2018年闵行区图书馆图书购置经费项目财政支出绩效评价报告.doc

港融投资 2018年闵行区图书馆图书购置经费项目2018年闵行区图书馆图书购置经费项目财政支出绩效评价报告项目名称：2018年闵行区图书馆图书购置经费项目委托单位：闵行区图书馆项目单位：闵行区图书馆评价机构：上海港融投资管理有限公司二零一九年六月目录目录2摘要3一、概述3二、评价结论和绩效分析4三、主要经验和做法、存在的问题和建议4（一）主要经验和做法4（二）存在的问题5（三）建议和改进措施6一、项目基本情况7（一）概况.7（二）项目绩效目标24二、绩效评价工作情况29（一）评价目的和依据29（二）绩效评价方案制定过程31（三）绩效评价原则和方法32（四）数据采集方法及过程37（五）绩效评价实施过程38三、评价结论和绩效分析40（一）主要评价结论40（二）具体绩效分析42四、主要经验和做法、存在的问题和建议53（一）主要经验和做法53（二）存在的问题53（三）建议和改进措施54五、其他需要说明的问题55附件57摘要一、概述公共图书馆是由政府或社会组织支持和资助的文献信息中心，以收集、整理、保存、开发、服务为己任，通过为社会各界提供信息检索、借阅等服务满足公众的信息需求。据文化部数据统计，全国公共图书馆机构数量呈现逐年增长态势，至2017年末，约有3170家公共图书馆。该年度国民人均拥有公共图书馆藏量为0.68册，而发达国家人均则超过1.5册。我国基层公共图书馆的数量和质量未得到协调提高，故我国人均公共图书资源仍需进一步提升。为改善公共图书馆服务质量，提升服务的针对性和有效性，2017年文化部印发“十三五”时期全国公共图书馆事业发展规划；同年上海市政府响应文化部要求发布上海市“十三五”时期文化改革发展规划均对公共图书馆服务质量提出更高要求。1959年，闵行区图书馆建馆，根据部门职责要求，闵行区图书馆图书购置经费项目作为经常性项目每年实施。该项目实施初期主要针对纸质图书、报纸期刊等纸质资源进行采购。随着科技的发展及辖区内读者对于电子资源的需求不断上升，2010年闵行区图书馆新馆建立起增加采购电子数据库子项目。闵行区图书馆制定相应闵行区图书馆文献采选工作条例、闵行区图书馆图书编目加工规则、电子数据库更新规则等管理制度对采购实施流程进行管理。2018年闵行区图书馆根据辖区内实际情况制定工作计划并上报预算，所涉预算按照2017年上海市闵行区国民经济和社会发展总计公报中区常住人口约253万人的标准，申报2018年图书购置经费项目预算。2018年图书购置经费项目预算安排资金为506万元，全部由区级财政承担，所涉资金由图书馆采编部、信息部、阅览部相应采购负责人通过公开招标、直接委托等方式对图书馆纸质图书、报纸期刊、电子数据库进行采购、续订、更新等。资金使用情况：截止至2018年12月31日，该项目执行预算5059093元，预算执行率为99.98%。项目实施情况：2018年共采购纸质图书57323种88908册，报纸、期刊共计1375种，1462份，更新数据库4个、续订数据库31个。截至2018年2018年12月31日，闵行区图书馆总藏量1326364册（件），有效读者证125341张，年度办证人数8277人，2018年总到馆人次1207639次，书刊文献外借1413380册次，2018年新增入藏量87536册。闵行区图书馆连续多年荣获上海市中心图书馆“一卡通”区级成员馆图书流通量第二名、上海市中心图书馆“一卡通”区级成员馆文献入藏量第三名等荣誉，项目效果显著。二、评价结论和绩效分析本次绩效评价是对“2018年闵行区图书馆图书购置经费项目”自2018年1月1日始至2018年12月31日止做一次全面的总结和客观评价。评价工作于2019年4月正式启动，评价组按照闵行区绩效评价工作的统一要求，采用经与委托方讨论后的绩效评价指标体系完成了绩效评价工作。该项目的绩效评分结果为87.52分，评价等级为“良”。