2016年度职业卫生监督性检测项目绩效评价报告.pdf

上海市安全生产监督管理局 财政支出 绩效评价报告 项目名称： 2016年度 职业卫生监督性检测项目 主管 部门： 上海市财政局政法处 预算部门：上海市安全生产监督管理局 委托单位：上海市 财政 局 评价机构： 银信资产评估有限公司 2017年 6月 30日 目 录 一、项目基本情况 . 1 （一） 项目概况 . 1 （二） 绩效目标 . 5 二、绩效评价工作情况 . 17 （一） 绩效评价目的 . 17 （二） 绩效评价工作方案制定过程 . 17 （三） 绩效评价原则、评价方法等 . 18 （四） 数据采集方法及过程 . 19 （五）绩效评价实施过程 . 21 三、评价结论与绩效分析 . 22 （一） 评价结论 . 22 （二） 具体绩效分析 . 24 四、主要经验及做法、存在的问题和建议 . 37 1 2016年 度 职业卫生监督性检测 项目 财政支出绩效评价报告 为全面落实 国家职业病防治规划 ，加强和规范 上海市财政支出重点项 目的绩效管理 ，合理配置公共资源。受上海市 财政局 的委托， 银信资产评 估有限公司 承 接 了上海市 2016 年 度 职业卫生监督性检测 项目 财政支出绩 效评价工作。为保证评价工作的科学性、严谨性、可行性和时效性， 绩效 评价工作小组 根据财政部、市财政局有关绩效评价规定的要求， 开展绩效 评价工作，撰写 绩效评价报告。 一、 项目基本情况 （一） 项目概况 1. 项目背景及目的 （ 1）立项背景 为预防、控制和消除职业病危害，防治职业病，保护劳动者健康及其 权益，全国人大常委会 2001 年通过、并于 2011 年和 2016 年修正中华 人民共和国职业病防治法（以下简称职防法）。职防法所称职业病， 是指企业、事业单位和个体经济组织等用人单位的劳动者在活动中，因接 触粉尘、放射性物质和其他有毒、有害因素而引起的疾病。除企业自行采 取委托性检测外，政府安全生产管理部门同时对企业开展监督性检测。县 级以上地方人民政府安全生产监督管理部门、卫生行政部门、劳动保障行 政部门依据各自职责，负责本行政区域内职业病防治的监督管理工作。职 业病危害因素检测、评价由国务院安全生产监督管理部门或市级以上地方 人民政府安全生产监督管理部门按照职责分工给予资 质认可的职业卫生 2 技术服务机构进行。安全生产监督管理部门依法履行监督职责。 国家安全生产监督管理总局（以下简称： 国家安监总局 ）于 2012 年 修订发布工作场所职业卫生监督管理规定、用人单位职业健康监护监 督管理办法、职业卫生技术服务机构监督管理暂行办法、 2014 年发布 职业卫生技术服务机构工作规范对安全生产监督管理作了具体规定。 安全生产监督管理部门依法对用人单位执行有关职业病防治的法律、法规、 规章和国家职业卫生标准的情况进行监督检查；监督检测项目包括但不限 于：工作场所职业病危害项目申报情况；工作场所职业病危害因素监测、 检测、评价及结果报告和公布情况；职业病防护设施、应急救援设施的配 置、维护、保养情况，以及职业病防护用品的发放、管理及劳动者佩戴使 用情况；职业病危害因素及危害后果警示、告知情况；职业病危害事故报 告情况等。 上海市安全生产监督管理局（以下简称：市安监局 ）根据职防法 和 国家安监总局 颁布的各项规定，于 2014 年制定了职业病危害因素检 测报告指导意见、职业病危害控制效果评价报告指导意见及用人单 位职业病危害现状评价导则，对职业病危害的监督防治工作的实施步骤、 职业卫生检测及评价等做了具体规定。 市安监局在本市范围内开展的职业卫生监督性检测工作，根据职防 法和 国家 安监总局 颁布的各项规定，设置了三个检测项目：职业病危害 专项治理检测、职业病多发企业专项治理检测、职业卫生信访行政检测。 从 2011 开始，由市安监局 通过政府购买服务 组织开展了职业卫生监 督性检测工 作，该检测项目为经常性检测项目。本次绩效评价是对市安监 3 局 2016 年职业卫生监督性检测项目的绩效评价， 市财政局将该项目列为 2016 年重点项目进行绩效评价。 （ 2） 立项目的 为了加强本市粉尘、毒物职业病危害的防控，有效遏制尘肺病和职业 中毒事件的发生，同时为行业职业病危害治理提供技术支撑，改变相关行 业职业病危害严重的局面，切实维护劳动者的职业健康权益，贯彻落实工 作场所职业卫生监督管理规定，加强职业卫生监督管理工作，强化用人 单位职业病防治的主体责任，市安监局建立了职业卫生监督性检测项目。 （ 3）立项重要性 该项目是安全监管部门根据职业卫生监管工作需要， 运用政府购买服 务的方式 委托有资质的职业卫生技术服 务机构对用人单位工作场所职业 病危害因素进行突击性检测，能较为科学、客观、真实地反映工作场所职 业病危害现状 。 该项目检测结果 不仅可以作为安全监管部门对用人单位 “工作场所职业病危害因素的强度或者浓度超过国家职业卫生标准的”违 法行为采取行政处罚措施的依据，也可以为职业病危害现状调查、职业病 危害事件调查、工作场所职业病危害因素判定等提供科学、客观、真实的 专业数据支撑。 2. 立项依据 （ 1） 中华人民共和国职业病防治法全国人大 2016 年通过修正； 确立了职业病防治的内容和目的：预防、控制和消除职业病危害， 防治职业病，保护劳动者健康及其相关权益，促进经济社会发展。 （ 2） 工作场所职业卫生监督管理规定国家安全生产监督管理总局 4 2012 年修订发布； 明确了国家安全生产监督管理总局依照中华人民共和国职业病防 治法和国务院规定的职责，负责全国用人单位职业卫生的监督管理工作。 （ 3） 用人单位职业健康监护监督管理办法国家安全生产监督管理 总局 2012 年修订发布； 规定了用人单位应当接受安全生产监督管理部门依法对其职业健康 监护工作的监督检 查，并提供有关文件和资料。 （ 4） 职业卫生技术服务机构监督管理暂行办法国家安全生产监督 管理总局 2012 年修订发布； 规定了国家对职业卫生技术服务机构实行资质认可制度。职业卫生 技术服务机构应当依照本办法取得职业卫生技术服务机构资质；未取得职 业卫生技术服务机构资质的，不得从事职业卫生检测、评价等技术服务。 （ 5） 职业病危害因素检测报告指导意见上海市安全生产监督管理 局于 2014 年修定； 明确了职业病危害因素检测报告应按照工作场所职业卫生监督管 理规定和工作场所空气中有害物质监测的采样规范规定的格式和 内 容要求进行编制，在上述规定的基础上，相应章节的内容应补充。 （ 6） 职业病危害控制效果评价报告指导意见上海市安全生产监督 管理局于 2014 年修定； 建设项目职业病危害控制效果评价报告应按照建设项目职业卫生 “三同时 ”监督管理暂行办法 (总局令 51 号 )和建设项目职业病危害控制 效果评价技术导则规定的格式和内容要求，并参考本指导意见进行编制。 5 （ 7） 用人单位职业病危害现状评价导则上海市安全生产监督管理 局于 2014 年修定； 规定了用人单位职业病危害现状评价的目的和基本原则、依据、范 围、方法、程序与内容等要求。 3. 预算资金来源及使用情况 职业卫生监督性检测项目为经常性项目， 2016 年 职业卫生监督性检 测项目 实施时间为 2016 年 1 月 1 日 -2016 年 12 月 31 日。 市安监局通过政 府购买服务实施职业卫生监督性检测， 检测 经费无需被监管人承担，由财 政全额支付。项目预算资金 175 万元，资金来源为市级财政预算。 根据中华人民共和国政府采购法、政府采购法实施条例（国务 院令第 658 号）， 2016 年职业卫生监督性检测项目采取向社会公开招投标 购买社会组织服务的形式，按照政府采购货物和服务招标投标管理办法 （财政部 2004 第 18 号令）相关规定，市安监局委托第三方机构（上海申 权招标咨询有限公司）在上海政府采购网（ ）发布招 标公告， 对本次采购的购买内容、规模、对承接主体的资质要求和应提交 的相关材料等相关信息进行公示并 邀请社会组织对该项目进行公开招投 标活动。 随后根据 投标情况 确定中标单位并与之签订合同。在 检测服务的 过程中 ，对 现场采样工作进行协助，对其出具的检测报告进行复核 ， 并 根 据合同约定进行结算支付 费用 。 2013 至 2015 年度职业卫生监督性检测项目的 每年 预算金额 规模 为 200 万元左右，计划检测家数为 200 家左右，计划检测平均单价从 1 万元 每家下降至 7500 元每家，其预算总金额的变动与计划检测单价变动有关。 6 通过公开招投标购买社会组织服务的形式，单价逐年降低。 表 一 ： 2016 年及前三年职业卫生监督性检测项目预算表 单位：万元 年 度 预算金额 计划检测家数 计划检测平均单价 2013年度 200 190 1.05 2014年度 251.2 260 0.97 2015年度 202.5 260 0.78 2016年度 175 230 0.76 2016 年职业卫生监督性检测项目分为三个子专项检测，子项目预算 如下： 表 二 : 2016 年职业卫生监督性检测项目预算情况 项 目 预算金额 -万元 计划检测家数 A.