标体系及标准指标体系包括评价指标表和基础表两部分，评价指标表是评价的依据，基础表是支持评价的基础数据。评价指标体系分别从项目决策、项目管理、项目绩效三个方面对其财政支出进行评价，权重分别为10%、25%和65%。指标权重设计遵循了以结果为导向原则，并适度关注过程管理。本次绩效评价的指标权重设计，在上海市浦东新区财政支出绩效评价指标框架的基础上对二、三级指标进行细分，根据二、三级指标与绩效目标的匹配性、在指标中的重要性、以及对一级指标的影响程度来合理确定评价指标的权重比例结构。评价标准主要是参照计划标准和历史标准制定。对于已经制定计划目标的指标，则直接用实际情况与计划情况相比较进行评价。对于没有制定计划目标的指标，则参照历史标准进行评价。4、评价方法本次主要采用因素分析法，采取数据对比和抽样调查相结合，同时辅以深入访谈、现场勘察、资料研究等方法。抽样方法：为合理计划问卷调查的范围、工作量，确保问卷调查的全面性、可行性和代表性，将问卷发放的管理者对象设定为2016年世博城管中队日常运行经费项目管理人员；收益群众对象设定为2016年世博城管中队日常运行经费项目群众，采用简单抽样方式抽取调查样本。（四）数据采集方法及过程本次绩效评价证据收集方法包括了：研究、分析项目预算部门提供的相关文件；核查预算部门提供的预算资金计划安排、资金实际支出情况和相关凭证；整理、汇总项目预算单位提供的项目批复文件、项目相关合同、项目实施情况、工作总结和汇报；根据预算部门填写的基础数据表逐项进行核实；根据项目涉及对象填写的问卷调查结果汇总满意度情况，进行绩效评分。根据上述方法，从项目的立项合理性、管理制度的合规性、资金使用的有效性、项目绩效的达成率和社会公众的满意度等方面，对评价对象进行绩效评价。（五）绩效评价实施过程2017年8月项目启动会以来，评价小组在前期调研的基础上，完成了项目绩效评价工作方案，明确了评价的目的、方法、原则、指标体系和社会调查方案等内容。本次绩效评价工作包括：基础数据采集、相关人员访谈、问卷调查和现场走访等内容。1、基础数据采集2017年8月-2017年9月，根据本次绩效评价要求，绩效评价小组向世博城管中队提交了项目资料清单。在世博城管中队的支持下，绩效评价小组对2016年世博城管中队日常运行经费的资金计划明细数据、资金拨付明细数据、项目实施完成情况等进行审核整理。根据绩效评价工作需要，对项目材料以及现场资料进行核实。2、访谈调研2017年9月，为深入了解项目整体状况以及2016年世博城管中队日常运行经费的具体实施完成情况，绩效评价小组对世博城管中队进行了访谈。通过访谈对2016年世博城管中队日常运行工作的总体情况有了较为全面的了解，为后续开展评价工作提供了参考。访谈的具体内容详见附件2：访谈会议纪要。3、问卷调研2017年9月，评价小组对本次2016年世博城管中队管理人员、周边群众进行了问卷调查，为合理计划问卷调查的范围、工作量，确保问卷调查的全面性、可行性和代表性，将问卷发放的管理者对象设定为世博城管中队管理人员；收益群众对象设定为世博周边群众，采用简单抽样方式抽取调查样本。其中收益公众问卷150份，项目管理人员问卷50份。三、评价结论与指标分析（一）评价结论1、评价结果运用由绩效评价小组研发并通过专家组论证的指标体系及评分标准，通过数据采集问卷及访谈，对2016年世博城管中队日常运行经费绩效进行客观评价，综合得分：87.78分，其中，项目决策类指标权重为10，得分为8.6分；项目管理类指标权重为35，得分为27.38分；项目绩效类指标权重为55，得分为51.8分。2、主要绩效从项目决策方面来看，该项目立项程序规范合理，依据充分，且与世博城管中队的工作职责密切相关，与世博地区城市管理工作相适应，项目年度绩效目标明确、合理。 