2016 年上海市政府决策咨询科研业务经费绩效评价报告.pdf

财政项目支出 绩效评价 报告 项目名称： 2016 年上海市政府决策咨询科研业务经费 项目单位：上海市人民政府发展研究中心 主管部门：上海市人民政府发展研究中心 委托单位：上海市人民政府发展研究中心 评价机构：上海闻政管理咨询有限公司 2017 年 12 月 目 录 摘要 . I 一、项目概况 . 1 （一）项目立项的背景和目的 . 1 （二）项目预算、资金来源及使用情况 . 2 （三）项目实施内容 . 6 （四）项目的组织及管理 . 7 （五）利益相关方 . 9 （六）项目绩效目标 . 9 二、绩效评价工作情况 . 10 （一）绩效评价目的 . 10 （二）绩效评价原则、评价方法 . 10 （三）数据采集方法及过程 . 10 （四）绩效评价实施过程 . 11 三、评价结论和绩效分析 . 12 （一）评 价结果 . 12 （二）评分情况 . 13 四、主要经验及做法、存在的问题和建议 . 25 （一）主要经验及做法 . 25 （二）存在的问题 . 26 （三）建议和改进措施 . 27 五、其它需要说明的情况 . 28 （一）关于本次评价的局限性 . 28 （二）关于本次绩效评价体系框架说明 . 29 I 摘要 概述 财政支出绩效评价是指运用客观的指标体系，对公共资金使用 效率、效益进行综合分析和评价，是促进政府职能转变，提高资源 配置效率，推进政府管理科学化的重要抓手。 上海市人民政府 发展研究中心 （以下简称“中心”）是 为 市委市 政 府提供决策服务、承担本市决策咨询的研究、组织、协调、管理、服 务的市政府决策咨询研究机构。为进一步提升政府决策水平、提高政 府行政效率，中心开展政府决策咨询，设立政府决策咨询科研业务经 费 ， 且作为经常性项目纳入部门 预算。 项目主要 研究社会热点问题、 分析矛盾、研究对策、预测前景等，及时向市政府领导提出决策意见 和咨询意见，是确保政府决策科学化、民主化的必要手段。 2016 年 ， 上海市 人民政府发展研究中心 共开展政府决策咨询科研项目 202 项， 涉及政府重点、热点、调研、专项、民生问卷等 课题研究，民生问卷 调研覆盖上海市 17 个区县。上海市 2016 年政府决策咨询科研业务经 费预算批复资金为 1537 万元，其中市财政当年拨款 1537 万元， 实际 支出 1527.95 万元， 预算执行率为 99.42%。 评价结论和绩效分析 受上海市人民政府发展研究中心委托， 上海闻政 管理咨询有限 公司承担 2016 年上海市政府决策咨询科研业务经费绩效评价工作。 评价工作于 2017 年 4 月启动，运用评价组独立研发的绩效评价指标 体系及评分标准，通过数据采集、问卷调查、访谈、数据处理与分 析，对 2016 年上海市政府决策咨询科研业务经费的项目绩效 进行客 观评价， 最终评分结果为： 89.00 分，属于 “良 ”。 该项目总体绩效表 现 较好 ，但在 项目管理、产出及效果 方面仍存在个别问题，影响了 政府决策咨询科研业务工作的规范有效开展。 经验做法 及问题建议 II 通过评估，该项目的主要经验做法有： 一是 重点 课题选题合理 ， 为市委市政府决策提供依据。 政府 决策 咨询科研业务项目 以 重点课题 为 主要课题 类型，其资金 占比 达到 60%以上 。 重点课题的选题立足于上海发展面临的重大战略和实际 问题，选题先征求委办、高校、科研院，和发展研究中心处室意 见， 经由 专家 评审后 确定题目，后经副市长圈阅、补充后，报市 长 圈阅并确定 最终选题 ，最后向社会公开招标。 课题选题适应上海 市 委、市政府关注的重点、热点 ， 课题选题合理 。 同时，课题成果转化 批示数也逐年增加，为政府决策提供依据。 在 2015 年专家反映 向市领导呈报的成果中，有 40 期来自政府决策咨询科研业务项目， 其中共 11 期得到领导批示； 2016 年这一 数字继续增加， 专家反映 向市领导呈报的成果中有 43 期来自政府决策咨询科研业务项目，其 中共 15 期得到领导批示，无论 成果转化、成果 批示 数都在上一年基 础上 有 显著增加 。 二是 课题成果达标率 高 ，重点课题项目管理 流程规范 。 政府 决策 咨询科研业 务项目中 包括 重点课题、热点课题、专项课题和调研课 题，其中重点课题 （ 公开招标课题）通过专家评审， 评审结果 分为优 秀、良好、一般和不合格四类；其他课题成果 是否 通过， 由 发展研 究中心认定 。 