职业病危害专项治理检测项目 150 200家 B.职业病多发企业专项治理检测项目 15 20家 C.职业卫生信访行政检测项目 10 10家 职业卫生监督性检测项目经费合计 175 230家 4. 实施情况 （ 1）项目实施计划 年度预算批复下达后，市安监局对职业卫生监督性检测项目采取公开 招标形式确定 职业卫生技术服务机构 后，市安监局向各区安监局下达任务， 在各区属辖区内根据日常监管情况，结合 国家 安监总局 当年 重点监管 任务 选定 200 家企业；市安监局在职业病多发企业随机抽取 20 家企业；市安 监局在信访企业中随机抽取 10 家企业；共计 230 家 被检测单位 分派给各 7 职业卫生技术服务机构 ，并通知所属各区安监局协助 职业卫生技术服务机 构 的现场检测工作。 职业卫生技术服务机构 完成检测后，将报告及检测结果汇总报送市安 监局，市安监局对不达标企业情况及名单送达各区安监局，由各区安监局 将查处情况报送市安监局。 图 2 机构职能图 2016 年职业卫生监督性检测项目分为三个子专项检测，情况简介如 下： A. 职业病危害专项治理检测项目 2016 年 2 月 国家安监总局 发布 2016 年重点工作责任分工的通知，并 下达重点工作责任分工方案。市安监局根据 国家安监总局 的指导性意见， 并结合上海市职业病相关行业特点，制定 2016 年度重点职业病危害行业 职业卫生专项检测计划。 8 抽检范围：金属冶炼、建材、电子制造等职业病危害严重的行业领域； 涉及 8 个区，选定 200 家企业。 检测项目：粉尘、化学毒物等危害因素为主。 检测时间： 2016 年 8-10 月 工作要求：各区安监局 7 月 22 日前筛选被检测单位，并将汇总表报 送市安监局，协助职业卫生技术服务机构开展现场检测，对违反职防法 的被检测单位进行查处，查处情况 12 月 31 日前报送市安监局。 职业卫生 技术服务机构 根据规定出具职业病危害因素检测报告，连同职业病危害现 状调研报告于 10 月 31 日前报送市安监局。 B职业病多发企业专项治理检测项目 为有效遏制 尘肺病和职业中毒等新发职业病事件的发生，加大对职业 病多发单位的监督检查力度，对相关单位展开致害岗位职业病危害因素专 项检测。 抽检范围：上海市 2015 年第 4 季度至 2016 年第 3 季度存在新发职业 病病例的部分单位；选定 20 家企业， 4 家替补企业。 检测项目：致害岗位导致职业病的危害因素。 检测时间： 2016 年 9-10 月 工作要求：各区安监局协助职业卫生技术服务机构开展现场检测，对 违反职防法的被检测单位进行查处，查处情况 12 月 31 日前报送市安 监局。 职业卫生技术服务机构 根据规定出具职业病危害因素检测报告，于 10 月 31 日前报送市安监局。 9 C职业卫生信访行政检测项目 为切实做好上海市职业健康管理工作，加大对涉及职业卫生举报投诉 的用人单位情况核实和监督管理力度，维护劳动者职业健康权益，对 职业 卫生信访相关 单位 开展专项检测。 抽检范围：上海市 2016 年涉及职业卫生举报投诉的部分用人岗位； 选定 10 家企业， 2 家替补企业。 检测项目：涉及举报投诉的作业岗位或工作场所的职业病危害因素。 检测时间： 2016 年 10-11 月 工作要求：各区安监局协助职业卫生技术服务机构开展现场检测，对 违反职防法的被检测单位进行查处，查处情况 12 月 31 日前报送市安 监局。 职业卫生技术服务机构 根据规定出具职业病危害因素检测报告，于 10 月 31 日前报送市安监局。 （ 2）项目资金分配情况 2016 年职业卫生监督性检测项目分为三个子专项检测，各子项资金 分配情况如下： 表 三 : 2016 年职业卫生监督性检测项目预算情况 项 目 预算金额 -万元 决算金额 A.职业病危害专项治理检测项目 150 138.58 B.职业病多发企业专项治理检测项目 15 12 C.职业卫生信访行政检测项目 10 6 职业卫生监督性检测项目经费合计 175 156.58 10 5. 