“2014 年黄浦江上游水源地金泽水库工程”项目绩效评价报告.pdf

1 上海市 财政项目支出绩效评价报告 项目名称： “ 2014 年黄浦江上游水源地金泽水库工 程 ” 项目 专项资金绩效评价 预算 单位： 上海市水务局 主管部门： 上海市水务局 项目法人单位 ： 上海黄浦江上游原水有限公司 委托单位： 上海市水务局 评价机构：上海财瑞资产评估有限公司 项目编号： 沪财瑞评价（ 2017） 0003 号 2017 年 12 月 2 目 录 摘要 . 2 前言 . 6 一、项目基本情况 . 1 （一）概况 . 1 （二）项目绩效目标 . 20 二、绩效评价工作情况 . 22 （一）绩效评价目的 . 22 （二）绩效评价工作方案制定过程 . 23 （三）绩效评价原则、评价方法、评价依据 . 23 （四）数据采集方法及过程 . 25 （五）绩效评价实施过程 . 26 （六）本次绩效评价的局限性 . 27 三、评价结论及绩效分析 . 29 （一）评价结论 . 29 （二）具体绩效分析 . 30 四、主要经验及做法、存在的问题和建议 . 51 （一）主要经验及做法 . 51 （二）存在的主要问题 . 52 （三）建议改进的举措 . 52 五、其他需说明的问题 . 53 1 摘 要 根据财政部财政支出绩效评价管理暂行办法（财预 2011285 号）、上海市人民政府办公厅上海市人民政府办公厅转发市财政局 关于全面推进预算绩效管理意见的通知（沪府办发 201355 号）、 上海市财政局关于印发上海市预算绩效管理实施办法的通知 (沪 财绩 201422号 )，为了进一步加强财政支出绩效管理， 受 上海市水 务局 的委托，上海财瑞资产评估有限公司承担 ” 2014 年黄浦江上游 水源地金泽水库工程” 项目 专项资金财政支出绩效评价工作。 该项目是一次性项目 ，立项目的是： 提高青浦、松江、金山、奉 贤、闵行等本市西南五区供水安全保障度，改善五区供水水质，提高 水源地应对突发 性水污染事故的能力，对水源地集中有效保护，增强 原水供应安全保障 ，支撑本市西南区域经济社会持续协调发展。 2014 年 8 月 5 日 上海市发展和改革委员会上海市发展改革委 关于黄浦江上游水源地金泽水库工程项目建议书的批复（沪发改环 资 2014 137 号）。 2014 年 11 月 21 日 上海市发展和改革委员会上海市发展改革 委关于黄浦江上游水源地金泽水库工程可行性研究报告的批复（沪 发改环资 2014 233 号）。 2014年 12月 2日 上海市城乡建设和管理委员会上海市城乡建 设和管理委员会关于黄浦江上游水源地金泽水库工程初步设计批复 意见的函（沪建管函 2014 1030 号）。 截止 2017年 11月 30日 初步决算金额为 332,704.58 万 元 。 通过 财政资金的投入，项目完成了 水库工程包括取水闸、引水河、水库、 环库河及相关建筑物、输水泵站及管理区的建设 。 JSK-C1、 JSK-C2、 JSK-C3、 JSK-C4 工程质量核定为均为优良，工程质量 符合设计及相 关规范要求。 根据 2017 年 6 月至 2017 年 10 月近 5 个月上海市环境 保护局网站公开的上海市市级集中式生活饮用水水源水质状况报 2 告 ，金泽均达标（达到或优于 III 类标准）。提高对水源地集中有效 保护，全市 100%集约化原水供应，支撑本市西南区域经济社会持续 协调发展。增强青浦、松江、金山、奉贤、闵行等本市西南五区原水 供应安全保障度，提高水源地应对突发性水污染事故的能力。 该项目 实施达到了总体良好的效果。 运用经过专家组论证的评价指标体系及评分 标准，通过数据采 集、问卷调查及访谈，对 “ 2014年黄浦江上游水源地金泽水库工程” 项目财政支出绩效进行客观评价，最终评分结果：总分为 92.60分， 评价等级 ”优” 。 “ 2014 年黄浦江上游水源地金泽水库工程” 项目总 体效果良好，但在项目管理制度的完善性方面、项目完成及时性方面 还需要改善。 项目主要的经验及做法： 1、预算单位对大型建设项目实施中期预算管理，项目资金概算 纳入财政部门预算项目库的跨年度项目表，一次认定项目预算总额， 分年审核项目支出预算并纳入预算年度项目支出预算草案，实行中期 滚动管理，有利于财政资金合理 安排，有利于项目预算资金管理和控 制。 2、项目实施组织架构有明文规定，有利于责任落实、监管落实。 项目实施过程中严格控制项目质量。 