2013 年战略性新兴产业引导专项项目绩效评价报告.pdf

财政项目支出绩效评价报告 项目名称： 2013 年战略性新兴产业引导专项项目 项目单位：中国科学院上海微系统与信息技术研究所等 241 家单位 主管部门：上海市科学技术委员会 委托单位：上海市科学技术委员会 评价机构：上海科技咨询有限公司 二一八年六月 评 价机构：上海科技咨 询 有限公司 评 价 责 任人：夏 凯 评 价 团队 成 员 ：黄 灿华 、宋志宏 撰稿人：夏 凯 复 审 人： 汤进华 终审 人： 冯 怡 目录 摘 要 .I 前 言 .1 一、项目基本情况 .1 （一）概况 .1 （二）绩效目标 .8 二、绩效评价工作情况 .11 （一）评价目的和依据 .11 （二）绩效评价工作方案制定过程 .12 （三）绩效评价原则、评价方法 .13 （四）数据采集方法及过程 .13 （五）绩效评价实施过程 .15 三、评价结论和绩效分析 .17 （一）评价结论 .17 （二）具体绩效分析 .18 四、主要经验及做法、存在问题及建议 .21 （一）主要经验及做法 .21 （二）存在问题 .22 （三）建议及改进措施 .22 附件 1：绩效评价指标体系综合评价表 .24 附件 2：满意度分析报告 .42 附件 3：项目情况表 .44 附件 4：项目组织流程情况 .54 I 摘 要 受上海市科学技术委员会委托，上海科技咨询有限公司于 2018 年 4 月开始，针对 2013 年战略性新兴产业引导专项项目财政资金支 出情况开展绩效评价工作。经过前期访谈、方案制定、分析评价、 撰写报告等环节，最终形成 2013 年战略性新兴产业引导专项项目 财政支出绩效评价报告 。 一、项目基本情况 2013 年，上海市科委继续围绕培育发展战略性新兴产业对科技 创新的需求，着眼于如何发挥科技创新的支撑引领作用，提出工作 任务，组织实施了“ 2013 年战略性新兴产业引导专项”项目。通过 发布 2013 年度“科技创新行动计划”各领域项目指南，征集立项 294 项研究课题。该项目总体绩效目标是围绕上海中长期科学和 技术发展规划纲要（ 2006 2020 年） 和上海市战略性新兴产业 “十二五”规划，以“创新驱动，转型发展”为主线，在节能环 保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源、新材料、新 能源汽车七大领域，采用规范的遴选审批机制向通过征集的课题承 担单位投入财政资金，在合同约定时间内完成相关课题研究，研发 战略性新兴产业发展涉及到的一系列关键技术，解决重要科学问 题，并通过既定验收方式组织验收，从而带动对战略性新兴产业科 技创新的社会资金投入。通过项目实施，推进产业技术攻关和应用 示范，加强企业技术创新主体地位，开展以产业为导向的前沿技术 研究，培育和支撑战略性新兴产业发展。 II 该项目财政预算批复金额共计 56950 万元，全部来源于上海市 科委部门预算，实际拨付财政资金共计 55561.65 万元，项目预算执 行率为 97.56%。项目整体实施情况较好， 294 个课题中， 270 个课 题已经完成验收工作， 18 个课题由于审计或延期验收等原因处于在 研状态， 6 个课题因为研究方向调整、企业重组等原因撤销或终 止。 二、评价结论及绩效分析 该项目总体绩效得分 89.26 分 ，财政支出绩效评价等级为 良 。 项目绩效得分情况具体如下表所示。 项目绩效得分情况表 指标 权重分值 评价分值 得分率 A 项目决策 10 10.00 100.00% B 项目管理 24 19.76 82.33% C1 项目产出 26 25.10 96.54% C2 项目效益 40 34.40 86.00% 合计 100 89.26 89.26% 项目主要绩效及经验做法如下： 主要绩效： 1、通过项目实施，本市战略性新兴产业技术引导 布局基本形成，五大主导产业集聚效益进一步体现。 2013 年“引导 专项”所立项的 294 个课题共涉及 73 个研究专题，各类课题研究内 容覆盖所有七大战略性新兴产业，为本市相关领域技术发展布局继 续起到了重要的引导支撑作用。七大产业中属于本市主导产业的课 题数量为 287 项，占比达 97.62%，项目实施形成了关键技术积累， 强化了企业的创新主体地位，以产业发展为导向集聚了技术、人 才、资金等资源，为后期主导产业的迅速发展打下了坚实基础。 