2014 年-2017年智慧政务基础信息资源库信息安全防护设备采购项目绩效评价报告.pdf

嘉 定 区2014 年 -2017 年 智 慧 政 务 基 础 信 息 资 源 库 信息 安 全 防 护 设 备 采 购 项 目绩 效 评 价 报 告 评 价 机 构 ： 上 海 沪 港 金 茂 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司二 一 八 年 十 二 月 嘉 定 区智 慧 政 务 基 础 信 息 资 源 库 信 息 安 全 防 护 设 备 采 购 项 目专 项 经 费 （ 2014 年 -2017 年 ）绩 效 评 价 报 告项 目 实 施 单 位 （ 盖 章 ） ： 上 海 市 嘉 定 区 信 息 中 心 项 目 主 管 部 门 ： 上 海 市 嘉 定 区 科 学 技 术 委 员 会评 价 委 托 单 位 ： 上 海 市 嘉 定 区 信 息 中 心评 价 中 介 机 构 （ 盖 章 ） ： 上 海 沪 港 金 茂 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司机 构 负 责 人 （ 签 字 ） ： 目 录摘 要 . 1一 、 项 目 基 本 情 况 . 4（ 一 ） 项 目 立 项 的 背 景 和 目 的 .4（ 二 ） 项 目 立 项 依 据 .5（ 三 ） 项 目 主 要 实 施 内 容 及 完 成 情 况 .6（ 四 ） 项 目 时 段 .7（ 五 ） 项 目 申 报 绩 效 目 标 .7 二 、 预 算 收 支 情 况 . 8（ 一 ） 项 目 预 算 及 资 金 来 源 .8（ 二 ） 项 目 预 算 和 实 际 支 出 情 况 .8（ 三 ） 项 目 的 组 织 和 管 理 .11三 、 项 目 评 价 结 论 . 12（ 一 ） 评 价 的 目 的 和 依 据 .12（ 二 ） 评 价 方 法 .13（ 三 ） 评 价 时 段 的 确 定 .14（ 四 ） 评 价 得 分 和 等 级 .14四 、 主 要 业 绩 和 经 验 . 25 五 、 存 在 的 主 要 问 题 . 26六 、 相 关 建 议 和 措 施 . 28七 、 总 体 结 论 . 30八 、 报 告 附 件 . 31附 件 1 绩 效 评 价 指 标 体 系 综 合 表 . 33附 件 2 2014 年 -2017年 智 慧 政 务 基 础 信 息 资 源 库 信 息 安 全 防 护 设 备 采 购 项 目 访 谈 汇 总 分 析 报 告 . 35绩 效 评 价 工 作 方 案 1 摘 要我 公 司 受 嘉 定 区 科 委 委 托 ， 对 上 海 市 嘉 定 区 信 息 中 心 的 2014年 -2017年“ 智 慧 政 务 基 础 信 息 资 源 库 信 息 安 全 防 护 设 备 采 购 ” 项 目 的 实 施 情 况 和 财 政资 金 的 使 用 效 果 进 行 绩 效 评 价 。 项 目 实 施 单 位 以 及 本 项 目 专 项 资 金 的 使 用 单位 是 上 海 市 嘉 定 区 信 息 中 心 ； 嘉 定 区 科 委 是 该 项 目 专 项 资 金 的 主 管 部 门 ， 负责 专 项 资 金 的 年 度 计 划 安 排 、 立 项 审 批 等 重 大 事 项 的 决 策 。根 据 科 学 性 、 客 观 性 和 严 谨 性 的 基 本 原 则 ， 我 们 成 立 了 项 目 评 估 小 组 ，通 过 查 阅 资 料 、 访 谈 调 查 、 预 算 审 核 和 决 算 检 查 等 工 作 方 式 ， 开 展 绩 效 评 价的 相 关 工 作 ， 并 出 具 绩 效 评 价 报 告 。本 项 目 实 施 日 期 自 2014 年 1 月 1 日 至 2017 年 12 月 31 日 ， 本 项 目 通 过 政 府 采 购 平 台 ， 每 年 进 行 公 开 招 投 标 ， 并 组 织 专 家 进 行 评 审 ， 依 据 公 开 招 投标 结 果 ， 采 购 预 算 内 相 关 设 备 ， 设 备 采 购 完 成 后 ， 组 织 相 关 人 员 进 行 验 收 。2014 年 至 2017 年 期 间 ， 本 项 目 安 排 财 政 专 项 经 费 投 入 820 万 元 ， 包 括 安 全防 护 设 备 及 软 件 的 采 购 费 用 ， 实 际 支 出 806.17万 元 ， 详 见 下 表 ：金 额 ： 元经 过 专 业 评 分 ， 本 项 目 综 合 总 得 分 为 88分 ， 按 照 嘉 定 区 绩 效 评 价 等 级 评 定 标 准 ， 评 价 结 果 为 良 。