2016 年上海国际贸易单一窗口政府运维补贴绩效评价报告.pdf

财政项目支出绩效评价报告 项目名称： 2016 年上海国际贸易单一窗口政府运维补贴 资金 项目单位：上海市口岸服务办公室 主管部门：上海市口岸服务办公室 委托单位：上海市口岸服务办公室 评价机构：上海社发项目管理服务有限公司 2017 年 9 月 22 日 目录 摘要 . 1 一、项目基本情况 . 7 （一）概况 . 7 （二）绩效目标 . 14 二、绩效评价工作情况 . 15 （一）绩效评价目的 . 15 （二）绩效评价工作方案制定过程 . 16 （三）绩效评价原则和评价方法 . 17 （四）数据采集方法及过程 . 18 （五）绩效评价实施过程 . 18 三、评价结论和绩效分析 . 19 （一）评价结论 . 19 （二）具体绩效分析 . 22 四、主要绩效及做法、存在的问题和建议 . 34 （一）主要绩效及做法 . 34 （二）存在的问题 . 36 （三）建议和改进措施 . 37 五、附件 . 39 附件 1：绩效评价指标体系表 . 40 附件 2：基础表 . 51 附件 3：各运维商运维工作基础数据收集汇总表 . 55 附件 4：满意度问卷调查报告 . 70 附件 5：访谈报告 . 74 附件 6：运维工作完成情况及合规性核查报告 . 79 附件 7：指标工作底稿 . 82 附件 8：亿通关于单一窗口运输工具开户企业的说明 . 115 附件 9：海关分中心关于平台货物申报占比的说明 . 119 附件 10 ：市口岸办确认 2016年运维工作完成文件 . 120 1 摘要 （一）概述 “国际贸易单一窗口”是联合国倡导的一项国际贸易便利措施。 其内涵是指参与国际贸易和运输的各方通过单一的平台，一次提交标 准化的信息和单证，以满足相关法律法规及管理的要求，同时监管部 门处理状态（结果）通过单一平台反馈给申报人。 2016 年为了进一步优化单一窗口的运维机制，进一步降低企业 在申报环节的成本 ，根据上海市 2016年市政府重点工作 ,上海市 口岸与服务办公室提出，停止收取企业在使用平台过程中，在申报环 节享受公共服务功能所产生的费用，改为由财政统一安排资金支付运 营成本，具体的免费服务清单由上海市口岸服务办公室负责对外公 布，并实施监督。根据运维商提供的财务测算以及历年的收费情况， 若不停止向企业收费，预计单一窗口平台在 2016 年的使用费用将达 到 2.82亿元。 上海国际贸易单一窗口政府运维补贴资金项目由市口岸办立项， 为 2016年当年新增项目，由市级财政安排预算 ,用于专项补贴单一窗 口平台及其应用功能运营维护 所产生费用的补贴资金。根据运维内容 测算 2016 年项目金额为 16300 万元，同时，根据资金使用管理办法 要求，项目金额的 20%需在审计完成后拨付，因此在 2016年 10月新 增预算安排时，根据项目实际情况安排预算 12544.32万元。 （二）评价结论和绩效分析 评价小组按照经论证后的评价指标、评价标准和评价方式方法， 结合项目的特性，经过数据采集、社会调查、访谈等程序，对项目进 行了客观公正的独立评价。 2016年上海国际贸易单一窗口政府运维 补贴资金项目总体得分为 83.5分，评价等级为“良”。其中项目决策 类指标得 7 分 ，项目管理类指标得 20分，项目绩效类指标得 56.5 分。 2 （三）项目经验与做法、存在问题和建议 1.主要绩效及做法 （ 1）项目立项依据充分，目标指向明确，为实现上海国际航运 中心的目标起到了积极推动作用。 本项目立项依据充分，准备工作充足，市口岸办在前期立项过程 中与市发改委、市经信委、市电子口岸办等多部门就单一窗口运维机 制进行了多次研究，汇总形成关于健全上海国际贸易单一窗口运维 机制的请示（沪口岸通 2016 55号 ），在得到市政府批复同意后， 市口岸办协同市财政局制定了关于印发 的通知（沪口岸通 2016 81号 ） 对本项目的具体实施步骤和实施内容做出了规范。 本项目目标明确，符合我国“十三五”规划和 2016年上海市 政府重点工作中关于进一步加强单一窗口平台建设，完善运维机制 的相关要求，对上海建成国际航运中心起到了积极的促进作用。 （ 2）多平台有效集成，便于对进出口申报环节进行统一管理， 节省社会资源，为以后在全国推广单一窗口平台积累经验 单一窗口平台将企业原本需要在进出口申报环节，反复进行数据 填报的多个监管部门平台进行了有效集成，海关、检验检疫和边检等 部 门统一从单一窗口平台获取企业提交的申报材料，并在单一窗口平 台上统一反馈审批结果，便于对申报环节进行统一管理。