2016-2017 年上海市高水平地方高校试点建设项目绩效评价报告.pdf

财政项目支出绩效评价报告 财政项目支出绩效评价报告 项目名称： 2016-2017年上海市高水平地方高校试点建设项目 实施单位：上海大学、上海中医药大学 主管部门：上海市教育委员会 委托单位：上海市教育委员会 评价机构：上海云拓管理咨询有限公司 二一八年六月 目 录 I 目录 摘 要 . 1 引 言 . 9 一、项目基本情况 . 10 （一）项目背景和立项目的 . 10 （二）项目立项依据 . 11 （三）项目预算及资金来源 . 13 （四）项目实施内容 . 17 （五）项目的组织和管理 . 23 （ 六）利益相关方 . 26 （七）项目绩效目标 . 27 二、绩效评价工作情况 . 29 （一）评价目的和依据 . 29 （二）评价对象和范围 . 30 （三）评价时段的确定 . 31 （四） 绩效评价方案制定过程 . 32 （五）绩效评价原则、评价方法 . 33 （六）数据采集方法及过程 . 34 （七）绩效评价实施过程 . 35 三、评价结论和绩效分析 . 38 （一）评价结论 . 38 （二）具体绩效分析 . 46 四、主要经验及做法、存在的问题和建议 . 61 （一）主要经验及做法 . 61 （二） 主要存在的问题与不足 . 62 （三）建议措施 . 63 附件一 指标体系 . 65 附件二 现场检查结果分析 . 81 目 录 II 附件三 建设工程完成情况 . 86 附件四 访谈分报告 . 88 附件五 满意度调研分报告 . 119 摘要 1 2016-2017年上海市高水平地方高校试点建设项目 财政 项目 支出绩效评价报告 摘 要 一、 概述 高水平地方高校试点建设项目响应了党在十八大报告中提出的： “教育是民族振兴和社会进步的基石”的教育方针，立项依据为 统 筹推进世界一流大学和一流学科建设实施办法（暂行）和上海市上 海市深化高校改革建设高水平地方高校试点方案 (完整版 ) 。项目实 施利于贯彻落实国家最新政策、立足上海区位优势，完成和提升现代 大学治理水平和教育结构，发展一流学科，建成一流大学，提升我国 高等教育综合实力和国际竞争力，为社会主义建设输送高水平人才。 2016-2017年上海市高水平地方高校试点建设项目总拨付金额为 135349.08万元，其中上海大学拨付 120000.00万元，上海中医药大 学拨付 15349.08万元 。 上海大学 2016-2017 年高水 平地方高校试点建设共包含一流学 科建设、高层次人才引进及提升计划、学生培养、后勤基础修缮与三 校区联动搬迁、上海研究院经费五个方面。 上海中医药大学 2017 年高水平地方高校试点建设项目内容共包 含六个方面，一是打造世界一流中医药学科，二是培养全面发展的创 新型中医药人才，三是对接健康中国战略，提升科学研究和创新服务 能力，四是引育并举，汇聚一流师资队伍，五是弘扬中医药文化，加 大国际合作力度，六是完善设施，夯实高水平大学硬件基础。 摘要 2 二、评价结论和绩效分析 评价工作组通过数据采集、实地调研和问卷访谈等获得的数据和 资料，对 2016-2017年度上海高水平地方高校试点建设项目进行客观 公正的评价，本项目总得分为 87.4分，属于“良” 1。具体得分情况 如下表所示。 表摘 1-1 项目绩效得分情况表 指标 A项目决策 B项目管理 C项目绩效 合计 权重 10分 24分 66分 100分 分值 9.5分 19.1分 58.8分 87.4分 得分率 95.00% 79.58% 89.09% 87.40% 根据绩效评价结果， 2016-2017年度本项目主要绩效包括以下方 面： 第四轮学科评估中，上海大学的社会学和美术学进入了 A档的 A-学科，高水平地方高校重点主抓学科在排名上显著增长；上海中医 药大学在第四轮学科评估中表现出色，上海中医药大学获评的 3个学 科均是 A+学科，分别为中医学、中西医结合、中药学。此外，在 QS 和 ESI等国内外排名上，上海大学及 中医药大学都有所提高。 科研成果方面： 2016-2017年上海大学在一流学科评估建设中共 投入资金 39952.27万元。在科研方面，上海大学 2016年发表 SCI、 SSCI、 CSSCI、 A建立财政专项资金项目库，实行项目动态管理 ;加强财务分 析，提高财 务研判能力 ;按照国库集中支付操作流程和规定使用，实 行专账核算，确保财政资金管理规范有序。 