通 过 对 指 标 的 评 分 、 对 调 查 问 卷 及 访 谈 记 录 的 综 合 分 析 、 对 本 项 目 预 算资 料 ， 账 务 材 料 及 归 档 文 献 的 整 理 ， 得 出 以 下 综 合 评 价 结 论 ： 智 慧 政 务 基 础信 息 资 源 库 信 息 安 全 防 护 设 备 采 购 立 项 合 理 ， 预 算 申 请 审 批 合 理 规 范 ， 资 金序 号 年 度 预 算 金 额 实 际 支 出 金 额 项 目 结 余 金 额1 2014 年 1 ,5 5 0 ,0 0 0 .0 0 1 ,5 1 4 ,8 0 0 .0 0 3 5 ,2 0 0 .0 02 2015 年 3 ,1 0 0 ,0 0 0 .0 0 3 ,0 1 4 ,0 0 0 .0 0 8 6 ,0 0 0 .0 03 2016 年 2 ,0 5 0 ,0 0 0 .0 0 2 ,0 3 6 ,9 0 0 .0 0 1 3 ,1 0 0 .0 04 2017 年 1 ,5 0 0 ,0 0 0 .0 0 1 ,4 9 6 ,0 0 0 .0 0 4 ,0 0 0 .0 0合 计 8 ,2 0 0 ,0 0 0 .0 0 8 ,0 6 1 ,7 0 0 .0 0 1 3 8 ,3 0 0 .0 0 2 支 出 较 为 合 理 ， 信 息 中 心 较 好 地 完 成 了 上 海 市 嘉 定 区 信 息 资 源 库 信 息 安 防 工作 ， 并 提 升 嘉 定 区 智 慧 政 务 基 础 信 息 资 源 库 安 全 防 护 水 平 ， 夯 实 智 慧 城 市 网络 与 信 息 安 全 基 础 ， 优 化 完 善 智 慧 城 市 信 息 安 全 监 管 体 制 ， 构 建 了 一 定 的 区域 信 息 安 全 框 架 ， 提 升 了 一 定 的 信 息 安 全 防 护 能 级 ， 使 嘉 定 新 城 智 慧 城 市 信息 安 全 总 体 基 本 实 现 可 信 、 可 靠 和 可 控 。 同 时 ， 信 息 中 心 应 对 系 统 安 全 进 行进 一 步 警 惕 ， 对 可 能 出 现 的 风 险 进 行 预 防 ， 对 可 能 出 现 的 隐 患 进 行 控 制 ， 进一 步 加 强 信 息 安 防 工 作 。我 公 司 认 为 信 息 中 心 在 项 目 过 程 中 以 下 指 标 完 成 较 好 ， 具 体 包 括 ： 立 项依 据 的 充 分 性 、 绩 效 目 标 的 合 理 性 、 配 套 资 金 到 位 率 、 资 金 到 位 及 时 度 、 项目 管 理 制 度 执 行 的 有 效 性 、 评 价 期 间 项 目 预 算 执 行 率 、 年 度 预 算 执 行 率 、 网络 可 用 性 和 稳 定 性 、 服 务 质 量 以 及 相 关 职 能 部 门 满 意 度 。 我 公 司 认 为 项 目 过 程 中 存 在 以 下 问 题 ， 并 对 此 提 出 了 建 议 ：（ 一 ） 项 目 管 理 制 度 尚 有 欠 缺 ， 应 进 行 进 一 步 完 善信 息 中 心 对 日 常 的 维 护 ， 仅 利 用 即 时 通 讯 工 具 在 工 作 群 组 中 心 汇 报 ， 无法 比 较 不 同 周 期 同 一 设 备 的 相 关 参 数 ， 不 利 于 指 标 的 管 理 。 信 息 中 心 应 对 日常 维 护 的 情 况 以 纸 质 的 形 式 进 行 记 录 ， 分 类 进 行 保 存 ， 并 绘 制 表 格 ， 对 不 同周 期 同 一 设 备 或 软 件 的 相 关 参 数 进 行 指 标 的 管 理 和 比 较 。（ 二 ） 尚 未 完 全 实 现 项 目 灾 备 ， 应 设 置 备 用 系 统信 息 中 心 设 置 了 数 据 备 份 系 统 ， 但 未 设 置 备 用 系 统 ， 尽 管 第 一 时 间 完 成了 对 数 据 的 保 存 ， 但 是 对 紧 接 着 的 工 作 有 一 定 程 度 的 影 响 。 信 息 中 心 要 加 强建 设 备 用 系 统 ， 并 定 期 的 对 该 备 用 的 系 统 同 时 进 行 维 护 和 更 新 。 