2016年度廊下镇村庄改造项目（山塘民俗村村庄改造提升）支出绩效自评价报告.docx

财政项目支出绩效自评价报告项目名称：2016年度廊下镇村庄改造项目（山塘民俗村村庄改造提升）项目单位：上海市金山区廊下镇人民政府上海市金山区现代农业园区管理中心主管部门：上海市金山区农业委员会 上海市金山区现代农业园区管理中心2019年06月目录一、基本情况3（一）项目基本背景及绩效目标31.项目立项背景32.项目立项依据43.项目绩效目标5（1）总目标5（2）项目主要产出目标5（3）项目主要效果目标5（二）预算资金规模、来源及使用情况51.项目概算52.资金来源63.资金使用情况7（三）项目组织实施管理情况7（四）评价依据及数据采集情况8二、评价结论及绩效分析9（一）评价结果9（二）主要绩效及分析9三、存在问题和改进措施建议10（一）存在的问题10（二）改进措施和建议11附件：项目自评价评分表1315一、基本情况（一）项目基本背景及绩效目标1.项目立项背景山塘村位于廊下镇镇区西部约3公里，村域面积4.07平方公里，地处廊下郊野公园和金山现代农业园区核心区。东与景阳村交界，南与浙江省平湖市相邻，西与中华村、中民村交界，北与南陆村接壤。山塘村中心有个清朝年间形成的小集镇，依傍沪浙的省界山塘河而建，一座古桥横跨山塘河，南街属于浙江省平湖市广陈镇，北街属于上海市金山区廊下镇，有着“一桥两山塘”的说法。为了进一步增强农村发展活力，建设美丽中国， 2013 年中央一号文件提出了“加强农村生态建设、环境保护和综合整治，努力建设美丽乡村”的工作目标。为贯彻落实中央精神，上海市于2014年发布关于本市推进美丽乡村建设工作的意见（沪府办201417号），并于同年由上海市美丽乡村建设工作领导小组办公室印发了上海市美丽乡村建设导则 （试行），在全市范围内大力实施提升农村人居环境、推进美丽乡村建设工作。农村村庄改造工程作为美丽乡村建设的重要载体，是改善人居环境、提升乡村品味、推进美丽乡村建设的主要方式，是以人为本、科学发展、构建和谐社会的强力举措，是实事工程、民心工程、德政工程。根据沪农委201635号、金农委字201625号文件，紧紧围绕建设美丽乡村、生态文明的总体目标，按照规划先行、分步实施，因地制宜、分类指导，整合资源、聚焦政策，以民为本、体现特色的总体思路，批复同意金山区各镇一批村庄改造项目。金山区发展和改革委员会于2016年6月28日做出关于廊下镇2016年村庄盖章项目的批复（金发改投2016135号），同意廊下镇实施2016年度光明村和山塘村的村庄改造项目。 本次村庄改造所涉及的山塘村1-13组，276户农户（其中小集镇区域196户），改造前部分农宅年久失修；村间道路有待改善；各类生活配套设施缺乏，村民生活质量受到不同程度影响，主要表现在：局部入户口的碎石路面需要硬化，便于村民出行； 建筑物新旧参差不齐，外观涂料不一； 村民住宅庭院缺乏统一整理，较为杂乱； 作为村级主要道路，缺少照明的路灯设置；乱丢弃垃圾现象比较严重，垃圾无统一堆放点。随着上海郊区新农村建设的不断发展，村民生活质量的不断提升，村庄基础设施薄落等问题不断凸显，村庄改造工作刻不容缓。建设整洁、良好、健康的农村环境已成为建设社会主义和谐社会的重要内容。为此廊下镇人民政府为进一步落实中央及上海市政府的有关政策，对山塘村存在的环境差，农村基础设施建设缺乏等问题，从改善村内卫生环境、完善生活设施，进一步提升村民的生活质量出发，进行了本次村庄改造项目工程。2.