2016年度省级招商展览和市场开拓活动专项资金补助项目绩效评价报告（山东）.pdf

1 2016年 度 省 级 招 商 展 览 和 市 场 开 拓 活 动专 项 资 金 补 助 项 目 绩 效 评 价 报 告一、项目概述（一）项目立项为 贯 彻 落 实 国 务 院 关 于 促 进 外 贸 回 稳 向 好 的 若 干 意 见 （ 国发 2016 27 号 ） 、 山 东 省 人 民 政 府 关 于 稳 定 外 贸 增 长 加 快 培育 外 贸 竞 争 新 优 势 的 意 见 （ 鲁 政 发 2015 11 号 ） 等 相 关 文 件要 求 ， 支 持 优 化 对 外 开 放 区 域 布 局 ， 进 一 步 促 进 外 贸 稳 增 长 、 调结 构 。 2016 年 ， 山 东 省 财 政 继 续 安 排 省 级 招 商 展 览 和 市 场 开 拓 活 动 专 项 资 金 ， 主 要 用 于 支 持 省 政 府 举 办 或 以 省 政 府 名 义 参 加 的 ，以 企 业 为 主 体 的 境 内 外 经 贸 合 作 洽 谈 会 、 展 览 会 等 招 商 招 展 和 贸易 促 进 活 动 。（二）项目预算和主要实施内容2016年 度 山 东 省 省 级 招 商 展 览 和 市 场 开 拓 活 动 专 项 资 金 评审 4048万 元 ， 实 际 预 算 安 排 4050万 元 ， 涉 及 17个 承 办 单 位 ， 共 40个 项 目 。 预 算 分 配 情 况 如 下 ：（三）项目组织管理山 东 省 财 政 厅 和 17个 活 动 牵 头 部 门 为 项 目 组 织 管 理 单 位 。 省财 政 厅 负 责 组 织 专 项 资 金 预 算 审 核 管 理 ， 根 据 省 政 府 确 定 的 招 商 招 展 和 贸 易 促 进 活 动 重 点 、 年 度 预 算 资 金 规 模 以 臆 度 招 商 展 览 和 2 市 场 开 拓 活 动 预 算 审 核 情 况 ， 确 定 具 体 补 助 金 额 。 并 在 活 动 结 束或 年 度 终 了 后 ， 委 托 专 家 或 社 会 中 介 机 构 开 展 绩 效 评 价 工 作 。 活动 牵 头 部 门 负 责 按 照 山 东 省 省 级 项 目 支 出 预 算 管 理 办 法 的 规定 ， 编 制 项 目 预 算 ， 明 确 项 目 绩 效 目 标 、 加 强 财 政 资 金 管 理 使 用以 及 组 织 活 动 实 施 ， 并 在 活 动 结 束 后 分 析 绩 效 目 标 完 成 情 况 ， 向省 财 政 厅 报 送 招 商 招 展 和 贸 易 促 进 活 动 实 施 情 况 表 、 经 费 收支 决 算 和 资 金 管 理 使 用 情 况 等 。二、项目绩效目标长 期 目 标 ： 促 进 外 贸 提 质 增 效 ， 稳 定 扩 大 国 际 、 国 内 市 场 份额 ， 实 现 多 元 化 市 场 战 略 目 标 ， 拓 展 利 用 外 资 广 度 深 度 ， 提 高 利 用 外 资 质 量 效 益 。年 度 目 标 ： 在 2016 年 1 月 2017 年 10 月 期 间 ， 充 分 利 用 省级 财 政 资 金 4048 万 元 ， 实 施 第 十 九 届 中 国 （ 重 庆 ） 国 际 投 资 暨全 球 采 购 会 、 2016 香 港 国 际 资 讯 科 技 博 览 会 、 2016 中 国 绿 公 司年 会 等 40 个 项 目 。 通 过 项 目 实 施 为 省 内 企 业 搭 建 招 商 、 展 览 等公 共 性 平 台 ， 集 中 宣 传 山 东 产 品 和 投 资 环 境 ， 弥 补 市 场 缺 陷 ， 减轻 企 业 负 担 ， 扩 大 山 东 产 品 的 国 际 和 国 内 市 场 份 额 ， 提 高 利 用 外资 的 质 量 和 水 平 。三、评价基本情况通 过 评 价 ， 总 结 经 验 ， 发 现 问 题 ， 改 进 工 作 ， 进 一 步 加 强 专项 资 金 管 理 ， 提 高 财 政 资 金 的 使 用 效 益 ， 为 下 一 步 预 算 资 金 安 排 提 供 重 要 参 考 。 3 评 价 机 构 遵 循 “ 客 观 、 公 正 、 科 学 、 规 范 ” 的 原 则 ， 从 招 商展 览 、 财 务 管 理 、 绩 效 管 理 领 域 遴 选 了 2名 业 务 专 家 、 2名 财 务 专家 以 及 4名 工 作 人 员 组 成 评 价 小 组 。 