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2016年古美路街道计生特殊家庭奖励补贴项目 绩效评价报告 项目名称： 2016年古美路街道计生特殊家庭奖励补贴项目 委托单位：闵行区人民政府古美路街道办事处 主管单位：古美路街道办事处 评价机构：上海港融投资管理有限公司 二一七年三月 港融投资 2016 年古美路街道 计生特殊家庭奖励补贴项目 0 目 录 摘 要 . 1 一、 概述 . 1 二、评价结论和绩效分析 . 1 三、经验教训和建议 . 2 前 言 . 4 一、项目基本情况 . 4 （一）概况 . 4 （二）项目绩效目标 . 13 二、绩效评价工作情况 . 14 （一）绩效评价目的和依据 . 14 （二）评价思路及权重设置 . 15 （三）评价原则及评价方法 . 15 （四）数据采集方法及过程 . 21 （五）绩效评价实施过程 . 23 三、评价结论和绩效分析 . 24 （一）主要评价结论 . 24 （二）具体绩效分析 . 25 四、主要经验和做法、存在的问题和建议 . 36 （一）主要经验和做法 . 36 （二）存在的问题 . 37 （三）建议和改进措施 . 37 五、其他需要说明的问题 . 38 附件 1 评价底稿 . 39 附件 2 调查问卷 . 67 附件 3 问卷分析 . 69 附件 4 访谈大 纲 . 69 附件 5 修改对照表 . 73 港融投资 2016 年古美路街道 计生特殊家庭奖励补贴项目 1 摘要 一、概述 根据关于本市进一步加强计划生育特殊困难家庭扶助工作的通知（沪 卫计家庭 201416号）中提到的“围绕经济扶助、养老服务、医疗服务、精 神慰藉等方面，着力构建政府主导、部门协同、社会参与、多元关爱的计划 生育特殊困难家庭扶助工作机制，体现党和政府以及社会的温暖，促进社 会 和谐发展”的要求，近年来，上海市建立了全市计划生育家庭特别扶助制度， 给予独生子女伤残、死亡家庭一次性补助金和特别扶助金，逐步提高特别扶 助金标准，推动计划生育事业发展。 本项目由 古美路街道社区管理办公室 卫生和计划生育工作组 （下简称卫 计组） 负责，主要涉及两个子项目：子项目一：奖扶项目，主要包括计生特 殊困难家庭扶助金、“五类疾病”住院护工费补贴的发放，为失独家庭提供 免费助餐和免费家政服务；子项目二：政府购买服务项目 “爱之屋沙龙” 项目，由卫计组通过公开招投标的形式委托上海闵行区简睿家庭教育指导中 心为辖区内失独 家庭提供关爱服务，包括 开展失独家庭服务需求调查研究， 建立失独家庭基本档案，为新增失独家庭及重点关注家庭提供个案辅导服务， 举办失独家庭健康讲座、茶话会、近郊一日游等活动。 本项目属于民生类项目，由区级公共财政预算安排。 2016年项目年初预 算安排 195.06 万元， 调整 后 预算 为 109.52 万 元 ，截止至 2016 年 12 月 31 日，实际执行预算 109.52万 元，预算执行率为 100%。 二、评价结论和绩效分析 本次绩效评价是对计生特殊家庭奖励补贴项目做一次全面总结和客观 评价。本次绩效后评价根据项目最终结果和数据，运用有效的 评价方法对项 目做出整体评价。经评价，该项目的绩效评分 89.59分，评价结果为“良”。 评价显示，项目实施后，全面落实了本市对计生特殊困难家庭的相关补 贴政策，体现了党和政府对相关家庭的关怀。项目总体开展情况良好，但在 港融投资 2016 年古美路街道 计生特殊家庭奖励补贴项目 2 合同约定、管理考核制度建设等方面需要进一步加强。这些问题均在本次报 告中指出，并对其原因作出具体分析，提出针对性建议，以期对以后年度项 目的开展提供参考。 三、经验教训和建议 （一）主要经验和做法 1.严格按国家政策按质、按量、按时执行 计生特殊家庭奖励补贴项目是一项政策执行类项目，古美路街道严格按 照 国家政策执行 ，执行情况良好 。由 古美路街道管理办 卫计组牵头居委，每 月对辖区内独生子女特殊困难家庭进行日常走访和排摸，及时审核奖励补贴 申请材料， 按时发放 各项奖励补贴，不漏发，不错发， 提供心理疏导服务， 举办多项失独家庭关爱活动，为计生特殊家庭送去党和政府以及社会的温暖。 2. 项目管理合理便捷，方便了补贴对象 整个项目的计划安排完整合理，切实保障项目的有序进行，独生子女父 母特别扶助由原来一年申请一次，改为一季度申请一次，由满足补助条件的 家庭先向居委提出申请，由居委初审后向管理办卫计组提出申请，最后由管 理办卫计组审 核后发放补助资金，提高了受益群众参与的便捷性。 （二）存在的问题 1.合同约定不完善，管理措施尚未制度化 本项目的子项目之一“爱之屋沙龙”项目通过公开招投标的形式确定上 海闵行区简睿家庭教育指导中心为中标单位。在古美路街道办事处与第三方 社会组织签订的合同中，明确了项目的服务期限、服务内容，但未对质量要 求做出明确约定，合同签订不完善。 在项目实施过程中，古美路街道管理办卫计组对项目进行了全程监督管 理工作，全程督导跟踪，积极总结经验，及时纠偏，但对购买服务的社会中 介组织的管理措施尚未制度化，未明确约定考核方式、考 核周期、对考核结 果的奖惩应用，细化的管理措施未形成文件作为执行依据。 港融投资 2016 年古美路街道 计生特殊家庭奖励补贴项目 3 2.免费助餐服务满意度有待提高 免费助餐服务是 奖扶项目的其中一个子项目， 在走访计生特殊家庭的过 程中，评价组了解到有一部分满足申请条件的失独家庭由于糖尿病或个人喜 好等原因，拒绝政府提供的免费助餐服务，还有一部分家庭认为餐品的口味 有待加强，免费助餐服务满意度有待提高。 （三）建议和改进措施 1.完善合同中的服务质量标准和验收评价方式，将付费与项目绩效挂钩 建议规范合同条款设置，明确各委托管理事项，根 据国家和上海市有关 规定，制定服务质量标准，明 确质量要求和验收评价方式。 在合同中列示考核制度及奖惩措施，在合同总价中预留一定比例的服务 保证金，将付费与项目绩效挂钩，在项目实施过程中严格按照既定的考核制 度对第三方社会组织进行考核和奖惩，促进项目管理质量的提高。 2.加强沟通协调，改善餐品质量 建议除免费助餐外，为满足申请条件的失独家庭提供现金补助等 多种补 贴形式 ，加强与受益群众及助老社之间的沟通协调，定期向受益群众就餐品 质量、数量、配送及时性等方面展开满意度调查，加强对餐品质量的把控， 提高受益群众满意度。 港融投资 2016 年古美路街道 计生特殊家庭奖励补贴项目 4 闵行区古美路街道 计生特殊家庭奖励补贴 项目 财政支 出绩效评价报告 前言 上海港融投资管理有限公司作为第三方评价机构受上海市 闵行区人民 政府古美路街道办事处 的委托，遵循 上海市预算绩效管理实施办法（沪 财绩【 2014】 22 号）的文件精神和相关要求， 对“ 2016 年闵行区古美路街 道计生特殊家庭奖励补贴项目”进行科学、独立的绩效后评价。 一、项目基本情况 （一）概况 1.项目立项背景和目的 “十二五”期间，上海市加快卫生计生事业改革发展，根据国家和本市 国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要以及全国医疗卫生服务体系规 划纲要（ 2015-2020年）制定了上海市卫生 计生改革和发展“十三五”规 划，闵行区出台了镇、街、莘庄工业区计划生育工作目标管理考核指标 指导闵行区各街道开展各类活动、完成相关工作。 计划生育是我国的一项基本国策，本市推行计划生育以来，广大市民积 极响应党和政府号召，自觉实行计划生育，晚婚晚育、少生优生，为控制人 口过快增长、促进经济社会发展做出了贡献。随着时间的推移，独生子女因 病或意外伤残死亡的家庭逐渐增多，这些特殊家庭在生活保障、养老照料、 大病医疗、精神慰藉等方面遇到了一些特殊困难。 古美路街道社区管理办公室卫计组（以下简称卫计组）从 2008 年开始 实 施计划生育特殊困难家庭扶助项目，认真落实上海市计划生育奖励与补 助若干规定等各项计划生育奖励扶助政策，开展计划生育特殊家庭扶助金、 免费助餐和免费家政服务、独生子女父母“五类疾病”住院护工费补贴等项 目。并在具体实施中引进专业社会组织开展失独家庭关爱关怀服务，以失独 家庭需求为本，确保工作实效，注重精神上的安慰，开展多项走访慰问服务， 港融投资 2016 年古美路街道 计生特殊家庭奖励补贴项目 5 帮助失独老人走出困境。 2.预算资金来源及使用情况 2016 年古美路街道计生特殊家庭奖励补贴项目年初预算安排总额为 1950630元，全部由 区级公共财政预算安排 ，截止到 2016年 12月 31日，调 整 后 预算 为 1095162.45元，实际执行预算 1095162.45元，预算执行率为 100%。 