2015年横沥（环城河～薀藻浜）道疏浚工程绩效评价报告.pdf

财 政 项目支 出 绩效评 价 报告 项 目名 称： 嘉定区 2015 年 横 沥（环 城河 薀 藻浜 ）河 道疏 浚工 程 项目 实施 单 位： 上海 市嘉 定区 河道 水闸 管理 所 项目 主 管部 门： 上海 市 嘉 定区 水务 局 委 托单 位： 上海 市 嘉 定区 水务 局 评 价机 构： 上海 子亚 工程 造价 咨询 有限 公司 二 零一 九年 七月嘉定区 2015 年横沥 （环城河薀藻浜）河道疏浚工程 目 录 摘 要 . 1 前 言 . 5 一 项 目基本 情况 . 5 （ 一） 概况. 5 1. 立 项背景 及目的 . 5 2. 预 算资金 来源、 构成及 使用情 况 . 7 3. 实 施情况 . 10 4. 组 织及管 理 . 12 （ 二） 项 目绩效 目标 . 17 二 绩 效评价 工作情 况 . 18 （ 一） 绩 效评价 目的 . 18 （ 二） 绩 效评价 工作方 案制定 过程 . 18 （ 三） 绩 效评价 原则、 评价方 法等 . 19 （ 四） 绩 效评价 实施过 程 . 20 三 评 价结论 和绩效 分析 . 21 （ 一） 评 价结论 . 21 （ 二） 具 体绩效 分析 . 31 四 存 在的问 题和建 议 . 32 （ 一） 存 在的问 题 . 32 （ 二） 对 项目的 建议和 改进举 措 . 33 五 其 他需要 说明的 问题 . 33嘉定区 2015 年横沥 （环城河薀藻浜）河道疏浚工程 附 件目 录： 附件 1 ：合同统计表 附件 2 ：综合评价表 附件 3 ：评价底稿样张 附件 4 ：访谈报告嘉定区 2015 年横 沥（环城河薀藻浜）河道疏浚工程 1 摘 要 一、项目背景 横 沥 作 为 嘉 定 区 三 纵 三 横 骨 干 河 道 之 一 ， 贯 穿 嘉 定 区 中 部 ， 是 嘉 定 区 （ 尤 其 是 中 心 城 区 ） 泄 洪 排 涝 的 骨 干 通 道 。 根 据 上 海 市 水 务 局 制 定 的 嘉 宝 北 片 水 资 源 调 度 规 划 ， 嘉定区 将 实 施 北 引 东 排 的 水 利 调 度 方 案 。 即 从 墅 沟 水 闸 引 入 长 江 水 进 入 嘉 定 城 河 ， 再 由 横 沥 向 南 排 入 薀 藻 浜， 以此 改善嘉 定 地区水质 ， 因此 对 横沥 （环 城河 蕰藻浜） 河道 进行 疏浚是十 分必要 的 。 自 2003 年， 在市 、 区两级 财支持 下 ， 横沥完 成了 四期整治， 本 工 程 横 沥 范 围 为 自 嘉 定 环 城 河 至 蕰 藻 浜 ， 总 长 约 7.728km ，该段河道 位于嘉定 镇以南 ， 穿过马陆 镇，至 马 陆镇南边 界。 该 段 河 道 已 在 先 前 横 沥 整 治 工 程 中 一 期 、 二 期 及 三 期 中 整 治 过 ， 两 岸 均为已建 护岸， 但 该段河道 整治完 工 已近 10 年，河道淤 积较为严 重， 对 地 区 防 汛 排 涝 、 水 资 源 调 度 及 航 运 带 来 很 大 隐 患 ，因此区 水 务 局 将 该段河道 列入 2015 年工程计 划。 二、项目概况 2015 年 12 月项目 启动招标 程序，2016 年 3 月完成 施工 、设计、 工程监理 单 位的 招 标。项目 实际 于 2016 年 3 月 31 日 开 工，2016 年 8 月 15 日项目 完工。2017 年 3 月 10 日 在上海市 嘉定区 河 道水闸管 理所 的组织下 完成工 程 验收，2017 年 6 月完成项目 竣工决 算 ，2018 年 1 月 完成项目 审计 ， 2019 年 4 月 29 日在上 海 市水务局 组织下 完 成项目验 收。 根据项目 验收报 告 ，完成疏 浚河道 长 度 7728 米，完成疏 浚土 方 405950.74 立方米 ， 上海 市嘉定 区河 道水闸管 理所组 织 完成率工嘉定区 2015 年横 沥（环城河薀藻浜）河道疏浚工程 2 程验收，按照水利工程施工质量检验评定标准核定，嘉定区 2015 年横沥（环城 河蕰藻浜）河 道 疏浚工程质量等 级 评定为合 格。 嘉定区 2015 年横沥 （环城河薀 藻浜 ） 河道 疏浚工 程概 算总投资 4,000.76 万元，其 中市财政 承担 60% ，区级财 政承担 40% 。