2014-2015年度东莞市引进创新科研团队项目绩效评价报告.pdf

1 东莞市财 政 支出绩效 评 价报告 2014-2015 DGCZ-JX-2018-002 2018 92 摘 要 根 据财政 部 财政 支出绩 效评价管 理暂行 办法 （ 财预 2011 285 号） 印发 关于全面 推进预 算绩效管 理工作 意 见的 通 知 （东 府办 2014 49 号 ） 的有 关要求，2014-2015 年度东莞 市引进 创新科研 团队项目 （以下 简称“该项 目”）纳 入 2018 年度 财政 支出重 点绩效评 价范围 。通过政 府采购 ， 市财政局委托东莞市社会科学院作为第三方机构进行绩效 评 价。 东 莞市社 会科学院 于 2018 年 5 月至 8 月，组 织专 家力 量 对项目 所有相关 性、 效率 性、 效 果性、 公 平性、 可 持续性 情 况进行 了绩效评 价。 专家组 对项 目负责 单位提供 的自评 材 料、政策文 件、 相 关数据 进行审核；邀请各 团队代 表、 相关 企 业代表 进行座谈，开 展 问卷调查 ， 并 对 5 个团队 进行实 地 走 访， 了 解相关政 策的实 施情况及 相关意 见建议。 结合项 目 书 面材料 审核、 座 谈会、 实地访谈 和问卷 分析情况 ， 得出 本 项 目绩效 评价结论 。本项目评价 结果为 68.37 分，绩效等级 为“ 低” 。 评 价结论 ： 项目申 报立项 规范， 预 算资金 安排较及 时到 位 ， 资金 审批和使 用基本 做到有章 可依， 项目的实 施符合 当 前 我市创 新驱动和 人才发 展战略， 增强企 业自主创 新能力 ， 提高产业核心竞争力，在一定程度上解决了企业在人才集 聚 、 核心 技术攻关 、 科研 成果产出 、 创新 和产业化 能力提 升3 等 方面的 问题。 但 项目的 实施也存 在一些 问题： 项 目绩效 管 理 规范性 有待提高 ，项目 指标细化 、量化 、系统化 程度低 ， 资 金投入 进度慢、 达标率 低， 团队 项目整 体存活率 低、 质 量 不 高， 大 部分项目 科技经 济效果未 达标， 政策实施 细则有 待 优 化，创 新氛围环 境有待 培育，新 兴产业 粘性有待 增强等。 建 议如下 ： 强化项 目绩效 评价管理 规范性 、 强化项 目目标 指 标 设定精 准性、 强 化项目 绩效评价 结果应 用、 强化 财政资 金 使 用监管 力度、 强 化项目 基础数据 库建设 、 强化项 目实施 监 管 责任、 强化人才 政策整 合优化、 强化人 才安居乐 业环境 建 设 等1 目 录2 根 据财政 部 财政 支出绩 效评价管 理暂行 办法 （ 财预 2011 285 号） 印发 关于全面 推进预 算绩效管 理工作 意 见的 通 知 （东 府办 2014 49 号 ） 的有 关要求，2014-2015 年度 东莞 市引进创 新科研 团队项目 纳入了 2018 年 度财政 支 出 第三方 重点绩效 评价范 围。该政策最终评价结 果为 68.37 分，绩效等次为“ 低” 。 现就有 关情况 报告如 下： 一 、项目 基本情况 （一）背景目的 近年来东莞 市大 力实施创新 驱动 战略，实施“ 科技 东莞” 工程和“人才东 莞”战略，并颁布 了 东莞市 特色人 才特殊 政 策 实施办 法（东 府2015 110 号 ） 和东莞 市引 进创新 科 研团队 项目实施 管理办 法 （东 人才办 通 2016 6 号 ）， 成 功引进 了四批共 38 个市级 创新 科研团 队，市财 政立项 资 助经 费达 2.37 亿元 ， 其 中市财 政局 将该项 目第一、 二批 次纳 入 2018 年度 重点 绩效评 价范围。 通过评 价，为市 委市政 府 修 改、 完 善政策提 供参考 依据， 也 为项目 主管部门 更好地 执 行 该政策 提供参考 依据。 （二）项目概况 为充分发挥各类特色人才在经济社会发展中的引领和 支 撑作用 ， 根据 关于印 发 东莞 市特色 人才特殊 政策实 施 办 法的 通知（ 东府2015 110 号 ）有关 精神， 东莞3 市引进创新科研团队项目实施管理办法（东人才办通 2016 6 号 ） 文件 要求， 要引进一 批处于 国内外先 进水平 、 对 我市产 业转型升 级有重 大影响、 能带来 重大科技 、 经济 和 社 会效益 的创新科 研团队 ， 为优化 我市经 济与创新 结构、 实 现 产业高 级化发展 提供坚 强的人才 保障和 智力支撑 。 