2011年中医特色专科建设项目绩效评价报告（海南）.docx

2011年中医特色专科建设项目绩效评价报告评价单位：海南永信德威会计师事务所绩效评价结果评价指标评价得分项目相关性（5分）5分效率指标（25分）23分效果指标（44分）42分可持续性指标（26分)20分综合绩效（100）90分评价等次成功评价小组：海南永信德威会计师事务所组长：杜连山成员：吴萍、吴冬咪项目关键信息表1-1项目关键信息项目名称省中医院中医特色专科建设项目负责人杨美明联系电话地址省中医院项目类型一次性项目项目计划投资总额（万元）280实际到位资金（万元）280其中:其中:中央财政中央财政省级财政280省级财政280地方配套地方配套项目起止时间2011年1月1日-2011年12月31日项目目标一是对省中医院最具有特色的针灸、推拿、康复理疗三个传统医疗学科进行整合，调整组建为传统医疗中心，形成特色专科品牌，向社会提供具有特色的传统医疗服务，二是组建治未病中心，通过两个中心的组建进一步拓宽中医医疗服务范围，进一步完善中医医疗、康复、预防与养生保健的服务体系和综合服务功能，促进中医内涵建设的发展。项目实施地点省中医院项目活动（组成）中医药文化建设、中医特色专科医护人员培训、配套更新中医特色治疗设备项目单位省中医院项目实施和运行机构省中医院针灸科、推拿科、康复中心、治未病中心1.项目概述1.1项目背景省中医院是全省唯一一家集中医医疗、科研、教学、保健与医疗于一体的三级甲等综合性中医院，近几年该院的基础设施规模及就医环境条件有了较大改善，而该院当前的学科体系建设与人才队伍建设相对滞后，不能适应医院基础建设规模发展的要求和广大群众不断增长的中医医疗保健需求，已成为该院新一轮发展的瓶颈。同时，我国社会经济发展正在进入新的时期，海南国际旅游岛建设对中医医疗保健与康复疗养产业提出了新的更高的要求和期待，加强和完善中医特色的学科体系建设，是该院建设与发展中的一个迫切而重要的任务。1.2项目目标本项目总目标：对省中医院最具有特色的传统医疗学科进行整合，进一步做大做强特色专科，其中针灸、推拿、康复理疗三个专科调整组建为传统医疗中心，形成特色专科品牌，向社会提供具有特色的传统医疗服务；组建治未病中心，已申报列入国家中医药管理局第一批全国中医治未病中心试点单位；通过两个中心的组建进一步拓宽中医医疗服务范围，进一步完善中医医疗、康复、预防与养生保健的服务体系和综合服务功能，促进中医内涵建设的发展。1.3项目资金拨付情况根据省财政厅关于批复2011年省本级部门预算的通知（琼财预2011207号）文件：中医特色专科建设项目预算金额280万元，建设资金从省中医院2011年本级预算列支。省财政厅于2011年3月22日将中医特色专科建设项目资金280万元拨付给省中医院。1.4项目实施情况1.4.1项目地点：省中医院1.4.2项目建设内容：（1）中医药文化建设，包括以中医方歌为主题制作护栏“一条街”，门诊部大厅、二、三楼制作传统名医实木雕刻，国医堂中医特色装修装饰等中医药文化项目；（2）中医特色专科医护人员培训，包括中医类别卫生技术人员到省外学习培训，医院不定期聘请中医药专家到医院进行学术讲座与技术培训；（3）配套更新中医特色治疗设备，主要为康复、按摩治疗仪器。1.4.3项目建设情况：（1）2011年3月，经正规招投标程序，确定海南弘玉环境艺术工程有限公司为中医文化装饰工程项目施工单位，由院办组织监督工程进度，2011年底已完工投入使用。（2）2011年期间，抽调针灸、推拿、康复、治未病等科室医护人员10人次到省外脱产进修培训，还定期组织安排参加院内外的各项业务交流学习。（3）2011年期间，经正规招投标程序，医院设备科通过政府采购为康复中心、按摩科更新治疗仪器及设施24项。2.