2016-2017年度民生后续项目维修费用项目绩效评价报告.pdf

2016-2017 年 度 民 生 后 续 项 目 维 修 费 用 项 目财 政 支 出 资 金 绩 效 评 价 报 告 项 目 名 称 ： 2016-2017 年 度 民 生 后 续 项 目 维 修 费 用 项 目财 政 支 出 资 金 绩 效 评 价 报 告项 目 单 位 ： 上 海 市 普 陀 区 住 房 保 障 和 房 屋 管 理 局主 管 单 位 ： 上 海 市 普 陀 区 住 房 保 障 和 房 屋 管 理 局委 托 单 位 ： 上 海 市 普 陀 区 财 政 局评 价 机 构 ： 上 海 强 睿 资 产 评 估 有 限 公 司 二 一 八 年 十 一 月 1 目 录摘 要 .3引 言 . 9一 、 项 目 基 本 情 况 .9（ 一 ） 概 况 .91、 项 目 立 项 的 背 景 和 目 的 .92、 预 算 资 金 来 源 及 使 用 情 况 .103、 项 目 实 施 情 况 .124、 组 织 及 管 理 .13（ 二 ） 绩 效 目 标 .19 1、 总 目 标 .192、 具 体 目 标 .19二 、 绩 效 评 价 工 作 情 况 .20（ 一 ） 评 价 目 的 .20（ 二 ） 绩 效 评 价 方 案 制 定 过 程 .20（ 三 ） 绩 效 评 价 原 则 、 评 价 方 法 等 .20（ 四 ） 数 据 采 集 方 法 及 过 程 .21（ 五 ） 绩 效 评 价 实 施 过 程 .22（ 六 ） 本 次 绩 效 评 价 的 局 限 性 .23三 、 评 价 结 论 和 绩 效 分 析 .23 （ 一 ） 评 价 结 论 .231、 评 价 结 果 .232、 主 要 绩 效 .23（ 二 ） 绩 效 分 析 .25四 、 主 要 经 验 及 做 法 、 存 在 的 问 题 和 建 议 .43 2 （ 一 ） 主 要 经 验 及 做 法 .43（ 二 ） 存 在 的 问 题 .44（ 三 ） 建 议 及 改 进 措 施 .45五 、 评 价 报 告 附 件 .47附 件 1： 评 价 指 标 评 分 底 稿 .48附 件 2： 访 谈 情 况 汇 总 分 析 报 告 .74附 件 3： 调 查 问 卷 及 调 查 结 果 汇 总 分 析 报 告 .78附 件 4： 绩 效 评 价 指 标 体 系 .81附 件 5： 基 础 表 .90附 件 6： 政 府 采 购 合 同 .91 附 件 7： 专 家 意 见 对 照 表 .97 3 摘 要一 、 项 目 概 况2015 年 普 陀 区 为 了 贯 彻 落 实 上 海 市 加 强 住 宅 小 区 综 合 治 理 三 年行 动 计 划 （ 2015-2017） 的 实 施 意 见 ， 区 政 府 印 发 普 陀 区 贯 彻 落 实 上 海 市 加 强 住 宅 小 区 综 合 治 理 三 年 行 动 计 划 （ 2015-2017） 的 实 施意 见 提 出 “ 由 区 财 政 负 责 落 实 专 项 维 保 经 费 ， 用 于 “ 六 小 工 程 ” 、“ 两 统 一 ” 工 程 、 无 障 碍 设 施 工 程 、 扶 手 工 程 后 续 维 修 保 养 管 理 ， 由区 房 屋 维 修 应 急 中 心 统 一 受 理 报 修 ， 安 排 维 修 单 位 负 责 后 续 维 修 保 养管 理 ， 确 保 功 能 完 好 、 运 行 正 常 ” 工 作 部 署 。区 房 管 局 自 2016年 ， 针 对 “ 两 统 一 ” 、 “ 六 小 工 程 ” 、 无 障 碍 设 施 及 扶 手 工 程 的 后 续 维 修 保 养 工 程 进 行 立 项 ， 统 称 为 “ 民 生 后 续 项 目维 修 费 用 项 目 ” 。 上 海 市 普 陀 区 住 房 保 障 和 房 屋 管 理 局 采 用 政 府 购 买服 务 的 方 式 ， 委 托 西 部 集 团 统 一 对 “ 两 统 一 ” 工 程 1、 “ 六 小 工 程 ” 2、无 障 碍 设 施 工 程 3、 扶 手 工 程 4所 包 含 的 设 备 设 施 （ 分 布 范 围 涉 及 515个老 旧 小 区 ） 进 行 后 续 维 修 和 保 养 管 理 ， 2016年 累 计 修 理 3290 处 ， 2017年 累 计 修 理 4350 处 ， 从 而 改 善 居 民 居 住 生 活 环 境 。