评分结果显示2018年闵行区图书馆图书购置经费项目从总体战略上切合了“十三五”时期全国公共图书馆事业发展规划的具体要求，通过对纸质图书、报纸期刊、电子数据库进行采购、续订及更新，进一步提高辖区公共文化资源环境，满足了社会公众的阅读需求。但项目在预算编制合理性、合同约定明确性及执行有效性、项目管理制度执行有效性方面仍有所欠缺。三、主要经验和做法、存在的问题和建议（一）主要经验和做法1.结合读者需求，提升图书馆服务效能根据闵行区图书馆馆藏发展政策，结合读者图书借阅需求，对I类I类为文学类图书：包括文学理论、中国文学、世界文学等。以外的图书，将副本数从2本调整为1本，增加图书种类数，扩大图书采购面，提高图书利用率，更好满足读者阅读需求；依托读者调研和分析结果，基于少儿图书外借占图书外借比重逐年增长的实际，提高少儿图书的采选率，进一步激发图书借阅量，提升图书馆服务效能。2、纸质图书采购途径多样，采用现采加订单模式网络订单由供货商直接提供，省却了前期各项准备工作，数据量远大于图书现采，大大提升图书采购效率。而图书现采需要供货商通过事先规划、现场安排、提供商品、组织采购、委托加工等环节，整体效率偏低，闵行区图书馆采用现采加订单模式，按时完成年度采购工作任务，为采购图书更早加工、上架提供了保障。（二）存在的问题1.预算编制合理性仍需提高。1）电子数据库均为跨年服务合同涉及跨年预算；2）1-12月均涉及纸质图书购买工作， 11月已将纸质书籍采购金额全部支付给相应第三方服务供应商，然而该两项子项目预算编制均未按照实际工作量进程安排项目当年预算，预算合理性仍需加强。2.合同约定明确性及执行有效性有待加强。1）合同约定明确性方面：纸质图书监管条约未与相应付款条件或供应商资质相挂钩，监管条约不够明确，监管力度不强；2）合同执行有效性方面：纸质书购买订立合同时先支付合同金额60%作为预付款，年底根据书籍实洋结算尾款。在实际支付上海香港三联书店有限公司预付款60%时，合同约定应付金额为96000元，实际支付金额为100120元，实际支付金额略大于合同约定支付金额；支付上海上图书店预付款60%时，合同约定应付金额为576600元，实际支付金额为560000元，实际支付金额略小于合同约定支付金额，合同执行有效性仍需完善。3. 纸质图书编目加工到馆时间约束性不强纸质图书采购完成后，供应商需移交上海图书馆进行“一卡通”全套书目数据加工。项目实施当年已完成所有图书的采购，但受上海图书馆部分进口书籍及年末采购书籍加工时间较长等客观原因影响，实际到馆验收时间大于规定期限，纸质图书编目加工和到馆时间约束性仍需加强。（三）建议和改进措施1.按照预算计划完成进度，调整预算编制。建议调整闵行区图书购置经费项目的预算编制方式，在后续年度中，按照项目计划完成进度，安排项目当年度预算资金，可将项目预算编制分为上一年度年考核款及今当年度作业款两部分，加强预算内容与支付内容的匹配性，使得在保证项目预算执行率的同时，也能保障12月份对服务供应商的监管力度，按照考核结果拨付考核款项。2.完善合同监管条约，按照合同规范支付。建议后续年度各个子项目监管条约明确约定提供服务质量与相应付款条件相挂钩，规范合同监管条款设置；资金的支付是体现合同执行有效性的重要指标，建议加强对预算执行的监督管理，实际支付严格按照合同约定的付款条款执行，避免付款金额与合同不相符情况的发生。3.建议加强纸质图书加工到馆时间约束能力。严格按照相应纸质书籍验收管理制度对到馆书籍进行验收，确认纸质书籍质量同时与订书清单数量及种类核对后，参考其他区县图书馆纸质图书采购方式，采购书籍到馆后经验收后支付相应款项支付相应款项，加强纸质图书编目加工到馆时间约束性。闵行区图书馆图书购置经费项目绩效评价报告为贯彻落实上海市全面实施预算绩效管理工作的要求，根据上海市预算绩效管理实施办法（沪财绩【2014】22号）、闵行区财政预算项目支出绩效(后)评价实施细则（闵财行【2011】68号）的相关规定，按照闵行区财政局2019年重点评价工作计划，受闵行区图书馆的委托，对闵行区图书馆图书购置经费项目进行评价。