本项目决 算 3,337.9963 万元， 其中工程 费用 3,084.4554 万元， 独 立费 用 248.6412 万元， 截止 2019 年 7 月， 已支付金 额 为 3,333.0966 万元 ， 资金支 付比 例为 99.85% 。 三、评价结果 按照 由项目 评价小 组 设计并 通 过 专 家 组 论 证 的 评 价 指 标 体 系 及 评 分标准， 通 过基础 表、 实地勘 察、 文 件审阅 及 访谈， 对 嘉定区 2015 年 横 沥 （ 环 城 河 薀 藻 浜 ） 河 道 疏 浚 工 程 的 绩 效 情 况 进 行 客 观 评 价 。 本 项目 得 分为 86.92 分，属 于 良好。 嘉定区 2015 年横沥 （环城河薀 藻浜 ） 河道 疏浚工 程 绩 效评价评 分为良好 ，具体 来 看： 本 项 目 各 项 管 理 制 度 健 全 ， 相 关 服 务 商 依 照 财 政 资 金 采 购 相 关 规 定 应 招 尽 招 ， 资 金 使 用 符 合 相 关 规 定 ， 施 工 期 间 管 理 到 位 ， 未 发 生 有 责安全事 故。按 计 划完成疏 浚河道 长 度 7728 米，疏浚土 方 405950.74 立 方 米 ， 工 程 一 次 验 收 合 格 。 通 过 本 项 目 的 建 设 ， 提 高 横 沥 河 道 的 除 涝能力至 20 年一遇 ， 项目建 成使用 后 ， 项目建 设区域 未 发生内涝 ， 项 目建设达 到预期 目 标。嘉定区 2015 年横 沥（环城河薀藻浜）河道疏浚工程 3 （一） 存在的问题 1 、项目总体 推进偏 慢 2015 年 9 月 23 日上 海市 水务 局下达 本 项目工程 可行性 研 究 （含初 步设计） 报告批 复 ，本项目 计划工 期 为 2016 年 2 月 23 日-2016 年 7 月 17 日。项目 实际 于 2016 年 3 月 31 日开工，2016 年 8 月 15 日项目 完工，项 目开工 、 完工均晚 于计划 时 间。2017 年 6 月完 成项目竣 工决 算， 2019 年 4 月 29 日在上海市 水务 局组织下 完成项 目 验收，项 目总 体未按计 划进度 完 成。 2 、合同管理 工作需 加强 本项目 2018 年 1 月完成项目 审计工 作 ， 根据合同要 求 ， 项目单位 应 于 审 计 报 告 完 成 一 周 内 支 付 审 计 费 用 ， 但 是 截 至 评 价 时 间 节 点 ， 项 目审计费 用尚未 完 成支付。 （二） 对项 目的建议和改 进举措 1. 合理规划工期 本 项 目 完 工 延 期 主 要 原 因 为 开 工 延 期 近 一 个 月 ， 项 目 实 际 施 工 天 数 与 预 期 基 本 一 致 ， 建 议 在 以 后 项 目 实 施 时 ， 合 理 规 划 工 期 ， 预 留 出 准备工作 时间， 保 证施工单 位按时 进 场，项目 按时完 工 。 2 、严格遵守 合同规 定支付相 应款项 本 项 目 资 金 由 市 、 区 两 级 资 金 组 成 ， 市 级 资 金 预 算 拨 付 市 级 承 担 金额的 70% ，待项 目验收后，嘉定区 水务局再申请与市 水务局进行决 算。 截止 2019 年 4 月， 项目 刚完成 市 级验收， 所以尚 未 与市财政 完成 项 目 结 算 。 对 于 未 支 付 的 审 计 费 ， 项 目 单 位 未 安 排 区 级 预 算 ， 计 划 待 市 级 决 算 金 额 下 达 后 再 行 支 付 ， 所 以 合 同 款 未 能 及 时 支 付 。 建 议 尽 快嘉定区 2015 年横 沥（环城河薀藻浜）河道疏浚工程 4 完 成 与 市 水 务 局 的 结 算 工 作 ， 尽 快 支 付 相 应 款 项 ， 在 今 后 项 目 中 合 理 编排预算 ，避免 出 现违约的 情况 。嘉定区 2015 年横 沥（环城河薀藻浜）河道疏浚工程 5 前 言 为了更有 效地利 用 财政资金 ， 加 强 嘉定 区 2015 年横沥河 （ 环城河 薀 藻 浜 ） 河 道 疏 浚 工 程 资金财政支出的经 济性、效率性和有 效性，完 善 预 算 管 理 基 础 ， 提 高 目 标 管 理 质 量 和 评 价 的 及 时 性 ， 充 分 体 现 嘉定 区 2015 年横沥河 （ 环城河 薀藻浜 ） 河道疏浚 工程 资 金 的目标， 根据 设定的绩 效目标 ， 运用科学 、 合理 的 评价方法 、 指标 体 系和评价 标准 ， 对嘉定区 2015 年横沥河 （环城河 薀 藻浜） 河道疏 浚工 程 资金的 产出 和效果 进 行客观 、 公正的评 价。 