以前年度的预算安排如下表所示： 表 1-1 近三年预算安排及执行情况表（单位：元） 2014年 2015年 2016年 年初预算 875,625.00 2,455,625.00 1,950,630 调整预算 1,035,625.00 738,370.00 1,095,162.45 预算执行 344,219.56 738,370.00 1,095,162.45 执行率 33% 100% 100% 注： 2015年新增“爱之屋沙龙”及支内支边回沪人员退休一次性补充 养老金项目，预算增幅较大； 由于项目的特殊性，项目存在符合条件的受益群众同时享受多个补贴 的情况，为了避免奖励补贴缺发、漏发情况的发生，预算按最大范围的人次 数量编制，导致预算安排调整幅度较大。 2016 年古美路街道计生特殊家庭奖励补贴项目计划为计生特殊困难家 庭提供扶助服务，评价所涉资金全部为街道预算。项目包含两个子项目，子 项目一：奖扶项目，主要为计生特殊困难家庭发放扶助金、“五类疾病”住 院护工费补贴，提供免费助餐和免费家政服务；子项目二： 政府购买服务项 目 “爱之屋沙龙”，由卫计组通过公开招投标的形式委托上海闵行区简 睿家庭教育指导中心提供失独家庭关爱服务，包括 开展失独家庭服务需求调 查研究，建立失独家庭基本档案，为新增失独家庭及重点关注家庭提供个案 辅导服务，为失独家庭提供健康讲座、茶话会等关爱服务。 具体预算编制及 执行情况明细如下表： 港融投资 2016 年古美路街道 计生特殊家庭奖励补贴项目 6 表 1-2 项目预算编制及执行明细表（单位：元） 项目 分类 项目名称 项目内容 年初预算 调整后预算 单价 数量 依据 实际支出 奖扶 项目 社区无业人 员独生子女 父母奖励费 为无业独生子女父母提供 补贴 250,000.00 191,160.00 30元 / 人 /月 576人 次 上海市计 划生育奖励 与补助若干 规定 191,160.00 免费午餐 为社区 60岁以上独生子女 特殊家庭每人每天提供免 费午餐 682,550.00 388,567.50 10元 /人 /天 938人次 闵行区关 于进一步做 好计划生育 特殊家庭免 费助餐和家 政服务的实 施意见 388,567.50 免费家政服 务 为社区 70岁以上独生子女 特殊家庭提供每周三次、 每次三小时的免费家政 118,080.00 57,334.00 240元 /人 /月 303人次 57,334.00 独生子女特 殊家庭父母 5类疾病住 院护理费补 贴 为社区男年满 60周岁、女 年满 50周岁的第一代独生 子女父母，因患恶性肿瘤、 尿毒症、中毒心力衰竭、 严重脑血管意外伴肢体残 障、老年痴呆症住院的， 提供住院护工费补贴 100,000.00 66,442.50 30元 / 人 /天， 全年累 计不超 90天， 补贴金 额最高 不超 2700元 64人次 闵行区关 于进一步做 好第一代独 生子女父母 五类疾病住 院护工费补 贴的实施意 见 66,442.50 独生子女特 殊家庭安抚 费 独生子女伤残死亡家庭一 年一度免费体检， 走访慰 问探病，开展失独家庭各 200,000.00 243,666.45 800元 /人 304人次 上海市计 划生育奖励 与补助若干 243,666.45 港融投资 2016 年古美路街道 计生特殊家庭奖励补贴项目 7 项目 分类 项目名称 项目内容 年初预算 调整后预算 单价 数量 依据 实际支出 类兴趣班 规定 退休一次性 补充养老金 为社区未参加本市城镇职 工养老保险的人员，持有 独生子女父母光荣证 的本市户籍公民 150,000.00 0 5000元/人 0 上海市计 划生育奖励 与补助若干 规定 0 户籍原为本市的支内支边 人员，在外省市退休后户 籍迁回本市，且没有享受 过当地规定的计划生育奖 励待遇的 300,000.00 0 5000元/人 0 关于上海 市支内支边 人员退休回 沪后申领年 老一次性计 划生育奖励 费的实施意 见 0 政府购 买服务 “爱之屋沙 龙”项目 开展失独家庭服务需求调 查研究，完善失独家庭基 本档案，为新增失独家庭 及重点关注家庭提供个案 辅导服务，为古美路街道 的失独家庭开展各类关爱 活动 150,000.00 147,992.00 需求调 查研究 16850 元 /61 人次 上海市计 划生育奖励 与补助若干 规定 147,992.00 建立基 本档案 12330 元 /61 人次 心理疏 导服务 20000 元 /4户 各类关 爱活动 98812 元 /6次 合计 1,950,630.00 1,095,162.45 1,095,162.45 港融投资 2016 年古美路街道 计生特殊家庭奖励补贴项目 8 注：由于 退休一次性补充养老金项目调整于其它科目中支出，不包含在 本次绩效评价范围中。 