2016年古美路街道绿化养护及建设项目绩效评价报告.pdf

港融投资 2016年闵行区古美路街道绿化养护及建设 项目 2016年闵行区古美路街道 绿化养护及建设 项目 绩效评价报告 项目名称： 2016年古美路街道绿化养护及建设 项目 委托单位 : 上海市 闵行区人民政府古美路街道办事处 主管单位： 古美路街道办事处 评价机构：上海港融投资管理有限公司 2017年 3月 25日 港融投资 2016年闵行区古美路街道绿化养护及建设 项目 目 录 摘 要 . 1 一、概述 . 1 二、评价结论和绩效分析 . 2 三、经验教训和建议 . 2 （一）主要经验和做法 . 2 （二）存在的问题 . 3 （三）建议和改进措施 . 3 前 言 . 5 一、项目基本情况 . 5 （一）概况 . 5 （二）项目绩效目标 . 13 二、绩效评价工作情况 . 14 （一）绩效评价目的和依据 . 14 （二）绩效评价过程 . 15 （三）评价原则及评价方法 . 17 （四）数据采集方法及过程 . 25 （五）绩效评价实施过程 . 27 （六）本次绩效评价的局限性 . 28 三、评价结论和绩效分析 . 28 （一）主要评价结论 . 28 （二）评价结论 . 30 四、主要经验和做法、存在的问题和建议 . 47 （一）主要经验和做法 . 47 （二）存在的问题 . 48 （三）建议和改进措施 . 48 五、其他需要说明的问题 . 49 附件 1 评价底稿 . 50 附件 2 调查问卷 . 82 附件 3 社会调查数据分析汇总表 . 86 附件 4 关于调整闵行区公共绿地和行道树养护费标 准的请示 . 87 附件 5 访谈报告 . 88 附件 6 修改对照表 . 91 港融投资 2016年闵行区古美路街道绿化养护及建设 项目 1 摘要 一、概述 随着我市社会经济的发展，人民生活水平的 提高 ，社会各界对城市生活 和工作环境的要求越来越高，绿化环境工作直接关系到群众的生活质量，与 人民群众的切身利益息息相关， 也 是民生工作的重要部分。 近年来，为创建全国文明城市、国际花园城市、最适宜人居住环境，我 市在城市绿化美化方面做了大量工作，发挥了积极的作用。为进一步落实闵 行区 关于闵行区公共绿地养护管理的实施意见的文件精神，结合闵行区 绿化和市容管理局下达至各街道的绿化养护工作指标，闵行区古美路街道安 排了绿化养护及建设项目，由古美路街道管理办负责项目的开展。 2016 年古美路街道绿化养护及建设项目分为 “日常养护、立体绿化”、 “公共绿地、公园内设施、设备的维修”及“重要公共绿地及公园保洁”三 个子项目 ，项目主要解决的问题是确保完成公共绿地、立体绿化等日常养护； 维修公共绿地、公园内设施、设备；对重要公共绿地及公园做好保洁和现场 各类秩序的巡查、维护。 项目由古美路街道管理办负责。 日常养护、立体绿化 子项目 通过公开招 标的形式 分别确定上海安康公益有限公司负责辖区内新泾港以东区域的绿 化养护，上海阊杰绿化工程有限公司负责新泾港以西的绿化养护 ； 设施、设 备维修子项目根据合同约定，片区范围内设施设备若有损坏，由养护公司负 责维修，金额另行结算；公共绿地和公园保洁子项目因项目资金较小，古美 路街道管理办委托往年实施单位（上海美如实业有限公司及上海古美绿化工 程有限公司）完成古美辖区内公园、绿地的保洁。 上海美如实业有限公司及 上海古美绿化工程有限公司 负责重要公园绿地及公园的保洁，确保公园场所 内地面整洁，并加大巡查 ，及时发现、上报公园内设施设备的各类问题。 由于本项目属于民生类项目，属区级 一般公共财政预算。 2016年度项目 预算安排总额为 637.08万元，其中 2015年 7-12月养护作业款为 175.73万 港融投资 2016年闵行区古美路街道绿化养护及建设 项目 2 元； 绿化养护为 398.45 万元；设施、设备的维修预算共 37.29 万元；公共 绿地及公园保洁为 61.6万元。截止到 2017年 1月 31日，实际支出为 637.08 万元，预算执行率为 100%。 二、评价结论和绩效分析 本次绩效评价是对闵行区 古美路街道绿化养护及建设项目 2016 年度的 支出情况 作一次全面科学的总结和客观评价。本次绩效后评价工作在参考项 目开展期内的跟踪绩效评价基础上，根据项目最新进展和更新的数据，运用 规范 的评价方法对本次项目 支出绩效进行了 评价。经评价组 综合评价，该项 目的绩效评分结果为 86.69分，评价结论为“良 ”。 