2015年城镇化建设资金（传统村落规划编制资金）绩效评价报告（山东）.pdf

1 2015年城镇化建设资金（传统村落规划编制资金）绩效评价报告一、项目基本情况（一）政策背景。为贯彻落实党的十八大关于建设优秀传统文化传承体系、弘扬中华优秀传统文化的精神，促进传统村落的保护、传承和利用，建设美丽中国，住房城乡建设部、文化部、财政部于住房城乡建设部、文化部、财政部于2012年下发关于加强传统村落保护发展工作的指导意见（建村2012184号），要求各级传统村落必须编制保护发展规划。目前山东省有75个 村被评为国家级传统村落，293个村获得省级传统村落称号。近几年来，我省高度重视传统村落保护工作，各级各部门从工作指导、资金支持、建立省级名录、完善档案规划、督导检查等方面加大保护力度。（二）项目内容。2015年省传统村落保护规划编制专项资金主管部分为山东省住房和城乡建设厅。业务管理由县级主管部门进行管理，编制的规划经过专家评审等审核程序后，由县级人民政府批复。通过地市业务主管部门，报省级业务主管部门备案。项目管理分以下几种情况：第一，由县级建设主管部门村镇科统一协调安排签订规划编制合同，并承担各项管理工作。第二， 由乡镇村镇办承担项目管理职责，由乡镇财政所管理专项资金。资金管理采取两种形式：第一，由各级财政部门层层下拨到镇， 2 由镇进行实际的资金支付。第二，由县级部门集中管理，项目承担单位完成项目特定的任务，县级财政部门审核通过后进行直接支付。本次绩效评价为第二批传统村落规划编制资金，涉及16个地级市，49个县（市、区），104个传统村落，主要用于建立和完善传统村落档案，编制保护发展规划。（三）项目资金投入情况。省级资金总投资2080万元，每个村庄补助20万元，对其他配套资金无具体要求。（四）绩效目标(总体目标)。调查村落传统资源，建立传统村落档案，依据传统村落调查与特征分析结果，明确传统资源保护对象，对各类各项传统资源分类分级进行保护；传统村落应整 体进行保护，将村落及与其有重要视觉、文化关联的区域整体划为保护区加以保护，村域范围内的其他传统资源亦应划定相应的保护区，要针对不同范围的保护，要求制订相应的保护管理规定；明确各类传统村落的保护要求与措施；提出保障保护规划实施的各项建议；明确5年内拟实施的保护项目、整治改造项目以及各项目的分年度实施计划和资金估算；提出远期实施的保护项目、整治改造项目以及各项目的分年度实施计划。二、绩效评价工作情况（一）评价依据。按照科学、规范、客观、公正的原则，依据财政支出绩效评价管理暂行办法（财预2011285号）、 山东省省级财政支出绩效评价管理暂行办法(鲁财预201167号)、关于印发修订后的省级城镇化建设资金管理暂行办法 3 的通知（鲁财建201517号文）、关于公布第二批山东省传统村落名单的通知（鲁建村字201517号）、关于下达2015年省级城镇化建设资金（第二批）预算指标的通知（鲁财建指201531号）、山东省省级城镇规划建设专项资金绩效评价管理办法（鲁财建2013104号），关于省传统村落保护规划项目专项资金使用及管理的其他补充规定等，评价机构对项目开展绩效评价。（二）评价指标体系。根据财政部关于印发的通知（财预201353号）和山东省省级财政支出绩效评价管理暂行办法(鲁财预201167号)，对 省传统村落保护专项资金项目设置了投入、过程、产出和效果4个一级指标，项目立项、资金落实、业务管理、财务管理、项目产出、项目效益6个二级指标，结合项目特点，细化了指标体系，并适当增加了一些个性指标，下设若干三、四级指标，指标分值满分为100分。（三）评价方法。采取第三方评价模式，由第三方机构独立进行绩效评价。评价机构主要采取书面文件审查及实地调研的方式，现场评价与非现场评价相结合，使用专家评价法等方法进行评价。三、综合评价情况及评价结论 2015年省传统村落规划专项资金使用、管理及绩效情况总体效果较好，在一定程度上推进了我省传统村落的建设进程，但部 4 分项目因规划项目安排进度较缓慢、滞后等原因导致未达到预期效果，在一定程度上影响了2015年度传统村落规划专项资金的整体绩效。各地市得分按照项目实施单位自评30%、中介机构评价70%的比例计算，以各地市的资金量作为权数，进行加权平均计算得出该项目综合得分91.11分。具体情况分析如下：（一）投入方面。分值20分，得分19.83分。项目投入作为绩效评价的一级指标，进一步分解为项目立项和资金落实2项二级指标。由于该项资金是专门针对有传统村落称号的村，所以在项目立项方面不存在问题，得分率100%。资金落实得分7.83，得分率97.87%，扣分原因为个别项目资金未到位或不及时。其中 东平县山赵村因易发山体滑坡，为保护群众生命财产安全，可能会进行村庄整体搬迁，规划编制资金20万元滞留县级财政部门。（二）过程方面。分值30分，得分28.55分。从业务管理方面看，业务管理得分率为93.53%，各项目单位基本能够制定相应的管理制度，规划编制单位资质符合要求，能按照规定的程序完成成果审查、备案工作，并按要求进行了公示。但部分项目规划编制进度滞后，尚未评审或验收或尚未取得规划成果。财务管理方面，财务管理得分率为96.80%，资金使用总体较为规范，基本能够用于规划编制工作。（三）产出方面。分值20分，得分15.79分。传统村落规划 编制资金项目产出得分情况与项目进度直接相关，扣分的主要原因为未按照要求在2015年度出具规划成果、规划成果尚未进行 5 评审和批复、规划尚未完成，因此实际完成率和完成及时率得分不高。从完工项目质量达标情况看，项目质量基本达标，基本能够形成符合当地特色的规划成果。从成本节约率看，已完成项目的产出成本控制措施基本有效，成本节约率较好。（四）效果方面。分值30分，得分26.95分。项目效益得分率89.82%。根据对已完成的传统村落规划编制成果的研读、实地考察情况、走访群众情况，完成的规划成果符合当地特色，项目成果实施后预计会对当地的人、自然、资源带来可持续影响。各传统村落已对规划成果在县政府网站、传统村落布告栏或召开村民大会的形式进行了公示，调查显示满意度较高。尚未完成的有 5个，无直接效益，影响了整体得分。四、下一步建议一是建议财政部门和业务主管部门共同理顺项目管理流程，各市（县区）应提前开展前期手续，随时做好规划编制准备工作，资金拨付到位后立即开始编制，确保“当年能够形成初步规划成果”的目标实现。对于尚未完成的规划项目，督促项目承担单位尽快完成工作，充分发挥专项资金的作用。二是建议省级主管部门对东平县山赵村目前的情况进一步核实，若确实因需避开山体滑坡，整体搬迁，建议收回资金。三是建议对各传统村落规划成果的后续实施情况进行跟踪， 切实保障规划成果得到落实。