“2014 年度黄浦江上游干流及拦路港堤防专项维修工程”项目绩效评价报告.pdf

上海市堤防（泵闸）设施管理处 “2014 年度黄浦江上游干流及拦路港堤防专项维 修工程 ”项目 财政支出 绩效 评价 报告 项目名称： “2014 年度黄浦江上游干流及拦路港堤防专项维修工程 ”项目 预算单位： 上海市堤防（泵闸）设施管理处 主管部门： 上海市水务局 委托单位： 上海市堤防（泵闸）设施管理处 评价机构：上海立信佳诚东审会计师事务所有限公司 报告编号： 沪立信佳诚咨字（ 2019）第 号 二一 九 年 六 月 目录 摘要 . 1 前言 . 5 一、项目基本情况 . 6 （一）项目概况 . 6 （二）绩效目标 . 20 二、绩效评价工作情况 . 21 （一）绩效评价的目的 . 21 （二）绩效评价工作方案制定过程 . 21 （三）绩效评价原则、评价方法 . 22 （四）数据采集方法及过程 . 23 （五）绩效评价实施过程 . 24 （六）绩效评价的局限性 . 24 三、评价结论和绩效分析 . 25 （一）评价结论 . 25 (二 )具体绩效分析 . 26 四、主要经验及做法、存在的问题和建议 . 38 （一）主要经验及做法 . 38 （二）存在的主要问题 . 39 （三）改进建议 . 40 五、附件 . 41 附件 1：绩效评价指标评分汇总表 . 42 附件 2：评价工作底稿 . 46 附件 3：访谈人员名单、访谈汇总分析报告 . 77 附件 4：社会调查问卷汇总分析报告 . 81 附件 5：基础表 . 85 上海市堤防（泵闸）设施管理处 “ 2014 年度黄浦江上游干流及拦路港堤防专项维修工程 ” 项目 绩效 评价报告 1 摘要 概述 受 上海市堤防（泵闸）设施管理处 （以下简称 “堤防处 ”）委托， 上海立信佳 诚东审会计师事务所有限公司 对 堤防处 承担的 “2014 年度黄浦江上游干流及拦路 港堤防专项维修工程 ”项目 财政支出 进行 绩效评价工作。 本次评价工作于 2019 年 4 月份启动，经过前期调研，按照上海市绩效评价工作管理规范，设计了指标体系 和工作方案；通过数据采集、问卷调查、访谈调查、绩效分析等环节，于 2019 年 6月完成评价报告的撰写工作。评价时段为 2014 年 1月 1日至 2018年 12月 31日。 项目可行性研究（含初步设计）报告的请示、和部分前期工作在 2013 年执行，必 要时讲追溯至 2014 年之前。 堤防处 为了满足流域防汛安全，提高地区防汛能力，保证抗洪抢险、防汛物 资畅通运输，改善航运，设立和实施了“ 2014 年度黄浦江上游干流及拦路港堤防 专项维修工程”项目。 专项维修工程项目 维修长度较长， 分布 广，跨越松江和青浦两个区 ，工程位 置位于黄浦江上游干流及拦路港岸段。 工程的主要任务是防汛墙维修加固，提高 防洪能力。 工程内容主要有：拆除重建或加高加固防汛墙，防汛道路路面大修， 路障设置，墙后绿化搬迁恢复及信息管线保护等。 本工程防洪标准按 50 年一遇标 准设计， 100 年一遇标准校验；除涝标准采用 1963 年型相当于 20 年一遇的最大 24 小时面雨量与实测超威过程线相结合。 项目设计主要工程量：加固、改建防汛 墙 5308 米，拆除重建防汛通道 5370 平方米，设置路障 11 对等。 项目实际主要完 成工程量：防汛墙建设合计 5185.89 米，拆除重建防汛通道 1197.70 米，设置路障 5 对。 “2014 年度黄浦江上游干流及拦路港堤防专项维修工程 ”项目 概 算总投资 为 8,173.35 万元 ； 经过竣工审价、审计，项目实际总投资为 7,517.0474 万元 。 施工合同约定工期计划于 2014 年 09 月 01 日开工， 2015 年 05 月 31 日完工， 施工总工期为 240 个日历天。 工程 实际 开工于 2014 年 10 月 10 日，完工于 2015 年 09 月 08 日，共计 334 日历天 。 实际工期比计划工期延长 94 天。主要系栅里港等 段设计变更引起的工期延误。 在该项目的具体实施时 ，主要经过 工程可行性研究、 设计、勘察、施工 、验 上海市堤防（泵闸）设施管理处 “ 2014 年度黄浦江上游干流及拦路港堤防专项维修工程 ” 项目 绩效 评价报告 2 收 等阶段 ，由 堤防处 堤防科 对 项目 进行 日常 监管。