从评价情况看 ， 2016年古美路街道绿化养护及建设项目是 改善古美辖区 内的生态环境，提高周边居民 生活质量 的有效途径 。项目实施后， 通过专业 绿化公司的养护， 提高了古美辖区内的生态环境，维持 了周边居民的生活质 量；通过及时维修 损坏的设施和设备，减少了居民投诉，提高了社会的和谐 度；通过对公共场所进行保洁和维护，确保场地的整洁、通过巡查、秩序维 护，及时发现各类问题，解除安全隐患和一些纠纷 。但 预算编制科学性、行 道树修剪情况 等问题依然存在。这些问题均在本次评价报告中指出，并对具 体原因做出分析，提出针对性建议，以期对以后年度项目的开展提供参考。 三、经验教训和建议 （一）主要经验和做法 1.实施了政府采购机制，中标服务供应商质量较高 本次 项目 中 ， 古美路街道管理办 由闵行区招投标中心通过公开招投标的 方式确定了 资质较高的 服务供应商 。 并 对其制定详细的工作要求和考核制度， 完善了管理模式， 提升了管理效率 ， 有效及时的完成了 绿化养护 的任务 。 2.项目效果良好，受上级部门认可 古美路街道绿化养护项目实施 效果显著，切实保障了街道辖区内的绿化 环境面貌，为社会公众 提供绿色生态、人与自然和谐共处的环境空间。 项目 港融投资 2016年闵行区古美路街道绿化养护及建设 项目 3 连续多年在闵行区年度林业条线考核中保持前三名，并于 2015 年度单项考 核中荣获绿化建设先进集体的称号 。 （二）存在的问题 1.项目后续监管有待完善 本项目 预算安排为 12 个月养护费用 ，原计划支付上年度下半年费用及 当年度上半年费用。 2016 年项目分别于 1 月、 7 月及 11 月支付 3 次资金， 分别支付了 15年下半年养护费用及 16年全年养护费用 。 因 “小区环境整治” 项目 当年度不 实施， 经领导会签同意，将该款项调整预算至本项目中，用于 支付 今 年下半年资金。 但支付项目经费时项目尚在进行中，项目资金提前支 付， 导致 12月考核对服务供应商 监管力度 有所欠缺， 后续监管有待完善 。 2.服务供应商管理机制有待完善 服务供应商管理机制有所不足，评价组在走访过程中发现 古美路街道辖 区部分区域 因 人行道上停满车辆而给养护公司 带 来工作上的不便， 目前仅能 做到能够修剪的地方进行修剪 ，存在困难的地方暂缓修剪， 影响到了街道绿 化整体的美观性。 古美路街道辖区范围内开放式公园管理情况有所欠缺，例 如双拥公园，周边小区较多，公园每日人流量较大，缺少公园内部人员管理 及公园开放时间管理，导致草皮严重践踏，无法自己长好，出现草皮光秃现 象。根据区绿容局“黄土不可见天”的要求，养护公司需要不断地进行草皮 补种。 3.预算内容与支付内容不匹配 本 项目预算编制 按照相关作业定额标准及辖区内实际绿地面积为依据 核算预算，未注明预算中含有项目上年度尾款，实际支付内容为项目 上年 度 尾款 及当 年 度 上半的的作业款 ， 预算编制 内容与支付内容不匹配。 （三）建议和改进措施 1.本项目付款方式为半年一付， 1月份支付上年度下半年度项目资金， 7 月支付当年度上半年项目资金。 2016年项目于 11月底付清今年下半年资金 ， 港融投资 2016年闵行区古美路街道绿化养护及建设 项目 4 付款后 12 月考核对服务供应商 监管力度 有所欠缺 ，建议相关部门对项目进 行后续跟踪，按照考核结果对 12 月份奖励款进行核查，确定应付款项，进 行相应处理 。 2.建议服务供应商完善管理机制，增强沟通协调 、公园 内部 管理 等 机制 ， 第三方公司将遇到的困难 可 及时的向街道进行沟通，以借助街道的力量， 通 过交警、城管、大联动等相关部门的协助尽可能 地 加大修剪力度，达到区绿 容局的标准； 加强对开放式公园的 管理，规定开放时间，向区级、市级公园 靠拢，加大公园内部人员管理，发生不文明现象及时制止，结合公园实际情 况做好文明游园，爱护设施的宣传工作，有效保护公园内绿化成果。 3.建议以后 年度 预算编制 过程 中， 预算编制应与支付内容相一致，分上 年度 年下半年资金及今当年度上半年资金两部分， 根据支付情况在预算中注 明含有上年度尾款 ， 加强预算内容与支付内容的匹配性。 