其中，单一 窗口平台货物申报功能集成海关、国检 8 个申报环节和 14 个反馈环 节，将申报数据由 135项合并为 103项；运输工具（船舶）申报功能 集成海事、海关、国检、边检的 22个申报环节和 30个反馈环节，将 申报数据由 1112 项整合为 338 项，节约了大量的社会资源，也为以 后单一窗口平台在全国的推广应用积累了宝贵经验。 3 （ 3）进出口企业申报效率提高，成本降低，单一窗口平台整体 利用率高。 进出口企业在使用单一窗口平 台过程中申报效率提高，成本降 低，每票报关单申报时间从以前的 10 分钟缩减至现在的 1-2 分钟， 效率大大提升，同时申报数据的准确率也有了显著的增长。此外，企 业报关工作人员的工作量较使用单一窗口前也减少了近三分之一。根 据市口岸办和运维商提供的数据显示， 2016 年单一窗口平台注册用 户及通关货物量都有大幅度增长，平台整体利用率高。 2015 年单一 窗口货物通关量约为 12 万票， 2016 年货物通关量达到 1037 万票； 2015年平台注册用户 1200家， 2016年增加至 4845家； 2016年单一 窗口平台注册船舶公司 37 家，使用平台 进行船舶申报的注册船舶公 司比例达到 100%； 2016 年上海口岸通过单一窗口平台进行货物申报 的比例约占上海口岸总货物通关量的 95%。以 12 月份为例，上海口 岸货物通关量为 1993687 票，通过单一窗口通关的货物量达到 1967801票，占比达到 95%以上。 （ 4）使用单一窗口平台企业和通关涉及政府部门工作人员满意 度高 评价小组对使用单一窗口平台的企业和通关涉及政府部门工作 人员进行了满意度调查，向政府部门工作人员发放 50 份问卷，整体 满意度达到 91.83%；向企业发放了 213 份调查问卷，整体满意度达 到 91.6%。企 业满意度问卷主要从平台使用的便捷性，使用平台后申 报环节时间和成本节省情况，以及故障响应、处置与保障等方面进行 调查，每个方面的满意度均在 90%以上。通关涉及政府部门工作人员 满意度问卷则从单一窗口平台对推动多部门协同监管，提升监管便捷 性等方面进行调查，每个方面的满意度也均超过 90%。 4 2.存在的问题 （ 1） 2016年运维工作计划不够细化，未根据实际运维任务分类 归集细化工作量，完成情况无法对比衡量。 按照单一窗口平台运维工作相关管理规定，各运维商应制定完 整、量化且可衡量的运维工作计划，包括具体的运维工作内容和工 作 量、资金分配计划和人员分配计划等，并严格执行。根据评价小组针 对运维工作计划和实际运维内容的数据收集，由于 2016 年是单一窗 口平台运维项目立项的第一年，并且在 2016 年 9 月才作为当年新增 部门预算正式批复立项，运维商在制定计划时仅简单参照了 2015 年 的运维支出情况，导致 2016 年运维工作计划内容不够细化、要素不 全面，未根据实际运维任务分类归集、细化工作任务和工作量，难以 在项目完成后进行对比，衡量完成情况。 （ 2）部分运维商账务处理中未根据委托项目进行单独核算，成 本支出与运营工作量难以准确挂钩 。 按照上海国 际贸易单一窗口政府运维补贴资金管理试行办法 规定，主运维商应当建立规范的财务制度，对单一窗口公共服务功能 的运维资金进行单独核算，并合理分摊该项业务的相关费用。运维商 在实际运维费用支出中，未根据支出内容归集，也没有独立核算。同 时，由于工作计划中对工作内容的表述不全面、不量化，后期对费用 进行分摊时也难以准确的把工作量与支出挂钩。 （ 3）运维管理制度建设有待进一步健全，协作运维机制不完善， 运维服务规范不细化，运维记录资料缺失。 1）协作运维机制不健全。根据上海国际贸易单一窗口政府运 维补贴资金管理试行办法和运 维协议中相关内容的规定，主运维商 应制定针对协作运维商运维工作和资金使用的跟踪管理制度，并对资 5 金使用情况和工作完成情况进行统计汇总和跟踪监督。但在实际操作 中，主运维商未能制定相关管理制度，也因此未能对协作运维商的资 金使用情况和工作完成情况进行跟踪管理。 2）运维服务有规范，但不细化。根据上海国际贸易单一窗口 政府运维补贴资金管理试行办法和协作运维协议的规定，运维商在 开展单一窗口运维工作的过程汇总应该严格遵守上海国际贸易单一 窗口运维服务规范（ 2016版）中的相关内容，保证运维服务的质量。 