该项目此次绩效评价结论如下： 上海市堤防（泵闸）设施管理处 “ 2014 年度黄浦江上游干流及拦路港堤防专项维修工程 ” 项目 绩效 评价报告 3 一、评价结果和主要绩效 1、 评价结果 运用由项目组研发、通过专家论证和相关主管部门确认的评价指标体系及评 分标准，通过数据采集、问卷调查及访谈， 对项目绩效进行客观评价， 堤防处 “2014 年度黄浦江上游干流及拦路港堤防专项维修工程 ”项目总体完成情况较好，绩效评 价最终得分为 89.02 分，绩效评级为 “良 ”。其中项目决策类指标得分为 8 分，得分 率为 80.00%； 项目管理费类指标得分 22.80 分，得分率 87.69%；项目绩效类指标 得分 58.40，得分率 91.25%。 2、 主要绩效 “2014年度黄浦江上游干流及拦路港堤防专项维修工程 ”项目 的主要绩效包括， 项目决策正确，能够充分适应上海市防汛、 上海市 水务局、 上海市堤防（泵闸） 设施管理处 战略目标，符合堤防处职责，项目立项依据充分。项目管理较规范， 财务管理制度较健全并能有效执行，项目管理制度较为健全，项目执行力较强。 项目绩效较好，防汛墙建设合计 5185.89 米，拆除重建防汛通道 1197.70 米，设置 路障 5 对， 114 个 分部工程验收全部合格、其中优良率为 57%； 5 个单位工程验收 全部合格，其中 2 个单位工程为优良；项目施工 过程中安全体系完善、并有效落 实，施 工期间未发生 重大 安全事故。 项目解决了施工段防汛墙倾斜下沉、变形破 损等现象，提高了流域的防汛能力。 二 、经验、教训和建议 （一）主要经验和做法 1、通过公开招标形式选择设计 勘察单位 、施工 单位、代理招投标和监理单位， 确保 堤防专项维修项目及时落实，提高堤防维修效率。 堤防处以单项修缮金额 50 万元为限，单项 50 万元以上的修缮施工、中介代 理事项均通过委托代理招标单位采用公开招投标或单一来源（公示）方式进行工 程、服务项目采购；单项 50 万元以下的工程、服务项目供应商在入围供应商名单 中采用符合政府采购规定方式进行选择。 2014 年堤防专项维修项目对设计勘察进 行了一体化公开招标 ， 择优选择了上海市水利设计院有限公司、上海申元岩土工 上海市堤防（泵闸）设施管理处 “ 2014 年度黄浦江上游干流及拦路港堤防专项维修工程 ” 项目 绩效 评价报告 4 程有限公司，其中设计费 中标价 256.41 万元、勘察费 中标价 308.4331 万元。项目 施工监理单位经公开招标，择优选择了上海东华工程咨询公司，施工监理中标价 为 172.44 万元。项目施工单位 经公开招标，择优选择了上海青浦水利建筑工程有 限公司，施工中标价 为 6548.2386 万元。通过规范且合理的管理方式，既规范执行 政府采购法规，又及时启动项目实施，提高修缮效率、加快项目进度。 2、项目经费专账核算，确保项目 经费支出信息真实、完整。堤防处计划财务 处按照项目经费设置账页进行会计核算，确保经费支出真实反映。 3、 建立健全工程安全保证体系 项目涉及防汛墙的拆除重建以及加高加固，过程中容易 出现部分坍塌情况， 堤防处、施工单位、项目部制定各项安全管理规章制度和安全技术保证措施，建 立安全生产台账，在工程建设关键期，项目部成立以项目经理为组长的安全生产 领导小组，并设置安全监督组，配备专职安全员和班组安全监督员，使安全管理 形成网络。加大安全教育、检查、奖罚等手段，确保安全生产横向到边，纵向到 底，确保各项安全规章制度的全面落实，确保现场人员、设备、作业过程处于安 全受控状态。项目全过程未发生安全事故。 （二）存在的主要问题 堤防处 “2014 年度黄浦江上游干流及拦路港堤防专项维修工程 ”项目财政专项 资金支出 存在的主要问题有以下几方面： 1、合同签订的及时性 “上海市建设工程一体化招标中标（交易成交）通知书 ”（ 勘察、设计费 ） 落款时间为 2013 年 12 月 9 日，勘察 、 设计合同签订时间为 2014 年 2 月 22 日，超 过一个月的时间。根据中华人民共和国招投标法 “第四十六条 招标人和中标 人应当自中标通知书发出之日起三十日内，按照招标文件和中标人的投标文件订 立书面合同。招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。 ” 2、项目进度控制有效性 施工合同约定工期计划于 2014 年 09 月 01 日开工， 2015 年 05 月 31 日 完工， 施工总工期为 240 个日历天。