2016年度康桥镇三违整治安保服务项目绩效评价报告.doc

浦 东 新 区2016年度康桥镇三违整治安保服务项目绩效评价报告评价机构:上海立丰税务师事务所有限公司2017年8月25日报告浦东新区2016年度康桥镇三违整治安保服务项目绩效评价报告主管部门：康桥镇城市管理中心实施单位：康桥镇城市网格化管理中心委托单位：康桥镇人民政府方案撰写人：陈丽嫣联系电话及邮箱：13971204989；429190132qq评价机构（盖章）:上海立丰税务师事务所有限公司目录摘要1一、评价项目概况6（一）项目立项的背景和目的6（二）预算资金安排和实际支出情况8（三）组织管理和实施情况14（四）绩效目标完成情况20二、评价工作实施情况22（一）评价工作目的22（二）制定绩效评价方案22（三）绩效评价实施过程23三、评价结论与指标分析25（一）评价结论25（二）绩效指标分析26四、业绩和经验、主要问题、建议和措施35（一）业绩和经验35（二）主要问题36（三）建议和措施36附件1：基础表38附件2：问卷分析报告52附件3：访谈分析报告55附件4：康桥镇2015-2016年三违整治安保服务项目成本分析报告62附件5：绩效评价工作方案67摘要浦东新区2016年度康桥镇三违整治安保服务项目完成指定区域内巡视、巡查、发现、上报及热线工单的核查、处置、履行的任务，完成6个网格中心8小时巡逻、4个管理片区24小时巡逻任务、机动巡逻应急任务和安保任务。该项目通过购买服务的形式委托上海安琦保安服务有限公司实施。项目的起止时间为2016年1月到2016年12月。浦东新区2016年度康桥镇三违整治安保服务项目总预算为1494.102万元，实际执行1528.031万元，预算执行率为102.27%。主要原因为合同价格的上涨。为加强预算支出的管理工作，衡量财政资金使用效益，合理配置公共资源，发挥公共资金的引导和促进作用，进而促进社会经济更好更快的发展，依据浦东新区预算绩效管理实施管理办法（浦财督绩201548号）文件，受康桥镇人民政府的委托，上海立丰税务师事务所有限公司对浦东新区2016年度康桥镇三违整治安保服务项目进行绩效评价。评价得分为88.67分，绩效评级为“良”。主要绩效为：项目立项符合战略目标，立项依据充分，完成综合治理巡逻和三违拆迁任务。一、主要业绩和经验：1.通过项目的实施，弥补了康桥镇城管执法力量的不足康桥镇城市网格化综合管理中心通过业务外包的方式，通过委托上海安琦保安服务有限公司进行三违整治和城管辅助工作，弥补了康桥镇正规执法力量的不足，辅助和保障康桥镇三违整治的顺利进行，以及城市管理的工作效率。2.通过网格化巡逻，及时处理突发事件康桥镇划分为6个网格中心，每个网格中心保障8小时*7天巡逻力量、有4个机动巡查中队负责24*7天的巡逻任务、1个机动处置中队24*7天的应急工作。保障了巡逻力量、机动处置力量，20分钟之内到达事故发生的现场的能力，有力的震慑治安违法现象的发生，及时处理突发事件的能力。3.三违整治工作成绩斐然康桥镇在“三违”办的综合协调下，经发办、规建办、公安、工商等部门间加强了沟通配合，并以城管执法中队为拆违主体，城管中心、安琦公司协助拆违，环环相扣，做到发现一起、处置一起，完成新区提出新增“三违”零增长的目标。2016年度配合康桥镇拆除2921.7平方米的新增违建面积和42.3万平米的存量违建面积，使康桥镇违建面积的减少和违法乱建现象的蔓延。二、主要问题1.项目预算资金不够准确，绩效目标指标未完善浦东新区2016年度康桥镇三违整治安保服务项目总预算为1494.102万元，实际执行1528.031万元，预算执行率为102.27%。主要原因为该项目在2017年5月开始，支付资金按新的项目合同金额调整。该项目在预算申报时，未对项目绩效目标指标进行填列申报。2.安保人员流动性大该项目通过购买服务方式，极大的解决了康桥镇城市网格化综合管理中心执法力量不足问题。但是由于保安公司的人员流动大，已经熟悉工作安保人员容易流失，导致布置任务等工作需重新培养，新的安保人员执行力不够，降低了工作效率。