2016 年徐汇区旧住房综合改造项目绩效评价报告.pdf

上海市徐汇区财政 项目 支出绩效评价报告 项目名称： 2016年 徐汇区旧住房综合改造 项目 项目单位： 上海市徐汇区住房保障和房屋管理局 主管部门： 上海市徐汇区住房保障和房屋管理局 委托单位：上海市徐汇区财政局 评价机构： 上海新嘉华会计师事务所有限公司 2017年 6月 29日 撰稿人：张孟琦 复审人：江蔚 终审人：赵旭峰 目 录 摘 要 . 1 一、项目基本情况 . 7 （一）概况 . 7 （二）绩效目标 . 26 二、绩效评价工作情况 . 27 （一）绩效评价目的 . 27 （二）评价方案制定过程 . 28 （三）绩效评价原则及方法 . 29 （四）数据采集方法及过程 . 30 （五）绩效评价实施过程 . 31 三、评价 结论和绩效分析 . 32 （一）评价结论 . 32 （二）具体绩效分析 . 33 四、经验、问题和建议 . 51 （一）主要经验及做法 . 51 （二）存在的问题 . 52 （三）建议和改进措施 . 53 评价报告附件 . 54 附件 1： 2016年徐汇区旧住房综合改造项目绩效评价指标体系 . 55 附件 2：评价指标评分底稿 . 63 附件 3：访谈情况汇总分析报告 . 91 附件 4：调查问卷样张及调查结果汇总分析报告 . 95 附件 5：项目完成情况表 . 98 1 摘 要 一、概述 为推进“十三 五”期间徐汇区住房发展，实现上海市徐汇区国 民经济和社会发展第十三个五年规划中提出的“社会事业和民生保 障水平明显提高”的奋斗目标，“十三五”期间，徐汇区将完成旧住 房综合改造 240万平方米。为完成徐汇区“十三五”规划旧住房综合 改造的整体目标，区房管局特设立本项目。 1） 评价对象 项目名称为 “ 2016年徐汇区旧住房综合改造项目” ，预算总额 为 22,877.67万元，评价时段为 2016年 1月 1日至 2016年 12月 31 日。 2） 项目范围 目前徐汇区享受政府财力补贴的旧住房综合改造项目根据徐汇 区住宅修缮工程管理实施 细则徐府发 2012 22号的标准，主要 是针对直管公房、系统公房和售后公房等非商品住房。对于商品住宅 建筑总量在 30%以下的非商品住宅和商品住宅混合小区，经区房管局 审核后纳入政府财力补贴范围。如遇特殊情况确需修缮且享受政府财 力补贴的住宅小区，由区房管局会同区发改委、区财政局、区审计局 审核确定。其他商品房的修缮资金原则上由业主自行承担。 3） 项目内容 本项目的主要内容包括：屋面及相关设施改造、二次供水改造、 2 直管公房厨卫等综合改造、老旧住房专项改造、成套改造、天钥桥路 69弄区府专报计划、截污纳管。 4） 服务质量 住宅修缮工程质量标准，按照房屋修缮工程技术规程和上海 市建设市场管理信息平台列明的工程技术规范执行。项目实施过程中 的监督主要由区房管局，市民监督员和社会监督三部分组成。 5） 项目落实 本项目由区房管局立项申请预算资金，由徐汇区住宅修缮管理事 务中心（以下简称“修缮中心”）、旧区住房成套改造推进办公室（以 下简称“成套办”）负责徐汇区内住宅修缮工程的项目材料收集审批 和工程的监督管理工作，工程类项目由招投标产生的实施单位具体落 实。 二、评价结论和绩效分析 （一）评价结论 本项目财政支出绩效评价得分为 86.79分 ，评价等级为“良”。 区房管局在 2016 年度完工项目中，屋面及相关设施改造（含二 次供水和截污纳管项目）惠及居民 10644 户，厨卫等综合改造惠及 7849户居民，旧住房成套改造惠及 345户居民。 通过本项目的落实， 切实完成了消除房屋安全使用隐患、改造严重老化设施等目标， 改善 了市民群众的居住条件、居住环境和居住质量。 本项目决策依据充分程序规范，政策配套落实到位，项目管理流 程基本合规，业务操作流程规范，项目产出目标基本完成，预算编制 3 及项目核算精细化程度有待提高，预算执行率存在偏差。 （二）预算执行情况 本项目在预算 执行方面以 2016年度的项目预算安排和财政资金 拨付口径为评价对象，旧住房综合改造的预算资金安排为 22,877.67 万元，实际支出 18,381.10万元。 （三）项目实施及绩效情况 2016年度 内 实际竣 工的 2015年度项 目 情况如下： 屋面及相关设 施改造实际完工 15个，合计 515,580.45平方米 ； 二次供水项目实际 完工 9个，合计 385,994.69平方米 ； 厨卫等综合改造项目实际完工 9个， 228,812.90平方米 ； 截污纳管项目实际完成 3个，合计 197,269.11平方米。 