绩效评价概述2.1绩效评价目的2.1.1根据海南省财政厅2010年8月印发的财政支出项目绩效评价操作指南、以及海南省财政厅关于印发2011年度中医特色专科建设项目绩效评价实施方案的通知（琼财绩20121431号）的要求，参考海南省重点项目评价指标进行绩效评价设计，制定评价实施方案，对项目的相关性、效率、效果、可持续性以及综合绩效进行客观公正地评价。2.1.2通过评价，了解、分析、衡量项目是否达到预期目标，项目资金使用是否有效，项目管理运行是否可持续等。2.1.3通过评价，及时总结经验，分析存在的问题，采取切实措施改进和加强项目管理，并为政府相关决策提供参考依据。2.1.4培训绩效评价队伍，构建财政资金项目绩效考评机制。2.2绩效评价方法和过程找出评价特点和难点。评价小组在全面审核项目相关资料的基础上，通过对项目实施的检查评价，并对省中医院参与项目建设的院办、设备科、针灸科、按摩科、康复中心、治未病中心、财务科等抽查，对6位相关科室负责人进行了解面访调查，从而完成对整体项目的分析、总结得出评价结论。收集案卷资料，熟悉掌握相关信息。评价小组从省财政厅、省卫生厅及省中医院调取了项目文件，并从互联网等途径获取相关资料信息，与项目文件相互印证。开发绩效评价框架过程。评价小组按照省中医院中医特色专科建设项目绩效评价实施方案，围绕4个评价准则：相关性、效率、效果和可持续性，设计出项目四个方面的关键评价问题，并对关键问题的证据进行了多方面的搜集和整理。对各指标进行整理分类、筛选和优化。评价小组针对关键评价问题，首先根据其内容收集和采集所需资料，并对此进行分类整理，选取绩效评价指标；然后按各指标的内在因果、隶属等逻辑关系进行分解，对各指标进行整理分类、筛选和优化，消极了各指标的重复、交叉、矛盾等现象。与利益相关者沟通，对框架达到共识。评价小组认真听取利益相关者的意见和建议，对框架进行了反复修订，最终达到了共识。制定实施方案，合理分解安排任务。提出问题清单与访问对象。根据证据内容设计了“项目面访清单”进行面访。根据问题，提出了面访对象，面访对象包括省中医院院办、设备科、针灸科、按摩科、康复中心、治未病中心、财务科单位的相关负责人，以及6名患者等。2.3绩效评价关键问题本项目绩效评价重点关注以下关键评价问题：2.3.1相关性（1）项目设立是否符合政府的发展政策与优先发展重点，是否纳入部门、行业发展规划？（2）项目的预定目标是否明确？（3）项目的预定目标设置是否合理？2.3.2效率（1）项目是否按建设计划周期实施并完成建设目标？（2）是否制订项目建设组织管理实施方案？（3）有无相应机构管理项目且合理配置管理人员？（4）项目预算资金是否及时到位？（5）项目预算资金是否按预算执行？（6）项目资金是否及时足额使用且合理合规？2.3.3效果（1）项目实施是否提高医疗水平及治疗效果？（2）项目的受益群体的满意度如何？（3）项目有无明确的医护人员培训计划，是否实现预计的培训效果？（4）项目建设是否体现中医药文化特色及对中医药科普知识的普及与宣传？2.3.4可持续性（1）项目持续运行有无可依赖的长期建设发展规划？（2）项目是否推动了中医特色诊疗方案的规范化建设，有无独特的中医诊断技术和特色疗法？（3）项目是否建立和执行患者随访制度？（4）项目是否开展名老中医学术经验继承及业务指导，有无建立中医特色专科带头人和继承人评选制度？2.4证据收集的分析方法为了保证对项目进行公正客观的评价，需要尽可能的做到收集有数据、有质量和准确可靠的评价证据，对此，在证据收集方面，评价小组首先着重对现有资料的搜集。其收集证据的方法及过程主要有：2.4.1搜集相关政策法规评价小组经海南省卫生厅提供，及其他途径搜集了与政策相关的文件。如：国家中医药管理局关于印发中医药文化建设“十二五”规划的通知、国务院关于扶持和促进中医药事业发展的若干意见等。2.4.2调取项目相关信息评价小组在海南省财政厅、海南省中医院的配合下调取了项目相关文件资料。2.4.3利用互联网资源评价小组充分利用互联网资源，从相关政府网站上搜集了部分资料，将所有文件资料先进行初步汇集整理后，再对案卷进行研究与对比分析。