2014-2016 年“上海市产业转型升级发展（产业技术创新）-引进技术的吸收与创新专项”项目绩效评价报告.pdf

1 上 海 市 财 政 项 目 支 出 绩 效 评 估 报 告项 目 名 称 ： 2014-2016年 “ 上 海 市 产 业 转 型 升 级 发 展 （ 产业 技 术 创 新 ） -引 进 技 术 的 吸 收 与 创 新 专 项 ”项 目项 目 主 管 部 门 ： 上 海 市 经 济 和 信 息 化 委 员 会项 目 管 理 机 构 ： 上 海 市 经 济 和 信 息 化 发 展 研 究 中 心 项 目 承 担 单 位 : 上 海 工 业 自 动 化 仪 表 研 究 院 等委 托 单 位 ： 上 海 市 经 济 和 信 息 化 委 员 会评 估 机 构 ： 上 海 财 瑞 资 产 评 估 有 限 公 司项 目 编 号 ： 沪 财 瑞 评 价 （ 2018） 第 0004号2019年 1月 2 目 录摘 要 .1前 言 .3一 、 项 目 概 况 .1（ 一 ） 项 目 立 项 背 景 .1（ 二 ） 项 目 的 实 施 情 况 ： 主 要 内 容 、 规 模 、 涉 及 范 围 、 实 施 起 止 期 .3二 、 绩 效 评 估 工 作 情 况 .6（ 一 ） 绩 效 评 估 目 的 .6（ 二 ） 评 估 依 据 .6（ 三 ） 绩 效 评 估 原 则 、 评 估 方 法 .7 （ 四 ） 数 据 采 集 方 法 及 过 程 .8（ 五 ） 绩 效 评 估 实 施 过 程 .9（ 六 ） 本 次 绩 效 评 估 的 局 限 性 .10三 、 评 估 结 论 及 绩 效 分 析 .11（ 一 ） 评 估 结 论 .11（ 二 ） 具 体 绩 效 分 析 .11四 、 主 要 经 验 及 做 法 、 存 在 的 问 题 和 建 议 .22（ 一 ） 主 要 经 验 及 做 法 .22（ 二 ） 存 在 的 主 要 问 题 .23 （ 三 ） 建 议 改 进 的 举 措 .24五 、 其 他 需 说 明 的 问 题 .25附 件 ：1 绩 效 评 估 指 标 体 系 表 及 工 作 底 稿2 访 谈 提 纲 和 访 谈 人 员 名 单3 社 会 调 查 问 卷 分 析4 基 础 表 1 摘 要概 述 ： 上 海 自 2000 年 3 月 起 施 行 了 鼓 励 引 进 技 术 的 吸 收 与 创新 规 定 ， 于 2008 年 出 台 了 企 业 自 主 创 新 专 项 资 金 管 理 办 法 ， 明 确 引进 消 化 吸 收 的 资 金 包 括 引 进 技 术 的 消 化 吸 收 专 项 、 对 企 业 技 术 中 心 研发 活 动 的 支 持 、 对 装 备 引 进 的 补 贴 和 对 装 备 研 发 的 补 贴 。 2010 年 上海 将 引 进 消 化 吸 收 再 创 新 写 入 上 海 市 科 学 技 术 进 步 条 例 （ 修 订 草案 ） ， 旨 在 促 进 产 业 技 术 创 新 能 力 的 加 快 提 升 。 2013 年 6月 20 日 上海 市 经 济 和 信 息 化 委 员 会 、 上 海 市 财 政 局 、 上 海 市 商 务 委 员 会 修 订 了 上 海 市 企 业 自 主 创 新 专 项 资 金 管 理 办 法 ， 进 一 步 规 范 了 项 目 管 理的 要 求 。 2015 年 2 月 ， 为 了 加 快 建 设 具 有 全 球 影 响 力 的 科 技 创 新 中 心 ， 培 育 发 展 “ 四 新 ” 经 济 ， 进 一 步 优 化 产 业 结 构 ， 提 升 产 业 能 级 ，实 现 经 济 转 型 升 级 ， 上 海 市 经 济 和 信 息 化 委 员 会 、 上 海 市 财 政 局 依 照新 形 势 、 新 特 点 、 新 要 求 ， 制 定 并 颁 布 了 上 海 市 产 业 转 型 升 级 发 展专 项 资 金 管 理 办 法 。 （ 原 上 海 市 企 业 自 主 创 新 专 项 资 金 管 理 办 法 废 止 ） 法 规 与 政 策 环 境 的 逐 步 优 化 ， 对 鼓 励 和 推 动 本 市 引 进 技 术 的 吸收 与 创 新 工 作 起 到 了 较 好 的 导 向 作 用 。