2016 年 民 生 后 续 项 目 维 修 费 用 项 目 预 算 资 金 共 计 300.00 万 元 ， 其中 维 修 费 预 算 金 额 297.00万 元 ， 审 价 费 预 算 3.00 万 元 ； 2017 年 民 生后 续 项 目 维 修 费 用 项 目 预 共 计 300.00 万 元 ， 其 中 维 修 费 预 算 296.00万 元 ， 审 价 费 预 算 资 金 4.00万 元 。 实 际 执 行 过 程 中 ， 2016年 该 项 目 实际 支 付 价 款 为 294.6666万 元 ， 项 目 预 算 执 行 率 为 98.22%， 其 中 已 执 行 的 维 修 费 为 293.3970 万 元 （ 合 同 全 款 扣 除 2014 年 度 多 支 付 给 西 部 公司 相 关 维 修 费 后 的 金 额 ） ,已 执 行 的 审 价 费 为 1.2696万 元 。 2017 年 该1 “ 两 统 一 ” 工 程 ： 在 “ 迎 世 博 600天 ” 期 间 ， 根 据 上 级 的 要 求 ， 由 区 房 管 局 牵 头 ， 各 街 道 、 镇 配 合 ， 对 部分 小 区 房 屋 立 面 进 行 了 “ 两 统 一 ” 工 程 ， 统 一 安 装 晾 衣 架 、 空 调 外 机 罩 ， 该 工 程 共 涉 及 78个 小 区 。2 “ 六 小 工 程 ” ： 为 了 改 善 小 区 整 体 环 境 ， 区 府 又 投 入 专 项 资 金 ， 由 区 房 管 局 牵 头 、 各 街 道 、 镇 配 合 ， 实 施了 “ 六 小 工 程 ” 项 目 (晾 衣 架 、 非 机 动 车 停 车 架 、 椅 子 、 凉 亭 、 栅 栏 、 花 坛 小 品 等 工 程 ),“ 六 小 工 程 ” 累 计 涉及 368个 小 区 。 3 无 障 碍 设 施 及 扶 手 工 程 ： 小 区 内 无 障 碍 设 施 工 程 由 区 残 联 牵 头 ， 各 街 道 、 镇 配 合 实 施 ， 为 方 便 小 区 内 残 疾人 和 老 年 人 出 入 而 实 施 的 项 目 。4 扶 手 工 程 ： 小 区 内 的 扶 手 工 程 是 由 区 民 政 局 牵 头 ， 各 街 道 、 镇 配 合 实 施 的 方 便 居 民 出 入 的 惠 民 项 目 。 4 项 目 实 际 支 付 价 款 为 297.1160万 元 ， 项 目 预 算 执 行 率 为 99.04%， 其 中已 执 行 的 维 修 费 为 296 万 元 （ 合 同 全 款 ） ,已 执 行 的 审 价 费 为 1.1160万 元 。二 、 评 价 结 论 和 绩 效 分 析（ 一 ） 评 价 结 论1、 评 价 结 果本 项 目 总 得 分 为 87.20 分 ， 属 于 “ 良 好 ” 。 其 中 ， 项 目 决 策 类 指标 权 重 分 为 11分 ， 得 分 为 8分 ， 得 分 率 为 72.73%。 项 目 管 理 类 指 标 权重 分 为 24 分 ， 得 分 为 22分 ， 得 分 率 为 91.67%。 项 目 绩 效 类 指 标 权 重为 65分 ， 得 分 为 57.20分 ， 得 分 率 为 88.00%。 具 体 得 分 情 况 汇 总 如 下 :表 3-1 项 目 指 标 体 系 得 分 情 况 汇 总 表2、 主 要 绩 效该 项 目 2016 年 预 算 执 行 率 为 98.22%， 2017 年 预 算 执 行 率 为 99.04%， 预 算 执 行 情 况 良 好 。 2016 年 西 部 公 司 收 到 466 份 报 修 单 ， 维修 及 保 养 工 作 完 成 464份 ， 维 修 完 成 率 为 99.57%； 2017年 接 收 657份报 修 单 ， 于 当 年 度 维 修 及 保 养 完 成 的 数 量 为 653 份 ， 维 修 完 成 率 为99.39%； 部 分 报 修 单 由 于 年 末 报 修 较 晚 或 天 气 等 原 因 未 于 本 年 度 内 维修 完 成 属 于 合 理 情 况 。 