但根据评价小组的资 料收集和现场调研，现有的上海国际贸易单一 窗口运维服务规范（ 2016版）内容较为笼统，对于主运维商和协作 运维商各自特定的运维工作不具有针对性，无法完全针对运维商实际 运维工作的特点进行有效规范。 3）运维记录管理有待提高。根据上海国际贸易单一窗口运维工 作的开展要求，各运维商应制定完善的运维记录管理制度，并开展细 致的运维服务记录工作，以此作为衡量当年工作量完成情况的重要支 撑材料。但根据上海市口岸服务办公室 2016年单一窗口运维补贴 专项经费审计报告中的结论和评价小组现场核查的结果显示，部分 运维商未能制定完善 的运维记录管理制度，也未能就部分 2016年运 维工作的完成情况做好服务记录并保存相应的完成依据，从而使实际 运维工作量无法准确衡量。 3.建议和改进措施 （ 1）每年根据实际运维任务分类归集、细化工作内容和工作量， 使工作计划切实可行且可衡量 各运维商在制定年度运维工作计划时，在借鉴上一年度运维情况 的基础上，结合当年预计需要完成的运维工作任务、人员分配情况以 及资金分配情况等内容，使具体的运维工作安排尽可能量化且可衡 量。市口岸办则应督促主运维商就当年的运维工作计划做进一步梳理 6 校准，使当年运维工作内容能按照既定运维工 作计划有序进行。 （ 2）严格执行运维费用单独核算的要求，运维商需根据完善后 的运维工作计划合理分摊运维成本，使工作量与支出挂钩 各运维商需按照运维补贴资金管理办法要求和会计核算办法的 规定，根据完善后的工作计划，将涉及单一窗口发生的费用（人员、 设备设施、其他管理等）分摊到各项运维任务中，实行独立核算或专 账核算，使成本与具体运维工作内容相匹配，进一步清晰明确运维补 贴资金的流向和分配。 （ 3）健全运维管理制度，完善协同 运维管理机制 1） 主运维商应与协作运维商制定完善的协作运维管理制度，落 实对协作运维商资金使用情况 和运维工作完成情况的跟踪监督 建议主运维商与协作运维商制定完善的协作运维管理制度，明确 各自的责任义务和联络方式，明确协作运维商向主运维商定期提交资 金使用情况和运维工作完成情况的方式和时间节点，强化主运维商对 协作运维商资金使用情况和运维工作完成情况的跟踪监督。 2）各运维商需在统一的运维服务规范基础上，就各自具体的运 维工作内容制定针对性的服务标准和规范，并有效落实 建议各运维商在现有上海国际贸易单一窗口运维服务规范 （ 2016年版）的基础上，就各自具体负责的运维工作内容，制定针 对性的服务标准和服务规范，并将 服务标准和服务规范有效落实到每 一项具体的运维工作上，保证服务质量。 3）各运维商需制定完善的运维记录管理制度，并做好各项运维 工作的完成记录 建议各运维商制定完善的运维记录管理制度，并针对各自具体的 实际运维工作内容，做好运维服务记录，保存相关完成依据。 7 2016 年上海国际贸易单一窗口政府运维补贴资金 绩效评价 报告 为了解 2016年上海国际贸易单一窗口政府运维补贴资金的绩效 情况，加强运维补贴资金使用和管理的规范性，提升运维工作效率和 效果，促进协同运维机构的建立和完善，上海社发项目管理服务有限 公司（以下简称 “社发公司”）接受上海市口岸服务办公室（以下简 称“市口岸办”）委托，对该项目进行绩效评价。为保证评价工作的 科学性和严谨性，社发公司在对项目进行前期调研和分析的基础上编 制了评价工作方案，根据工作方案中的评价方法、评价思路和评价指 标对本项目实施绩效评价。本报告一共分为五个部分，分别介绍了项 目基本情况，评价工作开展情况，评价指标分析，项目绩效提炼和相 关建议，最后附件中主要放置了评价实施过程中收集到的一些评价依 据和工作底稿。报告具体内容如下： 一、项目基本情况 （一）概况 1.立项背景及目的 （ 1）立项背景 “国 际贸易单一窗口”是联合国倡导的一项国际贸易便利措施。 其内涵是指参与国际贸易和运输各方通过单一平台，一次提交标准化 信息和单证，以满足相关法律法规及管理的要求，同时监管部门处理 状态（结果）通过单一平台反馈给申报人。 2014 年，为贯彻落实十八届三中全会提出的“实现口岸管理部 门信息互换、监管互认、执法互助”要求，同时，针对上海电子口岸 通关中存在的海关、国检等监管部门各通关审批系统独立分割，企业 重复填写、重复提交申报信息等现实问题，上海市口岸服务办公室（以 下简称：“市口岸办”）联合多个部门提出构建上海国际贸易单一窗 口 8 （以下简称“单一窗口”），希望能使企业集中通过该平台，一次性递 交满足监管部门要求的相关申报资料，并统一在该平台上查询处理结 果。