2、 III 通过项目实施，形成了一批重要的产业技术成果，部分科技成果发 挥了惠民效益，科研活动国际合作进一步加强。 在新一代信息技 术、高端装备制造等领域，一批产业共性技术与关键技术难题得到 实质性进展，相关成果的技术成熟度得到进一步提升。在生物、节 能环保等领域，一批先进的医疗与民生科技成果得到应用示范与推 广，在本市居民的健康状况与民生发展方面发挥了重要的惠民效 益。在新能源、新材料等领域，多个先进科研成果实施了国际合 作，为提升本市相关产业国际影响力起到了重要的支撑与带动作 用。 主要经验： 1、项目通过走访调研、立项评审等方式，有效保 障了立项课题的专业性与代表性。 主管单位为确保项目立项公平规 范，在立项之初通过大量走访调研，征询相关行业领域专家、各大 科研机构以及各业务处室意见后，发布项目立项指南。 此外，主管 单位在进行立项评审时，由科委计划处统一组织，实施与业务处室 “背靠背”式立项评审，有效的保障了评审专家的独立性与客观 性， 充分体现了项目择优立项原则，确保所有立项课题具有领域专 业性与代表性。 2、项目通过制定全流程资金管理制度，有效提高了 科研经费的使用规范性与效益性。 主管部门为进一步提高科研经费 管理的规范性与有效性，制定了全过程资金管理制度，涵盖到资金 管理的预算、审核、拨付、监督等各个关键环节，通过资金管理制 度的严格贯彻落实，各课题的科研经费得到有效监督管理，在保证 课题经费使用规范性的基础上，进一步提高了财政科研经费投入的 有效性。 IV 三、存在问题及改进建议 主要问题： 1、部分课题信息更新时效性有待进一步加强，以 便于项目管理信息发挥正常效益。 课题的验收管理目前处于线下操 作状态，相关审批流转环节完成后，需手工调整项目在管理系统中 的状态或记录，从而造成个别课题在信息系统的状态未能及时更 新，项目管理信息系统的部分统计信息与实际情况有所差异。 2、个 别课题尚未完成，课题延期管理措施有待进一步完善。 项目中存在 个别课题虽然申请了延期，但实际完成时间仍然晚于延期后的计划 完成日期的情况。项目对于课题延期管理方面的延期次数、延期时 限等需进一步明确要求，加强管理。 改进措施： 1、优化项目过程管理流程，丰富系统管理功能， 逐步建立项目全流程信息管理系统。建议 主管单位一方面尽快对信 息状态与实际情况有差异的项目在信息系统更新数据；另一方面进 一步完善现有信息管理系统的过程管理和验收管理功能，将线下审 批流转变为线上步骤，实现过程管理、验收管理信息纳入到线上信 息管理体系，健全全流程管理的科研项目信息管理系统。 2、进一步 优化延期管理，提高项目管理效率。建议 主管单位一方面可进一步 优化延期管理，对课题申请延期的次数、延期时长以及后期处理等 内容制定明确的管理措施，从而保证课题的完成率，提高项目整体 实施效果；另一方面针对科研项目具有一定不确定性的特点，进一 步明确验收流程的具体要求，对延期实施或长期整改仍未能达到验 收标准的课题，按要求实施终止流程。 V 6 前 言 为了进一步加强财政支出绩效管理，根据关于印发 的通知 （沪财绩 2014 22 号）文件规定， 上海市科学技术委员会（以下简称“市科委” ）委托本公司于 2018 年 4 月起针对“ 2013 年战略性新兴产业引导专项”项目（以下简称 “引导专项”项目）财政资金支出情况开展绩效评价工作。科技项 目具有跨年度、周期长等特点，市科委科技项目周期一般为 2-3 年， 2017 年项目正处于实施过程中，无法体现绩效。为反映项目的 整体绩效，本年度选择 2013 年度立项项目的整体预算作为评价对 象。为落实绩效评价工作的开展，本公司成立了评价工作组，对项 目管理情况、财政资金使用情况、取得的效益情况进行评价，评价 情况具体如下。 一、 项目基本情况 （一） 概况 1、立项背景及目的 战略性新兴产业是以重大技术突破和重大发展需求为基础，对 经济社会全局和长远发展具有重大引领带动作用，知识技术密集、 物质资源消耗少、成长潜力大、综合效益好的产业。 2010 年，我国 正处于经济社会发展的战略转型期和全面建设小康社会的关键时 期，工业化城镇化加速发展，面临着日趋紧迫的人口、资源、环境 压力，已有发展方式的局限性、经济结构状况以及资源环境矛盾也 7 越来越突出。为此，国务院出台国务院关于加快培育和发展战略 性新兴产业的决定 （国发 2010 32 号） ，明确提出“必须按照科 学发展观的要求，抓住机遇，明确方向，突出重点，加快培育和发 展战略性新兴产业。 ” “十二五”期间，上海作为我国重要的国际港口城市和经济中 心城市，肩负着建设“四个中心” 、推进“四个率先”的历史使命， 加快培育和发展战略性新兴产业是上海转变发展方式、调整产业结 构的必然选择。对此，上海市政府发布了上海市战略性新兴产业 发展“十二五”规划 （沪府发 2012 1 号）和关于本市加快培 育和发展战略性新兴产业的实施意见 （沪委发 2012 2 号）对本 市战略性新兴产业发展提出了重要指导方向。 2013 年，上海市科委根据规划精神，继续围绕战略性新兴 产业培育发展对科技创新的需求，着眼于如何发挥科技的支撑引领 作用，提出工作任务，组织实施了“ 2013 年战略性新兴产业引导专 项”项目（以下简称“引导专项”项目） 。项目于 2013 年 6 月起正 式开始实施， 通过公开征集、课题申请和专家评审论证等环节，提 出了项目拟立项课题名单， 围绕发展和培育新一代信息技术、高端 装备制造、生物、节能环保、新能源、新材料、新能源汽车七大战 略性新兴产业当中最直接、最密切的方面，梳理出工作重点组织开 展科技攻关，通过提升产业技术自主创新能力，突破一批重大关 键、核心技术，带动战略性新兴产业的发展。 2、项目内容 “引导专项”项目将七大战略性新兴产业的科技创新任务安排 8 到市科委高新技术、生物医药、国际科技合作以及信息技术四个业 务处室归口管理，通过发布 2013 年度“科技创新行动计划”各领域 项目指南，征集相关研究课题。指南共发布了“新型 LED 结构、材 料及新一代智能控制技术研发”等 74 个研究专题。通过组织申报、 专家评审等环节，共立项 294 项课题，由“中国科学院上海微系统 与信息技术研究所”等 241 家课题承担单位具体实施。其中高新技 术 114 项，生物医药 67 项、国际科技合作 66 项、信息技术 47 项。 计划在 2-3 年内，通过一系列关键技术的研发，获得具有自主知识 产权的新技术，引导本市战略性新兴产业发展，为相关产业发展提 供技术支撑。项目主要研究方向及课题数量详见附件 3。 “引导专项”项目的 294 项课题全部于 2013 年 6 月 1 日 -10 月 1 日之间立项，各课题按照其计划任务书中的完成时间进行验收。 其中 2 年期课题数量 207 项， 3 年期课题数量 83 项， 4 年期课题数 量 4 项。 表 1：课题计划实施周期统计表 课题实施周期 项目数量 计划完成日期 2 年期课题 207 2015 年 6 月 -9 月 3 年期课题 83 2016 年 6 月 -9 月 4 年期课题 4 2017 年 6 月 -9 月 合计 294 3、预算资金来源及使用情况 “引导专项”项目各课题总经费预算共计 228073.2 万元，其中 财政预算批复金额共计 56950 万元，全部来源于上海市科委部门预 9 算，来源于课题承担单位自筹的配套资金 171123.2 万元，财政资金 与配套资金比约为 1:3。项目财政资金主要以前补助方式，将预算 资金作为课题专项经费，在课题启动时拨付 80%，课题验收后拨付 20%至各课题承担单位，用以资助开展课题研究所需的各类科研活 动。 从立项项目整体资金角度来看，所有立项的 294 项课题，首款 均于 2013 年 10 月进行拨付，课题尾款于 2015-2017 年根据验收结 果进行拨付。截止评价时段， “引导专项”财政资金实际拨付 55561.65 万元，预算执行率为 97.56%，具体预算执行情况详见附件 3。 4、项目实施情况 从现阶段课题验收情况来看， “引导专项”项目整体实施情况较 好， 294 个课题中， 270 个课题完成验收工作， 18 个课题处于在研 状态， 1 个项目撤销， 5 个课题终止。 从项目产出成果来看，所有 74 个既定研究专题均有课题立项， 覆盖到七大战略性新兴产业，并集中支持以企业为主体实施的五大 主导产业技术创新。通过课题研究，获得了一批具有创新性和影响 力的科技成果，研发攻关了一批产业共性或关键技术，部分科技成 果通过课题实施得到应用，科技惠民效益较为显著。项目整体实施 对本市战略性新兴产业的培育和发展起到了重要的引导作用。 5、项目组织及管理 （ 1）项目管理组织架构 项目主管部门： 上海市科学技术委员会，负责制定上海市科技 10 发展规划，统筹管理各项科技计划。 市科委高新处、信息处、国合处、生药处： 项目具体的管理部 门，负责项目指南发布、课题征集、评审立项、过程管理、验收管 理等。