根 据 上 海 市 财 政 局 关 于 印 发 上 海 市 预 算 绩 效 管 理 实 施 办 法 的 通知 (沪 财 绩 201422 号 )， 为 了 进 一 步 加 强 财 政 支 出 绩 效 管 理 ， 受上 海 市 经 济 和 信 息 化 委 员 会 的 委 托 ， 上 海 财 瑞 资 产 评 估 有 限 公 司 承 担“ 上 海 市 产 业 转 型 升 级 发 展 (产 业 技 术 创 新 )-引 进 技 术 的 吸 收 与 创 新专 项 ” 项 目 （ 以 下 简 称 ： 该 “ 引 进 技 术 的 吸 收 与 创 新 专 项 ” ） 专 项 资 金 财 政 支 出 绩 效 评 估 工 作 。本 次 绩 效 评 估 的 对 象 为 2014年 -2016年 各 个 项 目 承 担 单 位 立 项 承担 的 “ 引 进 技 术 的 吸 收 与 创 新 专 项 ” 专 项 资 金 项 目 ， 项 目 计 划 总 投 资165431.12 万 元 ， 其 中 财 政 专 项 资 金 补 助 16887 万 元 。 具 体 如 下 表 ： 2 序号 所 属年 度 项 目 立 项 专 题 项 目数 量 项 目 计 划总 投 资 （ 万元 ） 其 中 ： 财 政专 项 资 金计 划 支 持（ 万 元 ） 财 政 专项 资 金总 投 资占 比 （ %） 项 目 数量 占 比（ %）1 2014年 上 海 市 引 进 技 术 的 吸 收 与 创 新 计 划 -引 进 技 术 的 吸 收 与 创 新 专 项 45 53160.6 3850 7.24% 33.09%2 2015年 上 海 市 引 进 技 术 的 吸 收 与 创 新 计 划 -引 进 技 术 的 吸 收 与 创 新 专 项 39 37806.95 3120 8.25% 28.68%上 海 市 产 业 转 型 升 级 发 展 （ 产 业 技 术创 新 ） -引 进 技 术 的 吸 收 与 创 新 专 项 13 19334.4 1994 10.31% 9.56%2015 年 小 计 52 57141.35 5114 8.95% 38.24%3 2016年 上 海 市 产 业 转 型 升 级 发 展 （ 产 业 技 术创 新 ） -引 进 技 术 的 吸 收 与 创 新 专 项 39 55129.17 7923 14.37% 28.68%合 计 136 165431.12 16887 10.21% 100.00%本 次 绩 效 评 估 时 段 定 为 2014 年 1月 至 2018 年 11 月 。本 次 绩 效 评 估 最 终 评 分 结 果 为 88.58 分 ， 属 于 “ 良 好 ” 。主 要 绩 效 完 成 情 况 ： 截 止 评 估 时 点 ， 依 项 目 合 同 约 定 期 限 ,应 完成 项 目 数 116 个 ， 实 际 完 成 结 项 数 98个 ， 已 撤 消 项 目 数 4个 ;项 目 计 划 完 成 率 86.21%、 完 成 及 时 率 87.93%、 验 收 合 格 率 均 为 84.48%； 项目 受 益 方 满 意 度 平 均 值 92.75%， 项 目 实 施 的 社 会 效 果 较 好 ； “ 产 业 转型 发 展 （ 产 业 技 术 创 新 ） ” 专 项 资 金 长 效 机 制 较 健 全 有 效 。2014-2016 年 “ 引 进 技 术 的 吸 收 与 创 新 专 项 ” 项 目 总 体 效 果 良 好 。项 目 主 要 的 经 验 及 做 法 ：1、 项 目 与 国 家 和 本 市 的 产 业 战 略 目 标 相 匹 配 ， 财 政 专 项 资 金 投入 逐 年 增 加 ， 项 目 成 果 日 益 显 现 。引 进 技 术 的 吸 收 与 创 新 计 划 起 步 于 八 十 年 代 末 九 十 年 代 初 ， 二 十多 年 以 来 ， 计 划 支 持 重 点 一 直 围 绕 着 上 海 经 济 建 设 和 产 业 发 展 高 地 ，精 心 筹 谋 、 加 强 布 局 。 2010 年 以 来 （ “ 十 二 五 ” ） ， 以 战 略 性 新 兴 产 业 、 “ 四 新 ” 经 济 为 核 心 ， 加 快 了 引 进 技 术 的 消 化 吸 收 再 创 新 。该 专 项 实 施 多 年 来 ， 项 目 覆 盖 了 各 种 所 有 制 企 业 、 各 种 技 术 创 新模 式 。 通 过 专 项 扶 持 ， 增 强 了 本 市 引 进 技 术 的 吸 收 与 创 新 能 力 ， 加 快产 业 升 级 和 技 术 进 步 ， 带 动 了 社 会 对 吸 收 与 创 新 工 作 的 重 视 。 