小 区 物 业 报 修 后 1-2 天 内 ， 应 急 维 修 中 心 派 人到 实 地 查 看 需 要 维 修 的 设 施 设 备 ， 维 修 到 位 及 时 ； 自 报 修 到 维 修 完 成一 级 指 标 (权 重 ) 得 分 得 分 率 二 级 指 标 (权 重 ) 得 分 得 分 率A项 目 决 策 (11) 8 72.73% A1项 目 立 项 (7) 6.5 92.86%A2项 目 目 标 (4) 1.5 37.50%B项 目 管 理 (24) 22 91.67% B1投 入 管 理 (13) 11 84.62%B2财 务 管 理 (7) 7 100%B3项 目 实 施 (4) 4 100%C项 目 绩 效 (65) 57.20 88.00% C1项 目 产 出 (30) 26.5 88.33%C2项 目 效 果 (31) 28.7 92.58%C3可 持 续 影 响 (4) 2 50%合 计 87.20 87.20% 100 87.20 87.20% 5 的 时 间 基 本 控 制 在 一 到 两 周 内 ， 2017 年 基 本 可 以 在 一 周 之 内 完 成 ； 经调 查 ， 老 旧 小 区 物 业 均 有 专 人 负 责 验 收 设 施 设 备 的 质 量 ， 维 修 完 成 后由 维 修 方 、 物 业 和 居 委 会 共 同 验 收 ， 设 备 正 常 使 用 过 程 中 暂 未 出 现 较大 的 质 量 问 题 2016-2017年 实 施 该 项 目 期 间 无 安 全 事 件 发 生 。三 、 主 要 经 验 及 做 法 、 存 在 的 问 题 和 建 议（ 一 ） 主 要 经 验 及 做 法1、 居 民 居 住 生 活 环 境 得 到 明 显 改 善 。西 部 集 团 2014年 对 管 辖 的 小 区 进 行 情 况 摸 排 ， 详 细 统 计 各 小 区 新增 设 施 的 破 损 情 况 ， 并 对 不 同 类 别 的 破 损 进 行 了 项 目 归 类 ： 对 具 有 安全 隐 患 的 破 损 设 施 采 取 紧 急 更 换 或 拆 除 ； 对 破 损 或 老 旧 的 设 施 进 行 修 复 或 定 期 养 护 ； 对 造 成 其 他 设 施 无 法 正 常 使 用 的 设 施 则 果 断 进 行 改 建或 疏 通 ； 对 新 增 设 施 设 备 维 修 养 护 工 程 ， 该 项 目 延 续 至 2017年 基 本 解决 住 宅 小 区 涉 及 民 生 的 突 出 问 题 ， 居 民 居 住 生 活 环 境 明 显 改 善 ， 同 时美 化 了 小 区 环 境 。 养 护 设 施 虽 不 起 眼 ， 却 实 实 在 在 地 做 到 了 业 主 住 户的 心 里 。 物 业 工 作 不 是 面 子 工 程 ， 而 是 发 自 内 心 的 关 怀 与 呵 护 。 区 房管 局 用 自 己 持 之 以 恒 的 细 致 和 周 到 诠 释 了 全 心 全 意 为 人 民 服 务 的 工 作精 神 ， 提 升 人 民 群 众 的 居 住 满 意 度 。2、 报 修 流 程 清 晰 ， 维 修 任 务 完 成 率 高 。评 价 组 经 实 地 访 谈 和 收 集 资 料 ， 可 以 发 现 该 项 目 相 关 的 实 施 文 件比 较 全 面 ， 例 如 “ 六 小 工 程 ” 、 “ 两 统 一 ” 工 程 、 无 障 碍 设 施 工 程 、扶 手 工 程 委 托 维 修 、 保 养 管 理 协 议 等 文 件 详 细 规 定 了 该 项 目 的 实 施 范 围 ， 维 修 方 式 ， 报 修 流 程 等 实 施 要 求 ， 给 项 目 的 实 施 提 供 了 参 考 和执 行 标 准 。 评 价 组 在 查 阅 项 目 相 关 实 施 文 件 时 还 发 现 该 项 目 报 修 流 程清 晰 完 善 ， 各 老 旧 小 区 通 过 所 属 地 物 业 公 司 向 区 平 合 发 送 报 修 单 传 真 ，并 在 报 修 单 上 标 明 报 修 项 目 、 数 量 、 具 体 材 质 类 型 等 重 要 信 息 并 加 盖印 章 。 区 平 台 收 到 报 修 单 后 按 维 修 项 目 类 别 通 过 传 真 向 西 部 公 司 综 合维 修 承 接 单 位 或 绿 化 保 养 承 接 单 位 发 送 报 修 单 。 承 接 单 位 收 到 报 修 单 6 后 应 按 相 关 服 务 规 定 执 行 修 理 任 务 ， 执 行 完 毕 后 由 物 业 公 司 及 居 委 会验 收 并 签 字 确 认 。 