该项目上海市发展和改革委员会上海市发展改革委关于黄浦江 上游水源地金泽水库工程可行性研究报告的批复（沪发改环资 2014 233号）就明确了项目法人、上海市水务局等单位各自的责 任，规范了项目实施运作流程和权限，有利于预算单位对项目进行管 理，有利于项目单位发挥主管能动承担全程管理智能，有利于项目运 作、资金预算的科学管理。 3 项目 JSK-C1、 JSK-C2、 JSK-C3、 JSK-C4工程质量核定均为优良， JSK-C5标于 2017年 1月获得“ 2016年度上海市重大工程文明示范工 地”荣誉。上海城投水务工程项目管理有限公司有建设工程质量管 理办法、现场工程质量管理办法、变更、签证管理办法、备案 制验收管理办法、监理、施工单位管理人员调动管理规定、监理 单位的考核管理办法、安全生产管理办法、文明施工管理规定、 抵押金管理规定等各种制度，并在项目实施过程中严格控制项目 质量。财务监理单位根据上海市市级建设财力项目财务监理管理办 法对项目实施了财务监理。每月提交投资执 行情况分析报告投资 情况分析汇总表；在前期阶段、招标阶段、施工阶段各阶段进行控 制，年底提交财务监理报告。使项目发挥了较好的社会效益。 项目存在问题： 1、项目管理制度不完善。 项目预算单位未建立本项目的项目和资金管理制度。 预算单位、项目法人单位的项目制度中关于项目完工后项目法人 单位完成工程项目完工验收的时间要求、完成竣工财务决算的时间要 求未有明确规定，项目制度不完善。 2、 JSK-C5完工验收的时间晚于计划时间。 根据项目计划 2017年 8月 31日完成完工验收， JSK-C1、 JSK-C2、 JSK-C3、 JSK-C4 合同工程完工验收的时间为 2017 年 7 月 13 日，早 于计划时间； JSK-C5完工验收的时间为 2017年 11月 14日，晚于计 划时间。 建议和改进举措： 1、建议完善制度，监管措施有效落实。 建议项目预算单位建立本项目的项目和资金管理制度。 4 建议完善监管措施，有效落实到项目全过程，包括完工验收的时 限要求、完成竣工财务决算的时间要求。有利于提高财政资金的有效 使用，提高经济效益和社会效益。 2、建议项目法人注重计划实施管理。 建议项目前期论证更全面，充分考虑项目前期准备工作和其他各 因素。使规划更充分， 计划更合理，有利于合理编制资金安排计划， 有利于精细化管理项目年度预算，以保障资产的安全、完整，提高资 金使用效率。 建议项目法人单位加强对项目实施的时效管理，加强项目立项前 的勘察与沟通等工作，对于影响项目进度的不确定因素，采取相应的 解决措施和方法，不断优化方案，从而保障项目按计划实施，避免项 目启动拖延和时效缺陷。 3、建议后续运营机制有效落实。 该项目截止评价报告出具时点尚未完成项目的竣工财务决算、尚 未完成项目的竣工验收。项目实际情况是 2016年 12月底通水，投入 使用，向青浦、松江、金山、奉贤、闵行西南五区供 水。目前运营单 位是上海城投原水有限公司。 建议尽快完善后续运营机制：包括档案材料移交的责任主体、制 度文件或者规定；办理资产的移交、档案材料移的交接手续；形成后 续运营管理方案、后续运营公司有制度文件或者规定；落实后续运营 及维护费用等资金的制度文件或者规定，并落实后续运营及维护费用 的资金。 1 “ 2014 年黄浦江上游水源地金泽水库工程” 项目 专项资金 财 政支出绩效评价报告 前言 财政支出绩效评价从深化部门预算改革，加强预算绩效管理的实 际需要出发，通过科学合理的方法，客观公正地评价财政资金使用的 经济性、效率性和 效益性，是强化部门预算支出责任，改善财政支出 管理、优化资源配置以及提高公共服务水平的重要手段。 根据 财政部财政支出绩效评价管理暂行办法（财预 2011285 号） 、 上海市人民政府办公厅上海市人民政府办公厅转发市财政局 关于全面推进预算绩效管理意见的通知（沪府办发 201355 号） 、 上海市财政局关于印发上海市预算绩效管理实施办法的通知 (沪 财绩 201422号 )， 为了进一步加强财政支出绩效管理，受 上海市水 务局 的委托 ，上海财瑞资产评估有限公司承担 ” 2014 年黄浦江上游 水源地金泽水库工程” 项目 专项资金 财政支出绩效评价工作。 绩效评价工作运用通过专家组论证的评价指标体系及评分标准， 通过数据采集、问卷调查及访谈，对“ 2014 年黄浦江上游水源地金 泽水库工程 ”项目财政支出绩效进行客观评价，形成评价 报告 。 