我公司根据与委托方沟通后修改完善的工作方案开展本次评价，经过资金使用情况核查、数据采集、访谈、社会调查等必要的评价程序，运用绩效统计原理和统计方法，在梳理、分析评价数据资料的基础上，形成本次评价报告。一、 项目基本情况（一）概况1.项目立项背景和目的公共图书馆是由政府或社会组织支持和资助的文献信息中心，以收集、整理、保存、开发、服务为己任，通过为社会各界提供信息检索、借阅等服务满足公众的信息需求。1994年由联合国教科文组织发布的公共图书馆宣言1994中提出：公共图书馆是传播教育、文化和信息的一支有生力量，是促使人们寻找和平和精神幸福的基本资源。同时公共图书馆应使社区每一个人都能确实得到图书馆服务，需要有理想的馆舍环境、良好的阅读学习设施，以及相关的技术和充足的开馆时间，包括对不能到馆的用户提供馆外服务。据文化部数据统计，全国公共图书馆机构数量呈现逐年增加的态势，到2017年年末约有3170家公共图书馆。2017年中国人均拥有公共图书馆藏量为0.68册，而发达国家人均则超过1.5册。我国基层公共图书馆的数量发展和质量提高没有得到协调提高，所以我国人均公共图书资源仍需进一步提升。为改善公共图书馆服务质量，提升服务的针对性和有效性，2017年文化部印发“十三五”时期全国公共图书馆事业发展规划提出，到2020年，全国公共图书馆设施网络进一步完善，文献资源保障能力明显增强，县级图书馆总分馆制基本建立，公共图书馆服务标准化、均等化水平显著提高，信息网络等新技术应用更加普及，法人治理结构建设积极推进，人才队伍建设有效加强，政策法律保障更加有力，社会力量广泛参与，公众对公共图书馆服务的满意度持续提升。同年上海市政府响应文化部要求发布上海市“十三五”时期文化改革发展规划提出，推进重大文化设施建设，形成文化空间新格局，实现基层文化设施全覆盖，推进各类图书馆、博物馆、美术馆建设，鼓励社会力量参与文化建设，支持发展各种公共文化新空间；加强文化资源共建共享，大力建设“文化上海云”，提高基层公共文化设施信息化服务水平，建立全民阅读公共服务信息平台，倡导全民阅读，建设“书香上海”；推进地方文化典籍资源数字化，发展地方志事业，开展优秀传统文化普及。为贯彻落实上级文件精神，2017年闵行区政府根据自身情况发布闵行区文化改革与发展“十三五”规划，提出：“不断提升区图书馆、群艺馆、博物馆、城市剧院、文化公园设施的运营质量和服务水平”、“推进数字图书馆建设，实现图书检索、借阅、远程阅读、信息共享等数字化图书服务功能”。除上述政策文件对公共图书馆图书购置进行要求外，2018年中华人民共和国人民代表大会常务委员第三十次会议于2017年11月4日通过中华人民共和国公共图书馆法，自2018年1月1日起施行。该法律明确了政府加强公共图书馆建设的责任和鼓励社会力量参与的要求，并对公共图书馆运行管理制度、应当承担的服务功能和加强数字资源建设、实现线上线下融合等作了规定，从设立、管理、服务、法律责任四方面对公共图书馆做出了要求。1959年，闵行区图书馆建馆，根据部门职责要求，闵行区图书馆图书购置经费项目作为经常性项目每年实施。该项目实施之初主要针对纸质图书、报纸期刊等纸质资源进行采购。随着科技的发展及辖区内读者对于电子资源的需求不断上升，2010年闵行区图书馆新馆建立起增加采购电子数据库子项目。随着项目的逐年实施，闵行区图书馆根据历年实施情况及闵行区区情制定相应采购闵行区图书馆文献采选工作条例、闵行区图书馆图书编目加工规则、电子数据库更新规则等管理制度，每年根据相应制度进行实施。2018年闵行区图书馆根据辖区内实际情况制定工作计划并上报预算。实际项目实施过程中由图书馆采编部、信息部、阅览部相应采购负责人通过公开招标、直接委托等方式对图书馆纸质图书、报纸期刊、电子数据库进行采购、续订、更新等。2.