评 价 组 向 西 部 公 司 收 集 了 维 修 任 务 统 计 资 料 ， 经 计算 分 析 可 知 2016 年 报 修 单 数 量 为 466份 ， 于 当 年 度 维 修 及 保 养 完 成 的数 量 为 464份 ， 维 修 完 成 率 为 99.57%； 2017 年 报 修 单 数 量 为 657份 ，于 当 年 度 维 修 及 保 养 完 成 的 数 量 为 653份 ， 维 修 完 成 率 为 99.39%， 部分 报 修 单 由 于 年 末 报 修 较 晚 或 天 气 等 原 因 未 于 本 年 度 内 维 修 完 成 属 于合 理 情 况 ， 报 修 单 完 成 率 比 较 高 。（ 二 ） 存 在 的 问 题1、 产 出 及 效 果 类 绩 效 指 标 不 完 善 ， 项 目 年 度 绩 效 目 标 难 以 考 核 ，项 目 绩 效 管 理 有 待 加 强 。 区 房 管 局 在 绩 效 目 标 申 报 表 中 设 置 的 产 出 类 指 标 未 涉 及 维 修 单 完成 率 等 数 量 指 标 ； 效 果 类 指 标 不 全 面 ， 未 设 置 设 施 设 备 投 入 使 用 程 度 、老 旧 小 区 居 民 满 意 度 、 小 区 物 业 维 修 人 员 满 意 度 等 社 会 效 益 类 指 标 来衡 量 该 项 目 的 实 施 效 果 。 此 外 ， 区 房 管 局 申 报 的 年 度 绩 效 目 标 为 “ 延续 老 旧 小 区 新 增 设 施 设 备 维 修 、 保 养 管 理 工 作 ， 将 实 事 工 作 做 实 。 ”未 涉 及 项 目 当 年 度 所 需 实 施 的 具 体 任 务 ， 难 以 考 核 项 目 年 度 绩 效 目 标的 完 成 情 况 。2、 2016年 11 月 和 12月 西 部 公 司 未 按 照 合 同 开 展 维 修 工 作 。评 价 组 通 过 统 计 2016 年 及 2017 年 的 维 修 工 作 总 量 可 知 ， 2016年11月 至 12月 未 开 展 维 修 工 作 。 经 了 解 ， 因 区 房 管 局 2016年 11月 开 始实 施 2017年 民 生 后 续 项 目 维 修 费 用 项 目 的 招 投 标 并 与 西 部 公 司 进 一 步 协 商 2017 年 度 的 合 同 金 额 ， 故 西 部 公 司 2016 年 11 月 至 12 月 接 到 的维 修 任 务 于 2017 年 1 月 至 2 月 完 成 维 修 。 但 该 项 目 2016 年 合 同 中 约定 的 服 务 期 限 为 2016 年 5 月 至 2016 年 12 月 31 日 ， 因 此 评 价 组 认 为西 部 公 司 2016年 大 部 分 维 修 工 作 开 展 及 时 ， 但 存 在 延 期 维 修 的 情 况 。房 管 局 对 西 部 公 司 的 监 督 管 理 力 度 不 够 ， 未 及 时 纰 漏 西 部 公 司 的 工 作失 误 。 7 3、 区 房 管 局 未 按 照 合 同 的 规 定 按 期 支 付 首 付 款 ， 合 同 管 理 有 待 进一 步 加 强 。区 房 管 局 与 西 部 公 司 在 维 修 合 同 中 约 定 在 合 同 签 订 后 一 个 月 内 向西 部 公 司 拨 付 总 金 额 的 50%， 并 在 本 年 维 修 服 务 工 程 审 价 结 束 后 按 审 价结 果 支 付 余 款 ， 实 际 上 ， 2016 年 未 在 合 同 签 订 一 个 月 内 向 西 部 公 司 支付 50%的 首 付 款 ， 于 11月 16日 向 西 部 公 司 支 付 了 首 付 款 ， 于 11月 21日 向 西 部 公 司 支 付 了 尾 款 ， 项 目 资 金 的 支 付 存 在 延 期 情 况 。 此 外 ， 评价 组 实 地 查 看 了 区 房 管 局 2016 年 及 2017 年 的 政 府 采 购 合 同 、 中 标 通知 书 等 项 目 相 关 资 料 ， 发 现 区 房 管 局 签 订 的 部 分 纸 质 政 府 采 购 合 同 存在 未 标 注 签 订 日 期 的 情 况 ， 因 此 评 价 组 无 法 准 确 的 判 断 政 府 采 购 合 同是 否 在 规 定 的 时 间 内 签 订 。 预 算 单 位 对 项 目 合 同 管 理 工 作 还 有 待 加 强 。 4、 事 前 未 制 定 详 尽 的 维 修 计 划 ， 维 修 目 标 不 明 确 。