如 曾 推出 的 “ 五 个 一 批 ” 专 项 涉 及 产 业 技 术 创 新 链 的 各 个 环 节 ， 包 括 “ 一 批引 进 技 术 消 化 吸 收 再 创 新 项 目 ” 、 “ 一 批 产 学 研 结 合 示 范 工 程 ” 、 “ 一 批 3 具 有 产 业 技 术 创 新 能 力 的 重 点 骨 干 企 业 ” 、“ 一 批 专 业 化 配 套 中 小 企 业一 批 标 志 性 ” 、 “ 关 键 技 术 突 破 的 重 点 新 产 品 ” 。 在 这 些 专 题 实 施 的 基础 上 ， 一 批 项 目 取 得 了 较 好 的 成 果 。2014-2016 年 通 过 该 财 政 专 项 资 金 占 项 目 总 投 资 占 比 情 况 看 到 ：2014 年 7.24%、 2015 年 8.95%、 2016 年 14.37%。 财 政 专 项 资 金 的 投入 逐 年 加 大 ， 聚 焦 重 点 领 域 。2、 该 专 项 资 金 申 报 流 程 较 规 范 、 清 晰 ； 项 目 实 施 后 不 少 项 目 实现 了 不 错 的 社 会 效 益 和 市 场 前 景 ； 项 目 受 益 方 的 满 意 度 较 高 ， 项 目 实施 的 社 会 效 果 较 好 。1） 市 经 信 委 每 年 根 据 年 度 专 项 支 持 重 点 ， 发 布 申 报 通 知 、 组 织专 家 立 项 评 审 、 及 时 发 布 年 度 拟 支 持 项 目 名 单 ； 及 时 制 定 和 发 布 该 专 项 的 专 项 资 金 管 理 办 法 及 实 施 细 则 ； 政 策 导 向 比 较 清 晰 、 流 程 规 范 、公 开 公 正 。2） 该 专 项 资 金 支 持 的 项 目 中 ， 不 少 项 目 承 担 单 位 通 过 项 目 实 施后 实 现 了 不 错 的 经 济 效 益 和 社 会 效 益 ， 有 了 不 错 的 市 场 前 景 。3） 从 项 目 受 益 方 满 意 度 调 查 问 卷 统 计 结 果 看 ， 项 目 的 知 晓 度92.84%、 项 目 参 与 度 94.33%、 项 目 认 同 度 92.75%， 高 于 目 标 值 ， 项目 实 施 的 社 会 效 果 较 好 。存 在 的 主 要 问 题 ：1、 项 目 执 行 管 理 有 效 性 尚 有 不 足 ， 项 目 实 施 管 控 仍 有 待 加 强 。截 止 评 估 时 点 2014-2016 年 “ 引 进 技 术 的 吸 收 与 创 新 专 项 ” 按 合 同 约 定 期 限 ,应 完 成 项 目 数 116 个 ， 完 成 已 撤 销 项 目 4 个 ,完 成 结 项98 个 ,未 结 项 项 目 有 14 个 （ 项 目 管 理 机 构 所 载 资 料 显 示 为 待 验 收 /待结 题 /待 终 止 状 态 ） ； 1个 已 撤 消 项 目 未 退 回 已 下 拨 的 专 项 资 金 入 国 库 。一 定 程 度 上 反 映 出 项 目 执 行 管 理 存 在 的 不 足 。 4 首 先 是 个 别 项 目 整 改 期 限 过 长 。 14 个 未 结 项 项 目 中 ： 期 限 在 2014年 的 1 个 、 2015 年 的 1 个 、 2016 年 的 4个 、 2017 年 的 5个 ， 整 改 期限 过 长 的 项 目 数 占 未 结 项 数 比 达 78,57%； 截 至 报 告 日 ， 未 结 项 的 14个 项 目 已 完 成 3个 项 目 结 项 ， 6个 项 目 已 提 交 完 整 验 收 资 料 等 待 安 排结 项 。 评 估 组 在 收 集 了 项 目 管 理 机 构 提 供 的 督 促 项 目 承 担 单 位 的 邮 件往 来 资 料 及 个 别 项 目 的 电 话 访 谈 后 发 现 ： 大 部 分 项 目 整 改 期 限 过 长 属项 目 验 收 资 料 提 交 不 符 合 验 收 要 求 的 情 况 ， 如 项 目 总 结 不 完 整 、 专 项审 计 报 告 不 符 合 要 求 等 ； 在 项 目 执 行 管 理 中 仍 需 加 强 督 促 。