在 发 生 信 息 安 全 灾 害 时 ， 及 时 开 启 备 用 系 统 ， 同 时 ， 对 原 系 统 进 行 及 时 的 修 复 和 更 新 ，以 保 证 信 息 服 务 的 不 中 断 ， 保 证 业 务 的 连 续 性 。（ 三 ） 安 全 审 计 日 志 的 管 理 待 完 善 ， 应 进 行 进 一 步 加 强 3 信 息 中 心 未 对 系 统 审 计 记 录 实 行 加 密 保 护 措 施 。 信 息 中 心 应 加 强 对 安 全审 计 日 志 的 保 管 ， 对 审 计 日 志 文 件 夹 进 行 加 密 等 保 护 措 施 ， 降 低 可 能 存 在 受到 未 预 期 的 删 除 、 修 改 或 覆 盖 等 风 险 。（ 四 ） 信 息 安 全 防 护 测 评 报 告 中 测 评 项 符 合 率 待 进 一 步 提 升本 项 目 的 测 评 报 告 中 仍 有 部 分 年 度 的 测 评 项 符 合 率 较 低 ， 仍 有 部 分 测 评项 指 标 待 完 善 。 本 项 目 的 测 评 报 告 由 信 息 中 心 聘 请 外 部 专 业 机 构 进 行 评 审 ，结 果 具 有 专 业 性 、 权 威 性 ， 建 议 根 据 本 项 目 的 测 评 报 告 对 不 符 合 的 和 未 完 全符 合 的 测 评 项 进 行 整 改 ， 对 测 评 项 不 符 合 的 原 因 进 行 分 析 ， 清 除 已 有 的 风 险 ，并 对 未 来 可 预 知 的 风 险 进 行 防 范 ， 提 高 等 级 保 护 合 规 率 。（ 五 ） 设 备 采 购 明 细 待 细 化 信 息 中 心 在 本 项 目 立 项 时 ， 将 每 年 本 项 目 中 需 要 采 购 的 设 备 列 明 了 清单 ， 由 上 海 市 嘉 定 区 科 学 技 术 委 员 会 对 本 项 目 进 行 预 算 审 核 。 但 信 息 中 心 仍需 对 设 备 采 购 的 明 细 进 行 细 化 ， 该 设 备 清 单 中 应 包 含 设 备 数 量 以 及 单 个 设 备的 金 额 ， 以 便 于 与 市 场 价 进 行 比 较 。（ 六 ） 信 息 平 台 建 设 状 况 有 待 进 一 步 完 善根 据 智 慧 政 务 基 础 信 息 资 源 库 信 息 安 全 防 护 设 备 采 购 项 目 的 测 评 报 告 ，设 备 软 件 的 操 作 和 管 理 过 程 中 仍 有 部 分 细 节 存 在 中 风 险 ， 待 更 新 和 完 善 ， 如 ：网 络 设 备 未 实 现 设 备 特 权 用 户 的 权 限 分 离 ； 未 对 重 要 服 务 器 进 行 IPMAC地 址绑 定 ； 操 作 系 统 层 面 未 设 置 用 户 权 限 对 照 表 ； 用 系 统 层 面 身 份 鉴 别 机 制 不 完善 ； 外 包 软 件 开 发 不 完 善 。 信 息 中 心 应 对 测 评 报 告 中 涉 及 的 风 险 项 进 行 更 新 和 完 善 。 按 照 国 家 和 市 级 的 统 一 要 求 ， 结 合 嘉 定 区 实 际 ， 加 强 智 慧 政 务 基 础信 息 资 源 库 信 息 安 全 防 护 工 作 ， 保 障 信 息 平 台 运 行 安 全 稳 定 。 4 嘉 定 区智 慧 政 务 基 础 信 息 资 源 库 信 息 安 全 防 护 设 备 采 购 项 目专 项 经 费（ 2014 年 -2017 年 ）项 目 绩 效 评 价 报 告一 、 项 目 基 本 情 况（ 一 ） 项 目 立 项 的 背 景 和 目 的智 慧 政 务 基 础 信 息 资 源 库 信 息 安 全 防 护 设 备 采 购 项 目 的 实 施 单 位 为 上 海 市 嘉 定 区 信 息 中 心 （ 以 下 简 称 “ 信 息 中 心 ” ） 。 信 息 中 心 始 终坚 持 维 护 全 区 电 子 政 务 系 统 运 行 系 统 ， 不 断 进 行 进 一 步 网 络 建 设 ， 对智 慧 政 务 资 源 库 进 行 建 设 和 管 理 ， 维 护 信 息 安 全 以 及 软 件 的 正 版 化 ，并 对 信 息 技 术 进 行 一 定 的 指 导 和 培 训 。 信 息 中 心 认 真 工 作 ， 积 极 进 取 ，为 嘉 定 区 信 息 化 发 展 提 供 技 术 支 撑 与 保 障 。