评 价 组 通 过 访 谈 可 知 ， 区 房 管 局 未 针 对 该 项 目 设 置 相 应 的 年 度 计划 和 中 长 期 维 修 计 划 ， 也 未 区 分 计 划 内 维 修 内 容 和 计 划 外 临 时 维 修 的内 容 或 比 例 ， 通 常 是 由 物 业 小 区 通 过 排 查 发 现 损 坏 情 况 后 ， 通 过 传 真向 应 急 中 心 报 修 ， 或 致 电 物 业 总 公 司 再 由 物 业 总 公 司 汇 总 报 修 ， 仅 能解 决 临 时 损 坏 情 况 ， 无 法 良 好 的 实 现 该 项 目 项 目 立 项 时 的 目 的 。（ 三 ） 建 议 及 改 进 措 施1、 根 据 项 目 特 点 设 置 合 理 的 产 出 及 效 果 指 标 ， 设 置 描 述 准 确 可 量化 考 察 的 年 度 绩 效 目 标 。区 房 管 局 可 根 据 维 修 保 养 类 项 目 的 特 点 设 置 产 出 及 效 果 类 绩 效 目 标 ， 并 将 绩 效 目 标 的 目 标 值 进 行 量 化 。 建 议 区 房 管 局 每 月 月 初 向 西 部公 司 收 集 六 小 工 程 维 修 月 报 表 ， 年 底 汇 总 本 年 度 的 报 修 单 数 量 和 维 修完 成 的 报 修 单 数 量 来 考 察 维 修 完 成 率 ， 适 当 通 过 走 访 或 问 卷 的 形 式 ，了 解 老 旧 小 区 居 民 的 满 意 度 和 小 区 物 业 维 修 排 查 人 员 的 意 见 。 总 结 归纳 实 施 该 项 目 所 需 执 行 的 各 项 任 务 ， 结 合 区 房 管 局 前 几 个 年 度 实 施 该项 目 的 经 验 及 教 训 设 置 具 体 合 理 的 年 度 绩 效 目 标 。 8 2、 区 房 管 局 需 进 一 步 加 强 对 西 部 公 司 的 事 中 监 督 管 理 。在 西 部 公 司 执 行 维 修 和 保 养 工 作 期 间 ， 区 房 管 局 应 当 定 期 对 西 部公 司 的 工 作 绩 效 做 考 核 ， 不 定 期 对 维 修 保 养 工 作 实 地 检 查 ， 确 保 西 部公 司 保 质 保 量 的 完 成 每 个 月 的 报 修 任 务 。 对 西 部 公 司 的 工 作 失 误 限 时整 改 ， 并 进 行 复 查 ， 做 好 复 查 记 录 。3、 严 格 按 照 合 同 约 定 的 时 间 支 付 款 项 或 者 在 制 定 合 同 时 提 前 商 议合 理 的 付 款 条 款 。建 议 区 房 管 局 在 与 承 接 单 位 签 订 合 同 时 ， 要 注 意 保 证 合 同 内 容 的完 整 性 ， 准 确 标 注 合 同 签 订 的 时 间 ， 对 项 目 合 同 等 相 关 资 料 加 强 管 理 ，并 根 据 历 史 资 料 补 充 标 注 已 签 订 合 同 的 签 订 日 期 。 在 签 订 合 同 后 ， 严格 按 照 合 同 约 定 的 时 间 支 付 项 目 款 项 ， 避 免 延 期 支 付 影 响 项 目 的 实 施 进 度 。 或 者 在 签 订 合 同 之 前 与 西 部 公 司 进 行 充 分 沟 通 ， 通 过 协 商 设 置更 加 合 理 的 付 款 条 款 ， 避 免 因 约 定 付 款 日 期 偏 理 想 化 ， 影 响 到 区 房 管局 项 目 实 施 的 及 时 性 。4、 区 房 管 局 事 前 做 好 全 年 以 及 季 度 性 维 修 工 作 计 划 ， 明 确 维 修 工作 重 点 。因 项 目 预 算 金 额 有 限 ， 无 法 满 足 有 规 划 分 层 次 的 设 定 维 修 任 务 和维 修 计 划 ， 建 议 区 房 管 局 根 据 项 目 政 策 性 文 件 中 的 项 目 目 的 ， 设 置 相应 的 年 度 计 划 和 中 长 期 维 修 计 划 ， 根 据 计 划 的 具 体 工 作 量 来 重 新 匹 配项 目 的 资 金 量 。 并 针 对 西 部 公 司 完 成 的 工 作 任 务 和 具 体 工 作 量 进 行 定期 检 查 ， 保 障 预 算 资 金 的 使 用 效 益 。 