2016 年度公开招标 的 100 个 课题 ， 成果评定均为一般 以上课题；其他课题成果通过发展研究中心认定 ， 课题成果达标率 高。 此外， 在课题 申报 环节 ， 重点课题 通过 在 发展研究中心官网发布 招标信息， 单 位 /个人申报 后， 由发展研究中心 预审，之后 组织专家 评审 ， 由专家组提出课题承接人的推荐人选 ； 对专家组推荐的课题 承接人选， 发展研究中心通过组织面试比选会， 最终 确定课题 承接 人 ，公布中标结果 ， 课题申请审核流程规范 。 三是 课题 申报、 成果评奖平台、信息交流平台等 基础平台建设 完备 。 当前， 发展研究中心建立了市政府决策咨询研究公共平台，包 III 括 课题 申报平台、专家平台、社会调查中心、信息交流平台、评奖 平台等， 例如，课题承接人根据 中心门户网公开信息，及课题申报 要进行 线上 操作， 降低 线下操作的时间 、 沟通 成本。此外，发展研 究中心建立高校专题论坛， 为政府决策咨询科研业务项目的开展提 供良好的信息化基础。 主要存在的问题与不足有： 一是 课题 实际开展情况与预算编制存在 一定 差距 。 政府决策咨询 科研业务 经费的最终目的是为政府提供决策咨询， 其中 市领导临时 交办、市政府临时交办等课题会随着研究过程中社会焦点的变化而 改变， 实际开展课题 具有不确定性，在编制预算时无法得知具体的 课题名称、数量等 ， 因而实际 课题开展数与计划存在一定的偏差。 二是 课题承接单位对课题资金 支出管理 不够到位 。 通过对抽查的 三家 课题承接 单位提供的 2016 年度 上海市政府决策咨询科研业务 经费自查情况表 分析发现，其一 ， 存在课题承接单位未进行课题资 金专项核算；其二，存在课题已结项但资金几乎 未使用， 结余资金 较多的 情况 。由于市 发展研究中心课题承接单位多， 且单 个 项目课 题经费 少 ，对课题承接单位的课题经费使用 存在一定 难度， 目前市 发展 研究中心 尚 未 建立针对 课题承接单位的 有效监控机制 ， 一定 程 度上不利于 政策 决策咨询科研业务经费 的管理 。 三是课题成果统计机制不十分完备。 在 实际调研过程中，项目组 了解到， 市发展研究中心 对 课题 成果转化批示情况有统计，但统计 口径为发展研究中心的所有项目，并未针对本项目有单独的统计口 径 ，易 造成该项目的实际绩效难以衡量， 对决策层 提供的理论 支持 较 难直观体现。 针对上述问题，评价组提出如下建议： 一是进一步提高预算编制科学性。 其一，建议对本项目近三年课 IV 题计划 数与实际数进行 统计 ，分析政府决策咨询科研业务课题及各 子项目的一般区间及变化规律，在此基础上，结合决策咨询科研业 务课题的项目特点，对于临时交办类等不确定性因素较强的子项 目，在历史数据分析的基础上进行适当的区间浮动。其二，建议在 不超过规定标准的基础上，结合社会发展情况适当调整部分子项目 的课题经费标准，一方面有利于计划数的实际执行，同时也是对课 题承接方给予的更多鼓励，有利于提高课题完成质量。 二是加强项目执行管理，规范 课题承接单位经费使用。 建议 中心 进一步加强课题执行管理，对于年初计划开展的课题，加强年中项 目执行情 况的跟踪，若发现项目数与计划存在重大偏差，及时查找 问题原因及调整，提高实际与计划的匹配度。 同时 建议中心 结合绩 效评价工作的开展， 进一步加强对课题承接单位经费使用的约束管 理。在项目立项阶段对各课题承接方提出明确的加强资金管理与使 用的要求，同时，在项目计划任务书中，建议明确各课题承接方的 经费使用范围及要求，并将经费支出结果作为课题验收评审以及以 后年度申报项目的重要依据之一，强化结果应用。 三是 加强 成果转化信息 来源 统计 。 建议加强 成果转化 相关 信息 来 源 的统计， 进一步明确 专家反映 、社调专报、决策参考信 息和战 略发展中各项 成果的来源及出处，以便对 包括 政府决策 咨询科研业务在内的各项市政府发展研究中心研究成果进行针对性 的梳理 和分类分析 ， 明确 各项业务成果的 转化 应用情况，以 给出 更 具有针对性的优化方向与建议。 1 前言 为贯彻财政支出预算绩效管理思想，强化预算支出责任理念， 受上海市 人民政府发展研究中心（以下简称“中心”） 委托，上海闻政 管理咨询有限公司作为第三方绩效评价中介机构，承担 2016 年上海 市 政府决策咨询科研业务经费 绩效评价工作。