一、项目基本情况 （一） 概况 1、 立项背景 及目的 （ 1） 项目 必要性 2 2 上海的供水水源要坚持“两江并举、多源互补”的发展战略，围 绕量足质优、安全可靠的规划目标，不断完善长江口青草沙、陈行、 东风西沙和黄浦江上游四大水源地及原水系统总体布局，为上海经济 社会可持续发展提供保障。 黄浦江上游水源地是本市四大水源地之一，主 要向青浦、松江、 金山、奉贤和闵行 (部分 )等西南五区供应原水，约占全市原水供应量 的三分之一，供水地位十分重要。该水源地现状存在水源水质不稳定、 部分指标不符合国家标准要求，取水口分散、原水系统相对独立不利 于水源地保护，难以有效应对突发性水污染事故等问题。 为提高黄浦江上游原水供应安全保障程度，将本市西南五区现有 取水口归并于太浦河金泽和松浦大桥取水口，形成“一线、二点、三 站”的黄浦江上游原水连通工程布局，实现正向和反向互联互通输水； 同时，在太浦河北岸金泽地区利用原有湖荡建设水库，以加强水源地 的集中保护和稳定水质。 结合此前水量情况，先行实施两项工程，即 建设黄浦江上游单管连通工程，并在太浦河北岸金泽湖荡地区建设小 型生态调蓄水库，即金泽水库。 本次评价的项目即为 “ 上海黄浦江上游水源地金泽水库 工程” 项 目。 （ 2）项目 背景 通过金泽水库和输水泵站工程的建设，结合连通工程的实施，落 实上海市“两江并举、多源互补”供水水源地规划格局，实现西南五 区集约化供水。 工程实施有利于提高青浦、松江、金山、奉贤、闵行等本市西南 五区供水安全保障度，改善五区供水水质，提高水源地应对突发性水 污染事故的能力，对水源地集中有效保护，增强原水供应安全保 障度， 支撑本市西南区域经济社会持续协调发展。 是惠及民生的重大工程， 3 3 其建设是十分必要和迫切的。 上海市水务局关于印发 的通知 （沪水务 2012 520 号）提出： 发展目标为进一步完善水源地布局。 推进青草沙、黄浦江上游水源地保护工程；完成黄浦江上游闵奉原水 工程；完善供水规划修编，完成黄浦江上游水源地规划深化研究。 上海市人民政府办公厅转发市水务局、市发展改革委制订的 的通知（沪府办发 2017 3 号）提出 “十三五”发展重点：更加注重水源地 安全保障 和供水水质提升。按照“原水集中、水厂集约、管网优化、管理到户” 的城乡供水发展要求，坚持“两江并举、多源互补、量足质优、保护 有力”的原则，建设和完善水源地保护体系，加强水源地的保护力度， 提升全市原水供应安全保障能力。 同时提出“十三五”主要任务：着力推进水源地建设和供水水质 全面达标，基本实现城乡供水服务均等化。全力推进水源地建设和保 护。加快实施完成黄浦江上游水源地工程和闵奉、青浦、金山、松江 原水支线工程，全面实现集中式水源地取水。实施青草沙原水系统与 黄浦江上游原水系统互联互通建设。开展青草沙 -陈行连通 工程研究 以及嘉定、宝山北部区域原水、供水安全保障措施和方案研究，并择 机启动建设，提升原水供应安全保障能力。 （ 3）项目 立项情况 2013 年 10 月上海市人民政府关于同意 的批复（沪府 2013 97 号）中明确，上海的供水水源要坚 持“两江并举、多源互补”的发展战略，围绕量足质优、安全可靠的 规划目标，不断完善长江口青草沙、陈行、东风西沙和黄浦江上游四 大水源地及原水系统总体布局，为上海经济社会的可持续发展提供保 障。黄浦江上游水源地主要向青浦、松江、金山、奉 贤和闵行（部分） 4 4 等西南五区供应原水，规划供水规模为 500 万 m 3 /d，服务人口约 950 万人。为提高黄浦江上游原水供应安全保障程度，将本市西南五 区现有取水口归并于太浦河金泽和松浦大桥取水口，形成“一线、二 点、三站”的黄浦江上游原水连通工程布局，实现正向和反向互联互 通输水；同时，在太浦河北岸金泽地区利用原有湖荡建设水库，以加 强水源地的集中保护和稳定水质。结合此前水量情况，先行实施两项 工程，即建设黄浦江上游单管连通工程，并在太浦河北岸金泽湖荡地 区建设小型生态调蓄水库，即金泽水库。 上海市水务局关于印发 的通知 （沪水务 2012 520 号）提出： “十二五 ”发展重点 以供水水质全面 达标和集约化供水为重点，基本实现城乡供水服务均衡化。以“满足 需求、提高水质、安全可靠”为主线，加强从“源头到龙头”的供水 设施改造和建设，确保饮用水洁净安全。