根 据项目 管理办法 ， 对获 立项的创 新科研 团队， 我 市将 视团队 的层次 给 予相应 经费资 助 。对于 获评定 为A类的创新 科 研团队 ， 一次性 给予1000 万元的 经费资 助； 对于 获评定 为 B 类 的创新 科研团队 ， 一次 性给予800 万元的 经费资助 ； 对于 获 评定为C 类的创新 科研团 队， 一次 性给予500 万元的 经费资 助。 （三）评价范围 评价2014-2015 年度东莞市引进创新科研团队项目的相 关 性、 效率 性、 效 果性、 公 平性和 可持续 性等。 评 价时段 为 2014-2015 年。 （四）绩效目标 设定情况 1总体目标 市 引进创新科研团队专项总体目标是面向高端新型电 子 信息、智能装备 、 新能 源、 新材 料、 生 物技术、节能环 保 等战略性新兴产业，引进取得国际先进或国内领先创新成 果 、 拥有 自主知识 产权、 产业化前 景广阔 的创新科研 人才 团4 队 ， 推动 科技成果 在东莞 落地转化 。 通过 市级引进 创新科 研 团 队项目 的实施， 集聚一 批高端科 研人才 ， 开展一 批前沿 科 研 项目研 发和在莞 产业化 ， 加速一 批科研 成果和新 产品、 新 材 料、 新 工艺的产 出， 带 动一批企 业实现 快速发展 和战略 转 型 ， 推动 东莞新兴 产业的 发展， 取 得良好 的经济效 益和社 会 效 益。但 缺乏可量 化的绩 效总目标 ，难以 有效验证 。 2年度目标 该 项目未 设定年度 绩效目标 ， 实施 至今未 开展过项 目自 评， 相关 产出和社 会、 经 济效益指标 只能 参照合同 设定的 年 度 目标（ 见表 1 ） 。 表 1 2014-2015 年 度 第一、 二批次 项目合 同截至 2017 年 年度 目标设 定情况 批 次 序 号 技术成 果产 出目 标 社会 效益 目标 经济效 益目 标 团队 名称 发明 专利 申请 量 国际 专利 申请 量 新产 品、新 工艺 （或新 方法、 新模 式）完 成量 论文 发表 数量 论文 SCI/EI 收录数 量 团队 人才 培养 数量 销售 收入 （万 元） 净利 润 （万 元） 税收 （万 元） 第 一 批 次 1 刘俊杰 团队 已终止 2 王海龙 团队 7 0 1 5 1 12 20000 3 王雪帆 团队 9 0 10 10 10 32 585 415 4 黄启忠 团队 18 0 0 0 0 27 22000 3300 500 5 谢君 团队 已终止 6 李昕欣 团队 30 20 3 20 7 25 13000 7 曹庆在 已终止5 团队 8 季杰团 队 23 2 0 35 10 23 9000 900 第 二 批 次 1 徐景宏 团队 13 7 8 13 7 8 0 0 0 2 张海峰 团队 6 0 5 6 0 5 0 0 0 3 孙晓东 团队 已终止 4 曾燮榕 团队 13 0 0 13 0 0 0 0 0 5 康龙云 团队 6 0 0 6 0 0 0 0 0 6 韩敏芳 团队 6 0 6 6 0 6 0 0 0 7 毕晓涛 团队 4 0 0 4 0 0 0 0 0 8 李琦 团队 已终止 （五）资金使用 情况 2014-2015 12100 2014 6200 2015 5900 2 5 3600 11 8500 表 2 2014-2015 年度第一 、二批 次团队 项目资 助情况 （万元 ） 批次 序号 团队项 目名 称 带头人 资助 类别 资助标准 资助金 额合计 第一 批次 1 新型高 速低 功耗 非易 失铁 电存 储器研 发与 产业 化团 队 刘俊杰 A 1000 6200 2 新型工 业节 能电 机及 其控 制系 统创新 团队 王雪帆 A 1000 3 新型生 物质 炭土 壤改 良剂 创新 科研团 队 王海龙 B 800 4 高性能 碳纤 维复 合材 料在 精密 结构件 上的 应用 及产 业化 创新 黄启忠 B 8006 创业科 研团 队 5 菊叶薯 蓣资 源综 合利用 创新 科 研团队 谢君 B 800 6 硅微机 电系 统（MEMS ）振 荡 器技术 研发 及产 业化 国际 创新 团队 李昕欣 B 800 7 先进材 料设 计与 制造 团队 曹庆在 C 500 8 太阳能 与建 筑一 体化 综合 利用 技术创 新团 队 季杰 C 500 第二 批次 1 呼吸系 