为保证绩效评价的科 学性、严谨性、可行性和时效性，特制订此方案。 一 、项目概况 （ 一 ）项目 立项的背景和目的 政府决策咨询 是 为政府决策部门或决策层提供咨询 服务的 活 动， 通过 研究、分析和决策相关的国内与国际事务，为决策层提供 信息、专业理论分析、应用 与 发展策略等咨询建议 ， 以提高政府决 策质量，保障决策科学化、民主化。因此，政府决策咨询业务是中 国进入信息化社会发展阶段和适应开放市场环境的长期需要，也是 当前积极应对国际环境多变和国内社会经济转型各种新老问题不断 涌现的紧迫需要。 近年来，为了推进和深化政府决策法制化、科学化、民主化进 程，中央出台了一系列政策文件。 2004 年，国务院先后发布全面 推进依法行政实施纲 要（国发 2004 10 号）和国务院办公厅 关于贯彻落实 的实施意见（国办发 2004 24 号），要求建立健全科学民主决策机制。 2010 年 10 月出 台国务院关于加强法治政府建设的意见，强调坚持依法科学民主 决策，把公众参与、专家论证、风险评估、合法性审查和集体讨论 决定作为重大决策的必经程序。 党 的 十八 大报告指出，坚持 科学 决 策、民主决 策 、依法决策 、 建立决策机制和程序，发挥 思想库 作 用，建立健全决策问责和纠错程序。 根据党的 十八届 三中全会通过的中共中央关于全面 深化 改革若 干重大问题的决 定提出的 建立健全决策 咨询制度的要求， 上海市 先 2 后出台 上海市人民政府 决策咨询研究课题管理办法、上海市科 研计划课题制管理办法（暂行）等政府 规范性文件 对决策咨询研究 课题进行规范科学的管理。 随着社会的不断发展、 社会事务的日益复杂 、社会技术进步及 社会信息化等，政府 决策所涉及的 内容 越来越 多 ，相关 因素 越来越 复杂， 使得政府对于决策咨询的需求更 多、更频繁 。 上海市人民政 府发展研究 中心 是 为 市委 市政府提供决策服务、承担本市决策咨询 的研究、组织、协调、管理、服务的市政府决策咨询研究机构。 为 进一步提 升 政府决策 水平、 提高政府行 政效率， 中心 开展政府决策 咨询 ， 设立政府决策咨询科研业务经费，且作为经常性项目纳入 部 门 预算。 （二）项目预算、资金来源及使用情况 1. 项目预算及资金来源 2016 年 政府决策 咨询科研业务项目预算共 1537 万元 ， 其中 年初 预算批复 金额 为 1447 万元 ， 上年结转资金 90 万元 。预算资金编制过 程中， 中心 参照关于印发市级预算支出定额标准的通知（沪财预 2013 79 号）中的单价标准（即市委、市政府课题不高于 15 万元 /个，部门课题不高于 5 万元 /个）进行预算明细编报 。 受招投标结果、领导临时交办等不确定因素影响， 课题实际情 况具有一定的随机性，导致 子项目实际课题开展与计划数存在差异， 2016年政府决策咨询科研业务经费实际支出共 1527.95万元，预算执 行率为 99.41%。具体预算构成 及支出 明细如表 1-1 所示： 表 1-1 2016 年政府决策咨询科研业务经费预算 及 支出明细 子项目 构成明细 计划课题 数 预算明细 （万元） 实际 课 题数 支出 明细 （万元） 政府重点 金融专项课题 15 150 19 150.00 3 子项目 构成明细 计划课题 数 预算明细 （万元） 实际 课 题数 支出 明细 （万元） 课题研究 青年专项课题 10 100 19 112.00 市委市政府领导交办 7 100 7 98.00 智 库工作室专项课题 5 50 5 50.00 自贸区跟踪课题 6 90 10 90.00 自贸区专项课题 10 150 6 61.00 综合专项课题 20 200 54 367.00 小计 73 840 120 928.00 政府热点 课题研究 一般热点课题 12 34 9 34.00 社调分中心专题 28 136 27 132.00 市政府临时交办类课 题 6 50 3 49.84 小计 46 220 39 215.84 政府调研 课题研究 各处室调研课题 55 110 22 109.72 新闻媒体调研课题 6 6 2 5.00 小计 61 116 24 114.72 政府专项 课题研究 决策咨询皮书报告 4 29 4 28.99 上海区县 形势 分析 4 30 1 29.92 上海经济形势分析 4 50 1 50.00 专题委托研究课题 8 60 9 60.00 中心高校合作研究 3 24 2 24.00 4 子项目 构成明细 计划课题 数 预算明细 （万元） 实际 课 题数 支出 明细 （万元） 小计 23 193 17 192.91 民生问题 问卷调查 区县 样本调查费 1 58 1 56.48 调查问卷及报告 1 20 1 20.00 小计 2 78 2 76.48 年初预算 - 1447 - - 上年结转资金 - 90 - - 合计 205 1537 202 1527.95 2.