上海 亿通 国际股份有限 公司 （以下简称：“亿通公司”）于 2014 年开始单一窗口平台的建设，主要功能包括货物进出口申报、运输工 具申报、快件物品申报、人员旅客申报、支付结算、资质许可认证、 信息查询和自贸区窗口等。单一窗口平台上线运行后，平台运维商通 过对使用企业进行收费，以维持平台的正常运行和维护。 2016 年为了进一步优化单一窗口的运维机制，降低企业申报环 节成本，根据上海市 2016 年市政 府重点工作 , 市口岸办提出， 停止收取企业在使用平台过程中，在申报环节享受公共服务功能所产 生的费用，改为由财政统一安排资金支付运营成本，具体的免费服务 清单由上海市口岸服务办公室负责对外公布，并实施监督。根据运维 商提供的财务测算以及历年的收费情况，若不停止向企业收费，预计 单一窗口平台 2016年的使用费用将达到 2.82亿元。 市口岸办是根据中共中央办公厅、国务院办公厅关于印发 的通知（厅字 2008 17 号）设立的 市政府直属机构，其主要职责为负责本市口岸新开放、扩大开放、临 时开放 等初审和报批的办理工作；负责本市口岸“大通关”协调服务 工作，协调推进口岸查验单位联动协作，创新监管模式，协调进口岸 信息化建设，提高通关效率，优化口岸环境等。市口岸办在本项目中 负责委托运维商对单一窗口平台进行运维保障，并按进度将运维补贴 资金拨付至主运维商。主运维商亿通公司负责平台整体运维以及委托 协作运维商就平台部分功能进行协作运维。 上海国际贸易单一窗口政府运维补贴资金项目由市口岸办立项， 为 2016年当年新增项目，由市级财政安排预算 ,用于专项补贴单一窗 口平台及其应用功能运营维护所产生费用的补贴资金。根据运维内 容 测算 2016 年项目金额为 16300 万元，同时，根据资金使用管理办法 9 要求，项目金额的 20%需在审计完成后拨付，因此在 2016年 10月新 增预算安排时，根据项目实际情况安排预算 12544.32万元。 （ 2）立项目的 根据 2016年单一窗口运维机制进一步健全的规划，平台运行时 将停止收取企业在申报环节享受相关公共服务功能所支付的费用。 “上海国际贸易单一窗口政府运维补贴资金”项目旨在完善单一窗口 运维机制，保障停止收费后单一窗口的正常运行与维护，进一步减轻 企业申报环节负担，提升货物的通关效率。此外，本项目也旨在进一 步提 升上海对外贸易便利化程度，促进通关货物量增长，为实现上海 建成国际航运中心和国际贸易中心两大目标打下基础。 2.预算资金来源及使用情况 （ 1）预算资金来源 本次评价项目 2016年预算安排为 12544.32万元，纳入市口岸办 部门预算，资金全部由市级财政安排。 2016 年根据运维内容测算的项目金额为 16300 万元。项目 金额 是在亿通公司提供的三个角度的测算基础上（按主运维商运维费用和 按需求购买服务匡算、按业务量推算、按主要协作运维商运维成本费 用核算 )，经市财政局、市发改委、市经信委等多部门反复沟通协商 通过后 的。 由于 2016年部分 运维商在 10月前，仍对申报环节中纳入免费服 务清单的部分公共服务项目进行收费，因此扣除以上费用 619.6万元 后，实际需支付的 2016 年运维补贴资金调整为 15680.4 万元。根据 资金管理办法规定，市口岸办应于 2016年签订运维协议后，支付 2016 年运维补贴资金总额的 80%即 12544.32 万元，剩余 20% 即 3136.08 万元于 2017年完成审计后再行支付。 因此， 2016年本项目实际预算 安排为 12544.32万元。 10 根据上海国际贸易单一窗口政府运维补贴资金管理试行办法 中的规定，运维补贴金额 应以各运维商当年计划运维工作内容为依 据，测算出运维成本后确定。 2016 年是单一窗口运维补贴项目开展 第一年，运维管理机制还在建立完善过程中，各运维商的运维工作计 划没有分类细化归集工作内容和工作量，因此运维补贴测算中也无法 体现工作量与运维成本的对应关系。 （ 2）预算资金使用情况 在预算资金使用方面， 市口岸办根据资金管理办法与运维协议要 求，于 2016 年 12 月向运维商 支付 了 80%的运维补贴资金，共计 12544.32万元；于 2017年 9月 审计完成后 ， 市口岸办 应 支付 剩余 20% 运维补贴资金 ， 在扣除 审计中发现 亿通多收费的 71.36万元后，实际 支付 3064.72 万元。 