根 据 国 务 院 发 布 的 国 务 院 关 于 大 力 推 进 信 息 化 发 展 和 切 实 保 障信 息 安 全 的 若 干 意 见 ， 意 见 指 出 大 力 推 进 信 息 化 发 展 和 切 实 保 障 信息 安 全 ， 对 调 整 经 济 结 构 、 转 变 发 展 方 式 、 保 障 和 改 善 民 生 、 维 护 国家 安 全 具 有 重 大 意 义 。 近 年 来 ， 各 地 区 、 各 部 门 认 真 贯 彻 落 实 党 中 央 、 国 务 院 决 策 部 署 ， 加 快 推 进 信 息 化 建 设 ， 建 立 健 全 信 息 安 全 保 障 体 系 ，有 力 地 促 进 了 经 济 社 会 发 展 。 我 国 信 息 化 建 设 和 信 息 安 全 保 障 仍 存 在一 些 亟 待 解 决 的 问 题 ， 政 务 信 息 共 享 和 业 务 协 同 水 平 不 高 ， 核 心 技 术 5 受 制 于 人 ； 信 息 安 全 工 作 的 战 略 统 筹 和 综 合 协 调 不 够 ， 重 要 信 息 系 统和 基 础 信 息 网 络 防 护 能 力 不 强 ， 移 动 互 联 网 等 技 术 应 用 给 信 息 安 全 带来 严 峻 挑 战 。 必 须 进 一 步 增 强 紧 迫 感 ， 采 取 更 加 有 力 的 政 策 措 施 ， 大力 推 进 信 息 化 发 展 ， 切 实 保 障 信 息 安 全 。目 前 嘉 定 区 智 慧 政 务 信 息 系 统 通 过 等 级 保 护 三 级 要 求 测 评 ， 但 仍然 存 在 安 全 薄 弱 环 节 ， 智 慧 政 务 信 息 系 统 内 缺 少 以 下 合 规 性 设 备 ： 综合 审 计 系 统 （ 数 据 库 审 计 、 网 络 审 计 、 日 志 审 计 ） 、 智 慧 政 务 智 慧 应用 应 用 防 火 墙 WAF、 出 口 链 路 负 载 均 衡 设 备 （ 原 出 口 链 路 负 载 均 衡 设备 在 性 能 及 功 能 上 已 无 法 满 足 现 阶 段 及 未 来 需 求 ） 、 备 份 和 容 灾 系 统 （ 智 慧 政 务 信 息 系 统 缺 少 统 一 的 备 份 管 理 系 统 ） 、 IDS入 侵 检 测 系 统原 设 备 已 过 维 保 且 性 能 和 功 能 无 法 满 足 现 有 需 求 ） 、 漏 洞 扫 描 系 统 。对 此 ， 信 息 中 心 认 为 需 要 采 购 设 备 以 提 升 嘉 定 区 智 慧 政 务 基 础 信 息 资源 库 的 安 全 防 护 水 平 。（ 二 ） 项 目 立 项 依 据（ 1） 国 务 院 关 于 大 力 推 进 信 息 化 发 展 和 切 实 保 障 信 息 安 全 的 若干 意 见 （ 国 发 2012 23号 ）（ 2） 关 于 开 展 信 息 系 统 等 级 保 护 安 全 建 设 整 改 工 作 的 指 导 意 见 （ 公 信 安 【 2009】 1429 号 ） （ 3） 公 安 机 关 信 息 安 全 等 级 保 护 检 查 工 作 规 范 （ 公 信 安 【 2008】736号 ）（ 4） 信 息 安 全 等 级 保 护 管 理 办 法 （ 公 通 字 【 2007】 43号 ） 6 （ 5） 关 于 开 展 全 国 重 要 信 息 系 统 安 全 等 级 保 护 定 级 工 作 的 通 知 （ 公 通 字 【 2007】 861号 ）（ 6） 信 息 安 全 等 级 保 护 备 案 实 施 细 则 （ 公 信 安 【 2007】 1360号 ） （ 7） 关 于 信 息 安 全 等 级 保 护 工 作 的 实 施 意 见 （ 公 通 字 【 2004】66号 ）（ 8） 国 家 信 息 化 领 导 小 组 关 于 加 强 信 息 安 全 保 障 工 作 的 意 见 （ 中 办 发 【 2003】 27号 ）（ 9） 中 华 人 民 共 和 国 计 算 机 信 息 系 统 安 全 保 护 条 例 （ 【 1994】 国 务 院 令 第 147 号 ）（ 10） 关 于 组 织 开 展 2011年 度 本 市 重 要 信 息 系 统 安 全 等 级 保 护工 作 的 通 知 （ 沪 等 保 办 【 2011】 3号 ）（ 11） 关 于 印 发 的 通 知 （ 沪 公 发 【 2010】 356号 ）（ 12） 关 于 加 快 推 进 嘉 定 智 慧 城 市 建 设 和 切 实 保 障 信 息 安 全 的若 干 意 见 （ 嘉 府 办 发 【 2014】 25号 ） 。