2018年生态河道治理项目绩效评价报告.doc

财政项目支出绩效自评价报告项目名称：2018年生态河道治理项目单位：上海市崇明区长兴镇水务管理所主管部门：2019年08月目录一、项目概述2（一）项目概况2（二）立项依据2（三）项目设立的必要性3（四）保证项目实施的制度、措施5（五）项目总目标5（六）年度绩效目标6（七）需要说明的其他问题8二、资金安排使用情况表8三、自评价评分表9四、综合结论20（一）指标完成情况20（二）主要绩效22（三）主要问题22（四）整改建议23（五）整改情况23（六）建议下年度资金安排23（七）其他2325一、项目概述（一）项目概况本工程主要任务包括通过护岸生态化改造、河道生态拓浚、水生态系统构建、景观提升和水环境改善等工程措施，为完善河道功能，并为长兴岛引调水体系服务，建设成为“河畅、水清、岸绿、物丰、景美、怡人”的河道是本工程的建设目标和任务，充分发挥河道引、排水功能，满足河道防汛排涝的要求，同时提升区域生态环境质量，改善河道水质。开展全面治理的河段包括：潘石公路河（创建港-长征路东）、南环河（兴甘路-新兴支路）、跃进港（横一河-永丰圩随塘）、42号机口河（拐点-凤凰公路东）、先丰泵站河（振华港机-先丰泵闸）、马家港（北环河-凤凰水闸）、三民港（潘园公路-潘石水闸）、凤东河（马家港-金滂路）、元沙镇港（江南大道-横河）。项目总预算为26014.17万元，本项目预算为配套资金部分中镇级资金部分，市级、区级和镇级按90%:3%：7%进行配套，本项目预算为1505万元。其中5万元为办公经费。（二）立项依据上海市海绵城市专项规划（2016年）上海市河道生态治理设计指南（试行）（2013年）上海市中小河道综合整治与长效管理导则（试行）（2017年）上海市海绵城市建设技术导则（试行）（2016年）上海市水环境功能区划（2011年修订版）上海市崇明区河道生态治理技术导则（2017年10月）崇明县支级河道蓝线方案编制报告（2016年）上海市长兴岛水利专项规划（除涝专项规划）（2009年8月）长兴岛水系整治工程工程规划（2010年7月）长兴岛2016年-2018年三年水系综合整治方案（2016年11月）（三）项目设立的必要性必要性：1.是提升河道水安全的需要：本工程河道中除了少数河段外，其他河道断面均不达规划要求，不利于区域内排水除涝。除河口线无法满足规划断面要求外，大部分河道底泥存在淤积现象，河底高程抬高也同时影响低水位季节水资源的合理调配和暴雨期间防汛除涝安全。对有条件按规划实施的河道进行拓宽，增大过流断面，提高河道排涝能力。对没有暂时没有条件拓宽的河道，通过生态疏浚、护岸整治工程合理增加过流断面，保证不小于现状河道断面。本工程中许多河段护岸损坏或者未护砌，需对其进行护岸整治。从提升河道水安全的角度出发，本工程的实施是十分必要的。2.是改善河道水质水环境的需要：为贯彻落实党的十八大关于加快生态文明建设的重大战略部署，根据上海市水务局发布了关于加快推进本市建成区黑臭水体治理工作的通知（沪水务2016222号），全市建成区要实现基本消除黑臭水体的目标，按照“一河一策”的要求制定并落实治理方案。2016年，长兴镇人民政府发布了长兴岛2016年-2018年三年水系综合整治方案，分三年采用分期推进、分项整治的方式，对长兴岛水系开展水环境综合治理。为保证三年水系整治计划的完成，为保证消除长兴岛劣类水体目标的实现，必须立即对本工程河道进行全面整治。3.是建设崇明世界级生态岛、响应区域总体规划的需要：根据崇明世界级生态岛发展“十三五”规划总体功能定位，是将崇明建成具有国内外引领示范效应、社会力量多方位共同参与，具备生态环境和谐优美、资源集约节约利用、经济社会协调可持续发展等综合性特点的世界级生态岛。