2016年度开工 的项目情况如下： 屋面及 相关设施改造实际开工 17个，合计 626,721.27平方米 ； 二次供水项目实际开工 8个，合计 254,659.14平方米 ； 厨卫等综合改造实际开工 7个，合计 163,809.74 平方米 ； 截污纳管实际 开工 8个，合计 554,619.29平方米 ； 老旧住 房综合改造实际开工 49个，合计 77,700.35平方米 ； 成套改造实际 开工 2个，合计 1， 500.00平方米； 天钥桥路 69弄专报计划已按计 划开工，合计开工面积为 49,614.70平方米。 三、经验教训和建议 （一）主要经验 1统筹平衡、综合实施 4 区房管局在旧住房综合改造实施过 程中贯彻统筹平衡，综合实施 的原则，不断丰富、拓展旧住房综合改造的内涵，根据区域实际情况 和特色，探索多种改造形式 ， 将旧住房综合改造与小区综合治理相结 合。做到工作有机结合，统筹协调，有条件的结合一并实施，多途径、 多渠道地改善市民群众居住条件和居住质量。 2长效考评机制完善，效应持续化 本项目对旧住房综合改造项目相关单位的服务和实施情况全面 实施后评估考核制度，并将结果上传到上海市建设市场管理信息平 台，后评估考核结果将作为年度住宅修缮工程先进单位评选表彰以及 相关施工、监理单位招投标业绩评分的重要依据。 （二）存在 的问题 1 预算编制欠缺合理性 本 项目在预算编制阶段各大类每平方米补贴金额按照区房管局 根据沪房管修（ 2013） 55 号文的标准执行，当年开工项目安排 50% 预算，上一年度项目预计于本年度竣工验收安排 50%财政预算， 当年 开工的项目 列入 行预算 安排 ，再执行第二轮意愿征询，由于部分项目 存在 二次 征询不通过现象， 造成 部分 当年度 项目没有及时 开工 ， 预算 编制与实际支付的时间性差异导致了预算执行率的偏差 ，存在 项目资 金 沉淀，影响资金使用 效率 。另外，以前年度项目未根据实际合同金 额和施工进度进行预算编制，仍根据固定标准固定比例申报预算， 预 算编制合理性欠缺。 2分项目会计核算欠精细化 5 本项目根据项目实际情况，区分项目类型 屋面及相关设施改造 （内含二次供水、截污纳管）、厨卫等综合改造、成套改造、老旧住 房安全隐患等申报项目预算 ， 但是在实际财务核算过程中， 设置 的明 细 科目 类型与财政预算编制报送的类型分类不同，同时 对于不同资金 来源包括财政资金，业主维修基金以及街道资金，未设置相关科目进 行财务明细核算。 3 进度管理欠缺有效性 本项目在实施过程中， 仅根据 上海市人民政府与徐汇区人民政府 签订 的 年度旧住房改造工作目标责任书 的要求，进行 进度完成情况 、 总量督促及 管理 的考核 。对其他 区级修缮 项目的进度状态，仅 通过 上 海市建设市场管理信息平台对 项 目的开工和竣工两个时间节点提出 要求，并未形成项目进度日常追踪制度 。当 项目进度与合同要求进度 产生 偏差 时，未 及时 进行 追踪及 管理 。 （三）建议和改进措施 1细化 预算编制 管理 由于 本 项目 预算与实际执行中存在一定的 时间性差异问题，建议 在编制预算时增加对资金使用时间维度的考虑，根据项目历年的实际 资金使用情况 结合 合同约定 及工程进度 对预算的编制进行相应调整， 进而解决预算编制与实际支付的时间性差异导致的预算执行率的偏 差，项目资金沉淀，影响资金使用 效率等问题。 2 强 化项目财务核算 有效性 6 为了进一步 梳理项目的 资金来源 及 使用情况，建议 按 项目 类别进 行 明细核算，项目的科目设置应与财政预算编报的类型分类保持一 致， 以 进一步明确项目资金的使用情况 ，并在类别下设具体的子项目 辅助核算功能 ，同时对于不同资金来源包括财政资金，业主维修基金 以及街道资金，设置相关科目进行财务明细核算，保证不同来源资金 的支出情况清晰明了 ， 及时统计出各子项目的总投资和总支出的发生 情况，有利于提高财政预算与实施项目的匹配度 、明晰性 ，为以后年 度预算编制提供参考。 3提升 进度管理 控制力度 为进一步 加强对项目进度的管理，建议修缮中心除了对开工和竣 工时间进行控制外，还应在日常检查的内容中，实时追踪项目的工程 进度，及时发现制约项目进度的原因，理清责任并将问题反馈相关单 位或协调相关部门以 督促 问题解决，从根源处发现问题，从根本上解 决问题，不仅有利于区房管局及相关部门及时掌握项目的进度状况， 还有利于区房管局根据工程进度提前或滞后情况有针对性的对预算 做出调整。 