项目立项依据1、关于本市推进美丽乡村建设工作意见的通知（沪府办201417号）；2、上海市农村村庄改造项目及资金管理办法（沪农委2015171号）；3、关于本市实行村级公益事业建设一事一议财政奖补推进农村村庄发行的实施意见（沪农委2011116号）；4、金山区关于以村庄改造为载体推进美丽乡村建设的工作意见（金府办发201519号）；5、关于下达本区2014年村级公益事业建设一事一议财政奖补村庄发行项目计划的通知（金农委字201480号）；6、关于下达本区2016年农村村庄改造项目财政奖补计划（第一批）的通知（金农委字201625号）；7、上海市金山区发展和改革委员会的关于廊下镇2016年村庄改造项目的批复（金发改投2016135号）。3.项目绩效目标（1）总目标村庄改造（山塘村）以改善农民生产、生活条件为重点，配套完善的自然村公益性基础设施，通过整治，改善村容村貌及农村生态环境，提升农村人居生活水平，为加快实现农村现代化，促进城乡统筹发展打下扎实的基础。（2）项目主要产出目标计划完成率：完成山塘村276户村庄的改造计划及；道路硬化、改造情况、农宅墙体整修情况、路灯安装情况、垃圾房建设情况；项目完成质量：项目在质量上实现预期目标和质量的要求；项目完成及时率：项目按合同约定时间完成；一次验收合格率：100%；（3）项目主要效果目标安全出行提升：提升度85%及以上；生态环境提升：提升度85%及以上；村民满意度：达到85%及以上；有责安全事故发生数：0次；长效管理情况：建立健全长效管理制度。（二）预算资金规模、来源及使用情况1.项目概算上海市金山区发展和改革委员会于2016年6月28日做出关于廊下镇2016年村庄改造项目的批复（金发改投2016135号），批复同意山塘村改造项目总投资概算金额为889.15万元，其中：建筑安装费用808.33万元，工程建设其他管理费用76.40万元，基本预备费4.42万元。2.资金来源根据关于印发上海市农村村庄改造项目及资金管理办法的通知（沪农委2015171号）“第六条 村庄改造财政奖补资金由市（包括中央财政补助）、区县两级财政承担，奖补标准为2万元/户,超出奖补标准的投入由区县自筹。根据区县财力状况，按照奖补标准，市对区县实行差别补助政策，其中：闵行区、嘉定区、宝山区、浦东新区市补助40%；松江区、青浦区市补助50%；奉贤区、金山区市补助60%；崇明县市补助80%。另根据金山区农委规定，村庄改造普通版奖补标准为2万元/户，区级补助20%。提升版标准为3万元/户，对于高于普通标准1万元的资金，由区级财政额外补助50%，区现代农业专项资金（镇级管理项目）补助50%。 根据金山区发展和改革委员会批复的总投资889.15万元，拟申请市级财政奖补资金331.20万元（276户*2万元/户*60%），拟申请区级财政奖补资金306.40万元（276户*2万元/户*20%+196*1万元/户*50%+98万元），镇级自筹251.55万元。 2016年度廊下镇村庄改造项目（山塘村）资金来源明细表（万元）资金来源市级补贴区级补贴镇级配套2016年村庄改造（山塘）331.20110.40251.552016年村庄改造（山塘提高版）98.00山塘民俗村村庄改造提升（农业专项）98.00合计331.20306.40251.55实际收到资金：资金来源预算金额（万元）实际收到拨款（万元）市级补贴 331.20 275.84 区级补贴 306.40 243.88 其中：现代农业专项98.0098.00镇级资金 251.55 314.93 合计889.15834.653.资金使用情况金山区政府采购中心根据廊下镇人民政府的采购需求，对项目中的工程建设进行了政府采购，委托上海容基工程项目管理有限公司进行了公开招标，上海梓达建设工程有限公司中标，中标价格为765.2988万元。上海梓达建设工程有限公司与廊下镇人民政府签订合同，合同价格为765.2988万元。