项目资金来源及使用情况（1）近三年预算安排及资金来源2018年图书购置经费项目预算安排资金为506万元，全部由区级财政承担，项目近三年预算及执行情况如下表所示：表1.1 近三年预算安排及预算执行情况表（单位：元）名称2016年2017年2018年预算安排506000050600005060000预算执行505753350599565059093预算执行率99.95%99.99%99.98%（2）预算编制2018年闵行区图书馆在编制预算时，预算总额是根据常住人口*定额标准确定。人口标准按照2017年上海市闵行区国民经济和社会发展总计公报中区常住人口约253万人的标准；定额标准依据关于调整区县图书馆购书经费标准等问题的通知（沪文广影院【2009】45号）按2元/人/年计算用于区图书馆文献购置经费。项目年初预算申报明细如下表所示：表1.2 预算编制明细表 （单位：元）类别项目明细单价单价依据数量数量依据预算金额报刊订阅报纸期刊报纸期刊单价200；报纸单价350市场价期刊数量1300；报纸数量200采购计划馆藏容纳数量图书馆评级要求330000纸质图书购买普通图书（成人图书）40市场价35000采购计划馆藏容纳数量图书馆评级要求1400000普通图书（少儿图书）25市场价464401161000精品图书400市场价500200000外文原版书200市场价800160000新书你先读30市场价600180000电子读物及数据库购买电子图书20历史数据12500采购计划图书馆评级要求250000少儿期刊及学习类数据库1200001120000社科期刊全文数据库80000180000多媒体数据库2000001200000随书光盘据库20000120000工具书数据库30000130000音频数据库50000150000期刊全文数据库经费1200001120000读秀知识库2000001200000电子漫画数据库80000180000法律金融数据库80000180000上图电子资源联合采购60000160000光盘电子读物6560039000地方文献数据库70000170000报纸全文数据库经费1200001120000外文期刊报纸数据库60000160000特色数据库50000150000合计5060000注1：电子数据库服务期限为跨年服务涉及跨年预算，实际预算编制中并没有按照实际工作量进程安排项目当年预算，预算合理性仍需加强。（3）预算执行情况截止到2018年12月31日，该项目执行预算5059093万元，预算执行率为99.98%，具体情况如下所示：表1.3 预算执行明细表（单位：元）类别年初预算数执行数执行率报刊订阅330000330000100%纸质书购买31010003101000100%电子读物及数据库购买1629000162809399.94%合计5060000505909399.98%1）纸质书购买纸质书购买部分共支出3101000元，预算执行率为100%。根据合同约定的付款时间及比例支付供应商费用，具体服务商及其对应的合同金额、已支付金额如下表所示：表1.4 纸质书购买预算执行明细表（单位：元）序号第三方服务供应商合同金额首次付款比例应付金额实付金额年末实样金额年末执行总金额采购方式1上海联诚图书有限公司45000060%270000270000180000450000公开招标2上海香港三联书店有限公司16000060%9600010012059880160000公开招标3上海图书有限公司45000060%270000270000180000450000公开招标4上海上图书店96100060%576600560000401000961000公开招标5北京天下好图书发行有限公司45000060%270000270000180000450000公开招标6上海新华传媒连锁有限公司45000060%270000270000180000450000公开招标7上海新华传媒连锁有限公司180000-180000180000公开招标合计5059093-注1：纸质书购买订立合同时先支付合同金额60%作为预付款，年底根据书籍实洋结算尾款。