港融投资 2016年闵行区古美路街道绿化养护及建设 项目 5 闵行区古美路街道绿化养护及建设项目 财政支出绩效评价报告 前言 上海港融投资管理有限公司作为第三方评价机构受 上海市 闵行区人民 政府古美路街道办事处 的委托， 遵循 上海市预算绩效管理实施办法 （ 沪 财绩 201422号 ） 的文件精神和 闵行区财政局闵行区财政预算项目支出绩 效（后）评价细则（闵财行【 2011】 68号） 的相关要求，对 2016年闵行区 古美路街道绿化养护及建设 项目 进行科学、独立的绩效后评价。 一、项目基本情况 （一）概况 1.项目立项背景和目的 随着我市社会经济的发展，人民生活水平的改善，社会各界对城市生活 和工作环境的要求越来越高， 绿化环境工作直接关系到群众的生活质量，与 人民群众的切身利益息息相关，是民生工作的重要部分。 上海市闵行区古美路街道位于闵行区东部， 东起虹梅路，西至虹莘路， 北依漕宝路，南接沪闵路 ;南边与梅陇镇、西边与莘庄镇、北边与七宝镇接 壤，毗邻漕河泾微电子开发区与虹桥开发区，现辖 38 个居委会，入住人口 15.5万多人。 根据古美路街道特点，以南北走向的新泾港为分界线，将整个 街道绿化养护区域分为东西两个板块， 面积共计 6.6平方公里。 近年来，古美路街道 在城市绿化美化方面做了大量的工作， 为进一步落 实闵行区 关于闵行区公共绿地养护管理的实施意见的文件精神 ； 实现闵 行区区委、区政府建设“生态闵行、绿色闵行”的目标， 结合闵行区绿化和 市容管理局办公室下达至各街道的绿化养护工作指标， 自 2009 年开始，闵 行区古美路街道办事处安排了绿化养护及建设项目 ，推进绿化行业健康、科 学发展，并引入 社会企业，加强公共绿地、行道树养护，确保绿化及设施完 好 ， 维护辖区绿化环境的整洁、优美，提供绿色生态、人与自然和谐共处的 港融投资 2016年闵行区古美路街道绿化养护及建设 项目 6 环境空间。 闵行区古美路街道绿化养护及建设作为一个经常性项目，旨在营造一个 “整洁、有序、美观”的生活环境，实现“和谐古美、品质生活”的愿景目 标。项目开展至今，获得了多数居民群众的良好反馈。 古美路街道管理办于 2015年 10月申报 预算及项目全年工作计划，通过 公开招标的形式确定东（上海安康园艺工程有限公司 ） 西（上海阊杰绿化工 程有限公司）两片 区 绿化养护公司，两家公司主要负责古美路街道内植物补 种、病虫害防治和检测、绿地安全巡查和应急处置等内容； 建设方面 辖区内 零星设施设备维修 由相对应养护公司负责 （维修更新发生的工程量与古美路 街道管理办另行结算） ； 因项目资金较小，古美路街道管理办委托往年 项目 实施单位 （上海美如实业有限公司及上海古美绿化工程有限公司） 完成 古美 辖区内 公园、绿地 的 保洁 。项目开展至今，获得了多数居民群众的良好反馈。 2.预算资金来源及使用情况 表 1-1 近两 年资金安排及支出明细表 预算年度 预算资金 执行情况 执行率 2015年 409.9万元 373.1万元 91.02% 2016年 673.08万元 673.08万元 100% 本项目 项目单价 按照区绿容局每年下达的关于调整闵行区公共绿地和 行道树养护费标准的请示为依据进行预算安排，故每年预算资金有所不同； 2016年项目共计支付了 18个月作业款，支付 3次资金，故 2016年与 2015 年预算资金有较大差异。 表 1-2 2016年预算编制明细表 （单位：元） 项目明细内容 数量 预算标准 年初预算资金 第一次调整 预算 第二次调整 预算 绿化养护 4436883 1992272 3984545 东片一级绿地 104186 11.34元 /m 2/年 1181469.24 东片二级绿地 22288 7.87元 /m2/年 175406.56 东片三级绿地 44350 6.31元 /m2/年 279848.5 港融投资 2016年闵行区古美路街道绿化养护及建设 项目 7 项目明细内容 数量 预算标准 年初预算资金 第一次调整 预算 第二次调整 预算 东片行道树 2795 价格不等 329478 东片花草养护 5546 价格不等 35842 市公路所养护 1076 价格不等 131349 四季花草 1474 价格不等 707520 西片优美景观 24250 价格不等 268517.5 西片一级绿地 53233 11.34元 /m2/年 603662.22 西片二级绿地 10028 7.87元 /m2/年 78920.36 西片三级绿地 16932 6.31元 /m2/年 106840.92 西片市行道树 195 价格不等 22862.77 