一 项目基本情况 （一） 概况 1. 立项背 景 及目的 （1 ）项目立项背景 嘉 定 区 地 处 中 纬 度 近 海 ， 受 冷 暖 空 气 交 替 影 响 ， 气 候 变 化 复 杂 ， 加 上 境 内 河 网 密 布 ， 地 势 平 坦 ， 因 此 虽 然 不 是 紧 靠 长 江 和 面 临 东 海 ， 但 每 年 常 受 台 风 影 响 或 侵 袭 。 在 台 风 影 响 或 侵 袭 时 ， 往 往 狂 风 伴 有 暴 雨 ， 未 建 大 控 制 工 程 前 还 有 潮 水 倒 灌 。 如 果 此 时 上 游 太 湖 流 域 洪 水 下 泄 则 威 胁 更 大 。 据 历 史 记 载 ， 嘉 定 区 台 风 暴 雨 灾 害 是 本 区 最 严 重 的 自 然 灾 害 之 一 ， 雨 涝 也 是 本 区 重 要 自 然 灾 害 ， 历 史 上 曾 经 有 过 连 下 大 雨 37 天、47 天 记 载 ， 平 地 成 洼 粮 田 全 部 受 淹 为 了 改 善 防 汛 排 涝 条 件 ， 区 政 府 在 加 强 对 水 利 设 施 管 理 的 同 时 ， 也 加 大 了 水 利 投 资 力 度 ， 完 善 水林工程 设施。 横 沥 作 为 嘉 定 区 三 纵 三 横 骨 干 河 道 之 一 ， 贯 穿 嘉 定 区 中 部 ， 是 嘉嘉定区 2015 年横 沥（环城河薀藻浜）河道疏浚工程 6 定 区 （ 尤 其 是 中 心 城 区 ） 泄 洪 排 涝 的 骨 干 通 道 。 根 据 上 海 市 水 务 局 制 定 的 嘉 宝 北 片 水 资 源 调 度 规 划 ， 嘉定区 将 实 施 北 引 东 排 的 水 利 调 度 方 案 。 即 从 墅 沟 水 闸 引 入 长 江 水 进 入 嘉 定 城 河 ， 再 由 横 沥 向 南 排 入 薀 藻 浜， 以此 改善嘉 定 地区水质 ， 因此 对 横沥 （环 城河 蕰藻浜） 河道 进行 疏浚是十 分必要 的 。 自 2003 年， 在市 、 区两级 财支持 下 ， 横沥完 成了 四期整治 ，一期 整 治自嘉定 城河至 长 城笔业公 司，整 治 长度 2.75km ； 二期范围 自一期 长 城笔业公 司至宝 安 公路，整 治长度 3.00km ；三期范 围自宝安 公路至 连 浦河， 整治 长度约 6.5km ； 四期范围自 宝钱公路 至环 城河，全 长约 4.57km 。 本 工 程 横 沥 范 围 为 自 嘉 定 环 城 河 至 蕰 藻 浜 ， 总 长 约 7.728km，该 段 河 道 位 于 嘉 定 镇 以 南 ， 穿 过 马 陆 镇 ， 至 马 陆 镇 南 边 界 。 该 段 河 道 已 在 先 前 横 沥 整 治 工 程 中 一 期 、 二 期 及 三 期 中 整 治 过 ， 两 岸 均 为 已 建 护 岸， 但该 段河道 整 治完工已近 10 年， 河道淤积 较为严 重 ， 对地区 防汛 排 涝 、 水 资 源 调 度 及 航 运 带 来 很 大 隐 患 ， 因 此 区 水 务 局 将 该 段 河 道 列 入 2015 年工程计划 。 （2 ）项目立项目的 通 过 本 项 目 对 横 沥 （ 嘉 定 环 城 河 至 蕰 藻 浜 ） 段 进 行 疏 浚 ， 一 方 面 提 高 横 沥 河 道 周 边 地 区 防 洪 、 排 涝 的 能 力 ， 保 障 区 域 防 洪 排 涝 安 全 ， 同时保证 河道航 行 功能正常 发挥 。 另 一方面 改 善横沥 河 道水环境 面貌 ， 减缓 河道水质、 水 环 境 质 量 继 续 恶 化 ， 保证 嘉定区北 引 东 排 的 水 利 调 度方案 的 实施 ， 改 善嘉定地 区水质 。嘉定区 2015 年横 沥（环城河薀藻浜）河道疏浚工程 7 2. 预算资 金来源、构成及使 用情 况 （1 ）预算资金安排及来源 2015 年 9 月 23 日上 海市水务 局下达 批 复 上海 市水务 局关 于嘉定 区 2015 年横沥（ 环城河 蕰藻浜）河 道疏浚工 程可行 性 研究（含 初步 设计） 报告批 复意 见的函 （沪水 务2015969 号） ， 明确 项目立项 ，按 照 上 海 事 通 工 程 造 价 咨 询 监 理 有 限 公 司 出 具 的 概 算 审 核 咨 询 报 告 ， 确 认项目总 投资为 4,000.76 万元， 其中建 设工程费 用 3,370.05 万元，独 立费用 440.20 万元， 预备费按 190.51 万元计。 