2016 年单一窗口运维补贴资金具体分配情况如 下表所示： 表 1-1 运维补贴资金分配表 单位：万元 运维服务 运维主体 计划补贴金额 扣除收费金额 实际补贴金额 主运维服务 上海亿通国际股份有限公司 5500 - 5500 协作运维服 务 上海亿通国际股份有 限公司 800.4 490 310.4 中国电子口岸数据中 心上海分中心 9000 - 9000 北京九城口岸软件科 技有限公司 282.7 102.7 180 上海榕基软件开发有 限公司 226.9 26.9 200 北京信城通数码科技 有限公司 90 - 90 11 上海外高桥英得网络 信息有限公司 250 - 250 上海英迪信息技术有 限公司 65 - 65 上海海勃物流软件有 限公司 20 - 20 上海市电子商务促进 中心 20 - 20 北京思佳信达科技有 限公司 5 - 5 大连龙图信息技术有 限公司 20 - 20 广州市尊网商通资讯 科技有限公司 20 - 20 合计 16300 619.6 15680.4 运维补贴资金拨付及使用流程如下： 图 1-1 运维补贴资金拨付及使用流程图 3.项目实施情况 2016年上海国际贸易单一窗口的运维时间段为 2016年 1月 1日 资金审计 请款申请 资金申请 资金申请 资金分配 资金支付 市财政局 市口岸办 主运维商 协作运维商 审计评估单位 委托审计 额度下达 12 至 2016 年 12 月 31 日。各运维商根据各自的运维工作计划完成了运 维工作任务，保障了单一窗口平台在 2016年的正常高效运行。 在制定 2016 年运维工作计划时，各协作运维商先将各自的运维 工作计划和资金测算上报至主运维商，再由主运维商汇总提交至市口 岸办。市口岸办在与运维商及多部门反复沟通并审核通过后，确定当 年的运维工作安排和资金分配计划，并与主运维商签 订主运维协议。 主运维商则与协作运维商签订相应的协作运维协议，制定统一的协作 运维规范。 在项目实施过程中，市口岸办对当年单一窗口平台运维工作内容 的检查监督有待进一步加强，主运维商未能按照相关文件要求对协作 运维商的运维工作完成后情况和资金使用情况进行跟踪监督。在 2016 年运维工作完成后，市口岸办组织第三方机构对运维补贴资金的使用 情况进行了审计，并督促主运维商就审计发现的问题出具整改方案进 行整改。 资金执行方面，由于 2016年 10月市口岸办方才完成本项目的正 式立项和相关管理办法的制定，因此市口岸办于 2016 年 12 月 21 日 与主运维商签订相关协议，并按照上海国际贸易单一窗口政府运维 补贴资金管理试行办法中的规定于 2016 年 12 月 22 日一次性将当 年 80%的运维补贴资金直接拨付至主运维商，主运维商于 2016 年 12 月将协作运维部分资金拨付至各协作运维商。 2017 年 9 月，审计工 作完成后，市口岸办按照资金管理办法的规定将剩余 20%的运维补贴 资金拨付主运维商，并由主运维商按既定资金分配计划拨付至协作运 维商。 4.组织及管理 （ 1）项目组织 在本项目中，市财政局负责预算审核、资金拨付和财政监督等工 13 作；市口岸办负责具体的项 目 管理、补贴资金拨付，委托主运维商开 展运维工作，并进行监督管理 ；主运维商需负责单一窗口的主体运维， 并对协作运维商的运维工作情况和资金使用情况进行跟踪管理；协作 运维商则主要负责提供单一窗口平台协作运维服务；审计评估单位则 对当年补贴资金的使用情况进行审计评估。 项目组织结构图如下所示： 图 1-2 项目组织结构图 （ 2）项目管理 本项目管理流程为：首先由协作运维商向主运维商提交工作量测 算及运维工作计划，主运维商审核汇总后向市口岸办提交年度工作量 测算和 资金分配计划。市口岸办审核通过后与主运维商签订主运维协 议，主运维商再与协作运维商签订协作运维协议。此外，市口岸办也 上海市财政局 预算核定、资金拨 付、财政监督等 市口岸办 项目管理、资金申 请、委托运维、监 督管理等 主运维商 单一窗口主体运 维，监督管理协作 运维商运维工作等 审计评估单位 资金审计，项目评 估等 协作运维商 提供单一窗口协作 运维服务 14 将委托审计评估单位在年底对当年运维资金的使用情况进行审计评 估。 具体的项目管理流程图如下所示。 