西片区行道树 2555 价格不等 311046.1 西片花草养护 558.9 价格不等 204120 设施、设备的维 修 / 根据往年预算 500000 186462 372924 公共绿地、公园 保洁 / 根据往年预算 600000 308000 616000 2015年 7-12月 项目尾款 1757300 1757300 绿化养护 1583647 设施、设备的维 修 59653 公共绿地、公园 保洁 114000 合计 5536883 4244034 6730800 注： 绿化养护子 项目单价 按照 关于调整闵行区公共绿地和行道树养护 费标准的请示 （详见附件四 ） ，设施、设备维修子项目及公园绿地、公园保 洁子项目根据历年经验，确定项目金额。 各项目中标价如下表所示： 表 1-3 项目中标价列表 （万元） 合同名称 中标价 中标单位 采购方式 新泾港以东绿化养护工程 253.6148 上海安康园艺工程有限公司 公开招投标 新泾港以西绿化养护工程 144.8397 上海阊杰绿化工程有限公司 公开招投标 设施设备维修工程 37.2924 上海安康园艺工程有限公司及 上海阊杰绿化工程有限公司 公开招投标 淀浦河绿地保洁 14 上海阊杰绿化工程有限公司 单一来源采购 科普体育 人文公园保洁 18 上海美如实业有限公司 单一来源采购 合川路西侧绿地保洁 13.6 上海美如实业有限公司 单一来源采购 港融投资 2016年闵行区古美路街道绿化养护及建设 项目 8 合同名称 中标价 中标单位 采购方式 古美路街道双拥公园保洁 16 上海古美绿化工程有限公司 单一来源采购 年初预算为 553.69万元， 9月根据上半年执行情况进行 第一次 预算调整， 调整预算共为 424.4万元，其中绿化养护 根据 为 357.6万元， 设施、设备的 维修预算共 24.6万元， 公共绿地及公园保洁为 42.2万元。 10月 底 根据实际 情况进行第二次预算调整， 因“小区环境整治”项目 2016年尚未实施，故 调整项目预算至本项目中，调整预算为 673.08万元。 表 1-4 2016年预算执行明细表 （单位：万元） 预算明细科目 预算金额 支付金额 预算执行率 2015年 7-12月 项目尾款 175.73 175.73 100% 绿地养护 398.45 398.45 100% 设施、设备维修 37.29 37.29 100% 公共绿地及公园保洁 61.6 61.6 100% 合计 673.08 673.08 100% 注： 该项目 2016年分别于 1月、 7月及 11月底进行资金拨付， 1月拨 付去年下半年金额 175.73万元； 7月、 11月底分别拨付今年上、下半年金 额共计 497.35万元，共计支付 673.08万元，当年预算执行率为 100%。 2017 年本项目预算仅需排 2017年上半年度作业款即可。 3.项目实施情况 （ 1）项目范围 本次项目 分为 三个子项目， 公共绿化日常养护子项目 ： 以新泾港为界， 东片区域由 上海安康园艺工程有限公司负责，西片区域由上海阊杰绿化工程 有限公司负责； 设施、设备的维修子项目：古美路街道辖区范围内 公共绿 地、公园内凳子、护栏等设施设备； 公共绿地及公园保洁子项目：由 上海 美如实业有限公司及上海古美绿化工程有限公司对 包括科普公园、双拥公园、 体育公园、人文公园、合川路公共绿地及淀蒲河公共绿地 6处公共场所 进行 保洁 。 港融投资 2016年闵行区古美路街道绿化养护及建设 项目 9 主要工作范围：由 上海安康园艺工程有限公司及上海阊杰绿化工程有限 公司 负责辖区 内公共绿地、公园、机非隔离带内绿化及屋顶电线杆等立体绿 化、行道树的日常养护等内容； 通过居民反映及养护公司巡查，发现损坏进 行及时维修；由 上海美如实业有限公司及上海古美绿化工程有限公司 负责重 要公共绿地及公园内保洁工作及现场各类秩 序的巡查和维护。 （ 2）项目内容 2016 年古美路街道绿化养护及建设项目具体内容为 采用专业绿化公司 对日常绿化进行养护，改善古美辖区内的生态环境，提高周边居民的生活质 量；维修设施、设备，改善绿化环境，减少居民投诉，提高社会的和谐度； 对公共 场所进行保洁和维护，确保场地整洁、通过巡查、秩序维护，及时发 现 各类问题，解除安全隐患和一些纠纷。 