7 上海市徐汇区旧住房综合改造项目 财政支出绩效评价报告 为加强财政支出管理， 完善项目绩效目标体系 ， 及时 纠正项目运 行偏差，促进项目绩效目标的实现，上海 新 嘉华 会计师事务所 有限公 司 （以下简称 “ 本公司 ” ） 受上海市徐汇区财政局（以下简称“区财 政局”）委托，承担上海市徐汇区住房保障和房屋管理局（以下简称 “区房管局”） 2016年徐汇区旧住房综合改造项目 （以下简称 “ 本项 目 ” ） 的绩效评价工作。 本公司按照上海市财政局上海市预算绩效管理实施办法 (沪 财绩 2014 22号 )， 根据 专家评审会审议后修改完善的工作方案开 展本次评价，经过合规性检查、数据采集、访谈、社会调查等必要的 评价程序，采用绩效分析和统计方法，在梳理、分析评价数据资料的 基础上，形成本评价报告。 一、 项目基本情 况 （一） 概况 1立项背景及目的 为推进“十三五”期间徐汇区住房发展， 实现上海市徐汇区国 民经济和社会发展第十三个五年规划中提出的“社会事业和民生保 障水平明显提高”的奋斗目标， 区房管局根据中共中央、上海市及徐 汇区提出的关于国民经济和社会发展十三五规划文件的要求，结合本 区住房发展的实际需要，制定了徐汇区住房发展“十三五”规划 8 （以下简称“该规划”）。主要阐明“十三五”期间徐汇区住房发展 的指导思想、基本原则和发展目标，明确徐汇区在“十三五”期间住 房发展的主要任务和政策措施是完善住房保障和供应体系、促进住房 市场平稳健康发展、推进住房发展方式转型、引导相关资源合理配置。 该规划总结了“十二五”期间旧住房综合改造取得的成果 。 在相 关规范文件的制定与出台方面，徐汇区颁布了徐汇区住宅修缮工程 管理实施细则（试行）（徐府发【 2012】 22 号），并且依据上 海市旧住房综合改造管理暂行办法细化了徐汇区旧住房成套改造 工作的操作办法。 在旧住房综合改造具体落实工作的推进方面，“十二五”期间徐 汇区共计完成各类旧住房综合改造 430万平方米，受益居民 8万户， 总投资 13 亿元，在修缮形式上，从单一的平改坡综合改造扩大为屋 面及相关设 施改造、直管公房厨卫等综合改造等多策并举。 在政府职能转变方面，“十二五”期间徐汇区从大包大揽的实施 者转变为资金补贴、加大激励、注重安全质量的监管者，同时在修缮 改造工作中，充分发挥居民的自治作用，通过工程实施前的“听证会” 和实施过程中的“协调会”等一系列举措，充分听取居民群众的意愿， 发挥社区群众工作优势。在成套改造工作中，坚持“居民自愿、政府 扶持”，选好、用好居民代表，参与成套改造工作全过程，在职能架 构上，建立了由 8个政府相关部门和 9个街道为成员单位的工作协调 机构，强化了房管、规划、产权单位和街道“四位一体 ”的工作职责。 在住房安全隐患排查和处置方面，在“十二五”末，根据住房城 9 乡建设部关于组织开展全国老楼危房安全排查工作的通知（建办 电【 2014】 7号）和市住房保障和房屋管理局关于迅速开展本市老 旧住房安全排查工作的紧急通知（沪房管修【 2014】 97 号）的要 求，为加强本区老旧住房安全管理，保护人民生命和财产安全，完成 了 32万平方米存在安全隐患的老旧住房的房屋检测，并处置了 10万 平方米严重损坏的房屋。 该规划同时提出了“十三五”期间旧住房修缮改造工作的具体目 标，根据该规划，“十三五”期间徐汇区将按照“业主自 愿、政府扶 持、因地制宜、多元筹措”的原则，加大力度实施推进旧住房修缮改 造工作，并将解决老旧住房安全问题作为修缮改造的主要内容。根据 辖区内旧住房存量和 待 修缮改造余量情况，“十三五”期间，计划实 施 240 万平方米的各类旧住房修缮改造，其中屋面及相关设施改造 150 万平方米，成套改造 2 万平方米，老旧住房隐患处置 31 万平方 米，厨卫改造 50 万平方米，历史保护建筑修缮 7万平方米。 成套改造的重点是对已启动的项目（约 11 万平方米）做好逐项 推进（或核销）；稳妥做好成片小区改造，坚持“一次规划、分期实 施；成熟一幢，推进一幢”；对 零星小区改造，有产权单位根据实际 情况提出申请，本着量力而行，坚持带方案征询，力争完成 2万平方 米改造任务。 