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浦东新区大团镇 2013 年度新型农村合作医疗专项资金项目 绩效评价报告 评价单位：上海立丰管理咨询有限公司 2014 年 11 月 评价机构： 上海立丰管理咨询有限公司 项目负责人：姚继荣 联系方式：13901903781 021-64872271 电子邮箱： 通讯地址： 上海市中山西路 2366弄 1号楼 206室 邮政编码： 200235 项目组成员： 姚继荣： 项目总负责人 陈丽嫣： 注册税务师 执行组长 蔡梦冰： 工商管理硕士 项目助理 张晏艳： 注册税务师 项目助理 海丰华： 注册税务师 项目助理 金亚亚： 注册税务师 项目助理 目 录 摘 要 .1 一、评价结论和绩效分析 .1 二、经验、问题和建议 .2 绩效评价报告 .6 一、项目概况 .6 （一）项目基本情况 .6 （二）项目绩效目标 .7 （三）项目范围和内容 .8 （四）预算安排及实际支出情况 .8 （五）评价组织与实施管理 .9 二、项目评价 .11 （一）评价目的和工作内容 .11 （二）评价原则、方式、方法 .11 （三）数据采集方法及过程 .13 三、评价结论和绩效 .13 （一）项目评价结论 .13 （二）指标分析 .14 （三）具体绩效分析 .18 四、取得主要经验 .21 五、存在问题与不足 .22 六、改进建议与措施 .24 七、附件 .25 附件 1：绩效评价工作方案 .26 附件 2：基础表信息 .40 附件 3：问卷调查分析报告 .43 附件 4：访谈提纲分析 .49 1 摘 要 建立农村社会保障制度是我国实现全面小康社会奋斗目标的 一项现实而紧迫的任务。而加强新农村医疗保障体系建设,健全多层 次农村医疗保障,加强农村医疗救助,切实减轻农民就医经济负担更 是社会保障的重要一环。为进一步贯彻落实国家和上海市关于巩固、 发展新型农村合作医疗（以下简称“新农合” ）制度的要求，进一步 加大浦东新区新农合保障力度，根据关于进一步加大浦东新区新 型农村合作医疗保障力度的实施意见 （浦府201238 号）的精神， 设立了“浦东新区大团镇 2013 年度新型农村合作医疗专项资金项目” 。项目资金主要用于为大团镇农民投保浦东新区新型农村合作医疗 基金项目。基金项目由区补贴资金、镇级补贴资金、集体扶持资金 以及农民个人出资部分构成，为大团镇具有上海市户籍的未纳入城 镇基本医疗保障的农业人口参合对象筹集人均 1500 元资金。本次评 价对象为浦东新区大团镇出资部分，即镇政府扶持资金。 浦东新区大团镇“2013 年度新型农村合作医疗专项资金项目” 预算金额 10,306,188 元。 ，实际支出为 10,306,188 元。资 金 全 部 由镇级财政予以保障。通 过 项 目 的 实 施 ， 有 效 推 动 浦东新区新农合 保障制度的实行，减轻了农民的就医负担，提高了农民的医疗保障 水平。 一、评价结论和绩效分析 项 目 组 严 格 按 照 由专家论证通过的工 作 方 案 确 定 的 指 标 体 系 及 评 分 标 准 ， 经 过 调 研 、 相 关 文 件 的 解 读 、 数 据 采 集 、 问 卷 调 查 、 访 谈 、 数 据 分 析 和 报 告 撰 写 等 环 节 ， 对 “浦东新区大团镇 2013 年 度新型农村合作医疗专项资金项目”绩 效 进 行 逐 项 打 分 、 客 观 评 价 。 2 项 目 总 体 组 织 比 较 规 范 、 资 金 拨 付 及 时 、 产出比较明显、目 标 完 成 情 况 总 体 良 好 ， 其 中 各项补贴发放完成率、门诊记录册蓝本使用 率、参合人员信息登记完整率、门诊大病及异常比例备案台账完整 率均达 100%。但 是 项 目 管 理 和 效果指标上 也 存 在 一 定 问 题 ： 如 参 保对象对 一 些 具 体 政 策 的 知 晓 度 不 高 ， 在 服务质量及满意度等方 面还有待提高。项 目 组 最 终 评 分 结 果 为 88.41 分，绩效评级为“良” 。 二、经验、问题和建议 （一）取得主要经验 1建立网银机制，实现转账报销，保障农民报销资金安全 大团镇项目主管方与当地银行合作，采用窗口报销实施转账方式， 将农民报销款直接“网银”拨付参合农民账户。保障了资金的安全 性，又提高了报销的及时性。 