统创 新药 物研 发及 产业 化团队 徐景宏 A 1000 5900 2 非晶态 合金 在消 费电 子产 品上 的研发 与产 业化 创新 科研 团队 张海峰 A 1000 3 先进发 光材 料在 固体 照明 和新 型显示 的产 业化 应用 创新 研究 团队 孙晓东 B 800 4 新型块 体金 属玻 璃材 料精 密结 构件的 研发 与产 业化 创新 科研 团队 曾燮榕 B 800 5 高能量 密度 大动 力锂 电池 管理 系统的 研究 与开 发团 队 康龙云 B 800 6 碳基固 体氧 化物 燃料 电池 研发 及产业 化创 新团 队 韩敏芳 C 500 7 生物质 气化 制氢 与燃 料电 池发 电创新 团队 毕晓涛 C 500 8 石墨烯 应用 研发 团队 李琦 C 500 二 、绩效 评价结果 68.37 “ ” 通过团 队引进 ， 带动了 一批高 端科研人 才集 聚 、 推动 了一批企 业的战 略转型发 展、 加 速了一批 科研成 果 和 新产品 、新材料 、新工 艺的产出 ，7 项 目不足 ： 绩效目 标指标 的设定有 待完善 、 项目社 会经 济 效益有 待提高、 部分政 策细则有 待优化、资 金 投 入速度 有 待加 快等。 1产出目标 1 截至 2017 年 底， 第一 、 二批 次团队 共申请 专利 201 项， 其 中发明 专利 132 项， 实用新 型专利 56 项， 国外 专利 13 项； 授权 专利 51 项， 其 中发明 专利 10 项 ， 实用 新型专利 41 项； 新 工艺 14 种，新产 品 20 种， 新 材料 3 种， 新 装备 3 种；制 定 行业标 准 3 项， 企业标 准 8 项； 发表论 文 101 篇， 其 中国 内 34 篇，国 外 67 篇 。按照 第一批 次团队 项目实施 第三年 、 第 二批次 团队项目 实施第 二年的合 同指标 ， 绝 大部 分团队 基 本 完成任 务， 其中 徐景宏 团队、 张 海峰团 队超额完 成所有 任 务 ， 部分 团队如王 海龙团 队、 王雪 帆团队 、 季杰团 队等完 成 情 况较好 。 但也有 部分团 队如曾燮 榕团队 ， 未能完 成合同 约 定 指标（ 见表 3 ） 。 表 3 2014-2015 年度 第一、 二批次 团队项 目合同 指标完 成情况 （% ） 批 次 序 号 团队名称 发明专 利申请 完成率 国际专 利申请 完成率 新产品 、新 工艺（ 或新 方法、 新模 式）完 成率 论文发 表完成 率 论文 SCI/EI 收录完 成率 团队人 才 培养完 成 率 第 一 1 刘俊杰 团队 已终止 2 王海龙 团队 100% 200% 80% 1100% 83.38 批 次 3 王雪帆 团队 166.7% 100% 110% 70% 159.4% 4 黄启忠 团队 127.8% 37% 5 谢君团 队 已终止 6 李昕欣 团队 93.3% 0% 133.3% 45% 85.7% 84% 7 曹庆在 团 已终止 8 季杰团 队 191.3% 50% 400% 125.7% 370% 130.4% 第 二 批 次 1 徐景宏 团队 407.7% 142.9% 125% 407.7% 142.9% 125% 2 张海峰 团队 116.7% 200% 120% 116.7% 200% 120% 3 孙晓东 团队 已终止 4 曾燮榕 团队 53.8% 53.8% 5 康龙云 团队 216.7% 216.7% 6 韩敏芳 团队 0% 0% 133.3% 166.7% 7 毕晓涛 团队 100% 100% 8 李琦团 队 已终止 （2 ） 项目资金实 际执行率不高 从 财政资 金实际支 出情况 看，截至 2017 年底 ，第 一批 次 团队项目 中 只有王海龙团队、季杰团队的支出比率超过 50% ， 黄启 忠团队 的支出 比率仅为 12.53% ， 对 于已 实施 3 年 的 团队项 目来说， 财政资 金实际执 行率偏 低； 第二 批次团 队 项目的财政资金执行情况相对较好，其中徐景宏团队为 80% 、康龙 云团队 为 67.5% 、毕晓 涛团队 为 52% ， 但也有 执 行率 很低 的团队项 目， 如 张海峰团 队， 项 目已实施 2 年 ，但 执 行率仅 为 0.33% 。 从 自筹资 金支出情 况看 ， 逾半 数团 队的自 筹资金支 出率 较 低， 第 一批次团 队中， 李昕欣团 队的自 筹资金支 出率仅 为 19.17% ， 第二批次 团队项 目中，韩 敏芳团 队也仅为 4.65% 。 