为完成徐汇区“十三五”规划旧住房综合改造的整体目标，区房 管局特设立本项目。本项目为区房管局常规项目，由于改造工程的实 际情况，一般从工程项目的前期调研至竣工验收会持续一至两年时 10 间，因此每年度的工作内容以及申报的财政预算包含当年新开工项目 以及历年待竣工项目两部分。 2 项目 情况说明 1） 项目内容 本项目的主要内容包括： （ 1）屋面及相关设施改造：对规划保留的部分多层旧住房，重 点改善房屋设施、消除安全隐患，并 进行包括屋面（及防雷）、结构、 电气设施、给排水及其设备、小区附属设施等综合性改造，改善房屋 质量，提升小区环境。 （ 2）二次供水改造：徐汇区不单独设立二次供水改造项目，所 有的二次供水改造项目均结合屋面及相关设施改造情况，根据改造建 筑管线的实际情况对供水条件无法满足实际需求的房屋进行二次供 水管道建设。 （ 3）直管公房厨卫等综合改造：对未列入征收或旧区改造范围 的、安全和使用矛盾突出的不成套各类旧住房，重点完成厨、卫设施 改造（至少完成其中一项改造），完善厨卫功能。并结合对房屋的结 构、屋面、墙面、给排水等设施设备进行 全面改造，切实解决房屋安 全和使用功能问题。 （ 4）老旧住房专项改造：排除老旧住房安全隐患，杜绝住房安 全恶性事故，全面实施对排查发现的严重损坏住房的整改。 （ 5）成套改造：对规划保留的不成套旧公房，通过调整平面和 空间布局（主要包括加层、扩建、内部分隔等）、增添和改善煤卫设 11 施以及拆除重建等改造方式，完善房屋成套使用功能。 （ 6）其他项目：截污纳管为追加项目，为 2016年度房管局根据 徐汇区水污染防治行动计划实施方案（徐府发 2016【 13】号） 的要求，结合旧住房综合改造项目在住宅小区实施截污纳管项目及道 路、绿化 修补，改造面积依照实际需要确定；天钥桥路 69 弄区府专 报计划，为 2016年上半年徐家汇街道申请的财政预算专报，经区政 府批复同意预算安排列入 2016年旧住房改造计划。 2） 项目范围 目前徐汇区享受政府财力补贴的旧住房综合改造项目根据徐汇 区住宅修缮工程管理实施细则 （ 徐府发 2012 22号 ） 的标准， 主要是针对直管公房、系统公房和售后公房等非商品住房。对于商品 住宅建筑总量在 30%以下的非商品住宅和商品住宅混合小区，经区房 管局审核后纳入政府财力补贴范围。如遇特殊情况确需修缮且享受政 府财力补贴的住宅小区，由区房管局 会同区发改委、区财政局、区审 计局审核确定。其他商品房的修缮资金原则上由业主自行承担。 3） 服务质量 住宅修缮工程实行“谁设计、谁负责、谁施工、谁负责”的原则。 勘察设计等单位应加强工程施工过程中的现场服务。施工单位应在施 工现场建立项目管理机构，配备相应的管理人员，建立健全施工管理 的各项制度，保证工程质量。监理单位应加强对实施过程中的监督管 理。住宅修缮工程质量标准，按照房屋修缮工程技术规程和上海 市建设市场管理信息平台列明的工程技术规范执行。 12 项目实施过程中的监督主要由区房管局，市民监督员和社会监督 三部分组成 ，具体职责如下： 区房管局对辖区内的住宅修缮工程进行全过程监管、业务指导、 技术培训和检查考核。定期开展检查，检查包括工程既定环节资料的 程序审核和检查、现场安全生产、文明施工、工程质量巡查和复查， 结合实际开展现场动态监督管理，对不符合规定的住宅修缮工程项目 及时责令整改。检查、培训费用纳入区房管局项目支出预算。 市民监督员由实施单位会同项目所在地的街道（镇）、居委会， 聘请 1-2位项目实施范围内的居民代表，报区房管局同意后担任市民 监督员，对工程现场的安全生产、文明施工等进行监督。 社会监督则是区房管局建立区住宅修 缮工程投诉处置办法，对本 区域内各类违规行为以及工程安全质量、文明施工的投诉，做好跟踪 处置、督办回访、情况反馈等工作。 4） 评价对象 项目名称为 “ 2016年徐汇区旧住房综合改造项目” ，预算总额 为 22,877.67万元，评价时段为 2016年 1月 1日至 2016年 12月 31 日。 5） 项目落实 本项目由区房管局立项申请预算资金，由徐汇区住宅修缮管理事 务中心（以下简称“修缮中心”）、旧区住房成套改造推进办公室（以 下简称“成套办”）负责徐汇区内住宅修缮工程的项目材料收集审批 和工程的监督管理工作，工程类项目由招投标产生的实 施单位具体落 13 实。 3预算资金来源及使用情况 旧住房综合改造项目是一项常年开展、连续实施的经常性项目， 在项目的推进过程中具有延续性，周期性。 