详见表 1-1 嘉定区 2015 年横沥（ 环城河 蕰藻浜）河 道疏浚 工 程投资概 算明细 表 。 项目总投 资为 4,000.76 万元， 其中 市财 政承担 投 资总额的 60% （即 2400.46 万元） ，区 级财政承 担 投资 总 额的 40% （即 1600.30 万元 ） 。项 目立项后 ， 市级 财 政预拨 1740 万元至 区财政， 待项目 完 成验收后 ， 根 据项目实 际结算 金 额， 由嘉定 区水务 局 向上海市 水务局 申 请结算 。 2015 年 9 月 18 日， 上 海 市水务局 和上海 市 财政局联 合下达 资 金补助通 知 上 海市水务 局 上海市 财政局关 于下达 2015 年度第 三批河 道 整治、区 域 除涝工程 计划及 市 补助资金 的通知 （ 沪水务20151175 号） ， 2015 年 市级补助 资金下 达 金额为 1,740 万元 。嘉定区 2015 年横 沥（环城河薀藻浜）河道疏浚工程 8 表 1-1 嘉定区 2015 年 横 沥 （环 城河 蕰 藻 浜）河 道疏浚 工程 投 资概 算明 细表 序号 工程或费用名称 金额（万元） 技术经济指标（计费标准） 单位 数量 单位价值 （元） 一 工程费用 3,370.05 m 7,728.00 （一） 土方工程 3,359.87 m 405,521.06 1 疏浚及外 运 3,071.42 m 405,521.06 75.74 2 排泥场围 堰 242.63 m 145,987.58 16.62 3 堆置费 45.82 m 405,521.06 1.13 （二） 桥下清理 建筑垃 圾 10.18 m 1,200.00 84.86 二 独立费用 440.20 （一） 建设管理 费 302.57 1 建设单位 管理费 50.40 按沪财建 （2002 ）189 号文 2 前期工作 费 48.70 （工程费 用）* （1.51.0 ）% 累进计 算 3 招标代理 费 18.21 根据沪建 计联(2005)834 号、沪价 费 （2005）056 号 及沪价 费 （2011）007 号计 4 施工准备 费 48.70 （工程费 用）* （1.51.0 ）% 累进计 算 5 施工监理 费 92.88 按发改价 格 （2007）670 号文、 沪府 发 （2011）1 号文 有关规 定 计 6 其他费用 43.68 根据沪建 计联(2005)834 号、沪价 费 （2005）056 号及 沪价 费 （2011）007 号计 6.1 施工阶段 全过程 造 价控制费 28.13 6.2 竣工图编 制费 5.33 6.3 工程量清 单编制 费 10.22 （二） 勘察设计 费 137.63 1 勘察费 64.36 按计价格200210 号“ 国家计委 、建 设部关于 发布 工 程勘察 设计收费 管理 规定的 通知” 执行 2 设计费 66.61 3 预算编制 费 6.66 三 预备费 190.51 1 基本预备 费 190.51 按（工程 费用+ 独 立费用 ）*5%计 合计 4,000.76嘉定区 2015 年横 沥（环城河薀藻浜）河道疏浚工程 9 （2 ）年度预算安排 本项目在 编报年 度 预算时， 由上海 市 嘉定区河 道水闸 管 理所根据 项目工程 进度和 付 款计划分 年度编 制 ，经项目 主管单 位 上海市 嘉 定区 水务局审 核后上 报 至上海市 嘉定区 财 政局。 本项目于 2015 年 9 月正式立 项， 2015 年度并未 安排相 应 预算。 项 目 2015 年年底启动 招投标工 作， 2016 年按照项 目前期 费 用及工程 费用 的 30% 安排项 目年 度预算 1740 万元， 主要用于 支付当 年 度应付的 工程 费用预付 款、 工程 监理费 、 工程 设计 费及可行 性研究 报 告编制费 。 2017 年按照合 同剩余 应 支付金额 编列预算 1593.0966 万元。 