上海市崇明区总体规划暨土地利用总体规划（2016-2040）（草案）中更是直接提出，至2020年，崇明生态环境建设应取得显著成效，其中地表水水环境功能区达标率力争达到95%左右。至2040年全面恢复水生态系统功能，实现水环境功能区达标，其中青草沙、东风西沙饮用水水源一级和二级保护区水质达到-类地表水标准，其他水体达到类及以上标准。为保证崇明世界级生态岛建设目标的完成，为保证长兴岛2020年和2040年地表水水质目标的实现，必须立即对本工程河道进行全面整治。可行性：项目资金的预算既是根据市、区委对河道治理工作的要求，又是按照本镇水务管理所的年度工作计划目标，经过认真细致安排所确定，更是得到社会和广大群众支持拥护，故项目设立可行。（四）保证项目实施的制度、措施1.工程项目成立工作领导小组，制定对项目进行全过程的策划、设计、勘察、管理相关制度，掌控工程进展全过程。2.严格进行招投标制度，公开招标、公平竞争、公正结算，通过招标流程确定设计单位、施工单位、监理单位，严格按图施工，把好材料供应关，确保施工单位所进的材料全部符合工程要求。3.镇政府职能部门承担管理、监督责任，协调项目主办方、施工方、监理方等纵横向关系，督促工程时间进度、查验工程现场质量。4.组建镇领导为主、民众代表参与的项目施工竣工验收制度，严格标准要求，确保民生实事项目充分发挥正能量作用。（五）项目总目标1.在满足各河段功能前提下，开展河道底部疏拓，保证实际过水断面面积不小于现状河道，水域面积不缩小，并尽可能实现水系连通。2.对现状不满足规划要求、有条件拓宽的一类河道，按照规划规模疏拓河道，实施后河道断面、水面率满足规划要求，新建或改建生态护岸，构建水生态系统，优化陆域景观。3.对于现状不满足规划要求、近期无条件拓宽的河道，开展河道过流断面复核。河道现状过流断面与规划过流断面相差不大的为二类河道，对二类河道开展河道底部疏拓，在结构不稳定处新建生态护岸，构建水生态系统，优化陆域景观，改造后过水断面面积满足规划要求，水面率基本满足规划且不小于现状；河道现状过流断面与规划过流断面相差较大的为三类河道，对三类河道，开展生态清淤以削减内源污染，采用可重复利用或临时材料对护岸进行防护，在维持现状生态、景观的基础上完善水生态系统，优化陆域景观，必要时采取水质强化净化措施。（六）年度绩效目标本工程主要建筑物为4级水工建筑物，根据水利水电施工组织设计规范（SL303-2004）的有关规定，导流建筑物等级为5级。本工程所在区域河网密集，周边水系均有口门建筑物调节、控制水位，同时根据因本工程安排在非汛期施工，故本工程围堰挡水标准采用河道常水位上限2.30m。本工程主要施工内容为：土方开挖及回填、河道疏浚、混凝土浇筑、预制混凝土方桩施工、石方工程等。护岸土方开挖采用1m3反铲开挖，人工配合削坡及进行保护层开挖，10t自卸汽车运输外弃。护岸回填土方全部利用护岸开挖土方进行填筑。河道疏浚采用4PL-250水力冲挖机组冲挖河泥，加接力泵泵送至附近的排泥场内。混凝土浇筑部位主要为挡墙底板及垫层等，所用混凝土采用商品混凝土，钢筋可在现场空置地加工制作。混凝土方桩规格为250mm250mm5000mm，采用外购成品件，由平板运输车运至现场。石方工程包括石笼挡墙、无锈熔接网护坡、固脚箱型生态砌块、干砌块石、景观堆石及碎石垫层等。工程所需石料全部外购，10t自卸汽车运输运至施工区。绿化工程包括河道两岸路面绿化、植草护坡及河道岸边水生植物的种植。植物材料的选择需要满足设计要求的规格和形状、无病虫害等要求，凡发现有伤口、树干畸形等现象的苗木不得选用。1.护岸工程、疏浚工程：对一类河道，按照规划规模来实施河道疏拓，新建生态护岸；对二类河道，河道底高程在现状的基础上有条件的按规划底高程实施，其他的底高程根据与其连通的2016、2017整治过的河道底高程确定。在现状基础上尽可能增加河道断面面积，在保留必要交通的基础上对侵占河道蓝线的区域进行治理，恢复河道水面。