2.4.4整理实地调研、座谈会、面访、问卷调查的相关信息评价小组将所有从案卷研究中获得的证据与实地调研、座谈会、面访和互联网中获得的证据汇集起来，对同一指标在不同文件资料中的证据进行对比、印证、核实和补充。2.4.5结合项目实施特点整理证据评价小组结合项目实际情况，按照用于判断已实现指标的证据、用于判断预期指标的证据和利益相关者的观点等三类证据进行了整理，经过验证和确定后以得到准确、可靠和有效的证据。2.4.6分析判断评价小组对证据进行了判断分析，回答关键问题和指标，尽可能的充分解释项目是否在计划的时间周期内完工、是否实现所有的预期产出、是否实现预期目标等关键问题。2.5绩效评价实施过程评价设计过程阶段结束后，评价小组随即进入评价实施过程：2012年8月1日前，根据省财政厅绩效管理处制定的绩效评价实施方案，确定工作小组成员及职责分工；2011年8月10日前，完成项目实施目标、项目实施情况及项目实施标准等材料的收集准备工作，根据工作需要及时收集补充项目实施相关材料；2011年8月20日前，完成项目绩效评价资料的收集、组织现场勘查和评价等工作；2012年8月30日前，完成评价报告工作，对评价结果进行研究分析，提出项目管理中存在的问题。2.6绩效评价的局限性鉴于此次中医特色专科建设项目的特点，绩效评价的局限性主要表现在：一是项目评价的可靠性基于相关部门和单位提供资料的全面性和准确性，评价小组成员尽可能的收集更为全面、有效、准确的文件和数据，但本次绩效评价由于时间紧迫、难以定量化描述以及其他客观因素的限制，只能在相关部门和单位提供的现有资料的前提下，结合应有的职业判断，尽可能地做出可靠的评价结论。二是对月平均门诊人次、急危重症和疑难病症患者比例、收治病种等数据的采集，系根据省中医院提供资料抽查而得，我们的评价结论也是以抽查数据为依据，这里可能存在抽查结果代表性误差问题。3.项目绩效分析3.1相关性评价准则分值绩效评价相关性5分高度相关（5分）该项目目标与国家政策、地方发展政策、行业发展规划高度相符评价关键问题3.1.1、3.1.2、3.1.3都得到了肯定地回答问题3.1.1：项目设立是否符合政府的发展政策与优先发展重点，是否纳入部门、行业发展规划？答：经对项目的实地调查了解及核实其所提供的相关资料，项目完全符合国家关于中医药和民族医药事业的发展规划，即通过中医药全面参与深化医药卫生体制改革、中医医疗服务体系的不断完善、中医预防保健服务领域的探索发展，中医药人才队伍素质的进一步提高，中医药科技创新体系的建设，中药产业水平的进一步提升，中医药文化建设开创新局面，中医药国际影响的进一步扩大，以形成中医药医疗、保健、教育、科研、产业、文化、对外交流与合作全面发展的新格局。问题3.1.2：项目的预定目标是否明确？答：经对项目的相关资料进行核实，项目的预定目标，一是对省中医院最具有特色的针灸、推拿、康复理疗三个传统医疗学科进行整合，调整组建为传统医疗中心，形成特色专科品牌，向社会提供具有特色的传统医疗服务，二是组建治未病中心，通过两个中心的组建进一步拓宽中医医疗服务范围，进一步完善中医医疗、康复、预防与养生保健的服务体系和综合服务功能，促进中医内涵建设的发展。项目的预定目标明确，且与中医特色专科建设结合紧密。问题3.1.3：项目的预定目标设置是否合理？答：经对项目的相关资料进行核实，针对本地区的实际需求，尤其是海南国际旅游岛建设提倡的生态岛、养生岛规划对中医医疗保健、康复养生产业发展的迫切需要，项目预定目标设置合理。3.2效率评价准则分值绩效评价效率25分效率良好（23分）该项目建设效率、资金管理效率良好评价关键问题3.2.1、3.2.2、3.2.3、3.2.4、3.2.5得到肯定回答，关键问题3.2.6得到基本肯定问答。问题3.2.1：项目是否按建设计划周期实施并完成建设目标？