2、 由 于 上 述 未 结 项 项 目 ， 致 使 项 目 实 际 投 资 执 行 率 （ 82.48%） 、企 业 自 有 资 金 到 位 率 （ 83.93%） 等 完 成 情 况 与 目 标 值 存 在 一 定 的 偏 差 ，项 目 产 出 的 数 量 、 时 效 和 质 量 指 标 完 成 情 况 低 于 目 标 值 ， 完 成 情 况 存 在 不 足 。建 议 和 改 进 举 措 ：1、 建 议 项 目 管 理 机 构 进 一 步 加 强 项 目 立 项 、 过 程 实 施 及 验 收 的各 阶 段 培 训 ， 同 时 加 强 项 目 管 控 ， 提 高 项 目 管 理 水 平 。项 目 管 理 机 构 需 进 一 步 加 强 项 目 立 项 、 过 程 实 施 及 验 收 的 各 阶 段培 训 ， 对 项 目 进 行 跟 踪 与 管 控 ， 及 时 了 解 项 目 的 实 施 情 况 ； 不 定 期 对项 目 承 担 单 位 进 行 电 话 访 谈 实 地 调 研 ， 以 便 及 时 掌 握 项 目 信 息 及 时 发现 问 题 。 对 于 已 完 成 项 目 应 及 时 督 促 项 目 单 位 提 交 验 收 资 料 ， 提 高 项目 管 理 水 平 。2、 对 于 提 请 撤 项 后 未 在 规 定 时 间 内 退 回 已 拨 付 专 项 款 的 项 目 单 位 ， 建 议 项 目 管 理 机 构 提 请 市 经 信 委 相 关 处 室 ， 应 取 消 其 三 年 内 申 报专 项 资 金 的 资 格 ， 并 将 该 项 目 单 位 及 单 位 法 人 代 表 的 失 信 行 为 纳 入 上海 市 公 共 信 用 信 息 服 务 平 台 。 1 “ 上 海 市 产 业 转 型 升 级 发 展 （ 产 业 技 术 创 新 ） -引 进 技 术 的吸 收 与 创 新 专 项 ” 专 项 资 金 财 政 支 出 绩 效 评 估 报 告前 言财 政 支 出 绩 效 评 价 从 深 化 部 门 预 算 改 革 ， 加 强 预 算 绩 效 管 理 的 实际 需 要 出 发 ， 通 过 科 学 合 理 的 方 法 ， 客 观 公 正 地 评 价 财 政 资 金 使 用 的经 济 性 、 效 率 性 和 效 益 性 ， 是 强 化 部 门 预 算 支 出 责 任 ， 改 善 财 政 支 出管 理 、 优 化 资 源 配 置 以 及 提 高 公 共 服 务 水 平 的 重 要 手 段 。根 据 上 海 市 财 政 局 关 于 印 发 上 海 市 预 算 绩 效 管 理 实 施 办 法 的 通知 (沪 财 绩 201422 号 )， 为 了 进 一 步 加 强 财 政 支 出 绩 效 管 理 ， 受上 海 市 经 济 和 信 息 化 委 员 会 （ 以 下 简 称 ： 市 经 信 委 ） 的 委 托 ， 上 海 财 瑞 资 产 评 估 有 限 公 司 承 担 “ 上 海 市 产 业 转 型 升 级 发 展 （ 产 业 技 术 创 新 ）-引 进 技 术 的 吸 收 与 创 新 专 项 ” 项 目 (以 下 简 称 :“ 引 进 技 术 的 吸 收 与创 新 专 项 ” )专 项 资 金 财 政 支 出 绩 效 后 评 估 工 作 。绩 效 评 估 工 作 运 用 评 估 指 标 体 系 及 评 分 标 准 ， 通 过 数 据 采 集 、 问卷 调 查 及 访 谈 ， 对 “ 引 进 技 术 的 吸 收 与 创 新 专 项 ” 项 目 财 政 支 出 绩 效进 行 客 观 评 估 ， 形 成 评 估 结 果 。一 、 项 目 概 况（ 一 ） 项 目 立 项 背 景 上 海 自 2000年 3月 起 施 行 了 鼓 励 引 进 技 术 的 吸 收 与 创 新 规 定 ，于 2008 年 出 台 了 企 业 自 主 创 新 专 项 资 金 管 理 办 法 ， 明 确 引 进 消 化 吸收 的 资 金 包 括 引 进 技 术 的 消 化 吸 收 专 项 、 对 企 业 技 术 中 心 研 发 活 动 的支 持 、 对 装 备 引 进 的 补 贴 和 对 装 备 研 发 的 补 贴 。 2010 年 ， 上 海 将 引 2 进 消 化 吸 收 再 创 新 写 入 上 海 市 科 学 技 术 进 步 条 例 （ 修 订 草 案 ） ， 旨在 促 进 产 业 技 术 创 新 能 力 的 加 快 提 升 。 2013 年 6月 20 日 上 海 市 经 济和 信 息 化 委 员 会 、 上 海 市 财 政 局 、 上 海 市 商 务 委 员 会 修 订 了 上 海 市企 业 自 主 创 新 专 项 资 金 管 理 办 法 沪 经 信 法 （ 2013） 353 号 ， 进 一步 规 范 了 专 项 资 金 管 理 的 要 求 。