对存在安全问题的护岸结构拆除或硬质护岸改造，全面加强岸坡稳定性，改建河段全部采用生态透水的护岸结构形式；对三类河道，进行生态清淤，清淤底高程根据淤泥厚度、与其连通的2016、2017整治过的河道底高程确定。为避免实施清淤对岸坡稳定及邻近居民房屋结构安全造成影响，采用可重复利用或临时材料对护岸进行防护。2.水环境整治工程：在有需求的河段采取截污控源措施、道路雨水净化湿地等水环境整治措施，对汇入河道的沟渠进行生态化改造，提高水质达标率。3.水生态修复工程：构造适宜水生植物生长的浅滩平台，根据生态系统修复需要布置全系列滨水植物带，丰富水生植物物种配置，生态多样性合理提高。4.绿化提升工程：在镇区河道、可利用陆域控制范围多的河道实现景观功能，丰富河道沿线景观，突出崇明绿化景观“一镇一树”特色，改善人居环境。5.水系连通工程：在满足各河段功能前提下，开展河道底部疏拓，保证实际过水断面面积不小于现状河道，水域面积不缩小，并尽可能实现水系连通，拆除河道上阻水构筑物。（七）需要说明的其他问题一类河道是现状不满足规划要求，有条件按规划断面实施的，包括南环河（兴甘路-新兴支路）、跃进港（横一河-永丰圩随塘）。二类河道是现状不满足规划要求，改造后过水断面面积满足规划要求，水面率基本满足规划且不小于现状，包括42号机口河（拐点-先丰河）、先丰泵站河（基地横二河-先锋泵闸）。三类河道是现状不满足规划要求，与规划断面要求相差较大的，受河道两岸可用地限制，改造后断面和水面率不满足规划要求，但不小于现状，包括三民港（潘园公路-潘石水闸）、凤东河（马家港-金滂路）、元沙镇港（江南大道-横河）。潘石公路河包含两种类型的河段，红星泵站-长征路段为一类河道，其余河段为二类河道。马家港同样也包含两种类型的河段，凤凰水闸-潘园公路段为一类河道，潘园公路-北环河段为三类河道。二、资金安排使用情况表二级构成预算情况（元）实际支出情况（元）预算执行率（本级财政资金）预算数其中：本级财政资金其中：市级资金其中：中央资金实际支出数其中：本级财政资金其中：市级资金其中：中央资金合计15050000150500000013366000133660000088.81%150500001505000001336600013366000088.81%三、自评价评分表一级目标二级目标指标权重目标值业绩值得分评分标准数据来源及支持材料（附件）投入和管理目标38投入管理24预算执行率4100%88.81%3.56评分标准：预算执行率为（95%,100%，得权重分的100%，以95%为基数，每降低1%扣除权重分的2%，60%，本项指标不得分。计算方式采用四舍五入法。 评分情况：该项目预算安排为1505万元，实际执行金额为 1336.60万元，预算执行率为88.81%，扣除权重分的11%，根据评分标准该指标得3.56分。预算编制合理性3合理合理3.0评分标准：预算是否按实施内容进行细化，得2分，部分细化得1分，均未细化否则不得分；项目预算与绩效目标相匹配，得2分，部分匹配得1分，未能匹配不得分。 评分情况：经查阅本项目预算明细，项目预算与计划实施内容相匹配，预算明细细化到数量、单价，预算编制合理。 评价该指标，得权重分的100%，满分3分。绩效目标合理性2合理合理2.0评分标准：项目所设定的绩效目标是否依据充分，是否符合客观实际，用以反映和考核项目绩效目标与项目实施的相符情况。包括本项目实施绩效目标与具体实施内容相符； 本项目绩效目标合理且通过努力可实现；以上全部符合得权重分的100%，其中一项不符合，扣除权重分的50%，扣完为止。 评分情况：通过查阅项目资金申请报告，经数据采集和分析评价，认为项目建设目标符合规定和客观实际，且实施效果良好；项目绩效目标对产出目标、经济效益目标、社会效益目标方面进行填写，因此本项指标得2分。