制定专项资金管理办法。依据上海市有关文件规定，已草拟制定 学校建设管理办法等制度，对于专项资金的使用内容和支出范围、资 金绩效目标和绩效考核、监督和检查等做出明确规定，严格按照相关 规定使用财政专项资金，保证资金使用的合法性、合理性和有效性。 （ 4）建立竞争性资金管理机制 建立竞争性资金分配机制。在统筹学校发展各方面要素和各类资 源，集中力量保障学校高水平建设和发展需要的同时，通过竞争性资 金分配，有效打破预算分配中的路径依赖和 思维定势，先由各学院申 报项目文本，然后组织专家评审，对各申报项目进行筛选择优，由学 校行政分配到自我争取，形成“倒逼”机制，优化竞争性分配支出结 构和制度安排，充分发挥资金使用绩效。 一 项目基本情况 26 （ 5）构建学校专项资金绩效评价体系 在学校建立以绩效为目标、以成本 -效益为核心、以评价结果为 导向的绩效考核评价体系。对专项资金使用进行事前评估、事中控制、 事后跟踪的全过程管理，定期开展专项资金绩效评价工作，评价结果 作为下年度预算安排的依据，形成有效的绩效问责与激励机制。 3、 资金拨付流程 本项目实施，项目实施单位编制项目年度预算，向项 目主管单位 申报，市财政局对拨付申请予以审核、批复、拨付资金。 资金拨付流程图如图 1-2： 图 1-2 资金拨付流程 （ 六）利益相关方 本项目涉及的利益相关方有： 1、 项目拨款单位：上海市财政局 2、 项目主管单位：上海市教育委员会 3、 项目实施单位： 上海大学、上海中医药大学 4、 项目受益方：高校教师及学生 一 项目基本情况 27 （七）项目绩效目标 1、项目总体目标 以上海市深化高校改革建设高水平地方高校试点方案为指导， 围绕上海建设具有全球影响力的科技创新中心，针对试点高校整体下 放相关自主权。推动一批高水平大学、学科进入世界一流行列乃至前 列，全面提升人才培养能力，发挥学科和综合优势，面向国家和区域 经济发展任务，以“中国特色、世界一流”为核心，坚持扎根中国大 地建设高水平地方高校。 2、 项目年度绩效目标 （ 1）上海大学 全英文课程 70,研究生国际交流比例 10%； SCI、 SSCI、 CSSCI、 A&HCI论文数 380篇； 新增国家级高层次人才（院士、千人、长江、杰青等高层次人 才） 36人； 本科生人才培养方案优化对接社 会需求，优化 61 个专业培养 方案，启动 7个一流本科实验教学平台； 师资队伍建设机制优化 做严做实聘期考核工作，强化退出机 制，构建多元化人才聘用模式； 建设 7个高水平创新团队； 中外文文献一站式发现和利用率 90%； 标志性成果（国家级奖励、国家领导人采纳或批示的高水平 研究成果（决策咨询报告和专报）、全国美展获奖、国家级以上大赛 一 项目基本情况 28 获奖等）； 达成当年设备采购和基础建设工作。 （ 2）上海中医药大学 形成 30门中医药特色校本课程和科学创新实验课程项目； 建设 100门优质示范性课程和 20本校本创新教材； 完成 5门创新创业课程； 建立 20支跨学科科创导师队伍； 新增院士、国医大师、长江学者、杰青、中央千人等国家级 高层次人才 3-5人； 达成当年设备采购和基础建设工作。 三 评价结论和绩效分析 29 二、绩效评价工作情况 （一）评价目的和依据 1、绩效评价目的 本次绩效评价的目的是从深化部门预算改革，加强财政支出管理 的实际需求出发，通过科学合理的方法，客观公正的评价 2016-2017 年上海市高水平地方高校试点建设项目 的科学决策性，项目管理规范 性及绩效目标的实现程度，并总结经验，发现问题，为今后完善项目 的管理提供参考意见。 结合绩效评价基本原理和项目特点，本次绩效 评价的目的主要包括以下三个方面： （ 1） 通过对财政资金投入和执行情况的评价，分析投入管理和 财务管理水平，并进一步剖析财政资金使用的安全性和规范性。 （ 2） 通过对项目实施管理措施的评价，分析项目实施管理的有 效性，并进一步剖析管理中尚需改进之处。 （ 3） 通过对项目实施成效和成果产出的评价，分析项目实际完 成情况、完成及时情况及质量达标情况的实 现程度，并进一步剖析社 会影响、长效机制和持续影响力等情况。 通过上述三个方面的分析，从加强财政资金管理的实际出发，对 财政资金使用的经济性、效率性和效益性进行客观、公正地综合评价， 为进一步强化部门预算支出责任、改善财政支出管理、优化资源配置 和提高公共服务水平提供依据和参考。 