图 1-3 项目管理流程图 （二）绩效目标 1.总目标 本项目总目标旨在进一步健全“政府主导、共建共管、协作运维” 的“单一窗口”运营管理模式，在健全单一窗口运维机制的同时优化 完善现有功能、做好硬件及软件维护和提供相应的后台与支持服务， 做好单一窗口运维费用的资金保障，确保在单一窗口 停止收费后继续 稳定运行，降低企业在通关申报环节的成本，提高通关效率。此外， 项目也旨在进一步提升上海贸易便利化程度，并为实现上海国际航运 中心和国际贸易中心两大目标打下基础。 2.产出目标 （ 1）主运维商与协作运维商按计划完成 2016年运维工作任务； （ 2）主运维商与协作运维商及时响应相关服务需求； 报备 提交协作运 维工作量测算 审计评估 委托审计评估 签订协作运维协 议，并监督执行 提交年度工 作量测算及资 金分配计划 签订运维补 贴协议，督促执 行 市口岸办 主运维商 协作运维 商 审计评估单位 市财政局 15 （ 3） 2016年单一窗口平台运维服务达到运维服务规范中的 标准。 2.效果目标 （ 1） 2016年使用单一窗口平台的企业较 2015年在申报环节效 率有所提升； （ 2）由市口岸办统一支付运维补贴资金后，平台使用费有所节 省； （ 3） 2016年使用单一窗口平台的企业数量较 2015年有所增加； （ 4） 2016年单一窗口平台通关货物量较 2015年有所增加； （ 5） 2016年单一窗口平台系统可用率达到 99.9%及以上； （ 6）运维商在项目立项后，相关服务的免费率应达到 100%； （ 7） 2016年上海口岸通过单一窗口平台进行货物申报的货物量 占上海口岸货物申报总量 95%； （ 8）单一窗口平台注册船舶公司 2016年通过平台进行船舶申报 的企业比例达到 100%； （ 9）使用平台企业满意度达到 85%； （ 10）通关涉及政府部门工作人员满意度达到 85%； （ 11）单一窗口平台运维长效管理机制得到了进一步健全完善。 二、绩效评价工作情况 （一）绩效评价目的 1.了解项目立项情况。本项目为 2016 年新增项目，因此在本次 绩效评价中将重点关注项目立项依据的充分性、立项流程的规范性 等相关的立项情况。 2.促进项目管理制度的健全完善与有效执行。了解市口岸办是 否就本项目建立了完善的项目管理制度并有效执行；了解各运维商 针对本项目是否制定了完善的财务和项目管理制度予以保障，并有 16 效执行；了解主运维商是否针对协作运维商建立了完善的协作运维 机制，并对协作运维商的运维工作进 行了有效的跟踪监督。 3.了解运维商运维计划制定和工作量测算的准确性与合理性。 通过收集各运维商的运维工作计划，了解计划中的运维工作内容划 分是否量化且可衡量，其测算的工作量是否准确合理。 4.了解运维商当年运维工作的完成情况。通过收集有关运维工 作的相关数据，了解各运维商是否保质保量按计划完成了当年的运 维工作，并做好相关运维工作日志或服务工单的记录保存。 5.了解 2016 年单一窗口平台运维取得的成效。通过各方数据的 收集，了解 2016 年各运维商的运维工作是否给单一窗口平台的正常 高效运行提供了充分保障，平台功能是否 得到了进一步完善，通关 货物效率提升，各使用者的满意度情况等。 （二）绩效评价工作方案制定过程 1.根据评价项目实际情况，确定公司评价小组成员名单，并对评 价小组成员进行业务培训，了解上海国际贸易单一窗口的运行方针， 统一评价思路和方法，落实评价任务。 2.基本情况调研，与市口岸办相关人员和各运维商负责人联系， 举行沟通会，收集相关资料。 3.撰写评价方案初稿，包括梳理项目的基本情况、评价指标和社 会调查方案等。 4.征求委托方及主运维商意见，完善评价方案。 5.与相关方达成共识后向委托方提交评价方案（评审稿）。 6.委托方审核评价方案。 7.评价小组根据方案审核意见进行了修订，完善了项目背景和评 价思路，修订了指标体系中的项目绩效部分。 8.征求委托方及项目实施单位意见，完善评价方案。 17 9.与相关方达成共识后向委托方提交评价方案（正式稿） （三）绩效评价原则和评价方法 1.评价原则 本次绩效评价以客观、公正、科学和规范为评价原则，从 2016 年上海国际贸易单一窗口政府运维补贴资金项目的政策梳理入手，在 分析政策文件的基础上，综合考虑项目的背景、目的、内容、预算和 资金使用、管理机制等因素，围绕本项目的特点，进行本次绩效评 价 指标体系的设计，旨在全面考察该项目的项目决策、项目管理和项目 绩效，并以此为依据，设计基础表和社会调查方案，以全面支持绩效 评价工作的开展。 