2015-2018 年大学生科技创新培育专项资金绩效评价报告.pdf

2 0 1 5 - 2 0 1 8 年 大 学 生 科 技 创 新 培 育 专 项 资 金 绩 效 评 价 报 告 评 价 机 构 ： 广 州 鉴 则 明 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 机 构 负 责 人 ： 黄 小 飞 项 目 负 责 人 ： 李 广 文 2 0 1 9 年一、评价项目概要 为激励省内高校大学生开展科技创新实践研究活动， 培育提升广东大学生科技创 新能力， 引导和鼓励大学生积极参与创新驱动发展的伟大实践， 2015-2019 年省财政共 安 排 共 青 团 广 东 省 委 员 会 （ 以 下 简 称 “ 团 省 委 ” ） 大 学 生 科 技 创 新 培 育 专 项 资 金 10,000.00 万元， 在全省高校实施 “攀登计划” 广东大学生科技创新能力提升行动 ， 用 于 资 助 省 内 高 校大 学 生 科 技 创 新 团 队 开展 自 然 科 学 学 术 研 究 、哲 学 社 科 社 会 调 查 和 科 技发明制作等方向的具有前沿性、原创性、现实性的实践研究。 截 至 2019 年 3 月 31 日 ， 2015-2018 年 资 金 总 体 到 位 8,000.00 万 元 ， 到 位 率 为 100%， 其中 2015-2017 年因项目结项验收不通过， 需收回财政资金的项目 56 个， 涉及 财政资金 86.50 万元， 扣减收回的财政资金， 实际到位 7,913.50 万元； 资金总体支出 6,388.22 万元 ，支出率 为 80.73%；财 政资金结 余 1,525.28 万元 。 2019 年的 财政资金 截至 2019 年 3 月 31 日尚未下达。 二、评价原则与方法 根 据 财 政 部 和 省 有 关 财 政 支出 绩 效 评 价 的 规 定 和 本 项 目 专 项 资 金 支 出 相 关 内 容， 本 次 评 价 工 作遵 循 “ 客 观 、 公 正 、科 学 、 规 范 ” 的 原 则 ， 通 过对 本 项 目 的 经 济 性 、 效 率 性 、 效 果 性、 公 平 性 等 指 标 的 比 较和 分 析 ， 评 价 支 出 效 率和 支 出 效 果 。 结 合 本 项目 特 点 ， 评 价 方法 主 要 采 用 目 标 预 定 与实 施 效 果 比 较 法 、 问 卷 调 查 法等 ， 评 价 指 标 分析 主要采用定量指标分析，并辅以部分定性分析。 （一 ）评 价基准 日 本次评价基准日为 2019 年 3 月 31 日。 （二 ）评 价指标 体系 说明 本 次 评 价 主 要 基 于 预 算 绩 效 评 价 共 性 指 标 体 系 框 架 （ 财预 2013 53 号） 项 目 支 出 绩 效 评 价 共 性 指 标 体 系 框 架 ， 结 合 关于做好 2019 年第一批省级财政重点绩效评 价 工 作 有 关 问题 的 通 知 和 本 项 目 的特 点 及 资 金 使 用 的 具 体情 况 ， 以 资 金 使 用 结 果为 导 向 ， 确 定 评价 内 容 并 相 应 选 设 指 标及 权 重 ， 评 分 采 取 百 分制 的 计 分 方 式 。 评 价 指标 体 系 分 为 四 部 分 ： 投 入 20 分 、 过 程 20 分 、 产 出 30 分 、 效 益 30 分 。 评 价 项 目 从 立 项 到管理、产出、效果的全过程三、评价结论与绩效分析 绩效表 3-1 评价情况总表 评价 因素 分值 评价 得分 得分 率 评价 总得 分 1 00 8 3.6 0 8 3. 