绩效指标明确性2明确明确2.0评分标准：本项目绩效指标明确清晰，符合关于印发的通知（沪财绩201422号）文件的要求； 本项目绩效指标可衡量，符合实际； 本项目绩效指标具有明确的截止期限。 以上全部符合得权重分的100%，其中一项不符合，扣除权重分的50%，其中一项不符合，扣除权重分的25%。 评分情况：通过查阅项目申报书，项目指标基本清晰，对项目实施目标并进行了量化，按照要求对产出目标、经济效益目标、社会效益目标方面进行明确，因此本项指标得满分2分。立项依据充分性3充分充分3.0评分标准：将项目的立项依据与上海市、崇明区的相关规定比较并做性质判定，项目目标明确、决策清晰，符合相关法律法规的规定得权重分的100%，基本相关的得权重分的50%，不相关的，得0分。 评分情况：根据项目申报表，项目立项符合上海市及崇明区河道管理的要求，并且项目立项与崇明区长兴镇水务管理所的职责密切相关，得分3分。项目立项规范性3规范规范3.0评分标准：项目是否按照规定的程序申请设立； 项目的请示、批复、会议纪要等文件、材料是否符合相关要求。项目经过领导班子集体讨论。 符合所有条件得满分，缺失一项扣1分，扣完为止。 评分情况：本项目按照中华人民共和国预算法的程序申请立项，符合其组织管理流程的规定；项目属于基本建设工程类项目，由办公室编写申请表，经由办公室领导审阅以及办公室会议等程序，项目立项流程规范，本项指标得3分。资金到位及时性3及时及时3.0评分标准：资金及时到位的，计3分；未及时到位但未影响工作进度的，计2分；未及时到位并影响工作进度的，计0分。 评分情况：通过查阅相关财务凭证，本项目资金及时到位，没有影响项目工作进度，评价该指标，得满分3分。资金使用合规性4规范规范4.0评分标准：项目专项资金支出要符合国家财经法规、财务管理制度和有关专项资金管理办法的规定，无虚列、截留、挤占、挪用等情况。依法依规合理使用的，计4分；凡虚列、截留、挤占、挪用资金的，1例扣1分，扣完为止。 评分情况：查阅本项目的资金明细及原始凭证，原始凭证及附件齐全，资金拨付程序和手续完整，符合相关资金使用规定，未发现存在有截留、挤占、挪用、虚列支出等情况，该指标满分为4分，得分为4分。财务管理5财务制度健全性2健全健全2.0评分标准：项目单位的财务制度是否健全，用以反映和考核财务管理制度对资金规范、安全运行的保障情况。财务制度健全、严格执行财务制度、会计核算规范的，计2分；反之，酌情扣分。 评分情况：经查阅内控管理制度，财务收支审批制度、内部稽核制度、内部牵制制度、预算管理制度等财务管理制度健全，符合财务会计制度。评价该指标，得权重分的100%，满分2分。财务监控有效性3有效有效3.0评分标准：根据财务监控有效性判断评分：已制定或具有相应的监控机制得1.5分，否则不得分； 对项目资金使用情况采取了相应的财务检查等必要的监控措施或手段,得1.5分，否则不得分。？ 评分情况：在项目实施中，项目单位委托第三方进行了项目财务监理，部门内部并有专人负责财务，资金规范运行，财务监管有效，评价该指标，得3分。项目管理9项目管理制度健全性5健全比较健全4.0评分标准：项目实施单位已制定或具有相应的业务管理制度，且制度合法、合规、完整得2分；已制定不完整口1分；未制定计0分。 评分情况：经查阅相关资料，本项目有相应得业务管理制度，制度合法合规，但是在项目进度管理方面的制度尚不够完善，根据评分指标，本项指标扣1分，得4分。项目管理制度执行的有效性4有效有效4.0评分标准：项目是否遵守相关法律法规和业务管理规定；项目调整及支出调整手续是否完备；项目合同书、验收报告等资料是否齐全并及时归档;项目实施的人员条件、信息支撑等是否落实到位。每违反一项扣1分。 评分情况：根据查看项目相关资料，本项目按照已经制定的相关管理制度执行，得4分。