2.评价方法 （ 1）政策、文献研究法 通过学习和研究关于 2016 年上海国际贸易单一窗口政府运维补 贴资金的相关政策和文献，获得项目背景、范围、内容、绩效目标及 预算资金安排等信息，据以评价项目决策和项目管理。 （ 2）比较法 通过与历史数值和项目计划数值进行比较，算出绩效值。 （ 3）公众评判法 主要包括通过问卷调查、实地勘察、专家评估等方法对项目效果 进行评判，得出绩效目标的 实现度。 （ 4）现场调研法 通过对亿通公司、中国电子口岸数据中心上海分中心和上海榕基 软件开发有限公司关于 2016年上海国际贸易单一窗口运维工作完成 情况和资金使用情况的实地调研，结合相关负责人的访谈和有关满意 度问卷调查，提升本次绩效评价的准确性。 18 3.绩效评价评分标准及评价等级 绩效评价评分标准是衡量财政支出绩效目标完成程度的尺度， 本次项目绩效评价的评分标准以计划标准和行业标准为主，同时依 据实际情况参照其他相关标准。 评价等级分为四级： 优：得分高于 90分（含 90分）； 良：得分 75 分 -90分（含 75分）； 合格：得分 60分 -75分（含 60分）； 不合格或绩效无法显现： 60分以下。 （四）数据采集方法及过程 1.走访项目实施单位和主管单位，采集以下数据： 与评价项目相关的法律法规和规章政策包括预算下达文件； 项目具体实施进展情况； 项目资金规模、使用方向等； 项目实施内控、管理等制度； 项目前期申报材料和批复； 对项目的绩效目标设置和社会效益期望等。 2.文献资料查找和学习：收集国家及市级层面对上海国际贸易单 一窗口的相关政策文件，获得项目背景、范围、内容、绩效目标及预 算资金安排等信息，据以评价项目决策和项目管 理。 3.社会调查：评价人员通过对受益对象发放调查问卷的方式采集 满意度数据，通过对运维商现场走访，对项目产出和效果进行评判， 得出绩效目标的实现程度。 （五）绩效评价实施过程 本次绩效评价评价工作是由上海市口岸服务办公室委托上海社 19 发项目管理服务有限公司开展实施。 项目前期，评价小组走访了上海市口岸服务办公室，了解并收集 到了包括上海国际贸易单一窗口平台建设历程和运维工作实施情况 在内的相关资料。此外，评价小组也通过与平台主运维商的沟通，了 解了 2016年上海国际贸易单一窗口平台运维工作的分配情况、协议 签署 情况、运维工作实施情况和补贴资金分配情况等内容。评价小组 在对相关文件和资料进行整理分析的基础上起草了评价工作方案。 7月 30日，评价小组根据前期调研和收集到的资料，完成了工 作方案的撰写，形成方案初稿。 8月 3日，评价小组将工作方案征询了项目单位的意见，并就提 出的相关问题进行了修改完善。 8月 9日，评价小组根据既定的工作方案开展绩效评价工作，进 行社会调查，包括基础数据表格的发放、满意度调查问卷的发放以及 各运维商的访谈和合规性核查。 9月 15日，评价小组在工作方案和已开展绩效评价工作的基础 上，完成了项目报告的撰 写，形成初稿。在与项目单位就报告征询意 见后，评价小组针对报告做出了进一步的完善。 三、评价结论和绩效分析 （一）评价结论 1.评价结果 2016 年上海国际贸易单一窗口政府运维补贴资金项目总体得分 为 83.5 分，评价等级为“良”。其中项目决策类指标得 7 分，项目 管理类指标得 20 分，项目绩效类指标得 56.5 分。（具体得分情况见 表 3-1以及附件 7工作底稿） 2016 年上海国际贸易单一窗口政府运维补贴资金项目在项目决 策中的绩效指标设置方面需进一步完善；项目管理中的财务管理执行 20 情况、项目管理制度的制定和执行情况有待进 一步完善；项目产出和 项目效果表现较好。 2.主要结论 2016 年单一窗口平台运维补贴资金于 2017 年 9 月底完成剩余 20%的资金拨付，有所滞后。 2016年预算执行率达到 100%。此外，在 当年运维工作计划、财务管理制度和项目管理制度的制定与执行上也 需进一步完善；根据主运营商提供的，经口岸办确认的工作量完成情 况说明， 2016 年单一窗口平台运维工作完成，但各运维商在运维规 范的执行、运维日志和服务记录的保存上有所欠缺； 2016 年单一窗 口平台的注册用户数量、通过平台进行货物申报的数量、货物申报和 船舶申报的平台使用率等 都表现良好。 