条件财务处负责所有项目财政资金的管理，包括项目的预算 申请及财务验收等。 项目协助管理单位： 市科委相关项目管理中心，配合各业务处 室，负责战略性新兴产业引导专项各课题申报受理、实施跟踪、监 督检查和组织验收等全过程辅助管理工作。 项目实施单位： 各课题承担单位，根据项目指南要求申报具体 课题，立项后按照科研合同和计划任务书组织实施课题研发任务， 严格按照课题经费预算使用课题经费并按时提交课题验收申请。 11 图 1：项目组织架构图 （ 2）项目实施管理流程 2013 年战略性新兴产业引导专项项目按照上海市科委的科技项 目管理和组织实施程序进行，按照关键节点可以分为指南编发、项 目征集、项目评审、项目立项、合同签订、过程管理、项目验收和 后续管理等环节，具体实施流程详见附件 4。 图 2：项目组织管理流程图 （ 3）项目资金管理流程 2013 年战略性新兴产业引导专项项目资金管理主要依据项目各 指南编发 项目征集 项目评审 合同签订 过程管理 承担单位 实施流程 主管部门 项目申报材料填报 按要求参与答辩 填写任务书 、 签订 合同 组织实施 ， 填报进 度及阶段性成果 编制 、 发布指南 项目进展情况检 查 、 监督管理 组织实施项目评 审 组织申报 、 材料 审查 审核任务书 、 预 算 ， 签订合同 项目立项 立项发文 、 组织 填报课题任务书 和预算申请书 项目验收 组织项目验收 、 尾款拨付 后续管理 项目资料归档管 理 、 配合项目后 评估及跟踪调查 填写验收申请表 配合后评估及跟踪 调查 12 项资金管理制度进行管理，按照关键节点可以分为预算编制、预算 评估、拨付首款、中期检查、财务验收和尾款拨付等环节，具体实 施流程详见附件 4。 图 3：项目资金管理流程图 （ 4）管理执行情况 从项目实际管理情况来看，主管单位针对项目管理及资金管理 制定了一系列有效的管理制度，具体包括：上海市科研计划课题 制管理办法 （沪府办发 2002 32 号） 、 上海市科研计划专项经 费管理办法 （沪财教 2013 67 号） 、 上海市科研计划项目预算 评估评审管理暂行办法 （沪科合 2014 24 号） 、 上海市科研计 划专项经费巡查管理暂行办法 （沪科 2014 534 号） 、 上海市科 研计划项目（课题）财务验收管理暂行办法 （沪科合 2014 25 号） 、 科技项目管理工作手册 等。项目基本能够按照项目管理要 13 求采取相关管理措施，各项管理效果能够得到落实，但在个别管理 环节中，仍然存在人员配置不够充分，内部规范有待进一步固化等 相关细节问题。具体管理情况分析详见具体绩效分析部分。 （二）绩效目标 1、总目标 项目总体目标是：围绕上海中长期科学和技术发展规划纲要 （ 2006 2020 年） 和上海市战略性新兴产业“十二五”规划，以 “创新驱动，转型发展”为主线，上海市科委通过设立“ 2013 年战 略性新兴产业引导专项”项目，在节能环保、新一代信息技术、生 物、高端装备制造、新能源、新材料、新能源汽车七大领域，采用 规范的遴选审批机制向通过征集的课题承担单位投入财政资金，在 合同约定时间内完成立项课题研究，研发各类战略性新兴产业发展 涉及到的一系列关键技术，解决重要科学问题，并通过既定验收方 式组织验收，从而带动对战略性新兴产业的社会资金投入。通过项 目实施，推进产业技术攻关和应用示范，加强企业技术创新主体地 位，开展以产业为导向的前沿技术研究，培育和支撑战略性新兴产 业发展。 2、年度目标 （ 1） 2013 年项目立项：完成项目前期规划与决策立项，形成 项目和各课题总体目标和阶段性目标，项目立项后完成第一期资金 14 拨付。 （ 2） 2014 年过程管理：执行项目过程管理，完成项目进度和 资金使用的抽样检查；依照项目承担单位申请，完成项目内容、目 标、时限、资金等调整事项的审批，保障项目按计划顺利实施。 （ 3） 2015-2017 年项目验收：组织实施项目验收，完成项目档 案归档，按项目验收情况完成项目尾款拨付。 3、项目目标分解 围绕项目总体目标和年度目标，评价工作组从产出、效果、影 响力三方面为项目细化分解了绩效目标。其中，产出目标包括数量 目标、质量目标、时效目标；效果目标包括科技效益、社会效益； 影响力目标包括可持续影响和满意度目标。具体内容如下： （ 1）产出目标 数量目标：项目完成率 1 95%。 质量目标：项目验收通过率 2 95%。 