2、绩效评价依据 绩效评价中涉及的相关政策文件及项目相关文件依据包含但不 三 评价结论和绩效分析 30 限于以下： 表 2-1 绩效评价依据 文件类型 文件名称 绩效评价 相关政策 文件 财政部关于印发 的通知 (财预 2011 285号 ) 上海市预算绩效管理实施办法（沪财绩 2014 22号） 上海市人民政府办公厅转发市财政局关于全面推进预算绩效管理意见 的通知（沪府办发 2013 55号） 预算绩效评价共性指标体系框架 项目相关 文件 统筹推进世界一流大学和一流学科建设总体方案（国发 2015 64号） 国务院中医药发展战略规划纲要（ 2016 2030年） 上海市深化高校改革建设高水平地方高校试点方案（沪委办发 201626号） 统筹推进世界一流大学和一流学科建设实施办法（暂行） 上海高等教育布局结构与发展规划（ 2015-2030年） 关于加快建设具有全球影响力的科技创新中心的意见 上海大学深化改革加快建设高水平大学总体规划（ 2016-2020年） 上海市教育综合改革领导小组第 21次专题会议纪要 -2016.5.30 上海市教育综合改革领导小组第 35次专题会议纪要等 上海中医药大学深化改革加快高水平大学建设方案（ 2017-2020年） （二）评价对象和范围 本次绩效评价的对象 为项目主管单位上海市教育委员会以及本 项目实施单位上海大学和上海中医药大学。 本项目的评价范围是“ 2016-2017年上海市高水平地方高校试点 建设项目”各阶段的执行情况，以及项目实施单位截止评价时点时的 三 评价结论和绩效分析 31 各类效益的体现情况。 （三）评价时段的确定 本次项目评价周期为 2018年 4月 12日到 2018年 6月 30日，约 2.5个自然月。按照评价要求，对整个评价周期进行阶段性划分，明 确每个阶段的任务、工作内容及节点成果。评价工作进度安排见下表： 表 2-2财政支出绩效评价工作进度安排 时间节点 评价任务 工作内容 节点成果 4.12-4.19 调研与文件整理 对委托方、项目管理部门、项目实施 部门进行沟通与调研；收集和整理相 关政策、文件和资料，明确项目评价 方向及评价重点。 项目评价沟 通表 4.20-4.25 绩效评价工 作方案制定 （审议稿） 对各项目管理部门进行访谈，并结合 绩效目标，确定评价思路，设计绩效 评价指标体系，设计访谈，形成审议 稿。 绩效评价工 作方案（审 议稿） 4.26-4.27 绩效评价工 作方案制定 （评审稿） 根据委托方意见，对绩效评价工作方 案审议稿进行调整，形成评审稿并参 加工作方案评审 绩效评价工 作方案（评 审稿） 4.28-5.3 绩效评价工 作方案评审 和修改 根据专家评审意见修改工作方案，并 向工作小组提交正式稿 绩效评价工 作方案（终 稿） 5.4-5.30 开展取数、 调研、抽查 部分数据 根据方案开展问卷调查和访谈，收集 和梳理评价指标相关资料，开展实地 核查工作，完成各评价指标评价工作 问卷数据分 析结果；各 指标评价结 果 6.1-6.15 绩效评价报 告撰写（审 议稿） 根据指标评价结果及相关资料信息， 撰写评价报告审议稿 绩效评价报 告（审议稿） 6.16-6.20 绩效评价报 告撰写（评 审稿） 根据委托方意见，对绩效评价报告初 稿进行调整，形成评审稿并参加工作 报告评审 绩效评价报 告（评审稿） 6.21-6.28 评价报告评审与修改 根据专家评审意见对评价报告进行完善和修改，完成绩效评价工作报告 评价报告（终稿） 6.30前 报告提交 打印装订。 评价报告终稿提交 三 评价结论和绩效分析 32 （四） 绩效评价方案制定过程 项目启动后评价工作组于 2018 年 4 月与项目相关负责人进行沟 通和访谈。后续又对项目的相关资料进行收集和整理，在深入了解项 目基本信息的基础上，着手设计项目评价指标体系、基础数据表和调 查问卷，并编制项目工作方案。工作方案完成后，由上海市教育委员 会组织专家对工作方案进行评审。方案评审后，评价工作组根据专家 评审意见，对工作方案进行了相应修改，工作方案修改对照表如下。 表 2-3 工作方案修改对照表 序 号 专家组评审意见 修改后 页码 修改后内容 1 立项目的建议与 地方高水平高校 建设相关文件精 神相符。 P3 修改内容对照上海市深化高校改革建设高水平地方 高校试点方案具体如下： （ 1）地方高水平大学建设顺应国家创新驱动发展战 略的时代要求，紧密结合区域经济发展趋势，按照国 家“双一流”建设的内在要求，依循高等教育发展的 内外部规律，建构特色鲜明的人才培养体系，为支持 上海市若干公办高校加快一流大学步伐，带动提高上 海市高等教育整体质量。 （ 2）遵循教育发展规律和人才培养规律，遵守国家 有关教育法律、法规，对接上海建设具有全球影响力 的科技创新中心，立足国家和上海高等教育改革发展 实际，以构建政府、高校、社会新型关系为导向，以 转变政府职能和简政放权为重点，进一步明确政府高 等教育管理职责和权限，进一步明确高校办学权利和 义务、激发高校自主办学活力，进一步发挥社会支持 和监督作用，促进高校提升质量、办出特色、争创一 流，积极创办中国特色一流大学。 2 绩效评价指标体 系建议进一步细 化定语，深入调查 研究，使指标体系 更科学合理。 P43- P54 1、删除如下指标： B111预算申报规范性 C116研究院建设完成度 C117 中医药国际化与文化传播项目完成度 C211学科影响 力提升 C212研究院影响力 C213高校影响力 C214 学生结构优化情况 C215教师队伍优化情况。 2、原 C115设备采购完成率改为 C115 50万以上设备 采购完成率。 3、新增如下指标： C211人才培养质量影响力 /C212师资队伍与资源影响 力 /C213科学研究水平影响力 /C214社会服务与高校 声誉影响力 /C215中医药文化传播影响力。 三 评价结论和绩效分析 33 序 号 专家组评审意见 修改后 页码 修改后内容 3 调研问卷表设计 不够科学，如学生 满意度调查问卷 的设计问题学生 可能因不了解而 导致无法回答。 P56- P58 删除针对学科、人才引进、学生结构、上海研究院建 设现状满意度问题，修改为学科教学质量、新任教师 或者研究人员、学生生源等问题 4 建议调查研究先 做好高水平大学 建设绩效深度研 究。 已与各学校项目负责人、教委规划处相关人员进行访 谈和探讨该项目，并仔细研究四大学校排名和学科评 估的指标体系完善绩效评价指标，根据访谈和资料对 指标进行相应调整。 （五）绩效评价原则、评价方法 本次绩效评价秉承科学规范、公平公正、分级分类、绩效相关等 原则，按照从投入到产出、效果和影响力的绩效逻辑路径，结合 2016-2017年度上海高水平地方高校试点建设项目的实际情况，通过 指标设计和量化分析检验公共支出的效果。从项目决策、项目管理和 项目绩效等方面，综合考察项目的完成情况、取得的成绩及效益，运 用定量和定性分析相结合的方法，总结经验做法，反思项目实施和管 理的问题，以切实提升财政资金管理的科学化、规范化和精细化水平。 本次财政支出绩效评价的组织者为上海市教育委员会，受托方为 上海云拓管理咨询有限公司。上海云 拓管理咨询有限公司负责完成评 价工作，包括前期调查、制定工作方案、调查取数和撰写评价报告。 上海云拓管理咨询有限公司将聘请相关的专家顾问。 专家顾问需提供的服务包括：提供评价前期辅导工作，协助并指 导进行方案设计、指标体系的设立和建立，确保指标体系客观合理， 协助指导评价报告的撰写。 三 评价结论和绩效分析 34 评价工作组成员及分工如表 2-4所示： 表 2-4 评价工作组成员及分工表 项目角色 姓名 工作职责 总负责人 施乾锋 总体负责项目的策划和监督 项目总监 苏娴 负责项目中指标体系、工作方案、项目报告等重点工作内容的审核 执行组长 顾剑哲 直接负责项目的实施和操作，主要负责方案的制定、指标研制、报告撰写 执行副组长 刘月红 负责项目在系统上的实施和操作，负责与执行组长对接，通过系统支持线下工作，并保持项目线上线下进度同步 成员 李福霖 负责问卷访谈设计和实施及访谈报告的撰写 成员 马莹 负责相关数据分析及项目调研 社会调研员（兼职， 5名） 负责项目调研 （六） 数据采集方法及过程 自 2018 年 4 月评价项目启动以来，评价工作组在充分调研和深 入了解项目基本情况后，完成了项目绩效评价工作方案，并经过了专 家评审，明确了评价的目的、方法、指标、标准和社会调查方案等。 绩效评价工作方案评审通过后，评价工作组严格按照工作方案，于 2018 年 5 月启动社会调研工作，经过了数据采集、现场检查、问卷 调查、访谈及数据分析和报告撰写等环节，顺利完成了 2016-2017年 度 上海高水平地方高校试点建设项目绩效评价工作。具体数据采集方 法和过程如下： 1、基础数据采集 在项目管理单位、项目单位以及项目实施单位的支持和配合下， 评价工作组 完成了基础表的填报工作，截至 2018年 5月 28日，基础 表的采集汇总工作基本完成。 