60% 一、投入 20 16.50 82.50% 二、过程 20 16.30 81.50% 三、产出 30 26.90 89.67% 四、效益 30 23.90 80.00% （一）总 体结 论 综合项目单位自评、 评价工作组对自评材料审核和现场核查评价结果 ， 总体而言 大 学 生 科 技 创新 培 育 专 项 资 金 绩 效 目标 基 本 实 现 ， 社 会 经 济环 境 效 益 良 好 ， 但 产 出方 面 涉 及 的 成 果转 化 率 相 对 偏 低 。 依 据省 财 政 厅 统 一 制 定 的 共性 指 标 和 第 三 方 机 构 制定 的个性指标及评分标准， 综合评定大学生科技创新培育专项资金使用绩效得分为 83.60 分，绩效等级为“良” 。 （二 ）各 部分绩 效分 析 1 . 投入 分析 。 投入指标分值 20 分， 评价得分 16.50 分， 得分率为 82.50%。 其中论证决策和资 金到位、 资金分配指标得分率较高 ， 分别为 100% 、 90%、 83.33%， 反映大学生科技创新 培 育 专 项 资 金的 设 立 经 过 了 充 分 论 证， 专 项 资 金 全 额 到 位 ，资 金 分 配 基 本 合 理 ； 目 标 设置和保障措施得分率较低， 分别为 75%和 50%， 主要原因是预期达到的效果性指标设 置 有 所 欠 缺 ，专 项 资 金 管 理 办 法 和 申报 指 南 未 对 已 获 得 其 他财 政 资 金 扶 持 的 项 目 不得 申 报 本 专 项 资 金 作 出 限 制 ， 导 致 有 个 别 项 目 重 复 获 得 财 政 资 金 扶 持 ， 2015-2017 年 有 31 个项目因达不到结题要求需要申请延期结题 ， 有 56 个项目因未开展调研工作而被收 回财政资金，说明项目评审环节不够严谨，项目计划安排存在改进空间。 2 . 过程 分析 。 过程指标分值 20 分， 评价得分 16.30 分， 得分率为 81.50%。 其中资金支付和实施程序得分率相对较高， 分别为 80%和 100%， 截至评价基准日， 2015-2018 年大学生科 技创新培育专项资金实际支出 6,388.22 万元， 总体支出率为 80.73%， 项目实施程序基 本规范； 支出规范性和管理情况的得分率相对较低， 分别为 75%和 75%， 主要原因是个 别 高 校 2015 年 度 的 专 项 资 金 支 出 超 范 围 列 支 费 用 和 部 分 高 校 项 目 中 期 自 查 工 作 不 到 位，导致项目结题验收时，因无法提供验收材料而被收回财政资金。 3 . 产出 分析 。 产出指标分值 30 分， 评价得分 26.90 分， 得分率为 89.67%。 团省委计划每年开 展重点培育项目 125 项、 一般培育项目 875 项， 每年举办攀登大讲堂 30 场。 实际完成 率分别为 99.52%、 98.79%、 100%， 其中 2015-2017 年开展的培育项目已完成结题验收， 科 技 发 明 制 作类 、 自 然 科 学 学 术 研 究类 、 哲 学 社 科 社 会 调 查类 三 类 项 目 的 结 题 率 分别 为 91.32%、94.73%、91.46%。 4 . 效益 分析 。 效益指标分值 30 分， 评价得分 23.90 分， 得分率为 80.00% 。 2015-2017 年的 300 0 项培育 项目已完 成结题验收 工作，总 体结题率为 92.17%。通过 聘请各学 科各领域的 顶 尖专家和教授学者担任讲师， 举办 30 场攀登大讲堂， 有效激发大学生的创新热情， 根 据科技创新成果对接平台统计数据 ， 2019 年 “攀登计划” 校级申报人数达 31000 余人、 校 级 申 报 项 目数 达 2 万 余 个 ， 经 校级 筛 选 后 ， 进 入 科 技 创新 成 果 对 接 平 台 评 选 的项 目 数有 5343 个， 较 2015 年增长 105.18%， 积极投身科技创新已在我省高校学子中蔚然成 风。