三、建议和措施1.进一步加强预算管理，明确项目的绩效目标项目绩效预算编制是现阶段绩效预算编制的重点，预算部门（单位）要重视项目绩效目标编报与项目绩效预算编制的有机结合，不断提升项目绩效预算编制工作的质量和效率，项目绩效预算编制的数量和资金规模应与项目绩效目标相适应。康桥镇城市网格化综合管理中心申报项目预算资金时，尽量对项目资金明细到数量单价，尽可能准确，并对项目的绩效目标指标进行申报。2.加强长效管理建设，进一步加强安保人员的培训培养经调研，上海安琦保安服务有限公司正在建设长效管理机制，具体措施包括：（1）岗前培训，十天军事化岗前培训，要求遵守网格中心的纪律，做到令行禁止；开展业务培训并进行相关考核；（2）内部管理，对自身形象、精神面貌进行管理；（3）思想教育：每周由中队长组织队员开会座谈，通过讨论使保安队员有更深刻的认识；（4）制度建设：逐级负责制；岗前培训制；收岗讲评制；（5）业务管理：项目经理每一段时间由网格中心平台下载数据传给各个片区，并进行考核；（8）作风管理：加强思想政治教育。浦东新区2016年度康桥镇三违整治安保服务项目绩效评价报告为强化绩效预算管理，提高预算精细化、科学化管理水平，合理配置公共资源，发挥财政资金使用效益和引导作用，根据浦东新区预算绩效管理实施管理办法（浦财督绩201548号）和上海市预算绩效管理实施办法（沪财绩【2014】22号），上海立丰税务师事务所受康桥镇人民政府的委托，对康桥镇城市网格化综合管理中心负责的“浦东新区2016年度康桥镇三违整治安保服务项目”实施绩效评价并形成绩效评价报告。一、评价项目概况（一）项目立项的背景和目的1.项目立项背景浦东新区2016年度康桥镇三违整治安保服务项目分成两部分，一部分购买三违整治安保服务，一部分城管辅助人员安保服务。（1）三违整治相关背景违法用地是指违反土地管理法、城市规划法及其他法律法规的相关规定，擅自处置土地的行为，变更规划土地属性的行为；违法建筑，违反土地管理法、城乡规划法、村庄和集镇规划建设管理条例等相关法律法规的规定动工建造的房屋及设施，严重影响城市规划的建筑；违法种养，是指违规开垦、改变土地属性，把绿地等公共用地进行种养。违法用地、违法建筑、违法种植，简称“三违”。一些“三违”现象影响邻居及村民的通风、采光、通行等基层矛盾，还有一些“三违”建筑乱搭乱建，质量低劣，影响公共安全；部分“三违”建筑当事人在城市改造过程中做为讨价还价砝码、影响城市建设，破坏城市影响；“三违”建筑收纳大量外来人口，带来治安案件、环境污染等现象产生，增加城市管理难度；有令不禁的“三违”现象，无形中降低党和政府的威信；“三违”是群众反映最强烈的问题，也是城市治理的顽症。“三违”有如牛皮鲜，是城市发展中一块顽症。康桥镇作为一个拥有众多人口和历史悠久的乡镇，也不可避免地遇到一些“三违”建筑现象。康桥镇紧邻迪斯尼乐园，外来人口众多；生态二期捆绑地块，涉及梓潼居委和太平村，违法建筑面积达60000平方米，违规种养面积达27300平方米；御秀路62号-66号违章建筑群是市里下达给康桥镇的督办件，涉及面广、拆违量大，情况十分复杂；火箭村、怡园村、汤巷村、新苗村、石门村、人南村、叠桥村、沿南村、宁怡居委、汤巷中心村居委等10个村居，涉及道路包括秀浦路、秀沿路、康新公路、周邓公路和轻轨11号线沿线，违章户达90余家。沿线涉及户数多，成分复杂，不仅有私人住宅，还有沿街商铺以及企业厂房。从以上“三违”现象反映康桥镇所面临的“三违”现象范围之广，影响之大，给康桥镇“三违”整治带来极大的压力。（2）城管辅助项目相关背景随着城市建设飞速发展和城市化进程日益加快，康桥镇在城市管理工作中的许多问题凸显。康桥镇城管执法人员综合性地行使多个职能部门的职权，贯彻实施国家及本市有关城市管理方面的法律、法规及规章，治理和维护城市管理秩序，对城市管理有着重要的作用。