2016 年漕河泾街道社区道路整治项目绩效评价.pdf

上海市徐汇区 人民政府漕河泾街道办事处 财政项目支出绩效评价报告 沪金审财 2017K1061号 项目名称： 2016年漕河泾街道社区道路整治项目 绩效评价 项目实施单位 ： 上海市徐汇区 人民政府 漕河泾街道办事处 主管部门： 上海市徐汇区 人民政府 漕河泾街道办事处 委托单位： 上海市徐汇区 人民政府 漕河泾街道办事处 评价机构：上海沪港金茂会计师事务所有限公司 二 O 一七 年 七 月 十五日 撰稿人 ：瞿辰吉 复审人 ：章勇安 终审人 ：王云飞 目录 一、项目概况 . 1 二、绩效评价情况 . 1 （一）评价结论 . 1 （二）预算执行情况 . 2 （三）项目实施及绩效情况 . 2 三、经验、问题和建议 . 3 （一）主要经验 . 3 （二）存在的问题 . 3 （三）改进措施 . 3 一、项目概况 . 4 （一）项目立项的背景和目的 . 4 （二）项目情况说明 . 4 （三）项目绩效目标 . 5 （四）项目预算执行情况 . 5 （五）项目完成情况 . 6 （六）项目的相关方及其关联 . 6 （七）项目的组织及管理 . 6 二、绩效评价工作情况 . 7 （一）评价目的 . 7 （二）评价依据 . 8 （三）评价方案制定过程 . 8 （四）绩效评价体系 . 8 （五）绩效评价实施情况 . 8 三、评价结论和绩效分析 . 9 （一）评价结论 . 9 （二）绩效分析 . 10 四、评价意见 . 16 （一）主要经验 . 16 （二）存在的问题 . 16 （三）改进措施 . 16 附件 1 绩效评价指标体系 . 18 附件 2.项目绩效指标得分表 . 23 附件 3.评价指标评分底稿 . 24 附件 4.访谈情况摘要 . 44 附件 5.调查问卷情况分析 . 46 1 摘 要 一、 项目概况 徐汇区漕河泾街道辖区内小巷房屋类型混杂、不同程度地存在着 店招店牌年久失修，道路破损、下水道陈旧、淤积堵塞、零星设施损 坏缺失等情况，严重影响市容市貌，为有效解决居民的急、难、愁问 题，改善民生，提升漕河泾居住环境，街道逐年推进背街小巷的整治 工作，通过道路整修工程加以整治和修缮，改善社区环境，小区居民 的居住出行条件。 社区道路整治项目项目建设方为漕河泾路街道办事处，通过招标 确定工程代建单位、设计单位和施工单位，并委托第三方进行工程监 理。 2016 年度漕河泾街道共委托开展了金谷园漕溪路 125 弄小区道 路部分翻建 (2015 年调减项目 )、社区老旧小区道路修复工程、罗城 路 700弄小区道路部分翻建修补、漕溪一村、二村、漕南小区道路翻 建、东荡小区道路修复 5个整治项目。 二、 绩效评价情况 （一）评价结论 2016 年漕河泾街道社区道路整治项目通过实施，已较好的完成 了立项时所要求的绩效。产出方面，施工内容和施工质量方面全部达 到了计划目标，且能根据进度计划及时完成。结果方面，未发生有责 投诉、有责事故的不良影响事件。但同时，漕河泾街道在进度计划、 中长期计划编制方面，尚存在部分不足的地方，虽不影响项目的总体 2 绩效，但应在今后的工作中引起重视， 并进行完善。绩效综合评分及 各一级指标评分都达到了“良好”水平。 （二）预算执行情况 2016 年漕河泾街道社区道路整治项目资金来源为徐汇区漕河泾 街道一般公共预算资金，纳入漕河泾街道的 2016年度部门预算， 2016 年项目预算申报数为 428 万元； 2016 年漕河泾街道通过政府购买服 务的形式将金谷园漕溪路 125 弄小区道路部分翻建 (2015 年调减项 目 )、社区老旧小区道路修复工程、罗城路 700 弄小区道路部分翻建 修补、漕溪一村、二村、漕南小区道路翻建、东荡小区道路修复分别 委托不同的专业施工单位实施，并委托第三方机构进行工程监理、财 务监理，截止 2016 年年底实际使用资金 389.96 万元，预算执行率 91.11%。 （三）项目实施及绩效情况 本工程为改建工程，建设地址为漕河泾街道辖区内，涉及的项目 比较多，主要的为道路综合整治，包括：对道路店招店牌进行维修更 滑；对弄内地面、下水道进行改造、整修化粪池等；对一层外墙面修 补并刷涂料、上下水管改造、更新、落水管修理或检修等；对铁门进 行维修、更换等。 社区道路整治项目项目建设方为漕河泾路街道办事处，通过招标 确定工程代建单位、设计单位和施工单位，并委托第三方进行工程监 理。 