实际工期：本工程开工于 2014 年 10 月 10 日，完工 于 2015 年 09 月 08 日，共计 334 日历天。 实际工期比计划工期延长 94 天。 上海市堤防（泵闸）设施管理处 “ 2014 年度黄浦江上游干流及拦路港堤防专项维修工程 ” 项目 绩效 评价报告 5 主要系栅里港等段设计变更引起的工期延误。 （三）改进建议 建议加强 学习 中华人民共和国招投标法 ，及时组织招投标后合同的签订 ； 建议 完善前期勘察工作，减少工程变更情况， 加强项目进度控制 。 上海市堤防（泵闸）设施管理处 “ 2014 年度黄浦江上游干流及拦路港堤防专项维修工程 ” 项目 绩效 评价报告 6 前言 为推进财政支出预算绩效管理，强化财政支出责任理念，充分发挥财政资金 的作用，确保资金投入充分发挥效用，根据关于印发上海市预算绩效管理实施 办法的通知（沪财绩 2014 22 号）等文件的要求， 上海立信佳诚东审会计师事 务所有限公司 受 上海市堤防（泵闸）设施管理处（以下简称 “堤防处 ”） 委托，对 堤防 处 “2014 年度黄浦江上游干流及拦路港堤防专项维修工程 ”项目 财政支出情况 进行绩效评价工作。 本次绩效评价从项目决策、项目管理以及项目产出和效果着 手，分析财政资金使用绩效，总结经验做法，反思项目实施和管理中的问题，以 提升财政经 费管理的科学化、规范化和精细化水平。 一、项目基本情况 （一） 项目 概况 1、项目 立项背景及目的 上海市堤防（泵闸）设施管理处 是上海市水务局（上海市海洋局）下属的正 处级事业单位。主要负责上海市海塘、黄浦江、苏州河堤防设施的行业管理工作； 负责市管水利泵闸的运行、养护、维修等设施管理工作；负责本市水利工程项目 的前期准备和建设实施工作，承担项目法人职责等工作。 黄浦江全长约 113.4km，河口款 300-700m，始于青浦区朱家角镇淀峰的淀山湖， 在吴淞口注入长江，沿途流经青浦、松江、奉贤、闵行、徐汇、黄浦、虹口、杨 浦、浦东新区、宝山 10 个区，是太湖向东海泄水的主要通道（太湖 78%的入海径 流通过黄浦江），也是沟通上海市和太湖流域的重要航道。 黄浦江上游有拦路港、红旗塘、太浦河三大支流。以淀山湖以下拦路港为干 流，其中，黄浦江上游干流段西起斜塘、园泄泾汇流处的三角渡，东至松江与闵 行、奉贤区界，主要承泄太浦河、拦路港、红旗塘等上游地区来水，兼排两侧涝 水，全长约 22km。 拦路港从淀山湖入 口起，经原拦路港、东西泖河、泖河、 斜塘至三角渡入黄 浦江，河道总长 23.70km（现该段河道统称拦路港） 。 该河道既是太湖流域和淀泖 地区的主要泄水通道、重要防洪排涝工程，又是苏申外港 级航道的组成部分。 堤防管理单位在日常巡视过程中发现，黄浦江上游干流及拦路港多出防汛墙 上海市堤防（泵闸）设施管理处 “ 2014 年度黄浦江上游干流及拦路港堤防专项维修工程 ” 项目 绩效 评价报告 7 存在倾斜、下沉等现象，影响了周边的防汛安全。根据 上海市水务局文件上海 市水务局关于同意开展 2014 年度黄浦江上游干流及拦路港堤防专项维修工程前 期工作的批复（沪水务 2013689 号， 2013 年 8 月 8 日）要求，经分析论证，按防 汛墙的变形及破损的严重程度，从中选取确定了相对影响较 大的段落列入 2014 年 度堤防专项维修工程。 图 1： 上海市骨干河道及 工程位置示意图 2、项目立项依据 1998 年国家计委批准了太湖流域综合治理总体规划方案。 1997 年，在国 务院第四次治淮治太工作会议上，增列黄浦江干流防洪工程为太湖流 域综合治理 骨干工程，上海地区治大 工程项目包括：拦路港工程、太浦河工程、红旗塘工程、 上海市堤防（泵闸）设施管理处 “ 2014 年度黄浦江上游干流及拦路港堤防专项维修工程 ” 项目 绩效 评价报告 8 黄浦江上游干流段防洪工程、太浦河泵站工程和龙泉港出海闸工程等。经过多年 的整治，目前该区域大部分河道防洪标准已达到 50 年一遇的目标，为太湖流域， 特别是上海市汛期泄洪安全、保障沿岸人民生产生活的正常进行起到了重要作用。 上海市十二五水利规划主要目标任务提出了进一步完善 “五大体系 ”，其 中第一个体系就是进一步完善标准适宜、设施完善、综合配套的防汛保安体系， 提出续建、新建和改造浦东、闵行、松江、青浦、崇明等 30 余座区域排涝泵闸 和沿江沿海病险水闸。