为了给市民群众提供一个良好有序的城市环境，保护城市容貌，对很多违法乱纪的现象予以制止，清理街道的小广告，治理夜间噪音扰民，拆除违章建筑，整治占道经营，取缔马路市场，查处乱倒垃圾，污水乱流、乱停乱放、乱摆乱设等等，承担了很大一部分社会管理职能。为提高康桥镇城市综合治理水平，康桥镇人民政府根据浦东新区关于印发浦东新区违法用地、违法建筑、违规种养整治工作实施意见的通知（浦三违整【2014】1号）文件精神，进一步加强康桥镇违法用地、违法建筑、违规种养（以下简称“三违”）整治工作，成立康桥镇“三违”整治工作领导小组，领导小组下设办公室，办公室设在镇城市综合管理中心（城市网格化综合管理中心）。但是由于城管力量的有限，康桥镇采取以城管队员为执法主体，聘用社会安保人员为辅的方针。2016年度康桥镇三违整治安保服务项目总预算为1403.11万元，属于经常性项目，通过购买服务的形式委托上海安琦保安服务有限公司实施，弥补了康桥镇城管力量的不足。2.立项目的通过项目的实施，有效遏制康桥镇三违现象发生，落实土地用途管制、保障转型发展和人口综合调控顺利实施；落实和健全“巡查、发现、制止、上报、配合拆除”的工作机制，并切实改善渣土倾倒、飞车垃圾现象产生，提高康桥镇的社会管理化水平和形象。（二）预算资金安排和实际支出情况1.预算资金安排及来源浦东新区2016年度康桥镇三违整治安保服务项目总预算为1494.102万元，实际执行1528.031万元，预算执行率为102.27%。其中主要为135人“三违”工资等支出及50人城管辅助人员安保支出。三违整治资金来源于浦东新区财政以奖代补资金，完成新区下达的整治任务后，资金从新区财政拨入康桥镇财政；城管辅助人员安保支出资金来源于康桥镇财政；康桥镇城市网格化综合管理中心根据各个年度的整治情况申报项目预算。2016年度三违整治安保服务项目，2016年1月-4月，履行的是2015年的合同；2016年5月-12月，根据2016年新签订的合同实施。2016年招标情况为：由康桥镇城市网格化综合管理中心委托上海金桥建设监理有限公司进行招标，上海安琦保安服务有限公司为中标单位，中标价为1212.39万元。2016年度城管辅助人员安保服务项目，2016年1-10月执行2015年签订的合同，2016年11月-12月，执行的是2016年新签订的合同。该部分由康桥镇城市网格化综合管理中心委托上海华升工程造价咨询事务所有限公司进行招标，上海安琦保安服务有限公司为中标单位，2016年中标价为348万元。表2：预算明细表预算科目2015年预算2016年预算备注人员劳务费879260*12三违：879260*12；小计10551120元。城管：290000*12（城管辅助人员50人）；小计3480000元。合计：14031120元135人费用提高，根据账上反应，不是从2016年5月开始调整标准的，这个要具体看合同。三违：879260*4（1-4月）；135*6900*8（5-12月）；小计10969040元。运营经费909900909900拆迁费70*面积按实支付合计1146102014941020实际执行1133576015280310预算执行率98.90%102.27%（2）人员劳务费平均每人6900元预算及保安员5800元费用构成表3：6900元人员成本构成明细表 单位：元序号项目金额测算标准说明1队员基本工资2190.002016年4月1日起上海市最低工资标准2190元2社保缴费1521.412016年4月1日调整后的上海市社保最低缴费标准3带薪年休假125.86最低享受标准不低于2190元21.75天5天34年终奖金182.50根据行业规范全年219012个月=182.5元/月5岗位津贴600.00为了稳定保安队伍，每人每月给予600元岗位津贴6中夜班津贴46.20中夜班补贴费4.4元10.5天，计46.20元/月7伙食补贴760.25一日三餐，早餐5元，午餐、晚餐各10元，每日共计25元，每30.41天8服装费66.67总计1600元，按二年折旧24个月9高温费66.67按本市规定：6、7、8、9月高温费计800元12个月=66.67