9 2016-2017 年 度 民 生 后 续 项 目 维 修 费 用 项 目资 金 绩 效 评 价 报 告 正 文引 言 为 贯 彻 落 实 财 政 部 关 于 推 进 预 算 绩 效 管 理 的 指 导 意 见 （ 财 预2011416号 ） 、 上 海 市 财 政 部 上 海 市 财 政 局 关 于 印 发 的 通 知 （ 沪 财 绩 201422号 ） 及 上 海 市 财 政 局 关于 全 面 推 进 预 算 绩 效 管 理 工 作 的 要 求 ， 提 升 项 目 预 算 绩 效 管 理 的 水 平 ，强 化 预 算 支 出 责 任 ， 提 高 预 算 编 制 的 科 学 性 、 精 细 化 程 度 和 财 政 资 金的 使 用 效 益 ， 上 海 强 睿 资 产 评 估 有 限 公 司 受 上 海 市 普 陀 区 财 政 局 委 托 ，对 上 海 市 普 陀 区 住 房 保 障 和 房 屋 管 理 局 2016-2017 年 度 民 生 后 续 项 目 维 修 费 用 项 目 进 行 绩 效 评 价 ， 遵 循 独 立 性 、 公 正 性 、 专 业 性 的 执 业 原则 ， 出 具 本 次 绩 效 评 价 报 告 。一 、 项 目 基 本 情 况（ 一 ） 概 况1、 项 目 立 项 的 背 景 和 目 的民 生 后 续 项 目 维 修 工 作 主 要 是 对 普 陀 区 所 有 小 区 内 的 “ 两 统 一 ”工 程 1、 “ 六 小 工 程 ” 2、 无 障 碍 设 施 工 程 3、 扶 手 工 程 4包 含 的 设 别 设 施进 行 维 修 和 保 养 工 作 。 2015 年 区 政 府 印 发 普 陀 区 贯 彻 落 实 上 海 市加 强 住 宅 小 区 综 合 治 理 三 年 行 动 计 划 （ 2015-2017） 的 实 施 意 见 提出 由 区 财 政 负 责 落 实 专 项 维 保 经 费 。“ 两 统 一 ” 、 “ 六 小 工 程 ” 、 无 障 碍 设 施 及 扶 手 工 程 等 是 迎 世 博 1 “ 两 统 一 ” 工 程 ： 在 “ 迎 世 博 600天 ” 期 间 ， 根 据 上 级 的 要 求 ， 由 区 房 管 局 牵 头 ， 各 街 道 、 镇 配 合 ， 对 部分 小 区 房 屋 立 面 进 行 了 “ 两 统 一 ” 工 程 ， 统 一 安 装 晾 衣 架 、 空 调 外 机 罩 ， 该 工 程 共 涉 及 78个 小 区 。2 “ 六 小 工 程 ” ： 为 了 改 善 小 区 整 体 环 境 ， 区 府 又 投 入 专 项 资 金 ， 由 区 房 管 局 牵 头 、 各 街 道 、 镇 配 合 ， 实 施了 “ 六 小 工 程 ” 项 目 (晾 衣 架 、 非 机 动 车 停 车 架 、 椅 子 、 凉 亭 、 栅 栏 、 花 坛 小 品 等 工 程 ),“ 六 小 工 程 ” 累 计 涉及 368个 小 区 。3 无 障 碍 设 施 及 扶 手 工 程 ： 小 区 内 无 障 碍 设 施 工 程 由 区 残 联 牵 头 ， 各 街 道 、 镇 配 合 实 施 ， 为 方 便 小 区 内 残 疾人 和 老 年 人 出 入 而 实 施 的 项 目 。4 扶 手 工 程 ： 小 区 内 的 扶 手 工 程 是 由 区 民 政 局 牵 头 ， 各 街 道 、 镇 配 合 实 施 的 方 便 居 民 出 入 的 惠 民 项 目 。 10 期 间 为 改 善 老 旧 小 区 居 民 环 境 、 方 便 居 民 日 常 生 活 而 新 增 的 设 别 设 施（ 包 括 ： 晾 衣 架 、 非 机 动 车 停 车 架 、 椅 子 、 凉 亭 、 栅 栏 、 花 坛 小 品 、无 障 碍 扶 手 等 拜 便 民 设 施 ） 。 因 “ 两 统 一 ” 工 程 所 安 装 的 空 调 外 机 罩 、伸 缩 晾 衣 架 经 过 几 年 的 使 用 已 出 现 损 坏 、 变 形 和 脱 落 等 情 况 ， 有 的 已被 业 主 人 为 损 坏 或 自 行 拆 除 。 “ 六 小 工 程 ” 各 项 设 施 中 的 晾 衣 架 、 非机 动 车 停 车 架 、 椅 子 、 凉 亭 、 栅 栏 、 花 坛 小 品 等 都 已 有 使 用 损 坏 的 情况 发 生 ， 且 存 在 部 分 受 损 物 件 未 能 及 时 修 复 。 一 些 无 障 碍 通 道 ， 安 装以 后 对 房 屋 的 其 他 设 施 设 备 产 生 了 影 响 ， 例 如 坡 道 占 用 明 沟 或 建 在 窨井 上 ， 导 致 其 无 法 疏 通 ， 其 次 一 部 分 残 疾 人 通 道 并 没 有 发 挥 作 用 ， 成为 了 “ 摆 设 ” 或 用 作 了 居 民 堆 放 物 品 、 锁 机 动 车 的 地 方 。 