组织及管理 （ 1）项目主管单位 、 实施部门 及配合单位 项目预算单位 ： 上海市 安全生产 监督管理局 市 安监 局 业务 处（以下简称 “局业务处 ”）具体负责 检测 工作计划的制 定 ， 采取向社会公开招投标购买社会组织服务的形式，按照政府采购货 物和服务招标投标管理办法（财政部 2004 第 18 号令）相关规定发布招 标公告，对本次采购的购买内容、规模、对承接主体的资质要求和应提交 的相关材料等相关信息进行公示并邀请社会组织对该项目进行公开招投 标活动。随后根据投标情况确定中标单位并与之签订合同。从而 选取 职业 卫生技术服务机构 ， 组织实施及协调 ， 组织发布 检测结果 公告 ，汇总各区 县对 检测 不合格 企业整改情况。 项目实施单位： 9 家 职业卫生技术服务机构 职业卫生技术服务机构 负责对指定企业进行职业病危害因素检测，出 具职业病危害因素检测报告，出具职业病危害现状调研报告。 表 四 ： 项目实施单位列表 序号 职业卫生技术服务机构 检测项目 1 上海浦东新区舟桥职业安全健康事务所 职业病危害专项治理检测 2 上海欧萨评价咨询股份有限公司 职业病危害专项治理检测 3 上海市预防医学研究院 职业病危害专项治理检测 4 上海市化工职业病防治院 职业病危害专项治理检测 5 上海建科检测有限公司 职业病危害专项治理检测 6 上海申丰地质新技术应用研究所有限公司 职业病危害专项治理检测 7 上海赛源环境检测技术有限公司 职业病危害专项治理检测 11 序号 职业卫生技术服务机构 检测项目 8 上海申泽环保科技有限公司 职业病多发企业专项治理检测 9 上海众 材 工程检测有限公司 职业卫生信访行政检测 项目配合单位：各区安全生产监督管理局 各区安监局在各区属辖区内根据日常监管情况，结合 国家安监总局 和 市安监局指导精神选定 被检测单位 ，协助 职业卫生技术服务机构 的现场检 测工作，对不合格的被检测单位进行查处、并要求整改。 表 五 ： 项目配合单位列表 序号 配合单位 检测项目 1 浦东新区安监局 职业病危害专项治理检测、职业病多发企业专项治理检测 2 金山区安监局 职业病危害专项治理检测、职业卫生信访行政检测 3 闵行区安监局 职业病危害专项治理检测、职业病多发企业专项治理检测 4 奉贤区安监局 职业病危害专项治理检测、职业病多发企业专项治理检测、职业卫生信访行政检测 5 宝山区安监局 职业病危害专项治理检测 6 青浦区安监局 职业病危害专项治理检测、职业卫生信访行政检测 7 嘉定区安监局 职业病危害专项治理检测、职业病多发企业专项治理检测、职业卫生信访行政检测 8 松江区安监局 职业病多发企业专项治理检测、职业卫生信访行政检测 项目参与单位： 粉尘、毒物等职业病危害相关行业， 230 家 企业。 （ 2） 职业卫生监督性检测 业务流程 12 市 安全生产 监管局负责组织本市 执业卫生 监督 性 检测 工作，具体业务 管理流程 如下 ： 图 1 职业卫生监督性检 测项目实施流程图 （ 3） 职业卫生监督性检测 资金拨付流程 为保证公共财政资金合法、有效使用，切实做到事前计划、事中控制、 13 事后监督，对公共财政资金负责，市安监局不仅设立了财务内部控制制度， 并根据中华人民共和国政府采购法、政府采购货物和服务招投标管理 办法的相关财经法律法规，委托上海申权招标咨询有限公司对 2016 年 职业卫生监督性检测项目的 职业卫生技术服务机构 开展公开招投标，最终 确定 9 家 职业卫生技术服务机构 。 表 六 ： 项目任务及费用表 项目 区 检测家数 职业卫生技术服务机构 检测费 A职业病危害专 项检测项目 浦东 10 上海浦东新区舟桥职业安全健康事务所 26万 金山 30 浦东 10 上海欧萨评价咨询股份有限公司 29.78万 松江 30 闵行 30 上海市预防医学研究院 22.5万 奉贤 30 上海市化工职业病防治院 21.6万 宝山 20 上海建科检测有限公司 14.4万 青浦 20 上海申丰地质新技术应用研究所有限公司 14.3万 嘉定 20 上海赛源环境检测技术有限公司 10万 B职业病多发企 业专项治理检 测项目 各区 20 上海申泽环保科技有限公司 12万 C职业卫生信访 行政检测项目 各区 10 上海众 材 工程检测有限公司 6万 合 计 230 156.58万 备注： 230 家 被检测单位 名单详见附件四 市安监局建立了申请审批制度、专项资金拨付制度、后续监管制度等 专门的制度保障该项目的顺利进行。职业卫生监督性检测专项资金按照财 政专项资金管理的要求，实行专项管理、专账核算、专款专用。 