时效性目标：项目完成及时率 80%；项目验收及时率 100%。 成本目标：预算执行率 100%；建立资金监管制度。 （ 2）效果目标 社会效益：五大主导产业立项课题数量 70%；企业承担课 题数量 60%。 科技效益：实现一批关键技术攻关突破；一批先进技术示范 1 根据前三年项目管理历史经验，设置标杆值为 95% 2 根据前三年项目管理历史经验，设置标杆值为 80%，下同。 15 应用；促进科技服务创新发展。 （ 3）影响力目标 可持续影响：建立长效管理机制。 满意度目标：课题承担单位满意度 90%。 具体项目绩效目标及内容见下表： 16 表 2：项目绩效目标分解表 一级目标 二级目标 三级目标 项目完成时的绩效目标值 数量目标 项目完成率 95% 质量目标 项目验收通过率 95% 项目完成及时率 80% 时效目标 项目验及时率 100% 产出目标 成本目标 预算执行率 100% 培育企业创新主体 地位 60%以上课题由企业牵头承担。 社会效益 主导产业重点布局 五大主导产业 3立项课题数量 70%。 关键技术攻关突破 七大领域均有关键性技术得到突破。 科技成果惠民应用 各类科技成果在民生领域得到实际应用。 效果目标 科技效益 加强国际交流合作 与多个国家进行科技活动交流合作。 可持续效 益 建立长效管理机制 至少包括资金长效投入机制、成果转化与应用 机制。 影响力目 标 满意度目 标 课题承担单位满意 度 90% 3 五大主导产业为：新一代信息技术、高端装备制造、生物、新能源、新材料 17 二、绩效评价 工作情况 （一）评价目的和依据 1、评价目的 按照上海市财政局有关财政支出绩效评价的要求，根据上海市 科委 2018 年财政支出绩效评价任务安排，对“ 2013 年战略新兴产 业引导专项”进行财政支出绩效评价。评价在充分调研的基础上， 考察项目决策、项目管理、项目绩效等方面的管理及执行表现，通 过评价达到优化资源配置、提高财政资金使用效益的目的。具体而 言，评价目的主要有三点： 第一，根据上海市财政局财政支出绩效评价的要求，对项目的 立项决策、实施管理、产出绩效和持续发展等内容进行评价，客观 反映财政资金使用成效和存在问题，为促进项目责任部门改进项目 执行薄弱环节，提高财政支出管理水平提供参考依据。 第二，通过对项目实施成效和成果产出的评价，分析项目决策 合理性和绩效目标实现程度，并进一步剖析项目社会影响、可持续 发展前景等情况，为项目责任部门全面衡量项目投入产出效益，合 理规划后期项目决策，强化项目绩效目标管理提供参照。 第三，从加强财政资金管理的实际出发，对财政资金使用的经 济性、效率性和效益性进行客观、公正地综合评价，为进一步强化 部门预算支出责任、改善财政支出管理、优化资源配置和提高政府 公共服务水平提供依据和参考。 18 2、评价依据 （ 1） 2013 年“科技创新行动计划”各领域项目指南； （ 2） 上海市科研计划专项经费管理办法 （沪财教 2013 67 号） ； （ 3） 上海市预算绩效管理实施办法 （沪财绩 2014 22 号） ； （ 4）课题任务书、课题验收证书等材料。 （二）绩效评价工作方案制定过程 为了更加全面反映项目绩效，科学合理地对项目整体情况进行 评价，本次绩效评价工作方案的制定分成四个阶段： 1、实地调研，了解项目情况。 在了解市科委基本职能以及项目 立项依据的基础上，评价工作组与各业务处室相关项目负责人及项 目管理中心相关人员进行面谈、电话沟通，充分了解项目的立项背 景、过程管理流程、项目实施过程及资金使用情况。通过对采集到 的项目基本信息、管理和执行情况进行分析，提炼绩效评价要素和 重点，设计出本次绩效评价工作框架和工作流程。 2、研讨分析，理清设计思路。 在确定评价框架和评价重点的基 础上，评价工作组收集资料、研究项目卷宗材料，根据关于印发 的通知 （沪财绩 2014 22 号）确 定的上海市财政支出绩效评价指标框架，结合科技研发项目的特点 以及本次评价项目的具体情况设置本次绩效评价指标体系。 3、凝练思路，撰写工作方案。 评价工作组在完成评价指标体系 19 设计后，梳理项目资料以及后期评价流程，设计社会调研方案以及 调研问卷，并形成了初步的评估工作方案，以此作为后期开展绩效 评价工作的主要参考依据。 4、修改方案，完成项目评价。 方案初稿完成后，评价工作组与 各业务处室再次进行沟通确认，确保方案内容与评价指标符合项目 实际情况，针对方案中的不合理之处进行及时修改与调整，确保后 期评价结果客观有效。 （三）绩效评价原则、评价方法 1、绩效评价原则 （ 1）客观公正。 评价内容客观、公正，标准统一、资料可靠， 评价过程与结果依法公开并接受监督。 （ 2）科学规范。 严格执行规定的评价程序，采用定量为主定性 为辅的综合分析方法，科学合理地对项目财政资金支出的经济性、 效率性和有效性进行评价。 （ 3）绩效相关。 针对财政资金具体支出及其产出绩效进行评 价，评价结果清晰反映支出和产出绩效之间的紧密对应关系。 2、绩效评价方法 工作组根据绩效评价指标进行针对性具体分析评价，综合运用 文件资料分析、数据对比分析、问卷调查、现场调研、公众评判等 方法，开展绩效评价工作。 20 （四）数据采集方法及过程 1、数据来源 本次绩效评价主要以案卷研究、现场访谈、问卷调研作为主要 数据来源和取数方式，要求项目主管部门及课题承担单位提供真实 有效的数据信息，并在回收调研问卷同时，要求各单位提供各类数 据和信息的相关佐证材料，对数据和信息进行综合评判。同时还将 网上信息查询、实地考察、满意度调查等多种渠道作为获取更多有 效项目信息和数据的补充方式。 2、调查过程 （ 1）案卷研究。 通过项目单位获取项目立项、过程管理和验收 相关案卷资料信息，对项目决策和过程管理的要素信息进行分析， 并确定评价要素指标。具体案卷材料如下表： 表 3：案卷研究情况表 序号 案卷名称 获取来源 考察内容 1 国务院关于加快培育和发展战略性 新兴产业的决定（国发 2010 32 号） 上海市中长期科学和技术发展规划 纲要（ 2006 2020 年） 上海市战略性新兴产业发展“十二 五”规划（沪府发 2012 1 号） 网上调研 项目立项依据、项 目总体绩效目标、 项目实施背景 2 项目立项指南 经费管理制度、项目管理制度、合同 管理制度等 项目预算批复、拨款清单等 主管单位提供、 网上调研 项目资金管理情 况、项目实施管理 情况 3 项目任务计划书、项目合同 项目验收情况表、验收证书 上海市科技统计年鉴（ 2015 年） 主管单位提供、 网上调研 项目绩效完成情况 21 （ 2）现场访谈。 通过实地调研访谈与项目管理人员进行交流， 了解项目的实施情况以及经验和问题。 表 4：项目访谈情况 访谈部门 访谈对象 访谈内容 访谈方式 各业务处室 各处室项目负 责人 项目立项背景 项目实施完成情况 项目取得的成果与绩效完成情况 电话访谈 各项目管理中心 项目管理负责 人 项目过程管理情况 项目验收管理情况 项目信息管理情况 电话访谈 （ 3）问卷调研。 通过设计调查问卷对项目承担方进行信息采 集，对项目的执行效果进行调查，对项目评价主要决定要素信息进 行分析采集；通过设计调查问卷针对项目承担单位进行满意度调 查，具体调研问卷分析报告详见 附件 2。 （五）绩效评价实施过程 本次项目评价周期为 2018 年 4 月 20 日至 2018 年 6 月 20 日， 共计 2 个自然月。按照评价目的与要求，对整个评价周期进行阶段 性划分，明确每个阶段的任务、工作内容及节点成果。绩效评价实 施过程分为四个阶段： 第一阶段：前期调研，准确掌握项目基本情况。工作组对管理 部门进行了访谈，收集和整理与项目相关的政策、文件资料，了解 项目基本情况。 22 第二阶段：制定绩效评价工作方案。确定评价思路，设计绩效 评价指标体系，设计调查方案，完成绩效评价工作方案 ，将方案 上报至委托方进行审核，并根据审核意见进行相应修改调整。 第三阶段：核实资料，调查取数。根据工作方案，工作组发放 了满意度问卷，完成问卷的数据核实和分析，获取各项绩效评价指 标的相关数据资料，综合判断后完成各项绩效评价指标的评价工 作。 第四阶段：完成绩效评价报告。工作组撰写财政支出绩效评价 报告，并在工作组内进行讨论修改，完成 2013 年战略性新兴产业 引导专项项目绩效评价报告 ，并参加项目评价报告专家评审会，按 照专家评审意见进行评价报告的修正。 表 5：财政支出绩效评价工作节点控制表 时间节点 评价任务 工作内容 节点成果 4.20-4.25 项目基本信息调 研与文件整理 对相关部门进行访谈与调研；收集 和整理相关政策、文件和资料。 项目情况汇总 4.26-5.10 绩效评价工作方 案制定 在调研的基础上，结合绩效目标， 确定评价思路；设计绩效评价指标 体系。 绩效评价工作 方案（初稿） 5.11-5.15 绩效评价工作方 案的确定，调查 问卷设计 拟定绩效评价工作方案；根据评价 目的，设计调查问卷，确定绩效目 标。 