2优化补偿政策，对弱势参合农民实行政府买单 项目按照上海市确定的新农合保障目标，充分考虑到了参合农民 的各种情况，对于不同农民的状况推出更加优化合理的补偿政策， 即对70岁以上老人、残疾人及低保户个人承担的320元/人统一由政 府买单，降低了农民的医疗负担，提高了农民的医疗保障水平，切 实把残疾人、老年人的优待工作落到实处。 3.制度执行有力，计划完成良好 浦东新区 2013 年度新型农村合作医疗专项资金项目由浦东新区 大团镇合作医疗事务所负责，根据各项管理制度严格实施、执行有 3 力。参加新农合项目的农民（以下简称“参合农民” ）门诊记录册蓝 本使用率 100%；信息登记完整准确；门诊大病及异常比例备案台账 完整；窗口服务管理规范。 4.建立监督管理组织，加强监督管理 项目建立健全全镇新农合监督管理组织，并在镇新农合监督管 理组织下设监管工作小组。监管工作小组对所在地镇、村定点医疗 机构和新农合结报窗口进行定期检查。监督管理组织的建立，加强 了对项目的监督和管理，提高了项目运行的规范、有序，保障了参 合农民的切身利益。 （二）存在的问题与不足 1. 现行政策未考虑参合农民改变险种的投保费返还问题 农村合作医疗采用自愿方式，先行投保320/人/年，符合条件的 农民都积极自愿投保。区保、城保和新农合是相对独立的医疗补偿， 每位公民只能选择一种参保。部分符合参保条件的农民自愿选择新 农合投保，并缴纳个人承担的320元。参保后由于条件的变更，不适 用新农合保险条件，缴纳其他险种。新农合系统会自动关闭，但是 对于个人缴纳的320元费用不予退还。造成农民损失，降低了农民对 新农合医疗保险的满意度。 2. 报销范围过于细化繁琐，且缺乏与医疗部门的沟通协调，增 加了准确报销的难度 新农合医疗对于报销的范围有明确的限制，参合人员在统筹期内 因病在定点医院住院诊治所产生的相关费用，报销时主要根据相关 手续、资料是否齐全，同时，对于相同病情不同的病因其报销额度 4 也不相同。作为病因确认主要依据的病人病例小结，合作医疗医生 在填写病例时，大部分时候只是填写病情，不会说明病因，这就给 报销的判定增加了难度。 3. 报销范围政策变化较快，宣传力度有限 农村合作医疗报销范围、报销比例的政策每年都在变化，且变化 时间并不确定，在宣传力度有限的情况下，影响参合农民对政策的 知晓度。 （三）改进建议与措施 1. 完善相关政策，合理返还已参合未报销农民的保费 部分农民在投保时符合参合条件，但由于事后参加工作，按照 劳动法缴纳了城镇保险，系统自动关闭新农合保险，个人缴费部分 不予退还，造成了农民损失。建议项目主管方在制定相关新农合政 策时，考虑到与其他险种的差异性，应区别不同情况，对于已经缴 纳新农合个人投保费用后并没使用该部分保险款，在更换险种时应 予以退还；如果更换险种前已经使用过该部分保险，则可以不予以 退还。 2.加强与相关医疗部门沟通，细化病因描述 为解决相关部门在提供参合者医疗过程中资料不够明确的问题， 建议加强各部门之间的沟通协调，增加对新农合报销程序的理解， 了解报销的原则、范围。在对病例、转诊证明等相关资料的填列时， 尽量细致，以利于明确报销的范围，减少产生异议。 3.加大宣传力度，提高农民对报销政策知晓度 5 建议合作医疗事务所加大对政策的宣传力度，对于报销政策的 变化及时公告，可以采用公示形式。同时可以在参合农民医疗过程 中，提醒参合农民报销时所需注意的相关资料，以减少农民在报销 时准备资料的不便。 其他建议： 合 作 医 疗 项 目 的 报 销 需 要 逐 级 转 诊 ， 转 诊 的 程 序 造 成 引 起 了 百 姓 的 不 便 以 及 财 政 资 金 的 浪 费 。 项 目 实 行 的 目 的 是 为 了 解决上海市农民“因病致穷” 、 “因病返 贫”的问题，建 议 项 目 主 管 单 位 改 进 合 作 医 疗 项 目 程 序 ， 对 项 目 实 行 全 市 统 筹 ， 与 镇 保 、 城 保 管 理 机 制 衔 接 ， 取 消 或 者 采 取 更 为 优 化 的 方 式 代 替 电 子 转 诊 手 续 ， 减 少 电 子 转 诊 给 农 民 带 来 的 不 便 以 及 财 政 资 金 的 浪 费 。 6 浦东新区大团镇 2013 年度新型农村合作医疗项目 绩效评价报告 为加强预算支出的管理工作，衡量财政资金使用效益，合理配 置公共资源，发挥公共资金的引导和促进作用，进而促进社会经济 更好更快的发展，受上海市浦东新区大团镇政府委托，上海立丰管 理咨询有限公司对浦东新区大团镇 2013 年度新型农村合作医疗项目 进行绩效评价。 