2016 年度漕河泾街道共委托开展了金谷园漕溪路 125 弄小区道 路部分翻建 (2015 年调减项目 )、社区老旧小 区道路修复工程、罗城 路 700弄小区道路部分翻建修补、漕溪一村、二村、漕南小区道路翻 建、东荡小区道路修复 5个整治项目。 3 三、 经验、问题和建议 （一）主要经验 制定了促进项目实施规范管理的措施，保障项目有序开展 项目在过程管理方面机制完善，分别请了专业的监理公司、财务 咨询公司、审计公司配合漕河泾街道对项目开展施工监理、财务监理、 结算审价等专业管理工作，保障了项目能够规范、及时地保质保量完 成。 （二）存在的问题 尚未建立社区道路整治的中长期计划 漕河泾街道尚未对全区社区街道的市容整治工作制定中长期规 划，明确“十二五”期间要达到得总体目标。每年安排整治计划时仅 按近期的实际情况进行安排，与长期计划未进行有效匹配，不利于项 目发挥可持续的影响。 （三）改进措施 制定社区道路整治的中长期计划，使年度道路整治工作计划更据 合理性 建议漕河泾街道应对整个街道的社区道路进行全面排摸，对市容 环境存在问题的道路按严重性高低进行分级，按优先整治严重影响市 容环境道路的原则编制中长期整治计划，使每年的整治工作安排更有 针对性，提高年度整治计划的科学合理。 4 引言 我司（上海沪港金茂会计师事务所有限公司）受上海市徐汇区漕 河泾街道办事处的委托，对 2016 年漕河泾街道社区道路整治项目进 行绩效评价。 一、项目概况 （一 ） 项目立项的背景和目的 徐汇区漕河泾街道辖区内小巷房屋类型混杂、不同程度地存在着 店招店牌年久失修，道路破损、下水道陈旧、淤积堵塞、零星设施损 坏缺失等情况，严重影响市容市貌，为有效解决居民的急、难、愁问 题，改善民生，提升漕河泾居住环境，街道逐年推进背街小巷的整治 工作，通过道路整修工程加以整治和修缮，改善社区环境，小区居民 的居住出行条件。 （二）项目情况说明 本工程为改建工程，建设地址为漕河泾街道辖区内，涉及的项目 比较多，主要的为道路综合整治，包括：对道路店招店牌进行维修更 滑；对弄内地面、下水道进行改造、整修化粪池等；对一层外墙面修 补并刷涂料、上下水管改造、更新、落水管修理或检修等；对铁门进 行维修、更换等。 社区道路整治项目项目建设方为漕河泾路街道办事处，通过招标 确定工程代建单位、设计单位和施工单位，并委托第三方进行工程监 理。 5 2016 年度漕河泾街道共委托开展了金谷园漕溪路 125 弄小区道 路部分翻建 (2015 年调减项目 )、社区老旧小区道路修复工程、罗城 路 700弄小 区道路部分翻建修补、漕溪一村、二村、漕南小区道路翻 建、东荡小区道路修复 5个整治项目。 （三）项目绩效目标 1. 绩效总目标 通过委托专业施工单位对辖区内存在道路破损、下水道陈旧、淤 积堵塞及零星设施损坏缺失等情况的弄堂道路分批实施整修，改善社 区环境，小区居民的居住出行条件。 2. 年度 绩效目标 （ 1）工程数量目标：工程计划完成率达到 100%。 （ 2）工程质量目标：一次验收合格率 100%。 （ 3）工程进度目标：项目计划于 2016年启动，计划工期半年左 右。 （ 4）工程文明施工目标：确保达到 “标化工地”和“文明 工地” 的要求。 （ 5）工程安全目标：无管线事故、无重大伤亡事故。 （四）项目预算执行情况 2016 年漕河泾街道社区道路整治项目资金来源为徐汇区漕河泾 街道一般公共预算资金，纳入漕河泾街道的 2016年度部门预算， 2016 年项目预算申报数为 428 万元； 2016 年漕河泾街道通过政府购买服 务的形式将金谷园漕溪路 125 弄小区道路部分翻建 (2015 年调减项 6 目 )、社区老旧小区道路修复工程、罗城路 700 弄小区道路部分翻建 修补、漕溪一村、二村、漕南小区道路翻建、东荡小区道路修复分别 委托不同的专业施工单位实施，并委托第三方机构进行工程监理、财 务监理，截止 2016 年年底实际使用资金 389.96 万元 ， 预算执行率 91.11%。 （五）项目完成情况 5个整治项目均完成原定工作量，工程完成率达到 100%，质量均 为一次性验收合格，项目进度符合预期计划，施工过程中未出现违反 “文明施工”要求的情况，无管线事故，无重大伤亡事故。 （六）项目的相关方及其关联 1 相关政府部门、单位及其 管理职责 徐汇区财政局 ： 负责对 社区 道路整治项目财政资金进行监督管理 。 漕河泾街道：负责指导管理、组织实施社区道路整治工作。