进一步优化水源地布局，挖 掘青草沙水源的潜力和保障黄浦江上游水源地安全，完善“两江并举、 多源互补”的原水供应体系。提升水厂处理工艺，完成郊区集约化供 水，使供水水质全面达到国家饮用水卫生标准。发展目标为进一步完 善水源地布局。 全面完成青草沙水源地及原水系统工程；完成东风西 沙水源地及原水系统一期工程建设；积极研究青草沙水库与陈行水库 连通管工程并择机启动，完善“两江并举、多源互补”水源地格局， 长江水源供应比例达到 70%；推进青草沙、黄浦江上游水源地保护 工程；完成黄浦江上游闵奉原水工程；完善供水规划修编，完成黄浦 江上游水源地规划深化研究。供水水质综合合格率等五项（官网水、 出厂水、 42 项常规、 64 项非常规、综合合格率）水质指标 95%。 上海市发展和改革委员会上海市发展改革委关于黄浦江上游 水源地金泽水库 工程项目建议书的批复（沪发改环资 2014 137 号） ： 项目总投资 35 亿元，具体资金来源在工程可行性研究报告阶段 明确。 5 5 上海市发展和改革委员会上海市发展改革委关于黄浦江上游 水源地金泽水库工程可行性研究报告的批复（沪发改环资 2014 233 号） ： 为落实本市水源地发展战略，提高提高青浦、松江、金山、 奉贤、闵行等本市西南五区供水安全保障度，改善五区供水水质，支 撑本市西南区域经济社会持续协调发展。 上海市城乡建设和管理委员会上海市城乡建设和管 理委员会 关于黄浦江上游水源地金泽水库工程初步设计批复意见的函（沪建 管函 2014 1030 号） ：金泽水库工程选址于青浦区金泽镇，太浦河 北岸，东至乌家荡东侧边界，西至规划苗圃路、南至规划太浦北路北 侧绿化隔离带边线（局部为规划太浦北路规划道路红线），北至李家 荡北侧边界，总用地面积约 270.05285ha。工程规模为近期供水规模 351 万立方米 /日，远期供水规模 500 万立方米 /日 。 工程概算总投资 368028 万元，其中建安费 166465 万元、其他建设费 54805 万元、预 备费 9121 万元、前期工程费 137637 万元。 资金来源：市级水利建设 基金安排 200000 万元，其余由市级建设财力安排（其余资金 32889 万元）。本工程征地拆迁工作由青浦区负责，相关费用按 135139 万元 定额包干使用。同时明确了主要工程内容。 2015 年 -2017 年上海市水务局关于下达黄浦江上游水源地金 泽水库工程 2015 年度部门预算的通知（沪水务 2015 965 号）等。 2、预算资金来源及使用情况 （ 1）预算资金来源 上海市发展和改革委员会上海市发展改革委关于黄浦江上游水 源地金泽水库工程项目建议书的批复（沪发改 环资 2014 137 号） : 项目总投资 35 亿元，具体资金来源在工程可行性研究报告阶段明确。 上海市发展和改革委员会上海市发展改革委关于黄浦江上游水 源地金泽水库工程可行性研究报告的批复（沪发改环资 2014 233 6 6 号）： 本工程总投资 369667 万元，其中，工程费用 170623 万元，工 程建设其他费用 52107 万元，基本预备费 9300 万元，前期工程费 137637 万元。资金来源：市级水利建设基金安排 200000 万元，其余 由市级建设财力安排。本工程征地拆迁工作由青浦区负责，相关费用 按 135139 万元定额包干使用。 上海市城乡建设和管理委员会上海市城乡建设和管理委员会关 于黄浦江上游水源地金泽水库工程初步设计批复意见的函（沪建管 函 2014 1030 号）：本工程概算总投资 368028 万元，其中建安费 166465 万元、其他建设费 54805 万元、预备费 9121 万元、前期工程 费 137637 万元。资金来源：市级水利建设基金安排 200000 万元，其 余由市级建设财力安排（其余资金 32889 万元）。本工程征地拆迁工 作由青浦区负责，相关费用按 135139 万元定额包干使用。 该项目是“一次批复、分期预算投资款”的滚动投资项目，没有 总 投资额的市级财政预算批复。 总投资 368028 万元涉及 3 个主体：上海市水务局（预算主体）、 上海城投（集团）有限公司（法人单位的集团公司）、上海市青浦区 征地事务中心（动拆迁主体）。 市级水利建设基金安排 200000 万元，纳入上海市水务局部门预 算中的项目预算，由市级财政预算安排。由上海黄浦江上游原水有限 公司向上海市水务局申请，上海市水务局向市财政请款，市财政将请 款额拨付至上海黄浦江上游原水有限公司，再拨付至各参建单位。 