项目竣工结算送审造价为899.5104万元，竣工结算审定价为817.4938万元。在项目实施过程中，已支付了工程设计费、监理费和部分工程费，建设管理费、工程勘察费和预备费未发生。 2016年度廊下镇村庄改造项目（山塘村）资金使用明细表费用名称批准概算（万元）施工单位名称中标或合同价格（万元）竣工审价金额（万元）已支付金额（万元）建筑安装费用808.33上海梓达建设工程有限公司765.2988817.4938775.8338建设管理费13.08未发生工程勘察费4.04未发生工程设计费25.55上海之景市政建设规划设计有限公司19.8819.8819.88工程建设监理费23.89上海市建设工程监理咨询有限公司19.1319.1319.13招标代理费9.84两村合并发生 ，列支在光明村改造项目中10.0910.09财务监理费14.51两村合并发生 ，列支在光明村改造项目中9.72029.7202预备费4.42未发生合计889.15824.12856.50834.65（三）项目组织实施管理情况2016年度廊下镇山塘村村庄改造项目涉及山塘村所辖自然村落中的1-13组，总户数276户（其中小集镇区域196户实施提升版标准）。项目主要内容为村口牌坊、村委会东侧百姓戏台、休闲长廊、山塘小集镇改造、道路硬化、农宅墙体整修、宅前屋后环境整治、文化活动室修缮、新建健身场地、新建垃圾房、主道路两侧安装路灯等。计划开工日期为 2016年10月15日，竣工日期为2017年1月12日，总工期为90天内完工。2016年第1季度村庄改造项目的宣传发动，由村委会召开户代表会议，商讨建设方案；2016年第2、3季度由镇城建部门落实村庄改造项目的前期工作；2016年第4季度村庄改造项目工程施工实施阶段。实际开工日期为 2016年10月25日，竣工日期为2017年2月5日，通过实施村庄改造，村庄内基本实现“道路硬化、墙面白化、宅基绿化、河道净化、环境洁化、主干区亮化”。主要为改造及硬化村内部分支路；在主要道路安装路灯及庭院灯；在村民相对集中区域新建健身场地；对农宅墙体进行白化并在民宅墙体安装体现廊下建筑风格的观音兜；对村老年活动室及多功能会议室改造；对宅前屋后环境、水系环境等进行综合整治，拆除违章建筑，整修水桥等并新建垃圾房，设置景观石、电子屏等，为村民提供一个整洁、优美的生活环境。（四）评价依据及数据采集情况根据项目评价的基本原则和特点，按照逻辑分析法独立研制科学的指标体系，包括项目决策、项目管理、项目绩效三部分内容。评价指标体系为评分所用，是对项目综合评价的依据，需要基础表、问卷调查和访谈资料的支持。其中，基础表是支持评价的基础数据，由上海市金山区廊下镇规划建设和环境保护办公室填报。问卷调查是对项目效果的综合考察，由山塘村民填写，对问卷调查数据进行分析。访谈资料是对项目资料的补充，辅助了解项目，并做出客观公正的评价。二、评价结论及绩效分析（一）评价结果综合考虑投入、产出、效果、影响力等各方面因素，通过数据采集及分析，最终评分结果：2016年度廊下镇村庄改造项目（山塘村）项目绩效自评价结果为:总得分85.29分，属于良好。项目决策类指标权重10分，得9分，得分率90%，2016年度廊下镇村庄改造项目（山塘村）符合上海市相关政策文件规定，项目立项依据充分，项目设立时绩效目标未细化。项目管理类指标权重30分，得25.26分，得分率84.2%，预算编制准确性、资金到位率和财务管理制度需要进一步提高。项目绩效类指标权重60分，得51.03分，得分率85.05%，项目完成质量和一次验收合格率完成较好。在社会调查中，村民满意度和生态环境提升度较高，安全出行提升度略逊，项目尚未建立健全长效管理机制。（二）主要绩效及分析1、村庄软硬件条件改善，人居环境优化，有效促进城乡统筹发展。