区房管局根据 （沪房管修【 2013】 55 号 ） 文及区房管项目历年 实施情况编制项目预算，屋面及相关设施改财政经费为 220 元 /平方 米，二次供水改造的财政经费为 55元 /平方米，厨卫等综合改造财政 经费为 500 元 /平方米，老旧住房专项改造和成套改造财政经费均为 1200元 /平方米，专报项目根据具体实施情况安排预算。 屋面及相关设施改造、二次供水改造、厨卫等综合改造、老旧住 房专项改造和 专报项目的财政预算占项目总投资的 60%，并在项目开 始时拨付 50%财政预算，完工之后拨付至 80%财政预算，竣工验收后 拨付剩余 20%预算；另外 40%的金额由业主维修基金支付，成套改造 资金全部由财政预算支出。 本项目在预算执行方面以 2016 年度的项目预算安排和财政资金 拨付口径为评价对象，旧住房综合改造的预算资金安排为 22,877.67 万元，实际支出 18,381.10万元。 具体项目预算及支出类别明细如下： 14 表 1.房管局项目预算及支出情况表（按大类分类） 单位（万元） 预算金额 实际支出金额 项目 2015年 2016年 小计 项目 2015年 2016年 小计 屋面及相关设施改造 3,431.71 4,136.45 7,568.16 屋面及相关设施改 造（含二次供水和截 污纳管） 6,816.04 3,629.25 10,445.29 二次供水改造 670.88 420.22 1,091.10 截污纳管 2,400.00 2,400.00 小计 4,102.59 6,956.67 11,059.26 小计 6,816.04 3,629.25 10,445.29 厨卫等综合改造 5,396.13 2,334.30 7,730.43 厨卫等综合改造 6,009.87 6,009.87 老旧住房专项改造计 划 2,500.00 2,500.00 老旧住房专项改造 计划 1,925.94 1,925.94 旧住房成套改造 987.98 987.98 旧住房成套改造 天钥桥路 69弄专报 600 600.00 天钥桥路 69弄专报 总计 9,498.72 13,378.95 22,877.67 12,825.91 5,555.19 18,381.10 15 表 2.房管局屋面及 相关设施、二次供水、厨卫综合改造项目预算情况 单位（万元） 街 道 屋面及相关设施改造 二次供水改造 厨卫等综合改造 2015年竣工 面积（平方 米） 2015年尾 款（万元） 2016年开 工面积（平方 米） 2016年 落实资金 （万元） 2016年 度总预算 （万元） 2015年竣工 面积（平方 米） 2015年 尾款 （万 元） 2016年开工 面积（平方 米） 2016 年落实 资金 （万 元） 2016年 度总预算 （万元） 2015年竣工 面积（平方 米） 2015年尾 款（万元） 2016年开 工面积（平方 米） 2016年 落实资金 （万元） 2016年 度总预算 （万元） 徐 家 汇 - - 3,061.00 20.20 20.20 - - 3,061.00 5.07 5.07 - - 1,360.00 19.38 19.38 龙 华 183,983.90 971.44 20,249.83 133.67 1,105.11 183,983.90 242.87 - - 242.87 - - - - - 田 林 123,391.65 651.52 83,837.40 553.33 1,204.85 123,391.65 162.88 83,837.40 138.35 301.23 - - - - - 斜 土 - - 7,948.06 52.47 52.47 - - - - - - - 1,069.00 15.23 15.23 漕 河 泾 - - - - - - - - - - - - 10,343.00 147.39 147.39 枫 林 - - 61,819.21 408.01 408.01 - - 61,819.21 102.00 102.00 - - 4,421.00 62.99 62.99 湖 南 - - 13,278.34 87.64 87.64 - - - - - 141,032.63 2,679.62 54,759.24 780.33 3,459.95 16 街 道 屋面及相关设施改造 二次供水改造 厨卫等综合改造 2015年竣工 