并委 托上海徐房建筑实业公司、上海昊沣建设工程有限公司具体实施道路 整治工作。 上海徐房建筑实业公司、上海昊沣建设工程有限公司 ： 受托实施 社区道路整治项目 。 2 项目受益者、其他利益相关者及其与项目的关联 漕河泾街道居民 ： 社区道路整治项目的受益方 （七）项目的组织及管理 7 2016 年漕河泾街道社区道路整治项目主管部门与实施部门均为 漕河泾街道办事处。业务管理流程 :漕河泾街道于 2015 年 7 月编制 2016年度预算，由业务科室根据 2016年项目实施计划测算预算金额， 财务科汇总审核后进入财政预算 2 上 2 下流程。 2016 年年初预算批 复后项目正式启动，漕河泾街道分别对 5 个子项目开展招投标工作， 最终确定由上海徐房建筑实业公司、上海昊沣建设工程有限公司作为 施工单位，分别开展 5个整治项目的建设工作。同时聘请上海思费科 工程管理咨询有限公司作为项目的施工监理单位，开展项目的过程跟 踪，专业验收等工作；上 海碧凌造价咨询有限公司开展项目的造价咨 询工作，委托上海新域工程建设咨询有限公司开展项目的结算审价工 作。最后根据验收结果和审价报告结论支付施工委托费用。 二 、绩效评价工作情况 （一） 评价目的 评价的主要目的是反映 社区道路整治项目的 执行情况、实施成果 和社会效应，评价过程应关注的重点是：（ 1）资金的执行效率，资 金的投入、使用与管理是否必要与合规；（ 2）项目通过政府购买服 务的方式实施，重点关注购买服务过程中的采购规范性，对受托服务 单位的考核管理是否规范、全面，管理措施是否得到有效执行；（ 3） 项目效益是否通过项目实施得到体现， 有效解决居民的急、难、愁问 题，改善民生，提升漕河泾居住环境的效果是否 实现。同时，通过绩 效评价来总结经验和教训，发现亮点和问题，为今后 社区道路整治工 作 的实施提供意见、建议和参考。 8 （二 ） 评价 依据 1 项目业务文件 城市居住区规划设计规范 2 绩效评价管理文件 关于印发 的通知（沪财绩 201422号） 上海市徐汇区财政局上海市徐汇区财政支出绩效评价管理暂行 办法（徐财绩 20111号） （三 ） 评价方案制定过程 评价小组研读了项目相关文件，安排走访项目单位 漕河泾街道 ， 对 2016 年漕河泾街道社区道路整治 项目实施情况进行调研。评 价小 组内部多次研讨后，初拟了工作方案、指标体系、问卷及访谈内容 ， 最终于 2017 年 6 月 15 日确定绩效评价方案、指标体系、问卷及 访谈内容 。 （四 ） 绩效评价体系 本项目的绩效评价指标体系详见本报告附件 1： 2016年漕河泾街 道 社区道路整治项目综合评价表。 （五 ） 绩效评价实施情况 自 2017年 6月初项目布置会以来，项目组在前期调研的基础上， 完成了项目绩效评价工作方案，明确了评价的目的、方法、评价的原 则、指标体系、评价标准及访谈方案等。近四个月来，项目组严格按 照工作方案，经过了数据采集、访谈、数据分析和报告撰写等环节， 顺利完成了绩效评价报告工作。具体实施过程如下： 9 1.数据填报和采集 2017年 6月 15日 -2017年 6月 30日，项目组将绩效评价基础表 及评价所需资料清单提供漕河泾街道，由相关人员提供相关数据和文 档提交项目组，项目组初步了解 2016 年本项目的总体实施情况，包 括预算编制与执行、项目实施计划等。 2.访谈 2017 年 7 月 3 日 -2017 年 7 月 10 日，根据工作方案，项目组对 本项目相关人员进行了访谈。访谈方式为上门访谈。主要针对当年资 金管理、投入产出及监督管理等。 3.数据分析及撰写报告 2017 年 7 月 10 日至 15 日，项目组将上述过程获取的信息及数 据进行分析处理，根据绩效评价的原理和规 范，对采集的数据进行甄 别、分析和评分，并提炼结论撰写报告，在规定时间内将报告初稿上 报委托方，由委托方组织相关专家对报告进行评审。 三 、评价结论和绩效分析 （一 ） 评价 结论 2016 年漕河泾街道社区道路整治项目通过实施，已较好的完成 了立项时所要求的绩效。产出方面，施工内容和施工质量方面全部达 到了计划目标，且能根据进度计划及时完成。结果方面，未发生有责 投诉、有责事故的不良影响事件。但同时，漕河泾街道在进度计划、 中长期计划编制方面，尚存在部分不足的地方，虽不影响项目的总体 10 绩效，但应在今后的工作中引起重视，并进行完善。绩效综合评分及 各一级指标评分都达到了“良好”水平。 