另外 32889 万元由市级建设财力安排，市财政将款额拨付至上海 城投（集团）有限公司。由上海黄浦 江上游原水有限公司向上海城投 （集团）有限公司申请，上海城投（集团）有限公司将请款额拨付至 上海黄浦江上游原水有限公司，再拨付至各参建单位。本项目优先使 用市级水利建设基金，不足部分由上海市黄浦江上游原水有限公司向 上海市城投（集团）有限公司申请该部分资金。 7 7 其余 135139 万元征地拆迁费由上海市财政局直接拨款至上海市 青浦区征地事务中心，由该单位具体负责征地拆迁事宜。征地拆迁工 作由青浦区负责，相关费用按 135139 万元定额包干使用。 本次评价评价 3 个主体资金的使用效果，但 135139 万元征地拆 迁费由于无法获得资料， 因此本次后评价不评价此部分资金的使用情 况。 根据 2015 年 -2017 年上海市水务局关于下达黄浦江上游水源地 金泽水库工程 2015 年度部门预算的通知（沪水务 2015 965 号） 等以及查询市级建设财力安排的到位情况，截止 2017 年 11 月 30 日 资金预算安排及到位情况如下： 8 表 1-1 资金预算安排 、 到位情况 、实际支出情况 表 金额单位：人民币万元 项目 年度 分期批复投资额（万元） 实际到位资金（万元） 实际 支出 资金（万元） 小计 上海市水 务局的市 级财政资 金 其他市级 财政资金 征地拆迁工 作资金 小计 上海市水务 局的市级财 政资金 其他市级 财政资金 征地拆迁 工作资金 小计 上海市水 务局的市 级财政资 金 其他市 级财政 资金 征地拆迁 工作资金 黄浦江 上游水 源地金 泽水库 工程 2014 年 2015 年 190,039.00 54,900.00 30,000.00 135,139.00 190,039.00 54,900.00 135,139.00 194,554.26 59,415.26 135,139.00 2016 年 100,000.00 80,000.00 100,000.00 80,000.00 20,000.00 85,804.87 85,804.87 2017 年 38,000.00 38,000.00 22,603.02 38,000.00 13,136.92 13,136.92 合计 338,039.00 172,900.00 30,000.00 135,139.00 328,039.00 172,900.00 20,000.00 135,139.00 293,496.05 158,357.05 135,139.00 说明： 上海黄浦江上游原水有限公司 为实际执行部门、“到位资金”落实及支出单位。 9 （ 2）预算资金使用 各年 预算资金使用情况如 上表“ 1-1 资金预算安排、到位情况、 实际支出情况表”的实际支出资金情况。 （ 3）初步决算 情况 截止 评价时点 2017 年 11 月 30 日 尚未完成项目的竣工决算，根 据 未经审计的 黄浦江上游水源地金泽水库工程财务竣工决算（初 稿） 的数据， 编制决算金额为 332,704.58 万元，其中：工程费用 139,140.65 万元，独立费用 52,999.19 万元， 预备费 4,258.05 万元， 前期工程费 136,306.69 万元 。 初步决算和项目资金执行情况如下 表 ： 表 1-2 项目资金初步决算执行情况表 金额单位：人民币万元 序号 工程或费用 名称 初步设计概算 批复总投资额 合同金额 决算金额 项目法人单位 账面已支付金额 其他支付 金额 备注 一 工程费用 166,464.77 133,112.18 139,140.65 158,357.05 135,139.00 二 工程建设其他费用 54,804.91 51,064.97 52,999.19 三 工程预备费 9,121.10 4,281.54 4,258.05 四 前期工程费 137,637.00 136,306.69 136,306.69 1 征地拆迁费 136,245.00 135,734.69 135,734.69 其中 135139 征 地拆迁费由上 海市财政局直 接拨款至上海 市青浦区征地 事务中心，由该 单位具体负责 征地拆迁事宜 2 管线搬迁及河堤补偿费 1,392.00 572.00 572.00 工程概算投资合计 368,027.78 324,765.38 332,704.58 说明： 支付金额合计数截至 2017 年 11 月 30 日为 293,496.05 万元，其中 135,139.00 元征地 拆迁费由上海市财政局直接拨款至上海市青浦区征地事务中心，由该单位具体负责征地拆迁事 宜。