为保障 本项目 顺利实施， 绿化养护子项目 古美路 街道管理办委托上海市 闵行区招投标中心组织开展招投标工作，通过公开招标的方式确定辖区内东、 西片区绿化养护公司：上海安康园艺工程有限公司、上海阊杰绿化工程有限 公司 ； 1设施、设备维修子项目根据 合同约定，片区范围内设施设备若有损坏， 由养护公司 （上海安康园艺工程有限公司、上海阊杰绿化工程有限公司） 负 责维修，金额另行结算 ； 公共 绿地 和 公园保洁 子项目 因项目资金较小，古美 路街道管理办委托往年实施单位 （上海美如实业有限公司及上海古美绿化工 程有限公司） 完成古美辖区内公园、绿地的保洁。 古美路街道管理办于 2016 年 3月 与各 公司签订合同。 针对古美路街道树木品种繁多、病虫害多发等特点，两家公司特制定了 绿化养护、施肥、病虫害防治等全年计划， 与街道主管部门、区绿化所 及时 进行沟通，采取有效的措施，完成日常 养护工作 。 绿化养护 过程 中，养护公司根据辖区内绿化情况，完成苗木病虫害的防 治、行道树修剪、绿化喷洒浇水、空秃修补等工作 。 根据往年的经验，制定 1 两家公司均具有上海市城市园林绿化施工企业贰级资质，参与了上海市外环线环城绿地、莘闵轻轨 道路绿化等重点工程，并拥有土方机械施工队、水电道路配套施工队等专业队伍 港融投资 2016年闵行区古美路街道绿化养护及建设 项目 10 针对性的养护方案，并安排人员进行巡查，及时反映养护情况。 街道管理办 接到居民投诉电话后，通知相关辖区养护公司，于 1小时内响 应并组织相关 工作小组赶到现场进行投诉处理。小型养护及维修当天完成；中大型养护及 维修内容于 1至 2周内完成。 表 1-5 项目执行方的责任与义务 项目内容执行方 责任与义务 上海阊杰绿化工程有限公司 古美路街道辖区新泾港以西区域绿化养护 淀浦河绿地保洁、维护 上海安康园艺工程有限公司 古美路街道新泾港以东区域绿化养护 上海美如实业有限公司 古美科普公园、体育公园和人文公园保洁、维护 ； 合川路西侧绿地 (平南路 -平吉路 )保洁、维护 上海古美绿化工程有限公司 古美路街道双拥公园保安、保洁、维护 项目 年初 实施计划如下表所示： 表 1-6 项目实施计划 工作内容 实施单位 计划时间 实际时间 项目上公开招标平台 ，发放上一 年度养护经费 古美路街道发展办 1月 1月 项目开标，网上公示，合同签订、 制定考核要求 古美路街道发展办、管理 办、党政办 2月 2月 正常绿化养护管理 古美路街道管理办、养护公 司 1-12月 1-12月 第一季度考核 古美路街道管理办、区绿化 园林所 4月 4月 第二季度考核 古美路街道管理办、区绿化 园林所 7月 7月 根据上半年度与区绿化所考核 情况发放养护费 古美路街道管理办、保障 办、区绿化园林所 7月 7月 第三季度考核 古美路街道管理办、区绿化 园林所 10月 10月 统计下一年度养护清单及费用 古美路街道管理办、党政办 10月 10月 第二年预算上主任办公会及“三 重一大”会议通过 古美路街道管理办、党政办 10-11月 10-11月 年度考核、养护经费发放 古美路街道管理办、保障 办、区绿容局 12月 -17年1月 12月 -17年1月 港融投资 2016年闵行区古美路街道绿化养护及建设 项目 11 4.项目完成情况 由于绿化养护及 公园 保洁的工作量完成率无法通过实地排查或其他直 观方式量化计算，经协商讨论，评价组 通过养护 公司考勤表、区内 考核结果 等方面评价其工作量完成情况。截止至 2017年 1月 31日，绿化养护及建设 项目 的工作量如下表所示： 表 1-7 项目完成情况表 工作内容 计划完成量 实际完成量 完成率 东片区域绿化养护 3.12（平方公里） 3.12（平方公里） 100% 西片区域绿化养护 3.38（平方公里） 3.38（平方公里） 100% 设施谁被维修 按实际发生情况 按实际发生情况 100% 淀浦河绿地保洁 1.3（平方公里） 1.3（平方公里） 100% 双拥公园保洁 1.1（平方公里） 1.1（平方公里） 100% 科普公园、体育公园、人 文公园保洁 3（座） 3（座） 100% 合川路西侧绿地保洁 1.1（平方公里） 1.1（平方公里） 100% 合计 100% 5.项目组织及管理 （ 1）项目相关方 闵行区 古美 路街道财政科：安排项目预算、监督资金使用 。 闵行区古美路街道管理办 ：项目规划、制定任务、签订协议、审核凭证、 申请款项 、 监督考核和资金管理 拨付。 