元/月10意外保险费35.00按照中华人民共和国劳动法和保安管理条例规定执行11离职补偿金182.50按照劳动法和上海市最低工资标准(一年一个月）219012个月=182.5元/月12残疾人保障金95.02按照中国残疾人保障法和上海市第42号令有关规定计算13培训费50.00行业标准岗前培训费14小计5922.08上述(序号1序号13）所有费用总和15管理费331.64按5.6%提取16企业利润195.43按3.3%提取17企业税金451.956.55%（增值税6%，附加税0.55%）合计6900小计+管理费+企业利润+企业税金（优惠取整）表4.5800元保安运营费报价： 单位：元保安服务费明细表序号项目金额测算标准说明1队员基本工资2020.00 2015年4月1日起上海市最低工资标准2020元2社保缴费1488.30 2015年4月1日调整后的上海市社保最低缴费标准1488.3元3带薪年休假116.09 2015年法律规定的最低水平4年终奖金168.33 根据行业规范全年202012个月=168.33元/月5中夜班津贴46.20 中夜班补贴费4.4元10.5天，计46.20元/月6伙食补贴760.25 一日三餐，早餐5元，午餐、晚餐各10元，每日共计25元，每月30.41天7服装费60.42 总计1450元，按二年折旧24个月8高温费66.67 按本市规定：6、7、8、9月高温费计800元12个月=66.67元/月9意外保险费35.00 按照中华人民共和国劳动法和保安管理条例规定执行10离职补偿金168.33 按照劳动法和上海市最低工资标准(一年一个月）202012个月=168.33元/月11残疾人保障金50.00 按照中国残疾人保障法和上海市第42号令有关规定计算12培训费75.00 4-5级保安员培训费为1800元，按两年流动计算180024个月=75.00元/月13小计5054.59 上述(序号1序号14）所有费用总和14管理费227.46 按小计的4.5%提取15企业利润202.18 占小计的4%16企业税金321.90 合计5.55%（营业税5%，附加税0.55%）17合计5800小计+管理费+企业利润+企业税金（优惠取整）（3）年度运营费909900元构成明细情况表4：年度运营费明细单位：元序号费用明细数量单价总价预算说明1车辆运营费机动车保险5800040000人保车险每年保险费（包含交强险、第三责任险及车辆损失险）为8000元， 机动车保养59000045000每10000公里进行保养1次，每次收费为1000元，年预计行驶公里为70000公里，预计保养7次，每半年车辆进行1次保养，因此年保养预计为9次。机动车维修5800040000根据公司其他特保项目年修理费预算为8000元机动车油费5896004480007万公里，每公里16升油，每升8元。电瓶车维修49辆76837800每车每月64元2夏季防暑用品135套608100放夏季防暑用品包含花露水、仁丹、杀虫剂、清凉油等,60元每套。3驻点费用日常水电费用1351480199800水电费预测电话费224004800两个电话通信费对讲机通讯费72120086400使用电信对讲机的通信费合计9099002.资金拨付流程项目受托单位上海安琦保安服务有限公司按照合同规定向康桥镇城市网格化综合管理中心申请，康桥镇城市网格化综合管理中心审核后向康桥镇财政申请资金拨付，康桥镇财政审核后经分管领导、镇长审批，审批通过后资金直接拨付给上海安琦保安服务有限公司。具体资金拨付流程图如下图1所示；康桥镇财政所康桥镇网格管理中心上海安琦保安服务有限公司审核、拨付审核后提交按合同申请图1资金拨付流程图（三）组织管理和实施情况1.项目的组织和管理情况康桥镇财政所：负责对康桥镇2016年度三违整治安保服务项目资金进行审核和拨付，并对该康桥镇城市网格化综合管理中心及上海安琦保安服务有限公司进行监督。