上海黄浦江上游原水有限公司账面不核算该笔金额。 10 （ 4）主要工程合同变化情况 合同金额、初步决算及变化情况如下表： 表 1-3 合同金额、初步决算及变化情况表 金额单位：人民币万元 项目 合同金额 初步决算金额 主要设计变更情况及原因 调整金额 JSK-C1 标 8,159.54 8,600.00 主要调增事项 设计增加 设计通知书2015SHSL174(1)-01-51Y-03 中试泵站及管道 547.00 JSK-C2 标 5,995.61 8,016.06 主要调增事项 设计变更 01 号业务联系单 因招标图与施工图变化导致大堤土方量变化。 招标图与施工图主要变化主要有以下几点，招 标图中大堤断面剖面图 24 张，施工图大堤断面 剖面图增加到 44 张；施工图部分断面大堤后侧 填土标高比招标图高；招标图大堤清基至 1 层土，施工图大堤清基至 1 层土，施工图较 招标清基深度有增加。 554.47 设计变更 015SHSL174（ 1） -02-51Y-02号工程设计通知书 本标段原状地貌上有 3 条河道穿越引水河大堤 岸线，其中 3 条河道（分别为低干田江、干田 江、塔圩江）穿越左岸大堤岸线， 1 条河道（塔 圩江）穿越右侧大堤岸线。在大堤清基后发现 河道穿越的四段（ YZ0+359-YZ0+381、 YZ0+785.50-YZ0+814.50、 YZ1+103.50-YZ1+146.50、 YY0+771-YY1+021） 挖至施工图示意的清基深度后还未达设计要求 的 1 层土，且以下还 有较深的淤泥层。 305.44 11 11 项目 合同金额 初步决算金额 主要设计变更情况及原因 调整金额 根据设计单位意见，为保证工程质量，对该区 域基础处理方式不变，将软弱土全部挖除，挖 至 1 层粉质粘土，然后进行堤防碾压填筑施 工。 主要涉及工程量，引水河两侧堤防堤基清理增 加 39535.30m3，引水河两侧堤防填筑增加 39535.30m3。 设计变更 2015SHSL174（ 1） -02-51Y-03号设计通知书 引水河右岸大堤桩号 YY0+349.53-YY0+771.07 段挖至施工图示意的清基深度后还未达设计要 求的 1 层土，且以下还有较厚的淤泥层。 根据设计单位意见，为保 证工程质量，对该区 域基础处理方式不变，将软弱土全部挖除，挖 至 1 层粉质粘土，然后进行堤防碾压填筑施 工。 主要涉及工程量，引水河两侧堤防堤基清理增 加 51168.89m3，引水河两侧堤防填筑增加 51168.89m3。 395.32 设计变更 2015SHSL174（ 1） -02-51Y-04号设计通知书 引水河右岸大堤桩号 YY1+210.79-YY1+318.26 段位于王家圩支流滩涂和支流胡荡区，施工单 为在对大堤清基及挖除淤泥时挖至施工图示意 的清基深度后还未达设计要求的 1 层土，且 以下还有较厚的淤泥层。 根据设计单位意见， 为保证工程质量，对该区域基础处理方式不变， 将软弱土全部挖除，挖至 1 层粉质粘土，然 后进行堤防碾压填筑施工。 主要涉及工程量， 引水河两侧堤防堤基清理增加 12896.69m3，引 水河两侧堤防填筑增加 13622.36m3。 102.18 设计增加 2015SHSL174（ 1） J-02-51-01 号、 2015SHSL174（ 1） J-02-51Y-02 号设计通知书 增加中试站引水渠及净化区，实验区由 2 标实 施 420.00 12 12 项目 合同金额 初步决算金额 主要设计变更情况及原因 调整金额 设计深化 加本标段内环库河桥梁的外装饰 284.06 JSK-C3 标 23,108.58 24,500.00 主要调增事项 设计变更 2015SHSL174(1)-03-51Y-01 的设计通知书（大堤三轴搅拌 桩变更） 因大堤三轴搅拌桩桩长较短，且桩顶覆土较薄， 大堤三轴水泥土搅拌桩试桩现场检测结果无法 达到设计要求。设计变更单要求在桩顶进行覆 土再进行三轴水泥土搅拌桩施工，大堤填筑前 再将该部分覆土清除。 200.00 设计变更 2015SHSL174(1)-03-51Y-04 的工程设计通知单（导流潜堤 变更） 导流潜堤顶部平台施工时，发现有 大量淤泥。 