进一步完善黄浦江和苏州河上游段（吴淞江）堤防加固改 造 40 余公里；完成部分薄弱地段海塘达标改造及保滩工程，适时启动必要的升 级改造工程。 项目的立项依据主要有： 1、 上海 市河道管理条例 2、 中华人民共和国防汛条例、 上海 市防汛条例 、上海市防汛工作手册 3、 上海 市黄浦江防汛墙保护办法 、黄浦江防汛墙工程设计技术规定 4、 上海市水务局上海市黄浦江和苏州河堤防设施管理规定（沪水务 2010 746 号， 2010 年 12 月 8 日） 5、 太湖流域综合治理总体规划方案 ，关于加强太湖流域 20012010 年防 洪建设的若干意见、太湖流域防洪规划 6、 上海市十二五水利规划 ，松江区水利规划，青松大控制片水利规划 7、 上海市水务局文件上海市水务局关于同意开展 2014 年度黄浦江上游干流及 拦路港堤防专项维修工程前期工作的批复（沪水务 2013689 号， 2013 年 8 月 8 日） ，同意该项目列入 2014 年度财政专项资金建设计划，项目估算总投资月 7,070 万元，最终工程总投资以批复的工程概算为准，同意开展该项目的设计、勘测招 标等前期工作。 8、 上海市水务局文件 2014 年度黄浦江上游干流及拦路港 堤防专项维修工程可 行性研究（含初步设计）报告的批复（沪水务 2014308 号， 2014 年 4 月 21 日） ， 原则同意项目的设计标准和设计方案，项目总投资项目总投资 8,173.35 万元，其 中工程费用 6,936.93 万元，独立费用 847.21 万元，预备费 389.21 万元。 9、 上海市水务局、上海市财政局关于下达 2014 年度黄浦江、苏州和堤防及市 管水闸、泵闸专项维修工程等项目计划的通知（沪水务 2014967 号 2014 年 9 月 上海市堤防（泵闸）设施管理处 “ 2014 年度黄浦江上游干流及拦路港堤防专项维修工程 ” 项目 绩效 评价报告 9 28 日） 10、 上海市水务局关于 2014 年度黄浦江上游干流段及拦路港堤防专项工程 部分岸段方案调 整的批复（沪水务 2015858 号， 2015 年 8 月 26 日） ，同意相关调 整，变更调整后工程费用控制在批复的概算范围内。 11、 上海市水务局关于取消 2014 年度黄浦江上游干流段及拦路港堤防专项 维修工程局部工作内容的批复（沪水务 2016195 号， 2016 年 2 月 3 日） ，同意取 消原部分设计方案 。 12、 2014 年度黄浦江上游干流及拦路港堤防专项维修工程可行性研究（含 初步设计）报告； 2014 年度黄浦江上游干流及拦路港堤防专项维修工程可行性 研究（含初步设计）补充报告 3.项目概算、 预算 资金 来源及 使用情况 （ 1） 项目总投资及 资金来源 根据上海市水务局文件 2014 年度黄浦江上游干流及拦路港堤防专项维修工 程可行性研究（含初步设计）报告的批复（沪水务 2014308 号， 2014 年 4 月 21 日）项目总投资 8,173.35 万元，其中工程费用 6,936.93 万元，独立费用 847.21 万元， 预备费 389.21 万元。 截至 2018 年 12 月底，本项目共安排预算 7,396 万元， 2014 年至 2018 年安排 市 财政专项资金共计 6,400.00 万元； 2018 年纳入部门预算，预算安排 996 万元。 明细概算明细表 如表 1-1： 表 1-1 项目概算 明细表 单位：万元 序号 项目 概算 金额 备注 1 工程费用 6,936.93 2 独立费用 847.21 3 预备费 389.21 合计 8,173.35 （ 2）资金使用情况 “2014 年度黄浦江上游干流及拦路港堤防专项维修工程 ”项目实际发生项目支 出 7,517.0474 万元， 概算 执行率 91.97%。 项目 概算 资金执行情况如表 1-2，项目分 上海市堤防（泵闸）设施管理处 “ 2014 年度黄浦江上游干流及拦路港堤防专项维修工程 ” 项目 绩效 评价报告 10 年度支付情况如表 1-3： 表 1-2-1 项目概算执行情况明细表 单位：元 序号 项目 概算 金额 财务监理（审价） 核定金额 审计核定金额 执行率 1 工程费用 69,369,300.00 68,668,079.00 68,668,079.00 98.99% 2 独立费用 （待摊投资） 8,472,100.00 6,407,703.00 6,502,395.00 76.75% 3 预备费 3,892,100.00 0.00 0.00 0.00% 合计 81,733,500.00 75,075,782.00 75,170,474.00 91.97% 说明 1：根据上海事通工程造价咨询有限公司 2018 年 4 月 25 日出具 沪事通（全 183）（上 游干流 2018）审 -001 号 2014 年度黄浦江上游干流及拦路港提房专项维修工程审计报告 书，该工程送审价 75,755,884.00 元，经审定价为 68,668,079.00 元。 