依 据 山 东 省 省 级 预 算 支 出项 目 第 三 方 绩 效 评 价 工 作 规 程 ， 结 合 项 目 实 际 ， 对 评 价 指 标 体系 从 项 目 的 投 入 、 过 程 、 产 出 和 效 果 四 个 方 面 进 行 指 标 细 化 和 分值 设 定 。 该 指 标 体 系 包 含 4个 一 级 指 标 、 6个 二 级 指 标 、 19个 三 级指 标 和 33个 四 级 指 标 ， 满 分 分 值 100分 。 评 价 小 组 综 合 运 用 对 比法 、 专 家 评 判 法 和 因 素 分 析 法 ， 对 所 有 项 目 开 展 现 场 评 价 ， 并 针对 每 个 项 目 出 具 评 价 意 见 ， 综 合 汇 总 得 出 每 个 承 担 单 位 绩 效 得 分和 项 目 总 体 绩 效 得 分 。 评价结论情况（一）评价结论和主要绩效纳 入 此 次 绩 效 评 价 范 围 的 项 目 共 40个 ， 其 中 8个 未 实 施 ， 另外 团 省 委 承 办 的 2016中 国 绿 公 司 年 会 志 愿 者 服 务 活 动 并 入 山 东省 经 济 和 信 息 化 委 员 会 承 办 的 2016山 东 绿 公 司 年 会 项 目 一 并 评价 ， 实 际 评 分 项 目 31个 ， 涉 及 12个 承 办 单 位 。 该 项 目 综 合 绩 效 得分 90.14分 ， 评 价 等 级 为 优 ， 其 中 优 秀 级 别 项 目 18个 ， 占 比 58.06%、良 好 级 别 项 目 12个 ， 占 比 38.71%、 中 等 级 别 项 目 1个 ， 占 比 3.23%。优 秀 级 别 承 担 单 位 6个 ， 占 比 50%， 良 好 级 别 承 担 单 位 6个 ， 占 比50%。 具 体 得 分 情 况 如 下 ： 评 价 认 为 ， 2016年 度 山 东 省 省 级 招 商 展 览 和 市 场 开 拓 专 项 资金 补 助 项 目 整 体 上 管 理 较 规 范 ， 实 际 完 成 率 高 ， 取 得 了 较 好 的 经 4 济 、 社 会 效 益 和 可 持 续 影 响 ， 主 要 体 现 在 以 下 三 方 面 ：一 是 专 项 产 出 目 标 基 本 实 现 。 除 未 执 行 项 目 外 ， 纳 入 评 分 范围 的 31个 项 目 包 含 60余 个 子 项 ， 均 按 照 计 划 要 求 的 内 容 、 标 准 和时 间 实 施 。 项 目 单 位 提 供 的 绩 效 数 据 显 示 ， 项 目 实 施 期 间 共 有6000余 家 企 业 参 加 展 示 展 览 、 洽 谈 、 推 介 活 动 ， 签 订 合 同 或 达 成合 作 意 向 3000多 项 ， 累 计 金 额 达 1700多 亿 元 。二 是 有 效 宣 传 了 山 东 省 投 资 环 境 和 产 品 。 一 方 面 通 过 密 切 联络 相 关 政 府 部 门 、 经 贸 机 构 以 及 拜 会 外 方 政 要 、 对 接 世 界 500强企 业 和 领 军 企 业 、 接 受 外 媒 采 访 、 出 席 经 贸 推 介 、 人 才 交 流 、 考察 和 洽 谈 活 动 等 ， 介 绍 山 东 省 未 来 基 础 设 施 建 设 、 新 型 城 镇 化 建 设 和 生 态 环 保 、 科 技 教 育 、 营 商 环 境 等 领 域 发 展 规 划 、 政 策 措 施 ，增 强 世 界 对 山 东 的 了 解 ， 密 切 山 东 与 各 地 区 合 作 关 系 。 二 是 通 过组 织 展 示 展 览 、 洽 谈 推 介 、 手 册 宣 传 、 主 题 展 板 展 示 以 及 宣 传 片播 放 等 ， 加 强 对 山 东 优 势 产 业 、 重 点 企 业 、 特 色 产 品 的 宣 传 ， 提升 了 山 东 产 品 整 体 品 牌 形 象 和 产 品 认 知 度 。三 是 有 利 于 优 化 对 外 开 放 布 局 。 一 方 面 通 过 举 办 或 参 与 展 览展 示 类 活 动 ， 省 内 企 业 有 机 会 直 接 感 知 国 内 外 高 端 市 场 发 展 变 化的 脉 搏 ， 开 拓 了 视 野 ， 拓 展 了 思 路 ， 激 发 了 创 新 发 展 动 力 ， 对 今后 产 品 生 产 、 对 外 出 口 和 国 际 投 资 均 具 有 强 有 力 的 指 导 意 义 。 另一 方 面 通 过 参 与 赴 外 交 流 类 活 动 ， 省 内 企 业 有 机 会 与 同 行 交 流 国 外 经 营 的 经 验 教 训 ， 学 习 当 地 投 融 资 政 策 、 法 律 法 规 、 税 务 制 度等 ， 同 时 与 当 地 的 商 务 主 管 部 门 、 银 行 、 律 师 事 务 所 、 会 计 师 事 5 务 所 建 立 了 联 络 渠 道 ， 为 进 一 步 开 拓 国 外 市 场 打 下 坚 实 基 础 。