2014年度上海市浦东新区周浦镇百花新村等小区旧住房综合整治绩效评价报告.docx

上海市浦东新区财政支出绩效评价报告项目名称：2014年度上海市浦东新区周浦镇百花新村等小区旧住房综合整治项目单位：周浦镇人民政府规划建设和环境保护办公室主管部门：周浦镇人民政府规划建设和环境保护办公室委托部门：浦东新区周浦镇财政所评价机构：上海立丰税务师事务所有限公司二一六年十月24评价机构：上海立丰税务师事务所有限公司机构负责人：姚继荣联系电话：13901903781 021-64872271电子邮箱：13901903781139通讯地址：上海市中山西路2366弄1号楼206室邮政编码：200235评价组成员：姚继荣：上海立丰税务师事务所 总经理 项目顾问谭志娟：上海立丰税务师事务所 注册税务师 项目总监蔡梦冰：上海立丰税务师事务所 工商管理硕士 项目负责人陈 彬：上海立丰税务师事务所 项目联络人包时骢：上海立丰税务师事务所 项目助理洪 霖：上海立丰税务师事务所 项目助理王晨熹：上海立丰税务师事务所 项目助理目录报告摘要1一、项目基本情况5（一）项目概况5（二）预算资金来源及使用情况6（三）组织管理和执行情况71.项目的实施部门及其职责72.项目管理8（四）绩效目标完成情况81.总目标82.阶段性目标8二、绩效评价工作情况9（一）绩效评价目的9（二）绩效评价工作方案制定过程9（三）绩效评价原则、评价方法10（四）绩效评价实施过程12（五）数据采集方法及过程13三、评价结论和绩效分析13（一）评价结论13（二）绩效分析171.业绩好的指标182.业绩欠佳指标21四、取得的业绩、存在的问题和改进的建议23（一）主要业绩与经验23（二）存在的主要问题23（三）相关建议和措施24附件1：基础表25附件2：社会调查问卷汇总分析报告28附件3：访谈记录汇总分析报告32附件4：评价工作方案34附件5：其他相关资料66报告摘要一、项目概述世界上各地大城市的发展，都伴随着三个发展阶段：大规模新建、新建与维修改造并重、重点转为对旧住宅的更新与改造。因此，旧住房改造与城市发展密切相关。同时，旧住房的改造对于城市规划和建设、居民居住质量、城区发展定位具有重要意义。旧住房综合整治是政府的实事工程、民生工程，具体是指对城市中年代较远，建筑标准较低的住房进行综合改造并完善配套的行为，旨在进一步改善市民居住条件，提高居住环境质量。在本市住房发展“十二五”规划中提到：提高住房保障体系的覆盖面，按照市委、市政府的指示精神，进一步加强本市旧住房综合改造，切实改善市民群众居住条件。上海市住房发展“十二五”规划要求充分发挥政府统筹协调和社会各方参与的作用，进一步完善旧区改造和旧住房综合改造机制。坚持从居住条件最困难、安全隐患最严重、群众要求最迫切的地块入手，科学规划、分步实施，继续加快成片二级旧里以下房屋改造；坚持“拆、改、留、修”并举，保护、保留、修缮和改造相结合，注重保护历史风貌，因地制宜，不断加强旧住房综合改造，着力提高市民的居住条件和居住环境。“十二五”期间旧住房综合改造的任务是预计完成旧住房综合改造和维修5000万平方米。其中，旧住房成套改造90万平方米，直管公房全项目大修2000万平方米。进一步扩大旧住房综合改造范围，逐步对上世纪70年代建造的老公房实施综合维修。为了落实上述要求和规划，为推进上海市旧住房综合改造工作，进一步改善市民居住条件，提高居住环境质量，建设和提升城市面貌，真正地使人民大众享受到城市和社会发展带来的好处和成果，近几年浦东新区周浦镇积极筹划改造辖区内旧住房，具体由浦东新区周浦镇人民政府负责实施开展。二、评价结论和绩效分析通过调研、数据分析、问卷调查、访谈等方式，根据工作方案确定的指标体系及评分标准，对“浦东新区2014年百花新村等小区旧住房综合整治项目”绩效进行客观评价。评价小组认为：项目组织比较规范，目标完成情况总体较好，实现了预期目标。最终评分结果为88.9分，绩效评级为“良”。从项目决策方面来看，项目的设立能够支持部门目标的实现，符合发展政策和优先发展重点；立项依据充分；立项程序规范；项目绩效目标合理；绩效指标明确。