面积（平方 米） 2015年尾 款（万元） 2016年开 工面积（平方 米） 2016年 落实资金 （万元） 2016年 度总预算 （万元） 2015年竣工 面积（平方 米） 2015年 尾款 （万 元） 2016年开工 面积（平方 米） 2016 年落实 资金 （万 元） 2016年 度总预算 （万元） 2015年竣工 面积（平方 米） 2015年尾 款（万元） 2016年开 工面积（平方 米） 2016年 落实资金 （万元） 2016年 度总预算 （万元） 天 平 - - 2,106.07 13.91 13.91 - - 2,106.07 3.48 3.48 142,974.33 2,716.51 88,674.50 1,263.62 3,980.13 虹 梅 - - - - - - - - - - - - - - - 凌 云 56,446.93 298.04 147,895.04 976.12 1,274.16 - - - - - - - - - - 康 健 123,500.62 652.08 55,687.82 367.55 1,019.63 78,619.14 103.77 55,687.82 91.88 195.65 - - - - - 长 桥 162,617.55 858.63 230,838.50 1,523.55 2,382.18 122,250.73 161.36 48,147.64 79.44 240.80 - - 3,183.00 45.36 45.36 华 泾 - - - - - - - - - - - - - - - 合 计 649,940.65 3,431.71 626,721.27 4,136.45 7,568.16 508,245.42 670.88 254,659.14 420.22 1,091.10 284,006.96 5,396.13 163,809.74 2,334.30 7,730.43 17 表 3.房管局老旧住房及旧住房成套改造项目预算情况 单位（万元） 街道 老旧住房专项 旧住房成套改造 建筑面积 （平方米） 资金预算 （万元） 财政调整 最终预算 （万元） 建筑面积 （平方米） 资金预 算（万 元） 财政调整最 终预算（万 元） 徐家汇 - - 2,500.00 4,800.00 685.50 987.98 斜土 31,443.00 1,131.95 - - 漕河泾 - - 2,200.00 268.00 枫林 28,932.00 1,041.55 - - 天平 - - 700.00 65.00 凌云 12,241.00 440.68 - - 康健 5,084.35 183.04 - - 合计 77,700.35 2,797.22 7,700.00 1,018.50 截污纳管项目： 2016 年度房管局根据徐汇区水污染防治行动 计划实施方案（徐府发 【 2016】 13 号）的要求，结合旧住房综合 改造项目在住宅小区实施截污纳管项目及道路、绿化修补。其中根据 各项目的推进情况，将截污纳管项目预计 2016 年度需拨付资金 2,400.00万元调整追加预算。 天钥桥路 69 弄区府专报计划：为 2016年上半年徐家汇街道申请 的财政预算专报，经区政府批复同意追加为 2016年旧住房改造计划， 预计总投资 2,000.06万元，本项目于 2016年 9月调整旧住房项目预 算时，已进入招投标阶段，因此增加财政资金的 50%（即总投资的 30%） 作为 2016年度预算，即调整追加预算 600.00万元。 18 4实施 情况 2016年度 内 实际竣 工的 2015年度项目包括 屋面及相关设施改造 共 16个，合计 649,940.65平方米，实际完工 15个，合计 515,580.45 平方米 ； 计划完成二次供水项目 10个，合计 508,245.42平方米，实 际完工 9个，合计 385,994.69平方米 ； 计划完工厨卫等综合改造项 目共 11个合计 284,006.96平方米，实际完工 9个， 228,812.90平 方米 ； 截污纳管项目计划完成 4个，合计 319,519.11平方米，实际 完成 3个，合计 197,269.11平方米。 