一、项目概况 （一）项目基本情况 农民问题是我国的根本问题，建立农村社会保障制度已经成为 我国实现全面小康社会奋斗目标的一项十分现实而紧迫的任务。 而作为社会保障体系内容之一的医疗保障体系更是一个非常重要的 环节。为加强社会主义新农村医疗保障体系建设,健全多层次农村医 疗保障体系,加强农村医疗救助体系,切实减轻农民就医经济负担， 国家和上海市积极加强新型农村合作医疗保障力度。为进一步做好 浦东新区新型农村合作医疗（以下简称新农合）工作，逐步提高政 府补助水平，适当增加农民缴费，不断缩小新农合与其他基本医疗 保险制度间保障水平差距，提高新农合保障能力，根据卫生部等 3 部门关于做好 2012 年新型农村合作医疗工作的通知 （卫农卫发 201236 号）及关于进一步加大浦东新区新型农村合作医疗保障 力度的实施意见 （浦府201238 号）等文件的要求，结合新区实 际，浦东新区新型农村合作医疗办公室发布了关于调整浦东新区 7 2013 年新型农村合作医疗筹资和补偿标准的实施意见 （浦府2013 30 号） 。 浦东新区大团镇，根据浦府201330 号文的要求，进行基金的 筹集工作，并将筹集完成的资金上划区新农合基金专户。基金的筹 集包括个人缴费部分、集体扶持部分和财政补助部分。基金主要用 于对参加新农合项目的个人进行门诊补偿、住院补偿和大病减贫。 浦东新区大团镇 2013 年度新型农村合作医疗专项资金项目主要为筹 集资金中的财政补助部分。 （二）项目绩效目标 本项目根据关于进一步加大浦东新区新型农村合作医疗保障 力度的实施意见 （浦府201238 号）的实施意见，安排了浦东新 区大团镇 2013 年度新型农村合作医疗专项资金项目，对于提高浦东 新区大团镇农民健康水平有着重大的意义，其绩效目标主要包含以 下几个方面： 1.业绩目标 （1）各项补贴发放完成率 100%； （2）门诊记录册蓝本使用率 100%； （3）参合人员信息登记完整率 100%； （4）门诊大病及异常比例备案台账完整率 100%。 2.效果目标 （1）政策知晓度95%; （2）补偿及时性95%; （3）窗口服务管理规范度满足以下条件：a.建立规范服务制度； b.放置宣传资料;c.人员着装统一，挂牌上岗； 8 （4）服务质量提高程度95%; （5）来信来访处理满意率95%; （6）信息化建设满足以下条件内容：a.全面实行电脑软件管理 b.实行一站式服务 c.建立信息系统故障应急预案。 （三）项目范围和内容 1.范围：浦东新区大团镇 2013 年新型农村合作医疗基金项目涉 及浦东新区大团镇 24508 位参合农民。 2.内容： 2013 年度新农合筹资标准为 1500 元/人/年。具体：个人筹资 标准为 320 元/人/年，集体扶持资金可由村集体扶持 100 元/人/年， 财政补助 1080 元/人/年。 （1）财政补助资金由区、镇（街道）二级政府按照 1：1 比例 分担，经济薄弱镇（按照 2012 年确定名单） ，由区、镇二级政府按 照 7：3 比例分担。由于浦东新区大团镇属于经济薄弱镇，因此按照 7：3 比例分担，即镇级扶持 324 元/人/元，区级扶持 756 元/人/年。 （2）大团镇对 70 岁以上老人、残疾人及低保户个人筹资部分 320 元/人/年，政府买单。 （3）集体扶持资金 100 元/人，大团镇统筹村集体扶持资金 50 元/人。 （四）预算安排及实际支出情况 （1）预算安排及资金来源：浦东新区大团镇 2013 年度新型农 村合作医疗专项资金调整后预算安排 10,306,188 元，实际支出 10,306,188 元。镇集体资金直接划拨到大团镇新农合基金专户；个 人出资部分由大团镇合作医疗事务所筹集后上划到镇新农合基金专 9 户。最后由大团镇新农合基金专户将资金上划到浦东新区新农合基 金专户。区级补贴资金直接划拨到区新农合基金专户。具体资金支 出如表 1： 表 1 资金支出明细表 序号 项目名称 补贴标准 (元/人) 预算补 贴人数 预算金额 实际补 贴人数 实际支出 （元） 备注 1 镇政府补 助资金 324 24508 7940592 24508 7940592 2 政府买单 320 4043 1135296 4043 1135296 扣除残联负担 158464 元 3 镇统筹扶 持资金 50 24508 1230300 24508 1230300 其中二居委 98 人按照 100 元 /人统筹 合计 24508 10306188 24508 10306188 （2）资金拨付流程 图 1 资金拨付流程图 （五）评价组织与实施管理 1.