2015 年 2 月 26 日 ， 为 了 加 快 建 设 具 有 全 球 影 响 力 的 科 技 创 新 中心 ， 培 育 发 展 “ 四 新 ” 经 济 ， 进 一 步 优 化 产 业 结 构 ， 提 升 产 业 能 级 ，实 现 经 济 转 型 升 级 ， 上 海 市 经 济 和 信 息 化 委 员 会 、 上 海 市 财 政 局 依 照新 形 势 、 新 特 点 、 新 要 求 ， 制 定 并 颁 布 了 上 海 市 产 业 转 型 升 级 发 展专 项 资 金 管 理 办 法 沪 经 信 规 （ 2015） 101 号 (原 上 海 市 企 业 自主 创 新 专 项 资 金 管 理 办 法 废 止 )。 2015 年 12 月 上 海 市 经 济 信 息 化 委 、 市 财 政 局 根 据 该 专 项 资 金 管理 办 法 印 发 上 海 市 产 业 技 术 创 新 专 项 支 持 实 施 细 则 （ 沪 经 信 技 2015 769 号 ） ， 明 确 申 报 对 象 和 条 件 、 支 持 范 围 、 支 持 方 式 、 资金 拨 付 、 项 目 管 理 和 监 督 管 理 等 内 容 。 该 专 项 资 金 支 持 范 围 ： 用 于 支持 产 业 技 术 创 新 体 系 建 设 、 产 业 化 关 键 技 术 攻 关 、 创 新 成 果 示 范 应 用 ，聚 焦 支 持 上 海 建 设 具 有 全 球 影 响 力 的 科 技 创 新 中 心 重 点 领 域 、 “ 新 技术 、 新 产 业 、 新 业 态 、 新 模 式 ” 企 业 和 产 业 创 新 联 盟 的 创 新 项 目 。 探索 与 其 他 市 级 财 政 资 金 形 成 错 位 联 动 。上 海 市 产 业 技 术 创 新 专 项 资 金 支 持 主 要 围 绕 产 业 链 部 署 创 新 链 ，支 持 产 业 化 关 键 技 术 攻 关 ， 促 进 国 际 先 进 技 术 的 加 快 消 化 吸 收 与 集 成创 新 ， 促 进 各 类 创 新 主 体 有 效 对 接 、 要 素 集 聚 和 协 同 创 新 ， 支 持 产 业 技 术 创 新 体 系 和 能 力 建 设 。 “ 引 进 技 术 的 吸 收 与 创 新 专 项 ” 纳 入 上 海市 产 业 技 术 创 新 专 项 资 金 支 持 的 子 专 题 中 。法 规 与 政 策 环 境 的 逐 步 优 化 ， 对 鼓 励 和 推 动 本 市 引 进 技 术 的 吸 收与 创 新 工 作 起 到 了 较 好 的 导 向 作 用 。 3 （ 二 ） 项 目 的 实 施 情 况 ： 主 要 内 容 、 规 模 、 涉 及 范 围 、 实施 起 止 期“ 引 进 技 术 的 吸 收 与 创 新 专 项 ” 纳 入 市 经 信 委 部 门 预 算 的 项 目 预算 ， 由 市 财 政 专 项 资 金 安 排 。 具 体 项 目 管 理 机 构 为 上 海 市 经 济 和 信 息化 委 员 会 下 设 的 上 海 市 经 济 和 信 息 化 发 展 研 究 中 心 。2014-2016 年 “ 引 进 技 术 的 吸 收 与 创 新 专 项 ” 的 专 项 资 金 采 取 无偿 资 助 方 式 ， 专 项 资 金 规 模 共 16887.00 万 元 ， 资 助 对 象 包 括 2014 年-2016 年 经 市 经 信 委 立 项 评 审 通 过 的 项 目 ， 项 目 数 量 共 136 个 。 具 体如 下 表 所 示 ： 序号 所 属年 度 项 目 立 项 专 题 项 目数 量 项 目 计 划总 投 资 （ 万元 ） 其 中 ： 财 政专 项 资 金计 划 支 持（ 万 元 ） 财 政 专 项资 金 总 投资 占 比 （ %） 项 目 数 量占 比 （ %）1 2014年 上 海 市 引 进 技 术 的 吸 收 与 创 新 计 划 -引 进 技 术 的 吸 收 与 创 新 专 项 45 53160.6 3850 7.24% 33.09%2 2015年 上 海 市 引 进 技 术 的 吸 收 与 创 新 计 划 -引 进 技 术 的 吸 收 与 创 新 专 项 39 37806.95 3120 8.25% 