从 第一、 二批现存 11 个项目 的总 体投入 比率看， 项目 计 划总投 入 53100 万 元， 其 中企业 配套资 金 44600 万 元 ，市9 财 政专项 资助经费 8500 万元 。 截至 2017 年底 ， 项目 累计投 入 22480.14 万 元， 占 计划总 投入的 42.3% 。 其 中企 业自筹 资 金 18799.73 万 元， 市财 政专项 资助 经费使 用额 度 3680.41 万 元 ，市财 政专项资 助经费 支出率为 43.3% ，自 筹资 金支出 率 为 42.2% ， 项目资 金的实 际执行率 总体不 高（详见 表 4 ）。 表 4 2014-2015 年度 第一、 二批次 团队项 目投入 资金执 行情况 （% ） 批次 序号 团队名称 项目累 计投 入 比率 累计已 使用 财政资 金支 出率 累计已 使用 自 筹资金 支出 率 第一 批次 1 刘俊杰 团队 已终止 2 王海龙 团队 47.15% 50.71% 46.47% 3 王雪帆 团队 65.61% 43.93% 72.83% 4 黄启忠 团队 39.04% 12.53% 45.67% 5 谢君团 队 已终止 6 李昕欣 团队 21.20% 49.58% 19.17% 7 曹庆在 团队 已终止 8 季杰团 队 79.33% 62.47% 84.94% 第二 批次 1 徐景宏 团队 96.67% 80% 100.84% 2 张海峰 团队 17.08% 0.33% 22.67% 3 孙晓东 团队 已终止 4 曾燮榕 团队 27.17% 33.65% 25.55% 5 康龙云 团队 56.50% 67.50% 54.41% 6 韩敏芳 团队 7.91% 30.73% 4.65% 7 毕晓涛 团队 50.28% 52.00% 50.04% 8 李琦团 队 已终止 2效果目标 该项目预期效果 目标一般 。 1 “ 以 才聚才”模式初显 。从 2017 年年 报数据 看，通过 创 新 团队项 目的实施 ，为各 用人单位 引进或 培养人才 171 人10 其中 博士 后 1 人、 博士 25 人、硕士 61 人、 本科 41 人， 包 括 中高级 职称 7 人 ，学科 优势、领 域前沿 高地和产 业人才 优 势 初显。如李昕欣团队，通过项目合作和双导师制的模 式，与东莞理工大学、东莞中山大学研究院共同培养人才 21 人。 又 如 王海龙团队，根据产品研发需求，依托项目课 题， 培养 相关领域 的博士 和硕士研 究生 4 人， 用人 单位在 现 有科研人才基础上逐步培养非硕博研究生的专业技术人才 和科 研 骨干共 15 人 ，其中 高级工程 师 2 人、工 程师 1 人、 技 术业务 骨干 12 人。再 如曾燮榕 团队， 在所属公 司开展 新 技术、新工艺、新材料等相关知识和技能培训，有效提升 企 业研发 人员的专 业知识 和技能水 平。 2 截至 2017 年 底，第 一、二 批 11 个团 队中， 有 6 个团队 项目实现 了产业 化，总体实现销售收入 17975.36 万元， 净 利润 1940 万元 ，缴 税 868.84 万元。 但经济 效益完成 情况与 预 期目标 仍存在一 定差距 ，如第一 批团队 项目已实 施 3 年， 但除季杰团队项目销售收入达到合同计划的 47.71% ，王海 龙团队、谢君团队、李昕欣团队均不足 20% ； 又如第二批 团 队项目 已实 施 2 年 ，但是， 除张 海峰团 队外其它 团队项 目 均未实现销售，张海峰团队虽根据年报数据有实现销售但 其 大部分 销售收入 为非合 同单位实 现。 从财政实际投入金额与税收的产出比看，第一批团队11 总 比值为 214.52% ， 其中王 海龙团 队为 247.72% 、 王雪帆 为 128.90% 、黄 启忠团 队为 54.62% 、李 昕欣团 队为 660.02% 、 季 杰团队为 196.45% ，财 政资金 投入 的税收 产出比偏 低，经 济 效益暂 未显现（ 见表 5 ） 。 