第三方绿化养护公司（ 上海安康园艺工程有限公司、上海阊杰绿化工程 有限公司 ）：按合同要求和养护质量要求养护辖区范围内植物、水体等工作 。 第三方公园保洁公司 （ 上海美如实业有限公司、上海古美绿化工程有限 公司 ）：按合同要求和 协议条款 完成 辖区范围内保洁工作 。 （ 2）项目实施流程 港融投资 2016年闵行区古美路街道绿化养护及建设 项目 12 古美路街道管理办根据上级要求和相关文件编制项目预算，制定项目实 施方案及管理考核制度，并申请政府采购立项，获批后向闵行区招投标中心 申请开展招标工作，通过政府采购确定环卫作业服务供应商并与其签订合同。 在项目实施过程中对中标单位的作业质量进行日常管理考核，处理居民投诉 并进行反馈。 项目具体流程如下图所示： 图 1-1 项目实施流程图 6.资金使用流程 项目资金全部由古美路街道财政承担，使用流程为古美路街道管理办根 据合同约定、季度考核分数、服务单位上交的款项申请单、发票，经审查、 领导会签后上报至街道财政科，相关领导审批会签后由街道财政科通过闵行 区国库收付中心向中标单位拨款。 具体资金拨付流程如下： 古美路街道管理办 确定项目内容及采购要求 申请开展招投标工作 获批后报送至招投标中心 各意向投标单位 闵行区招投标中心 制作投标 书并报送 中标单位（绿化养护） 上海安康园艺工程有限公司 上海阊杰绿化工程有限公司 评标 确定中标单位 发放中标通知 签订合同制 定方案考核 管理统计分 数 港融投资 2016年闵行区古美路街道绿化养护及建设 项目 13 图 1-2 资金拨付流程图 （二）项目绩效目标 1.本项目的总体绩效目标为： 通过专业绿化公司的养护 作业，维护 古美 辖区内的生态环境，提高周边居民的生活质量；维修设施、设备， 保证设施 安全、正常使用 ，减少居民投诉，提高社会的和谐度；对公共 场所进行保洁 和维护，确保场地整洁；通过巡查、秩序维护，及时发现 各类问题，解除安 全隐患和一些纠纷， 实现“和谐古美、品质生活”的愿景目标。 2.具体绩效目标为： （ 1） 绿化养护完成率 100%； （ 2） 绿化养护 及绿地保洁 及时率 100% （ 3） 设施设备维修完成率 100% 古美路街道管理办 古美路街道办事处保障办 审核后附有关资料， 如发票、合同、考核 表等送有关领导会签 上海安康园艺工程有限公司 上海阊杰绿化工程有限公司 上海美如实业有限公司 上海古美绿化有限公司 上海市闵行区国库收付中心 审核后向区国 库收付中心申 请款项拨付 按申请款项拨 付至收款单位 申请单位附作业单 位发票、合同等 港融投资 2016年闵行区古美路街道绿化养护及建设 项目 14 （ 4） 设施设备维修及时率 100%； （ 5） 绿地保洁完成率 100%； （ 6） 绿地养护质量达标率 85% 3.项目的效果绩效目标为： （ 1） 绿化保存率 100%； （ 2） 草皮修复及时率 100% （ 3） 有害生物防控率 100% （ 4） 设施设备完好率 100% （ 5） 社会公众满意度 100%； （ 6） 投诉整改及时率 100%； 二、绩效评价工作情况 （一）绩效评价目的和依据 1.评价目的 财政支出绩效评价是运用客观的指标体系，对公共资源使用效率、效益 进行综合分析和评价，促进政府职能转变，提高资源配置效率，推进政府管 理科学化的重要抓手。绩效评价对于公共政策执行质量、效果、能力的提高 等有一定的理论意义与实践价值。本次绩效评价受闵行区财政局的委托，对 闵行区的 2016 年古美路街道绿化养护及建设 项目的项目决策、项目管理、 项目绩效、项目效果，做出综合的评价，为政府科学决策和项目长效管理提 供依据。 通过本次绩效评价，有助于管理部门明确项目绩效目标，重视项目实施 的规范性。并且总结经验教训，及时发现不足，对以 后年度的计划安排和资 金拨付以及工作开展，进行有益的探索和实践。 本次绩效在项目评价标准的选择上结合了事实标准与价值标准。此项目 分为 三个子项目，分别为日常 绿化养护；设施、设备维修；公共绿地保洁 。 评价组综合分类指标的完成情况，设置评价总体指标，通过分析得出评价结 港融投资 2016年闵行区古美路街道绿化养护及建设 项目 15 论。通过本次评价，总结项目实施的有益经验，为以后年度项目计划的制定 提供参考。 2.