28.68%上 海 市 产 业 转 型 升 级 发 展 （ 产 业 技 术创 新 ） -引 进 技 术 的 吸 收 与 创 新 专 项 13 19334.4 1994 10.31% 9.56%2015 年 小 计 52 57141.35 5114 8.95% 38.24%3 2016年 上 海 市 产 业 转 型 升 级 发 展 （ 产 业 技 术创 新 ） -引 进 技 术 的 吸 收 与 创 新 专 项 39 55129.17 7923 14.37% 28.68%合 计 136 165431.12 16887 10.21% 100.00%1、 2014年 “ 引 进 技 术 的 吸 收 与 创 新 专 项 ” ：围 绕 战 略 性 新 兴 产 业 、 先 进 制 造 业 和 生 产 性 服 务 业 重 点 领 域 ， 重点 鼓 励 本 市 企 业 开 展 海 内 外 先 进 技 术 和 研 发 团 队 的 并 购 ， 或 通 过 购买 、 许 可 、 合 资 合 作 开 发 等 多 种 形 式 ， 引 进 境 内 外 技 术 （ 成 果 ） 进 行 创 新 开 发 ， 加 快 具 有 自 主 知 识 产 权 的 重 大 技 术 突 破 ， 加 快 新 模 式 、 新业 态 的 挖 掘 和 培 育 ， 提 升 本 市 企 业 在 国 内 外 市 场 的 核 心 竞 争 力 ， 推 动上 海 产 业 的 转 型 发 展 。截 至 评 估 时 点 ， 2014年 已 立 项 项 目 数 45个 ， 按 项 目 合 同 书 约定 期 限 应 完 成 完 成 项 目 数 45个 ， 实 际 完 成 项 目 数 42个 。 其 中 ： 已完 成 验 收 /结 题 项 目 41个 ， 已 撤 项 1个 ； 待 验 收 /待 结 题 /待 终 止 项 目3个 ， 专 项 资 金 共 拨 付 3505万 元 。 具 体 如 下 表 ： 4 2014年 度 项 目 状态 项 目数 量 项 目 计 划总 投 资（ 万 元 ） 其 中 ： 财政 专 项 资金 计 划 支持 （ 万 元 ） 立 项 时 下拨 50%财政 专 项 资金 （ 万 元 ） 项 目 验 收下 拨 专 项资 金 50%尾 款 （ 万元 ） 项 目 已撤 项 收回 的 专项 资 金 说 明已 验 收项 目 36 43326.6 3160 1580 1580 已 结 题项 目 5 4051 310 155 结 题 项 目 市 级 专 项 尾 款 不 再支 付已 撤 项项 目 1 500 50 25 25 项 目 序 号 #7项 目 ， 撤 销 按 规范 报 批 ， 批 复 日 2014 年 9 月10日待 验 收项 目 1 783 80 40 项 目 序 号 #11， 验 收 材 料 已 和验 收 申 请 已 提 交 ， 待 走 委 内 流程待 结 题项 目 1 3900 200 100 项 目 序 号 #27项 目 依 市 经 信 委下 发 项 目 调 整 的 批 复 文 件 沪经 信 发 研 201862 号 建 议 提请 结 题 。 验 收 材 料 已 和 验 收 申请 已 提 交 ， 待 走 委 内 流 程待 终 止项 目 1 600 50 25 项 目 序 号 #23 项 目 ， 项 目 计 划期 限 2015-06-30， 验 收 资 料至 今 未 提 交 ， 待 启 动 终 止 程 序合 计 45 53160.6 3850 1925 1580 252、 2015年 “ 引 进 技 术 的 吸 收 与 创 新 专 项 ” ：围 绕 具 有 全 球 影 响 力 的 创 新 中 心 建 设 和 产 业 转 型 发 展 ， 以 市 场 需求 为 导 向 ， 鼓 励 本 市 企 业 开 展 海 内 外 研 发 团 队 、 研 发 机 构 或 科 技 型 企业 的 并 购 ， 或 通 过 购 买 、 许 可 、 合 资 合 作 等 多 种 形 式 ， 引 进 境 内 外 高 端 技 术 成 果 进 行 创 新 应 用 开 发 ， 尽 快 掌 握 一 批 核 心 关 键 技 术 。 重 点 支持 各 类 投 资 机 构 参 与 投 资 的 吸 收 与 创 新 项 目 ， 推 动 产 业 与 资 本 的 紧 密结 合 ， 提 升 上 海 产 业 的 核 心 竞 争 力 。 专 项 资 金 补 贴 不 超 过 项 目 研 发 投入 的 30%。