项目历史预算与使用情况 政府决策 咨询科研业务经费 2013-2015 年 的经费使用情况如下表 所示： 表 1-2 2013-2015 年政府决策咨询科研业务经费 使用情况 单位：万元 子项目 2013 年 2014 年 2015 年 预算 支出 预算 支出 预算 支出 政府重点课题研究 260.00 179.07 260.00 262.00 460.00 462.00 政府热点课题研究 218.00 212.41 218.00 241.19 183.00 183.51 政府调研课题研究 112.00 107.14 116.00 115.38 116.00 114.01 政府专项课题研究 188.00 207.99 184.00 200.06 199.00 200.48 民生问题问卷调查 38.00 37.99 38.00 38.00 58.00 58.00 5 子项目 2013 年 2014 年 2015 年 预算 支出 预算 支出 预算 支出 其他 - 2.22 - 15.00 - - 合计 816.00 746.82 816.00 871.63 1016.00 1018.00 动用结余 - - 45.00 - - - 调整有关项目支出余额 - - -23.33 -2.00 合计 816.00 746.82 861.00 848.30 1016.00 预算执行率 91.52% 98.52% 100% 从预算资金总量上来说， 2013-2015 年基本 处于 稳中有 增 的情 况。 2013-2015 年预算执行率分别为 91.52%、 98.52%、 100%， 预算 执行情况较好。 3. 资金核拨流程 （ 1）预算申请 2016 年上海市政府决策咨询科研业务经费由发展研究中心编制 预算，并向上海市财政局提出预算申请，经市人大审批后，最终确 定预算批复额度。 （ 2）研究经费付款方式 上海市决策咨询研究课题管理办法、上海市科研计划课题 制管理办法（暂行）等制度文件 对市财政 “ 专项经费 ” 使用开支范 围做出了明确规定，并要求财政专项经费必须专款专用 。 课题经费实际拨付流程如下： （ 1）重点课题研究经费拨付：在 各课题计划资助经费中 ,在提交课题任务书后拨付资助经费的 70%， 在课题结题评审后拨付资助经费的 30%，其中，评为 “优秀 ”的课题 奖励 1 万元， 评为 “良好 ”和 “一般 ”的课题，将正常拨付课题经费余额 ; 6 （ 2） 热点课题研究经费 原则上 一次性全额拨付。（ 3）专项课题研究 经费 均一次性全额拨付 。 （ 4） 调研 课题研究经费 均一次性全额拨付 。 （ 5） 购买研究成果的经费拨付，按签订的成果购买协议书商定的方 式拨付。 （三）项目实施 内容 1. 项目主要内容 2016 年度上海市政府决策咨询科研业务 经费计划 实施如下内 容： （ 1）政府重点课题：即市委、市政府领导重点关注的、关系上 海发展的重大战略性、全局性、前瞻性问题的研究课题，委托中央 部委开展的课题； （ 2） 政府热点课题：即当前市委 、市政府领导比较关注、紧扣 上海改革发展实践中的热点问题的研究课题； （ 3） 政府调研课题：即以社会调研形式开展并完成的相关研 究； （ 4）政府专项课题：主要是根据形势任务需要或领导交办任务 确定的研究课题； （ 5）民生问题问卷调查：即以民生为主题开展的问卷调查。 具体构成如表 1-3 所示： 表 1-3 2016 年政府决策咨询科研业务经费项目构成 子项目 构成明细 委托 方式 政府重点课题研究 金融专项课题 外包 、 定向 委托 青年专项课题 外包 、定向 委托 市委市政府领导交办 内部 竞争、定向委托 智库工作室专 项课题 定向委托 7 子项目 构成明细 委托 方式 自贸区跟踪课题 外包、定向委托 自贸区专项课题 外包、定向委托 综合专项课题 外包、定向委托 政府热点课题研究 一般热点课题 内部 竞争、外包 社调分中心专题 定向委托 市政府临时交办类课题 内部竞争、外包 政府调研课题研究 各处室调研课题 内部竞争、外包 新闻媒体调研课题 定向委托 政府专项课题研究 决策咨询皮书报告 内部竞争 上海区县 形势 分析 内部 竞争、定向委托 上海经济形势分析 内部 竞争、定向委托 专题委托研究课题 定向委托 中心高校合作研 究 定向委托 民生问题问卷调查 调查问卷及报告 内部竞争、外包 2. 