表 5 2014-2015 年度第一 、二批 次团队 项目经 济效益 产出情 况 批 次 序 号 团队名称 2015 新增 （ 万元） 2016 新增 （ 万元） 2017 年 新增 （万 元） 销售 收入 净 利 润 缴 税 销 售 收 入 净 利 润 缴 税 销售 收入 净利润 缴税 第 一 批 次 1 刘俊杰 团队 已终止 2 王海龙 团队 未进入 市场 939 75 108 1112.82 223.01 55.78 3 王雪帆 团队 未进入 市场 未进入 市场 6881.50 656.09 340.81 4 黄启忠 团队 未进入 市场 未进入 市场 3822.05 324.87 183.46 5 谢君团 队 已终止 6 李昕欣 团队 未进入 市场 未进入 市场 1316.20 235.30 60.10 7 曹庆在 团队 已终止 8 季杰团 队 未进入 市场 981 99 3 3313.00 361.00 156.00 第 二 批 次 1 徐景宏 团队 未进入 市场 未进入 市场 未进入 市场 2 张海峰 团队 未进入 市场 未进入 市场 1529.79 139.73 72.69 3 孙晓东 团队 已终止 4 曾燮榕 团队 未进入 市场 未进入 市场 未进入 市场 5 康龙云 团队 未进入 市场 未进入 市场 未进入 市场 6 韩敏芳 团队 未进入 市场 未进入 市场 未进入 市场 7 毕晓涛 团队 未进入 市场 未进入 市场 未进入 市场 8 李琦团 队 已终止 3 此 次评价 对团队、 企业代 表共发放 问卷 25 份 ，回 收问 卷 23 份， 有 效问卷 23 份。 从 问卷调 查结果 看， 受资 助团队 、 企 业对政 策及项目 的满意 程度较高 ， 其 中政策 及程 序的公 开 程 度得 100 分，政 策及指 引的宣传 力度 得 94.66 分 ，项目 申12 请 及审核 工作的公 平性满 意程度得 93.34 分， 对政 策的满意 程 度得 92 分 。在 座谈中 ，绝大多 数团队 、企业代 表表示 东 莞 在该政 策项目的 补贴扶 持力度较 大， 能够感 受到 市政府 发 展 创新驱 动战略的 决心， 在项目实 施过程 中也得到 市政府 、 科 技局及 相关科技 部门的 许多配套 服务和 帮助 。 如 李昕欣 团 队 ， 在被 引进东莞 市之前 曾获得上 海市政 府的相关 资助， 但 综 合考虑 补贴金额 、配套 设施环境 后，最 终选择了 东莞。 三 、绩效 管理问题 目 前， 第 一、 二批 绝大部 分团队项 目的技 术产出效 果一 般 ， 社会 、 经 济效 益暂未 凸显， 归 根结底 主要因为 该项目在 立 项前缺 乏顶层制 度设计 ， 没 有做 好预算 绩效管理 和指标 体 系建 设， 尽管 2017 年度 该项目 制定 了相应 的预算目 标指标 ， 但 规范化 、 系统化 程度远 远不够， 预算执 行难以监 控、效 果 难 以把握 ，在源头 上、根 本上影响 着项目 实施的效 果质量 ， 具体 如下 ： 1. 项目绩效管理 规范性有 待提高 科 技项目 的财政资 金投入 普遍较大 ， 对 财政支 出的 绩效 评 价要求 也较高， 但该 项目从 立项 前就没 有开展相 应的绩 效 管理 ， 两 批次团队 项目都 没有制定 绩效目 标， 也从 未开展 过 项 目的绩 效自评。 由于绩 效目标指 标缺失 ， 绩效责 任难以 确 定 ， 实施 过程难以 监测， 项目目标 、 任务 完成落实 情况无 法13 考 量， 以证据 为基 础的绩 效自评价 以及与 之配套的 第三方 跟 踪 评价更 是难以开 展。 2 项目指标细化 、量化、系统化 程度 低 一 是绩效 指标设置 较为笼 统。2014-2015 年 度该项 目没 有 预算绩效 目标指 标，但 参考 2017 年 度该项 目的预 算绩效 指标 ， 反映 预期效 果较为 笼统， 对 财政支 出产生的 经济效 益、 社 会效益 、 环境效 益和可 持续影响 效果目 标以定性 为主，绝 大 部分只 设定了产 出环节 的数量目 标， 缺乏量 化系 统化的 可 用 于绩效 评价的预 期效果 的指标， 缺乏科 技指标， 使本次 绩 效 评价需 要的基础 数据缺 失较多， 难以监 控预算执 行质量 ， 增 加了绩 效评价的 难度。 二是合同指标 较为 单一。 目前 两批 次所有 团队项目 共用 一 套合同 指标 ， 所 设置的 指标主要 为国内 国际专利 申请和 授 权 数量、 新 产品新 工艺 （或 新方法 新模式）完成数 量、 论文 发 表数量、 论文 SCI/EI 收 录 数量、 团 队人才 培养数 量等， 没 有 建立分 类的科技 项目合 同指标体 系， 不 能客观、 准确评 估 不 同性质 的研究项 目。 