康桥镇城市网格化综合管理中心：康桥镇2016年度三违整治安保服务项目的项目预算单位和主管部门，负责对上海安琦保安服务有限公司的管理和指导以及任务分配及考核监管；向康桥镇财政申请项目资金并接受康桥镇财政的监督。上海安琦保安服务有限公司:根据康桥镇城市网格化综合管理中心的要求，完成其指定的巡查任务、拆违任务以及其他重要任务，完成6个网格中心的每天8小时巡逻、机动巡查小组24小时巡查任务及1个机动处置中队24小时处置任务。上海安琦保安服务有限公司接受康桥镇城市网格化综合管理中心的监督。上海金桥建设监理有限公司、上海华升工程造价咨询事务所有限公司：根据康桥镇城市网格化综合管理中心的委托，发出询价招标、进行评标、发出中标书。2.组织管理流程图安琦公司网格中心康桥镇财政所监督监督接受验收指导、监督投标发出中标通知书委托招标金桥建设监理有限公司图2.项目管理流程图3.安保服务工作（1）上海安琦保安服务有限公司巡视队员巡视或收到三违案件的举报，上报“三违”办、城管中队备案，再经相关部门进行三违确认，对确认的三违案件发整改通知书，对于未整改三违案件由三违办和城管中队牵头，上海安琦保安有限公司协调拆除，拆除后经“三违”办再次到现场确认，并由“三违”办案件归档。具体项目流程图如下图3所示。上海安琦保安服务有限公司巡视、举报违规案件上报配合拆除三违办、城管中队备案发整改通知 发整改通知、拆除确认违规备案进行三违确认图3.三违案件查处流程图（2）康桥镇城市网格化综合管理中心城管中队，监管上海安琦保安服务有限公司派出的城管辅助人员，实行康桥镇日常城管工作。上海安琦保安服务有限公司接受指挥指挥调动城管中队 图4.城管管理流程图4.项目实施内容康桥镇政府通过购买服务的形式委托上海安琦保安服务有限公司提供服务，包括共有部件、事件16大类238小类，主要有以下内容：（1）部件，指消火栓、电力杆、电话亭、防汛墙、道路护栏、公交站厅、交通信号灯、道路指示牌、垃圾箱、行到树、加油站等与城市运行和管理的相关的公共设施、设备。（2）事件，是指占道无证经营、非法占道堆物、毁绿占绿、违法搭建、非法客运、无证掘路、餐饮油烟污染、非法行医、非法食品加工等正在发生的影响公共管理秩序的行为，以及暴露垃圾、道路破损、墙面污染等影响市容环境的状态。（3）热线工单：热线中遇到的突发事件。（4）市容综合管理：项目区域内的市容综合管理、社会治安、市容市貌及相关单位指派工作的辅助管理，主要包括：跨门营业，乱设摊、乱堆物、疏导点的劝阻和清理及其他工作。此为市容工作内容5.项目实施范围三违整治安保上海安琦保安服务有限公司派遣网格队员在指定区域内巡视、巡查、发现、上报及热线工单的核查、处置、履行以下服务任务：（1）负责网格区域内公共（地下）空间联勤巡查、问题上报、简易问题处置及热线工单的核查、配合有关部门参与联勤联动；（2）负责承担部（事）件和热线的信息采集、巡查上报，辅助专业职能部门进行管理、执法等工作。（3）负责新增违章巡查、及时记录在案、现场制止、并及时汇报政府指定的专项管理、执法部门及保安队专管领导，经授权，城管执法部门达到现场，保障按时节点拆除；（4）负责渣土24小时巡查、管理。市容城管内容：（1）固定岗工作内容a.劝导、劝阻跨门经营和占道经营行为。b.教育和劝阻妨碍交通、占用人行道、影响市容的乱设摊。c.管理并引导非机动车的停放。d.道路两旁乱搭乱建现象进行劝阻和制止。e.劝阻处理商家乱堆物及晾晒等行为，协助其清理干净。f.劝阻和制止乱搭乱建现象。g.教育并劝阻商家大型广告横幅搭建，清理现场乱张贴广告，劝阻并教育发放广告人员并报告领导进行处置。备注：在劝阻、教育有效的情况下及时处理突发事件，若劝离无效及时通知上级领导，在管理部门及机动队的协助下，协助执法部门进行处置工作。(2)巡查岗工作内容a.加强重点地区、重点路段的巡查协管(负责区域基本保证每区域每小时巡查一次)。b.对于次要路段进行巡查，防止因我方重点区域整治固守后，违章人员流窜至其他路段继续违规操作。c.对于各路段固定岗进行有效的支援.d.加强辖区内各项工作的检查，督促落实相关工作措施.(3)机动处置岗工作内容a.