评价依据 （ 1）上海市绿化条例 （ 2）园林绿化养护技术等级标准 （ 3）闵行区人民政府办公室转发关于闵行区公共绿地养护管理实施 意见的通知（闵府办发 2010 47号） （ 4）闵行区绿化和市容管理局 2014年工作总结和 2015年工作计划 （闵绿容 2015 1号） （ 5）闵行区属地公共绿地养护管理考核细则（闵绿容 2012 29 号 ) （ 6）古美路街道办事处 2016年第 1次主任办公会议 纪要 （ 7）三重一大会议抄告单 （ 8）上海市预算绩效管理实施办法（沪财绩【 2014】 22号） （ 9）闵行区财政预算项目支出绩效（后）评价实施细则 （二）绩效评价过程 2016年 8月，受上海市 人民政府古美路街道办事处 的委托，上海港融投 资管理有限公司绩效评价工作小组通过上门交流的方式了解项目基本情况 并取得项目相关材料，根据委托方要求对闵行区 古美路街道绿化养护及建设 项目做绩效后评价。评价工作一直持续到 2017 年 2 月，本次绩效后评价在 绩效跟踪评价的基础上，获取最新数据和项目进度资料，对项目做更完整全 面的评价。 针对此次绩效评价专项工作，我司成立了项目评价专案工作小组，工作 组共由 6人组成，分为评价项目组和专家顾问组，专家顾问组视具体 情况直 接充实评估小组或提供专项支持等。此次项目评价的主要负责人担任 工作组 组长，统筹安排项目评价工作，包括项目的评价方案的整体构思、 评价内容 港融投资 2016年闵行区古美路街道绿化养护及建设 项目 16 的分配、人员的组织协调等。评价组下设 6个小组，各小组具体的工作分配 情况如下表所示： 表 2-1 评价组工作分配情况 小组名称 负责工作 资金调查组 负责项目实施单位的预算资金安排、资金的来源、使用合规性、资 金拨付流程等核查工作。 访谈组 负责制订访谈计划，并按计划开展访谈工作，记录总结访谈结果。 制度核查组 对项目管理制度、财务管理制度、考核制度等进行核查和分析。 数据处理组 负责资料和数据的搜集、汇总整理与分析研究，得出分析结论。 案卷研究组 分析研究评价项目的档案资料。 报告撰写组 以各小组收集的资料为依据，负责绩效评价报告的撰写、修改、定 稿。 1.评价过程中，评价工作组与项目主体 闵行区古美路街道管理办 相关人 员进行现场沟通根据其建议对评价报告中的指标体系与评价思路进行调整。 将修改意见与项目实际情况结合，确保项目评价体系的合理性，最大程度地 反映项目实施的实际绩效。 2.本次财政资金绩效评价工作遵循公平、公开、公正原则、客观性原则 以及回避性原则。评价机构组织内部形成有效的内部控制机制和程序，从根 源是上保证绩效评价过程、结果的客观性和准确性。 本绩效评价工作实行全过程的内部控制程序。 （ 1）价值中立原则及内部控制。公司内部程序规定评价过程中坚持价 值中立的原则，对评价工作过程进行有效的监督控制程序，评价工作组成员 具备良好的职业素养，坚持尊重事实和公共价值标准。明确事实是绩效评价 的唯一依据，评价人员不将个人的价值标准带入到绩效评价中去，避免主观 判断替代客观事实。要求绩效评价的结果量化，用分数说话，不是笼统给定 一个合格或不合格的定性结论。 （ 2）公开、公正、公平原则及内部控制。绩效评价的过程公开；评价 港融投资 2016年闵行区古美路街道绿化养护及建设 项目 17 过程公正，评价依据来源于经过核实的项目原始资料；评价结果透明，评价 结果征求被评价人意见，对于被评价 人有异议的部分，专家组通过举办听证 会等方式，评估其意见的合理性，但最终裁决权归专家组所有，评价结果公 开，即通过书面报告向有关部门、政府和社会报告评价结果，接受监督和审 查。 （ 3）回避原则及内部控制，坚持“政府部门组织实施绩效评价，专家 参与评价”的制度。即绩效评价结论应以评价数据、设定的指标和标准为依 据，由专家组作出客观量化 的 评价结论，体现评价结果的公正性和权威性； 有利害关系的人必须回避，应回避人员更包括被评价对象及与对象有利害关 系的专家。 （三）评价原则及评价方法 1.绩效评价原则 （ 1）全面性与特殊性相结合原则。综合考虑项目的整体效益，包括经 济效益和社会效益、短期效益和长期效益、直接效益和间接效益、整体效益 和局部效益等。综合考虑各种效益的同时，结合此项目的特殊性，注重项目 的具体效果评价。 （ 2）统一性和差别性相结合原则。评价指标设置上沿用闵行区制定的 统一的指标评价体系，同时结合项目具体情况，设置差别化指标。 （ 3）定量和定性相结合原则。收集项目实施过程中的具体数据，定量 计算出具体评价指标，作为项目评价的主要依据。同时结合定性分析原则， 从公共价值观角度，对项目做出理性判断和评价。 