由于纸质图书每月更新，供应商会根据图书更新情况，列清书单供预算单位对需采购图书进行挑选，项目单位按月对书籍清单进行挑选，年末按照采购图书实洋与供应商结算。因纸质图书采购完成后，供应商需移交上海图书馆进行加工，部分进口书籍及年末采购书籍加工时间较长未能项目当年到馆，实际验收时相应金额已支付，对纸质图书供应商监管力度仍需提高，项目管理制度执行有效性有待加强。注2： 1-12月均涉及纸质图书购买工作，11月已将纸质书籍采购金额全部支付给相应第三方服务供应商，预算编制并没有按照实际工作量进程安排项目当年预算，预算合理性仍需加强。注3：在实际支付上海香港三联书店有限公司预付款60%时，实际支付金额略大于合同约定支付金额，合同执行有效性仍需完善。在实际支付上海上图书店预付款60%时，实际支付金额略小于合同约定支付金额，合同执行有效性仍需完善。2）报刊订阅报刊订阅部分共支出330000元，预算执行率为100%。根据合同约定的付款时间及比例支付供应商费用，具体服务商及其对应的合同金额、已支付金额如下表所示：表1.5报刊订阅预算执行明细表（单位：元）第三方服务供应商预算执行金额采购方式备注中国邮政集团271044.1直接委托直接委托邮局对邮发报刊进行采购世纪杂志社3000向杂志社直接委托购买中国图书进出口上海公司34115进口报刊购买渠道只有通过图书进出口公司，故直接委托中国图书进出口上海公司对外文报刊进行购买中国经济体制改革杂志社5820向杂志社直接委托购买检察风云杂志社480向杂志社直接委托购买上海法治报社600向报社直接委托购买北京人天有限公司11940.9对非邮发报刊进行直接委托购买上海中新传媒有限公司3000直接委托购买内参刊物合计3300003）电子读物及数据库购买电子读物及数据库购买部分共支出1628093元，预算执行率为99.94%。根据合同约定的付款时间及比例支付供应商费用，具体电子数据库服务供应商及其对应的合同金额、实际支付金额如下表所示：17表1.6 电子数据库购买预算执行明细表（单位：元）类别明细第三方服务供应商采购方式预算金额合同金额实际支付金额执行率少儿期刊及学习类数据库智读上海智读网络科技有限公司直接委托1200005000050000100.00%中少快乐阅读平台上海盟卓信息科技有限公司5000050000100.00%龙源期刊微信上海龙源数字出版有限公司2000020000100.00%电子图书爱不释书上海咸旺信息技术有限公司2500005000050000100.00%申报上海丹诚图书数码有限公司5000050000100.00%专利上海咸旺信息技术有限公司5000050000100.00%维普查重重庆维普资讯有限公司64006400100.00%民国期刊上海图情信息有限公司7360073600100.00%仿真机运维上海玉屋粟信息科技股份有限公司2000020000100.00%多媒体数据库书舟经典艺术博览上海图旅信息科技有限公司2000005000050000100.00%计算机软件通上海书舟信息科技有限公司5000050000100.00%银符职业技能北京银符信息技术有限公司2000020000100.00%宝诚多媒体英语上海盟卓信息科技有限公司3000030000100.00%泛在微课堂智联迅捷（北京）科技发展有限公司5000050000100.00%工具书数据库牛津在线英汉辞典中国图书进出口上海公司直接委托30000300002909396.98%上图电子资源联合采购智读上海智读网络科技有限公司600003000030000100.00%易趣少儿上海玉屋粟信息科技股份有限公司3000030000100.00%随书光盘据库随书光盘数据库上海书舟信息科技有限公司200002000020000100.00%电子漫画数据库电子漫画数据库上海玉屋粟信息科技股份有限公司800008000080000100.00%法律金融数据库lexi法律上海盟卓信息科技有限公司800008000