说明 2：独立费用（待摊投资）， “财务监理（审价）核定金额 ”与 “审计核定金额 ”之间 差异 94,692.00 元 ， 为 建设单位管理费核减 2,980.00 元 、 社会中介机构审计费核增 97,672.00 元 。 说明 3：根据上海财瑞会计师事务所有限公司 2018 年 9 月 3 日出具的 2014 年度黄浦江 上游干流及拦路港提房专项维修工程竣工决算的审计报告（沪财瑞会审（ 2018） 3-359 号），该项目审计核定项目总投资为 75,170,474.00 元，其中工程费用 68,668,079.00 元，待 摊投资 6,502,395.00 元。 表 1-2-2 项目概算、预算与决算明细表 单位：万元 序 号 明细内容 合同 /实施单位 概算金额 合同金额 决算审计 金额 实际已支 付金额 一 建筑安装投资 6,936.9300 6,866.8079 6,866.8079 1 工程费用 上海青浦水利建筑工程有限公司 6,936.9300 6,548.2386 6,866.8079 6,866.8079 二 待摊投资 847.2100 650.2395 650.2395 1 建设单位管理费 93.8000 23.9218 23.9218 2 施工准备费 84.3700 0.0000 3 前期工作费 84.3700 63.8829 63.8829 4 施工监理费 上海东华工程咨询有限公司 172.4400 172.4400 172.4400 172.4400 5 财务监理费 上海事通工程造价咨询监理有限公司 53.9100 53.9100 26.9542 26.9542 6 招标代理费 上海翔波工程咨询有限公司 33.2500 32.3158 32.1154 32.1154 7 竣工图编制费 北京紫光图文系统有限公司上海分公司 13.7200 13.7200 9.8080 9.8080 上海市堤防（泵闸）设施管理处 “ 2014 年度黄浦江上游干流及拦路港堤防专项维修工程 ” 项目 绩效 评价报告 11 8 勘测设计费 0.0000 8.1 勘察费 上海申元岩土工程有限公司 122.7700 308.4331 122.7700 122.7700 8.2 设计费 上海市水利工程设计研 究院有限公司 171.4400 256.4100 187.5800 187.5800 8.3 设计图预算编 制费 17.1400 8.4 未中标设计单位补偿费 上海勘测设计研究院有 限公司、上海市政工程 设计研究总院（集团） 有限公司 1.0000 1.0000 1.0000 9 社会中介机构审计费 上海财瑞会计师事务所有限公司 9.7672 9.7672 9.7672 三 基本预备费 389.2100 总计 8,173.3500 7,517.0474 7,517.0474 注：合同签订情况明细，见本报告附件的基础表 4：项目合同签订情况、 表 1-3 项目分年度支付情况明细表 单位：万元 序号 年份 概算金额 已支付金额 备注 1 2014 年 8,173.3500 1,517.7523 2 2015 年 3,521.2702 3 2016 年 694.9040 4 2017 年 670.0000 5 2018 年 1,113.1209 合计 8,173.3500 7,517.0474 4、项目实施情况 堤防处 “2014 年度黄浦江上游干流及拦路港堤防专项维修工程 ”项目 实施内容 如下表 1-4： 表 1-4 项目 实施、 完成情况表 内容 具体 实施内容 具体实施内容 组织设 计、勘 察 、 工可 设计、勘察 、 可行性研究 （含初步设 计） 上海市水务局于 2013 年 8 月 8 日 同意该项目列入 2014 年度财政专项资金 建设计划 （上海市水务局关于同意开展 2014 年度黄浦江上游干流及拦 路港堤防专项维修工程前期工作的批复，沪水务 2013689 号） ，项目 估算总投资月 7,070 万元，最终工程总投资以批复的工程概算为准，同意 开展该项目的设计、勘测招标等前期工作。 