上 述 新 增 设备 设 施 大 部 分 已 经 过 保 修 期 ， 各 相 关 部 门 在 住 宅 小 区 的 实 事 项 目 维 修 责 任 不 清 、 不 及 时 、 管 理 不 到 位 等 问 题 逐 渐 显 现 ， 为 了 保 持 一 个 安 全 、便 捷 的 生 活 环 境 ， 满 足 居 民 的 实 际 需 求 ， 做 好 新 增 设 备 设 施 的 长 期 维修 、 保 养 管 理 工 作 ， 根 据 普 陀 区 人 民 政 府 办 公 室 2013-104号 会 议 纪 要的 精 神 ， 统 一 由 西 部 集 团 负 责 应 急 处 置 和 维 修 ， 由 区 房 屋 维 修 应 急 中心 统 一 受 理 报 修 ， 确 保 功 能 完 好 、 运 行 正 常 。2、 预 算 资 金 来 源 及 使 用 情 况（ 1） 预 算 来 源2016 年 民 生 后 续 项 目 维 修 费 用 项 目 总 预 算 300 万 元 ， 其 中 维 修 费预 算 297 万 元 ， 审 价 费 预 算 3 万 元 ； 2017 年 民 生 后 续 项 目 维 修 费 用 项目 总 预 算 300 万 元 ， 其 中 维 修 费 预 算 296 万 元 ， 审 价 费 4 万 元 。 项 目 预 算 资 金 来 源 均 为 区 级 财 政 资 金 ， 资 金 性 质 为 财 政 专 项 资 金 。2016-2017 年 上 海 市 普 陀 区 住 房 保 障 和 房 屋 管 理 局 民 生 后 续 项 目维 修 费 用 项 目 年 度 预 算 申 报 均 分 为 两 个 子 项 目 ： 1、 维 修 费 ： 用 于 向 上寿 西 部 企 业 (集 团 )有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 西 部 公 司 ” ） 支 付 普 陀 区 所有 老 旧 小 区 内 六 小 工 程 、 “ 两 统 一 ” 、 无 障 碍 设 施 及 扶 手 工 程 实 施 统一 的 维 修 和 保 养 费 用 。 2、 审 价 费 ： 用 于 向 上 海 上 咨 工 程 造 价 咨 询 有 限公 司 （ 以 下 简 称 “ 上 咨 造 价 公 司 ” ） 支 付 维 修 和 保 养 工 程 的 审 价 费 用 。 11 （ 2） 预 算 执 行 情 况实 际 执 行 过 程 中 ， 2016 年 该 项 目 实 际 支 付 价 款 为 294.6666万 元 ，项 目 预 算 执 行 率 为 98.22%， 其 中 已 执 行 的 维 修 费 为 293.3970 万 元 ,已执 行 的 审 价 费 为 1.2696万 元 。 维 修 工 程 合 同 价 款 为 296 万 元 ， 实 际 支付 金 额 为 合 同 全 款 扣 除 2014年 度 多 支 付 给 西 部 公 司 相 关 维 修 费 后 的 金额 ； 根 据 沪 建 计 联 （ 2005） 第 834 号 、 沪 价 费 （ 2005） 第 056 号 文 件执 行 ， 超 过 核 减 额 5%及 核 增 部 分 由 施 工 单 位 支 付 审 价 费 ， 根 据 送 审 价424.8407 万 元 计 算 ， 审 价 费 实 际 支 付 的 价 款 为 1.2696 万 元（ 100*0.36%+324.8407* 0.28%） *10000=1.2696 万 元 ） 。 2017年 该 项目 实 际 支 付 价 款 为 297.1160万 元 ， 项 目 预 算 执 行 率 为 99.04%， 其 中 已执 行 的 维 修 费 为 296 万 元 ,已 执 行 的 审 价 费 为 1.1160 万 元 。 维 修 工 程 合 同 价 款 为 296万 元 ， 实 际 支 付 金 额 为 合 同 全 款 ； 根 据 沪 建 计 联 （ 2005）第 834 号 、 沪 价 费 （ 2005） 第 056 号 文 件 执 行 ， 超 过 核 减 额 5%及 核 增部 分 由 施 工 单 位 支 付 审 价 费 ， 根 据 送 审 价 370 万 元 计 算 ， 审 价 费 实 际支 付 的 价 款 为 1.1160万 元 （ 370万 元 *0.28%+0.08=1.1160万 元 ） 。 