表 1-2 年 度 预算及 执行 情况 表 单位：万 元 年份 预算 金额 执行 金额 预算 执行 率 2016 1740 1740 100% 2017 1593.0966 1593.0966 100% 合计 3333.0966 3333.0966 100% 3 ） 资金使用情况 项目概算 总投资 4,000.76 万元， 根据审 计报告， 本项目 决 算 3,337.9963 万元，其 中工程费用 3,084.4554 万元，独 立费用 248.6412 万元， 截止 2019 年 7 月， 已支付金 额 为 3,333.0966 万元 ， 资金支 付比 例为 99.85% 。嘉定区 2015 年横 沥（环城河薀藻浜）河道疏浚工程 10 表 1-3 嘉定区 2015 年 横 沥（ 环城河 蕰 藻浜） 河道疏 浚工 程 概 算及 资金 执行 情况 表 单 位： 万元 序号 工程内容 概算金额 中 标 合同 价 决算金额 已 支 付 金额 资 金 支 付比 例 一 建 安 工 程费 用 3,370.05 3,306.498 3,084.4554 3,084.4554 100% 二 其他费用 440.20 248.6412 248.6412 100% （一） 建设管理费 302.57 152.8772 145.8484 145.8484 100% 1 建设单位 管理费 50.40 3.75 3.75 3.75 1.1 地形图购 置 0.25 0.25 0.25 100% 1.2 多媒体制 作 3.5 3.50 3.50 100% 2 前期工作 费 48.70 17.1778 17.1768 17.1768 2.1 工可编制 费 6.53 6.53 6.53 100% 2.2 工可评估 费 4.5 4.50 4.50 100% 2.3 概算审核 费 4.47 4.47 4.47 100% 2.4 招标交易 费 1.6778 1.6768 1.6768 100% 3 招标代理 费 18.21 13.0264 16.5994 16.5994 100% 4 施工准备 费 48.70 12.4078 8.1619 8.1619 100% 5 施工监理 费 92.88 89.64 83.2851 83.2851 100% 6 其他费用 43.68 16.8752 16.8752 16.8752 100% 6.1 施工阶段 全过程 造 价控制费 28.13 16.8752 16.8752 16.8752 100% 6.2 竣工图编 制费 5.33 6.3 工程量清 单编制 费 10.22 （二） 勘察设计费 137.63 102.7928 102.7928 102.7928 100% 1 勘察费 64.36 23.7022 23.7022 23.7022 100% 2 测量费用 7.2406 7.2406 7.2406 100% 2 设计费 66.61 71.85 71.85 71.85 100% 3 预算编制 费 6.66 三 审计费用 4.8997 0% 四 预备费 190.51 五 总投资 4,000.76 3,337.9963 3,333.0966 99.85% 3. 实施情 况 （1 ）项目计划实施 内容 对横沥河 （环城 河 薀藻浜 ）河道 进 行疏浚， 疏浚河道 7728 米嘉定区 2015 年横 沥（环城河薀藻浜）河道疏浚工程 11 疏浚土方 405521.06 立方米 。 项目建设 标准如 下 表所示： 表 1-4 本 项目 建设标准 表 序号 相关标准说明 1 排水标准：20 年一遇 24 小时降雨不受涝 2 工程等级为 等 3 航道等级为等 4 区域内特征水位 设计最高水位：3.87M 设计低水位：2.00M 设计常水位 ：2.62.8M 5 地震烈度按 7 度设防 （2 ）项目计 划实施进度 2015 年 9 月 23 日上 海市水务 局 下达 本 项目工程 可行性 研 究 （含初 步设计） 报告批 复 ， 本工程 计划 2016 年 2 月 23 日开工 ， 2016 年 7 月 17 日完工 。 （3 ）项目实际完成 情况 2015 年 12 月 项目 启动招标 程序，2016 年 3 月完成 施工 、设计、 工程 监理 单位的 招 标。 项目 实际 于 2016 年 3 月 31 日 开 工，2016 年 8 月 15 日项目 完工。2017 年 3 月 10 日在 上海市 嘉定区 河 道水闸管 理所 的组织下 完成工 程 验收，2017 年 6 月完成项目 竣工决 算 ，2018 年 1 月 完成项目 审计 ， 2019 年 4 月 29 日在上 海 市水务局 组织下 完 成项目验 收。 