上海市水利工程设计研究院有限公司、上海申元土地工程有限公司对项 进行前期设计和勘察 ，上海事通工程造价咨询监理有限公司对项目概算 进行审核。 上海市水务局于 2014 年 4 月 21 日原则同意项目的设计标准和设计方案 （ 2014 年度黄浦江上游干流及拦路港堤防专项维修工程可行性研究（含 初步设计）报告的批复，沪水务 2014308 号） 上海市堤防（泵闸）设施管理处 “ 2014 年度黄浦江上游干流及拦路港堤防专项维修工程 ” 项目 绩效 评价报告 12 组织招 投标 设计勘察一 体化公开招 标 2013 年 11 月，该项目对设计勘察进行了一体化公开招标。择优选择了上 海市水利设计院有限公司、上海申元岩土工程有限公司， 中标价合计为 564.8431 万元，其中设计费 256.41 万元、勘察费 308.4331 万元。 施工监理招 标 2014 年 8 月，该 项目施工监理单位经公开招标，择优选择了上海东华工 程咨询公司，施工监理中标价为 172.44 万元。 施工招标 2014 年 8 月，该项目施工单位经公开招标，择优选择了上海青浦水利建筑工程有限公司，施工中标价格为 6548.2386 万元。 项目实施 包括施工准备、老结构拆除、土方开挖、钢筋混凝土 U 型板桩施打、混 凝土浇筑、土方回填等。 施工合同计划开工日期 2014 年 9 月 1 日，计划竣工日期 2015 年 5 月 31 日，根据 2014 年度黄浦江上游干流及拦路港堤防专项维修工程单合同 工程（项目完工）验收鉴定书，该工程的开工日期为 2014 年 10 月 10 日，完工日期为 2015 年 9 月 8 日。 项目验收 2016 年 3 月 9 日，出具了 2014 年度黄浦江上游干流及拦路港堤防专项 维修工程单合同工程（项目完工）验收鉴定书 ； 2016 年 3 月，上海青 浦水利建筑工程有限公司出具了 2014 年度黄浦江上游干流及拦路港堤 防专项维修工程单合同工程单项合同工程完工验收 -施工管理工作报告 。 （ 1）工程实施时间 施工合同约定工期计划于 2014 年 09 月 01 日开工， 2015 年 05 月 31 日完工， 施工总工期为 240 个日历天。 本工程 实际 开工于 2014 年 10 月 10 日，完工于 2015 年 09 月 08 日，共计 334 日历天。 （ 2）工程范围 2014 年度黄浦江上游干流及拦路港堤防专项维修工程，位于上海市黄浦江上 游干流及拦路港 ,工程由加固、改建防汛墙，拆除重建防汛通道，设置路障等组成。 依据经由项目法人组织各参建单位编制，报上海市水务建设工程安全质量监督中 心站核备的“ 2014 年度黄浦江上游 干流及拦路港堤防专项维修工程单位、分部、 单元工程划分表”内容， 工程共划分为 五个单位工程，分别为 2014 年度黄浦江上 游干流及拦路港堤防专项维修工程（第 1 段叶榭塘段、第 2 段松浦大桥段、第 3 段横浜段）、 2014 年度黄浦江上游干流及拦路港堤防专项维修工程（第 5 段大涨 泾西段）、 2014 年度黄浦江上游干流及拦路港堤防专项维修工程（第 6 段栅里港 段、第 9 段大东浜段 、第 10 段张马套闸段、第 11 段东方红大桥段）、 2014 年度黄 上海市堤防（泵闸）设施管理处 “ 2014 年度黄浦江上游干流及拦路港堤防专项维修工程 ” 项目 绩效 评价报告 13 浦江上游干流及拦路港堤防专项维修工程（第 7 段南横港段、第 8 段拦路港新建 路障）及绿化搬迁及恢复工程。 （ 3） 完成主要工作量 项目设计主要工程量：加固、改建防汛墙 5308 米，拆除重建防汛通道 5370 平方米，设置路障 11 对等。 项目实际 主要完成工程量： 防汛墙建设合计 5185.89 米，拆除重建防汛通道 1197.70 米，设置路障 5 对 。 在施工过程中，部分段根据实际情况，改变施工方法 ，施工量存在增加、也 存在减少的情况（详见附件基础表 -工程变更情况）， 未对概算 进行申请调整，项 目 总 支出控制在原批复的概算范围内。 