3.项目实施情况 （ 1）项目范围 闵行区古美路街道范围内所有符合要求的计划生育特殊困难家庭。 （ 2）项目内容 宣传计生特殊困难家庭的相关补助政策，对街道内计生特殊困难家庭发 放补助经费，通过政府购买服务方式实施“爱之屋沙龙”项目。 （ 3）项目实施情况 截至 2016 年 12 月 31 日，古美路街道已完 成管理办卫计组计生特殊家 庭奖励补贴项目的工作，项目完成率为 100%。项目实施计划及完成情况如下 表所示： 表 1-3 项目实施计划及完成情况表 序号 月份 项目内容 完成情况 1 1月 举办失独家庭春节联谊会 按时 完成 2 1-3月 免费午餐、免费家政服务申请 按时完成 3 5月 举办社区健康讲座活动；开展近郊一日游活动 按时完成 4 1-5月 开展失独家庭服务需求调查研究 按时完成 5 6月 举办失独家庭沙龙茶话会 按时完成 6 10月 举办失独家庭沙龙茶话会；开展近郊一日游活动 按时完成 7 1-10月 提供实时贴心的精神陪伴及心理疏导服务 按时完成 8 9-10月 社区无业人员独生子女父母奖励费申请 按时完成 9 1-11月 建立完善失独家庭基本档案 按时完成 10 12月 发放社区无业人员独生子女父母奖励费 按时完成 4.项目组织及管理 （ 1）项目相关方 港融投资 2016 年古美路街道 计生特殊家庭奖励补贴项目 9 古美路街道社区保障办：安排项目预算、监督资金使用、按资金使用申 请表中填列内容支付应付款项； 古美路街道管理办卫计组：项目具体实施单位，负责项目统筹规划、购 买社会组织服务、制定管理考核制度并有效执行、资金使用申请等； 上海闵行区简睿 家庭教育指导中心：通过政府采购中标的社会服务组织， 负责古美路街道“爱之屋沙龙”项目，完成合同内规定的相关内容和管理办 卫计组布置的任务要求。 满足条件的家庭：项目受益方。 （ 2）项目实施流程 奖扶项目 2016 年 1 月 -3 月，由符合免费午餐、免费家政服务申请条件的社区居 民向居委提出申请，古美路街道管理办卫计组审核后与助老社合作，上门为 老人提供服务，免费午餐、家政服务费用一月支付一次。 2016年 9月 -10月，由符合社区无业人员独生子女父母奖励费申请条件 的社区居民准备材料向居委提出申请，古美路街道管理办卫计组于 11 月审 核通过具备申请条件的居民，并于 12月一次性发放补贴。 符合五类疾病住院补贴申请条件的社区居民，由本人或委托家庭其他成 员向申请人户籍所在地的居委提出申请，居委经过初审后报送街道管理办卫 计组审核，管理办卫计组在收到上报材料 15 个工作日内完成审核办理，并 将相关材料报送区卫计委备案。 同时，卫计组与居委 每季度排摸 独生子女特殊困难家庭， 日常走访登记 在册的计生 特殊 家庭， 实时更新 人员流动情况，避免 重复补贴情况的出现。 项目具体实施流程如下图所示： 港融投资 2016 年古美路街道 计生特殊家庭奖励补贴项目 10 图 1-1 奖扶项目申请流 程图 2016 年古美路街道奖扶项目主要是为符合申请条件的社区居民发放奖 励补助资金，具体资金拨付流程如下图所示： 符合申请条件的社区居民 由本人或委托家庭其他成员向户籍 所在地的居委提出申请 居委 对申请材料进行初审， 7个工作日内 报送至街道卫计组审核 古美路街道管理办卫计组 在收到上报材料 15 个工作日内完成 审核办理，相关材料报送至区卫计委 备案 闵行区卫生 计生委 港融投资 2016 年古美路街道 计生特殊家庭奖励补贴项目 11 图 1-2 奖励补助资金发放流程图 政府购买服务项目 古美路街道管理办卫计组根据上级要求和相关文件编制项目预算，制定 项目实施方案及管理考核制度，并申请政府采购立项，获批后向闵行区招投 标中心申请开展招标工作，通过政府公开采购确定第三方单位并与其签订合 同。在项目实施过程中对中标单位的服务质量进行日常管理考核。