080000100.00%特色数据库贝贝国学上海川远信息科技有限公司500005000050000100.00%地方文献数据库地方文献数据库上海书舟信息科技有限公司700007000070000100.00%音频数据库库克音乐数据库北京库克音乐股份有限公司500003000030000100.00%书香诗词数据库上海图旅信息科技有限公司2000020000100.00%外文期刊报纸数据库万方数据库上海万方数据有限公司600006000060000100.00%读秀知识库读秀上海超星实业有限公司2000005000050000100.00%百链上海超星实业有限公司5000050000100.00%超星电子书上海超星实业有限公司5000050000100.00%超星公开课（在线书城)上海超星实业有限公司5000050000100.00%期刊全文数据库经费中国知网同方知网（北京）技术有限公司上海分公司120000120000120000100.00%报纸全文数据库经费鸿讯苏州鸿讯软件技术有限公司直接委托1200003500035000100.00%龙源期刊上海龙源数字出版有限公司5500055000100.00%墨香报纸上海社文信息科技有限公司3000030000100.00%社科期刊全文数据库维普数据库+维普考试系统重庆维普资讯有限公司800008000080000100.00%光盘电子读物智读上海智读网络科技有限公司390001900019000100.00%党建刊物上海图旅信息科技有限公司2000020000100.00%合计162809399.94%注1：工具书数据库-牛津在线英汉词典预算执行率为96.98%的原因为收款方为境外供应商，以英镑作为结算货币，未执行预算为汇率变动产生的差额。注2：书舟经典艺术博览、计算机软件通、书香诗词、党建期刊数据库由于上年度相应数据库使用效果不佳，通过确认购买意向直接委托第三方服务供应商进行购买。 注3：电子数据库及电子读物，在每个数据库到期前的2-3个月，与服务商签订下年度服务合同。所涉合同均为跨年合同。然而实际合同约定及支付情况，均为合同签订后项目当年一次性支付全款，不利于后续对服务供应商进行监管。港融投资2018年闵行区图书馆图书购置经费项目3.计划及实施情况（项目完成情况）（1）项目实施范围及内容该项目分为图书采购、数据库采购、报刊采购三个子项目图书采购：以普通中文书刊为主，满足大部分读者的阅读需要；保证特色馆藏每年有足够数量的补充，根据闵行区图书馆馆藏特点，最大限度提供所需相关文献资料。及时进行馆藏的调配，有计划地扩充包括春申文化主题阅览室、非物质文化遗产室、古籍阅览室、外文阅览室、资料阅览室各种专题等特色馆藏。数据库采购：为实现馆藏的多样性，数据库和移动阅读平台是闵行区图书馆馆藏的重要组成部分。通过对比数据库读者满意度情况及相应使用情况，评估数据库使用效果，对使用效果不佳数据库进行更新，续订使用效果良好的数据库，在每个数据库到期前及时与服务商签订下年度服务合同，对采购后数据库日常维护情况进行验收。报刊采购：报纸以全国性和本市为主，其他省级报纸根据需要适量选订；综合考虑读者需求及报纸期刊复本依据，对环球时报、参考消息等十多种读者比较关注的报纸订了双份，对可供读者外借的期刊订了双份。期刊主要以普及型、大众化，满足本区域普通读者的需要为征订方向，少部分为特色类期刊。（2）项目计划实施内容及完成情况 1）采购纸质图书实施计划2018年采购的图书中包括精品图书、外文原版书、普通图书（包括成人、少儿图书）、新书你先读四类。闵行区图书馆依据闵行区图书馆文献采选工作条例选定各类图书采购内容，需完成普通图书56698种85895册、精品图书45种1853册、外文图书580种1160册。1.1）选择供货商：通过闵行区政府采购中心对2018年图书购置经费项目进行国内公开招标工作（新书你先读除外）。选定中标单位后签订合同，约定至2018年11月底完成图书交付和全套数据加工。