项目实际完成主要工作量明细如下： A、防汛墙和道路工程 序号 部位 桩号 设计值 （ m） 实测 实量值 （ m） 备 注 1 第一段 叶榭塘段 0+0000+157 0+0000+142 142 142.2 贴壁加固 2 0+1420+157 15.0 15.03 拆建段 3 第二段松浦大桥段黄 浦江右岸 74+83775+031.5 74+83774+997 160 160 贴壁加固 4 74+99775+031.5 34.5 35.2 新增段 贴壁加固 5 第三段横浜段黄浦江 右岸 75+44376+621 75+44375+463 20 0 取消施工段 6 75+46376+040 577 577 贴壁加固 10m 桩段 7 76+04076+543 503 507 贴壁加固 13m 桩段 8 76+54376+572 29 29 L 型挡墙变贴壁加 固段 9 76+57276+621 49 52.35 贴壁加固 13m 桩段 10 第五段 大涨泾西段 84+14084+230.5 90.5 90.5 A 型挡墙 11 84+230.584+242.5 12.0 12.0 D 型挡墙 12 84+242.584+732.8 490.3 493.23 贴壁加固 13 84+84585+582 737 738.36 贴壁加固 14 85+76385+837 74 74.03 B 型挡墙 15 85+83785+930 93 93.08 贴壁加固 16 第五段 大涨泾西段 86+01186+292 281 282.13 贴壁加固 17 86+29286+317 55 55.14 C 型挡墙 上海市堤防（泵闸）设施管理处 “ 2014 年度黄浦江上游干流及拦路港堤防专项维修工程 ” 项目 绩效 评价报告 14 18 86+31786+400 83 82.38 贴壁加固 19 86+40086+453 53 54.65 E 型挡墙 20 86+45386+785 332 332.21 贴壁加固 21 86+78586+975 190 188.95 贴壁加固 22 第六段 栅里港段 0+0000+060 左岸 0+0000+053.5 108 112.05 拆建段 23 右岸 0+0000+054 24 第九段 大东浜段 4+2104+395 4+2104+290， 4+320-4+380 140 181.5 贴壁加固 25 4+290-4+320， 4+380-4+395 45 拆建段 26 第十段 张马套闸段 10+910-11+365 10+91010+930 11+35011+365 35 353.3 拆建段 27 10+930-11+202， 11+307-11+350 315 贴壁加固 28 第十一段 东方红大桥段 15+435-15+915 15+435-15+600 15+835-15+905 235 484.6 贴壁加固 10 米桩段 29 15+600-15+825 225 贴壁加固 11 米桩段 30 15+825-15+835， 15+905-15+915 20 拆建段 31 新增段 拦路港左岸 21+00521+045 21+00521+045 40 40 新增段 拆建段 防汛墙建设合计 5185.89 米 32 第七段 南横港段 16+00017+134 16+000-16+400 400 1197.7 防汛通道重建 33 16+400-16+800 400 34 16+800-17+134 314 防汛通道建设合计 1197.70 路基除南横港处宽 度为 7m 外其余均 为 5.3m 宽，其部分 组成为： 0.15m 路缘 石 + 行车道 5m+0.15m 路缘石 =5.3m 35 第八段 新建路障 拦路港左右岸 11 5 新建路障 新建路障建设合计 5 对 B、绿化搬迁和恢复工程 B1. 绿化搬迁树木清单 序号 名称 黄浦江堤防 搬迁树木清单 拦路港搬迁 树木清单 合计 1 乔木（株） 1 448 449 上海市堤防（泵闸）设施管理处 “ 2014 年度黄浦江上游干流及拦路港堤防专项维修工程 ” 项目 绩效 评价报告 15 2 灌木（株） 666 1323 1989 3 灌木球（株） 11 0 11 4 绿篱色块（株） 4953 3640 8593 5 地被（平方） 2280 26 2306 6 草坪（平方） 2402 3570 5972 B2. 