绩效评价工作 方案（定稿） ； 调查问卷 5.16-5.22 专项调研、数据 分析及指标评价 对利益相关方开展问卷调查；对相 关部门及群体进行访谈；收集和梳 理评价指标相关资料，完成各评价 指标评价工作。 问卷数据分析 结果；各指标 评价结果 23 5.23-6.1 评价报告撰写 根据指标评价结果及相关资料信 息，撰写评价报告。 评价报告初稿 6.2-6.20 评价报告评审、 修改与提交 邀请相关专家对评价报告进行评 审，提出修改意见。根据专家意 见，对评估报告进行修改完善，提 交评价报告。 评价报告定稿 三、评价结论和绩效分析 （一）评价结论 1、评价结果 “引导专项”项目总体得分为 89.26 分 。 该项目财政支出绩效评价等级为： 良 。 2、主要绩效 （ 1）通过项目实施，本市战略性新兴产业技术引导布局基本 形成，五大主导产业集聚效益进一步体现。 2013 年“引导专项”所 立项的 294 个课题共涉及 73 个研究专题，各类课题研究内容覆盖所 有七大战略性新兴产业，为本市相关领域技术发展布局继续起到了 重要的引导支撑作用。七大产业中属于新一代信息技术、高端装备 制造、生物、新能源、新材料五大主导产业课题数量为 287 项，占 比达 97.62%，项目实施形成了关键技术积累，强化了企业的创新主 体地位，以产业发展为导向集聚了技术、人才、资金等资源，为后 期主导产业的迅速发展打下了坚实基础。 2、通过项目实施，形成了一批重要的产业技术成果，部分科 24 技成果发挥了惠民效益，科研活动国际合作进一步加强。 在新一代 信息技术、高端装备制造等领域，一批产业共性技术与关键技术难 题得到实质性进展，相关成果的技术成熟度得到进一步提升。在生 物、节能环保等领域，一批先进的医疗与民生科技成果得到应用示 范与推广，在本市居民的健康状况与民生发展方面发挥了重要的惠 民效益。在新能源、新材料等领域，多个先进科研成果实施了国际 合作，为提升本市相关产业国际影响力起到了重要的支撑与带动作 用。 （二）具体绩效分析 2013 年“引导专项”项目财政支出绩效评价主要是对财政资金 管理与使用情况及整个项目产生的绩效进行客观、公正的评价。具 体的评价内容主要包括项目决策的科学性、项目管理的规范性和项 目绩效的有效性。项目评分情况详见下表，具体指标分析详见附件 1。 表 6：引导专项项目绩效评价得分情况表 一级指 标 二级指标 三级指标 四级指标 满分值 得分值 失分原因简述 A11.1：与政 策相符性 1 1 / A11：战略 目标适应性 A11.2：与职 责相符性 1 1 / A12.1：立项 需求充分性 1 1 / A12：立项 依据充分性 A12.2：与规 划目标匹配度 1 1 / A13.1：立项 流程规范性 1 1 / A：项 目决策 A1：项目 立项 A13：项目 立项规范性 A13.2：立项 1 1 / 25 材料完整性 A21.1：绩效 目标明确性 1 1 / A21：绩效 目标合理性 A21.2：与预 算关联性 1 1 / A22.1：绩效 指标细化度 1 1 / A2：项目 目标 A22：绩效 指标明确性 A22.2 绩效指 标可考核性 1 1 / B11：预算 执行率 / 2 1.76 预算执行率 97.56% B1：投入 管理 B12：配套 资金到位率 / 2 2 / B21.1：科研 资金管理制度 明确性 2 2 / B21：科研 资金管理制 度健全性 B21.2：与会 计制度相符性 2 2 / B22.1：科研 资金使用规范 性 2 2 / B2：财务 管理 B22：科研 资金使用情 况 B22.2：账务 处理规范性 2 2 / B31.1：项目 管理制度明确 性 2 2 B31：科研 项目管理制 度健全性 B31.2：项目 管理制度完整 性 2 1 项目延期管理制 度有待进一步完 善 B32.1：立项 管理有效性 2 2 / B32.2：过程 管理有效性 2 1 信息流转环节有 待进一步优化 B：项 目管理 B3：实施 管理 B32：科研 项目管理制 度执行有效 性 B32.3：验收 管理有效性 2 1 课题验收标准有 待进一步明确 26 B32.4：信息 管理有效性 2 1 信息系统功能有 待进一步完善 C11.1 项目立 项计划完成率 6 6 / C11：产出 数量 C11.2 项目完 成率 6 5.8 