项目绩效得分表如下 ： 指标 A 项目决策 B 项目管理 C 项目绩效 合计分值 权重 14 25 61 100 分值 12 25 52 89 （二）绩效分析 1.项目决策分析 针对项目决策的绩效评价建立了项目立项（ A1）、项目计划目标 及预算编制合理性（ A2） 2 个二级指标。项目决策（ A）权重 14 分， 本项目得满分 12 分。 一级指标 权重（ %） 二级指标 三级指标 权重 得分 A项目决 策 14 A1 项目立项 （ 5 分） A11 项目相关性 2 2 A12 立项规范性 3 3 A2 项目目标 （ 9 分） A21 项目范围清晰度 3 3 A22 进度计划合理性 3 1 A23 预算合理性 3 3 合计 14 12 A11 项目相关性 ，权重 2 分 ，得分 2 分 经评价组了解， 上海市徐汇区国民经济和社会发展第十二个五 年规划纲要中明确支出：“进一步提升市容环境管理水平。深化落 实市容环境责任区管理制度，完善户外广告和招牌管理，提升景观灯 11 光建设管理水平，巩固提升市容环境质量，形成一批高品质的市容环 境示范区域。加大环卫公共设施建设与管理力度，加快实施环卫装备 现代化，全力推进生活垃圾无害化、减量化、资源化处置。全区生活 垃圾无害化处置率达 95%以上。“十二五”期末，人均生活垃圾处理 量比“十一五”期末减少 20%以上。注重城市人文景观塑造，加强滨 江区域、南站周边、漕河泾开发区以及枫林地区的景观建设，使市容 景观更具吸引力。” 漕河泾街道社区道路整治的实施符合徐汇区“十 二五”规划的要求，该项目与战略目标适应性强；项目相关性 (A11) 得 2分。 A12 立项规范性 ，权重 3 分 ，得分 3 分 漕河泾街道将该项目预算编入年度部门预算，统一上报区财政局； 区财政审核确认后，下拨项目经费，立项规范性 (A12)得 3分。 A21 项目范围清晰度 ，权重 3 分 ，得分 3 分 漕河泾街道年初制定了项目实施计划，共 5个整治项目，范围清 晰，故项目范围清晰度（ A21)得 3分。 A22 进度计划合理性 ，权重 3 分 ，得分 1 分 在项目实施计划中，漕河泾街道编制了进度计划“项目计划于 2016 年启动立项申请、招投标等前期工作，计划工期半年左右。” 对项目实施的总时长进行了明确，但对招投标、合同签订、施工、验 收、结算的具体时间未做明确，因此，进度计划合理性 (A22)得 1分。 A23 预算合理性 ，权重 3 分 ，得分 3 分 12 社区道路整治项目是漕河泾街道的经常性项目，漕河泾街道在以 前年度的实施情况基础上，结合 2016年度计划，编制 2016年度预算， 能与项目计划目标相对应且符合单位实际情况，故预算合理性 (A23) 得 3分。 2.项目管理分析 本次评价针对项目管理的绩效评价建立了投入管理（ B1）、财务 管理（ B2）、组织实施（ B3） 3 个二级指标。本项目满分 25 分，得 分 25分。 一级指标 二级指标 三级指标 权重 得分 B 项目管理 B1 投入管 理（ 7 分） B11 预算执行率 3 3 B12 预算到位率 2 2 B13 资金投入使用合规性 3 3 B2 财务管 理（ 7 分） B21 财务管理制度健全性 3 3 B22 财务管理制度执行有效 性 4 4 B3 组织实 施 B31 项目管理制度健全性 4 4 B32 项目管理执行有效性 6 6 合计 25 25 B11 预算执行率 ，权重 3 分 ，得分 3 分 预算执行率（ B11）：经对项目财务账、相关凭证的抽查，并核 对相关合同，经确认， 2016年社区道路整治项目支出金额总计 389.96 万元，项目预算 428 万元，执行率 91.11%。考虑到执行率下降主要 由于在招投标表过程中投标单位报价下浮所致，因此预算执行率（ B11） 得满分 3分。 B12 预算到位率 ，权重 2 分 ，得分 2 分 13 2016 年本项目预算数为 428 万元，实际到位 428 万元，预算到 位率 100%，本指标得 2分。 B13 资金投入使用合规性 ，权重 3 分 ，得分 3 分 经评价组合规性检查，未发现 2016 年度社区道路整治项目中存 在资金使用不规范的情况。因此资资金投入使用合规性 (B13)得分 3 分。 B21 财务（资产）管理制度健全性 ，权重 3 分 ， 得分 3 分 漕河泾街道财务管理制度对财务审批、资产管理等方面做了明确 规定。专项资金必须专款专用，不得挤占、挪动，专项资金必须按项 目分别核算，严格审批。