村委根据关于印发的通知的要求，向村民收集参合费用，进行 上划 上划 划拨大团镇合作医 疗事务所筹集 的个人资金 镇合作医疗基金 专户 镇出资的资 金 区合作医疗基金 专户 区补贴的资金 10 登记和统计，交于镇新农合经办机构基金过渡账户。再由镇新农合 经办机构按规定统一将资金归集至区新农合基金收入专户，通过区 新农合基金收入专户上缴至区财政专户。 2.农村医疗救助资助资金由医疗救助部门直接划入镇医疗合作 事务所基金过渡账户，镇新农合经办机构按规定统一将资金归集至 区新农合基金收入专户，通过区新农合基金收入专户上缴至区财政 专户。 3.集体扶持新农合资金，由区镇两级财政 1:1 配套，划入镇新 农合经办机构基金过度账户，按规定统一将资金归集至区新农合基 金收入专户，通过区新农合基金收入专户上缴至区财政专户。 4.政府资助收入。镇政府资助资金由镇新农合经办机构填写预 算资金申请表，报镇政府审批同意后，按规定于当年 3 月和 6 月分 二次统一将资金归集至区新农合基金收入专户，通过区新农合基金 收入专户上缴至区财政专户。区政府资助资金每季末前由区财政部 门划入区财政专户。区财政部门收到市政府补助资金后及时划入区 财政专户。 5.其他收入由新农合基金收入专户统一收缴至财政专户。 6.基金支出应按照市、区新农合制度规定的支出项目和标准执 行，任何部门、单位和个人不得擅自增加支出项目和随意提高补偿 标准。 7.基金支出是指用统筹基金按新农合规定支付的对参合者医药 费用的补偿支出。基金支出包括门诊统筹、住院统筹、大病减负补 助统筹基金支出。基金支出补偿的范围和补偿标准按市统一标准执 行。经办机构的人员经费和银行手续费等工作经费不得在基金中列 支。 8.区合作医疗管理办公室在财政部门、卫生行政部门认定的国 有或国有控股商业银行设立区级新农合基金支出专户和基金收入专 11 户，镇合作医疗事务所开设镇新农合基金过渡账户。 二、项目评价 （一）评价目的和工作内容 评价的目的是考查浦东新区大团镇 2013 年度新型农村合作医疗 项目的财政资金的投入、使用与管理是否必要与合规，项目建设与 管理的过程是否规范、经济、有效，是否实现了预期绩效目标。同 时，通过绩效评价来总结经验和教训，发现亮点和问题，为今后新 型农村合作类项目的实施提供意见、建议和参考。 评价工作的内容主要是通过访谈、问卷调查、现场勘察、专家 征询及各种数据收集等各种方式，结合定量、定性手段，对项目绩 效目标、实施过程及质量、最终效果等，进行全面审视与评价。其 中主要包括：项目是否确立了明确的绩效目标，对项目实施内容是 否进行了科学合理的设计，过程是否合理，在项目实施过程中是否 从财务方面进行了有效的管理与监督，质量和数量目标是否达标， 项目最终实现了怎样的社会效益和满意度等。 （二）评价原则、方式、方法 1.评价原则 (1)客 观 性 原 则 坚 持 客 观 ， 权 威 引 据 ， 力 求 准 确 。 本 次 绩 效 评 价 工 作 ， 注 重 调 查 研 究 ， 引 用 数 据 力 求 从 权 威 部 门 公 开 信 息 中 摘 录 ， 并 运 用 专 业 化 分 析 手 段 ， 客 观 进 行 评 价 。 (2)合 规 性 原 则 12 财 政 资 金 必 须 按 照 规 范 的 程 序 使 用 ， 防 止 财 政 资 金 使 用 上 的 随 意 性 。 这 就 要 求 我 们 在 进 行 财 政 支 出 绩 效 评 价 时 ， 要 重 点 关 注 财 政 资 金 使 用 的 合 法 性 和 规 范 性 。 (3)社 会 效 益 原 则 随 着 政 府 和 财 政 职 能 的 转 变 ， 公 共 财 政 理 念 的 提 出 ， 决 定 了 财 政 在 公 共 需 要 领 域 的 支 出 效 益 很 难 直 接 用 经 济 效 益 来 衡 量 ， 但 会 对 社 会 经 济 产 生 影 响 ， 而 且 对 整 个 社 会 的 全 面 发 展 和 可 持 续 发 展 产 生 影 响 。 因 此 ， 财 政 绩 效 评 价 必 须 重 社 会 效 益 ， 轻 经 济 效 益 ， 这 是 由 市 场 经 济 条 件 下 政 府 职 能 决 定 的 。 本 项 目 资 金 的 投 入 ， 不 可 能 产 生 直 接 经 济 效 益 ， 因 此 在 评 价 过 程 中 侧 重 于 社 会 效 益 评 价 。 