对于整个项目区域进行巡查、整治。b.针对突出问题，配合相关执法部门临时组织小规模的突击整治；也可协助处理突发事件及力量增援。c.对于各路段固定岗进行有效的支援，保证在人员充足的情况下完成预定任务。d.对于整个项目区域内上级领导安排的违章物资及材料进行收缴、运送至指定地点。6.实施人员配置情况三违整治安保（1）根据浦东新区城市网格化综合管理督查队伍组建方案，康桥划分为6大网格责任区，配置人数41人，每日实际在岗28人。轮休13人，周一到周日，每天8小时网格巡查工作。（2）康桥镇划分为4个管理片区，配置人数70人，组成4人/班（分成4小组，每小组负责一个片区）的机动巡查队伍，每日实际在岗48人（轮休22人），试行周一到周日，每天24小时机动巡查工作。（3）在康桥镇配置22人，组成一支5人的机动处置队伍，每班8小时，每天15人（轮休7人），对于“即发现，即处置”的案卷，在执法人员或专业职能部门带领下，实施快速处置工作。（4）在整个管理区域内设中队长1人，项目经理1人，负责队伍日常管理、日常巡查和各类保障工作，负责承接落实上级下达的各项工作安排等。表1： 岗位人数配置表序号岗位名称岗点数量每日在岗人数工作时间合同人数1网格巡查中队6大网络288小时412机动巡查中队4个小组16人24小时703机动处置中队1个小组15人24小时224管理人员中队长1人弹性工作15项目经理1人弹性工作16合计135市容城管：（1）根据“大包围”原则，在康桥镇（周园路以西）设立一支机动处置队（在岗执勤人数为3人），负责全区域的巡查、处置、督导、清理等工作，实现区域无死角、漏洞。（2）根据“小分割“原则，在康桥镇（周园路以西）南、北两大区域各设立一支巡查岗（每支巡查岗在岗执勤人数为2人，共4人），负责相关区域固定岗守护之外的区域，负责随时对固定岗进行人员支援、负责巡查发现除疏导点之外的违章事件、进行实时跟踪由固定岗清离原区域的流动商贩等。（3）根据“网格化“原则，将康桥镇（周园路以西）南、北两大区域各划分出5个重点区域（可随时进行调整），每个重点区域设立一名固定岗队员，负责责任区域的发现、劝导、教育、宣传等工作，必要时可配合城管、机动处置组及巡查组进行现场违章处置协助工作。市容城管人员配置序号区域岗位类型每班在岗人数每日人数执勤时间1南部区域固定岗510周一至周日6:00-22:00（分为2班，每班工作8小时）2巡查队24周一至周日6:00-22:00（分为2班，每班工作8小时）3北部区域固定岗510周一至周日6:00-22:00（分为2班，每班工作8小时）4巡查队24周一至周日6:00-22:00（分为2班，每班工作8小时）5全区域机动处置队36周一至周日6:00-22:00（分为2班，每班工作8小时）6管理人员11每周工作5天，每天工作8小时7 轮休人员15计薪天数为20.83天，核算每日轮休人员8总计50合同人数（四）绩效目标完成情况1.项目总目标通过康桥镇2016年度三违安保服务项目的实施，减少康桥镇三违现象的发生，以及渣土乱倒、占道经营等影响康桥镇市容环境现象的发生；提高康桥镇的城市综合管理水平。2.具体项目目标（1）产出目标数量目标:完成6个网格中心8小时*7天巡逻任务；完成4个机动巡查中队24*7天的巡逻任务；完成1个机动处置中队24*7天的应急工作；配合康桥镇政府、维稳办、三违办实施拆违工作；完成城管的巡逻任务；完成机动处置工作；质量目标：三违违章发现上报率100%；人员到位率100%；拆违完成率100%；减少渣土车乱倒。时效目标：到现场及时率；拆违完成及时率；处置及时率。（2）影响力目标：管理者满意度大于90%；康桥镇人民群众满意度大于90%；长效管理制度健全有效；康桥镇三违面积减少。3.完成情况浦东新区2016年度康桥镇三违整治安保服务项目完成既定的巡逻任务、拆违工作，人员到位及时，减少渣土车的乱倒，减少三违面积，但是长效管理制度不是很健全。二、评价工作实施情况（一）评价工作目的财政支出绩效评价的目的是通过评价改善预算部门的财政支出管理，优化资源配置及提高公共服务水平。