三是部分合同指 标设置较少、 要 求较低。 第二批大 部分 团 队项目 的合同指 标设置 较少， 如 曾燮榕 团队、 康 云龙团 队、 毕 晓涛团 队等 3 个 团队， 只设定了 发明专 利申请量 、 论文 完 成 数量两 个指标。 且相较 于第一批 团队项 目， 第二 批团队 项 目 的技术 成果产出 要求过 低。 如毕 晓涛团 队项目， 截至项 目14 执 行第 2 年， 合同 要求累 计申请发 明专利 数量为 4 ，论 文发 表 数量为 4 ； 再如 康云龙 团队项目 ，合同 要求累计 申请发 明 专 利数量为 6 ，论 文发表 数量为 6 。对 于市级 重点资 助的创 新 科研团 队来说， 在绝 大多数 团队 项目仍 未能凸显 社会经 济 效 益的前 提下 ， 这 样的技 术成果产 出要求 远未能反 映团队 项 目 应有的 水平。 可 见， 无 论是绩效 指标还 是合同指 标， 对 项目实施 效果 质 量的引 领力和约 束力均 较弱。 3 资金投入进度 慢、达标率低 一是财政资金闲 置率高。 目前 团队 项目的 财政资金 资助 模 式为立 项获批后 一次性 划拨 ， 由 于绝大 多数团队 项目的 资 金 使用进 度较慢， 财政资 金闲置问 题较为 突出。 如 两批团 队 项目 市财 政专项资 助经费 为 8500 万元 ， 截至 2017 年 底 ，使 用 额度仅为 3680.41 万元 ，财政 资金 闲置率 为 56.7% 。 二是企业配套资 金投入进度 较 慢。 第一、 二 批仍在 运行 的 11 个团队 项目 中，有 6 个团队 的项目 资金累计 投入未 达 合 同要求 ，资金执行 不达 标率为 54.5% 。其中 第一批 团队项 目已 执行 3 年， 王 海龙、 黄忠启、 张昕欣 等 3 个团 队项目 累 计 总投入 不足合同 计划的 50%；第 二 批 团队 项目已执行 2 年， 张 海峰、 曾燮榕、 韩敏芳 等 3 个团 队项目 累计总投 入不足 合 同计 划的 30% 。 用 人单位 对团队项 目的投 入力度和 支撑配 套 不 足， 不 仅影响了 财政资 金的实际 执行效 率， 也影 响了项 目15 的 实施进 展。 如李 昕欣团 队、 曾燮 榕团队 等， 这些 团队项 目 的 产出效 果、效益 均未能 达到合同 要求。 可 见， 资 金投入进度 过慢 ， 在很大 程度上 制约了团 队项 目 的发展 进程，不 利于项 目执行质 量的保 证。 4 团队项目整体 存活率低 、 质量 不 高 第 一批 8 个立项团 队中 ， 有 3 个团 队因自 筹资金未 能及 时到 位、 或无 法在 合同期 内完成全 部合同 目标等因 素而被 终 止 ，项目 存活率为 62.5% ；第 二批 8 个立 项团队中，1 个团 队因在立项之初与用人单位在利益分配上无法达成一致而 被 迫放弃 ，1 个团 队因带 头人因病 去世而 被迫终止 ，项目 存 活 率为 75% ； 两批 团队项 目的存活 率为 68.75% ， 项 目存活 率 偏 低。 这 一方面反 映了部 分团队自 身科研 创新能力 不足、 或 基 础性科 研队伍支 撑配备 不足等基 本资质 能力问题 ， 另 一方 面 反映出对 部分团 队依托 企业的资 质、 实力立项 把关 不够 审 慎 问题。 相当团队 的成员 配备、 成 员稳定 性、 企业 配套条件 、 投 入资金 进度等指 标，都 有一定差 距。 5 大部分项目科 技经济效果 未 达标 一是技术成果产 出有待加强。 两批 团队项 目中 ， 黄 启忠 团队 、李 昕 欣团队、曾燮榕 团队、 韩 敏芳团 队、 毕 晓涛团 队 等 5 个团 队未能达 到合同 阶段成果 指标的 进度要求 ， 未 能体 现 市级重 点资助团 队项目 应有的水 平。 二是经济效益 较差 。 两批 团队中， 除王 雪帆团 队外 ， 其16 余 团队项 目的经济 效益均 未能达到 合同计 划的预期 目标 ， 经 济 指标整 体完成差 距较大 。 6 政策实施细 则 有待优化 一 是 科研项目申 报和过程管理较 为繁琐。 在走访中 ， 绝 大 部分团 队表示项 目申报 要求较多 、 申报 材料重复，项 目 实 施 周期内 的各类评 估、检 查、抽查 、审计 等活动较 为频繁 ， 对 团队成 员在岗检 查、每 天拍照等 监督管 理手段较 为死板 ， 在 不同程 度上对科 研人员 造成一定 困扰。 