从管理方面来看，预算执行率96.4%；资金到位及时率为100%；项目管理制度部分健全；财务管理制度健全，且执行有效；资金使用合规；招投标流程合规。从项目绩效方面来看，旧住房白改黑改造计划完成率100%；旧住房增设停车位和局部绿化调整计划完成率100%；旧住房白改黑改造及时完成；旧住房增设停车位和局部绿化调整及时完成；一次性验收合格；居民居住质量改善程度为88%；小区绿化覆盖率30%；小区美观性提高程度和小区环境质量改善程度92%；受益公众满意度为89.5%。总体上来看，通过百花新村等小区旧住房综合整治项目的有效实施，改善邻里关系，增加城市公用土地，使市容面貌极大改观。三、主要经验和做法、存在的问题和改进的建议（一）主要业绩与经验1.对旧住房进行综合整治，进一步改善市民居住条件，提高居住环境质量，建设和提升城市面貌，真正地使人民大众享受到城市和社会发展带来的好处和成果为落实上海市住房发展“十二五”规划，2014年度浦东新区周浦镇百花新村等小区旧住房综合整治工程位于上海市浦东新区周浦镇周市路148号，涉及85幢房屋，其中居民住宅楼85幢，需进行小区道路白改黑，小区增加排水沟，小区增设机动车停车位，小区局部绿化调整。建筑面积共136633.65平方米。2015年6月完成全部改造，改造率达100%，基本完成预定计划，有效地改善了旧住房居民的生活环境，提升了居民生活质量。2.较好地进行了群众工作，加大宣传攻势，得到群众认可，为顺利推进百花新村等小区旧住房综合整治工作营造良好氛围本修缮方案在公示期间，认真地征询业主和居民意见，不断优化方案。本工程在实施范围内三分之二以上业主同意后，才进行工程报建。工程实施中充分依靠居民群众，坚持“便民、利民、少扰民”的原则，建立“十公开”制度，并在小区内设置公告栏，接受居民群众的监督。工程在实施前对实施范围内每户业主派发综合改造告知单，以利于业主了解、支持、配合本工程实施。（二）存在的主要问题1.施工过程中存在部分不足之处，管理制度执行有待提高项目在施工过程中存在部分不足之处，例如：现场建筑垃圾清楚不够及时，墙面修粉不够平整，在工程达到优良方面还有所欠缺，项目在管理制度执行方面有待提高。2.项目未编制细化的绩效目标，不利于项目绩效的实现项目在立项时未根据项目总目标编制细化的绩效目标，未能在项目管理中实行绩效管理，不利于项目绩效的实现。（三）相关建议和措施1.加强质量监管，消除工程中存在的不足之处建议工程监理单位在施工过程中加强对于现场施工的监督和管理，按照工程施工的相关制度要求，及时发现和排除问题。遇到无法处理的问题，及时与项目主管单位沟通，共同解决问题，消除不足之处，进一步提高工程质量和安全性。2.按要求编制细化的绩效目标建议项目主管单位在此类项目开展前，按照浦东新区关于印发的通知（浦财督201448号）的要求，结合项目总目标，编制细化的绩效目标。通过项目绩效管理，进一步提升项目管理的质量，体现出项目完成后所带来的绩效。浦东新区2014年百花新村等小区旧住房综合整治项目绩效评价报告为了解浦东新区2014年百花新村等小区旧住房综合整治项目的实施情况及反映项目实施后所取得的效益成果，上海立丰税务师事务所有限公司受浦东新区周浦镇财政所委托，根据上海市绩效评价有关文件及规定，结合政府公共绩效管理的一般原理，采用数据对比、问卷调查，同时辅以访谈、研讨、审计等方法，对浦东新区2014年度百花新村等小区旧住房综合整治项目的财政资金使用及其效果，实施绩效评价并形成绩效评价报告。一、项目基本情况（一）项目概况世界上各地大城市的发展，都伴随着三个发展阶段：大规模新建、新建与维修改造并重、重点转为对旧住宅的更新与改造。因此，旧住房改造与城市发展密切相关。同时，旧住房的改造对于城市规划和建设、居民居住质量、城区发展定位具有重要意义。旧住房综合整治是政府的实事工程、民生工程，具体是指对城市中年代较远，建筑标准较低的住房进行综合改造并完善配套的行为，旨在进一步改善市民居住条件，提高居住环境质量。