项目具体 实施流程如下图所示： 审查核准后交由相关领导会签 直接付款至居民账户 符合申请条件的社区居民 申请款项 附申请资料交至居委 居委 居委对申请材料进行初审 统一交至卫计组 古美路街道管理办卫计组 审查核准后交由部门领导会签 闵行区卫生计生委 资 金 流 向 港融投资 2016 年古美路街道 计生特殊家庭奖励补贴项目 12 图 1-3 项目政府采购实施流程图 2016年古美路街道计生特殊家庭奖励补贴项目子项目“爱之屋沙龙”与 中标公司签订的合同价为 147992元，约定委托管理期限为 1年，自 2016年 1 月 1 日至 2016 年 12 月止，合同约定服务款项于正式开始提供服务前 10 个工作日内预付合同总价款的 50%，项目结束后 30个工作日内根据绩效评估 及合同履行中的过错或过失责任造成经济损失（如有）等进行比例扣除，支 付合同款余下的 50%，经古美路街道办事处财政科审核后由古美路街道保障 办直接拨款至中标公司。具体资金拨付流程如下图 所示： 制作投标书报送 评标 确定中标单位 发放中标通知书 签订合同 制定方案 管理考核 统计分数 整改问题 反馈情况 确定项目内容及采购要求 申请开展招投标 获批后报送至招投标中心 古美路街道办事处 闵行区招投标中心 各意 向投标单位 中标单位 （ 上海闵行区简睿家庭教育指导中心 ） 港融投资 2016 年古美路街道 计生特殊家庭奖励补贴项目 13 图 1-4 资金拨付流程图 （二）项目绩效目标 1.本项目的总体绩效目标为： 站在保障和改善民生的高度，认真贯彻落实党中央、国务院和市委、市 政府要求，全面、及时、准确地实施对计生特殊家庭的各项奖励、补助政策 促进社会和谐，推动计划生育事业发展。 2.分解的具体产出目标为： （ 1）奖励补助资金发放完成率 100%； （ 2）奖励补助资金发放及时率 100%； （ 3）电子健康档案完善率 100%； （ 4）失独家庭档案完善率 100%； （ 5）失独家庭服务需求调查完成率 100%。 上海闵行区简睿家庭教育指导 中心 （中标单位） 古美路街道社区管理办公室卫 计组 古美路街道 社区保障办公室 申请款项 附合同、发票等项目资料 审查核准后交由部门领导会签 审查核准后交由相关领导会签 直接付款至项目中标单位 资 金 流 向 港融投资 2016 年古美路街道 计生特殊家庭奖励补贴项目 14 3.项目具体效果目标为： （ 1）政策知晓率 100%； （ 2）受益群众满意度 95%以上； （ 3）相关管理部门满意度 100%。 二、绩效评价工作情况 （一）绩效评价目的和依据 1.评价目的 本次绩效评价受闵行区人民政府古美路街道办事处的委托，对 2016 年 闵行区古美路街道计生特殊家庭奖励补贴项目的项目决策、项目管理、项目 绩效和项目效果，做出综合的评价，为政府科学决策提供依据。 本次绩效评价在项目评价标准的选择上综合了事实标准和价值标准，评 价组认为本项目主要就项目决策、项目管理、项目绩效和项目效果展开。在 进行 绩效评价时，以 10%、 37%、 53%的权重设置项目决策、项目管理、以及 项目效果三大类一级指标。 项目属于经常性项目，本项目资金主要用于为计划生育特殊困难家庭发 放补助， 由于项目主要是执行国家政策，所以评价组侧重设置了 故设置了 54% 的权重值来考察项目效果，其中项目效果类指标综合考核分数和问卷调查来 取证。针对管理考核中的不足，设计了 36%的项目管理类指标，评估了项目 管理制度的完善性和执行情况、考核制度的完善性和执行情况以及项目开展 目的达成情况，考察项目是否在实践中不断总结完善项目相关制度。评价组 希望通过对 2016 年闵行区古美路街道计生特殊家庭奖励补贴项目 专项资金 使用的经济性、效率性和效益性，并针对项目资金使用过程中出现的问题提 出相关建议，增强专项资金发放、使用的规范性，提高资金使用效益。 2.评价依据 （ 1）关于本市进一步加强计划生育特殊困难家庭扶助工作的通知（沪 卫计家庭 201416号） 港融投资 2016 年古美路街道 计生特殊家庭奖励补贴项目 15 （ 2）闵行区关于进一步加强计划生育特别扶助对象医疗服务工作的通 知（闵卫计家庭 20161号） （ 3）闵行区关于进一步做好第一代独生子女父母五类疾病住院护工费 补贴的实施意见（闵卫计委家庭 20142号） （ 4） 上海市卫生计生委、上海市财政局关于印发 的通知 （ 5）闵行区 2016 年镇、街、莘庄工业区计划生育工作目标管理考核 指标 （ 6）上海市计划生育奖励与补助的若干规定 （二）评价思路及权重设置 本次绩效评价的对象为 2016 年闵行区古美路街道计生特殊家庭奖励补 贴项目 ，根据项目特点，评价组将本次绩效评价的评价思路做了如下梳理： 1.项目属于 民生类 项目， 决策类指标重点关注是否按照国家政策 执行。 2.评价组协商讨论后认为此次绩效评价过程中，应 对项目管理提出更高 的要求。