（二）主要问题1.事 前 绩 效 目 标 编 报 不 够 科 学 ， 实 施 方 案 不 够 细 化 。 评 价 发现 一 是 部 分 项 目 在 申 请 专 项 资 金 时 ， 未 按 要 求 编 制 财 政 支 出 绩效 目 标 申 报 表 ， 或 编 制 的 绩 效 目 标 不 够 科 学 ， 绩 效 指 标 不 够 细化 、 量 化 。 二 是 部 分 项 目 未 根 据 实 际 情 况 制 定 详 细 的 实 施 方 案 ，不 利 于 项 目 前 期 预 算 评 审 及 事 后 绩 效 评 价 工 作 的 开 展 。2.事 中 专 项 资 金 管 理 及 政 府 采 购 程 序 执 行 不 够 规 范 。 评 价 发现 个 别 承 办 单 位 未 严 格 执 行 关 于 加 强 省 级 经 贸 促 进 活 动 资 金 管理 的 通 知 ， 存 在 用 专 项 资 金 支 付 人 员 工 资 、 社 会 保 险 等 不 规 范 情 况 ， 同 时 部 分 项 目 单 位 在 遴 选 供 应 商 时 未 严 格 执 行 政 府 采 购 程序 ， 存 在 直 接 指 定 、 直 接 委 托 等 现 象 。3.事 后 绩 效 总 结 不 够 全 面 。 根 据 专 项 资 金 管 理 办 法 和 绩 效 评价 管 理 工 作 通 知 的 要 求 ， 招 商 招 展 和 贸 易 促 进 活 动 结 束 后 一 个月 ， 由 承 办 单 位 根 据 财 政 支 出 绩 效 评 价 指 标 体 系 对 专 项 资 金 项 目进 行 自 评 打 分 ， 按 照 规 定 模 板 填 报 项 目 实 施 情 况 、 撰 写 绩 效 报 告 、分 析 经 费 收 支 决 算 ， 并 将 相 关 资 料 报 送 省 财 政 厅 。 评 价 发 现 大 部分 项 目 单 位 未 及 时 开 展 自 评 打 分 、 撰 写 绩 效 报 告 和 填 报 实 施 情 况表 的 工 作 。4. 项 目 满 足 需 求 程 度 有 待 进 一 步 提 高 。 通 过 问 卷 调 查 发 现 ， 一 是 部 分 展 会 产 业 划 分 不 够 清 晰 ， 定 位 不 够 准 确 ， 未 能 很 好 配 置买 家 与 卖 家 、 供 应 商 和 采 购 商 、 参 展 商 与 专 业 观 众 的 需 求 。 二 是 6 提 供 的 服 务 不 够 到 位 或 全 面 ， 参 展 企 业 希 望 通 过 参 加 活 动 推 广 企业 产 品 ， 建 立 客 户 联 系 ， 同 时 能 够 了 解 行 业 流 行 趋 势 ， 得 到 相 关信 息 资 讯 。四、意见建议针 对 本 次 评 价 发 现 的 问 题 ， 着 眼 于 项 目 总 体 目 标 ， 建 议 ：（一）进一步强化预算绩效管理理念在 项 目 前 期 准 备 阶 段 ， 各 承 办 单 位 应 按 照 申 报 文 件 要 求 ， 据实 填 写 并 提 交 绩 效 目 标 申 报 表 ， 制 定 切 实 可 行 的 实 施 方 案 和 计划 ， 并 列 明 详 细 经 费 预 算 ， 为 预 算 评 审 、 项 目 执 行 及 过 程 管 理 提供 明 确 依 据 。 在 项 目 执 行 过 程 中 ， 及 时 搜 集 整 理 相 关 资 料 ， 为 绩 效 总 结 提 供 基 础 数 据 。 活 动 执 行 完 毕 后 ， 按 要 求 填 报 项 目 实 施 情况 、 撰 写 绩 效 报 告 、 分 析 经 费 收 支 决 算 报 送 省 财 政 厅 。 同 时 ， 主管 部 门 应 加 强 监 督 和 指 导 ， 规 范 预 算 评 审 和 绩 效 总 结 工 作 。（二）进一步严格项目过程管理建 议 各 承 担 单 位 严 格 执 行 关 于 加 强 省 级 经 贸 促 进 活 动 资 金管 理 的 通 知 相 关 要 求 ， 杜 绝 专 项 资 金 支 出 范 围 不 合 理 以 及 政 府采 购 程 序 执 行 不 规 范 的 现 象 。（三）进一步优化展会布局和活动内容配置建 议 活 动 承 办 单 位 ， 分 析 市 场 需 求 的 前 提 下 ， 正 确 估 计 参 展商 的 数 量 、 参 展 商 的 质 量 及 其 发 展 趋 势 ， 正 确 分 析 市 场 需 求 的 量 、 需 求 的 质 以 及 需 求 的 变 化 趋 势 ， 审 慎 的 组 织 参 展 企 业 和 观 众 。