在本市住房发展“十二五”规划中提到：提高住房保障体系的覆盖面，按照市委、市政府的指示精神，进一步加强本市旧住房综合改造，切实改善市民群众居住条件。上海市住房发展“十二五”规划要求充分发挥政府统筹协调和社会各方参与的作用，进一步完善旧区改造和旧住房综合改造机制。坚持从居住条件最困难、安全隐患最严重、群众要求最迫切的地块入手，科学规划、分步实施，继续加快成片二级旧里以下房屋改造；坚持“拆、改、留、修”并举，保护、保留、修缮和改造相结合，注重保护历史风貌，因地制宜，不断加强旧住房综合改造，着力提高市民的居住条件和居住环境。“十二五”期间旧住房综合改造的任务是预计完成旧住房综合改造和维修5000万平方米。其中，旧住房成套改造90万平方米，直管公房全项目大修2000万平方米。进一步扩大旧住房综合改造范围，逐步对上世纪70年代建造的老公房实施综合维修。为了落实上述要求和规划，为推进上海市旧住房综合改造工作，进一步改善市民居住条件，提高居住环境质量，建设和提升城市面貌，真正地使人民大众享受到城市和社会发展带来的好处和成果，近几年浦东新区周浦镇积极筹划改造辖区内旧住房，具体由浦东新区周浦镇人民政府负责实施开展。（二）预算资金来源及使用情况（1）预算安排及资金来源2014年度浦东新区周浦镇百花新村等小区旧住房综合整治项目申请预算为1229万元，包括工程费1095万元，前期费97.77万元，预备费36.23万元，项目预算资金由区级财力承担860万元，镇自筹369万元。表1 项目预算与明细表序号项目名称预算费用（万元）一工程建安合计10951综合整治工程1095二前期费用合计97.771设计费202各类阵地建设38.863工程建代建管理费27.784招投标代理费11.13三预备费36.23四合计1229（2）实际支出情况项目共使用1184.696万资金，由周浦镇人民政府规划建设和环境保护办公室申请资金，审核后由由周浦镇财政所直接拨付给周浦镇人民政府规划建设和环境保护办公室。表2 项目预算批复与实际支出表序号项目名称预算费用（万元）实际支出（万元）一工程建安合计10951086.9261综合整治工程10951086.926二前期费用合计97.7797.771设计费20202各类阵地建设38.8638.863工程建代建管理费27.7827.784招投标代理费11.1311.13三预备费36.230四合计12291184.696（三）组织管理和执行情况1.项目的实施部门及其职责2014年浦东新区周浦镇百花新村等小区旧住房综合整治项目主要由周浦镇人民政府规划建设和环境保护办公室负责，建设工作由以下单位负责：实施单位：上海华升工程造价咨询事务所有限公司监理单位：上海容基工程项目管理有限公司设计单位：上海兰褐景观设计有效公司物业单位：上海南汇周房物业管理有限公司2.项目管理在建设工作开展之前由专门监督人员进行监督检查，对参建单位进行监督告知交底，完成监督方案的编制。项目中期，监督人员检查质保质量有无缺漏；工程实物质量有无重大缺陷；材料设备选用等是否违反国家及地方有关法律、法规和强制性标准。竣工阶段，监督人员检查是否按照上海市住宅修缮工程管理试行办法对本项目进行实施及建设管理，是否安全施工无事故。（四）绩效目标完成情况1.总目标为推进上海市旧住房综合改造工作，进一步改善市民居住条件，提高居住环境质量，建设和提升城市面貌，真正地使人民大众享受到城市和社会发展带来的好处和成果。2.阶段性目标（1）业绩目标数量目标1）完成周浦镇百花新村等小区85幢住宅楼的小区道路白改黑；2）完成周浦镇百花新村等小区85幢住宅楼的增设停车位和局部绿化调整；质量目标一次验收合格率100%时效目标：1）合同签订起100天内完成道路白改黑；2） 合同签订起120天内完成剩余的增设机动车停车位及小区局部绿化调整；（2）效果目标社会效益1）有助于提高居民生活环境质量；2）小区内道路白改黑后路面平整，扬尘和噪音减少；3）小区绿化覆盖率超过30%；环境效益1）小区环境质量得到提升；2）小区整体美观性有明显提升；影响力1）周边居民满意度达到95%；2）工程建设人员满意度达到95%。