2.评价方式 本 次 浦 东 新 区 大 团 镇 2013 年 度 新 型 农 村 合 作 医 疗 项 目 绩 效 评 价 工 作 涉 及 到 浦 东 新 区 大 团 镇 的 参 合 农 民 。 本 次 绩 效 评 价 采 取 的 评 价 方 式 为 “定 量 的 指 标 体 系 的 打 分 评 价 ”+“定 性 的 调 查 信 息 的 归 纳 和 提 炼 ” 两 种 方 式 互 相 补 充 ， 来 构 成 对 本 次 项 目 的 完 整 评 价 。 3.评价方法 （ 1） 数 据 收 集 和 实 地 调 查 第一，在浦东新区大团镇农村合作医疗事务所的协助下，收集 了项目前期调研报告、预算金额及实际使用资金情况、补贴资格审 核过程等资料，采集了绩效评价的相关数据； 第二，对部分农民进行实地调研，主要调查和搜集了大团镇合 作医疗涉及农民对项目补贴的满意度等； 第三，考察了项目资金管理流程、补贴发放合规性等情况； 第四，发放了数据统计表格，以填报的方式采集了资金支出情 13 况、资金补贴情况等数据资料。 （三）数据采集方法及过程 第一，评价组除了对浦东新区大团镇合作医疗事务所相关人员 进行多次沟通，了解项目实施情况外，为更加深入地了解项目的实 施产出效果，2013 年 11 月，评价组按照预先制定的访谈计划，对 浦东新区大团镇相关领导进行访谈，了解项目资金使用情况、项目 过程管理、对项目的满意度等内容。 第二，根据工作方案，2013 年 11 月，评价组对浦东新区大团 镇的参合农民展开问卷调查和访谈（详细内容见附件 2、3） ，了解 项目窗口服务管理规范性、服务质量提高程度、补贴及时性、对项 目的满意情况等内容。对浦东新区大团镇参合农民 24508 人的 3%， 即 735 人为样本单位，每一样本单位发放问卷 1 份，总计问卷发放 为 735 份，收回问卷 700 份，回收率 95.24%。 三、评价结论和绩效 （一）项目评价结论 根据主管单位、专家论证确定的工作方案中指标体系的评分标 准进行评分。通过对浦东新区大团镇 2013 年度新型农村合作医疗项 目进行客观评分，本项目评价得分为 88.41 分，绩效评级为“良” 。 14 （二）指标分析 表 3-1 浦东新区大团镇 2013 年度新型农村合作医疗项目 绩效评价指标体系综合表 一级指标 权重 二级指标 指标解释 分值 评分标准 得分 目标明确性 考察项目立项目标是否明确。 3 项目立项目标明确的，计 3 分；不明确的，不计分。 3 预算资金到位及时 性 考察预算资金是否及时到位。 3 到位及时；计 3 分；到位不及时，不计分。 3投入管理 9% 预算执行率 预算执行率=实际支出/预算安排数 3 预算执行率 100%；计 3 分；每下降 1%，扣权重 5%，低于 60%不计分。 3 补贴对象合规性 主要评价项目补贴对象是否合规。 4 根据政策规定，补贴对象合规，计 4 分； 出现一例不合规现象扣权重 10%，低于 60%不计分。 4 资金使用合规性 考察是否按规定设立专户，专款专用合规性、资金拨付合规性。 4 资金合规的，计 4 分；资金不合规的，不计分。 4 资质审核程序规范 性 考察对补贴对象资质的审核程序是否规范。 4 对补贴对象资质审核程序规范的，计 4 分； 不规范，不计分。 4 过程管理 20% 管理制度健全性与 执行情况 考察项目是否建立健全的管理制度，且执行有 力。 4 建立健全的管理制度，且执行有力，计 4 分；建立健全的管理制度，但未执行有力， 4 15 计 2 分；管理制度不健全，但执行有力， 计 2 分；管理制度不健全，且未执行有力， 不计分。 长效管理机制健全 性及执行情况 主要评价项目介绍后是否有完善的后续服务， 主要通过是否建立后续管理制度及执行情况来 反映。 4 建立健全的长效管理机制，且执行有力， 计 4 分；建立健全的长效管理机制，但未 执行有力，计 2 分；长效管理机制不健全， 但执行有力，计 2 分；长效管理机制不健 全，且未执行有力，不计分。 4 补贴发放计划完成 率 主要评价该项目补贴发放是否按照计划完成。 【公式：完成率=实际完成量/计划完成量】 8 补贴发放计划完成率 100%，计 8 分；每 下降 1%，扣权重的 5%，低于 60%不计分。 8 门诊记录册蓝本使 用率 主要评价项目实施后，是否统一会用门诊记录 册蓝本。