项目涉及范围 项目范围包括所有承接课题研究项目的单位。其中， 内部竞争的 子项目由发展研究中心各业务处室负责开展，具体涉及开放处、改 革处、发展处、科研处、综合处、信息处、秘书处等。 （四）项目的组织及管理 中心负责本项目的组织领导和协调 工作 ，为规范项目管理 程 8 序，明确管理责任，提高管理效率，针对不同子项目分别进行管 理。 由于中心于 2016 年度更新上海市人民政府决策咨询研究课题 管理办法，将课题分类由之前重点课题、热点课题、专项课题和调 研课 题四类改为重点课题、重点专项课题、一般专项课题三类，但 实际编报 2016 年度项目预算为 2015 年底，因此，本年度仍按照以往 课题分类开展工作。 1. 课题立项与过程管理 重点课题中实行公开招标的部分，由中心负责，每年年初组织 一次，课题立项与管理实施过程如下：中心提出选题 市政府 批准 编制上海市 人民政府 决策研究课题 公开招标 指南 并发出上海 市人民政府决策咨询研究课题公开招标通知 社会公开招标 单位 /个人申报 发展研究中心 预审 专家评审 中心组织面试比选会 公布中标结果 中标者填报计划任务书 中心审定 课题 正式立 项研究 研究前期提交研究提纲和实施计划 研究中期提交 中期 研 究成果或最新观点材料 研究期末提交课题研究报告及成果摘要。 热点课题、专项课题等 即时、应急课题， 采用委托立项方式， 由中心不定期组织研究 ，课题委托立项前，主要根据单位或个人以 往科研经历拟定课题承接人名单，通过党组会确定课题承接人 。课 题立项与管理实施过程如下：委托立项 课题承接人填报计划任务 书 中心 审定 通知承接人 研究期末提交课题研究报告及成果摘 要。 2. 成果 评审 对于重点课题，由中心 组织 专家进行 课题 成果评审。评审采用 双向匿名评分与专家评议 相结合的方法， 形成 书面评审意见，并由 评审专家签字确认。对研究成果按 优秀、良好、一般、不合格四 个 等级进行评定。 除 专家评审课题， 其他 课题成果是否通过，由中心进行认定。 9 3. 成果管理 （ 1）成果权属确定：课题研究成果的著作权，归属中心和课题 承接人共有。 （ 2）成果应用：课题研究成果由中心统一报送市领导，提供决 策咨询参考。 （ 3） 发表要求：研究成果未经结题，不得以立项课题 名义 公开 发表。 未 经 中心 同意，课题承接人在课题 结题 后一年内，不得将成果 提供给有关方出版、发表。 课题 成果需要正式出版、发表或者内部 刊用的，应当 标 明 “上海市人民政府决策咨询课题研究成果 ”字样 。 （五）利益相关方 本项目涉及的利益相关方包括： 1 资金拨款与监督单位：上海市财政局； 2 预算主管单位：上海市人民政府发展研究中心； 3 项目承担单位：上海市人民政府发展研究中心； 4 项目实施单位：上海市人民政府发展研究中心 各 处室， 外部 各项目承担单位； 5 项目受益方：上海市人民政府决策者、上海市人民群众。 （六）项目绩效目标 政府决策咨询科研业务经费的总体绩效目标为通过研究上海市 经济、社会发展和改革开放中具有全局性、综合性和战略性的问 题，将研究成果进行转 化，为党和政府决策提供有价值的咨询意见 和建议。 政府决策咨询科研业务经费的年度总体绩效目标为完成政府重 点课题研究 73 项，完成政府热点课题研究 46 项，完成政府调研课题 研究 61 项，完成政府专项课题研究 23 项，并开展民生问题问卷调 查。通过以上工作的开展，为市委、市政府提出决策建议 。 10 二 、绩效评价工作 情况 （一）绩效评价目的 财政支出绩效评价旨在通过评价改善预算部门的财政支出管 理，优化资源配置及提高公共服务水平。 本次绩效评价的目的主要 是为了探寻 2016 年上海市政府决策咨询科研业务经费使用的效率和 效益，通过资料收集、 基础表填写、问卷调查、访谈、数据分析等 形式，总结项目执行过程中的经验，分析资金管理和项目管理中存 在的问题，并提出有针对性的建议，以促进专项资金使用绩效的进 一步提高。 （二）绩效评价原则、评价方法 本次绩效评价遵循的原则包括： 1科学规范原则。注重财政支出的经济性、效率性和有效性， 采用定量与定性相结合的方法。 2公开公正原则。客观、公正，数据资料真实正确，标准统 一，公开并自觉接受有关方面监督。 3绩效相关原则。针对具体支出及其产出绩效进行评价，评价 结果清晰反映支出和产出绩效之间的对应关系。 绩效评价指标 的研发遵循定量为主，定量、定性相结合的原 则；参照 2016 年上海市政府决策咨询科研业务经费实际情况及采集 的相关数据材料制订评价标准；采用成本 -效益比较法、问卷调查法 等进行综合评价。 （三）数据采集方法及过程 评价组对上海市政府决策咨询科研业务经费相关项目 相关 课题 负责人进行问卷调研、访谈等社会调查 ， 对基础数据进行查验，就 项目管理过程做深入了解，在各方的配合下，基础表数据经核查后 汇总完成，填写完成后的基础表见附件 2。 11 （四） 绩效评价实施过程 1. 前期调研及方案撰写 自 2017 年 4 月起，成立绩效评价组，通过与相关 人员进行沟通 交流，了解 2016 年上海市政府决策咨询科研业务经费的项目内容、 组织管理等情况，根据初步获取的项目信息，设计绩效评价指标体 系、数据采集基础表、问卷调查表等，撰写绩效评价方案。 2. 数据采集 2017 年 6 月 1 日至 6 月 30 日，评价组开展取数。评价组对历年 项目基本信息、项目经费、课题实际开展情况、成果应用情况、科 研业务成果出版情况及成果转化批示情况等相关数据进行采集。 基 础表见附件 2。 3. 问卷调研 7 月 15 日 至 8 月 31 日，评价组以 邮件 问卷调查的形式对政府决 策咨询科研业务经费的资金使用方 各类课题的负 责人开展 问卷 调 研。本次 问卷调研 覆盖重点课题、 热点 课题、专项课题和调研 课 题。计划发放 问卷 30 份 ，实际发放问卷 27 份，回收的问卷数量是 25 份，问卷回收率为 92.60%，根据评价结果，撰写满意度报告，满 意度报告见附件 3。 4. 访谈 自项目 开展以来，评价组 多次 对政府决策咨询科研业务项目相 关管理人员开展了面对面或电话访谈， 对项目实施 过程中的管理、 监督、实际完成情况等进行深入了解 ， 根据访谈情况撰写访谈报 告，访谈报告见附件 4。 5. 资金使用情况检查方法及过程 9 月 1 日至 10 月 15 日 ，评价组 对 政府决策咨询科研业务项目所 涉及 的课题进行抽查， 对抽查 的课题做合规性检查 ， 合规性检查的 12 主要内容包括 课题 经费管理制度、 课题计划 任务书、课题申请书、 合同、资金支出明细账 、资金 使用合规性等。 表 2-1 开展合规性检查 的课题 列表 课题类别 课题名称 课题编号 政府重点课 题研究 大数据在本市政府决策中的应用研究 2016-A-025-B 大数据在本市政府决策中的应用研究 2016-A-025-C 本市社会治理创新中社区工作者政策跟踪研究 2016-A-050 6. 数据分析及报告撰写 10 月 16 日 至 11 月 30 日，评价组根据绩效评价的原理和规范， 对采集的数据进行处理、分析和评分，提炼结论，撰写报告，并不 断修改完善，由委托方组织相关专家对报告进行评审。 三、评价结论和绩效分析 （一）评价结果 运用由评价组研发并通过专家组论证的评价指标体系及评分标 准，通过数据采集、问卷调查及访谈等方法，对上海市 2016 年政府 决策咨询科研业务进行客观评价，最终评分结果：上海市 2016 年政 府决策咨询科研业务绩效评价总得分为 89.00 分，属于 “良 ”。其中， 项目决策类指标权重为 10.00 分，得分为 10.00 分，得分率为 100%； 项目管 理类指标权重为 31.00 分，得分为 30.23 分，得分率为 97.52%； 项目绩效类指标权重为 59.00 分，得分为 48.77 分，得分率 为 82.66%。该项目各一级指标得分情况见表 3-1。 表 3-1 项目整体绩效分值 指标 A 项目决策 B 项目管理 C 项目绩效 合计 权重 10.00 31.00 59.00 100.00 得分 10.00 30.23 48.77 89.00 13 指标 A 项目决策 B 项目管理 C 项目绩效 合计 得分率 100% 97.52% 82.66% 89.00% （二）评分情况 1. 