市安监局 业务处室根据职业卫生技术服务机构 提供 的 发票、中标文件、委托协议和 14 完成工作量清单等相关资料 ，报 市安监局 财务负责人 审核通过后，向市级 财政提出付款申请，由市级财政将款项直接拨付 职业卫生技术服务机构 ， 市安监局根据入账通知单记账。 （ 4） 项目具体相关文件 I、管理类文件： 1、国家职业病防治规划（ 2016-2020 年） 2016 年 ； 2、上海职业病防治规划（ 2010-2015 年） 2010 年； 3、财政支出绩效评价管理暂行办法（财预 2011 285 号） 2011 年； 4、上海市人民政府办公厅转发市财政局关于推进预算绩效管理的指 导意见（沪府办发 2013 55 号） 2013 年； 5、上海市预算绩效管理实施办法（沪财绩 2014 22 号） 2014 年； 6、政府采购货物和服务招标投标管理办法（ 2004 财政部第 18 号 令）； II、业务类文件： 1、中华人民共和国职业病防治法全国人大 2016 年通过修正； 2、工作场所职业卫生监督管理规定国家安全生产监督管理总局 2012 年修订发布； 3、用人单位职业健康监护监督管理办法国家安全生产监督管理总 局 2012 年修订发布； 4、职业卫生技术服务机构监督管理暂行办法国家安全生产监督管 15 理总局 2012 年修订发布； 5、职业病危害因素检测报告指导意见上海市安全生产监督管理局 于 2014 年修定； 6、职业病危害控制效果评价报告指导意见上海市安全生产监督管 理局于 2014 年修定； 7、用人单位职业病危害现状评价导则上海市安全生产监督管理局 于 2014 年修定 。 （二） 绩效目 标 1. 总目标 通过职业卫生监督性检测，督促企业对违反职业病防治相关要求的行 为及时进行整改落实，确保工作场所职业病危害因素符合国家职业卫生标 准，从而预防、控制和消除职业病危害，防治职业病，切实维护劳动者的 职业健康权益。 2. 项目 具体目标 产出目标： 全年计划完成职业卫生监督性检测 230 家，包括：职业病 危害专项治理检测 200 家、职业病多发企业专项治理检测 20 家和职业卫 生信访行政检测 10 家。形成三份调研报告。 效果目标： 建立令劳动者满意、生产单位认可的职业卫生监督性检测 机制，通过职业卫生监督性检测， 加强职业卫生监督，加强 不合格的被检 测单位 整改 ，提高工作场所环境安全 ，从而加强本市职业病危害的防控。 影响力目标： 建立长效检测制度，及时公开检测结果，提高企业劳动 16 保障自律意识。 表 七 ： 职业卫生监督性检测项目绩效目标细化表 序 号 一级目标 二级 目标 三级目标 目标值 备注 1 投入和管 理目标 资金 投入 预算执行率 100% 反映项目预算是否根据项目实际 支出情况编制，预算结构是否合 理。 2 预算执行规范性 符合 反映项目预算执行的进度和招投标流程规范性。 3 资金 管理 财务管理制度健全性 健全 项目主管部门内部财务控制制度是否健全、完善、有效 4 财务管理制度执行有效性 有效 项目实施单位是否为控制成本等而采取了必要的监控、管理措施 5 实施 管理 项目管理制度健全性 健全 职业卫生监督性检测业务检查及 考核管理制度是否健全、完善和 有效 6 项目管理制度执行情况 有效 项目实施是否符合相关业务管理 规定，是否为达到项目质量要求 而采取了必需的措施 7 产出目标 数量 目标 检测数量完成率 100% 根据市安监局通知计划完成检测 企业数量 8 质量目标 检测操作规范及报告合格率 100% 服务机构是否受到被检测单位的有责投诉 ；检测报告盲审情况 9 时效目标 职业卫生监督性检测报告完成及时率 及时 在市安监局通知计划时间内检测企业数量 10 项目效益 效益目标 不合格单位整改率 100% 被检测不合格的单位在后期是否进行整改 11 职业病新发病例控制情况 降低或 控制在 较低水 平 职业病新发病率应逐年降低或控 制在较低水平，表明上海职业卫 生监督的风险控制情况 12 信访检测覆盖率增长情况 增长 被信访检测的覆盖率应逐年扩大 13 劳动者满意度 满意 按区域考察全市劳动者对职业卫生监督性安全监督的满意程度。 14 生产单位认可度 认可 按区域考察全市生产单位对职业 卫生监督性安全监督的认可程 度。 15 影响力 可持 续目 标 长效管理制度健全性 健全 考察安监局对于职业卫生监督性 检测流程和信息数据的管理在制 度保障作用下发挥长效机制的制 度措施完善性和全面性情况。 