【公式：使用率=实际使用人数/应使 用人数】 4 使用率 100%，计 4 分；每下降 1%，扣权 重的 5%，低于 60%不计分。 4 参合人员信息登记 完整率 主要评价项目参合人员信息登记情况。【公式： 完整率=信息登记完整人数/参合人员总人数】 4 完整率 100%，计 4 分；每下降 1%，扣权 重的 5%，低于 60%不计分。 4 产出效果 52% 门诊大病及异常比 例备案台账完整率 主要评价项目对于门诊大病及异常比例的备案 台账是否完整。根据实际考察和台账统计数据 评分。 4 完整率 100%，计 4 分；每下降 1%，扣权 重的 5%，低于 60%不计分。 4 16 政策知晓度 主要评价农民对于政策的知晓情况，考察项目 的宣传力度。根据调查问卷第 1 题来评分。 【公式：政策知晓度=(选择“很了解”选项样 本数1+ “了解”选项样本数0.8+“一般 0.6”+“了解不多”0.3”)/总样本数 100%】 7 政策知晓度 95%以上，计 7 分；每下降 1%，扣权重的 3%，低于 60%不计分。 3.85 补偿发放及时性 主要评价项目补贴发放是否及时，根据调查问 卷第 2 题评分。【公式：补偿发放及时性=(选 择“很及时”选项样本数1+ “及时”选项样 本数0.8+“一般0.6”+“不太及时” 0.3”)/总样本数100%】 4 补偿发放及时性 95%，计 4 分；每下降 1%，扣权重的 1%，低于 60%不计分。 4 窗口服务管理规范 性 考察项目的对于窗口服务管理是否规范。 6 a. 建立规范服务制度； b放置宣传资料; c人员着装统一，挂牌上岗； 缺少一项扣 2 分，扣完为止。 6 服务质量提高程度 主要评价项目相关工作人员的服务质量是否有 所提高，根据调查问卷 3-4 题评分。【公式： 服务质量提高程度=(选择“提高很多”选项样 本数1+ “有所提高”选项样本数0.8+“一 般0.6”+“提高不多”0.3”)/总样本数 100%】 5 服务质量提高程度 95%以上，计 5 分；每 下降 1%，扣权重的 3%，低于 60%不计分。 3.8 17 来信来访处理满意 率 主要评价群众对于来信来访处理的满意情况， 根据调查问卷第 5 题评分。【公式：来信来访 处理满意率=(选择“非常满意”选项样本数 1+“比较满意”选项样本数0.8+“一般” 选项样本数0.6+“较不满意”选项样本数 0.3)/总样本数100%】 4 满意度 95%以上，计 4 分；每下降 1%，扣 权重的 4%，低于 60%不计分。 3.04 信息化建设完成情 况 主要评价项目的信息化建设完成情况。 6 a. 全面实行电脑软件管理 b. 实行一站式服务 c. 建立信息系统故障应急预案 缺少一项扣 2 分，扣完为止。 6 管理者满意度 主要评价项目管理者对于项目的满意情况，主 要根据调访谈来评分。【公式：满意度=(选择 “非常满意”选项样本数1+“比较满意”选 项样本数0.8+“一般”选项样本数 0.6+“较不满意”选项样本数0.3)/总样本 数100%】 7 满意度 95%以上，计 7 分；每下降 1%，扣 权重的 4%，低于 60%不计分。 5.04 公众满意 度 19% 农民满意度 主要评价参合农民对于项目的满意情况，主要 根据调查问卷-农民问卷来评分。【公式：满意 度=(选择“非常满意”选项样本数1+“比较 满意”选项样本数0.8+“一般”选项样本数 0.6+“较不满意”选项样本数0.3)/总样本 12 满意度 95%以上，计 12 分；每下降 1%， 扣权重的 4%，低于 60%不计分。 7.68 18 数100%】 合计 100% 100 88.41 （三）具体绩效分析 1.业 绩 较 好 的 指 标 A.投 入 管 理 类 （1）目标明确性：主要考察项目立项目标是否明确。项目立项 目标明确的，计 3 分；不明确的，不计分。项目立项目标明确，该 指标满分 3 分，根据评分标准得分为 3 分。 （2）预算资金到位及时性：考察预算资金是否及时到位。到位 及时；计 3 分；到位不及时，不计分。项目资金根据统计人数直接 拨入专项基金账户，预算资金到位及时。该指标满分 3 分，根据评 分标准得分为 3 分。 （3）预算执行率：考察资金是否按预算支付。执行率 100%， 计 3 分；每下降 1%，扣权重 5%；低于 60%时，不计分。项目资金按 照预算执行，预算执行率 100%。该指标满分 3 分，根据评分标准得 分为 3 分。 B.