答：经对项目的实地调查了解及核实其所提供的相关资料，该项目建设周期为2011年1月1日至2011年12月31日，以医院原有针灸、推拿、康复、治未病等中医专科科室进行整合，组建传统医疗中心和治未病中心，通过中医药文化装饰装修、中医特色专科医护人员培训、配套更新中医特色治疗设备，搭建具有中医特色的学科体系平台。项目的建设与实施运营交叉进行，从实际运营情况看，在建设计划周期内基本完成了建设目标。问题3.2.2：是否建立项目组织管理实施方案？答：经对项目的相关资料进行核实，针对该项目制定下发了海南省中医院中医特色专科建设管理实施办法，用于指导相关科室项目建设具体工作实施。问题3.2.3：有无相应机构管理项目且合理配置管理人员？答：经对项目的实地调查了解及核实其所提供的相关资料，该项目成立了以项目领导协调小组牵头的管理机构，并在项目建设相关科室分别建立项目管理小组，由各科室负责人及业务骨干参与项目管理，形成总体协调，分项管理的项目管理模式。问题3.2.4：项目预算资金是否及时到位？答：经对项目的相关资料进行核实，该项目按照省财政厅关于批复2011年省本级部门预算的通知（琼财预2011207号）文件规定，项目预算资金280万元于2011年3月22日已拨付到位，资金到位率100%，资金到位后立即投入项目建设实施，保证了项目的及时完成。问题3.2.5：项目预算资金是否按预算执行？答：经对项目的相关资料进行核实，该项目预算资金280万元，其中：中医药文化建设110万元、中医特色专科医护人员培训70万元、配套中医特色治疗设备100万元；省中医院实施该项目实际使用资金280万元，其中：中医药文化建设装饰装修工程107万元、中医特色专科医护人员培训67万元，配套中医特色治疗设备106万元。总体上，项目资金按预算计划执行到位。问题3.2.6：项目资金是否及时足额使用及合理合规？答：经对项目的相关资料进行核实，该项目资金实行专款专用，资金使用按照项目建设管理实施办法严格管理，实际支付项目资金280万元，资金使用率100%，除2011年通过政府采购并验收到货的4台康复中心设备（价值75,580.00元），2012年6月取得发票后付款，项目资金支付基本及时。3.3效果评价准则分值绩效评价效果44分效果良好（42分）该项目评价效果为良好评价关键问题3.3.1、3.3.2、3.3.3、3.3.4得到了肯定回答。问题3.3.1：项目实施是否提高医疗水平及治疗效果？答：经对项目的实地调查了解及核实其所提供的相关资料，从月平均门诊人次、急危重症和疑难病症患者比例、收治病种、外埠患者比例、中医诊疗设备使用率等多角度评价，该项目的实施提高了医疗水平及治疗效果。经查阅中医特色专科门诊统计表，各科室2011年项目建设实施后，各项医疗水平考核指标较2010年（项目实施前）有了显著增长，其中：增长比例指标项目康复中心推拿科针灸科治未病中心月平均门诊人次20%80%105%118%重点病种收治人次25%21%13%-危急重症和疑难病症患者比例2%-3%-外埠患者比例10%16%5%13%专科诊疗设备使用次数也较项目实施前有一定增长，尤其是项目建设更新购置的诊疗设备，投入使用后对提高中医疗效水平明显。注：因中医特色专科科室门诊的有关指标统计口径不一致，无法统一提供项目实施前后具体数据，最终确定以上述指标的增长比例来考核医疗水平及治疗效果。问题3.3.2：项目的受益群体的满意度如何？答：评价小组在省中医院针灸科、康复科、推拿科及治未病中心随机向就诊患者发放问卷调查表，进行现场问卷调查，就诊患者现场答卷满意度为95%。评价小组设计问卷调查表，考核了服务态度、中医治疗流程、设施设备及就医环境、医疗服务质量4个方面内容，随机向患者发放40份问卷调查表，收回40份问卷调查表，服务态度满意度为97.5%、中医治疗流程满意度为97.5%、设施设备及就医环境满意度为92.5%、医疗服务质量满意度为92.5%，平均满意度为95%。