项目 资 金 支 出 明 细 表 如 下 ： 表 1-1项 目 资 金 支 出 明 细 表年 度 项 目 款 用 途 明 细 预 算 金 额 已 执 行 金 额 预 算 执 行 率2017 年 度 维 修 费 296万 元 296万 元 100% 审 价 费 4万 元 1.116万 元 27.90%合 计 300万 元 297.116 万 元 99.04%2016 年 度 维 修 费 297万 元 293.397万 元 98.79%审 价 费 3万 元 1.2696 万 元 42.32%合 计 300万 元 294.6666万 元 98.22%（ 3） 预 算 效 益 分 析2016 年 区 房 管 局 拨 付 给 西 部 公 司 的 维 修 费 共 计 为 2,933,970 元 ，2016 年 西 部 公 司 支 付 给 普 房 建 安 综 合 工 程 公 司 、 绿 化 公 司 的 委 托 维 修费 和 招 标 代 理 费 （ 招 标 代 理 费 由 中 标 方 支 付 ） 共 计 为 2,040,000 元 ，2016 年 西 部 公 司 成 本 利 润 率 为 43.82%， 销 售 利 润 率 为 30.47%， 2016 12 年 的 成 本 利 润 率 较 高 。 2017 年 区 房 管 局 拨 付 给 西 部 公 司 的 维 修 费 共 计为 2,960,000 元 ， 2017 年 西 部 公 司 支 付 给 绿 化 公 司 的 委 托 维 修 费 和 维修 公 司 的 管 理 服 务 费 共 计 为 2,935,011.20元 ， 2017 年 西 部 公 司 成 本 利润 率 为 0.85%， 销 售 利 润 率 为 0.84%， 2017年 的 成 本 利 润 率 偏 低 ， 导 致该 现 象 的 原 因 是 2016年 11月 与 12月 未 开 展 维 修 工 作 ， 这 两 个 月 的 工作 量 累 计 到 2017 年 初 实 施 维 修 ， 故 2017 年 的 维 修 成 本 相 比 2016 年 有所 增 加 。 但 随 着 近 几 年 物 料 成 本 及 人 工 成 本 的 增 加 ， 利 润 率 的 增 幅 较大 ， 由 于 该 项 目 预 算 金 额 有 限 ， 评 价 组 建 议 民 生 后 续 项 目 维 修 合 同 依旧 采 用 打 包 付 款 的 方 式 向 西 部 公 司 支 付 款 项 ， 此 外 ， 为 保 证 审 价 的 合理 性 ， 建 议 区 房 管 局 针 对 上 一 年 度 11 月 初 至 当 年 度 的 10 月 底 的 工 程量 进 行 审 价 ， 并 在 审 价 后 及 时 向 西 部 公 司 支 付 合 同 款 项 ， 避 免 因 延 期 支 付 ， 耽 误 民 生 后 续 维 修 项 目 的 维 修 工 作 ， 保 证 年 度 预 算 的 使 用 效 益 。3、 项 目 实 施 情 况评 价 组 实 地 走 访 了 区 房 管 局 的 物 业 科 、 财 务 科 及 老 旧 小 区 的 物 业中 心 ， 查 阅 了 民 生 后 续 项 目 维 修 费 用 项 目 相 关 的 资 料 ， 例 如 普 陀 区 政府 召 开 专 题 会 议 的 会 议 文 件 记 录 、 竞 争 性 磋 商 文 件 、 评 标 报 告 、 评 委打 分 汇 总 表 、 维 修 合 同 、 付 款 发 票 、 财 务 凭 证 、 报 修 清 单 等 资 料 。 可知 2016-2017 年 度 民 生 后 续 项 目 维 修 费 用 项 目 资 金 绩 效 评 价 报 告 完 成情 况 如 下 ： 前 期 论 证 ： 上 海 市 普 陀 区 政 府 为 改 善 老 旧 小 区 居 民 的 生 活 环 境 、方 便 特 殊 人 群 日 常 生 活 ， 召 开 专 题 会 议 ， 专 题 讨 论 了 加 强 本 区 住 宅 小 区 综 合 治 理 三 年 行 动 计 划 的 相 关 事 宜 ， 会 议 决 定 由 区 财 政 局 每 年 300万 元 专 项 经 费 ， 列 入 区 房 管 局 部 门 预 算 ， 专 项 用 于 “ 六 小 工 程 ” 、 “ 两统 一 ” 工 程 、 无 障 碍 设 施 工 程 、 扶 手 工 程 的 后 续 维 修 保 养 管 理 。 项 目 立 项 ： 区 房 管