2、现场检查 三 评价结论和绩效分析 35 为检查项目实施的合法合规性，识别项目实施过程中存在的风 险，评价工作组赴上海大学及上海中医药大学现场开展现场检查。本 次现场检查的重点在于对项目 相关的合同、招投标文件、审批文件及 其他相关原始凭证的检查 。基于相关性、重要性等原则，本次现场检 查共抽取了 7个大额交易，并对交易相关的 合同、招投标文件、审批 文件及其他相关原始凭证进行了审阅。 3、访谈调研 根据工作方案，评价工作组对上海市教育委员会 相关人员， 上海 大学、上海中医药大学高水平地方高校试点建设项目相关人员开展了 访谈工作， 了解项目建设的具体实施情况，项目的总体规划体规划以 及现阶段开展情况，制度保障情况，项目推进情况，沟通协调情况， 项目在实施中遇到的阻碍及解决阻碍，以及 对本项目的建议及意见。 4、问卷调研 本次绩效评价满意度问卷调查对象为高水平地方高校试点建设 项目的主要受益师生，在项目单位的协调下，评价工作组通过发放电 子问卷在 2018年 5月 21日至 6月 6日在上海大学和上海中医药大学 开展问卷调研。回收教师有效问卷 248份，学生有效问卷 717份。 （ 七 ）绩效 评价实施过程 评价工作组根据绩效评价的原则和规范，对项目实地调研过程中 获取的数据和信息进行归纳、总结和分析，结合工作方案中制定的绩 效评价指标体系对项目进行评分，并在此基础上提炼结论撰写绩效评 价报告，上报委托单位。具体实施过程如下： 三 评价结论和绩效分析 36 1、基础数据整理和分析 评价工作组根据各有关部门反馈的数据，对高水平地方高校试点 项目决策情况、项目管理情况和项目绩效执行情况进行整理和分析。 同时，对社会调研过程中获得的相关材料进行归纳和总结，用以辅助 指标打分、问卷分析报告、访谈分析报告和绩效评价报告的撰写。 2、现场检查结果分析 评价工作组前往项目单位，对项目相关的合同、招投标文件、审 批文件及其他相关原始凭证进行检查。记录抽查结果，提出建议， 具 体内容见附件二。 3、访谈分析 评价工作组对访谈记录进行整理，根据访谈提纲对各个问题进行 归 纳和分析，总结各方意见和建议，并撰写访谈分报告。访谈分报告 的具体内容见附件四。 4、问卷分析 评价工作组对 回收的问卷进行整理，并将问卷录入问卷分析系统 进行统计分析，得出各项分析结果，根据分析结果撰写满意度问卷分 报告。满意度问卷分报告的具 体内容见附件五。 5、指标评分 评价工作组根据收集和整理的基础数据，对比工作方案中制定的 绩效评价指标体系，根据评分标准对各项指标进行打分，并制定综合 评分表和 评价底稿，对指标体系中的得分和扣分情况进行说明，评价 底稿内容见附件六。 三 评价结论和绩效分析 37 6、撰写绩效评价报告 综合基础数据、问卷分析报告、访谈分析报告和综合评分表，评 价工作组基于相关数据和资料完成绩效评价报告的撰写。 三 评价结论和绩效分析 38 三、评价结论和绩效分析 （一） 评价结论 1、评价结果 评价工作组通过数据采集、实地调研和问卷访谈等获得的数据和 资料，对 2016-2017年度上海高水平地方高校试点建设项目 进行客观 公正的评价，最终评分结果如表 3-1所示。 表 3-1 项目绩效得分情况表 指标 A项目决策 B项目管理 C项目绩效 合计 权重 10分 24分 66分 100分 分值 9.5分 19.1分 58.8分 87.4分 得分率 95.00% 79.58% 89.09% 87.4% 本项目总得分为 87.4分，属于“良” 2。其中，项目决策类指标 权重为 10分，得分为 9.5分，得分率为 95%。项目管理类指标权重 为 24分，得分为 19.1分，得分率为 79.58%。项目绩效类指标权重 为 66分，得分为 58.8分，得分率为 89.09%。各类指标具体得分情 况见附件一。 2、主要绩效 （ 1） 经济性 2016-2017年上海市高水平地方高校试点建设项目总拨付金额为 135349.08万元，其中上海大学拨付 120000.00万元，上海中医药大 2根据 上海市预算绩效管理实施办法，绩效评级分为优、良、合格、不合格。评价得分高于 90分 （含 90分）的，绩效评级为优；得分在 75（含 75分） -90分的，绩效评级为良；得分在 60（含 60分） -75分的，绩效评级为合格；得分在 60分以下的，绩效评级为不合格。 