二、绩效评价工作情况（一）绩效评价目的财政支出绩效评价的目的是通过评价改善预算部门的财政支出管理，优化资源配置及提高公共服务水平。本次项目的评价目的是全面了解2014年周浦镇百花新村等小区旧住房综合整治项目资金使用的效率、效果，项目管理的过程是否规范有效，是否实现预期绩效目标。同时，通过绩效评价来总结经验和教训，为今后完善项目的管理及政府决策，提高专项资金使用的效率和效果，提供可行性参考建议。（二）绩效评价工作方案制定过程1.文件研读评价小组于2016年9月在上海市周浦人民政府规划建设和环境保护办公室的协助下，收集项目相关背景资料、项目目标、预算等资料，并组织项目绩效评价小组对项目相关文件进行研读、对学校开展实地调研。根据周浦镇财政所的要求，结合项目的特点和实地调研情况，及历次绩效评价情况，形成项目评价的总体思路、项目指标体系和方案的初稿。2.前期调研根据实地调研情况与项目评价方案初稿的要求，与项目单位，即周浦人民政府规划建设和环境保护办公室相关领导进行了沟通和访谈，进一步了解了项目的实施情况，资金的管理情况等，并且讨论了项目指标体系和方案初稿的可行性。3.绩效评价指标体系及绩效评价方案设计根据项目的资料研读及前期调研，结合项目的实际开展情况，将项目的指标体系和方案初稿进行了调整和完善。与周浦镇财政所相关领导进行沟通后，由内部专家进行评审。评价小组严格按照内部专家对绩效评价工作方案提出的评审意见将方案进行调整完善后定稿。（三）绩效评价原则、评价方法1.绩效评价原则绩效评价应当遵循以下基本原则：（1）科学规范。绩效评价注重财政支出的经济性、效率性和有效性，严格执行规定的程序，采用定量与定性分析相结合的方法。（2）公正公开。绩效评价客观、公正，标准统一、资料可靠，依法公开并接受监督。（3）分级分类。绩效评价由各级财政部门、部门（单位）根据评价对象的特点，分类组织实施。（4）绩效相关。绩效评价针对具体支出及其产出绩效进行，评价结果清晰反映支出和产出绩效之间以及与再评价之间的紧密对应关系。根据以上原则，绩效评价应遵循如下要求：（1）在数据采集时，采取客观数据，主管部门审查、社会中介组织复查，与问卷调查相结合的形式，以保证各项指标的真实性。（2）保证评价结果的真实性、公正性，提高评价报告的公信力。（3）绩效评价报告应当简明扼要，除了对绩效评价的过程、结果描述外，还应总结经验，并对照历次评价指出不足之处，就共性问题提出可操作性改进建议。2.绩效评价方法本次绩效评价采用的方法是指标评价法、社会调查法。浦东新区周浦镇2014年百花新村等小区旧住房综合整治项目绩效评价指标体系依据绩效评价原理，结合项目实施内容和绩效目标，参照上海市预算绩效评价管理办法（沪财绩【2014】22号）财政支出绩效评价共性指标框架设计，包括项目决策、项目管理、项目绩效三类指标，主要围绕资金使用、项目管理、资源配置等方面，客观分析项目的产出和效果，从而考察项目管理有效性、成本合理性等，进而提出完善意见。整个评价框架构成体现从投入、过程到产出、效果和影响的绩效逻辑路径。指标体系包括综合评价表和基础表两部分，综合评价表是评价的依据，基础表是支持评价的基础数据，由被评价单位负责填报，评价单位进行核对。指标体系为评分所用，需要基础表、问卷调查和访谈的支持。综合评价表中各指标的权重由本项目绩效评价小组根据绩效评价原理和评价需求，在调研基础上依据指标的重要性制定形成，并经本项目工作方案评审会专家论证完善后最后确定。（四）绩效评价实施过程1.数据采集2016年9月，评价小组派出工作人员赴上海市周浦人民政府规划建设和环境保护办公室采集并录入数据，主要收集项目预算资金使用情况、项目目标完成情况、项目管理制度与执行情况及项目能力建设情况等。（见附件2：基础表）2.资金使用情况核查根据项目资金使用合规性核查的要求，2016年10日，评价小组对浦东新区2014年百花新村等小区旧住房综合整治项目同步开展资金使用合规性核查。核查的主要内容包括预算主管部门对财政专项资金的管理、成本支出、监督工作开展情况等方面的情况并全面审核资金使用单位专项资金使用情况，所有收集数据经核查后汇总完成。