过 程 管 理 类 （1）补贴对象合规性：主要评价项目补贴对象是否合规。根据 项目评价组实地调研得出，未出现不合规的补贴对象。该指标满分 4 分，根据评分标准得分为 4 分。 （2）资金使用合规性: 考察是否按规定设立专户，专款专用合 规性、资金拨付合规性。项目资金设立新农合专项基金账户，并且 由专户直接发放至补贴对象所报银行账户。专款专用合规，资金拨 付合规。该指标满分 4 分，根据评分标准得分为 4 分。 （3）资质审核程序规范性：考察对补贴对象资质的审核程序是 否规范。大团镇合作医疗事务所工作人员根据政策要求，对上报的 参保人员进行严格审核，进行户籍、参保情况等资质的核对核查， 20 审核程序规范。该指标满分 4 分，根据评分标准得分为 4 分。 （4）管理制度健全性与执行情况：考察项目是否建立健全的管 理制度，且执行有力。项目根据关于印发的通知 、 关于印发的通知实施，管理制度健全， 且执行有力。该指标满分 4 分，根据评分标准得分为 4 分。 （5）长效管理机制健全性及执行情况：主要评价项目介绍后是 否有完善的后续服务，主要通过是否建立后续管理制度及执行情况 来反映。大团镇合作医疗事务所根据各项制度的要求，制定了大团 镇合作医疗制度章程和工作计划，明确工作措施。建立制度，努力 为参合农民提供优质服务。项目长效管理制度健全，执行有力。该 指标满分 4 分，根据评分标准得分为 4 分。 C.产 出 与 效 果 类 （1）补贴发放计划完成率：主要评价该项目补贴发放是否按照 计划完成。根据公式：完成率=实际完成量/计划完成量 =10306188/10306188=100%。该指标满分 8 分，根据评分标准得分为 8 分。 （2）门诊记录册蓝本使用率：主要评价项目实施后，是否统一 会用门诊记录册蓝本。根据公式：使用率=实际使用人数/应使用人 数=24508/24508=100%。项目参合人员统一使用门诊记录册蓝本。该 指标满分 4 分，根据评分标准得分为 4 分。 （3）参合人员信息登记完整率：主要评价项目参合人员信息登 记情况。根据实地调查得出，项目参合人员信息登记按照要求完成。 根据公式：完整率=信息登记完整人数/参合人员总人数 =24508/24508=100%。该指标满分 4 分，根据评分标准得分为 4 分。 （4）门诊大病及异常比例备案台账完整率：主要评价项目对于 21 门诊大病及异常比例的备案台账是否完整。根据实际考察和台账统 计数据，主要评价项目对于门诊大病及异常比例的备案台账完整。 该指标满分 4 分，根据评分标准得分为 4 分。 （5）补偿发放及时性：主要评价项目发放是否及时，根据问卷 调查对该指标评分【公式：补偿发放及时性=(选择“很及时”选项 样本数1+ “及时”选项样本数0.8+“一般0.6”+“不太及时” 0.3”)/总样本数100%】 。根据对参合农民补偿发放及时性问卷 调查，补偿及时率 94.91%。该指标满分 4 分，根据评分标准得分为 4 分。 （6）窗口服务管理规范性：考察项目的对于窗口服务管理是否 规范。项目建立了规范的服务制度，放置宣传册，人员着装统一， 挂牌上岗。根据评分标准得分为 6 分。 （7）信息化建设完成情况：考察项目的信息化建设完成情况。 根据实地考察该项目对参合农民信息登记完善。该指标满分 6 分， 根据评分标准得分为 6 分。 2.业 绩 欠 佳 的 指 标 （1）政策知晓度情况：主要评价农民对于新农合政策的知晓情 况。根据对参合农民调查问卷评分【公式：政策知晓度=(选择“很 了解”选项样本数1+ “了解”选项样本数0.8+“一般0.6” +“了解不多”0.3”)/总样本数100%】 ，根据对参合农民调查问 卷为 80.40%。该指标满分 7 分，根据评分标准得分 3.85 分。 （2）农民满意度：主要评价农民对于新农合政策的满意度情况。 根据对农民的调查问卷评分【公式：满意度=(选择“非常满意”选 项样本数1+“比较满意”选项样本数0.8+“一般”选项样本数 0.6+“较不满意”选项样本数0.3)/总样本数100%】 ，按照对 参合农民调查问卷，对新农合政策满意度为 86.32%，该指标满分 12 22 分，根据评分标准得分 7.68 分。 3.其 他 指 标 （1）服务质量提高程度：主要评价相关工作人员的服务质量是 否有所提高。