问题3.3.3：项目有无明确的医护人员培训计划，是否实现预计的培训效果？答：经对项目的实地调查了解及核实其所提供的相关资料，项目有明确的人员培训计划，已实现了预计的培训效果。2011年，针灸科、康复科、推拿科及治未病中心先后推荐10名科室业务骨干或年轻力量赴省外医疗机构进行脱产进修培训，并安排医护人员参与省级以上学术会议14人次，同时各科室每月上报1-2个业务专项培训计划，聘请中医药专家及科室主要业务骨干为主讲人，组织科室医护人员现场培训，如：推拿科组织27次业务专项学术培训，培训408人次；治未病中心组织9次业务专项学术培训，培训90人次；康复科组织28次业务专项学术培训，培训359人次。通过走出去开眼界、引进来强素质的培训模式，提高医疗队伍的整体业务水平，收到了较好的效果。问题3.3.4：项目建设是否体现中医药文化特色及对中医药科普知识的普及与宣传？答：经对项目的实地调查了解及核实其所提供的相关资料，项目建设能体现中医药文化特色对中医药科普知识的普及与宣传。2011年对医院原有设施进行中医特色改造装饰，如：门诊楼广场护栏制作中医方歌一条街、楼梯走道墙面制作传统名医实木雕刻、中医特色专科科室进行装修及张贴有关中医传统特色疗法及日常养生保健常识图片；录制中医特色优势专科介绍及中医养生系列讲座并通过电视台连续播放；印制通俗易懂、贴近生活的中医治疗保健知识宣传资料，免费向群众发放。以此打造“信中医药、爱中医药、用中医药”的中医药文化氛围，弘扬中医药文化。3.4可持续性评价准则分值绩效评价可持续性26分较好（20分）该项目预测可持续性较好评价关键问题3.4.1、3.4.2得到了肯定地回答，3.4.3、3.4.4得到基本肯定地回答。问题3.4.1：项目持续运行有无可依赖的长期建设发展规划？答：经对项目的实地调查了解及核实其所提供的相关资料，专科建设发展规划相关内容较科学合理、切合实际，可操作性强，持续性较好。项目为规范管理，加快中医特色专科建设进程，根据项目建设的工作内容，参与项目建设的各科室结合自身实际情况，分别制定了2011年至2013年的三年发展规划，以持续创新为动力，坚持传承和创新相结合，充分发挥中医优势特色，合力打造品牌影响力。一是建立科室培训、院内培训、外派进修、在职学历教育的人才培训体系，锻炼培养中医特色医疗人才梯度；二是鼓励推动中医学术课题开展临床科研，成立重点病种、重点技术专攻小组，从临床疗效、安全性、患者喜好度等多方面总结分析，提高中医特色医疗服务质量；三是弘扬中医药文化，开展中医科普教育活动，利用媒体宣传报道，树立中医特色专科品牌。问题3.4.2：项目是否推动了中医特色诊疗方案的规范化建设，有无独特的中医诊断技术和特色疗法？答：经对项目的实地调查了解及核实其所提供的相关资料，通过该项目建设管理，对原有中医诊疗方案进行梳理，进一步完善相关中医特色技术及特色疗法操作规范流程，如：针灸科开展的特色疗法操作规范，包括刺血疗法、穴位埋线疗法、艾灸疗法等，各科室还将具体操作规范作为学术培训项目，通过学习讨论、工作实践，提高医疗服务水平。同时，组建的治未病中心，以中医学为主体，融合现代科学技术方法，通过发掘、继承、集成、创新，丰富和发展各环节的中医服务技术方法，已经初步形成中医特色明显、技术适宜、形式多样、服务规范的预防保健服务体系。问题3.4.3：项目是否建立和执行患者随访制度？答：经对项目的实地调查了解及核实其所提供的相关资料，项目未建立正式的患者随访制度，针对项目实际特点，主要以患者复诊询问疗效等方式获取反馈意见，未形成书面随访记录。问题3.4.4：项目是否开展名老中医学术经验继承及业务指导，有无建立中医特色专科带头人和继承人评选制度？答：经对项目的实地调查了解及核实其所提供的相关资料，项目建设中，聘请本院名老中医作为业务技术指导顾问，并安排学术项目专题培训讲座传授经验，未建立中医特色专科带头人评选制度，但在实际工作中，将专科带头人评选与科室负责人的选拔相结合，培养精业务、懂管理的综合型人才。