因此财务（资产）管理制度健全性 (B21)得 3分。 B22 财务（资产）管理制度执行有效性 ， 权重 4 分 ，得分 4 分 经评价组对漕河泾街道上述制度进行控制测试，结合明细账、相 关审批文件、会计凭证及原始单据等资料的检查。漕河泾街道较好地 执行了既定的财务、资产管理制度；财务（资产）管理制度执行有效 性 (B22)得 4分。 B31 项目管理制度 的健全性，权重 4 分 ，得分 4 分 漕河泾街道制建立了市政工程委托管理的制度，因此项目管理制 度健全性 (B31)得满分 4分。 B32 项目管理制度执行有效性 ，权重 6 分 ，得分 6 分 14 经审核，漕河泾街道在本项目实施过程中，较好地执行了政府采 购管理和工程管理的要求，项目组织实施合格，因此项目管理制度执 行有效性 (B32)得满分 2分。 3.产出 分析 项目产出类共设置了工程计划完成率 (C11)、工程一次验收合格 率（ C12）、工程完成及时性（ C13）共 3 项指标，权重 30 分，得分 30分。 二级指标 三级指标 权重 得分 C1项目 产出 C11 工程计划完成率 12 12 C12 工程一次验收合格率 10 10 C13 工程完成及时性 8 8 合计 30 30 C11 工程计划完成率 ，权重 12 分 ，得分 12 分 工程计划完成率 (C11)数据来源于 2016 年漕河泾社区道路整治 项目的实施计划和验收报告。 5个整治项目均完成了验收，因此工程 计划完成率 (C11)得分 12分。 C12 工程一次验收合格率 ，权重 10 分 ，得分 10 分 工程一次验收合格率（ C12）数据来源于各项目的验收报告，经 评价组查阅， 5个子项目的验收报告结论均为一次性验收通过，因此 巡检执行率（ C12）指标得满分 10分。 C13 工程完成及时性 ，权重 8 分 ，得分 8 分 工程完成及时性 (C13)数据来源于验收报告， 5 个项目均在 2016 年 10 月底前完成验收，符合项目计划中“启动后半年完工”的进度 要求，因此工程完成及时性 (C13)得 8分。 15 4.结果 分析 项目产出类共设置了有责投诉发生数（ C21）、有责安全事故发 生数（ C22）、市容环境质量评比达标情况（ C23） 3个三级指标。权 重 23分，得分 20分。 C21 有责投诉发生数 ， 权重 6 分 ，得分 6 分 根据漕河泾街道提供的有责投诉数据， 2016 年未发生有责投诉 的情况（ C21）得 6分。 C22 有责安全事故发生数 ，权重 5 分 ，得分 5 分 根据漕河泾街道提供的安全事故记录， 2016 年未发生有责安全 事故的情况（ C21）得 8分。 C23 环境质量评比达标情况 ，权重 4 分 ，得分 4 分 环境质量评比达标情况（ C23），根据漕河泾街道提供记录， 2016 年环境质量评比达标（ C21）得 4分。 。 C24 相关人员满意度 ，权重 8 分 ，得分 5 分 相关人员满意度（ C23）数据来源于相关问卷访谈结果，经与漕 河泾街道居民访谈了解到，居民对社区道路整治工作非常支持，但对 漕河泾街道的总体环境评价方面认为仍有上升空间。综合满意度达到 78%，相关人员满意度（ C22）得 5分。 5.能力建设及可持续影响 分析 能力建设及可持续影响（ C3）建立项目长期规划及实施计划制定 情况 (C31)三级指标。权重 8分，得分 2分。 16 经对相关工作人员的访谈以及检查工作的实施，漕河泾街道目前 对于全街道社区道路的中长期整治规划尚未出台，每年整治计划编制 主要考虑的是近期的实际情况，与长期规划缺乏匹配性，因此项目长 期规划及实施计划制定情况 (C31)扣 6分，得 2分。 四 、 评价意见 （一 ） 主要经验 1、 制定了促进项目实施规范管理的措施，保障项目有序开展 项目在过程管理方面机制完善，分别请了专业的监理公司、财务 咨询公司、审计公司配合漕河泾街道对项目开展施工监理、财务监理、 结算审价等专业管理工作，保障了项目能够规范、及时地保质保量完 成。 （二 ） 存在的问题 1. 尚未建立社区道路整治的中长期计划 漕河泾街道尚未对全区社区街道的市容整治工作制定中长期规 划，明确“十二五”期间要达到得总体目标。每年安排整治计划时仅 按近期的实际情况进行安排，与长期计划未进行有效匹配，不利于项 目发挥可持续的影响。 （三 ） 改进措施 制定社区道路整治的中长期计划，使年度道路整治工作计划更据 合理性 17 建议漕河泾街道应对整个街道的社区道路进行全面排摸，对市容 环境存在问题的道路按严重性高低进行分级，按优先整治严重影响市 容环境道路的原则编制中长期整治计划，使每年的整治工作安排更有 针对性，提高年度整治计划的科学合理性。 上海沪港金茂会计师事务所有限公司 2017年 7月 15日 18 附件 1 绩效评价指标体系 一级指标 权重（ %） 二级指标 三级指 标 权重 指标解释 评分标准 数据来 源 A项目决 策 14 A1 项目立 项（ 5 分） A11 项目 相关性 2 项目是否符合政府公共职能范围，是 否符合国家的发展战略和优先重点 符合国家发展战略和优先重点的得 2 分，符合市发展战略和优先重点的得 1 分，均不符合的不得分。 相关政 策文件 材料 A12 立项 规范性 3 项目是否按照规定的程序申请设立， 项目立项所提交的文件、材料是否符 合相关要求，项目立项程序是否合 规、齐全 立项程序、申请材料符合信息化项目 审批规定，符合市、区相关部门要求 的得 3 分，有欠缺的发现一处扣 1 分。 项目相 关文件 A2 项目目 标（ 9 分） A21 项 目范围 清晰度 3 项目范围是否清晰，就本项目来说， 本项目产品的应用范围，产量是否明 确。 在项目立项申报表等立项材料中，对 项目实施后，项目的应用范围进行明 确的得 3 分。发现一处欠缺扣 1 分。 政策文 件 A22 进 度计划 合理性 3 项目完成时间是否明确，是否编制了进度计划，进度计划是否合理 在项目立项申报表等立项材料中，对 项目完成时间明确，编制了进度计划 且合理的得 2分，发现一处欠缺扣 0.5 分。 基础表、 访谈 19 一级指标 权重（ %） 二级指标 三级指 标 权重 指标解释 评分标准 数据来 源 A23 预 算合理 性 3 项目预算是否细化、完整、准确，是 否明确了单价标准及数量，是否与目 标相匹配，是否与项目单位现状相 符，避免了资金浪费 项目预算细化、完整、准确。且明确 了单价标准及数量、与目标相匹配， 与项目单位现状相符，避免了资金浪 费的得 3 分。发现一处欠缺扣 1 分。 基础表、 访谈 B 项目管 理 25 B1 投入管 理（ 8 分） B11 预算 执行率 3 预算执行率 =实际支出 /实际到位预 算，若资金未用完或超过，是否为不 可抗拒原因，是否采取措施解决问 题。 得分 = （某期预算执行率 -90%） /(100%-90%)*某期权重 *2。此外，预 算执行 100%，但预算执行率未按中标 金额进行支付，相差 10%以内扣 1 分， 相差 10%以上不得分。 基础表、 政策文 件 B12 预 算到位 率 2 预算到位率实际到位数 /预算数， 若预算未及时到位或超过，是否有特 殊原因 得分 = （某期预算到位率 -90%） /(100%-90%)*某期权重 *2， 90%以下 不得分。 基础表、 政策文 件 B13 资金 投入使 用合规 性 3 资金使用审批程序和手续是否符合 法律、法规和财务制度规定，资金使 用是否符合预算批复和委托书约定 的用途，项目是否独立核算，相关会 计记录是否及时、真实、完整，是否 存在节流、挤占挪用等违规情况。 资金使用审批程序和手续符合法律、 法规和财务制度规定，资金使用符合 预算批复和委托书约定的用途，项目 独立核算，相关会计记录及时、真实、 完整的得 4 分。发现一处欠缺扣 1 分。 如发现节流、挤占挪用等违规情况直 接扣为 0 分。 相关文 件 20 一级指标 权重（ %） 二级指标 三级指 标 权重 指标解释 评分标准 数据来 源 B2 财务管 理（ 7 分） B21 财 务（资 产）管理 制度健 全性 3 项目是否有相关的财务控制措施，对 明文规定需制定资金管理制度的，是 否建立了相关制度且能够保障资金 安全，会计信息真实完整。 项目有相关的财务控制措施，包括： 会计核算制度、预算管理制度、专项 资金管理制度、收支管理制度、报销 制度、授权审批制度。已建立了上述 财务管理制度或在已有制度中包含上 述制度的得 3 分，缺少一项扣 0.5 分。 相关文 件 B22 财务 （资产） 管理制 度执行 有效性 4 通过对项目单位已有制度进行控制 测试，评价项目相关的财务控制措施 是否得到有效的执行。 通过对项目单位已有制度进行控制测 试，项目相关的财务控制措施能够得 到有效执行的得 4 分，发现一处欠缺 扣 1 分。 