三 评价结论和绩效分析 39 学拨付 15349.08万元。项目资金主要用于试点高校的 一流学科推进 、 人才引进、人才培养、基础设施建设的工作。具体而言： 科研成果 2016-2017 年上海大学在一流学科评估建设中共投入资金 39952.27万元。在科研方面上海大学在 2016年发表 SCI、 SSCI、 CSSCI、 A&HCI 论文数 2139 篇，目标达成率 114.8%。 2017 年发表论文 2306 篇，目标达成率 102.8%，皆为超额完成；另外上海大学在 2016及 2017 分别取得标志性成果两项。 表 3-2 上海大学科研绩效目标完成表 指标 2016年 目标值 2016年 完成值 完成率 2017年 目标值 2017年 完成值 完成率 SCI、 SSCI、 CSSCI、 A&HCI 论文数 1863 2139 114.8% 2243 2306 102.8% 标志性成果（国 家级奖励） - 1 - - 2（其中 1 个为排名 第二） - 2017年上海中医药大学实现了如下重大成果： SCI论文数量连续 9年、国家自然科学基金中标数连续 6年保持行业第一。 2017年上海 中医药大学发表第一作者的 SCI 有 625 篇；第一作者的 CSSCI 有 15 篇。 人才培养工作 2016-2017年上海大学在人才培养工作上总支出 26815.51万元， 其产出成果主要如下表。除了大学生全英文课程覆盖率未完成外，其 余成果皆超额完成。大学生全英文课程 2017 年未完成，其完成率为 95.45%。 三 评价结论和绩效分析 40 表 3-3 上海大学人才培养工作目标完成表 指标 2016年 2017年 目标值 完成值 完成率 目标值 完成值 完成率 大学生全英文课程 40 40 100% 110 105 95.45% 全国影响力课程 4 3 75% 6 8 133% 挑战杯排名 - - - 全国排名前 10名 全国排名 第 2 实现 国际教师比例 6% 5.06% 84% 7% 7.70% 110% 上海中医药大学培养全面发展的创新型中医药人才 2017 年共花 费 3,008万，主要是用作 德育工作体系、人才培养、本科专业调整、 学生创新创业孵化中心建设、研究生招生培养模式改革；一流的国家 级中医药实验教学平台 建设。取得了一定的成果。 2017年上海中医药师生结构及师生比的优化结果如下表： 表 3-4 2017年上海中医药师生结构及师生比优化结构表 数据名称 汇总结果 全日制在校本科 生数及占比例 全日制在校本科数： 3574人，占在校生总数 48.61% 教师数量、结构优 化情况 专任教师 761名，外聘教师 298名，折合教师总数 910名； 专任教师职称结构：正高占 17.08%，副高占 28.52； 专任教师学历结构：博士占 44.42%硕士占 42.18%； 专任教师年龄结构： 30岁及以下 4.47%， 31-40岁占 44.68%。 41-50岁占 32.06%， 51-60岁占 15.37%， 60岁以上占 3.42 师生比优化情况 师生比为 13.39，比去年提高 0.03 高水平师资队伍建设 上海大学 2016-2017 年在高水平师资队伍建设方面共投入 30135.64 万元，对于师资队伍建设的目标和完成情况对比表如下所 三 评价结论和绩效分析 41 示： 表 3-5 上海大学师资队伍建设目标和完成情况对比表 指标 2016年 2017年 目标值 完成值 完成率 目标值 完成值 完成率 院士、千人、长江、杰青、艺 术创作人才等国家级高层次 人才数量 75 78 104% 111 123 111% 青年千人、青年长江、优青、 万人拔尖等国家级青年人才 数量 21 20 95% 37 34 92% 上海中医药大学高水平师资队伍建设 2017年共花费 2300万。 上 海中医药大学对于高层次人才项目制定的 2017 绩效目标为新增院 士、国医大师、长江学者、杰青、中央千人等国家级高层次人才 3-5 人。实际超额达成了指标，具体如下表： 表 3-6 上海中医药大学师资队伍建设完成情况表 高层次人才项目 2017年完成人数 国家级高层次人才 （国医大师、全国名中医、国家卫计委突 出贡献专家、全国卫生、计生系统先进工作者、国家百千万 人才工程、政府特殊津贴人才） 12 上海市高层次人才 （市领军人才、高校东方学者、市人才发 展资金资助项目、市青年拔尖人才） 10 合计 22 其他基础设施建设 上海大学的基础设施建设主要包括 后勤基础修缮与三校区联动 搬迁和上海研究院建设，预算金额分别为 17193.89 万元和 5902.69 三 评价结论和绩效分析 42 万元。 