二是项目重要环 节的监管深度不 够。 科技部 门对项 目关 键 节点的 监督工作 还不够 到位 ， 出现 部分 项目违规 使用财 政 资 金的情 况。 如谢 君团队 ，2017 年 未得到 科技局批 复的 省 市 创新科 研团队财 政专项 资金使用 预算表 ， 却能 向监管 银 行 （浦发 银行松山 湖支行 ）申请发 放了 18.67 万元 的财政 资 金 用于人 员工资。 又如刘 俊杰团队 项目， 在支出使 用了财 政 资金 656.82 万 元后 ， 被检 查发现该 公司处 于停业状 态而执 行 终 止程序 。 7 创新氛围 环境有待培育 从 对团队 、企业代 表的问 卷调查中 可知， 政府对科 技、 研 发的扶 持力度得 86.66 分 ，创新 驱动环 境、氛围得 75.32 分 ，东莞 人才引进 政策得 71.81 分 。团队 、企业代 表普遍 反 映，市政府 对科技、研发的 扶持力 度较大，但与广 州、 深圳 及 其它先 进城市相 比， 创 新驱动环 境、 氛 围， 以及 人才引 进17 政 策等， 仍 存在较 大差距。从宏观 上看， 东 莞市在 人力、 土 地 等成本 比不上惠 州等兄 弟市，往 高端发 展，则难 和广州 、 深圳相竞 争，形 成“ 高 不成 ， 低不就”的局面，制 约 了对高 端 人才、高 科技企 业的吸引 力。此 外，东莞 市人才“候鸟”现象 较 为明显 ， 人才配 套措施 需要进一 步完善 。 如黄启 忠团队 表 示 ， 东莞 的人才引 进工作 仍拘泥于 某些条 框限制， 不敢破 格 给 引进的 优秀人才 予以特 殊的照顾 ， 如 东莞市 只对 评定的 特 色 人才有 相应的住 房补贴 ， 而在深 圳市， 只要是高 级职称 以 上 的人员 都能享受 相应的 住房补贴 。 8 新兴产业粘 性 有待增强 目前团队项 目的 引进模式主 要为 团队与企业 的“ 一对 一” 合 作， 更 多体现在 项目研 发上的单 打独斗 ， 没有将 团队的 创 新链资源 整体引 进来，未 能形成 协同发展 的“ 团队集 群”和新 兴 产业集 群效应。 团队对 产业的引 领作用 还不够突 出， 与 产 业 的粘性 有待进一 步加强 。 在 广东省 大力推 动引进海内外高 层次创新科研团 队的大 环 境下， 该项目对 东莞产 业结构调 整、 人 才队伍建 设、 科 研 实 力提高 等方面有 一定的 长远意义 。 目 前第五 批团 队项目 正 进入 立项 评审阶段，建 议 针对此次 评价发 现的共性 问题， 切 实 从源头 上、在立 项前解 决配套制 度建设 、绩效规 范管理 、 目 标指标 设定等方 面的根 本性问题 ，保证 预算完成 有评价18 评 价结果 有反馈、 反馈结 果有应用 ， 切实 提高项目 实施的 效 果 质量。 对此，应 重点强 化以下几 个方面 ： 1. 强化科技项目 绩效评价 管理规 范性 一是在立项前开展项目绩效 管理 。 科技主管部 门应充 分 认 识绩效 管理对科 技项目 前期评估 、 过程 监测 、 质 量把控 等 方 面的重 要性和必 要性， 明确设定 科技项 目绩效目 标， 项 目 指 南要按 照分类评 价要求 提出项目 绩效目 标， 项目 申报书 和 任 务书要 有科学、 合理 、 具体 的项 目绩效 目标和适 用于考 核 的 结果指 标， 并按 照关键 节点设定 明确、 细 化的阶 段性目 标， 用 于判断 实质性进 展。 二是加强团队项 目全链条评价考 核。 从目前 的团队 项目 实 施情况 看，真正 能够转 化并快速 实现产 业化的项 目较少 ， 成 果转化 率低、 产 业化速度慢 、科 研 潜力 得不到应 有的发挥 等 ， 已 成为项 目后 续推动 的瓶颈问题。对 此 ，应 改变“项目 结 束 ， 科研成 果就进 保险柜”的局面 ， 全 面转变 目前对 科研成 果 水 平认知 的观念， 对创 新科研 团队 科研活 动全链条 建立新 的 评 价标准 ， 最 主要 的就是 对科研成 果评价 的标准要 从单纯 的 理 论标准 转向多元 的理论应用效 益评 价标准， 要使 创新 科 研团队 的自身价 值得到 体现 ， 要 从重中端 成果转 向重终端 成果 与转 化并举， 在评价 一个团队 项目时 ， 应该把 科研创 新 能 力、 成 果转化能 力、 产品 市场化 能力和 经济效益 获得能 力 等作为重要的评价指标。