从项目管理方面来看，项目资金管理制度健全且执行情况良好，项目实施过程规范合理。从项目绩效方面来看，世博城管中队日常运行管理开展情况整体良好，大型活动次序控制、工地规范管理、五乱整治以及信访处置工作均完成良好。（二）指标评分表一级指标二级指标三级指标分值得分A项目决策A1项目立项A11与世博城管中队日常运行要求适应性22A12项目立项依据充分性22A13项目立项规范性22A2项目目标A21项目目标明确性20.6A22项目目标合理性22B项目管理B1投入管理B11预算编制合理性41B12预算执行率43.38B2财务管理B21财务管理制度执行情况22B22资金使用情况33B23会计信息质量32B3项目实施B31招录用程序合规性33B32培训机制建设情况42B33管理制度建设及执行情况33B34城管队伍建设情况32B35设施设备完好率33B36个人信息建档率33C项目绩效C1项目产出C11季度考核标准达标率21.75C12大型活动次序可控率33C13辖区工地管理可控率22C14培训学习完成率33C15非法客运案件查处完成率33C16人均办案达标率33C17渣土运输规范度22C18道路保洁完成情况33C19执法领域覆盖率33C191信访投诉事件处置率22C192重大群体性上访事件发生次数33C193多、突发问题处置及时率33C194信访回复及时率33C2项目效益C21市容环境改善度65C22大型活动安全改善度64.9C23管理人员满意度32.8C24居民满意度54.35合计10087.78（三）指标分析1、业绩好的指标A11与世博城管中队日常运行要求适应性：城管世博中队作为维护世博地区良好市容市貌和秩序，开展违反城市管理相关规定执法工作的主体力量，为确保该队伍正常工作开展，人员培养，并有效维护浦东世博地区的市容及秩序，确保区域各类大型活动、会议的正常开展，规范区域建筑工地施工及渣土运输，经新区政府同意，世博城管中队日常运行经费作为城管世博中队正常开展工作及人员培养所产生的各类经费支出。按照“与世博城管中队日常运行要求适应性”指标评分标准，该指标得满分2分。A12项目立项依据充分性：关于加强浦东新区世博地区城市综合管理工作建议方案的汇报、关于下发浦东新区城市管理行政执法局执法支队内设机构和人员编制规定的通知（浦城执法201533号）；根据以上文件精神，上海市浦东新区城管世博中队将2016年世博城管中队日常运行经费纳入预算。符合国家相关法律法规、国民经济发展规划和党委政府决策以及上海市、浦东新区出台的政策办法。按照“项目立项依据充分性”指标评分标准，该指标得满分2分。A13项目立项规范性：2016年世博城管中队日常运行经费属于经常性财政支出项目。为确保2016年世博城管中队日常运行需要，世博城管中队确立了日常运行经费项目。世博城管中队作为该运行经费的实施单位，根据世博区的管理和要求，按时完成资金申报，并制定相应的内部考核制度，为部门的运行提供人员、资金和制度保障。该运行经费设立规范合理，按照“项目立项规范性”指标评分标准，该指标得满分2分。B21财务管理制度执行情况：项目建立了健全的财务管理制度，有完善的内部控制制度，且项目实施过程中资金的使用严格按照项目财务管理制度进行，依据“财务管理制度执行情况”指标评分标准，该指标得分为满分2分。B22资金使用情况：根据世博管委会计财中心提供的项目资金支出明细账，项目资金使用合法规范，资金拨付有完整的审批程序和手续，不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况，依据“资金使用情况”指标评分标准，该指标得分为满分3分。