新书你先读的纸质图书由定点单位（新华书店）提供。1.2）采购渠道：预订和现场采购。预定：通过中标供应商提供的图书订单预定图书。直接到中标供应商或参加图书订货会进行现场采购。1.3）筛选：查看图书内容、价格、质量，结合本馆的实际情况决定是否采购。对价格昂贵文献的采选，须经馆长同意后方可采购。1.4）查重：通过图书采集器、上图Horizon系统进行严格查重工作。1.5）确定复本：采购人员必须掌握各类藏书的流通及滞架情况,掌握读者的使用率和需求信息，根据闵行区图书馆书刊复本标准，合理地分配经费比例，使购书经费得到合理使用。1.6）新书验收 ：及时拆包、验收。根据书商交送的验收数据和书目清单，查核图书的种数、册数，检查清单与实物是否相符。检查图书有无破损、倒装、错页等情况，如有可拒绝接收或与供货商协商解决办法。 检查中英文图书是否有混放的现象。 在验收的同时可进行区分文种。做接收图书记录。接收图书记录应包括：接收日期、接收图书的总种数、总册数、实洋、码洋。 统计:每月总结接收图书记录，并列月统计表。1.7）图书加工：根据闵行区图书馆图书编目加工规则对验收入库书籍进行加工，分别按照上海市中心图书馆分馆中文文献技术加工条例（Horizon系统）、上海市中心图书馆分馆索书号编制规则、闵行区图书馆馆藏信息加工规则等规则在书籍到馆后1个月期限内对已验收书籍完成登记入Horizon系统、编制索书号、增贴Rfid电子标签、加盖藏书章等一系列书籍上架必需加工内容。2）订阅报纸期刊依据综合性和普及性原则，参照往年订阅的报纸期刊类型、馆藏容量及读者利用率，甄选2019年订阅的报纸、期刊共计1375种，1462份。本市报刊发行当日中午十二点前到馆，外省市报刊发行日隔日到馆，需检查到馆报刊数量及错误情况并及时上架。3）购买电子读物及数据库实施计划基本采取沿用历年使用的数据库的原则，在每个数据库到期前的2-3个月，与服务商签订下年度服务合同；若发现个别大众数据库使用情况过低，或读者投诉数据库使用问题或数据库平台不稳定，厂商内容更新不及时等情况则不予续订，经过读者需求调研及比较等程序挑选新的数据库购买，及时续订31个数据库，更新4个数据库。4）计划及执行情况对比2018年闵行区图书馆图书购置经费项目的起始期为2018年1月1日至2018年12月31日，工作计划及实施情况如下表所示：表1.7 项目实施计划表月份实施计划完成情况2017年11月制定项目工作计划、申报项目预算2017年11月对2018年图书购置经费项目按子项目根据读者调研工作（以往年度相应纸质书籍、报刊、电子数据库读者阅览情况）对当年度图书购置项目制定计划。并填制申报项目预算；2018年1月-3月确定供应商、签订采购协议按时完成；到期日前2-3个月对数据库进行评估，确定续订或更新数据库经过对数据库使用频率进行评估，对原有31个数据库进行续订，4个数据库进行更新，书舟经典艺术博览、计算机软件通、书香诗词、党建期刊数据库由于上年度使用效果不佳，通过确认购买意向、询价比价程序，对该子项目进行直接购买。2018年1月-11月各类文献（图书、报刊、数据库）采购1）按月对图书进行采购，2018年共采购纸质图书57323种88908册；2）2018年10月向第三方供应商填写年度征订单订购2019年报刊；2019年订阅报纸、期刊共计1375种，1462份；3）到期前的1-3个月，与服务商签订下年度服务合同；2018年1月-12月各类文献（图书、报刊、数据库）分编入藏1-12月按月对采购图书进行分编入藏；1-12月每天对采购到馆报刊进行整理上架；2018年1-12月申请付款按时完成。4.组织及管理（项目组织及管理流程及实际执行情况）（1）项目相关方及主要职责财政部门：闵行区财政局，负责项目的预算审核、预算批复、资金拨付、资金使用监管等职责。主管部门：闵行区文旅局，负责项目的预算审批和行业指导。