由于项目中含有政府采购相关事宜，评价组在管理类指标中增设“政 府采购管理”，将管理类指标分为投入管理、财务管理、政府采购管理、实 施管理四大块。 投入管理主要从预算编制合理性、预算执行率和预算调整率 三个方面展开，考察项目的预算编制是否合理，依据是否充分 。 财务管理主 要关注财务管理制度 是否健全， 资金使用 是否 合规 。政府采购管理主要关注 供应商的选择是否规范，依据是否充分，合同设置与签订是否规范。实施管 理主要从管理考核制度健全性、执行有效性及计划安排合理可行性方面展开。 3.项目效果根据绩效评价相 关文件的要求分为产出、效果 两块 。本项目 属于政策执行类项目，项目产出主要考察是否严格按国家政策按质、按量、 按时执行， 由于项目效果大部分体现在受益人员的主观感受，存在一定的不 稳定性，指标评分需从多个角度间接取数考核，可能导致误差。 （三）评价原则及评价方法 港融投资 2016 年古美路街道 计生特殊家庭奖励补贴项目 16 1.绩效评价原则 依据 上海市预算绩效管理实施办法（沪财绩 201422 号） 以及闵行 区区委、区政府全面推行的以结果为导向的绩效预算管理相关要求，本次绩 效评价秉承科学规范、公正公开、分级分类、绩效相关等原则，按照从投入、 过程到产出效果和影响的绩效逻辑路径， 结合 2016 年闵行区古美路街道计 生特殊家庭奖励补贴项目实际开展情况，运用定量和定性分析相结合的方法， 总结经验做法，反思项目实施和管理中的问题，以切实提升财政资金管理的 科学化、规范化和精细化水平。 2.评价方法 本次绩效评价选用的主要评价方法如下： （ 1）因素分析法：对评价过程中发现的问题进行因素分析，发现相关 的内外因素，追溯问题产生原因，明确责任归属，为后续纠偏完善提供参考； （ 2） 比较法： 制度条款与执行情况比较，用于评价项目相关方是否严 格按照既定制度，有效履行了管理职责，如“ 管理考核制度执行有效性 ”等； （ 3）公众评判法：针对民生类项目的效果进行社会调查，由项目受益 方对效果做出直接的评判，并在社会调查中合理引导，尽可能避免公众主观 意识对调查结果的偏差；同时采用公众评判法确定部分评价指标的标杆值。 3.评价指标体系框架 指标体系权重分配如下表所示： 表 2-1 指标体系权重分配表 序号 一类指标 权重分配 A 项目决策 10% B 项目管理 37% C 项目效果 53% 具体的评价指标体系框架如下表所示： 港融投资 2016 年古美路街道 计生特殊家庭奖励补贴项目 17 表 2-2 评价指标体系表 一级 指标 二级 指标 三级指标 分 值 指标说明 评分标准 数据来源 A1项目 决策 （ 10%） A1项目 立项 （ 6%） A11战略目标适应 性 2 考察项目目标是否与上海市卫生计生改革 和发展“十三五”规划中的战略目标相适 应。 与 战略目标相一致 得 1分；项目能够支持预 期战略目标的实现得 1分。 相关资料 A12立项依据充分 性 2 考察项目立项依据是否充分，是否符合国家、 本市的相关规定。 立项原因充分，目的明确得 1分；符合相关 规定得 1分。 项目背景 资料 A13立项流程规范 性 2 考察项目的申请、设立过程是否符合相关要 求，用以反映和考核项目立项的规范情况。 项目 按照规定的程序申请设立，提供相关材得 1分；项目开展于获得批复后得 1分。 项目背景 资料 A2项目 目标 （ 4%） A21绩效目标合理 性 4 考察项目所设定的绩效目标是否依据充分， 是否符合客观实际，是否清晰、细化、可衡 量用以反映和考核项目绩效目标与项目实施 的相符情况。 项目绩效目标与项目内容相关，能够反映项目 内容的完成情况，得 1分；绩效目标清晰、细 化、可衡量，得 1分；绩效目标设置合理，具 有可完成性，得 1分；项目可操作性强，得 1 分。 项目资料 B项目 管理 （ 37%） B1投入 管理 （ 11%） B11预算编 制合理 性 4 考察项目预算编制是否合理，是否有明确的 数量依据，有充分的价格依据，制定了完整 详细的预算编制明细表。 有明确的数量依据得分；有充分的价格依 据得 1分；有完整详细的预算编制明细表得 2 分。 项目资料 预算编制 明细表 B12预算执行率 4 考察项目的预算执行效果，用以反应项目预算执行的进度。 预算执行率 =实际执行资金总额 /预算资金总额 本项得分 =预算执行率 4 付款凭证 服务合同 预算编制 明细表 B13预算调整率 3 考察项目的预算调整情况，用以反映财政预算控制幅度。 