表 3-1 2016年上海国际贸易单一窗口平台政府运维补贴资金绩效评分表 行次 一级指标 二级指标 三级指标 四级指标 权重（ %） 得分 1 A项目决策 8 7 2 A1项目立项 4 4 3 A11 战略目标适应性 2 2 4 A12 项目立项规范性 2 2 5 A2项目目标 4 3 6 A21 绩效目标合理性 2 2 7 A22 绩效指标明确性 2 1 8 B项目管理 32 20 9 B1投入管理 4 3 10 B11 预算执 行率 2 2 11 B12 资金拨付及时率 2 1 12 B2财务管理 10 8 13 B21 资金使用规范性 2 2 14 B22 财务管理制度健全性 4 3 15 B221市口岸办财务管理制度健全性 2 2 16 B222运维商财务管理制度健全性 2 1 17 B23 财务管理制度执行有效性 4 3 18 B231市口岸按财务管理制度执行有效性 2 2 21 行次 一级指标 二级指标 三级指标 四级指标 权重（ %） 得分 19 B232运维商财务管理制度执行有效性 2 1 20 B3项目实施 18 9 21 B31 运维工作计划制定的完整性 4 1 22 B32 合同的管理和执行 2 1.5 23 B33 项目管理制度的健全性 6 4 24 B331市口岸办项目管理制度的健全性 3 2.5 25 B332运维商项目管理制度的健全性 3 1.5 26 B34 项目管理制度执行的有效性 6 2.5 27 B341市口岸办项目管 理制度执行的有 效性 3 2 28 B342运维商项目管理 制度执行的有效 性 3 0.5 29 C项目绩效 60 56.5 30 C1项目产出 23 21 31 C11 运维工作计划完成率 15 15 32 C111硬件及软件维护工作计划完成率 4.5 4.5 33 C112 后台及支持服务计划完成率 4.5 4.5 34 C113 已有功能完善优化计划完成率 6 6 35 C12 运维服务响应及时性 3 3 36 C13 运维服务规范率 5 3 37 C2项目效益 32 31.5 38 C21 企业申报环节效率提升率 3 3 39 C22 平台使用费 节省率 3 3 40 C23 货物通关量增长情况 3 3 41 C24 使用单一窗口平台企业数量增长率 3 3 42 C25 单一窗口平台系统可用率 3 3 43 C26 单一窗口平台免费服务执行率 3 2.5 22 行次 一级指标 二级指标 三级指标 四级指标 权重（ %） 得分 44 C27 平台使用情况 6 6 45 C271 货物申报平台使用率 3 3 46 C272 船舶申报平台使用率 3 3 47 C28 满意度 8 8 48 C281 企业满意度 4 4 49 C282 通关涉及政 府部门工作 人 员满意度 4 4 50 C3项目影响力 5 4 51 C31 单一窗口平台长效 运维机制建立和 完善情况 5 4 合计 100 83.5 （二）具体绩效分析 1.项目决策 本次项目决策指标包括以下二级指标 :“ A1项目立项”和“ A2项 目目标”，总分值为 8分，综合评分为 7分。具体情况如下： （ 1） A1项目立项 “项目立项”由两个三级指标构成：“战略目标适应性”和“项 目立项规范性”，如表 3-2，分别得分为 2分和 2分。 表 3-2 单一窗口运维补贴资金项目“项目立项”指标得分情况 一级指标 二级指标 三级指标 分值 得分 A项目决策 A1项目立项 4 4 A11战略目标适应性 2 2 A12项目立项规范性 2 2 上海国际贸易单一窗口运维政府补贴资金项目符合经济发展政 策和上海优先发展重点，有助于实现市口岸办的部门目标。 根据国务 院的部署，上海国际贸易单一窗口由地方推进建设和具体落实，采取 23 “政府主导、共建共管、协作运维”模式进行运营管理。本项目的实 施有助于进一步健全单一窗口平台的运维机制，并在当前全球进出口 贸易萎缩的情形下，为扩大我国进出口贸易打造模式创新、制度创新、 服务创新 和技术创新等多方面的新亮点。此外本项目也有助于实现上 海四个中心的建设目标，符合上海优先发展重点。根据评价标准，指 标“ A11战略目标适应性” 得满分 2分。 市口岸办申报材料充分，立项规范。 评价小组收集了本项目的相 关立项材料，包括关于健全上海国际贸易单一窗口运维机制的请示 （沪口岸通 201655号）、关于 2016年单一窗口运维补贴资金事项 的汇报、关于印发 的通知（沪口岸通