但由于缺少成果转化方面的政策引导， 科技发明制作类成果转化率仅为 10%左右。 5 . 绩效 综合 分析。 大学生科技创新培育专项资金的设立经过了充分论证， 资金分配基本合理， 专项 资金全额到位， 实际支出 6,388.22 万元， 总体支出率为 80.73%， 项目实施程序基本规 范 ， 项 目 产 出数 量 与 质 量 较 好 ， 通 过开 展 攀 登 大 讲 堂 ， 有 效提 高 大 学 生 的 创 新 热 情 。 但 项 目 评 审 环 节不 够 严 谨 ， 项 目 计 划 安排 存 在 改 进 空 间 ， 科 技 发 明 制 作类 成 果 转 化 率 较低。 四、主要绩效 通 过 设 立 广 东 大 学 生 科 技 创 新 培 育 专 项 资 金 ， 于 2015-2019 年 在 全 省 高 校 实 施 “ 攀 登 计 划 ” 广 东 大 学 生 科技 创 新 能 力 提 升 行 动 ，为 全 省 大 学 生 打 造 一 个实 现 科 技 创新梦想的 “ 科技圣殿” ， 并以此为激励， 鼓励他们继续为科技创新贡献智慧和力量， 为 我省创新驱动发展战略提供一个创新人才和创新思维的 “孵化温床” ， 催生无限创意和 潜力。主要绩效体现在如下方面： （一 ）促 进人才 培养 与科创 成果 “ 双丰 收 ” 一是为我省实施创新驱动发展战略培养优秀学子。 大学生科技创新培育专项资金 每年资 助省内 1000 个高校 大学生团 队开展科 技创新项目 研究 , 其中 125 个重点 项目， 875 个 一 般 项 目 ， 覆 盖 全 省 100 多 所 高 校 。 截 至 评 价 基 准 日 ， 累 计 已 资 助 全 省 近 140 所 高 校 4000 个 大 学 生 科 技 创 新 团 队 开 展 项 目 研 究 ， 已 完 成 3000 个 项 目 的 结 项 验 收 ， 平均结 项率为 92.17%。为我 省培养了 大批具有较 强创新意 识和实践能 力的优秀 学子， 为推动我省实施创新驱动发展战略、建设科技创新强省作出了积极贡献。 二 是 “ 严 进 严 出 ” 收 获 丰 硕 科 研 成 果 。 已 完 成 结 项 验 收 的 项 目 ， 累 计 发 表 论 文 2990 篇， 其中核心论文 863 篇； 获得各类专利和著作授权 1187 项； 项目成果获各类国 家 级 以 上 学 术 科技 竞 赛 奖 项 近 200 项 。 其 中 ， 华 南理 工 大 学 高 压 架 空 线 路 激 光 测距 智 能 精 细 化 巡检 飞 行 平 台 的 研 究 项目 开 发 出 系 列 电 网 智 能巡 检 产 品 ， 被 南 方 电 网采 购 并 投 入 使 用； 深 圳 大 学 动 物 新 物种 探 索 与 发 现 项 目 的 2 名 本 科 生 成 员受 邀 参 加 2018 年国际扁虫学术大会 （四年一届） ， 作为中国唯一参会代表在大会作学术报告； 广 州 大 学 钼 基双 中 心 类 芬 顿 催 化 体 系研 发 及 其 去 除 水 中 有 机污 染 物 项 目 在 国 际 权威 期 刊 环 境 科学 与 工 程 发 表 2 篇 论 文 ， 其 中 1 篇 入 选 网 页 封面 亮 点 文 章 ； 南 方 医 科 大 学 微 创 术中 实 时 在 体 组 织 良 恶 性鉴 别 检 测 设 备 系 统 项目 填 补 了 领 域 空 白 ， 为病 人临床癌症检测发挥重要作用。 （二 ）撬 动高校 资源 实现 “攀登 ” 力量 倍增 一 是 撬 动 校 级 配 套 资 金 比 例 超 过 1 ： 1 。 