2016年度开工 的项目包括 屋面及相 关设施改造共 17个，合计 626,721.27平方米，实际开工 17个，合计 626,721.27平方米 ； 计 划开工二次供水项目 8个，合计 254,659.14平方米，实际开工 8个， 合计 254,659.14平方米 ； 计划开工厨卫等综合改造 7个，合计 163,809.74平方米，实际开工 7个，合计 163,809.74平方米 ； 截污 纳管计划开工 8个，合计 554,619.29平方米，实际完成 8个，合计 554,619.29平方米 ； 计划开工老旧住房综合改造 49个，合计 77,700.35平方米，实际开工 49个，合计 77,700.35平 方米 ； 计划 开工成套改造 4个， 合计 7,700.00平方米，实际开工 2个，合计 1， 500.00平方米； 计划开工天钥桥路 69弄专报计划，合计 49,614.70 平方米，已按计划开工，合计开工面积为 49,614.70平方米。 具体项 目清单见附件 5。 19 表 4.房管局计划及实际完成情况（分大类） 单位（平方米） 工作计划情况 实际完成面积 2015 年 2016年 2015年 2016年 项目 数 量 面积 数 量 面积 小计 数 量 面积 数 量 面积 小计 屋面及相关设施改造 16 649,940.65 17 626,721.27 1,276,661.92 15 515,580.45 17 626,721.27 1,142,301.72 二次供水改造 10 508,245.42 8 254,659.14 762,904.56 9 385,994.69 8 254,659.14 640,653.83 截污纳管 4 319,519.11 8 554,619.29 874,138.40 3 197,269.11 8 554,619.29 751,888.40 厨卫等综合改造 11 284,006.96 7 163,809.74 447,816.70 9 228,812.90 7 163,809.74 392,622.64 老旧住房专项改造计划 49 77,700.35 77,700.35 49 77,700.35 77,700.35 旧住房成套改造 4 7,700.00 7,700.00 2 1,500.00 1,500.00 天钥桥路 69弄专报 49,614.70 49,614.70 49,614.70 49,614.70 总计 1,761,712.14 1,734,824.49 3,496,536.63 1,327,657.15 1,728,624.49 3,056,281.64 20 5组织及管理 1）项目相关方及其关联 （ 1）项目主管部门：区房管局 项目绩效评价工作的责任主体，负责具体项目的绩效编制、绩效 目标申报及项目落实等，全程监督工程项目的立项申请，项目实施， 项目管理和项目验收工作。 （ 2）项目推进单位：修缮中心和成套办 修缮中心为区房管局下属事业单位，具体落实常规项目的材料受 理、审核及提交工作，具体执行全部工程类项目的立项，实施，监管 和验收工作。 成套办是区成片旧 区改造办公室下设的办事机构，由区建设交通 委、发展改革委、监察委、财政局、审计局、规划局、房地局、徐房 集团参与成立。区成套办负责牵头协调、组织各相关部门协同运作， 加强对区域内旧住房成套改造工作的指导、协调和监督。主要负责成 套改造项目的材料受理及立项。 （ 3）项目具体落实单位：实施单位（代甲方），施工单位，监 理单位，设计单位，审价单位等。 2016年度常规项目（含专项）约 80个，成套改造项目 4个，工 程实施过程中涉及到实施单位，施工单位，监理单位，设计单位，审 价单位等企业。 实施单位（代甲方）是指由房管局通过政府 采购招投标选出的企 业（ 2016 年度有上海徐汇房产经营有限公司、上海汇成房产经营有 21 限公司、上海远东城建技术发展有限公司、上海徐汇惠众公共租赁住 房运营有限公司、上海百通项目管理咨询有限公司、上海华升工程造 价咨询事务所有限公司共六家企业），根据工程项目的类别由业主或 区房管局委托代理区房管局进行资料收集，修缮实施方案编制，项目 公示及意见征询，工程类项目的政府采购流程，确定施工单位，监理 单位，设计单位，审价单位等工程相关方。 施工单位由相关专业人员组成的、有相应资质、进行生产活动的 企事业单位，由实施单位通过政府采购流 程委托，进行工程施工工作。 监理单位受实施单位委托，在施工阶段对工程质量、造价、进度 进行控制，协调，管理的服务机构。 设计单位是由实施单位委托，为工程项目进行平面设计，管网线 设计等工作的单位。 