项目决策类指标 项目决策类指标由 2 个二级指标和 3 个三级指标构成，权重分为 10.00 分，实际得分为 10.00 分。各指标得分情况如表 3-2 所示。 表 3-2 项目决策指标业绩值及分值 指标 权重 目标值 业绩值 得分 A1 项目立项 6.00 6.00 A101 立项依据充分性 3.00 充分 充分 3.00 A102 项目立项规范性 3.00 规范 规范 3.00 A2 项目目标 4.00 - - 4.00 A201 绩效目标合理性 4.00 合理 合理 4.00 A101 立项依据充分性： 全面推进依法行政实施纲要（国发 2004 10 号）、国务院办公厅关于贯彻落实 的实施意见（国办发 2004 24 号）、国务院关于加 强法治政府建设的意见等文件提出了国内外环境更为复杂的情况 下，需要增强政府的法制能力，对政策的有效性提出了高要求 。为 应对政府决策 咨询 频繁 、 量大的 需求 特点， 本项目 作为经常性项目 设立 ， 每年纳入 发展研究中心部门预算进行经费安排。根据评分标 准，该指标得满分，即 3.00 分。 A102 项目立项规范性： 项目按照规定的程序申请设立，得 30%的权重分； 项目立项过程中均按相关要求提交材料及资料， 得 30%的权重分； 项目为政府决策咨询出谋划策，进行专家论 证，得 40%的权重分。很据评分标准，该指标得 100%的权重分，即 14 3.00 分。 A201 绩效目标合理性： 项目 有 总体绩效目标和年度 绩效目 标，对 本年度重点课题、热点课题、专项课题、调研课题、民生问 题问卷调查完成计划开展数量 进行明确规定，符合明确性、可衡量 性、可实现性、相关性，时限性。根据评分标准，该指标得 100%的 权重分，即 4.00 分。 2. 项目管理 类指标 项目管理类指标由 3 个二级指标和 11 个三级指标构成，权重分 为 31.00 分，实际得分为 30.23 分，各指 标业绩值和绩效分值如表 3-3 所示。 表 3-3 项目管理类 指标业绩值及分值 指标 权重 目标值 业绩值 得分 B1 投入管理 8.00 - - 7.98 B101 预算编制 合理性 3.00 合理 合理 3.00 B102 预算资金到位及时性 2.00 及时 及时 2.00 B103 预算执行率 3.00 100% 99.41% 2.98 B2 财务管理 10.00 - - 9.85 B201 财务管理制度健全性 3.00 健全 健全 3.00 B202 资金使用合规性 4.00 合规 合规 4.00 B203 财务监控有效性 3.00 有效 较 有效 2.85 B3 实施管理 13.00 - - 12.40 B301 课题申报流程规范性 3.00 规范 规范 3.00 B302 课题审核立项合规性 3.00 合规 合规 3.00 15 指标 权重 目标值 业绩值 得分 B303 课题信息反馈通畅度 2.00 通畅 通畅 2.00 B304 成果验收机制健全性 3.00 健全 较健全 2.70 B305 无形资产管理有效性 2.00 有效 较 有效 1.70 （ 1）投入管理 B101 预算编制 合理性 ：项目总预算细分为具体 子项目（政府重 点课题研究、政府热点课题研究、政府调研课题研究、政府专项课 题研究、民生问题问卷调查）预算，各子项目预算内容与实际工作内 容匹配， 项目进行必要的成本 核算 ，预算编制依据充分。 根据评分 标准，该指标得 100%的权重分，即 3.00 分。 B102 预算资金到位及时性： 本项目涉及发展研究中心对各项课 题经费的拨付，课题经费拨付的到位、及时将直接关系到具体课题 研究的进度及成果质量。项目组通过抽查的方式进行考核，目前课 题经费的拨付到位、及时 。根据评分标准，该指标得满分，即 2.00 分。 B103 预算执行率： 2016 年项目实际支出 1527.95 万 元， 2016 年 预算为 1537 万 元，预算执行率 =1527.95/1537*100%=99.41%，因此 根据 评分标准，该指标得 99.41%的权重分，即 2.98 分。 （ 2）财务管理 B201 财务管理制度健全性： 制定上海市人民政府发展研究中 心课题经费管理暂行办法 上海市决策咨询研究课题管理办法 等 制度， 对 经费的预算、支出、采购、资产、往来资金结算、现金及 银行存款、财务监督等八项管理 。 根据评分标准，该指标得 100.00%的权重分 ， 即 3.00 分。 