绿化恢复树木清单 序号 名称 黄浦江堤防恢复 树木清单 拦路港堤防恢复 树木清单 合计 1 乔木（株） 37 281 318 2 灌木（株） 612 560 1172 3 灌木球（株） 14 21 35 4 绿篱色块（株） 68726 35297 104023 5 地被（丛） 15876 3632 19508 6 草坪（平方） 2364 3574.6 5938.6 （ 4）工程质量情况 该项目工程验收工作小组由建设、设计、监理、施工等单位的相关人员组成。 按照上海市水利工程建设项目验收管理实施细则组织对该工程进行工程（项 目完工）验收。 A、分部工程验收情况 分部工程验收工作组于 2014 年 10 月 10 日至 2015 年 09 月 08 日间分批对本工 程分部工程进行了验收， 工程共包含 114个分部工程，其中 65 个分部工程为优良， 其余分部工程全部合格，优良率为 57%。 B、 单位工程验收情况 以及质量评定结果 工程共分 5 个单位工程，其中 2 个单位工程为优良，其余全部合格，优良率 40%。 工程使用原材料均有质量保证资料，砼试块、砂浆试块以及其他试件均合格， 工序资料报验齐全、有效，沉降观测记录齐全，最大沉降值为 5mm 且已趋于稳定， 工程未发生安全质量事故。 根据评定标准本工程质量等级评定为合格。 5、 组织及管理 情况 （ 1） 项目 组织情况 本项目主管部门为市水务局，具体项目法人建设单位和建设管理单位为市堤 上海市堤防（泵闸）设施管理处 “ 2014 年度黄浦江上游干流及拦路港堤防专项维修工程 ” 项目 绩效 评价报告 16 防处，参建单位包括设计单位、施工监理单位、施工单位、财务监理单位等。各 单位主要职责如表 1-5 所示。 表 1-5 各单位主要职责汇总表 序号 单位名称 主要职责 1 上海市水务局 （主管部门） 负责项目立项审批、工程报告的批复、及时审核市堤防 处提交的项目申请，依据批复反馈至市堤防处进行相关 项目的实施 2 上海市堤防（泵闸）设施管理处 （项目实施单位 、 建设管理方） 负责组织实施项目的工程建设及管理，根据工程经验及 本年需求编制预算、进行项目采购、实施、监督管理、 验收等工作。 上海市堤防（泵闸）设施管理处 “堤防科 ”为项目具体实施、 归口管理科室，负责项目的实施、第三方的监督和各项 协调。 上海市堤防（泵闸）设施管理处 “计划财务处 ”负责项目预 算管理监督，专账核算项目经费收支，编制部门项目预 算和决算，真实反映项目执行会计信息。 3 上海市财政局（市级财政监督） 负责预算审核、项目资金的拨付等 4 上海市水务规划设计研究院 负责本项目的评估工作，提供咨询评估报告 5 上海市水利工程设计研究院 负责前期实施方案的设计工作 6 上海申元岩土工程有限公司 负责本工程详勘工作 7 上海东华工程咨询公司 负责本工程施工监理 8 上海青浦水利建筑工程有限公司 负责按照合同实施工程建设，保质保量完成合同约定的内容 9 上海翔波工程咨询有限公司 （招标代理单位） 负责按照 设计勘察及施工的 招标工作 10 上海事通工程造价咨询监理有限公司（财务监理单位） 负责按合同的各项内容，实施合同签订审核、工程进度审核、检查合同履行情况等财务监理工作 11 北京紫光图文系统有限公司上海分公司（工程竣工资料编制单位） 负责工程竣工资料编制 12 上海财瑞会计师事务所有限公司（竣工审计） 负责实施项目最终的竣工决算审计工作 （ 2）项目 管理及 实施 情况 财务管理方面 堤防处已建立财务管理办法，其中包括资金管理办法、资产管理办法、银 上海市堤防（泵闸）设施管理处 “ 2014 年度黄浦江上游干流及拦路港堤防专项维修工程 ” 项目 绩效 评价报告 17 行账户管理办法、采购管理办法、财务收支审批办法、预决算管理办法等。 项目资金支出根据该单位 “财务收支审批办法 ”进行审批， 科技与信息管理科 部门经办人填写经费报销单，写明事由、所需经费数及预算项目类别，报销单须 由部门主管、分管领导签字审批，财务部门对付款凭证进行合规性审核并支付。 “2014 年度黄浦江上游干流及拦路港堤防专项维修工程 ”项目设辅助账进行专 门核算，资金专款专用。 业务管理方面 堤防科负责项目实施过程的总协调和总推进，包括日常的监管、质量验收、 投资监理、竣工审计等。与项目中标单位签订合同书后，按实施 方案的计划进度 安排组织开展工程实施工作。堤防科在项目实施过程中主要是按合同规定为项目 顺利实施提供必要的条件，并督促检查并协调有关各方的工作，定期对项目进展 情况进行研究分析。具体见图 1-2 项目管理流程图。 图 1-2 项目管理流程图 项目合同签订情况 上海市堤防（泵闸）设施管理处 “ 2014 年度