2）项目管理流程 本项目主要内容包括常规项目（屋面及相关设施改造、二次供水 改造、直管公房厨卫等综合改造、老旧住房安全隐患处置专项资金）， 成套改造和专报项目（天钥桥路 69弄区府专报计划、截污纳管）。 （ 1）常规项目管理流程 由房屋所有权人或者经业主大会授权的业主委员会，未成立业主 委员会的可委托所在地居民委员会报建修缮项 目并从政府采购招投 标中入围的实施单位名录中选择工程实施、监理等实施单位，并经三 分之二业主征询通过同意实施后向街道提交申请材料，由街道汇总后 上报区房管局，区房管局根据徐汇区住宅修缮工程管理实施细则 22 （ 徐府发 2012 22 号 ） 的标准审核提交的项目申请表，经审核后 报区发改委立项。 实施单位针对房屋需修缮的项目委托专业单位进行查勘设计或 者施工设计，需要进行房屋安全、质量等检测的，实施单位委托房屋 质量检测单位进行检测后，将检测报告报市住建委备案，并以上述材 料为依据编制修缮实施方案。 修缮实施方案报区房管局审核后， 向实施范围内业主公示并征询 意见。修缮实施方案经实施范围内三分之二以上业主同意后，并符合 上海市住宅物业管理规定及相关程序、要求，方可进行工程报建。 由实施单位填报上海市建设工程报建表（住宅修缮工程）， 并准备工程报建需提供的有关材料，向区房管局办理工程报建手续， 经区房管局审核后，取得上海市建设工程项目编码和上海市建设工 程建管程序告知单（住宅修缮工程），并将结果录入上海市建设市 场管理信息平台。 实施单位按照工程报建告知要求，完成施工单位等承发包手续， 并签订施工（包括分包）和监理等合同。在开工前，填报住 宅修缮工 程开工审核单，向区房管局申报施工、监理等合同备案和开工审核， 区房管局在上海市建设市场管理信息平台中执行合同备案及开工流 程并报市住建委立项，开工流程结束区房管局开具开工审核单由 修缮中心现场执行人员进行现场走访，确认现场是否具备开工条件。 住宅修缮工程及相关防护措施等存在潜在安全和质量风险的，实 施单位可委托市住建委组织设计方案及施工组织设计评审。 23 修缮中心和市民监督员在住宅修缮工程实施中，按照规定对项目 的现场监管，安全施工，文明施工，乱堆乱放和垃圾处理不规范等情 况进行监督，出具现场整改单督促施工单位 尽快改正，如遇严重问题 需开问题通知单。根据市局相关工作要求现场检查小组必须对每个施 工现场进行不少于三次的现场巡查，将定位及检查结果录入“上海市 住宅修缮工程安全质量实时巡查系统”。现场监督人员需随同检料的 主管部门进行现场抽检，对项目的主材料进行取样并委托第三方进行 检测，每个现场必须进行一次抽查。 住宅修缮工程结束，在施工单位完成验收自评，监理单位完成复 验评定，实施单位组织施工单位、设计单位、监理单位、物业公司、 业主、居委会、居民代表和相关管理部门等共同完成工程竣工综合验 收和移交接管后，实施单位向区房管局办理竣 工验收备案。区房管局 对材料进行审核后在上海市建设市场管理信息平台中完成竣工流程。 每个项目结束时由修缮中心对项目进行后评估考核，并将结果上 传到上海市建设市场管理信息平台，后评估考核结果将作为年度住宅 修缮工程先进单位评选表彰以及相关施工、监理单位招投标业绩评分 的重要依据。 （ 2）成套改造项目管理流程 成套改造项目由产权单位提出申请，成套办根据徐汇区住宅修 缮工程管理实施细则 （ 徐府发 2012 22 号 ） 对申请材料进行审 核并提交区房管局立项，报发改委审批，由产权单位进行居民意见征 询并获得 100%通过并签约后，上 报居民意见征询情况，产权人意见， 24 资金筹措情况，初步设计方案以及实施单位选择意见等材料向成套办 提出申请，由成套办审核通过后下发实施计划。 成套办项目的现场监督工作仍然由修缮中心负责，除立项流程外 其他均与常规项目一致。 （ 3）专报项目 专报项目系非常规项目，由区房管局根据每年度的实际情况立项 并申请财政预算，后续的工程实施等由修缮中心负责。 （ 4）资金拨付流程 项目年度预算由区房管局进行编制并报发改委审批，区发改委对 预算总金额进行审核，对总金额进行调整后批复给区房管局，区房管 局根据各项目实际需要将批复的总金额重新 划分到各项目中。 在项目实施过程中，区房管局在项目的开工阶段，竣工阶段和审 价结算阶段按照合同约定的比例受理项目实施方提供的材料申请预 算批复，区财政对提交的材料进行审核，通过后拨付资金。 其中，财政直拨的项目由区财政将资金直接拨付给实施单位，非 财政直拨