具体成果见下表： 表 3-7 上海大学基础设施建设主要成果表 项目名称 主要成果 勤基础修 缮与三校 区联动搬 迁成果 修缮：基本完成了宝山校区、嘉定校区、延长校区功能调整后围 绕基本教学科研的顺利开展而必须开展的基础修缮。 三校区联动搬迁：基本完成了实验室功能升级、智能化系统配置 和导视系统（东区三期）。家具搬迁和采购由于各种原因尚未启 动。 上海研究 院的 2017 年的建设 成果 国家智库建设取得实质性进展。 本年度编发了近 100期具有重要决策影响力的政策要报，进一 步提高成果水平和质量。 智库大讲堂。 2017年 5月，“创新背景下的普惠金融”的“上 海研究院智库大讲堂”第二讲在中国金融信息中心举办。邀请 国内外一流专家学者来沪就重大议题和热点话题发表高端演讲， 借助新华社系统的强大传播网络，拓展和增强大上海的社会重大 议题设置能力和全球城市公众影响力。 生产具有重要影响力的上海研究院系列智库丛书。本年度上海 研究院拟立项研究和出版一系列重要的智库丛书，包括重大议题 智库报告、“创新国家智库丛书”、“全球化智库译丛”、 “上海经验智库丛书”等，从多角度分进合击聚智发力，共同 助推大上海在新型智库建设方面的全国领先地位。 举 办世界考古论坛等具有全球影响力的重要学术活动。 首创“中国哲学社会科学话语体系浦东论坛”。 于 2016年 8月 16日在上海市联合主办 “长江三角洲城市群发 展论坛。 上海中医药大学其他基础设施建设内容包括：科学研究和创新服 务能力提升、医药国际化与文化传播、一流大学校园保障，分别使用 资金 4,486万、 1,550万和 2,258万。具体成果见下表： 表 3-8 上海中医药大学其他软硬件基础设施建设成果表 项目名称 主要成果 科学研究 和创新服 务能力提 升 新增 22台 50万元以上大型设备 手性药物研究实验平台初步完成，获批上海市科委国际联合实验 室 创新中药研究平台进一步完善，新增国家重大科技专项 12项， 立项经费 1.4亿元 完成医养平台建设前期调研、方案制定和适老保健产品筛选中心 三 评价结论和绩效分析 43 项目名称 主要成果 设备配置 医药国际 化与文化 传播 完成 WHO中医药术语国际标准中文草案；完成 WHO ICD-11传 统医学章节 Beta版实地测试工作；提出 ISO国际标准新项目提案 5 项 启动海外中医中心人才培训计划；试运行中国 -美国 INOVA中医 中心；中国 -毛里求斯中医中心建设 达成意向 已完成信息采集软件开发、图书出版等工作 完成来华留学生质量认证工作；开展系列全英文教师授课能力培 训活动；举办“一带一路高端医学人士中医药研习班”；完成中外 师生双向交流 20多人次 完成赴比利时、法国展览及讲座；完成文物征集 3件 ,复制 65件 , 仿制 18件 完成 Scholar One Manuscripts 国际投审稿系统的合作签约；推 进中医药文化传播服务在新媒体平台（ IBooks、 Amazon Global） 传播力，提升国际阅读量及下载量 完成国家级流派项目和国家级非物质物质文化遗产项目建设 启动海外“太极健康中心”项目 一流大学 校园保障 拓展学校办学空间，优化高水平大学硬件基础； 新建中医药国际标准化研究基地大楼，推动中医药国际标准全球 布局； 继续推进生活园区回购后的修缮和设施改造；四是建设一流的校 园文化环境，推进智慧校园建设。 综上，本项目总体经济性良好。 （ 2）效率性 预算执行率方面，截止 2017年 12月 31日，上海大学高水平地 方高校到位预算金额为 120000万元， 2016-2017年共使用 105320.40 万元；上海中医药大学高水平地方高校预算金额为 15875.84 万元， 2017共支出 15349.08万元。合计预算执行率为 89.15%。预算执行率 一般。 设备采购和建设工程方面，上海大学及上海中医药大学采购工作 均已完成。上海大学三校区联动搬迁项目工程上， 除图书馆、机自学 院、材料学院尚未完成搬迁，办公家具采购截至 2017 年底因招标工 三 评价结论和绩效分析 44 作有反复所以还未开展，其余部分都已经基本完成。 综上，本项目总体效率性良好。 （ 3）效益性 在高水平地方高校政策和资金支持下，上海大学和上海中医药大 学在各大国内外排名中取得了令人瞩目的成绩。 第四轮学科评估 在第四轮学科评估共有 513个单位的 7315个学科参评。其中， 710个学科被评为 A档， 2187个学科被评为 B档， 2215个学科被评 为 C档。 上海大学在第三轮学科评估中无一门学科进入 A档，而在第四轮 学科评估中，社会学和美术学进入了 A档的 A-学科。另外对于高水 平地方高校重点主抓的材料科学与工程、软件工程、计算机科学与技 术、信息与通信工程、美术学在学科排名上业都有显著的增长。 表 3-9 上海大学一流学科建设项目学科评估排名 参评学科名称 第四轮学科评估 结果 第三次学科评估 结果 学科评估进步 /退 步情况 材料科学与工程 B+ 10% 20% 33/98 进步 软件工程 B- 30% 40% 52/106 进步 计算机科学与技术 B 20% 30% 49/120 进步 信息与通信工程 B 20% 30% 26/74 进步 戏剧与影视学 B+ 10% 20% 4/22 维持 美术学 A- 5% 10% 9/48 进步 设计学 B 20% 30% 13/54 维持 上海中医药大学在第四轮学科评估中表现出色。上海中医药大学 三 评价结论和绩效分析 45 获评的 3个学科均是 A+学科，分别为中医学、中西医结合、中药学。 表 3-10 上海中医药大学一流学科建设项目学科评估排名 参评学科名称 第四轮学科评估结果 占比 中医学 A+ 前 2%或前 2名 中西医结合 A+ 前 2%或前 2名 中药学 A+ 前 2%或前 2名 QS排名 QS排名上，上海大学 2016-2017年在注重雇主反馈的 QS世界大 学排名中从 2015年的 500名开外跻身 417名，取得巨大的进步。 表 3-11 上海大学历年 QS排名 全球 ESI排名 ESI排名上，上海大学有 6个学科进入 ESI国际学科排名全球前 1%；上海中医药大学在 ESI排名中，临床医学、药理学和毒理学两个 学科排名年度增幅在 10左右。 另外在教育部双一流建设中， 上海中医药大学 的两个高峰学科 （中药学和中医学）进入专家委员会遴选建议名单。 满意度测评 根据问卷调查结果，教师群体对高水平地方高校试点建设项目的 学校名称 年份 排名 英文名称 国家 上海大学 2017 451 Shanghai University 中国 上海大学 2016 417 Shanghai University 中国 上海大学 2015 501 Shanghai University 中国 三 评价结论和绩效分析 46 总体满意度为 76.4分，学生群体对该建设项目的总体满意度为 83.2 分，总体满意度良好。 教师群体对学科建设、师资队伍、教学环境和条件的改善的满意 度较高，分别为 80分、 77分、 77分。教师群体对人才引进和学生生 源质量不够满意，都只有 74 分；学生群体对师资队伍、办学条件的 提升表示满意，达到了 84分。 学生群体对于学校的创新创业工作满 意度相对较低，得分为 82分。 综上，本项目总体效益性良好。 （二） 具体绩效分析 1、项目决策 项目决策指标从项目立项和项目目标两个方面对项目进行考察， 项目决策类指标分值共计 10 分，本项目实际得分为 9.5 分，得率为 95%。各个指标的实际得分情况见表 3-12。 表 3-12 项目决 策指标得分情况 一级指标 二级指标 三级指标 权重 得分 业绩值 A 项目决策 (10) A1 项目立 项 (6) A111战略目标适应性 2 2 适应 A121立项依据充分性 2 2 充分 A131立项流程规范性 2 2 规范 A2 项目目 标 (4) A211绩效目标合理性 2 2 合理 A221绩效指标明确性 2 1.5 较欠缺 A111战略目标适应性： 国家教育部、财政部、发改委联合出台 统筹推进世界一流大学和一流学科建设实施办法（暂行）并提出 三 评价结论和绩效分析 47 “全面贯彻党的教育方针，以中国特色、世界一流为核心，推动一批 高水平大学和学科进入世界一流行列或前列”的奋斗目标。 经考察，本项目符合党的十八大报告提出：“教育是民族振兴和 社会进步的基石”，与国家“十三五”战略发展规划和教育工作部署 相一致；对接国家统筹推进世界一流大学和一流学科建设总体方案要 求，围绕上海建设具有全球影响力的科技创新中心，针对试点高校整 体下放相关自主权，开展建设高水平地方高校