16 外部 影响 力 信息公开情况 及时公 开 考察安监局对检测结果的公示公开是否及时。 17 保障措施实施情况 8项以上 考察安监局职业卫生监督性检测 工作的开展对企业劳动保障自律 意识方面是否有所提高 17 二、 绩效评价工作情况 （一） 绩效评价目的 通过绩效评价，进一步总结 职业卫生监督性检测项目 在决策、执行等 方面的经验，查找不足，提出相关科学合理的政策建议，从而进一步加强 和规范上海市财政部门的预算管理工作，增强专项资金支出的规范性和合 理性，促进项目单位规范项目管理和运作，进一步完善和严格执行项目操 作流程，依法监管、 保护劳动者权益 ，进一步优化资源配置，使财政资金 更好地发挥实效。 评价对象为： 本次评价对象为 2016 年 度 职业卫生监督性检测 项目 执 行 情况。 评价范围为： 上海市 2016 年 度 职业卫生监督性检测 项目 涉及 市财政 专项资金 175 万元。 评价时段为： 2016 年 1 月 1 日 -2016 年 12 月 31 日 。 2016 年 及前三年 的数据作为参考。 （二） 绩效评价工作方案制定过程 接受委托后，我公司立即根据 职业卫生监督性检测 项目的特点 ：政府 购买社会组织服务形式通过公开招投标确定 职业卫生技术服务机构 ，对涉 及职业卫生危害的企业进行监督性检测；根据 项目时间要求， 在 2017 年 3 月至 6 月完成绩效评价。 成立了项目小组 。 项目小组查阅了 职业卫生、 安全生产 相关的政策制度、 对市财政政法处、市安监局、区安监局 、 职业 卫生技术服务机构 、被检测单位 提供的项目实施资料，制定了 初步 绩效评 价工作方案。 初步绩效评价工作方案经专家评审、相关支出处室讨论、主管 部门多 18 次沟通修改评价指标体系后，最终确定绩效评价工作方案。 （三） 绩效评价原则、评价方法等 1. 指标体系设计的原则 项目指标体系设计遵循如下原则： （ 1）系统性原则。项目政策目标及效果的多重性决定了评估指标应 当是多层次的体系，能够衡量该政策的经济性、效率性、效果性等综合绩 效，将描述政策结果的常规静态指标和反映政策制定及实施 过程的 动态指 标相结合。 （ 2）实用性原则。应充分考虑指标数据的可获取性和可度量性，协 调各种数据源，做到 “来源可靠、度量一致 ”，避免评估主体实施评估时的 主观随意性。此外合理控制指标体系的规模，兼顾技术先进性与经济合理 性。 （ 3）有效性原则。指标体系必须与被评估项目政策的内涵与结构相 符合，能够反映项目政策绩效的主要特征，经得起指标的效度检验。 （ 4）动态性原则。指标体系要具有适当的可扩展性，能够根据不同 的评估对象、评估要求和评估阶段灵活地增加或删减指标。 2. 绩效评价方法 按照有关文件的要求，在本次绩效评价工作中， 我 们将采用以下绩效 评价的方 法： （ 1） 比较法。 由于本次评价 职业卫生监督性检测项目 为历年实施项 目，因此在对项目的效果指标， 我们对有延续性的内容进行 评价时， 拟将 项目 2016 年 与 以前年度 的实施情况进行比较，以此评价项目绩效目标实 现程度。 （ 2） 因素分析法。 本次评价中，我们将主要从 检验指标、数量、经 19 费支出 等三方入手，通过调研，了解 是否合理 使用 财政资金 、 是否及时完 成检测任务 ，同时 考虑项目受益者对于项目的实际需求。 （ 3） 公众评判法。本次评价中，我们将通过对项目涉及 被检测单位 和劳动者 进行问卷调研及访谈，同时结合对项目单位 市安监局 各业务处室、 区县 安监局 以及 职业卫生技术服务机构 的访谈，以此对财政支出效果进行 评判，评价绩效目标实现程度。 3. 关于评价标准 本次绩效评价标准是依据绩效评价基本原理，按照上海市预算绩效 管理实施办法（沪财绩 201422 号），分别按照计划标准、行业标准、历 史标准等制定。 对于定性指标，一般通过问卷及 访谈采集相关数据，在实施过程中运 用等级描述法进行考核，通过设置三 级标准来显示该指标认可程度的差异。 对于计划指标，一般以 100%为满分，按照线性函数，等距增减。 对于其他指标，依据其特征给予增减计分。 4. 指标体系 本项目的指标体系分为三类， A 类指标为项目决策类指标，占指标权 重 10%，包括职业卫生监督性检测项目的立项和项目目标两方面内容。 