2.评价 思路 本次绩效评价综合了委托方要求和评价组自身对项目的了解，结合项目 特点制定评价思路。指标体系分为 A类决策、 B类管理和 C类效果 3大类， 权重分别为 10%， 30%和 60%。 由于项目属于经常性民生类项目，有显著的必要性和较高的政策适应性， 港融投资 2016年闵行区古美路街道绿化养护及建设 项目 18 故评价组在指标体系中的 A类决策中仅分配 10%的权重分，避免过度赘述、 展开项目决策的相关内容，使评价报告和指标体系更具可读性和可理解性。 项目管理是项目实施过程中的重要环节，是项目产出和效果的前因，也 是项目中存在问题的直接影响因素，故设权重 35%。管理类指标中分为业务 管理根据项目内容，评价组设置了有关政府采购和合同管理的指标，用以考 和财务管理两大类，囊括了诸如管理考核制度的健全性及执行情况、财务管 理制度健全性及执行情况，另察项目管理情况，发现管理中的经验和不足。 项目效果包括直接产出、社会效益、经济效益、可持续发展及影响力因 素等内容，是项目完成情况的具体体现，也是本次绩效评价的重点所在，故 评价组设置权重为 55%，通过与预算单位及其他有关部门的协商探讨，评价 组针对项目内容和资金流向，按照重要性和相关性原则选择了效果类指标， 并将指标分为客观评分类和相关 方主观感受类，客观评分类包括 绿化养护完 成率、设施维修 完成率、 公共绿地保洁 完成率等，直接通过预算单位提供的 项目资料进行评分；相关方主观感受类包括 绿化景观优良率、行道树面貌优 良率、社会公众满意度 、政府管理部门满意度等，通过实地走访、调研、社 会调查等形式取数，分析汇总后评分。 3.评价方法 评价组根据上海市预算绩效管理实施办法对 2016年古美路街道绿化 养护及建设 项目采用因素分析法、公众评判法进行评价。 因素分析法。是指通过综合分析影响绩效目标实现、实施效果的内外因 素，评价绩效目标实现程度。 公众评判法。是指通 过专家评估、公众问卷及抽样调查等对财政支出效 果进行评判，评价绩效目标实现程度。 4.评价指标体系如表七所示： 港融投资 2016年闵行区古美路街道绿化养护及建设 项目 19 表 2-2 评价指标体系 一级指 标 二级 指标 三级指标 权 重 指标说明 评分标准 数据来源 A 项目 决策 （ 10%） A1 战 略目标 适应性 （ 2 分） A11上海 市绿化养 护战略适 应性 2 项目目标是否与上海市绿化条例以 及上海市闵行区“十三五”绿化市容战 略相一致。项目能否支持目标的实现 与上海市“十三五”绿化市容 目标规划相一 致得 1分；能够支持预期目标的实现得 1分。 上海市绿化条例；闵 行区绿化市容“十三五”规 划 A2 项 目立项 （ 4 分） A21 立项 依据充分 性 2 项目立项的依据是否充分，是否完成项 目的可行性论证 立项原因充分目的明确得 2分 绿化养护及建设项目工作 推进会；作为论证依据的数 据统计资料等 A22 项目 立项的规 范性 2 项目立项工作是否有上级部门的文件； 是否召开专项会议确定工作开展计划 有上级文件得 1分。召开专项会议确定工作开展计划得 1分。 上级下发的文件及项目目 标指标，以及补贴标准，会 议简讯 A3 项 目立项 合理性 （ 4 分） A31 绩效 目标明确 性 4 项目绩效目标是否明确。项目绩效目标 设置是否合理、目标设置与项目内容是 否相关，项目目标的分解细化是否具有 可衡量性与可操作性 绩效目标明确设置与内容相关得分，目标 明确可量化得 1分，设置合理得 1分，具有 可操作性得分。 项目具体部署会议简讯 B项目 管理 （ 30%） B1 投 入管理 （ 8 分） B11 预算 执行率 3 考察项目的预算执行效果，执行率 =实际 使用资金总额 /预算资金总额 本项得分 =执行率 *3 项目预算文件， 2016年财务 数据 B12 预算 编制 情况 5 考察项目预算编制是否合理，是否有明 确的数量依据，有充分的价格依据，制 定了完整详细的预算编制明细表 有明确的数量依据得分，有充分的价格依 据得 1分，有完整详细的预算编制明细表得 分。 ，预算编制与支付内容相对应得 2分 预算编制文件，预算价量设 置依据的调查统计资料 港融投资 2016年闵行区古美路街道绿化养护及建设 项目 20 表 2-2 评价指标体系 一级指 标 二级 指标 三级指标 权 重 指标说明 评分标准 数据来源 B2 财 务管理 （ 7 分） B2