本次项目的评价目的是全面了解浦东新区2016年度康桥镇三违整治安保服务项目资金使用的效率、效果和合规性，项目管理的过程是否规范有效，是否实现预期绩效目标。同时，通过绩效评价来总结经验和教训，为今后完善项目的管理及政府决策，提高专项资金使用的效率和效果，提供可行性参考建议。（二）制定绩效评价方案1、文件研读根据浦东新区预算绩效管理实施管理办法的通知（浦财督绩201548号）精神和市、区政府关于全面推进预算绩效管理意见要求，围绕浦东新区2017年财政改革工作重点，进一步完善预算绩效管理制度和推进机制，加大全过程预算绩效管理的推进力度。2、前期调研根据康桥镇财政所的要求：绩效评价会议于2017年5月15日在康桥镇城市综合管理中心召开；了解该项目的基本情况和背景，收集管理及监督层面的资料。3、评价思路和方法依据绩效评价原理和原则，运用逻辑分析法，结合项目绩效目标和特点，根据浦东新区绩效评价指标体系设计要求，参照浦财督2015年48号文件浦东新区预算绩效管理实施管理办法结构，设计本项目绩效评价指标体系。康桥镇2016年度三违整治安保服务项目主要为康桥镇解决三违问题及渣土乱倒等。项目组针对项目特点，围绕立项目的和工作计划，根据项目的绩效目标，专门设计了项目的部分个性化产出和效益指标。项目产出以网格化中心巡逻、机动巡逻总队时间及处置中队完成情况为主，项目满意度以康桥镇城市网格化管理中心相关管理人员满意度及康桥镇人民群众满意度为主。康桥镇2016年度三违整治安保服务项目财政支出绩效评价指标体系按照逻辑分析法设计，包括项目决策、项目管理、项目绩效三部分内容，主要围绕资金使用、资源配置、项目管理等方面，客观分析项目的产出和效果，体现从决策、投入、过程到产出、效果和影响的绩效逻辑路径。内在逻辑的一致性也增强了评价的科学性、严谨性和可行性。指标体系为评分所用，需要基础表、问卷调查和访谈的支持。4、绩效评价指标的设计评价指标设计充分考虑项目的具体特点，以项目为起点，充分考虑绩效目标与评价指标之间的逻辑关系，并与22号文指标框架体系相对应。本项目绩效评价指标体系从项目决策、项目管理和项目绩效三个方面进行全面设计，由三级指标构成。其中一级指标和二级指标按照财政项目支出绩效评价共性指标框架设置；三级指标，针对本项目特点和本次评价重点进行个性化设计如应补尽补率，在设置共性指标时也参考财政项目支出绩效评价共性指标框架的相关内容。在指标设置时，注重其科学性、实用性、可实现性和可操作性，尽可能地设计客观性的量化指标，并适当使用定性指标；既关注项目单位的工作目标，也考虑受益者、社会公众的体验和感受，做到相互补充，科学可行，确保充分体现和真实反映本项目绩效目标的完成情况和绩效状况以及评价的政策需要。（三）绩效评价实施过程自从2017年5月15日项目开始，评价组通过调研，对相关文件的解读，根据绩效评价的基本原理、原则和项目特点，结合绩效目标，由评价组按确定的评价指标体系、评分标准、评价方法及相关的工作程序和步骤，在规定的时间节点内开展绩效评价工作。两个月来，评价组严格按照工作方案，通过实地调研、相关文件的解读、数据采集、问卷调查、访谈、数据分析和报告撰写等环节，顺利完成了绩效评价报告工作。具体实施过程如下：1.数据填报和采集2017年5月15日，上海立丰税务师绩效评价组到康桥镇综合管理中心复印凭证数据，收集数据经核查后汇总完成。2.资金合规性核查2017年6月，评价组对浦东新区2016年度康桥镇三违安保服务项目的专账会计凭证进行了梳理和检查，核对预算与实际使用资金的符合性、资金审批流程的合规性、原始凭证与记账凭证的相符性。3.实地调研方案实施根据评价思路，本次绩效评价重点为资金与预算情况、绩效情况以及部分未使用资金的流向。2017年8月，上海立丰绩效评价组到康桥镇城市综合治理中心和上海安琦保安服务有限公司进行信息搜集和核对复验，检查资金的流向和实际绩效完成情况。4.