根据项目 验收报 告 ， 完成疏 浚 河道 长 度 7728 m ，完成 疏浚土 方 405950.74m ， 上海市嘉定 区河道 水 闸管理所 组织完 成 率工程验 收，按照 水利 工 程施工质量检验 评 定标准核定， 嘉 定区 2015嘉定区 2015 年横 沥（环城河薀藻浜）河道疏浚工程 12 年横沥（ 环城河 蕰藻浜） 河道疏 浚 工程质量 等级评 定 为合格。 4 ） 项目所在区域 本工程为 横沥范 围 为自嘉定 环城河 至 蕰藻浜， 总长约 7.728km 河 道，该段 河道位 于 嘉定镇以 南，穿 过 马陆镇， 至马陆 镇 南边界。 4. 组织及 管理 （1 ）项目组 织情况 上 海 市 水 务 局 ： 负责 项 目 立 项 审 批 工 作 以 、 项目过程监督及项目 验收 。 上 海 市 嘉 定 区 财 政 局 ： 接 受 上 海 市 水务 局 提 出 的 项 目 预 算 申 请 ， 按程序拨 付资金 ， 对预算资 金进行 拨 付、管理 及监督 。 上 海 市 嘉 定 区 水 务 局 ： 作 为 项 目 主 管部 门 ， 组 织 项 目 立 项 、 进 行 年 度 预 算 编 制 、 对 上 海 市 嘉 定 区 河 道 水 闸 管 理 所 提 出 的 付 款 申 请 进 行 审核，对 项目进 行 监督。 上 海 市 嘉 定 区 河 道 水 闸 管 理 所 ： 作 为项 目 实 施 单 位 ， 负 责 项 目 资 金 使 用 计 划 及 年 度 预 算 编 制 工 作 ， 同 时 对 项 目 进 行 监 督 与 管 理 ， 负 责 项 目 的 进 度 把 控 ， 包 括 前 期 工 程 报 建 、 报 监 督 ， 协 调 设 计 、 招 标 等 工 作 ； 在 施 工 过 程 对 施 工 单 位 、 施 工 监 理 单 位 、 财 务 监 理 单 位 进 行 监 督 与管理， 完成竣 工 验收等工 作。 上海嘉 定水务工程设计有 限公司 ： 可 行性研究 报告编 制 合同 就 本 工 程 编 制 可 行 性 研 究 报 告 。 完 成 初 步 设 计 报 告 、 施 工 图 编 制 及 竣 工 图编制 上 海 誉 平 建 设 工 程 咨 询 有 限 公 司 ： 建设 工 程 招 标 代 理 单位，负责嘉定区 2015 年横 沥（环城河薀藻浜）河道疏浚工程 13 设计、施 工 单位 的 招标代理 工作 。 上 海 碧 凌 工 程 咨 询 有 限 公 司 ： 建设工程招标代理单位，负责工程 监理单位 的 招标 代 理工作 。 上 海 事 通 工 程 造 价 咨 询 监 理 有 限 公 司 ： 初 设 投 资 概 算 审核 单位， 对初设中 投资概 算 进行审核 并出具 书 面文件 市 水 务 局 科 技 委 咨 询 评 估 中 心 （ 上 海 市 水 务 局 上 海 市 海 洋 局 科 技 委 员 会 咨 询 评 估 中 心 ： 初设技术评审单位，出具书面技术咨询评估报 告 安徽工 程勘察院： 勘察单位 ， 进行 现 场测量并 提供测 量 材料。 上 海 浦 西 建 筑 工 程 有 限 公 司 ： 施工场地准备单位和施工单位， 在 规 定 时 间 内 落 实 施 工 场 地 内 的 河 道 保 洁 拦 截 设 施 拆 除 及 恢 复 等 施 工 准 备 工 作 ， 并 做 好 施 工 区 域 及 周 边 各 项 协 调 工 作 。 并 包 工 、 包 料 、 包 质 量、包安 全 的 完 成 本项目全 部施工 内 容。 上 海 嘉 誉 工 程 监 理 有 限 公 司 ： 工程监理单位，负责施工至保修阶 段的 工程 进度、 质 量、安全 、文明 施 工监理 。 上 海 大 华 工 程 造 价 咨 询 有 限 公 司 ： 财务 监 理 合 单位，从项目立项 开 始 至 工 程 通 过 审 计 及 竣 工 财 务 决 算 ， 资 金 监 控 和 财 务 管 理 、 工 程 竣 工 后 阶 段 的 工 程 竣 工 决 算 编 制 和 工 程 结 算 审 核 报 告 以 及 财 务 监 理 咨 询 审核报告 等财务 监 理工作 上 海 盛 然 文 化 传 播 有 限 公 司 ： 对工程不同阶段拍摄影像，尽量以 纪 实 方 式 展 现 项 目 实 施 效 果 ， 完 工 验 收 后 编 制 文 本 彩 页 与 文 本 制 作 工 30 套。 