2015年度农业科技发展资金（农机装备研发）绩效评价报告（山东）.pdf

1 2015 年度农业科技发展资金 （农机装备研发）绩效评价报告 一、项目概述 （一）项目的立项背景 为深入贯彻落实中央和全省农村工作会议精神，适应农业农 村发展新常态，加快农机装备研发创新步伐，提高农机装备技术 水平，推动农业机械化、农业现代化发展， 山东省农业机械管理 局（以下简称省农机局） 与 山东省 财政厅 （以下简称省财政厅） 决定，在全省实施农机装备研发创新计划。 （二）项目预算 山东省农机装备研发创新计划（ 2015 年度立项）项目（以下 简称农机装备研发项目）预算资金总额共计 12102 万元，其中： 财政补助 4600 万元，项目单位自筹 7502 万元 ；本次评价范围为 2015 年结题的项目，涉及项目预算 1800 万元。 （三）项目计划实施内容 1、项目实施进度计划 农机装备研发项目实施分以下三个阶段进行： 立项阶段： 2015 年 1 月 -2015 年 4 月； 实施阶段： 2015 年 4 月 -2017 年 12 月； 整理、汇总阶段： 2018 年 1 月 -2018 年 6 月。 2 2、项目的具体内容 农机装备研发项目的主要内容是由省农机局牵头，项目承担 单位完成农机装备的研究开发、优化提升和验证示范工作，具体 内容为： （ 1）研究开发，进行新机具研发、样机试制与性能试验； （ 2）优化提升，对现有机具进行结构性能优化、技术提升 与适用性考核； （ 3）验证示范，对不同的机械进行区域性应用验证示范。 3、项目的区域范围 根据关于实施农机装备研发创新计划的通知，在各有关 单位申报评审，相关市、省财政直管县、省直有关部门推荐，专 家评审的基础上，省农机局与省财政厅研究确定了 52 个项目， 41 个项目承担单位，涉及山东省教育厅、省农科院、省农机局、 省供销社等 4 个省级主管部门和淄博市、东营市等 12 个地市。 （四）项目组织管理 省市县财政、农机 部门为农机装备研发项目的管理部门，项 目承担单位为项目的具体实施单位，其各自职责为： 1、省财政厅负责项目资金的下达，市县财政部门负责项目 申报推荐及资金的拨付和监管。 2、省农机局负责项目申报指南的发布并组织项目申报、立 项评审、监督检查和鉴定验收工作，市县农机部门负责项目申报 推荐、监督检查。 3 3、项目承担单位根据签订的项目合同书组织项目具体实施。 （五）项目绩效目标 1、项目长期绩效目标 农机装备研发项目实施周期为三年，项目的长期绩效目标为： （ 1） 研发创新一批关键急需、新型智能的农机装备 ； （ 2） 优化提升一批技术先进、功能适用的农机装备 ； （ 3） 验证示范一批复式高效、质量可靠的农机装备，加速 农机装备新技术、新成果的转化应用，为全面提升现代农机水平 提供强有力的技术支撑。 2、项目年度绩效目标 农机装备研发项目的年度绩效目标为： （ 1） 2015 年度完成包括烘储一体机在内的 12 个项目的研究 开发、优化提升与验证示范； （ 2） 2016 年度完成包括设施蔬菜高效植保机在内的 29 个项 目的研究开发、优化提升与验证示范； （ 3） 2017 年度完成包括智能小麦旋耕施肥双线精播机在内 的 11 个项目的研究开发、优化提升与验证示范。 二、评价基本情况 （一）评价思路 为加强和改进预算管理，提高财政资金使用效益，根据关 于配合做好省财政重点支出项目绩效评价工作的通知（鲁财绩 2017 1 号）、山东省省级预算支出项目第三方绩效评价工作 4 规程（试行）、山东省省级财政支出绩效评价管理暂行办法（鲁 财预 2011 67 号）等相关文件规定，采取现场评价和非现场评 价相结合的方式的基础上对农机装备研发项目进行了绩效评价。 （二）评价指标体系及评价标准 根据财政部关于印发 的 通知（财预 2013 53 号）以及山 东省省级预算支出项目第 三方绩效评价工作规程（试行）规定的共性指标体系框架和设 计要求，结合项目的实际情况，设置符合项目特点的个性指标， 评价内容包括投入、过程、产出和效果四个一级指标，指标分值 满分为 100 分。 （三）评价方法 结合指标体系内容以及对项目特点的分析确定农机装备研 发项目绩效评价的评价方法为比较法、因素分析法和公众评判法。 （四）评价过程 1、拟定绩效评价通知书和资料清单并下发至各项目承担单 位； 2、收集和整理项目资料，并形成相应的分析表； 3、开展现场评价工作并进行社会调查； 4、以分析表、现场核 查记录以及问卷调查结果为基础，对 项目数据进行汇总； 5、根据数据汇总结果，对照绩效目标及评价标准，进行分 析评价和打分，总结项目的成效与存在的问题。 5 四、评价结论情况 经综合评价， 农机装备研发 项目评价得分为 91.21 分，绩效 评级为“优”。具体情况分析如下： （一）投入方面。 分值 20 分，得分 18.98 分 。从项目立项 情况看，项目立项申报条件与项目立项要求相符，项目立项文件 形式、内容合理，但项目立项程序有待进一步规范；绩效目标符 合国家以及省级相关政策，项目预期产出效益和效果也均符合正 常的业绩水平。从资金落实情况看， 截止评价基准日，尚有个别 县区财政部门未将资金全部拨付到位。 （二）过程方面。 分值 30 分，得分 23.58 分。 从业务管理 情况看，建立了项目管理办法、项目验收办法，但部分项目承担 单位未建立健全的项目管理办法、制度。从财务管理情况看，省 农机局遵照执行山东省农业重大应用技术 创新资金使用管理暂 行办法且在项目管理办法中对资金使用做出了规定，但部分项 目承担单位未制定资金管理办法，部分项目的项目支出与预算不 符。 （三）产出方面。 分值 20 分，得分 19.64 分。 从实际完成 率看，截止评价基准日，论文发表、专利成果、验证示范报告或 研发创新新型农机 装备 品种完成率均达 100%，但是有 2 个项目由 于项目承担单位经营不善未按时完成。从质量达标率看，研发项 目达到国内先进以上技术水平完成率及验收通过率均达 100%。从 完成及时率看，截止评价基准日，除上述 2 个应完成的项目未完 6 成外，其余项目均按计划进行。 （四）效果方面。 分值 30 分，得分 29.01 分。 社会效益明 显，多数研发成果已实际应用，部分已进入批量生产、销售阶段， 回访的用户均认为新农机设备对他们十分有益且对所使用的农 机装备的满意度较 高。项目可持续影响显著，问卷调查结果显示， 农机装备研发项目的项目成果能显著提升山东省农机化发展水 平。满意度方面，农机装备用户、项目承担单位以及项目申请未 成功单位满意度较高。 四、意见建议 （ 一 ） 加强项目立项调研 。 农机装备研发项目是延续进行项 目，应加强项目前期调研工作，对当前急需研究以及对农民有益 且能够显著提升农机化发展水平的农机装备等信息做到充分了 解，以使项目在评审环节更有倾向性，引领更多优质项目的开展， 研发更多当前急需的农机装备，使项目成效更加显著 （ 二 ） 加强项目评审 。 为避免出现因项目承担单位无法持续 经营而影 响项目实施的情况，应加强项目评审环节的工作，充分 考察项目承担单位的财务状况以及项目实施条件，并对项目实施 的风险性进行客观评价，以降低项目失败的风险。 （ 三 ） 规范预算编制 。 应进一步规范项目合同书中预算内容 的编制，避免出现项目承担单位预算编制不合理、不规范的情况。 （ 四 ） 完善相关制度 。 为使项目规范执行，对项目进行有效 管理，项目承担单位应补充完善项目管理、财务管理等制度，避 7 免出现项目承担单位支出以及档案保存不规范等情况。