根据现场查勘情况，设计单位综合各方意见， 将导流潜堤顶部平台淤泥清除，超挖部分采用 1 层粉质粘土找平回填，上部 1m 采用抛石； 原导流潜堤顶部平台周边浆砌石挡墙也相应调 整几何尺寸。 700.00 设计新增 SHSL174(1)J-03-51-117 SHSL174(1)J-03-51-118 SHSL174(1)J-03-51-119 新增环库河边坡及支河口木桩防护 400.00 设计新增 SHSL174(1)J-03-51-91A SHSL174(1)J-03-51-105 招标 图纸栈桥只有一座且规模较小，位于大堤侧，导流堤增加 4 座取水栈桥及 2 座清水平台 150.00 JSK-C4 标 29,569.13 31,000.00 主要调增事项 设计变更 2015SHSL174(1)-04-51Y-07、 2015SHSL174(1)-04-51Y-08、 2015SHSL174(1)-04-51Y-10 设计通知书 库底 -5.0m 高程处取水头部保护区域设计增加 浆砌块石及预制连锁块体护砌，桩号 K4+144.58K4+634.05 段 1.45m 高程以下边坡 增加浆砌块石护坡。 1,500.00 13 13 3、实施情况 黄浦江上游水源地金泽水库工程 项目计划实施内容为 位于 青浦 区金泽镇，黄浦江上游太浦河北岸， 西距太浦闸约 57km，东到松浦 大桥约 40km。 工程总占地 2.7km2，其中水面积 2.14km2；主要由李 家荡及乌家荡作为库区主体，通过扩挖围护形成；水库总库容 910 万 m3，其中应急备用库容 522 万 m3；设计供水规模为 351 万 m3 d； 水库工程包括取水闸、引水河、水库、环库河及相关建筑物、输水泵 站及管理区。 工程的项目法人单位为 上海黄浦江上游原水有限公司 。由 上海黄 浦江上游原水有限公司 负责项目 的实施 管理， 组织项目的招投标、签 订施工合同、支付工程款。 上海市发展和改革委员会上海市发展改革委关于黄浦江上游水 源地金泽水库工程项目建议书的批复（沪发改环资 2014 137 号）： 批复 项目立项 ，项目选址，工程建设规模（水库总库容 910 万立方米， 近期供水规模 351 万立方米 /日），工程主要内容，项目总投资， 未规 定项目完成时间。 上海市发展和改革委员会上海市发展改革委关于黄浦江上游水 源地金泽水库工程可行性研究报告的批复（沪发改环资 2014 233 号）： 批复 项目选址，近期供水规模 351 万立方米 /日，远期供 水规模 500 万立方米 /日，工程内容，工程项目法人，项目总投资和资金来源， 以及具体工作要求 。 上海市城乡建设和管理委员会上海市城乡建设和管理委员会关 于黄浦江上游水源地金泽水库工程初步设计批复意见的函（沪建管 函 2014 1030 号）：批复工程规模 和内容，工程选址，工程设计， 以及工程设计概算总投资 。 截止 评价时点项目完成情况如下： 整个项目共分 五 个 标 段实施，分别为 JSK-C1、 JSK-C2、 JSK-C3、 14 14 JSK-C4 和 JSK-C5。 图 1-2 各标段工程位置示意图 JSK-C1： 上海黄浦江上游原 水有限公司委托上海国际招标有限公司 通过 公开招投标 于 2014年 12月由 上海市建设工程招标投标管理办公室出 具中标通知书， 确定该工程的 施工单位为 中国水电基础局有限公 司 ， 于 2014 年 12 月签订工程合同。该工程的 设计单位为 上海勘 测设计研究院有限公司 ， 勘测单位 为上海勘测设计研究院有限公司 , 施工监理单位为 上海市建设工程监理咨询有限公司 ， 财务监理 单位为 上海事通工程造价咨询监理有限公司。 根据施工合同， 计划 开工日期是 开工日期为 2014 年 12 月 29 日 ， 计划完工日期 是 2016 年 9 月 30 日 ，共 642 日历天。 2015 年 5 月 18 日 ，工程正式开工； 2016 年 11 月 29 日，工程通过蓄水阶段验收； 2017 年 4 月 3 日全部完成了该工程所有合同项目内容；并于 2017 年 6 月 18 日通过了建设单位组织的单位工程验收 ，完成合同全部施工 15 15 内容 。 上海黄浦江上游原水有限公司于 2017 年 7 月 13 日组织了该项目 的设计单位、勘察单位、施工单位、工程监理单位、 财务监理 单位组 成验收工作组，上海黄浦江上游原水有限公司任验收工作组组长。