以改善农民生产、生活条件为重点，2016年度廊下镇山塘村村庄改造工作取得了较好的成果。通过村庄改造项目，做到了路面硬化、路灯亮化、河道绿化、墙面白化、景区美化，大大改善了项目区域的整体形象和生态环境，提升了山塘村的人居环境，为廊下郊野公园发展和“江南新田园”建设目标打下扎实基础，有利于加快实现农村现代化，促进城乡统筹发展。2、村民生活质量提高，有效提升了群众幸福指数。通过实施村庄改造工程，廊下镇山塘村实现了居住环境的“净化、美化、绿化”，实现了出行条件的“安全化、便利化”，同时还配套建设了许多公益设施，让村民的休闲、健身、培训等活动有一个舒适的环境，极大地有利于群众的文化生活。在建设美丽乡村同时，倡导新风，共建文明，全面构建和谐的社会主义新农村。这些改造成果，使得村民生活质量得到全面提高，有效地提升了群众的幸福指数，取得了良好的社会效应。三、存在问题和改进措施建议（一）存在的问题1、项目财务管理制度以及监控手段有待细化完善。项目财务管理工作基本能遵照上海市村级公益事业一事一议财政奖补项目和资金管理办法的要求（沪农委2011128号）执行，但缺少成文的预算管理、支出管理、资产管理、专款专用等管理制度。另外，项目财务监控手段方面，基本按照项目资金报账有关要求实施，但未见具体监控检查措施。2、项目缺乏长远规划，长效管理机制还需加强。项目完工后，村委会负责日常环境的保持和维护，但事后跟踪改善措施不足，未建立有效的长远管理实施方案。由于没有很好的整合产业、水务、绿化、党建、通讯、排污等方面资金，村庄改造侧重于“建”，而对于后续“管”的维护统筹规划不足。部分建设内容注重形象工程，没有从自然村落整体发展角度考虑，导致个别老百姓不理解，一定程度上影响了项目的群众认可度。2016年村庄改造之后，山塘村在乡村振兴战略指引下，与浙江省南山塘联动发展，2018年开始打造明月山塘大景区，对集镇区域进行风貌改造，原有的部分建设成果拆除、重建，出现一定程度的重复建设现象。（二）改进措施和建议1、进一步完善财务管理制度，提升财务监控的精细化。针对缺失的财务管理制度，及时研究制定，建立系统化的财务管理体系；完善已建立的财务监控流程，明确具体的监控检查细则与措施，便于在实际操作中对照执行。全面健全和细化财务管理制度，提高财务管理制度可执行性，从而提升财务管理和财务监控的精细化程度，切实提升财务管理和监控效能。2、立足长远，健全项目长效管理机制。为了持续提高群众对项目的认可度，进而发挥项目的社会效益，应尽快建立和完善长效管理机制，并把行之有效的长效管理机制切实纳入村居改造日常工作当中，实现常态化管理。具体而言，一是改造目标上应具备长效性，即：提高村庄改造的标准，向更高层次的乡村振兴迈进，避免因改造标准过低而产生重复建设现象；二是改造措施上应具备长效性，即：整合各条线资源，确保村庄改造既能塑形，又能通过文化、产业等发展留人、留心、留魂；三是改造资金投入上应具备长效性，即：除了建设资金投入，还需加大管护资金的投入，保障村庄改造后续运维要求，维护项目建设成效。附件： 项目自评价评分表一级指标二级指标三级指标指标解释评分规则设定意见分值得分A项目决策（10）A1项目立项（6分）A11项目与战略目标适应性项目与政府部门战略目标、部门职能的适应性1、项目立项能够符合美丽乡村建设发展战略和政策；2、项目的实施与政府部门职能及工作计划相适应；以上二项各得1/2权重分，符合则得分，否则不得分。22A12立项程序规范性项目的申请、设立过程是否符合相关要求1、按照规定的程序申请设立得1/3权重分； 2、提交文件材料符合相关规定得1/3权重分； 3、有必要的可行性研究、专家论证、风险评估、集体决策等得1/3权重分。