相关文 件 B3 组织实 施 （ 10 分） B31 项 目管理 制度健 全性 4 项目相关的范围管理、质量管理、进 度管理计划或措施是否明确，相关制 度、措施是否健全。是否建立了纠偏 机制。 项目单位建立了项目相关管理制度， 制度涉及范围管理、质量管理、进度 管理以及纠偏机制的得 4 分，发现一 处欠缺扣 1 分。 相关文 件 21 一级指标 权重（ %） 二级指标 三级指 标 权重 指标解释 评分标准 数据来 源 B32 项 目管理 执行有 效性 6 项目相关的范围管理、质量管理、进 度管理计划或措施是否能够得到严 格执行，当发现产生偏差时能否及时 纠正。采购管理是否有效，采购内容 是否与预算批复相符，是否执行了规 定政府采购程序，大额采购是否通过 “三重一大”程序，是否按规定实施 招投标 项目相关的范围管理、质量管理、进 度管理制度或措施能够得到严格执 行，其中包括：在实际实施时，能够 严格根据招投标文件及合同要求对项 目，进度、质量及工作量进行控制， 能够严格按照合同要求督促实施单位 对系统进行应急维护，能够严格按照 监理合同的规定对项目实施监理，能 够严格按照政府采购的要求实施 采购 程序，能够严格按照涉密项目的相关 规定对项目实施涉密管理，能保证系 统数据的实时更新，确保数据准确。 以上 6 点能够按规定实施。得满分 6 分，有 1 项未执行扣 1 分。 相关文 件、基础 表 C项目绩 效 61 C1 项目产 出（ 30 分） C11 工程 计划完 成率 12 5 个整治项目是否均完成验收 工程计划完成率达到 100%得 12 分。 得分 =覆盖率 *12 运维报 告 C12 工程 一次验 收合格 率 10 经过评价组查阅， 5 个子项目的验收报告结论是否均为一次性验收通过 工程一次验收合格率达到 100%得 10分。得分 =覆盖率 *10 运维报 告 22 一级指标 权重（ %） 二级指标 三级指 标 权重 指标解释 评分标准 数据来 源 C13 工程 完成及 时性 8 5 个项目是否均在 2016 年 10 月前完 成验收，是否符合项目计划中“启动 后半年完工”的进度要求 5 个项目是否均在 2016 年 10 月前完 成验收，均满足为 8 分，一个不满足 扣 2 分，扣完为止。 运维报 告 C2 项目结 果 （ 23 分） C21 有责 投诉率 6 2016 年末是否发生有责投诉的情况 2016 年末是否发生有责投诉的情况， 发生一次扣 1 分，扣完为止。 访谈 C22 有责 安全事 故发生 数 5 2016 年末是否发生有责安全事故的 情况 2016年末是否发生有责安全事故的情 况，发生一次扣 1 分，扣完为止。 访谈 C23 环境 质量评 比达标 情况 4 2016 年末环境质量评比是否达标 2016 年末环境质量评比是否达标，达标得 4 分，不达标得 0 分。 C24 居民 满意度 8 2016 年末居民满意度调查 2016年末居民满意度为 100%，得 8分， 90%以上，得 7 分，以此类推。 C3 能力建 设及可持 续影响 （ 8 分） C31 项目 长期规 划及管 理状况 8 漕河泾街道对于全街道社区道路的 中长期整治规划是否制定了长期的 管理制度、相关规划，制定了阶段性 工作目标，并且有相应的管理措施。 漕河泾街道制定了计算机系统运维的 总体计划，与计算机系统运维相关的 管理制度或措施（如方案、客户维 护 措施等），制度高院计算机运维管理 的长期实施要求且执行情况良好 得 4 分，制度健全， 但未得到完全执行 得 2 分，未建立相关制度、措施 不得分。 长期规 划，及长 期管理 制度 总计 100 100 23 附件 2.项目绩效指标得分表 一级指标 权重（ %） 二级指标 三级指标 权重 得分 A 项目决 策 （ 14 分） 14 A1 项目立项 （ 5 分） A11 项目相关性 2 2 A12 立项规范性 3 3 A2 项目目标 （ 9 分） A21 项目范围清晰度 3 3 A22 进度计划合理性 3 1 A23 预算合理性 3 3 B 项目决 策 （ 25 分） 25 B1 投入管理 （ 8 分） B11 预算执行率 3 3 B12 预算到位率 2 2 B13 资金投入使用合规性 3 3 B2 财务管理 （ 7 分） B21 财务管理制度健全性 3 3 B22 财务管理制度执行有效性 4 4 B3 项目实施 （ 10 分） B31 项目管理制度健全性 4 4 B32 项目管理制度执行的有效性 6 6 C 项目绩 效 （ 61 分） 61 C1 项目产出 （ 30 分） C11 工程计划完成率 12 12 C12 工程一次验收合格率 10 10 C13 工程完成及时性 8 8 C2 项目效益 （ 23 分） C21 有责投诉发生数 6 6 C22 重犯率 5 5 C23 有责投诉率 4 4 C24 购买方满意度 8 5 C3 能力建设 及可持续影响 (8 分 ) C31 项目长期规划及管理状况 8 2 合计 100 89 24 附件 3.