（ 三 ） 项 目 主 要 实 施 内 容 及 完 成 情 况嘉 定 区 根 据 国 家 、 市 有 关 文 件 精 神 进 一 步 加 强 信 息 安 全 保 障 体 系 建 设 ， 通 过 加 强 保 密 检 查 、 落 实 责 任 制 度 和 提 升 防 护 技 术 ， 不 断 推 进嘉 定 区 智 慧 政 务 信 息 安 全 管 理 工 作 。 为 提 升 嘉 定 区 智 慧 政 务 基 础 信 息资 源 库 安 全 防 护 水 平 ， 信 息 中 心 申 请 采 购 安 全 防 护 设 备 和 软 件 。 采 购 7 内 容 包 括 ： 交 换 机 、 防 火 墙 、 入 侵 检 测 设 备 、 探 头 、 日 志 审 计 系 统 、链 路 负 载 设 备 、 网 关 设 备 、 网 络 专 用 探 针 、 安 全 评 估 系 统 、 审 计 系 统 、管 理 服 务 器 、 防 篡 改 系 统 、 反 垃 圾 邮 件 、 VPN、 上 网 行 为 管 理 、 万 兆多 模 模 块 、 运 维 审 计 、 数 据 库 审 计 与 风 险 控 制 系 统 、 防 篡 改 系 统 扩 容等 。 截 止 至 2017 年 12月 31日 ， 预 算 中 涉 及 需 采 购 的 设 备 均 已 采 购 完毕 。 （ 四 ） 项 目 时 段本 次 绩 效 评 价 的 项 目 时 段 为 ： 2014年 1月 -2017年 12月 。 （ 五 ） 项 目 申 报 绩 效 目 标本 次 绩 效 评 价 旨 在 对 信 息 中 心 在 智 慧 政 务 基 础 信 息 资 源 库 信 息 安全 防 护 设 备 采 购 过 程 中 发 生 的 支 出 的 有 效 性 、 充 分 性 、 合 理 性 、 及 时性 进 行 评 价 ， 包 括 设 备 和 软 件 的 采 购 对 信 息 系 统 的 维 护 工 作 的 有 效 程度 ， 以 及 对 采 购 的 设 备 和 软 件 的 后 续 维 护 和 控 制 制 度 的 合 理 性 。1、 项 目 绩 效 总 目 标 如 下 ：根 据 国 家 、 市 有 关 文 件 精 神 进 一 步 加 强 信 息 安 全 保 障 体 系 建 设 ，通 过 安 全 防 护 设 备 和 软 件 的 采 购 ， 以 加 强 保 密 检 查 、 落 实 责 任 制 度 和提 升 防 护 技 术 ， 不 断 推 进 嘉 定 区 智 慧 政 务 信 息 安 全 管 理 工 作 。 2、 项 目 年 度 绩 效 目 标 具 体 如 下 ：2014年 年 度 绩 效 目 标 ： 本 年 本 项 目 项 目 完 成 率 达 到 95%以 上 ； 本年 本 项 目 安 全 测 评 综 合 得 分 在 80分 以 上 ； 8 2015年 年 度 绩 效 目 标 ： 本 年 本 项 目 项 目 完 成 率 达 到 95%以 上 ； 本年 本 项 目 安 全 测 评 综 合 得 分 在 80分 以 上 ；2016年 年 度 绩 效 目 标 ： 本 年 本 项 目 项 目 完 成 率 达 到 95%以 上 ； 本年 本 项 目 安 全 测 评 综 合 得 分 在 80分 以 上 ；2017年 年 度 绩 效 目 标 ： 本 年 本 项 目 项 目 完 成 率 达 到 95%以 上 ； 本年 本 项 目 安 全 测 评 综 合 得 分 在 80分 以 上 ； 至 2017年 年 末 项 目 完 成 时建 立 较 为 安 全 的 系 统 操 作 环 境 ， 为 嘉 定 区 智 慧 政 务 信 息 安 全 管 理 工 作提 供 合 理 的 保 障 。 二 、 预 算 收 支 情 况（ 一 ） 项 目 预 算 及 资 金 来 源上 海 市 嘉 定 区 信 息 中 心 为 项 目 申 报 单 位 ， 由 嘉 定 区 科 委 安 排 年 度预 算 资 金 。 本 项 目 资 金 来 源 为 上 海 市 嘉 定 区 财 政 局 ， 实 际 执 行 时 由 上海 市 嘉 定 区 财 政 局 直 接 向 被 采 购 企 业 拨 付 资 金 。 2014年 -2017年 期间 ， 该 项 目 预 算 资 金 为 820 万 元 ， 其 中 ， 2014年 年 度 预 算 资 金 为 155万 元 ； 2015年 年 度 预 算 资 金 为 310万 元 ； 2016年 年 度 预 算 资 金 为 205万 元 ； 2017年 年 度 预 算 资 金 为 150万 元 。