4.绩效评价结论评价准则分值实际得分相关性55效率2523效果4442可持续性2620综合绩效10090（成功）综合评价：省中医院中医特色专科建设项目总体被评为成功。项目基本上实现了预期目标，中医特色专科建设作为省中医院2011年以中医优势特色突出的现代化综合性中医院的战略重点之一，以原有针灸、推拿、康复等中医传统科室组成传统医疗中心及2010年组建的治未病中心，2011年进一步完善服务区域内中医文化特色的基础设施、配备相关治疗设备器材、组织安排各项中医业务培训，项目建设和验收运行交叉进行，通过实际运行检验建设效果，结合实际运行适度调整项目建设内容，中医特色专科建设项目预算资金280万元已全部拨付到位，并全额专款专用，经过一年的建设及实际运行，二个中医特色医疗中心进一步强化并拓宽中医医疗服务范围，业务能力和学术水平取得了长足的进步，一个以中医医疗、康复、预防与养生保健的服务体系的综合平台已初步搭建成功投入运营，广大就医患者满意度较高，树立了中医特色专科的品牌。5.经验教训与建议5.1经验（1）省中医院狠抓医院文化建设，坚持用文化塑造人、用文化营造组织、用文化凝聚力量，全力投入医院的建设与发展，以医院核心价值体系、行为服务规范、医院形象策划与设计、中医药文化宣传为主线，以突出中医特色为中心，制定了医院文化建设整体规划，从整体到细节，将传统与现代有机融合，彰显了浓厚的中医药文化氛围。本项目关于中医文化建设部分仅为该院文化建设的一部分，按整体规划要求，2012年将基本完成建设内容。（2）治未病中心的组建，对普及中医“治未病”理念，发展中医预防保健服务，促进中医药全面继承与创新，进一步扩大中医药特色优势，拓展中医药服务的新领域，意义重大而深远。省中医院以原有保健科、健康体检中心的基础上，整合医院各专科的中医药专业人才、技术、设备力量，逐步建立成组织结构和功能定位相对独立、以全院名医专家和临床各科为依托支撑成立治未病中心，以西医体检为基础，引入个体人健康状态的动态辨识与分析评估，开展健康调养咨询、中医传统疗法、慢病管理等中医干预技术，不断发掘、继承、集成、创新，丰富和发展各环节的中医服务技术方法，如在针灸科、推拿科、骨科、皮肤科相继开展了针刺、灸法、火罐、推拿、敷贴、药浴、刮痧、足疗等中医预防保健技术，用中医特色技术和产品服务于群众，经过一年多的实践推广，已得到患者一致好评。5.2存在问题（1）对中医文化建设宣传推广的渠道不多、力度不足；（2）患者回访制度执行尚不到位，对患者反馈意见重视度不够；（3）未规范学科带头人或业务骨干的评选制度，人才培养激励机制尚不健全。5.3建议省中医院中医特色专科项目建设，系以两个中心的组建为契机，积极拓宽中医医疗服务范围，努力完善中医医疗、康复、预防与养生保健的服务体系和综合服务功能，促进中医内涵建设的发展为宗旨。目前，该项目的建设仅仅只是搭建了中医特色服务系统平台的框架，如何丰富完善服务内容、保障系统有效运转，需要人力、物力、财力的不断投入，更需要医院领导及医护人员坚持不懈地改革与实干，具体建议如下：（1）广泛听取服务人群的意见或建议，切合实际地发掘和创新中医服务新领域，充分发挥中医特色优势，与其他专科如老年病科、妇科、儿科、糖尿病专科、中风专科、骨伤科等结合，开发新技术和新产品，做到服务精细化、专业化；（2）不断完善相关工作规章制度，建立规范的服务流程，要在实践中探索完善全院各科共同参与的工作运行机制，整合医院各方面资源，形成发展中医特色服务的合力；（3）加强人才培养激励机制建设，既要鼓励在职医护人员走出去，也要积极引进业务发展的稀缺人才，营造良性的人才管理环境，竞争与激励并举，培养业务技术过硬的医疗队伍；（4）逐步更新相关诊疗设备设施，改善科室医疗设备硬件水平，有助于提高诊疗效果；（5）加大经费投入力度，医院应自力更生筹集资金，同时积极申请财政资金继续扶持。