评价指标评分底稿 A11“项目相关性”评价底稿 绩效项目名称： 2016 年漕河泾街道社区道路整治项目绩效评价 指标解释 项目是否符合政府公共职能范围，是否符合国家的发展战略和优先重点。 指标权重 2 分 评价标准 指标杠杆值：项目符合政府公共职能范围，符合国家的发展战略和优先重点 杠杆标杆值依据： 评分细则：符合国家发展战略和优先重点的得 2 分，符合市发展战略和优先重 点的得 1 分，均不符合的不得分。 数据来源 相关政策文件材料 评价结果 指标得分： 2 分 评价分析 上海市徐汇区国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要中明确支出：“进 一步提升市容环境管理水平。深化落实市容环境责任区管理制度，完善户外广 告和招牌管理，提升景观灯光建设管理水平，巩固提升市容环境质量，形成一 批高品质的市容环境示范区域。加大环卫公共设施建设与管理力度，加快实施 环卫装备现代化，全力推进生活垃圾无害化、减量化、资源化处置。全区生活 垃圾无害化处置率达 95%以上。“十二五”期末，人均生活垃圾处理量比“十一 五”期末减少 20%以上。注重城市人文景观塑造，加强滨江区域、南站周边、漕 河泾开发区以及枫林地区的景 观建设，使市容景观更具吸引力。”漕河泾街道 社区道路整治的实施符合徐汇区“十二五”规划的要求，该项目与战略目标适 应性强；项目相关性 (A11)得 2 分。 25 A12“立项规范性”评价底稿 绩效项目名称： 2016 年漕河泾街道社区道路整治项目绩效评价 指标解释 项目是否按照规定的程序申请设立，项目立项所提交的文件、材料是否符合相关要求，项目立项程序是否合规、齐全 指标权重 3 分 评价标准 指标杠杆值：项目按照规定的程序申请设立，项目立项所提交的文件、材料符 合相关要求，项目立项程序合规、齐全。 杠杆标杆值依据： 评分细则：立项程序、申请材料符合信息化项目审批规定，符合市、区相关部 门要求的得 3 分，有欠缺的发现一处扣 1 分。 数据来源 相关政策文件材料 评价结果 指标得分： 3 分 评价分析 漕河泾街道将该项目预算编入年度部门预算，统一上报区财政局；区财政 审核确认后，下拨项目经费，立项规范性 (A12)得 3 分。 26 A21“项目范围清晰度”评价底稿 绩效项目名称： 2016 年漕河泾街道社区道路整治项目绩效评价 指标解释 项目范围是否清晰，就本项目来说，本项目产品的应用范围，产量是否明确。 指标权重 3 分 评价标准 指标杠杆值：项目范围清晰，就本项目来说，本项目产品的应用范围，产量明 确。 杠杆标杆值依据： 评分细则：在项目立项申报表等立项材料中，对项目实施后，项目的应用范围 进行明确的得 3 分。发现一处欠缺扣 1 分。 数据来源 项目相关文件 评价结果 指标得分： 3 分 评价分析 漕河泾街道年初制定了项目实施计划，共 5 个整治项目，范围清晰，故项目范 围清晰度（ A21)得 3 分。 27 A22“进度计划合理性”评价底稿 绩效项目名称： 2016 年漕河泾街道社区道路整治项目绩效评价 指标解释 项目完成时间是否明确，是否编制了进度计划，进度计划是否合理 指标权重 3 分 评价标准 指标杠杆值：项目完成时间明确，编制了进度计划，进度计划合理。 杠杆标杆值依据： 评分细则：在项目立项申报表等立项材料中，对项目完成时间明确，编制了进 度计划且合理的得 2 分，发现一处欠缺扣 0.5 分。 数据来源 项目相关文件 评价结果 指标得分： 1 分 评价分析 在项目实施计划中，漕河泾街道编制了进度计划“项目计划于 2016 年启动 立项申请、招投标等前期工作，计划工期半年左右。”对项目实施的总时长进 行了明确，但对招投标、合同签订、施工、验收、结算的具体时间未做明确， 因此，进度计划合理性 (A22)得 1 分。 28 A23“预算合理性”评价底稿 绩效项目名称： 2