预算调整率 =调 整后预算总额 /年初预算总额 本项得分 =预算调整率 3 付款凭证 预算编制 明细表 B2财务 管理 B21财务管理制度 健全性 4 考察项目实施单位是否为保障资金的安全、 规范运行、控制成本等而采取了必要的监控、 包括但不限于付款审批制度、资金专账管理制 度、专款专用制度、项目结算制度。每缺少一项 财务管理 制度 港融投资 2016 年古美路街道 计生特殊家庭奖励补贴项目 18 一级 指标 二级 指标 三级指标 分 值 指标说明 评分标准 数据来源 （ 8%） 管理措施，用以反映和考核项目实施单位对 资金运行的控制情况。 财务管理制度扣 1/4权重分，直至扣完。 专项经费 管理办法 B22资金使用合规 性 4 考察项目资金使用是否符合相关法律法规、 制度和规定，用 以反映和考核项目资金使用 的规范性和安全性。 是否符合国家财经法规和财务管理制度以及 有关专项资金管理办法的规定；资金的拨付是 否有完整的审批程序和手续；项目的重大开支 是否经过评估认证；是否符合项目预算批复或 合同规定的用途；是否存在截留、挤占、挪用、 虚列支出等情况。 以上评价要点各占 1/5 权重分，全部合规得满 分，一项不符合扣除相应权重分。 付款凭证 资金拨付 申请表 财务数据 B3政府 采购专 项管理 （ 6%） B31政府采购管理 规范性 3 考察政府采购管理是否科学有效。 供应商选择依据充分得 1分；供应 商的选择 流程规范得 1分；供应商确定时效未滞后得 1 分。 政府采购 相关资料 B32政府采购合同 要约明确性 3 考察项目的服务合同设置与签订是否规范。 合同设置规范，注明结算方式、付款时间等内 容得 1分；合同条款设置全面，责任划分明确， 对服务质量要求、违约责任等核心要素均有详尽 描述得 1分；合同签订规范，合同期限具备合 理性，能够保障项目有序、合规、顺利实施得 1 分。 服务合同 管理办法 B4实施 管理 （ 11%） B41管理考核制度 健全性 4 考察与项目直接相关的管理考核制度是否健 全、完善和有效，用以反 应和考核管理制度 对项目顺利实施的保障情况。 已制定或具有相应的管理考核制度得 2分； 管理考核制度合法、合规、完整得 2分。 项目管理 制度 项目资料 B42管理考核制度 执行有效性 4 考察项目实施过程中主管部门是否严格按照 既定的管理及考核制度执行，有无违反制度 的情况发生。 严格按照管理制度、考核制度执行得 2分，有 一项违反管理和考核制度的扣 1分；管理及考 核制度可执行性高得 2分，缺乏可执行性的扣 1 管理考核 台账 项目资料 港融投资 2016 年古美路街道 计生特殊家庭奖励补贴项目 19 一级 指标 二级 指标 三级指标 分 值 指标说明 评分标准 数据来源 分。 B43项目计划合理 性 3 考察项目是否建立了工作计划、计划安排是 否合理可 行、内容是否全面详细。 项目制定了工作计划得 1分；计划安排合理 可行得 1分；计划内容全面详细得 1分。 工作计划 项目资料 C项目 效果 （ 53%） C1项目 产出 （ 27%） C11奖励补助资金 发放完成率 4 考察 奖励补助发放的资金 完成情况。 指标得分 =奖励补助资金发放完成率 4 奖励补助资金发放完成率 =实际分发的 奖励补助 金额 /需要分发的 奖励补助 金额。 项目资料 C12奖励补助户数 发放完成率 4 考察奖励补助方法的户数完成情况。 指标得分 =奖励补助户数发放完成率 4 奖励补助户数发放完成率 =实际发放奖励 补助的 户数 /需要发放奖励补助的户数。 项目资料 C13补贴分发及时 性 4 考察补贴分发及时情况，项目执行过程中是 否严格按照计划方案中的时间节点及时完成 项目各个环节。 每有一项补贴晚于计划 1个月扣 1分，直至扣完。 项目资料 C14电子健康档案 完善率 3 考察扶助对象电子健康档案建设情况。 =100%，得满分；每下降 1%，扣 1%权重分。 项目资料 C15免费午餐家政 服务对象享受率 3 考察免费午餐、免费家政服务的覆盖情况， 是否所有满足条件的服务对象都享受到该服 务。 =100%，得满分；每下降 1%，扣 1%权重分。 项目资料 C16失独家庭档案 完善率 3 考察失独家庭的档案建设情况。 =100%，得满分；每下降 1%，扣 1%权重分。 