实施部门：闵行区图书馆，负责项目预算申报，文献采购，文献分编，文献加工整理、入藏上架；按照合同规范使用相关数据库及电子读物，向第三方服务供应商反映数据库及电子读物故障（若有），并及时对维护后数据库进行验收。第三方服务供应商：项目实施的主要执行主体，负责向项目单位提供采购的相应纸质书籍、报刊、电子数据库，并积极对错漏错印纸质图书、报刊进行更换，同时对数据库及电子读物进行日常维护。（2）项目管理实施流程闵行区文化和旅游局制定了闵行区图书馆采编部文献采选方针，并据此编制详细的工作实施方案、资金使用计划及设立绩效目标和指标阶段性完成的时间节点。闵行区图书馆依据闵行区图书馆文献采选工作条例确定2018年度图书采购和加工目标，主要由馆长室负责确定当年度购书工作内容，划分纸质书、报刊和电子数据库采购资金的分配比例。闵行区图书馆根据闵行区政府采购规则实施操作，制定了闵行区图书馆图书政府采购操作流程。纸质书采购通过闵行区政府采购中心进行公开招投标，选定合格的中标商为图书供应商（“新书你先读板块”除外，直接与定点单位新华书店开展合作，签订服务合同）；报刊的订阅工作由阅览部负责，实施计划为在每年10月预定下年度报刊；在电子数据库合约到期前的2至3个月，对数据库使用情况进行评估，数据库使用频率正常的，与供应商续签下年度合同；若发现个别大众数据库使用情况过低，或读者投诉数据库使用问题或数据库平台不稳定，厂商内容更新不及时等情况则不予续订，经过读者需求调研及比较等程序挑选新的数据库购买。最后，通过签订合同，明确约定合同各方权利和职责。采购合同中对图书质量、图书采购信息、图书加工服务、付款结算等做了较详细规定，保证项目的顺利开展。具体的项目实施管理流程如下图所示：图1.1项目实施流程图（3）资金拨付情况评价所涉财政预算中，各子项目实施经费根据相关合同约定的支付方式，向财政部门请款拨付；资金拨付过程中按财务管理制度的既定要求，由闵行区图书馆按照合同约定填写经费使用申请单附必要附件（如合同、发票、工作台账等），经闵行区文化和旅游局主管部门领导会签后报送至财政部门审核会签，核定无误后由财政直拨至相关单位，具体的资金拨付流程如下图所示：图1.2闵行区图书馆图书购置经费项目资金拨付图（二）项目绩效目标1.总体绩效目标不断完善、更新图书馆馆藏书籍和数据库，提高区图书馆的公共服务水平，满足辖区居民的精神文化需求。深入推进学习型城区建设，倡导终身学习的理念，引导居民群众把学习作为一种精神追求和生活方式，学以立德、学以增智、学以创业，形成人人要学、时时可学、处处能学的生动局面。2.年度绩效目标通过文献资源数量的增加、数字图书馆的建设与服务，提升文献资源建设工作的系统性、全面性和独创性，借阅数量和进馆读者数量大幅度上升，并继续保持闵行区图书馆为地（市）级一级馆的称号。3.具体绩效目标127表1.8 具体绩效目标目标类型具体目标目标值目标说明产出数量完成纸质图书采购普通图书56698种85895册精品图书45种1853册外文图书580种1160册依据工作计划应完成订阅采购普通图书56698种85895册，精品图书45种1853册，外文图书580种1160册。完成报纸期刊采购完成订阅报纸期刊订阅报刊200份，期刊1300份依据工作计划，本年度应完成订阅报纸期刊订阅报刊200份，期刊1300份。完成数字资源采购更新4个、续订31个考察本年电子读物及电子数据库采购量的实际数与计划数量的比率，用以反映和考核本年电子读物及电子数据库购置量实际完成率指标的实现程度，本年度应完成更新数据库4个、续订数据库31个产出质量纸质图书、报纸期刊验收达标完成纸质图书、报纸期刊验收根据工作要求，纸质图书及报纸期刊项目采购结束后需对采购到馆的纸质图书及报纸期刊进行验收。电子数据库日常维护验收情况维护后验收100%达标根据工作要求及相应合同，项目相关管理人员应把产生故障的电子读物及电子数据库情况向第三方服务供应商及时反馈，同时对维护后电子读物及电子数据库进行质量验收。产出时效各类纸质资源采购完成及时及时完成纸质资源采购根据相应工作要求，项目单位应严格按照工作计划及相应合同