（ 二 ） 项 目 预 算 和 实 际 支 出 情 况 智 慧 政 务 基 础 信 息 资 源 库 信 息 安 全 防 护 设 备 采 购 项 目 实 施 日 期 自2014年 1 月 1日 至 2017年 12月 31日 ， 本 项 目 安 排 财 政 专 项 经 费 投入 820万 元 ， 包 括 安 全 防 护 设 备 及 软 件 的 采 购 费 用 ， 实 际 支 出 806.17 9 万 元 ， 详 见 下 表 ： 金 额 ： 元2014年 该 项 目 年 度 预 算 资 金 为 155万 元 ， 实 际 支 出 金 额 为 151.48万 元 ， 预 算 执 行 率 为 97.73%， 被 采 购 单 位 为 上 海 理 想 信 息 产 业 （ 集团 ） 有 限 公 司 ， 主 要 采 购 设 备 为 思 福 迪 堡 垒 主 机 、 千 兆 防 火 墙 等 。 2015年 该 项 目 年 度 预 算 资 金 为 310万 元 ， 实 际 支 出 金 额 为 301.40万 元 ， 预 算 执 行 率 为 97.23%， 被 采 购 单 位 为 上 海 格 尔 软 件 股 份 有 限公 司 ， 主 要 采 购 设 备 为 日 志 管 理 综 合 审 计 系 统 、 链 路 负 载 均 衡 设 备 等 。2016年 该 项 目 年 度 预 算 资 金 为 205万 元 ， 实 际 支 出 金 额 为 203.69万 元 ， 预 算 执 行 率 为 99.36%， 被 采 购 单 位 为 上 海 复 高 计 算 机 科 技 有限 公 司 ， 主 要 采 购 设 备 为 VPN 设 备 、 上 网 行 为 管 理 系 统 等 。2017年 该 项 目 年 度 预 算 资 金 为 150万 元 ， 实 际 支 出 金 额 为 149.60万 元 ， 预 算 执 行 率 为 99.73%， 被 采 购 单 位 为 上 海 仪 电 物 联 技 术 股 份有 限 公 司 ， 主 要 采 购 设 备 为 反 垃 圾 邮 件 网 关 、 数 据 库 防 火 墙 等 。 2014年 至 2017年 具 体 采 购 的 设 备 和 软 件 明 细 详 见 下 表 ：金 额 ： 元序 号 项 目 名 称 项 目 细 化 名 称 备 注 预 算 金 额 实 际 支 出 金 额1 交 换 机 思 福 迪 堡 垒 主 机 扩 容 至 300点 ， 提供 3年 维 保 1 2 0 ,0 0 0 .0 0 序 号 年 度 预 算 金 额 实 际 支 出 金 额1 2014 年 1 ,5 5 0 ,0 0 0 .0 0 1 ,5 1 4 ,8 0 0 .0 02 2015 年 3 ,1 0 0 ,0 0 0 .0 0 3 ,0 1 4 ,0 0 0 .0 03 2016 年 2 ,0 5 0 ,0 0 0 .0 0 2 ,0 3 6 ,9 0 0 .0 04 2017 年 1 ,5 0 0 ,0 0 0 .0 0 1 ,4 9 6 ,0 0 0 .0 0合 计 8 ,2 0 0 ,0 0 0 .0 0 8 ,0 6 1 ,7 0 0 .0 0 1 0 序 号 项 目 名 称 项 目 细 化 名 称 备 注 预 算 金 额 实 际 支 出 金 额2 防 火 墙 安 恒 明 防 火 墙 提 供 3 年 维 保 2 9 5 ,0 0 0 .0 03 入 侵 检 测 设 备 IDS入 侵 检 测 设 备 2 8 8 ,0 0 0 .0 04 防 火 墙 千 兆 防 火 墙 2 4 9 ,0 0 0 .0 05 防 火 墙 千 兆 防 火 墙 2 4 9 ,0 0 0 .0 06 探 头 主 机 定 位 系 统 管 理 器 及 网 络 数据 探 头 3 1 3 ,8 0 0 .0 0 2014 年 小 计 1 ,5 5 0 ,0 0 0 .0 0 1 ,5 1 4 ,8 0 0 .0 07 日 志 审 计 系 统 日 志 管 理 综 合 审 计 系 统 提 供 3 年 维 保 1 6 8 ,0 0 0 .0 08 网 络 专 用 探 针 网 络 流 量 型 专 用 探 针 3 0 ,0 0 0 .0 09 链 路 负 载 设 备 链 路 负 载 均 衡 设 备 1 9 8 ,0 0 0 .0 010 网 关 设 备 灾 备 一 体 化 网 关 设 备 4 9 9 ,0 0 0 .0 