问卷调查2017年8月，评价组对受益人群进行问卷调查，计划选择样本500人，共发放500份问卷，共6个网格中心，4个管理片区共500人，每个片区50人，按照各人员占总比例发放。通过统计，受益群众满意度为82%。（见附件3：社会满意度分析报告）5.访谈2017年8月，评价组对康桥镇城镇综合治理中心相关负责人和上海安琦保安服务公司相关负责人进行访谈，访谈内容主要针对在项目执行方面的实际情况、经验、困难及建议等。（见附件4：访谈单位与访谈提纲）6.数据分析及撰写报告为完成绩效指标的分析评价工作，项目组依据指标体系设计了基础表、调查问卷、访谈提纲。在评价过程中还将采用现场勘察、档案法、市场比较法获取的相应数据，设计评价模型进行定量分析评价，处理数据。基础表发放给被评价单位协助填报，被评价单位对数据的真实性负责，项目组对数据进行核实确认、汇总分析。为确保评价工作的客观性和科学性，在数据复核过程中发现的被评价单位填报的数据与相关资料有差异的，项目评价小组将做进一步深入调查。基础表是评价的重要数据源，由被评价单位负责填报，被评价单位对数据的真实性负责，体现了评价的客观性和科学性。基础表详见附件1。2.评价标准及评分方式确定的原则和方法评分方式确定的一个重要原则是量化原则。为避免主观判断引起的失误，增加定性指标的准确性，尽量对定性指标进行分解，针对分解部分进行打分，具体采用隶属度赋值方法，将定性指标分成几个档次，分别对应分值。对于每一档次的评分，制定评分依据，作为评分的参考标准。本次评价中，根据绩效评价的原理和规范，评价组针对评价重点和要求，对项目单位填写的基础表数据进行了核对核查，对采集的数据进行甄别、分析和评分，并提炼结论撰写报告，在规定时间内上报康桥镇人民政府。三、评价结论与指标分析（一）评价结论运用由项目组研发并通过康桥镇人民政府认可的评价指标体系及评分标准，对浦东新区2016年度康桥镇三违安保服务项目绩效进行客观评价。最终评分结果：88.67分，绩效评级为“良”。基于问卷调查、实地调研、对若干关键绩效环节的访谈调研和资料整理、数据分析、指标评分，得出综合评价结论如下：浦东新区2016年度康桥镇三违安保服务项目项目立项符合战略目标，立项依据充分，完成综合治理巡逻和三违拆迁任务。但是该项目预算执行率超标。各部分权重和绩效分值如下表2所示：表2：项目绩效指标项目决策类项目管理类项目绩效类合计权重10%34%56%100%得分632.6650.0188.67（二）绩效指标分析通过调研、相关文件的解读、数据采集、问卷调查、访谈、数据分析，按照工作方案确定的指标体系及评分标准，对项目的各项指标完成情况进行客观分析，逐项打分，并对扣分指标的扣分原因进行了具体分析，具体情况如下（各项指标完成情况分析见附件1：绩效评价指标体系及得分情况表）：1.项目决策（10分）项目决策类指标由3个二级指标构成，权重10分，实际得分6分，各指标业绩值和绩效分值如表3-1所示：表3-1 项目决策指标及分值二级指标三级指标权重业绩值分值A1战略目标适应性3适应3A2目标合理性3合理3A3指标明确性4未明确0合计106满分指标：（1）A1战略目标的适应性：考察项目与部门战略目标的适应性。该项目的实施主要为综合治理三违整治，符合康桥镇城市网格化综合治理中心的部门职责，符合政策发展和优先发展重点。该项指标满分3分，根据评分标准得3分。（2）A2目标合理性：考察项目所设定的目标是否依据充分，是否符合客观实际，用以反映和考核项目目标与项目实施的相符情况。浦东新区2016年度康桥镇三违整治安保服务项目主要为康桥镇三违治理及渣土车乱倒，是促进康桥镇文明建设所必须，项目的产出效益主要为网格化巡逻等，符合正常的业绩水平；该项目的巡逻目标和执勤目标和预算相符。该项指标满分3分，根据评分标准得3分。扣分指标：（1）A3指标合理性：考察依据目标设定的指标是否清晰、细化、可衡量等，用以反映和考核项目目标与项目实施的相符情况。该项目在申报年度预算时，未根据浦财督48号文的规定明确绩效目标指标。该项指标满分4分，根据评分标准得0分。2.项目管理（34分