（见附件5：资金检核查报告）3.问卷调查根据问卷调查计划，就项目的目标及实施效果等做深入了解，2016年10月25日至2016年10月26日，上海立丰税务师事务所项目组组织开展问卷、访谈等社会调查。全镇百花新村等小区旧住房综合整治涉及的5个样本点发放问卷100份。4.访谈2016年10月17日，根据工作方案，评价小组与周浦人民政府规划建设和环境保护办公室相关管理人员进行了访谈。访谈主要针对项目在预算安排、后续机制财力保障等方面的实际情况；专项经费长效管理机制的建设，在政策支持、资金运作等方面的实际情况、经验、困难及建议；在项目后续管理等方面的实际情况、困难及建议。（见附件4：访谈记录汇总分析报告）5.数据分析及撰写报告评价小组根据绩效评价的原理和周浦镇财政所的要求，对采集的数据进行甄别、分析和评分，并提炼结论撰写报告，在规定时间内上报周浦镇财政所，由周浦镇财政所组织相关专家对报告进行评审。（五）数据采集方法及过程本项目主要采用查阅相关文件政策、会计凭证等资料，发放数据统计表格，以填报的方式采集项目资金支出情况、项目完成情况及项目成本构成等数据资料；并通过访谈、社会调查掌握具体情况，对采集的数据做详细的分析和统计。三、评价结论和绩效分析（一）评价结论运用由评价小组研发并通过内部专家论证的评价指标体系及评分标准，通过数据采集、问卷调查及访谈，对浦东新区周浦镇2014年百花新村等小区旧住房综合整治项目绩效进行客观评价，最终评分结果：总分为88.9分，绩效评级为“良”。各部分权重和绩效分值如表2。表2：浦东新区2014年百花新村等小区旧住房综合整治项目绩效指标项目决策类项目管理类项目绩效类合计权重10%38%52%100%得分93445.988.9表3：浦东新区2014年百花新村等小区旧住房综合整治项目绩效评价指标评分表一级指标二级指标权重三级指标指标解释分值评分标准得分项目决策（10分）项目立项（4分）4%战略目标适应性考察项目与闵行区水务管理战略目标的适应性2a.项目能够支持部门目标的实现；b.符合发展政策和优先发展重点。符合所有条件，得满分；一项不符合，扣权重的50%，扣完为止。2立项依据充分性考察项目立项是否有充分的依据，符合国家、本市的相关规定2a.符合国家相关法律法规、国民经济发展规划和党委政府决策；b.与项目实施单位或委托单位职责密切相关。符合所有条件，得满分；一项不符合，扣权重的50%，扣完为止。2项目目标（6分）6%绩效目标合理性考察项目所设定的绩效目标是否依据充分，是否符合客观实际，用以反映和考核项目绩效目标与项目实施的相符情况3a.项目为促进事业发展所必需；b.预期产出效益和效果符合正常的业绩水平；c.绩效目标与相应预算的关联性。符合所有条件，得满分；一项不符合，扣1分，扣完为止。2绩效指标明确性考察依据绩效目标设定的绩效指标是否清晰、细化、可衡量等，用以反映和考核项目绩效目标与项目实施的相符情况3a.将项目绩效目标细化分解为具体的绩效指标；b.通过清晰、可衡量的指标值予以体现；c.与项目年度任务数或计划数相对应；d.与预算确定的项目投资额或资金量相匹配。符合所有条件，得满分；一项不符合，扣1分，扣完为止。2项目管理（38分）投入管理（7分）7%预算资金执行率预算执行率=项目实际使用总金额/项目预算总金额100%3预算执行率95%以上，得满分；低于95%，每下降1%扣权重的1%；预算执行率60%以下，不计分。3预算合理性考察项目预算是否合理细化，单价数量依据是否充分4a.预算编制合理;b.预算编制细化到单价和数量；c.预算单价和数量依据充分；全部符合得满分，一项不符合扣2分，扣完为止。2过程管理（31分）31%财务制度健全性及执行情况考察项目财务制度是否健全，制度是否有效执行7a.是否已制定或具有相应的项目资金管理办法；b.项目资金管理办法是否符合相关财务会计制度的规定；c.是否已制定或具有相应的监控机制；d.是否采取了相应的财务检查等必要的监控措施或手段；e.是否按项目进行成本核算，以及项目成本差异情况。一项不满足扣1.5分，扣完为止。