重视科研成果的转化所产生的 科19 技、 经济 和社会效 益， 建 立起有利 于促进 科研成果 转化与 产 业 化的团 队项目评 价体系 。 三是实行科技项 目绩效分类评价 。 对 于基础 研究与 应用 基 础研究 类项目，应 重 点评价 新发 现新原 理新方法 新规律 的 重 大原创 性和科学 价值 、 解决 经济 社会发 展和国家 安全重 大 需 求中关 键科学问 题的效 能、支撑 技术和 产品开发 的效果 、 代 表性论 文等科研 成果的 质量和水 平， 以国际 国内 同行评 议 为 主。 对 于技术和 产品开 发类项目 ， 应重 点评价新 技术、 新 方 法， 新 产品、 关 键部件 等的创新 性、 成 熟度、 稳 定性、可 靠 性， 突出成 果转 化应用 情况及其 在解决 经济社会 发展关 键 问 题、 支 撑引领行 业产业 发展中发 挥的作 用。 对于 应用示 范 类 项目， 绩效评价 应以规 模化应用 、 行业 内推广为 导向， 应 重 点评价 集成性、 先进性 、 经 济适 用性、 辐射带动 作用及 产 生 的经济 社会效益 ， 更 多采取 应用 推广相 关方评价 和市场 评 价 方式。 2强化科技项 目 目标指标 设定精 准性 一是重视项目绩 效指标体系建设 。 预算编 制有科学、 合 理 、 规范 的目标指 标， 才 能保证预 算执行 有监控、 预算完 成 有 评价、 评价结果 有反馈 、 反馈结 果有应 用。 绩效 目标指 标 引 领着执 行、 评价 以及反 馈、 应用 的方向，决定着 执行、 评 价 以及反 馈、 应用 的质量 。 对此， 应高度 重视项目 绩效目 标 指 标的设 置， 针对 不同类 别的科技 项目完 善相应的 绩效指 标20 体 系， 切 实提高预 算绩效 管理机制 的效力 ， 从源头 上、 从 根 本 上保证 项目实施 的质量 。 二是做好项目绩 效目标指标的审 核与考核。 建议科 技主 管 部门在 立项前注重 审核 绩效目标 、 结 果指标 与指 南要求 的 一致 性， 注重 创新 性、 可行 性、 可 考核性，以及实 现项目 绩 效 目标的 能力和条 件等。 加强项目 关键环 节考核， 项目实 施 进 度严重 滞后或难 以达到 预期绩效 目标的 ， 及 时予 以调整 或 取 消后续 支持。 三是设定能切实 反映项目执行效 益的衡量指标。 从 2017 年 度该项 目的预算 绩效指 标看 ， 产 出 （数量 、 质量 、 时效 ） 、 服 务对象 满意度和 成本这 三块内容 ， 可 通过绝 对数 来具体 量 化 ， 但是 对支出效 果及相 关的衡量 指标， 应该设置 相对数 作 为量化指 标 。“人 才裂变”等 社会 效 益指标， 应设置 引进正 高 职 称或博 士学历人 才完成 率、 培养 本土人 才数量完 成率、同 比增长率 、年均 增长率指 标；“提 高产业化 水平”等经济效 益 指 标， 应设 置研发 经费投 入强度、 研 发人力 投入强 度等指 标， 应 设置新 产品销售 收入、 新产品税 收、 新 产品实现 净利润 数 量 完成率、同比增 长率、 年 均增长 率等指 标； “ 科 技成果 产 出 水平” 等 创新指 标， 应设 置专利、标准、 商标等 知识产 权 指 标和新 产品数量 完成率 、同比增 长率、 年均增长 率指标 。 同 时，还 应对上述 指标设 置结构性 贡献率 指标。 3. 强化科技项目 绩效评价 结果应 用21 一是加强绩效评价结果的应 用。 绩效 评价结果 应作为 项 目 调整、 后续支持 的重要 依据， 以 及相关 项目承担 团队、 企 业 考核的 参考依据 。 对年度 绩效评 价优秀 的， 在后 续项目 支 持 、 表彰 奖励等方面 给予 倾斜，同 时 ，应 注意区分 因科研 不 确定性未能完成项目目标和因科研态度不端导致项目失败 等 不同情 况。鼓励 大胆创 新、严惩 弄虚作 假。 二是注重开展科 技项目后绩效评 价。 科技项 目后绩 效评 价，是 在科技 项目 结项后 一段时间 成果所 产生的效 益和影 响 逐 渐表现 出来的时 候所进 行的绩效 评价活 动。 对项 目在结 项 验 收一段 时间之后 进行考 核， 通过 对结果 的客观分 析可以 比 较 公正客 观地发现 问题 ， 摆脱 目前 科技项 目绩效评 价中只 重 视 论文产 出， 不重 视技术 转移和成 果转化 的现状， 可以有 效 提 高科技 项目的质 量， 提