项目资料 C17失独家庭活动 开展完成率 3 考察“春风细雨”温暖服务的完成情况，计 划开展 1次社区健康讲座活动， 2次沙龙茶话 会， 2次近郊一日游活动及 1次春节联谊会。 每有一次活动未完成，扣 0.5分。 项目资料 C18服务人员持证 率 3 考察第三方公司服务人员是否具备专业资 格，反映第三方服务公司的专业情况。 服务人员全部具备专业资格得满分，有一位不具 备专业资 格本项不得分。 项目资料 C2项目 C21政策知晓率 4 考察独生子女特殊家庭帮扶政策的宣传情 向受益群众发放问卷，下设 A、 B、 C三个选项， 项目资料 港融投资 2016 年古美路街道 计生特殊家庭奖励补贴项目 20 一级 指标 二级 指标 三级指标 分 值 指标说明 评分标准 数据来源 效果 （ 26%） 况。 分别对应 100%， 60%， 0%的权重；取加总后的 平均分作为评分依据，以 100%为标杆值对指标 评分。 C22失独家庭服务 需求调查情况 2 考察失独家庭服务需求调查是否到位，是否 为后续服务提供了依据。 对失独家庭开展了服务需求调查，得 1分； 调查研究为后续服务提供了依据，得 1分。 项目资料 C23文明管理投诉 情况 2 考察项目 在执行的过程中，是否受到群众对 于管理人员的相关不文明执法的投诉。 指标得分 =投诉率 2 投诉率 =关于文明管理的投诉 /所有投诉案件 项目资料 C24专业队伍培训 机制 4 考察管理办卫计组是否对第三方公司进行日 常培训；第三方公司是否根据上级要求对下 属员工进行专业素质培训。 管理办卫计组对第三方公司有培训并有台账记 录得 2分；第三方公司对下属员工有培训并有台 账记录得 2分。 项目资料 C25受益群众满意 度 6 考察古美路街道受益群众对项目的满意度， 包括免费午餐免费家政满意度、五类疾病住 院护理费申请流程便 捷性、社工服务质量、 管理办卫计组总体服务等 5个方面。 问卷共有 5个问题，每个问题占 1.5分；每个问 题下设 A、 B、 C三个选项，分别对应 100%， 60%， 0%的权重；取加总后的平均分作为评分依据，以 100%为标杆值对指标评分。 调查问卷 汇总数据 C26主管部门满意 度 5 考察项目的主管部门对项目的满意度，包括 预算安排、环境改善、监督难度、合同执行 情况、社工服务质量等 5个方面。 问卷共有 5个问题，每个问题占 1分；每个问题 下设 A、 B、 C三个选项，分别对应 100%， 60%， 0%的权重；取加总后的平均分作为 评分依据，以 100%为标杆值对指标评分。 调查问卷 汇总数据 港融投资 2016 年古美路街道 计生特殊家庭奖励补贴项目 21 （四）数据采集方法及过程 1.本次绩效评价主要数据采集方法及过程如下： （ 1）通过政府信息公开渠道下载和收集有关的法律、法规和规范性文 件，包括政府决策文件和政策规划资料等； （ 2）通过政府信息公开渠道收集相关经济数据统计资料； （ 3）向项目主管部门发放资料清单，获取项目管理 流程、管理制度、 制度执行凭证、管理合同、支出凭证、财务审计资料 和其他项目管理资料； （ 4）听取项目主管单位有关项目介绍，向项目主管单位了解项目决策、 项目管理和项目绩效以及 其 它 相关信息； （ 5）现场观察、实地核实项目产出效果； （ 6）开展社会调查收集有关服务对象对本项目满意度的评价资料； （ 7）根据收集到数据和信息资料，进行综合定性判断和计算分析，得 出结论资料。 2.访谈工作 本次绩效评价旨在通过访谈评估项目产出及其结果和影响，发现项目设 计和管理中的问题，进而为该项目的发展建议献策。 （ 1）访谈对象 包括古美路街道保障办、古美路街道管理办卫计组、上海闵行区简睿家 庭教育指导中心等。 （ 2）访谈方式 访谈方式以座谈形式为主，评价组将预先拟定的访谈提纲（即访谈内容） 通过邮件发送给相关 单位负责人，约定访谈时间后上门访问，由于三个访谈 对象均与项目直接关联，评价组针对不同的访谈对象分别进行了独立的、不 受外因影响的访谈，以最大程度保障获取信息的真实性和有效性。 （ 3）访谈内容 古美路街道保障办访谈：主要包括项目预算和对项目实施过程中的反馈 港融投资 2016 年古美路街道 计生特殊家庭奖励补贴项目 22 及对项目的评价等。 古美路街道管理办卫计组访谈：主要包括预算编制、项目实施流程和项 目进行过程中监督情况，以及 第三方社会组织 的日常实施情况等。 上海 闵行 区简睿家庭教育指导中心有限公司：主要包括了解工作流程、 管理制度和项目实施情况等。 3.社会调