A22项目目标合理性：2016年世博城管中队日常运行经费为世博城管中队年度日常运行管理工作开展所必需，且日常运行经费所承载的项目预期产出效益和效果均符合正常的业绩水平，绩效目标与相应预算相关联，按照“项目目标合理性”指标评分标准，该指标得满分2分。B23会计信息质量：本项目会计信息真实、准确、完整、及时，依据“会计信息质量”指标评分标准，该指标得分为满分2分。B31招录用程序合规性：世博城管中队招录用需要经过多级考试以及培训，建立健全了招录筛选机制，且运行状况良好，根据“招录用程序合规性”指标评分标准，得满分3分。B33管理制度建设及执行情况：世博城管中队已建立世博中队规范制度、世博中队会议制度、世博中队执法人员管理制度、世博中队装备室管理制度等日常管理制度，有健全的日常管理运行机制，且运行状态良好，根据“管理制度建设及执行情况”指标评分标准，该指标得满分3分。B34城管队伍建设情况：世博城管中队已建立世博中队绩效考核实施办法、世博中队社会监督员管理办法、世博中队考核加分办法等日常监督机制，且执行情况良好，但2016年中队城管执法队员编制数为60人，实际在编人员57人，未满编，根据“城管队伍建设情况”指标评分标准，该指标得满分2分。B35设施设备完好率：世博城管中队每年均设有勤务装备设备预算，并建立世博中队装备室管理制度，故建立了日常设备维修机制，且设备日常运行状况良好，根据指标“设施设备完好率”指标评分标准，该指标得满分3分。B36个人信息建档率：经项目组访谈调研得知，世博城管中队中队城管执法队员编制数为60人，实际在编人员57人，其中女队员17名人，党员37人，平均年龄34.9岁，全部具有大专及以上学历，其中12名队员具有硕士学历；辅助队员160人，其中70%（112名）是部队退伍军人出身。给每个城管均分别建档，根据指标“个人信息建档率”指标评分标准，故该项得满分3分。C12大型活动次序可控率：2016年中队共承担160余场大型活动保障任务，每周2至3场的保障任务已成为考验世博地区城市管理和执法保障能力，检验世博地区城市管理综合水平的“展示台”。中队以社会活动的性质和规模为依据，采取“分级管控、四级保障”的机制，实现了大型活动的市容次序稳步、有序、可控。根据“大型活动次序可控率”指标评分标准，故该项得满分3分。C13辖区工地管理可控率：2016年世博区域内有在建项目38个，常驻施工人员近万人。中队通过推行“一户一档”的管理模式，建立与工地的日常沟通机制，掌握工地日常计划、内容、施工进度等情况，与施工单位逐一签订世博园区规范施工责任书，对有关责任事项进行详细说明，通过事前宣传、事中检查督导和事后评分的方式，实现中队对工地实时动态全天候掌控，实现有效的管理与执法。根据“辖区工地管理可控率”指标评分标准，该项得满分2分。C14培训学习完成率：2016年世博城管中队已完成4次业务培训（季/次）、12次理论学习（月/次）、2次全员培训（半年/次），且对每次培训均进行考核并进行公示，根据“培训学习完成率”指标评分标准，该项得满分3分。C15非法客运案件查处完成率：2016年世博城管中队非法客运案件查处车辆10辆，按照要求完成年度查处数量指标10辆，根据“非法客运案件查处完成率”指标评分标准，该项得满分3分。C16人均办案达标率：2016年世博城管中队人均办案率11.3件/人，按照要求完成年度人均办案要求数量指标8件/人，根据“人均办案达标率”指标评分标准，该项得满分3分。C17渣土运输规范度：2016年世博城管中队渣土运输工作做到了车况达标、出车合规、车有资质、文明行驶、服从安排、“平厢平盖”、配合冲洗、专人监管。同时，在运输环节启动企业自查通报制度。根据“渣土运输规范度”指标评分标准，该项得满分2分。