011 入 侵 检 测 系 统 绿 盟 入 侵 检 测 系 统 1 9 9 ,5 0 0 .0 012 安 全 评 估 系 统 绿 盟 安 全 评 估 系 统 1 9 9 ,9 0 0 .0 0 13 管 理 服 务 器 加 密 机 和 证 书 管 理 服 务 器 3 4 8 ,0 0 0 .0 014 审 计 系 统 运 维 审 计 系 统 1 3 9 ,2 0 0 .0 015 链 路 负 载 设 备 链 路 负 载 均 衡 设 备 2 1 6 ,0 0 0 .0 016 入 侵 检 测 系 统 启 明 星 辰 入 侵 检 测 系 统 1 7 9 ,8 0 0 .0 017 防 火 墙 应 用 防 火 墙 2 3 0 ,0 0 0 .0 018 防 篡 改 系 统 网 页 防 篡 改 系 统 1 1 0 ,0 0 0 .0 0 19 审 计 系 统 网 神 日 志 审 计 系 统 1 4 5 ,0 0 0 .0 020 防 火 墙 深 信 服 防 火 墙 1 5 3 ,6 0 0 .0 0 1 1 序 号 项 目 名 称 项 目 细 化 名 称 备 注 预 算 金 额 实 际 支 出 金 额2015 年 小 计 3 ,1 0 0 ,0 0 0 .0 0 3 ,0 1 4 ,0 0 0 .0 021 复 高 计 算 机 科 技有 限 公 司 智 慧 政务 设 备 采 购 深 信 服 VPN、 深 信 服 上 网 行 为管 理 、 山 石 防 火 墙 、 山 石 万 兆多 模 模 块 、 思 福 迪 运 维 审 计 、安 恒 数 据 库 审 计 与 风 险 控 制 系统 、 安 恒 防 篡 改 系 统 扩 容 提 供 3 年 维 保 2 ,0 3 6 ,9 0 0 .0 02016 年 小 计 2 ,0 5 0 ,0 0 0 .0 0 2 ,0 3 6 ,9 0 0 .0 022 反 垃 圾 邮 件 网 关 趋 势 反 垃 圾 邮 件 网 关 提 供 3 年 维 保 2 1 6 ,0 0 0 .0 023 防 火 墙 数 据 库 防 火 墙 3 0 2 ,4 0 0 .0 024 防 火 墙 万 兆 防 火 墙 6 6 8 ,0 0 0 .0 025 入 侵 防 御 系 统 入 侵 防 御 IPS系 统 3 0 9 ,6 0 0 .0 02017 年 小 计 1 ,5 0 0 ,0 0 0 .0 0 1 ,4 9 6 ,0 0 0 .0 0合 计 8 ,2 0 0 ,0 0 0 .0 0 8 ,0 6 1 ,7 0 0 .0 0（ 三 ） 项 目 的 组 织 和 管 理上 海 市 嘉 定 区 信 息 中 心 是 本 项 目 专 项 资 金 的 使 用 单 位 ， 嘉 定 区 科委 是 本 项 目 专 项 资 金 的 主 管 部 门 ， 负 责 专 项 资 金 的 年 度 计 划 安 排 、 立项 审 批 等 重 大 事 项 的 决 策 。 2014年 至 2017年 期 间 ， 本 项 目 通 过 政 府 采 购 平 台 ， 每 年 进 行 公开 招 投 标 ， 并 组 织 专 家 进 行 评 审 ， 依 据 公 开 招 投 标 结 果 ， 采 购 预 算 内相 关 设 备 、 软 件 ， 设 备 、 软 件 采 购 完 成 后 ， 组 织 相 关 人 员 对 相 关 设 备 、软 件 进 行 验 收 ； 项 目 启 动 时 ， 由 经 办 人 填 写 嘉 定 区 科 委 项 目 启 动 申 请表 后 ， 再 分 别 由 信 息 中 心 的 单 位 负 责 人 、 信 息 中 心 的 财 务 部 负 责 人 、分 管 领 导 、 科 委 主 任 签 字 后 ， 完 成 项 目 的 启 动 ； 资 金 的 拨 付 由 预 算 单 1 2 位 信 息 中 心 的 相 关 负 责 人 填 写 项 目 资 金 拨 款 （ 用 款 计 划 ） 审 核 表 ， 并签 字 和 盖 章 后 ， 再 分 别 由 主 管 部 门 嘉 定 区 科 学 技 术 委 员 会 、 上 海 市 嘉定 区 财 政 局 综 合 管 理 科 的 相 关 负 责 人 签 字 并 盖 章 ， 最 终 由 上 海 市 嘉 定区 财 政 局 直 接 向 被 采 购 企 业 拨 付 资 金 。