项目完成率 91.84% C12：产出 质量 C12.1 课题验 收通过率 8 8 / C13.1 课题完 成及时率 3 3 / C1：项目 产出 C13：产出 时效 C13.2 课题验 收及时率 3 2.3 抽检课题验收及 时率 76.67% C21.1 七大战 略性新兴产业 引导覆盖率 3 3 / C21.2 主导产 业技术支撑 3 3 / C21.3 科研经 费引导效益 3 3 / C21：社会 效益 C21.4 培育企 业创新主体地 位 3 3 / C22.1 关键技 术攻关突破 4 3 部分研究方向未 达到预期目标 C22.2 科技成 果惠民情况 4 3 部分课题成果尚 未得到应用 C22：科技 效益 C22.3 加强国 际交流合作 4 4 / C23.1 持续长 效管理机制 3 2 科研信用管理有 待进一步完善 C23：可持 续效益 C23.2 人员配 置保障情况 3 2 外部协同机制可 进一步完善 C：项 目绩效 C2：项目 效益 C24：满意 度 C24.1 课题承 担方满意度 10 8.4 满意度为 84% 合计 100 89.26 27 28 四、主要经验及做法、存在问题及建议 （一）主要经验及做法 1、项目通过走访调研、立项评审等方式，有效保障了立项课 题的专业性与代表性。 主管单位为确保项目立项公平规范，在立项 之初通过大量走访调研，征询相关行业领域专家、各大科研机构以 及各业务处室意见后，发布项目立项指南， 公开征集课题承担单 位，各指南内容主要包括研究方向、研究目标、申报要求、申请渠 道等各项要素，能够确保有意向的课题单位顺利申报，保障了项目 征集的广泛度。此外，主管单位在进行立项评审时，由科委计划处 统一组织，实施与业务处室“背靠背”式立项评审，有效的保障了 评审专家的独立性与客观性， 充分体现了项目择优立项原则，确保 所有立项课题具有领域专业性与代表性。 2、项目通过制定全流程资金管理制度，有效提高了科研经费 的使用规范性与效益性。 主管部门为进一步提高科研经费管理的规 范性与有效性，制定了全过程资金管理制度，包括上海市科研计 划专项经费管理办法用以对科研经费管理提出总体要求以及指导 各项管理环节， 上海市科研计划项目预算评估评审管理暂行办法 、 上海市科研计划专项经费巡查管理暂行办法以及上海市科研 计划项目（课题）财务验收管理暂行办法用以开展科研经费从立 项到验收各个环节的监督管理工作。通过对资金管理制度的严格贯 彻落实，各课题的科研经费得到有效监督管理，在保证课题经费使 用规范性的基础上，进一步提高了财政科研经费投入的有效性。 29 （二）存在问题 1、部分课题信息更新时效性有待进一步加强，以便于项目管 理信息发挥正常效益。 在调研中发现，个别课题已经完成了验收工 作，但在信息系统中仍然处于在研状态，对课题信息的准确性造成 一定影响。根据访谈调研，上述情况的主要原因是课题的验收管理 目前处于线下操作状态，相关审批流转环节完成后，需手工调整项 目在管理系统中的状态或记录，从而造成个别课题在信息系统的状 态未能及时更新，项目管理信息系统的部分统计信息与实际情况有 所差异。 2、个别课题尚未完成，课题延期管理措施有待进一步完善。 根据抽样调查及访谈结果，项目中存在个别课题虽然申请了延期， 但实际完成时间仍然晚于延期后的计划完成日期的情况。其主要原 因一方面在于个别课题自身未满足验收条件，尚未进入验收阶段， 造成延期验收或撤销终止。另一方面在于课题延期管理的相关要求 尚不明确，延期次数、延期时限等管理细节有待进一步完善。 （三）建议及改进措施 1、优化项目过程管理流程，丰富系统管理功能，逐步建立项 目全流程信息管理系统。 针对项目信息存在时滞的问题， 建议 主管 单位一方面尽快对信息状态与实际情况有差异的项目在信息系统修 改更新数据；另一方面进一步完善现有信息管理系统的过程管理和 验收管理功能，将线下审批流转变为线上步骤，实现过程管理、验 收管理信息纳入到线上信息管理体系，健全全流程管理的科研项目 30 信息管理系统。 2、进一步优化延期管理，提高项目管理效率。 针对项目完成时 效性欠佳的问题， 建议 主管单位一方面可进一步优化延期管理，对 课题申请延期的次数、延期时长以及后期处理等内容制定明确的管 理措施，从而保证课题的完成率，提高项目整体实施效果；另一方 面针对科研项目具有一定不确定性的特点，进一步明确验收流程的 具体要求，对延期实施或长期整改仍未能达到验收标准的课题，