22A13立项依据充分性项目立项是否有充分依据、符合国家、市级、区级的相关规定1、以相关文件为准，依据充分的，得100%权重分；2、以相关文件为准，部分有依据的，得50%权重分；3、完全没有以相关文件、没有依据不得分22A2项目目标（4分）A21绩效目标合理性项目所设定的绩效目标是否充分合理、是否符合客观实际1、项目绩效目标充分合理可行；2、绩效目标是否符合客观实际；以上二项各得1/2权重分，符合则得分，否则不得分。22A22绩效指标明确性项目所设定的的绩效指标是否清晰、细化、可衡量等，用以反映和考核项目绩效目标与项目实施的相符情况。1、将项目绩效目标细化分解为具体的绩效指标得25%权重分；2、绩效指标通过清晰、可衡量的指标值予以体现得25%权重分；3、绩效指标与项目年度任务数或计划数相对应得25%权重分；4、绩效指标与预算确定的项目投资额或资金量相匹配得25%权重分。21B项目管理（30）B1投入管理（8分）B11预算编制合理性对项目的预算编制是否有相关政策依据，是否在充分调查和核实的情况下按照相关政策文件编制预算。1、预算编制有量化依据，编制正确，得2分； 2、预算编制有偏差，得1分； 3、预算完全没有依据标准，得0分。21B12市级资金到位率考察市级预算资金到位情况项目资金是否及时到位，资金到位率=实际到位资金/预算金额；预算执行率达100%得满分，每降低1%扣权重分的2%，扣完为止10.66B13区级资金到位率考察区级预算资金到位情况项目资金是否及时到位，资金到位率=实际到位资金/预算金额；预算执行率达100%得满分，每降低1%扣权重分的2%，扣完为止10.6B14镇级资金到位率考察镇级预算资金到位情况项目资金是否及时到位，资金到位率=实际到位资金/预算金额；预算执行率达100%得满分，每降低1%扣权重分的2%，扣完为止11B15超概及三算一致性考察有无超概、超中标价情况；概算价、中标价、结算价一致性。1、三算偏离小于10%，得权重分的100%； 2、每降低1%扣2%的权重分。11B16预算执行率考察预算资金的执行情况预算执行率=项目实际支出数/预算资金；预算执行率达80%得满分，每降低1%扣权重分的2%，扣完为止22B2财务管理（8分）B21财务管理制度健全性是否建立并健全了项目资金、资产管理制度，用以反映对资金规范、安全运行的保障情况1、有适用于本项目的财务管理制度，得1权重分；2、建立了预算管理、支出管理、资产管理、专款专用制度，各得0.5权重分；符合则得分，否则不得分31B22资金使用合规性考察资金使用是否符合相关法律法规、制度和规定，用以反映和考核资金使用的规范性和安全性。1、资金使用符合国家财经法规或资金管理办法规定；2、资金拨付有完整的审批程序和手续；3、专款专用的；以上三项各占1/3权重分，符合则得分，否则不得分33B23财务监控有效性考察项目单位是否为保障资金的安全、规范运行、控制成本等采取了必要的监控、管理措施1、制定或具有相关财务监控机制，得1权重分；2、采取了相应的财务检查或成本核算等必要的监控措施，得1权重分。21B3项目实施管理（14）B31项目管理制度健全性考察与项目直接相关的业务管理制度是否健全、完善和有效，用以反映和考核业务管理制度对项目顺利实施的保障情况1、建立了适用于本项目的管理制度得50%权重分； 2、制度包含（1）项目采购管理；（2）项目范围管理；（3）项目时间管理；（4）项目费用管理；（5）项目质量控制。以上5项各占剩余权重分的10%，有则得分，否则扣除相应权重分。22B32 工程验收规范性考察项目验收的执行情况。1、项目有工程验收报告得权重分50%；2、项目执行过程中提供完整的验收资料得权重分50%。