B 类指标为项目管理类指标，占权重分值的 25%，考查的是职业卫生监督性 检测项目的投入管理、财务管理以及项目的实施情况。 C 类指标为项目绩 效类指标，占权重分值的 65%，也是项目评价的重点，包括职业卫生监督 性检测项目的产出、效果和影响力三方面内容。 （四） 数据采集方法及过程 在具体的绩效评价开展过程中，所获取数据的方式一般包括社会调查、 案头研究、问卷调查及查找统计局 数据 等国家公开的 资料 。 20 本项目主要采用查阅相关文件政策、收集项目数据填报表等资料，并 通过访谈、问卷调查掌握具体情况，对采集的数据做详细的分析和统计。 绩效评价小组严格按照工作方案，通过调研、相关文件的解读、数据 采集、问卷调查、访谈、数据分析和报告撰写等环节，顺利完成了绩效评 价报告工作。具体实施过程如下： 1. 数据填报和采集 为了解项目的具体实施内容、资金使用情况、完成情况等，调研期间， 评价小组向各子项目实施单位发放了项目基本信息填报表。 2. 问卷调查 （ 1）抽样调查期间为 ： 2017 年 5 月 18 日至 2017 年 6 月 5 日， 调研 小组对全市范围 被检测单位 随机发放问卷 80 份，收回 59 份，问卷回收率 74%，其中有效问卷为 59 份， 有效率达 100 % 表 八 ： 被检测单位 问卷回收表 序号 区名 发放问卷 回收问卷 有效问卷 1 金山区 10 8 8 2 奉贤区 10 6 6 3 青浦区 10 10 10 4 嘉定区 10 6 6 5 松江区 10 6 6 6 宝山区 10 8 8 7 闵行区 10 5 5 8 浦东新区 10 10 10 合 计 80 59 59 （ 2）抽样调查期间为： 2017 年 5 月 18 日至 2017 年 6 月 5 日，调研 21 小组对全市范围 被检测单位 的 劳动者，随机发放问卷 320 份，收回 235 份，问卷回收率 73%，其中有效问卷为 235 份，有效率达 100 %。 表 九 ： 劳动者 问卷回收表 序号 区名 发放问卷 回收问卷 有效问卷 1 金山区 40 24 24 2 奉贤区 40 17 17 4 青浦区 40 40 40 7 嘉定区 40 40 40 8 松江区 40 19 19 2 宝山区 40 33 33 3 闵行区 40 16 16 4 浦东新区 40 40 40 合计 320 235 235 3. 访谈 在本次评价过程中， 市 安监 局、 区安监局 、市财政局支出处室 等有关 工作人员预约，由项目组提供访谈提纲， 之后进行面对面访谈。对于 被检 测单位 、劳动者、 职业卫生技术服务机构 ，我们将主要采用座谈会的形式 。 4. 数据分析及撰写报告 项目组根据绩效评价的原理和规范，对采集的数据进行甄别、分析和 评分，并提炼结论撰写报告，在规定时间内上报委托方，由委托方组织相 关专家对报告进行评审。 （五）绩效评价实施过程 本次绩效评价项目于 2017 年 3 月 底 启动，绩效评价项目组与市 安监 22 局 财务部门 和相关 业务 处室召开了会议，会议就基础数据收集、问卷及访 谈调研安排和相关工作进行了布置。项目组在 财务部门 和相关业务处室 的 协助下， 4 月 底前 完成了前期调研，制定了项目绩效评价工作方案，明确 了评价的目的、方法、指标、标准等。 5 月调研小组对全市范围 被检测单位 和劳动者随机发放问卷，并对有 效问卷进行回收 ，统计结果 撰写问卷调查报告（ 详见附件二 ） 。 根据工作方案，项目组对 市安监局 各个 业务 处室领导相关 负责人、 区 安监局、 职业卫生技术服务机构 、 被 检测 单位 进行了访谈，针对 职业卫生 监督性检测 项目 的管理、成效、进一步完善意见建议等问题进行详细了解， 并据此撰写了访谈记录（ 详见附件 三 ）。 项目组 从市安监局、区安监局、 职业卫生技术服务机构 采集数据 、同 时对被检测单位和劳动者进行问卷调查，将采集的的数据 进行处理、分析 和评分，并根据 指标体系和评价方案 ，按照规定的文本格式和要求撰写绩 效评价报告。 （ 评分指标体系详见附件一 ） 三、 评价结论与绩效分析 （一） 评价结论 1.评价结果 本次上海市 2016 年职业卫生监督性检测 项目 的绩效评分结果为 89.76 分，根据相关规定，其绩效评级为 良 。