各 高 校 以 参 加 “ 攀 登 计 划 ” 为 契 机 ， 广 泛开展校级项目评比和培育活动， 形成了以华南理工大学 “百步梯攀登计划” 、 华南师 范大学 “ 金种子计划” 、 广东工业大学 “攀登班” 等项目为代表的一大批校级科技创新 活动品牌， 4 年来累计吸引了超过 9.5 万名大学生参加项目申报， 撬动校级配套经费达 8000 余万元，资金配套比例超过 1:1 。 二是项目师资力量倍增。 部分高校除了正常安排项目指导老师外， 还额外安排了 本 校 博 导 、 硕导 、 教 授 等 指 导 老 师 对项 目 团 队 进 行 义 务 指 导。 同 时 ， 团 省 委 每 年 遴 选30 所高校 分别举办一 场学术讲座 ，聘请了 各学科各领 域的顶尖专 家和教授学 者担任讲 师，有效提升项目的师资力量。 （三 ）注 重实践 育才 ，在助 力经济 社会 发展中 升华 “ 攀登” 价值 一是形成了科研梯队培养的良好环境和氛围 。 “攀登计划” 在培育大学生科技创新 团 队 的 同 时 ，还 出 现 了 学 生 的 研 究 项目 助 力 指 导 老 师 科 研 项目 的 现 象 ， 形 成 了 良 好的 科 研 梯 队 培 养体 系 。 如 华 南 理 工 大 学 “ 为 听 障 者 打 造的 可 与 健 听 人 无 障 碍 沟通 的 智 能 眼 镜 及 智 能 盒子 的 研 发 ”项 目 ， 该 项 目成 果 目 前 已 经 成 为 国 内最 大 的 助 力 听 障 者 沟 通 的 平 台 ， 帮 助 了 40 多 万 听 障 者 融 入 社 会 。 在 2018 年 ， 该 团 队 参 与 了 创 青 春 大学 生 创 业 大 赛 ， 代 表华 南 理 工 大 学 取 得 了 全国 金 奖 。 同 时 ， 该 项 目助 力 指 导 老 师 成 功 申 报国 家级科研项目。 二是引导大学生参与构建社会治理新格局 。 “攀登计划” 哲学社科类调查项目鼓励 大 学 生 关 注 和投 身 社 会 ， 积 极 为 社 会治 理 出 谋 划 策 ， 形 成 各类 社 会 调 研 报 告 及 衍 生作 品 1000 余 份 。 如 华 南 师范 大 学 “ 读 书 无 用 论 ” 之 下 的 农 村 青 年电 信 诈 骗 基 于 广 东某 “诈骗乡” 的调查研究 项目成果在 光明日报 内参刊发， 引起中央部委关注， 为推进我省某市青少年电信诈骗问题的解决提供了积极参考。 三 是 助 力 乡 村 振 兴 和 精 准 扶贫 。 通 过 开 展 社 科 类 调 查 项 目 ， 鼓 励 大 学 生 投 身 于乡 村 振 兴 和 精 准扶 贫 。 如 顺 德 职 业 技 术学 院 广 东 省 欠 发 达 地区 农 村 留 守 儿 童 现 状 对策 研 究 以 广 东 省 湛 江市 为 例 项 目 ， 在 大 学生 暑 期 “ 三 下 乡 ” 活 动 中 ， 项 目组 联 动 学 院 团 委 ， 围绕 乡 村 振 兴 战 略 ， 对 接顺 德 对 口 扶 贫 湛 江 工 作要 求 ， 结 合 青 年 大 学 生党 员 队 伍 建 设 ，利 用 暑 假 走 进 湛 江 ， 开展 留 守 儿 童 与 独 居 老 人帮 扶 ， 乡 村 小 学 校 舍 建设 与 爱 心 支 教 、村 容 村 貌 修 整 及 植 树 造林 、 文 化 艺 术 表 演 等 活动 ， 累 计 筹 集 爱 心 款 项、 捐赠物资总价值 400 多万元。 活动受到了广东省教育厅、 当代大学生网、 湛江新闻网、 遂溪电 视台、顺德 城市网、 珠江商报等 几十家媒体 的关注， 总报道量高 达 400 多篇。 荣 获 了 全 国 “ 优 秀 团 队 ”称 号 ， 全 国 “镜 头 中 的 三下 乡 ” 评 选 “ 优 秀 视 频 奖 ” 、 “ 优 秀 摄影奖”等 24 项国家级荣誉。 