上 海 众 贤 建 设 工 程 检 测 有 限 公 司 ： 河道 疏 浚 工 程 质 量 检 测 单位嘉定区 2015 年横 沥（环城河薀藻浜）河道疏浚工程 14 对 7728 米长主河道 进行抽检 及支河 20 个断面进 行检测 。 图 1-1 项目 组织情况图 （2 ）项目管 理情况 1 ）立项阶段 上 海 市 嘉定 区水务局 委 托 第 三 方 编 制 了 项 目 可 行 性 研 究 报 告 并 提 交至上海 市水务 局 ； 上海市水务 局组 织专家 评 估， 根据 专家评估 意见 ， 上海市水 务局分 别 对项目的 可行性 研 究报告进 行了批 复 ，项目立 项。 2 ）报建和招 投标阶 段 上 海 市 嘉 定 区 河 道 水 闸 管 理 所 作 为 项 目 建 设 法 人 推进整 个 项 目 的 建 设 工 作 。 建 设 单 位 按 照 中 华 人 民 共 和 国 招 标 投 标 法 、 中 华 人 民 共 和 国 招 标 投 标 法 实 施 条 例 的 相 关 规 定 进 行 项 目 报 建 和 招 标 工 作 ， 通 过 公 开 招 标 确 定 勘 察 、 设 计 、 施 工 以 及 工 程 监 理 等 单 位 ， 同 时 由 市 水务局委 派财务 监 理单位对 项目进 行 资金监控 、 投资 控 制与财务 管理 。嘉定区 2015 年横 沥（环城河薀藻浜）河道疏浚工程 15 3 ）实施阶段 上海市嘉 定区河 道 水闸管理 所 作为 实 施单位负 责 设计 、 工程监理 、 施 工 总 包 、 财 务 监 理 等 各 单 位 之 间 的 协 作 与 监 督 工 作 ， 组 织 各 单 位 按 照各自负 责内容 开 展相关工 作 ， 确 保 整个项目 按照时 间 进度持续 推进 。 4 ）竣工阶段 图 1-2 项目组织 管理流 程 图 本 项 目 由 项 目 法 人 单 位 上 海 市 嘉 定 区 河 道 水 闸 管 理 所 组 织 完 工 验 收， 并 于 2017 年 3 月 10 日通 过合 同 工 程完工 验 收， 2019 年 4 月 29 日在上海 市水务 局 组织下完 成项目 验 收。 5 ）建后管护 项目竣工 验收后 按 照由上海 市嘉定 区 河道水闸 所负责 管 护。 详见下图 1-2 项目 组织管理 流程图 ：嘉定区 2015 年横 沥（环城河薀藻浜）河道疏浚工程 16 图 1-2 项目 组织管理流程 图 项目涉及 的利益 相 关方包括 ： 1 、主管部门 ：上海 市水务局 、 上海 市 嘉定 区水 务局 3 、项目单位 （建设 单位） ： 上海 市嘉定 区河道水 闸管理 所 4 、施工单位 ： 上海 浦西建筑 工程有 限 公司 实施单位 工作内容 上海市嘉 定区水 务局 委托第三方单位进行可行性研究 报告和初 步设计 报告编 制 ， 上报方 案进行评 审。 上海市水 务局 组织专家 对方案 进行评 审 ， 并出 具 审核意见 ， 审 核通过 后列 入政府投 资计划并 下达立 项批复 。 上海市嘉 定区水 务局 、 上 海市嘉 定区河道 水闸管 理所 根据立项的项目工程进度和付款 计划， 区河道 水闸管 理所 分年度编 制项目年 度预算 ， 区 水务 局将其纳 入本级预 算，上 报至市 财 政局。 上海市水 务局 下达预算 批复 ， 并通 过财 务监理库 选定财务监理单位实施财务监理 工作。 上海市嘉 定区河 道水闸 管 理所 选择项目勘察单位、工程设计单 位、 施工单 位及施 工监理 单位， 开 展项目实 施工作 。 上海市嘉 定区河 道水闸 管 理所 项目完工 后， 组织竣 工验 收形成区 级验收报 告， ， 并向 上海 市水务局 提出验收 申请。 上海市水 务局、 上海市 财 政局 根据验收 办法组 织项目 市 级验收 ， 形成项目 市级检 查验收 报 告。嘉定区 2015 年横 沥（环城河薀藻浜）河道疏浚工程 17 5 、设计单位 ： 上海 嘉定水务 工程设 计 有限公司 6 、 招标代理 单位： 上海誉平 建设工 程 咨询 有限 公司、 上 海碧凌工 程咨询有限 公司 7 、施工监理 单位： 上海嘉誉 工程监 理 有限公司 8 、财务监理 单位： 上海大华 工程造 价 咨询有限 公司 （二） 项目绩 效目标 评 价 小 组 通 过 与 区 水 务 局 和 区 河 道 水 闸 管 理 所 充 分 沟 通 了 解 嘉定 区 2015 年横沥 （环 城河薀 藻浜） 河 道疏浚工 程 设立 的 背景， 结 合项 目实施计 划，根 据 上海市 预算绩 效 管理实施 办法 （沪 财绩2014 22 号）等相 关文件 要求，对 项目的 总 目标和年 度绩效 目 标进行了 梳理 和归纳， 明确项 目 的总目标 及具体 目 标，具体 如下： 1 、 总目标 通过 对 横 沥 进 行 疏 浚 ， 一方面 提 高 横 沥 河 道 周 边 地 区 防 洪 、 排 涝 的 能 力 ， 保 障 区 域 防 洪 排 涝 安 全 ， 保 证 河 道 航 行 功 能 正 常 发 挥 。 