具体评分如下： 表十： 绩效评分结果表 一级指标 指标权重（ %） 二级指标 指 标 权 重 三级指标 指 标 权 重 业绩值 绩效 值 A 项目决策 10 A1 项目立项 6 A11立项依据充分性 3 充分 3 A12战略目标适应性 2 适应 2 23 A13项目立项规范性 1 规范 1 A2 项目目标 4 A21绩效目标合理性 2 合理 2 A22绩效指标明确性 2 明确 2 B 项目管理 25 B1 投入管理 7 B11预算执行率 3 89% 1.65 B12 预算执行规范性 4 规范 4 B2 财务管理 8 B21财务管理制度健全性 4 健全 4 B22 财务管理制度执行 有效性 4 有效 4 B3 项目实施 10 B31项目管理制度健全性 4 基本健全 2 B32项目管理制度执行有效性 6 有效 6 C 项目绩效 65 C1 项目产出 39 C11实际完成情况 9 100% 9 C12 检测操作规范及报告合 格率 21 82% 17.2 C13完成及时率 9 及时 9 C2 项目效益 19 C21不合格单位整改率 6 100% 6 C22职业病新发病例控制情况 3 控制在较低水平 3 C23信访检测覆盖率增长情况 3 增长 0.5% 2.7 C24劳动者满意度 4 83% 3.32 C25生产单位认可度 3 92% 2.76 C3 影响力 7 C31长效管理制度健全性 2 有待完善 1 C32信息公开情况 2 及时公开 2 C33保障措施实施情况 3 71% 2.13 总 计 100 100 100 89.76 2.主要绩效 从项目完成情况来看，本次 2016 年职业卫生监督性检测 项目 完成 良 好 ，年度任务按时完成，产出质量较好，项目得分 89.76 分 。 从绩效目标完成情况来看， 2016 年 市 安监 局 业务 处室按照 2016 年 职业卫生监督性检测 工作计划及相关规定要求，积极开展 职业卫生监督 性检测 工作，较好地完成了绩效目标。 项目 决策 绩效 ： 项目立项符合国家发展规划、立项依据充分、立项规 范，项目绩效目标制定合理明确。 投入 管理绩效 ：项目投入资金 156.58 万元，包括 职业卫生监督性检 24 测 费 三个项目 ， 检测 项目管理范围明确， 按 专项资金管理相关规定执行。 产出绩效 ：根据管理制度规范，项目实施各机构基本能够完成各自计 划承担的 2016 年 度 职业卫生 监督 检测 任务。 效果绩效 ：通过 职业卫生监督性检测 ， 加强对不合格企业整改 ， 企业 认可度 92%、劳动者 满意度 83%； 职业病新发病例控制在较低水平 ， 劳 动者 的 自我保护 意识提高。 （二） 具体绩效分析 1. 项目决策 A 类项目决策类指标，包括 职业卫生监督性检测 项目 立项和项目目标 两方面的内容。 （ 1） A1 项目立项 反映的是 职业卫生监督性检测 项目 立项情况，主要考察项目立项是否 有充分的依据，符合国家本市的相关规定，以及项目的申请、设立过程是 否符合相关要求。各分指标的业绩值和绩效分值如下表所示： 表 A1 职业卫生监督性检测 项目 立项指标分析 三级指标 指标权重 业绩值 绩效值 A11 立项依据充分性 3 100% 3 A12 战略目标适应性 2 100% 2 A13 项目立项规范性 1 100% 1 A11 立项依据充分性 ： 根据中华人民共和国职业病防治法，第一章第 12 条的规定，国务 院卫生行政部门应当组织开展重点职业病监测和专项调查，对职业健康风 险进行评估，职业健康风险进行评估，为制定职业卫生标准和职业病防治 政策提供科学依据。 因此职业卫生监督性检测项目符合国家相关法律法规、 25 国民经济发展规划，得 1 分。 上海市职业病防治规划（ 2010-2015 年）关于本市职业病防治主要 任务的章节中针对加强职业病防治能力建设的问题 提到：加强对重点职业 病的监测和预警。具体内容为开展本市重点职业病危害监测工作，对矽肺、 电焊工尘肺、铅中毒、苯中毒、正己烷中毒、职业性肿瘤等重点职业病实 施监测调查，开展职业健康风险评估和预警，减少群体性职业病危害事故 发生的风险。根据上述要求，职业卫生监督性检测项目符合上海市相关发 展规划及政府决策，得 1 分。 工作场所职业卫生监督管理规定第 39 条规定安全生产监督管理 部门应当依法对用人单位执行有关职业病防治的法律法规规章和国家职 业卫生标准情况进行监督检查。因此职业卫生监督性检测项目与项目实施 单位或委托单位职责密 切相关，得 1 分。 A11 立项依据充分性 指标得满分 3 分。 A12 战略目标适应性 ： 国家安全生产监督管理总局以 “