五、存在问题 （一 ）项 目成果 转化 率有待 提高 按对 科 技 成 果 所进 行 的 后 续 试 验 、 开 发、 应 用 、 推 广 直 至 形 成新 技 术 、 新 工 艺新 材 料 、 新 产品 ， 发 展 新 产 业 等 活 动计 算 成 果 转 化 率 ，科 技 发 明 制 作 类 成 果 转化 率 仅 约 10%，大量项目成果还未有效转化落地产生效益，或暂时还未达到转化落地的要求， 还需进一步努力提升成果转化率。 （二 ）助 力粤港 澳大 学生科 技创新 交流 作用发 挥不 够明显 2015 年 第 十 四 届 “ 挑 战 杯 ” 全 国 大 学 生 课 外 学 术 科 技 作 品 竞 赛 中 ， 广 东 工 业 大 学 与 香 港 科 技大 学 联 袂 承 办 ， 对 粤 港澳 大 学 生 开 展 科 技 学 术交 流 进 行 了 有 益 探 索 ，三 地 学 子 同 台 竞技 、 共 同 交 流 的 氛 围 初步 形 成 。 目 前 ， 科 技 学术 交 流 已 成 为 粤 港 澳 大学 生 中 最 受 欢 迎、 凝 聚 力 最 强 的 活 动 之一 ， 三 地 学 子 合 作 交 流的 愿 望 日 益 强 烈 。 但 长效 机 制 尚 未 建 立， 各 类 相 关 交 流 活 动 还比 较 零 散 ， 难 以 形 成 新时 代 粤 港 澳 大 学 生 科 技学 术 交 流 合 作 蓬勃 发 展 的 新 态 势 ， 与 举全 省 之 力 推 进 粤 港 澳 大湾 区 建 设 的 大 格 局 还 不相 适应。 （三 ）项 目最终 立项 率偏低 ，落选 项目 缺少改 进建 议 浙江 省大 学生科 技创 新活 动计划 （ “新苗 计划 ” ）年 均申 报项目 数约 2400 件， 立 项 数 为 2000 件 ， 立 项 率 高 达 83.30% 。 与 此 对 比 ， 2019 年 我 省 “ 攀 登 计 划 ” 校 级 申 报 人 数 达 35000 余 人 、 申 报 项 目 数 达 2 万 余 个 ， 经 高 校 初 审 后 进 入省 级 立 项 评 审 的 项 目 超过 5000 个， 最终立项 1000 个， 立项率不足 20%。 大量申报项目落选 ， 且落选项目未 能 获 得 评 审 专家 的 项 目 改 进 建 议 。 在评 价 工 作 组 开 展 问 卷 调查 过 程 中 ， 多 数 落 选 项目 团队非常渴望获得项目评审专家的项目改进建议。 （ 四 ） 项 目 研究 周 期 一刀 切 ， 在 一 定程 度 上 影响 了 项 目成 果 转 化率 ， 项 目 扶持 额 度一 刀切 ，容易 造成 资金闲 置或不 足 一是所有项目无论是重点项目， 还是一般项目 ， 无论自然科学和科技发明制作类 项 目 ， 还 是 人文 社 科 和 哲 学 类 项 目 ，从 立 项 到 结 项 的 规 定 时间 都 是 一 年 。 以 专 利 申请 为例， 实用新型专利一般 7-14 个月左右拿证， 发明专利 2-3 年左右才能拿证。 如果再 考 虑 论 文 （ 尤其 是 国 内 外 高 水 平 期 刊） 从 投 稿 到 录 用 的 时 间， 一 年 的 研 究 时 间 明 显不 足 ， 容 易 导 致部 分 重 点 项 目 和 科 技 发明 类 项 目 为 了 赶 在 规 定时 间 内 结 项 ， 难 以 形 成高 质量高水平的研究成果。 二是不分研究或调查方向， 重点项目一律按科技发明制作类 6.00 万元、 自然科学 学 术 研 究 类 4.50 万 元 、 哲 学 社 科 社 会 调 查 类 3.00 万 元 ， 一 般 项 目 一 律 按 科 技 发 明 制作类 2.00 万元、 自然科学学术研究类 1.50 万元、 哲学社科社会调查类 1.00 万元进行 扶持，未考虑具体研究或调查方向所需要的成本费用，容易造成资金闲置或不足。 （五 ） 广东大 学生 科技创 新培育 专项 资金申 报指 南有 待完 善 广东大学生科技创新培育专项资金申报指南 未对已获得其他专项资金扶持项 目 申 报 本 专 项资 金 作 出 限 制 ， 导 致 存在 个 别 扶 持 项 目 重 复 获得 财 政 资 金 扶 持 的 情 况， 在 项 目 立 项 数量 不 变 的 前 提 下 ， 变 相增 加 落 选 项 目 数 量 ， 且重 复 获 得 财 政 资 金 扶 持的 项目容易造成资金结余。 六、相关建议 为 提 高 大 学 生 科 技 创 新 培 育专 项 资 金 的 使 用 绩 效 ， 完 善 项 目 建 设 与 管 理 措 施 ，提 出如下管理建议： （一 ）全 力推动 科技 创新成 果从校 园走 向社会 ，促 进科技 成果 转化落 地 进 一 步 完 善 大 学 生 科 技 创 新成 果 转 化 落 地 的 “ 全 链 条 ” 服 务 ， 增 加 促 进 科 技 创 新 成果转化落地的政策加持， 加强 “中国青创板” 综合金融服务平台建设， 进一步为 “ 攀 登 计 划 ” 项 目 孵 化 落 地提 供 切 实 有 效 的 指 导 和服 务 。 加 强 与 人 社 厅 、科 技 厅 等 厅 局 的 沟 通 协 作 ， 研究 完 善 相 关 扶 持 政 策 。推 动 青 年 创 业 促 进 条例 尽 快 立 法 ， 为 项 目成 果转化落地提供法规保障。 （二 ）积 极推动 深化 粤港澳 大学生 科技 创新合 作交 流 充分运用粤港澳大湾区打造国际科技创新中心的战略部署和政策利好，对我省高 校大学生团队和港澳大学生团队联合开展的科技创新项目给予重点资助，吸引港澳大 学生积极参与三地联合科研活动，促进三地大学生科技创新能力共同提升，积极引导 帮助港澳青年通过科技创新融入粤港澳大湾区建设，融入国家发展大局。 （三 ）采 取有效 措施 提高项 目立项 率， 完善落 选项 目的改 进建 议 一 是 可 参 考 其 他 省 份 类 似 专项 资 金 的 项 目 扶 持 数 量 和 项 目 立 项 率 ， 根 据 我 省 上一 年 度 实 际 申 报的 项 目 情 况 ， 对 下 一 年度 的 财 政 预 算 做 出 合 理安 排 。 二 是 加 强 项 目 前期 评 审 把 关 和 对项 目 的 中 期 检 查 与 督 导， 尽 量 避 免 已 立 项 项 目因 未 实 施 而 被 收 回 财 政资 金 。 三 是 在 评审 费 用 可 控 的 情 况 下 ，适 当 延 长 专 家 评 审 时 间， 提 请 评 审 专 家 对 落 选项 目给出改进建议。 （四 ）区 别对待 不同 类型的 项目， 提高 项目的 成果 转化率 ，优 化资金 结构一 是 区 别 对 待 重 点 项 目 和 一般 项 目 的 研 究 时 间 ， 重 点 项 目 可 以 适 当 延 长 半 年 到一 年 。 二 是 区 别对 待 自 然 科 学 类 ， 科 技发 明 类 以 及 人 文 社 会 和哲 学 类 项 目 ， 根 据 研 究内 容 ， 学 科 特 点以 及 结 项 成 果 的 不 同 ，合 理 设 置 研 究 时 间 ， 鼓励 形 成 高 水 平 高 质 量 的研 究 成 果 。 三 是区 别 对 待 不 同 研 究 或 调查 方 向 ， 根 据 项 目 预 算成 本 费 用 合 理 安 排 扶 持资 金额度。 （五 ）完 善专项 资金 申报指 南 修改完善 广东大学生科技创新培育专项资金申报指南 ， 对已获得高校其他财政 资金扶持的项目不得申报本专项资金作出约束 ， 让更多的科研项目获得财政资金扶持， 同时可避免重复获得财政资金扶持的项目造成资金结余