C18道路保洁完成情况:根据项目组现场巡查显示路面、闸道无积尘、杂物，分隔带无积尘、杂物，无暴露垃圾，根据“道路保洁完成情况”指标评分标准，该项得满分3分。C19执法领域覆盖率:案件查处涉及市容、市政、水务、交通、规划等城管执法领域。执法领域覆盖率100%，根据“执法领域覆盖率”指标评分标准，该项得满分3分。C191信访投诉事件处置率:截止2016年11月，中队共接到网格投诉477件、12345投诉153件，较去年的321件和59件分别上升48.59%和159.32%，先行联系率为100%，回复满意率为93%，根据“信访投诉事件处置率”指标评分标准，该项得满分2分。C192重大群体性上访事件发生次数:经项目组调研，2016年世博城管中队在执法过程中未因疏忽大意，应急措施不到位等原因发生影响镇、区、市的重大群体性激化事件，根据“重大群体性上访事件发生次数”指标评分标准，该项得满分3分。C193多、突发问题处置及时率:2016年世博城管中队遇多、突发问题时，各当班副组长接到指令后均在15分钟之内到达指定地点，未当班人员60分钟内到达指定地点，未接到撤离指令前，均未擅自离岗，根据“多、突发问题处置及时率”指标评分标准，该项得满分3分。C194信访回复及时率:2016年世博城管中队共接到网格投诉477件、12345投诉153件，及时到场率100%，根据“信访回复及时率”指标评分标准，该项得满分3分。2、业绩欠佳指标A21项目目标明确性:2016年，世博日常养护经费总目标为有效维护浦东世博地区的市容及秩序，确保区域各类大型活动、会议的正常开展，规范区域建筑工地施工及渣土运输，年度目标包括：项目投入目标、管理目标、产出目标和效果目标，投入目标和管理目标对项目的人员、资金、设备的投入和过程管理均作了明确的说明。项目产出方面，质量目标为季度考核标准达标，大型活动次序可控，辖区工地管理可控，渣土运输规范，道路保洁规范；数量目标对于五乱整治和无序设摊信访有效处置率无具体数量指标要求，对于业务培训、非法客运案件查处数、人均办案率设有具体数量目标；时间目标对于多、突发问题处置及时率和信访回复及时率有具体指标要求；效果目标明确社会公众满意度需达到95%，保障大型活动现场次序、维护市容环境。故项目数量目标不够清晰，不符合项目绩效目标细化分解为具体的绩效指标；业绩目标通过清晰、可衡量的指标值予以体现，且与实施内容相匹配，按照“项目目标明确性”指标评分标准，该指标得0.6分。B11预算编制合理性:本次2016年世博城管中队预算编制分为两大块：日常管理运行经费、专项经费，即项目经费与人员经费合为日常运行经费，建议将项目经费与人员经费分为两块工作经费进行预算申报，且项目预算申报仅精确至专项整治经费、勤务装备设备、办公室维修等二级项目分类，根据往年资金情况编制预算，未精确到单价、数量，预算编制不够明细，依据不够充分，故按照“预算编制合理性”指标评分标准，该指标得1分。B12预算执行率:本次2016年世博城管中队预算资金285.89万元，实际使用资金242.01万元，预算执行率为84.65%，按照“预算执行率”指标评分标准，该指标得3.38分。B32培训机制建设情况:世博城管中队上岗前以及日常有开展技能培训和职业培训，且均进行考核，但未制定对应考核结果奖惩机制，根据“培训机制建设情况”指标评分标准，扣2分，得2分。C11季度考核标准达标率:2016年世博城管中队第一季度考核平均分为97.88分，第二季度考核平均分为99.38，第三季度考核平均分为98.69分，第四季度考核平均分为99.13分，2016年平均考核分为98.77分，根据指标“季度考核标准达标率”指标评分标准，故该项得分1.75分。