截 至 评 估 时 点 ， 2015年 已 立 项 项 目 数 52个 ， 按 项 目 合 同 书 约定 期 限 应 完 成 的 项 目 数 50个 ， 实 际 完 成 43个 。 其 中 ： 已 完 成 验 收 /结 题 项 目 42个 ， 已 撤 项 1个 ； 待 验 收 项 目 7个 ， 尚 在 项 目 建 设 期 内项 目 2个 ； 专 项 资 金 共 拨 付 4474.50万 元 。 具 体 如 下 表 ： 2015年 度 项 目 状 态 项 目数 量 项 目 计 划 总投 资 （ 万 元 ） 其 中 ： 财 政专 项 资 金 计划 支 持 （ 万元 ） 立 项 时 下拨 50%财政 专 项 资金 （ 万 元 ） 项 目 验 收下 拨 专 项资 金 50%尾 款 （ 万元 ） 项 目 已 撤项 收 回 的专 项 资 金 说 明已 验 收项 目 38 43478.2 3795 1897.5 1897.5 已 结 题项 目 4 4354 330 165 结 题 项 目 市 级 专 项 尾 款不 再 支 付已 撤 项项 目 1 300 30 15 0 项 目 序 号 #71 单 位 至 今 未退 回 专 项 资 金 15 万 。 撤 5 项 程 序 规 范 批 复 文 件 沪经 信 技 2017830 号待 验 收项 目 7 7109.15 779 389.5 7个 项 目 验 收 材 料 已 提交 ， 缺 验 收 申 请 ， 待 走 委内 流 程 。尚 在 项目 建 设期 项 目 2 1900 180 110 2个 项 目 延 期 申 请 报 批 程序 规 范合 计 52 57141.35 5114 2577 1897.5 03、 2016年 “ 引 进 技 术 的 吸 收 与 创 新 专 项 ” ：重 点 支 持 智 能 装 备 、 核 电 、 生 物 医 药 、 新 材 料 四 大 领 域 。 围 绕 上述 领 域 ， 鼓 励 企 业 通 过 合 作 研 发 、 海 外 并 购 、 技 术 转 移 等 多 种 形 式 ，积 极 利 用 国 际 资 源 （ 研 发 团 队 、 技 术 成 果 等 ） 进 行 关 键 技 术 、 基 础 材料 、 核 心 零 部 件 、 关 键 工 艺 的 吸 收 与 创 新 开 发 ， 破 解 产 业 发 展 的 瓶 颈 问 题 ， 提 升 集 成 创 新 和 自 主 创 新 能 力 ， 增 强 产 业 竞 争 力 。本 专 题 优 先 支 持 本 市 建 有 国 家 级 或 市 级 企 业 技 术 中 心 申 报 主 体 的 项目 。 截 至 评 估 时 点 ， 2016年 已 立 项 项 目 数 39个 ， 按 项 目 合 同 书 约定 期 限 应 完 成 完 成 项 目 数 21个 ， 实 际 完 成 17个 。 其 中 ： 已 完 成 验收 项 目 15个 ， 已 撤 项 2个 ； 待 验 收 项 目 4个 ， 尚 在 项 目 建 设 期 内 项目 18个 ； 专 项 资 金 共 拨 付 4929.50万 元 。 具 体 如 下 表 ： 2016年 度 项 目 状态 项 目数 量 项 目 计 划总 投 资（ 万 元 ） 其 中 ： 财政 专 项资 金 计划 支 持（ 万 元 ） 立 项 时 下拨 50%财政 专 项 资金 （ 万 元 ） 项 目 验 收下 拨 专 项资 金 50%尾 款 （ 万元 ） 项 目 已 撤项 收 回 的专 项 资 金 说 明已 验 收项 目 15 15738.1 1936 968 968 已 撤 项项 目 2 6593 850 425 425 项 目 序 号 #107批 复 文 件 沪 经 信 技2018268号 、 项 目 序 号 #112 批复 文 件 沪 经 信 技 2018266 号 。撤 项 程 序 规 范 。待 验 收项 目 4 3500 500 250 项 目 序 号 #101 项 目 ， 经 中 心 多 次督 促 至 今 未 回 复 ； 项 目 序 号 #108项 目 ， 本 次 经 第 三 方 机 构 电 话 了解 ， 答 应 配 合 中 心 尽 快 完 成 验 收 ；项 目 序 号 #125 项 目 ， 验 收 申 请 流程 已 走 完 ； 项 目 序 号 #132， 项 目单 位 整 改 中 预 计 可 按 正 常 验 收 程序 走 完 。尚 在 项目 建 设期 内 18 29298.07 4637 2318.5 其 中 ， 项 目 变 更 申 请 5个 ， 其 中3个 延 期 申 请 。 