根据对农民的调查问卷评分【公式：服务质量提高程 度=(选择“提高很多”选项样本数1+ “有所提高”选项样本数 0.8+“一般0.6”+“提高不多”0.3”)/总样本数100%】 ， 按照对参合农民调查问卷，对工作人员服务质量提高程度为 87.44%，该指标满分 5 分，根据评分标准得分 3.8 分。 （2）来信来访处理满意度：主要评价参合农民对来信来访的满 意度是否有所提高。根据对农民的调查问卷评分【公式：来信来访 处理满意率=(选择“非常满意”选项样本数1+“比较满意”选项 样本数0.8+“一般”选项样本数0.6+“较不满意”选项样本数 0.3)/总样本数100%】 ，按照对参合农民调查问卷，对来信来访 处理满意度为 88.54%，该指标满分 4 分，根据评分标准得分 3.04 分。 （3）管理者满意度：主要评价项目管理者的满意度。根据对相 关领导的调查问卷评分【公式：满意度=(选择“非常满意”选项样 本数1+“比较满意”选项样本数0.8+“一般”选项样本数 0.6+“较不满意”选项样本数0.3)/总样本数100%】 ，按照对 相关领导调查问卷，管理者满意度为 88%，该指标满分 7 分，根据 评分标准得分 5.04 分。 四、取得主要经验 1建立网银机制，实现转账报销，保障农民报销资金安全 大团镇项目主管方与当地银行合作，建立专项平台，采用窗口 23 报销实施转账方式，参合农民提交报销所需要的资料，经过审查后， 将报销款直接“网银”拨付参合农民账户，同时通过手机短信的方 式告知。保障了资金的安全性，又提高了报销的及时性。 2优化补偿政策，对弱势参合农民实行政府买单 项目按照上海市确定的新农合保障目标，充分考虑到参合农民 的各种情况，对于不同农民的状况推出更加优化合理的补偿政策， 即对70岁以上老人、残疾人及低保户个人承担的320元/人统一由政 府买单，降低了农民的医疗负担，提高了农民的医疗保障水平，把 残疾人、老年人的优待工作落到实处。 3.制度执行有力，计划完成良好 浦东新区 2013 年度新型农村合作医疗专项资金项目由浦东新区 大团镇合作医疗事务所负责，根据各项管理制度严格实施、执行有 力。参合农民门诊记录册蓝本使用率 100%；信息登记完整准确；门 诊大病及异常比例备案台账完整；窗口服务管理规范。 4.建立监督管理组织，加强监督管理 项目组建立健全全镇新农合监督管理组织，并在镇新农合监督 管理组织下设监管工作小组。监管工作小组对所在地镇、村定点医 疗机构和新农合结报窗口进行定期检查。监督管理组织的建立，加 强了对项目的监督和管理，提高了项目运行的规范、有序，保障了 参合农民的切身利益。 五、存在问题与不足 1. 现行政策未考虑参合农民改变险种的投保费返还问题 24 农村合作医疗采用自愿方式，先行投保320/人/年。符合条件的 农民都积极自愿参保。但是农保、城保以及新农合是相对独立的医 疗补偿，每位公民只能选择一种参保。部分符合参保条件的农民自 愿选择新农合投保，并缴纳个人承担的320元。参保后由于条件的变 更，不适用新农合保险条件，缴纳其他险种。对个人已经承担的投 保部分，不予以退还。比如，当年参保了新农合，投保后在当年又 开始从事劳务工作，按劳动法规定由单位直接缴纳城镇保险，这样 不符合新农合参保条件，系统会自动关闭新农合的保险。但是对于 个人缴纳的320元费用不予返还。造成农民损失，使得参合农民对新 农村合作医疗保险的满意度有所降低。 2. 报销范围过于细化繁琐，且缺乏与医疗部门的沟通协调，增 加了准确报销的难度 新农合医疗对于报销的范围有明确的限制，参合人员在统筹期 内因病在定点医院住院诊治所产生的相关费用，报销时主要根据相 关手续、资料是否齐全，同时，对于相同病情不同的病因其报销额 度也不相同。作为病因确认主要依据的病人病例小结，合作医疗医 生在填写病例时，大部分时候只是填写病情，不会说明病因，这就 给报销的判定增加了难度。 3. 报销范围政策变化较快，宣传力度有限 农村合作医疗报销范围、报销比例的政策每年都在变化，且变 化时间并不确定，在宣传力度有限的情况下，影响参合农民对政策 的知晓度。 25 六、改进建议与措施 1. 完善相关政策，合理返还已参合未报销农民的保费 部分农民在投保时符合参合条件，但由于事后参加工作，按照 劳动法缴纳了城镇保险，系统自动关闭新农合保险，个人缴费部分 不予退还，造成了农民损失。建议项目主管方在制定相关新农合政 策时，考虑到与其他险种的差异性，应区别不同情况，对于已经缴 纳新农合个人投保费用后并没
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