C21市容环境改善度:2016年世博城管中队项目开展后，根据问卷调查结果，46.48%的群众选择“有很大改善”，37.32%的群众选择“有较大改善”，13.38%的群众选择“一般”，0%的群众选择“几乎没有改善”，0.7%的群众选择“没有改善”，综合改善度为84.36%，根据“市容环境改善度”指标评分标准，该项得5分。C22大型活动安全改善度:2016年世博城管中队项目开展后，根据问卷调查结果，综合改善度为81.78%。51人选择“有很大改善”，比例为34.93%；72人选择“有 较大改善”，比例为49.32%；18人选择“一般”，比例为12.33%；无人选择“几乎没有改善”；1人选择“没有改善”，比例为0.68%。根据“大型活动安全改善度”指标评分标准，该项得4.9分。C23管理人员满意度:2016年世博城管中队项目开展后，根据问卷调查结果，综合满意度为93.20%。其中33人选择“非常满意”，占比66%；17人选择“比较满意”，占比34%；没有人选择“一般”、“不太满意”、“不满意”。根据“居民满意度”指标评分标准，该项得2.8分。C24居民满意度:2016年世博城管中队项目开展后，根据问卷调查结果，综合满意度为86.90%。其中80人选择“非常满意”，占比55.17%；44人选择“比较满意”，占比30.34%；18人选择“一般”，占比12.41%；没有人选择“不太满意”、“不满意”。根据“居民满意度”指标评分标准，该项得4.35分。四、主要业绩和经验、存在的主要问题、相关建议和措施（一）主要业绩和经验1、建立日常考核培训机制，提高城管队伍素质2016年世博城管中队在每个周期均建立了日常培训机制，如4次业务培训（季/次）、12次理论学习（月/次）、2次全员培训（半年/次），且对每次培训均进行考核并进行公示，每年多次的考核培训大大提高了城管队伍专业素质，为队员开展城市管理工作提供了理论保障。2、日常工作开展情况较好，完成计划及指标2016年世博城管中队日常管理工作完成情况较好，未发生重大安全事故，如渣土运输、五违整治、重大演出保障等工作均完成较好，包括2016年新增黑车整治工作，完成市级下达指标10辆/年，中队人均办案率11.3件/人，按照要求完成年度人均办案要求数量指标8件/人，信访回复工作完成及时，中队年度工作均按计划完成，100%完成年度工作量。（二）存在的主要问题1、预算编制不够合理精确，有待进一步完善本次2016年世博城管中队预算编制分为两大块：日常管理运行经费、专项经费，即项目经费与人员经费合为日常运行经费，不利于日常预算管理，且加大了目标管理难度，且项目预算申报仅精确至专项整治经费、勤务装备设备、办公室维修等二级项目分类，根据往年资金情况编制预算，未精确到单价、数量，预算编制不够明细，有待进一步完善。2、缺少日常奖惩制度，不利于激发工作积极性世博城管中队上岗前以及日常均有开展技能培训和职业培训，且进行专项考核，但对应考核结果仅采取公示方式，未制定相应细化的奖惩制度，因此，虽开展日常学习培训，但奖惩、福利等均不与考核直接挂钩，平时考核在一定程度上缺少实际意义，不利于激发队员的工作积极性。（三）相关建议和措施1、调整预算编制，做到编制精细化针对预算编制同时包括人员经费与项目经费这种情况，建议将项目经费与人员经费分为两块工作经费进行预算申报，明确资金使用目标，严格开展预算管理工作。预算编制工作需精细化，在参考往年预算执行情况的基础上，预测下年度情况，预算明确至单价及数量，提高财政资金使用效率。2、建立日常奖惩机制，提高培训有效性建议世博城管中队建立一套完善的内部日常奖惩机制，对考核成绩较好的队员予以通报表扬或给予物质奖励，对绩效考核较差的队员，可在中队内部予以通报批评，并帮助其改进，提高素质，并建立绩效考核结果与队员任职挂钩制度，对年终考核有些的予以提拔或赋予荣誉称号。五、报告附件附件一