同 时邀请上海市水务建设工程安全质量监督中心等单位对该项目进行 合同工程完工验收，最终形成合同工程完工验收鉴定书和上海 市水利工程合同 工程质量核定表。合同工程完工验收鉴定书和上 海市水利工程合同工程质量核定表确认 2015 年 5 月 18 日 工程正式 开工， 2017 年 6 月 18 日完成合同全部施工内容， 合同工程完工验收 日期为 2017 年 7 月 13 日。 JSK-C2： 上海黄浦江上游原水有限公司委托上海国际招标有限公司 通过 公开招投标 于 2014年 12月由 上海市建设工程招标投标管理办公室出 具中标通知书， 确定该工程的 施工单位为 安徽水安建设集团股份 有限公司 ， 于 2014 年 12 月签订施工承包合同。该工程的 设计单 位为 上海勘测设计研究院有限公司 ， 检测单位为上 海勘测设计研究院 有限公司 ,施工监理单位为 上海市建设工程监理咨询有限公司 ， 财务 监理 单位为上海事通工程造价咨询监理有限公司。 根据施工合同， 计划 开工日期是 开工日期为 2015 年 3 月 20 日， 计划完工日期 是 2016 年 9 月 20 日 ，共 550 日历天。 2015 年 4 月 18 日，工程正式开工， 2016 年 11 月 29 日，工程通过蓄水阶段验收； 并于 2017 年 6 月 18 日通过了建设单位组织的单位工程验收 ，完成合 同全部施工内容 。 上海黄浦江上游原水有限公司于 2017 年 7 月 13 日组织了该项目 的设计单位、勘察单位、施工单位、工程监理单位、 财务监理 单位组 成验收工作组，上海黄浦江上游原水有限公司任验收工作组组长。同 16 16 时邀请上海市水务建设工程安全质量监督中心等单位对该项目进行 合同工程完工验收，最终形成合同工程完工验收鉴定书和上海 市水利工程合同工程质量核定表。合同工程完工验收鉴定书和上 海市水利工程合同工程质量核定表确认 2015 年 4 月 18 日工程正式 开工， 2017 年 6 月 18 日完成合同全部施工内容， 合同工程完工验收 日期为 2017 年 7 月 13 日。 JSK-C3 标段： 上海黄浦江上游原水有限公司 委托上海国际招标有限公司 通过 公开招投标 于 2015 年 4 月由 上 海市建设工程招标投标管理办公室出 具中标通知书， 确定该工程的 施工单位为 中国水利水电第十三工 程局有限公司 ， 于 2015 年 5 月签订 施工 合同 。 该工程的 设计单位 为 上海勘测设计研究院有限公司 ， 检测单位为上海勘测设计研究院有 限公司 ,施工 监理单位为 上海宏波工程咨询管理有限公司 ， 财务监理 单位为上海事通工程造价咨询监理有限公司。 根据施工合同， 计划 开工日期是 开工日期为 2015 年 4 月 1 日， 计划完工日期 是 2016 年 12 月 31 日，共 641 日历天。 2015 年 6 月 19 日，工程正式开工，进行水上土方开挖施工； 2015 年 11 月 2 日库区 封闭； 2015 年 11 月 25 日库区抽水完成，大堤填筑开始施工； 2016 年 7 月 23 日大堤填筑到顶； 2016 年 11 月 29 日通过水库蓄水阶段验 收， 2016 年 11 月 22 日及 2017 年 6 月 17 日分别通过 6 个单位工程 验收， 2017 年 6 月 17 日完成本合同工程全部施工内容。 上海黄浦江上游原水有限公司 于 2017 年 7 月 13 日组织了该项目 的设计单位、勘察单位、施工单位、工程监理单位、 财务监理 单位组 成验收工作组， 上海黄浦江上游原水有限公司 任验收工作组组长。同 时邀请上海市水务建设工程安全质量监督中心等单位对该项目进行 合同工程完工验收 ，最终形成合同工程完工验收鉴定书和上海 17 17 市水利工程合同工程质量核定表。 合同工程完工验收鉴定书和上 海市水利工程合同工程质量核定表 确认 2015 年 6 月 19 日工程正式 开工， 2017 年 6 月 17 日完成合同全部施工内容，合同工程完工验收 日期为 2017 年 7 月 13 日。 JSK-C4 标段： 上海黄浦江上游原水有限公司委托上海国际招标有限公司 通过 公开招投标 于 2015 年 4 月由 上海市建设工程招标投标管理办公室出 具中标通知书， 确定该工程的 施工单位为 上海市水利工程集团有 限