报 批 程 序 规 范 。合 计 39 55129.17 7923 3961.5 968 425 6 2014-2016年 各 个 项 目 资 金 安 排 及 使 用 情 况 表 详 见 本 报 告 附 件4基 础 表 1；2014-2016年 各 个 项 目 完 成 时 效 情 况 表 详 见 本 报 告 附 件 4基 础表 2；2014-2016年 各 项 目 实 施 内 容 情 况 统 计 表 详 见 本 报 告 附 件 4基础 表 3二 、 绩 效 评 估 工 作 情 况（ 一 ） 绩 效 评 估 目 的 本 次 绩 效 评 估 的 目 的 是 加 强 财 政 支 出 的 管 理 与 监 督 ， 通 过 科 学 合理 的 方 法 ， 客 观 公 正 地 评 价 2014-2016 年 度 “ 上 海 市 产 业 转 型 升 级 发展 （ 产 业 技 术 创 新 ） -引 进 技 术 的 吸 收 与 创 新 专 项 ” 专 项 资 金 使 用 的经 济 性 、 效 率 性 和 效 益 性 ， 并 且 对 绩 效 项 目 的 实 施 、 制 度 的 建 设 、 取得 的 成 效 以 及 后 续 管 理 等 方 面 总 结 经 验 ， 发 现 问 题 ， 提 出 改 进 意 见 及合 理 化 建 议 ， 从 而 为 今 后 深 化 财 政 预 算 改 革 、 强 化 部 门 预 算 支 出 责 任 、改 善 财 政 支 出 管 理 以 及 优 化 资 源 配 置 提 供 可 借 鉴 的 经 验 和 方 向 。（ 二 ） 评 估 依 据 （ 1） 财 政 部 关 于 印 发 的 通知 （ 财 预 2011 285号 ） ；（ 2） 财 政 部 关 于 推 进 预 算 绩 效 管 理 的 指 导 意 见 （ 财 预 2011416号 ） ；（ 3） 上 海 市 财 政 局 关 于 印 发 上 海 市 预 算 绩 效 管 理 实 施 办 法 的通 知 (沪 财 绩 201422号 )等 ； 7 （ 4） 鼓 励 引 进 技 术 的 吸 收 与 创 新 规 定 （ 2000年 3月 ） ；（ 5） 上 海 市 科 学 技 术 进 步 条 例 （ 修 订 草 案 ） (2010年 )；（ 6） 上 海 市 产 业 转 型 升 级 发 展 专 项 资 金 管 理 办 法 （ 沪 经 信 规2015101号 ） 、 上 海 市 产 业 技 术 创 新 专 项 支 持 实 施 细 则 （ 沪 经 信技 2015769号 ） ；（ 7） 上 海 市 经 济 信 息 化 委 关 于 组 织 申 报 关 于 组 织 申 报 2014年 上 海 市 引 进 技 术 的 吸 收 与 创 新 计 划 项 目 的 通 知 沪 经 信 技 2014462号 ；（ 8） 上 海 市 经 济 信 息 化 委 关 于 组 织 申 报 2015年 上 海 市 产 业 转型 升 级 发 展 专 项 资 金 项 目 （ 产 业 技 术 创 新 第 一 批 ） 的 通 知 沪 经 信 技 2015 215号 ； （ 9） 上 海 市 经 济 信 息 化 委 关 于 组 织 申 报 2016年 上 海 市 产 业 转型 升 级 发 展 专 项 资 金 项 目 （ 产 业 技 术 创 新 第 一 批 ） 的 通 知 沪 经 信 技 2016 76号 ；（ 10） 各 项 目 申 报 材 料 ；（ 11） 各 验 收 项 目 验 收 文 件 、 审 计 报 告 等 ；（ 12） 其 他 法 律 、 法 规 等 相 关 资 料 。（ 三 ） 绩 效 评 估 原 则 、 评 估 方 法1、 绩 效 评 估 原 则 绩 效 评 估 遵 循 科 学 规 范 原 则 、 公 正 公 开 原 则 以 及 绩 效 相 关 原 则 ：（ 1） 科 学 规 范 。 绩 效 评 估 注 重 财 政 支 出 的 经 济 性 、 效 率 性 和 有效 性 ， 严 格 执 行 规 定 的 程 序 ， 采 用 定 量 与 定 性 分 析 相 结 合 的 方 法 。（ 2） 公 正 公 开 。 绩 效 评 估 客 观 、 公 正 ， 标 准 统 一 、 资 料 可 靠 ，依 法 公 开 并 接 受 监 督 。（ 3） 绩 效 相 关 。 绩 效 评 估 针 对 具 体 支 出 及 其 产 出 绩 效