信 息 中 心 的 信 息 部 对 采 购 的 设 备 和 软 件 进 行 合 理 使 用 ， 定 期 检 查 、维 护 和 盘 点 ， 并 建 立 一 系 列 内 控 制 度 对 设 备 和 软 件 进 行 管 理 ， 包 括 网络 设 备 采 用 带 外 管 理 的 方 式 在 管 理 上 与 业 务 数 据 隔 离 、 网 络 设 备 只 对办 公 网 络 内 授 权 IP地 址 范 围 开 放 登 录 功 能 等 ； 同 时 建 立 了 嘉 定 区 网络 与 信 息 安 全 事 件 专 项 应 急 预 案 ， 以 对 未 知 的 事 故 进 行 预 警 和 控 制 。 三 、 项 目 评 价 结 论（ 一 ） 评 价 的 目 的 和 依 据1、 评 价 目 的全 面 了 解 智 慧 政 务 基 础 信 息 资 源 库 信 息 安 全 防 护 设 备 采 购 项 目（ 2014年 -2017年 ） 资 金 使 用 的 合 规 性 、 项 目 管 理 状 况 和 效 能 、 项 目目 标 完 成 情 况 ， 总 结 项 目 取 得 的 成 绩 及 存 在 问 题 ， 为 今 后 完 善 项 目 的管 理 ， 提 供 可 行 性 参 考 建 议 。2、 评 价 依 据依 据 国 务 院 关 于 大 力 推 进 信 息 化 发 展 和 切 实 保 障 信 息 安 全 的 若 干 意 见 （ 国 发 2012 23号 ） 、 关 于 开 展 信 息 系 统 等 级 保 护 安全 建 设 整 改 工 作 的 指 导 意 见 （ 公 信 安 【 2009】 1429号 ） 、 公 安 1 3 机 关 信 息 安 全 等 级 保 护 检 查 工 作 规 范 （ 公 信 安 【 2008】 736号 ） 、 信 息 安 全 等 级 保 护 管 理 办 法 （ 公 通 字 【 2007】 43号 ） 、 关 于开 展 全 国 重 要 信 息 系 统 安 全 等 级 保 护 定 级 工 作 的 通 知 （ 公 通 字【 2007】 861号 ） 、 信 息 安 全 等 级 保 护 备 案 实 施 细 则 （ 公 信 安 【 2007】1360号 ） 、 关 于 信 息 安 全 等 级 保 护 工 作 的 实 施 意 见 （ 公 通 字 【 2004】66号 ） 、 国 家 信 息 化 领 导 小 组 关 于 加 强 信 息 安 全 保 障 工 作 的 意 见 （ 中 办 发 【 2003】 27号 ） 、 中 华 人 民 共 和 国 计 算 机 信 息 系 统 安 全保 护 条 例 （ 【 1994】 国 务 院 令 第 147号 ） 、 关 于 组 织 开 展 2011年 度 本 市 重 要 信 息 系 统 安 全 等 级 保 护 工 作 的 通 知 （ 沪 等 保 办 【 2011】 3号 ） 、 关 于 印 发 的 通 知 （ 沪 公 发 【 2010】 356号 ） 、 关 于 加 快 推 进 嘉 定 智 慧 城 市建 设 和 切 实 保 障 信 息 安 全 的 若 干 意 见 （ 嘉 府 办 发 【 2014】 25号 ） ，对 采 购 安 全 防 护 设 备 及 软 件 的 可 行 性 和 必 要 性 进 行 评 价 。（ 二 ） 评 价 方 法本 项 目 采 用 因 素 分 析 法 ： 采 取 询 问 、 观 察 和 现 场 检 查 相 结 合 ， 同时 辅 以 数 据 对 比 和 抽 样 调 查 。具 体 方 式 根 据 专 家 论 证 通 过 的 工 作 方 案 及 指 标 需 要 设 计 基 础 数 据表 ， 并 要 求 被 评 价 单 位 按 基 础 数 据 表 的 要 求 填 写 项 目 信 息 。 根 据 专 家 论 证 通 过 的 工 作 方 案 及 指 标 需 要 设 计 调 查 问 卷 ， 并 在 评价 过 程 中 实 施 问 卷 调 查 ， 获 取 被 调 查 对 象 对 于 项 目 实 施 的 满 意 度 情况 。 1 4 根 据 问 卷 调 查 、 访 谈 、 基 础 数 据 和 检 查 的 结 果 ， 对 项 目 进 行 定 量和 定 性 两 个 方 面 的 综 合 研 究 分 析 ， 并 对 每 项 绩 效 指 标 进 行 评 分 ， 最 后形 成 绩 效 评 价 报 告 。（ 三 ） 评 价 时 段 的 确 定本 次 绩 效 评 价 的 项 目 时 段 为 ： 2014年 1月 -2017年 12月 。（ 四 ） 评 价 得 分 和 等 级按 照 经 过 专 家 论 证 确 定 的 工 作 方 案 指 标 体 系 、 评 分 标 准 、 评 价