22B33采购程序规范性考察项目单位是否依据国家、上海市相关招标（采购）法律法规制定项目单位内部合同和招投标管理有关管理相关制度，各项制度是否健全、可操作性强。1、应公开招标而未进行招标采购流程不得分；2、执行招标采购流程，考核是否规范。（1）是否执行公开招标，得1/2权重分；（2）是否签订合同等规范性，得1/2权重分。22B34工程监理规范性考察项目实施过程中监理的执行情况。1、项目有工程监理合同、有专职的工程监理人员得权重分50%；2、项目执行过程中提供完整的监理资料得权重分50%。22B35合同管理规范性考察项目合同签订、执行的情况。1、合同签订规范、完整，得1权重分； 2、按合同约定的工作范围有效执行，得0.5权重分；3、按合同约定的付款进度执行，得0.5权重分。22B36工程审价及时性考察项目完成和审价情况。1、完成工程审价得全部权重分； 2、尚未完成审价得50%权重分； 3、未进行审价得0分。22B37档案资料管理完整性考察项目资料管理完整性。1、档案管理制度完整明确，且资料完整，得满分； 2、档案管理制度不完整扣除50%权重； 3、资料不齐全扣除50%权重。22C项目绩效（60分）C1项目产出（30分）C11项目计划完成率考察项目是否完成山塘村276户村庄的改造计划以及道路硬化、改造建设、农宅墙体整修、路灯安装建设、垃圾房建设情况1、项目完成率=实际完成的项目数量/计划完成的项目数量，完成率100%得4分，比值大于60%的为比值*权重分值，60%以下不得分；2、道路硬化、改造建设通过上级验收，得1分；完成率96%，得1分；3、农宅墙体整修通过上级验收，得1分；完成率96%，得1分；4、路灯安装建设通过上级验收，得1分；完成率96%，得1分；5、垃圾房建设通过上级验收，得1分；2、完成率96%，得1分129.73C12 项目完成质量考察项目在质量上是否实现预期目标和质量的要求1、有第三方监理或者审计出具的工程验收报告，得2分；2、验收清单、验收工作材料，标准明确、内容完整，得2分；3、项目完成各阶段验收工作材料齐全，得2分。66C13 项目完成及时率考察项目是否按合同约定时间完成完成及时率=到期实际验收项目数/到期应验收项目数，按时验收率*权重分值64.09C14 一次验收合格率考察项目验收是否一次性通过验收一次合格率为100%得满分，每降低1%扣除10%权重分，扣完为止66C2项目效果（30分）C21安全出行提升度了解项目的实施对村民安全出行的提升情况安全出行提升度=单张调查问卷中安全出行提升度问题实际得分/（单张调查问卷中安全出行提升度满分*回收问卷数）提升度85%得满分；每降低1%扣除权重分的2%，扣完为止65.35C22生态环境提升度了解项目的实施对村民生态环境改变的提升情况生态环境提升度=单张调查问卷中生态环境提升度问题实际得分/（单张调查问卷中生态环境提升度满分*回收问卷数）提升度85%得满分；每降低1%扣除权重分的2%，扣完为止65.47C23村民满意度了解村庄改造受益村民对道路整修、路灯安装、河道整洁、墙面白化、绿化建设、宅前屋后环境改善、公共活动场所建设、环卫设施建设等的满意程度满意度=单张调查问卷满意度问题实际得分/（单张调查问卷中满意度问题满分*回收问卷数）满意度85%得满分；每降低1%扣除权重分的2%，扣完为止87.39C24有责安全事故发生数考察因施工导致的有责安全事故发生情况未发生有责安全事故得满分，每发生1起有责安全事故数扣除50%权重分，扣完为止44C25长效管理建立及落实情况考察项目相关的长效管理机制的制定和落实情况1、健全项目日常维护，后期运维，并予以实施，得50%权重分； 2、建立长效管理实施方案，保障项目长远发展得50%权重分。63总计（100分）10085.2924