B202 资金使用合规性： 项目 组通过 抽查的方式， 对 项目 资金 使 用情况进行考核 。本次抽查 的 三 个课题 为“ 大数据在本市政府决策中 16 的应用研究 ”（ 2016-A-025-B）、 （ 2016-A-025-C）“ 本市社会治理创 新中社区工作者政策跟踪研究 ”（ 2016-A-50），经核查 ， 课题资金使 用符合上海市人民政府发展研究中心课题经费管理暂行办法中课 题经费开支范围， 未发现 截留、挤占、挪用、虚列等情况。根据评 分标准得 100%的权重分，即 4.00 分。 B203 财务监控有效性： 根据课题抽查结果显示， 资金拨付 有 完 整的审批程序和手续， 在中心 层面 具备 可追溯至资金使用对 象支出 情况的必要条件， 但对于 具体课题承接单位， 核查发现，针对 经费 实际使用情况 尚不 具备完备的监控 手段 ，部分 课题经费非 专账核 算，相关机制正在通过核查等方式建立中 ，同时 ， 对于核查结果的 应用还在探索阶段。 根据 评分 标准，酌情 扣除 5%的权重分 。根据评 分标准，该指标得 95%的权重分，即 2.85 分。 （ 3）实施管理 B301 课题申报流程规范性： 上海市决策咨询研究课题管理 办法制定有项目申报管理办法，对申报指南公布、申报流程、申报 方式进行详细的规定 ， 且课题招标流程符合相关法律法规； 课题 具体申报工作按流程规定执行 ，公开 招标信息、重点课题指南均 在发展研究中心官网发布，招标公告中包括课题目录、招标范围、 投标程序等，重点课题招标指南对重点课题研究目的和要求进行 说明 。根据评分标准，该指标得 100%的权重分，即 3.00 分。 B302 课题审核立项合规性： 上海市决策咨询研究课题管理 办法制定有项目审核立项管理办法 ； 对重点课题审核专家组选 择、审核流程及方法、审核结果公布进行详细的规定； 经访谈了 解，在实 际审核过程 中 ，对于重点课题， 发展研究中心 根据课题类 型进行分组，分别邀请该领域专家，采用双向匿名评分和专家评议 相结合的方法 进行评审，评审结果在 发展研究中心 网站公布。根据 评分标准，该指标得 100%的权重分，即 3.00 分。 17 B303 课题信息反馈通畅度： 上海市决策咨询研究课题管理 办法制定有项目信息沟通反馈管理办法 ； 对 联络人的选择、信息 反馈的时间及频率、联络人对课题成果的影响因素等 进行详细的规 定 ； 经 访谈了解， 重点课题 均 有联络人，其他课题根据 实际 情况 确定 联络人；根据实际课题数，每个处室平均分配联络任务，联络 人参与该课题的研究、协调有关事项，对课题承接人提交的相关成 果进行评价 。 根据课题情况，联系次数不同，但至少保持 4 次联络 以上 。根据评分标准，该指标得 100%的权重分，即 2.00 分。 B304 成果验收机制健全性： 上海市决策咨询研究课题管理 办法 明确 有项目验收机制 。其中， 重点课题 明确 了中期成果提交、 中期 交流会、最终成果交付验收、成果验收等级和差别拨付方法 等； 除重点课题外 ，其他课题 明确 了中期 交流会、 最终成果交付验 收 等； 实际课 题验收环节， 公开招标的重点课题按照课题管理办 法中规定 的 “重点课题由中心组织专家进行评审”方式 进行 ，但其它课 题 以交付结项为主要验收方式，对成果质量 要求 还有待进一步明 确 。 根据评分标准， 扣除 10%的权重分 ， 该指标 得 90%的权重分， 即 2.70 分。 B305 无形资产管理有效性： 上海市决策咨询研究课题管理办 法制定有课题成果管理机制，包括成果所有权、使用权、成果归 档、成果剽窃管理机制 ，但并未对成果应用统计做相关规定，因此 扣除 10%的权重分 ； 在实际实施过程中，中心对课题管理按照管理 制度执行 ，对于已验收通过的课题，发展研究中心将重点课题汇编 成册，其他课题存档，以供政府决策需要时及时调用， 对成果转化 批示情况有统计，但统计口径为发展研究中心的所有项目，并未针 对本项目有单独的统计口径，因此酌情扣出 5%的权重分。根据评分 标准，该 指标得 85%的权重分，即 1.70 分。 3. 项目绩效 类指标 18 项目 绩效 类指标由 3 个二级指标和 16 个三级指标构成，权重分 为 59.00 分，实际得分为 48.77 分，各指标得分情况如下表所示。 表 3-4 项目 绩效 指标业绩值及分值 指标 权重