另 一 方面 改善 横沥河 道 水环境面 貌， 减缓 河道水质 、 水 环境 质量继续 恶化 ， 保证嘉定 区北引 东 排的水利 调度方 案 的实施， 改善嘉 定 地区水质 。 2 、 项目目标 按计划完 成对横 沥 河 （环城河 薀藻 浜 ） 段 7728 米河道进行 疏浚 ， 提 高 横 沥 河 道 周 边 地 区 防 洪 、 排 涝 的 能 力 ， 保 证 河 道 航 行 功 能 正 常 发 挥。 具体目标 ： （1 ）完成 7728 米 河道的疏 浚工程 ； （2 ） 完成疏 浚土方 量 405521.06 立方米 ；嘉定区 2015 年横 沥（环城河薀藻浜）河道疏浚工程 18 （3 ） 项目断 面检测 边坡面积 合格率 、 河底测点 合格率 、 河底高程 合格率均 达到 100% 。 （4 ） 工程费 用和独 立费用不 超概算 ， 按相关政 策执行 ； （5 ） 工程开 工不晚 于 2016 年 4 月得满 分，工程 验收不 晚 于 2016 年 12 月， 项目 在合 同完工验 收后按 照 财建 2016 503 号、 财建2004369 号 等 相 关 规 定 规 范 ， 及 时 完 成 结 （ 决 ） 算 审 计 得 权 重 分 ， 项 目 在 全 部 完成并满 足定运 行 条件后 1 年内完 成 验收 。 （6 ）除涝能 力达到 20 年一遇； （7 ） 后续养 护部门 及周围居 民满意 度 均大于等于 85% 。 （8 ） 建立后 续维护 管理制度 并按照 相 关制度进 行开展 后 续维护工 作。 二 绩 效 评 价 工 作 情况 （一） 绩效评 价目的 本次绩效 评价工 作 是 嘉定区 2015 年横沥 （环城河 薀藻 浜） 河 道 疏 浚 工 程 资 金 的 使 用 及 效 果 进 行 绩 效 评 价 ， 收 集 项目资 金 相 关 数 据 和 绩 效 信 息 并 进 行 汇 总 分 析 ， 对 绩 效 目 标 实 现 情 况 进 行 评 价 ， 发 现 存 在 的 问 题 并 提 出 相 关 建 议 ， 促 进 预 算 管 理 不 断 完 善 ， 加 快 绩 效 目 标 的 实 现，保证 财政资 金 有效、合 理使用 。 （二） 绩效评 价工作方案制定过 程 通 过 前 期 调 研 、 分 析 了 解 本 项 目 特 点 ， 依 据 上 海 市 财 政 局 关 于 印发 的通知( 沪财绩2014 22 号) 文 件 的 精 神 ， 编 制 绩 效 评 价 工 作 方 案 。 本 次 绩 效 评 价 的 工 作 方 案 设 计 以 德 尔 菲 法 为 主 ， 包 括 了 指 标 的 设 计 、 访 谈 提 纲 的 设 计 。 综 合 评 价 表嘉定区 2015 年横 沥（环城河薀藻浜）河道疏浚工程 19 包括 项目决策、 项 目 管 理 、 项目绩效三 部 分 内 容 ， 围 绕 项 目 立 项 、资 源 投入 、项目过程管理 、项目产出 等 客 观 分 析 项 目 的 合 规 性 、 项 目 资 源 投 入 和 项 目 的 产 出 ， 体 现 从 投 入 、 过 程 到 产 出 、 效 果 和 影 响 的 绩 效 逻 辑 路 径 。 通 过 对 项 目 和 资 金 使 用 情 况 的 了 解 ， 我 们 对 项 目 绩 效 目 标 进行了梳 理， 并 制 定了工作 方案。 （三） 绩效评 价原则、评价方法 等 绩效评价 遵循以 下 基本原则 ： （1 ） 科学规 范原则 。 绩效评 价应注 重 财政支出 的经济 性 、 效率性 和有效性， 严 格执 行规定的 程序 ， 采 用定量与 定性分 析 相结合的 方法 。 （2 ） 公正公 开原则 。 绩效评 价应当 客 观、 公正 ， 标准 统 一、 资料 可靠，依 法公开 并 接受监督 。 （3 ） 分类原则 。 绩 效评价由 项目评 价 小组根据 评价对 象 的特点