7项目管理制度健全性及执行情况考察项目管理制度是否健全，制度是否有效执行7a.是否已制定或具有相应的业务管理制度；b.业务管理制度是否合法、合规、完整;c.是否遵守相关法律法规和业务管理规定；d.项目统计资料是否齐全并及时归档；e.项目实施的人员条件是否落实到位；f.项目公示制度是否严格执行；g.项目核查、抽查制度是否严格执行。一项不满足扣1分，扣完为止。5资金使用合规性考察项目资金使用是否符合相关法律法规、制度和规定，用以反映和考核项目资金使用的规范性和安全性5a.项目资金专款专用，不挤占原有投入，不用于偿还拖欠的其它债务；b.资金的拨付按照财政国库管理制度有关规定执行，有完整的审批程序和手续；c.按照项目进度拨款，不存在拖欠项目款现象；d.资金使用符合项目预算批复或合同规定的用途；e.不存在挤占、挪用、克扣、截留、套取项目专款。符合所有条件，得满分；一项不符合，扣1分，扣完为止。5招投标合规性考察是否按规定公正公开进行招投标工作4按规定公开招投标且流程合规、步骤完整、文件齐全，得4分；按规定公开招投标且流程基本合规、步骤基本完整、文件基本齐全，得2分；未按规定公开招投标，不计分。4会计信息质量考察财务信息的准确性和及时性4会计信息真实、完整、准确、及时的计4分；会计信息真实，完整、准确、较及时的，计3分；会计信息真实，完整、较准确、较及时的，计2分；会计信息真实，较完整、较准确、较及时的，计1分；会计信息不真实，不计分。有资金检查或审计报告酌情给分。4审批手续合规性考察旧住房改造工程项目发放审批手续的合规性4制订相关审批手续，并严格执行，计4分；制订相关审批手续，基本按相关审批手续执行，计3分；制订相关审批手续，未按相关审批手续执行，计1分。未制订相关审批手续，不计分。4项目绩效（52）项目产出（25分）25%产出数量旧住房白改黑改造计划完成率考察是否完成周浦镇百花新村等小区85幢住宅楼的小区道路白改黑6项目计划完成率100%，得满分；若完成情况未达标，根据实际情况酌情给分，扣完为止。6旧住房增设停车位和局部绿化调整计划完成率考察是否完成周浦镇百花新村等小区85幢住宅楼的增设停车位和局部绿化调整。66产出时效旧住房白改黑改造的及时性考察是否合同签订起100天内完成道路白改黑4严格按照合同规定完成改造，得满分，每超过1天，扣权重5%，扣完为止。4旧住房增设停车位和局部绿化调整的及时性考察是否合同签订起120天内完成剩余的增设机动车停车位及小区局部绿化调整44产出质量一次验收合格率考察工程一次验收合格程度5一次验收合格得满分；一次验收不合格，不得分。5项目效益（27分）27%社会效益居民生活环境改善程度考察居民生活环境质量改善程度4周边环境改善程度100%以上得满分；95%以下，每下降1%，扣权重的5%；低于60%，不计分。1.6小区内道路改善程度考察工程实施后小区道路是否得到改善，路面是否平整，扬尘和噪音是否减少；3a.道路平整；b.扬尘减少；c.噪音减少；根据调查问卷，改善程度95%以上得满分；每下降1%，扣权重的5%；低于60%，不计分。3小区绿化覆盖率考察项目实施后小区绿化覆盖程度4小区绿化覆盖率30%以上得满分；30%以下，每下降1%，扣权重的5%；扣完为止。4小区美观性提高程度考察项目实施后小区美观性程度3小区美观性提高程度100%以上得满分；95%以下，每下降1%，扣权重的5%；低于60%，不计分。1.82小区环境质量改善程度考察项目实施后小区环境质量是否有所改善4小区环境提高程度100%以上得满分；95%以下，每下降1%，扣权重的5%；低于60%，不计分。4满意度周边居民满意度评价周边居民对项目的满意程度，根据调查问卷评分。【公式：受益公众满意度=(选择“非常满意”选项样本数1+“比较满意”选项样本数0.8+“一般”选项样本数0.6+“较不满意”选项样本数0.3)/总样本数100%】6周边居民满意度95%以上得满分；95%以下，每下降1%，扣权重的3%；低于60%，不计分。5.1相关负责人满意度评价业务管理部门对本项目的满意程度，通过访谈表来反映。【公式：相关负责人满意度公式=(选择“非常满意”选项样本数1+“比较满意”选项样本数0.8+“一般满意”选项样本数0.6+“较不满意”选项样本数0.3)/总样本数100%】3相关负责人满意度95%以上得满分；95%以下，每下降1%，扣权重的3%；低于60%，不计分。3合计100%10088.52（二）绩效分析通过调研、相关文件的解读、数据采集、问卷调查、访谈、数据分析，按照工作方案确定的指标体系及评分标准，对项目的各项指标完成情况进行客观分析，逐项打分，并对扣分指标的扣分原因进行了具体分析，具体情况如下：1.业绩好的指标a.项目决策（1）A11战略目标适应性：百花新村等小区旧住房综合整治项目推进了上海市旧住房综合改造工作，进一步改善市民居住条件，提高居住环境质量，建设和提升城市面貌，真正地使人民大众享受到城市和社会发展带来的好处和成果。该指标满分2分，根据评分标准得2分。（2）A12立项依据充分性：上海市住房发展“十二五”规划是上海市人民政府发布的，为推进“十二五”期间本市住房发展，根据上海市国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要，上海市旧住房综合改造管理办法等法律、法规，结合本市实际情况，所制定的条例。立项依据符合国家相关法律法规，符合上海市的政策法规。且与项目实施单位与委托单位职责密切相关。该指标满分2分，根据评分标准得2分。（3）A22绩效指标明确性：项目绩效目标细化分解为具体的绩效指标，与项目年度任务数或计划数相对应，与预算确定的项目投资额或资金量相匹配。该指标满分3分，根据评分标准得3分。b.项目管理（1）B11预算执行率: 项目预算1229万元，实际支出1184.696万资金，执行率为96.4%，超过95%。该指标满分3分，根据评分标准得3分。（2）B21财务制度健全性及执行情况：根据中华人民共和国会计法、事业单位财务规则等制定相应的项目资金管理办法；资金管理办法符合相关财务会计制度的规定。财务制度执行情况良好。该指标满分7分，根据评分标准得7分。该指标满分7分，根据评分标准得7分。（3）B23资金使用合规性：项目资金使用符合相关法律法规、制度和规定，完全用于该工程项目，专款专用，资金使用规范、安全。该指标满分5分，根据评分标准得5分。（4）B24招投标合规性：严格按照中华人民共和国招标投标法实施条例和其他有关法律、法规的规定等文件的要求，进行相关的招投标活动，流程符合规定否按规定公正公开进行招投标工作。该指标满分4分，根据评分标准得4分。（5）B26审批手续合规性：严格按照相关审批手续执行，提出申请并获得浦东新区建交委文件关于同意周浦镇百花新村等小区综合整治项目立项实施的批复，手续合规。该指标满分4分，根据评分标准得4分。（2）B25会计信息质量：根据会计凭证检查结果显示，项目单位已提供的会计信息基本真实、准确。该指标满分4分，根据评分标准得4分。c.项目绩效（1）C11.旧住房白改黑改造计划完成率:根据项目计划及实地调研情况，项目涉及85幢房屋，其中居民住宅楼85幢，需进行小区道路白改黑，建筑面积共136633.65平方米。实际全部完成，计划完成率100%。该指标满分6分，根据评分标准得6分。（2）C12.旧住房增设停车位和局部绿化调整计划完成率:根据项目计划及实地调研情况，项目涉及85幢房屋，其中居民住宅楼85幢，需增加排水沟，小区增设机动车停车位，小区局部绿化调整，建筑面积共136633.65平方米。实际全部完成，计划完成率100%。该指标满分6分，根据评分标准得6分。（3）C13.旧住房白改黑改造的及时性：根据项目计划及实地调研情况，计划需在合同签订起100天内完成道路白改黑，实际完成时间为2015年6月10日，符合原计划要求的合同签订起100天内。该指标满分4分，根据评分标准得4分。（4）C14.旧住房增设停车位和局部绿化调整的及时性：根据项目计划及实地调研情况，计划需在合同签订起120天内完成剩余的增设机动车停车位及小区局部绿化调整，实际完成时间为2015年6月10日，符合原计划要求的合同签订起120天内。该指标满分4分，根据评分标准得4分。（5）C15.一次验收合格率：根据竣工阶段监督检查情况：经监督，本工程的参建各方能按照上海市住宅修缮工程管理试行办法对本项目进行实施及其建设管理。经抽查，本项目能按照住宅修缮工程标准房屋修缮工程技术规程和国家、本市有关工程技术规程执行，工程实物质量未发现重大缺陷，质保资料未发现严重缺陷，项目一次性验收合格。根据评分标准得5分， 该指标满分5分，根据评分标准得5分。（6）C22.小区内道路改善程度：关于工程实施后小区道路是否得到改善，路面是否平整，扬尘和噪音是否减少，根据问卷调查，改善程度较大，综合整治切实有效的改善了小区内道路。根据评分标准得3分。该指标满分3分，根据评分标准得3分。（7）C23.小区绿化覆盖率：根据实地调研情况，经综合整治，百花新村等小区的绿化率达到或超过了30%，达到了正常小区应有的绿化率，较好地提升了小区的绿化环境。根据评分标准得4分。该指标满分4分，根据评分标准得4分。（8）C27.百花新村等小区旧住房综合整治负责人满意度：根据问卷调查，负责人满意度为100%，根据评分标准得3分。该指标满分3分，根据评分标准得3分。2.业绩欠佳指标a.项目决策（1）A21绩效目标合理性：通过百花新村等小区旧住房综合整治项目的实施，推进上海市旧住房综合改造工作，进一步改善市民居住条件，提高居住环境质量，建设和提升城市面貌，真正地使人民大众享受到城市和社会发展带来的好处和成果。项目为城市发展所必需，预期产出效益和效果符合正常的业绩水平；但绩效目标与相应预算关联性较弱。该指标满分4分，根据评分标准得2分。（2）A22绩效指标明确性：项目预算编制不够细化，且工程缺失明确的验收标准，因此部分绩效目标不能细化分解为具体的绩效指标，根据评分标准扣1分。该指标满分3分，根据评分标准得2分。（3）预算合理性：考察项目预算编制的合理性。项目预算按照工程量进行了细化，但相关单价和数量的依据不够充分。该指标满分3分，根据评分标准得2分。该指标满分为4分，根据评分标准得2分。b.项目管理该指标满分4分，根据评分标准得2分。（1）B22项目管理制度健全性及执行情况：根据上海市旧住房综合改造管理办法、中华人民共和国招标投标法实施条例和其他有关法律、法规的规定等文件的管理要求，并结合浦东新区实际进行项目管理。项目单位通过招投标确定实施单位、监理单位、设计单位、物业单位、在建设中专门监督人员进行监督检查，对工程质量进行管理。但是工程施工过程中还存在不足之处，如现场建筑垃圾未及时消除，墙面修粉不够平整等。该指标满分7分，根据评分标准得5分。c.项目绩效（1）C21.居民居住质量改善程度：根据问卷，周边环境改善程度为88.0%，根据评分标准扣权重的60%，根据评分标准得1.6分。该指标满分4分，根据评分标准得1.6分。（2）C24.小区美观性提高程度：根据问卷，周边环境改善程度为92%，根据评分标准扣权重的40%，根据评分标准得1.8分。该指标满分3分，根据评分标准得1.8分。（3）C25.小区环境质量改善程度：根据问卷，周边环境改善程度为92%，根据评分标准扣权重的40%，根据评分标准得2.4分。该指标满分4分，根据评分标准得2.4分。（4）C26.周边居民满意度：根据问卷调查，居民满意度为89.5%，根据评分标准扣权重的15%，得5.1分。该指标满分6分，根据评分标准得5.1分。四、取得的业绩、存在的问题和改进的建议（一）主要业绩与经验1.对旧住房进行综合整治，进一步改善市民居住条件，提高居住环境质量，建设和提升城市面貌，真正地使人民大众享受到城市和社会发展带来的好处和成果为落实上海市住房发展“十二五”规划，2014年度浦东新区周浦镇百花新村等小区旧住房综合整治工程位于上海市浦东新区周浦镇周市路148号，涉及85幢房屋，其中居民住宅楼85幢，需进行小区道路白改黑，小区增加排水沟，小区增设机动车停车位，小区局部绿化调整。建筑面积共136633.65平方米。2015年6月完成全部改造，改造率达100%，基本完成预定计划，有效地改善了旧住房居民的生活环境，提升了居民生活质量。2.较好地进行了群众工作，