资产管理0项目立项0项目目标0产出目标33数量22生态河道治理完成率10100%80%8.0评分标准：河道施工工程完成，得8分；河道施工工程验收工作完成，得2分。 评分情况：经查阅项目验收合格率12100%部分工程未完成验收9.0评分标准：考察本项目验收情况，项目全部验收合格为满分100%。一项未验收合格或者未验收扣30%，直至0分，根据工程竣工验收单同意验收视为验收合格。 评分情况：该项目部分工程还没有完全进行竣工验收，因此评价该指标扣除3分，得9分。质量0时效11项目完成及时性11及时前期招投标工作不够及时9.0评分标准：考察各项工作完成的及时程度，全部及时完成得满分，20%未及时完成扣1分，40%以上未及时完成扣2分，80%以上未及时完成扣4分，均未及时完成不得分。 评分情况：通过调查相关文件，该项目整体工作有序进行，但是在前期的招投标工作方面不够及时，且项目验收工作不够及时，因此本项得9分。成本0效果目标14经济效益0社会效益14改善河道水环境14有效改善有效改善14.0评分标准：考察本项目的实施产生的社会效益，有效改善河道水环境。 评分情况：通过此次河道工程的建设，不仅提高了区域防洪、行洪能力，防治了河道两岸的水土流失，而且改善了区域水环境，提升了人民群众的生活质量，本项目的实施达到了预期的社会效益，因此项目评分为14分。环境效益0满意度0影响力目标15长效管理0人力资源0部门协助00.0配套设施0信息共享0其它15长效管理机制健全性15健全不够健全10.0评分标准：项目单位制定完善得后续养护制度，包括工作计划、人员分配、养护流程等内容。 以上均符合得权重分的100%，每有一项不符合扣除相应的权重。 评分情况：根据查看项目资料，项目实施单位在完成河道整治工作后会对河道进行后续养护管理工作，但项目后续养护工作等相关管理不完善。因此该指标得10分。总计10086.56评价等级良好四、综合结论（一）指标完成情况综合考虑投入、产出、效果、影响力等各方面因素，通过数据采集及分析，最终评分结果：2018年生态河道治理项目绩效自评价结果为:总得分86.56分，属于良好。1. 完成正常的指标预算编制合理性(评价目标值：合理，业绩值：合理);绩效目标合理性(评价目标值：合理，业绩值：合理);绩效指标明确性(评价目标值：明确，业绩值：明确);立项依据充分性(评价目标值：充分，业绩值：充分);项目立项规范性(评价目标值：规范，业绩值：规范);资金到位及时性(评价目标值：及时，业绩值：及时);资金使用合规性(评价目标值：规范，业绩值：规范);财务制度健全性(评价目标值：健全，业绩值：健全);财务监控有效性(评价目标值：有效，业绩值：有效);项目管理制度执行的有效性(评价目标值：有效，业绩值：有效);改善河道水环境(评价目标值：有效改善，业绩值：有效改善);2. 没有完成绩效目标的指标预算执行率(评价目标值：100%，业绩值：88.81%);项目管理制度健全性(评价目标值：健全，业绩值：比较健全);生态河道治理完成率(评价目标值：100%，业绩值：80%);项目验收合格率(评价目标值：100%，业绩值：部分工程未完成验收);项目完成及时性(评价目标值：及时，业绩值：前期招投标工作不够及时);长效管理机制健全性(评价目标值：健全，业绩值：不够健全);（二）主要绩效本项目2018年度实施情况良好，前期招投标程序规范，财务管理规范，但是部分项目进度缓慢，验收工作没有完成。本项目自评得分为86.56分。（三）主要问题1.河道治理工程的后续管理制度不完善河道在完成治理工程后，仍需要进行后续的日常养护工作，包括：对河道畅通的维护，如禁止违法填堵、非法捕捞，对喝水生态环境对养护，如污水排放对管理、有害水生植物对去除；对河岸环境对维护，如陆城绿色植物的养护，垃圾或违法建筑的管理等。河道的后续养护工作有助于河道整治项目的可持续发展，目前而言，本项目单位关于河道的后续管理制度还不完善。（四）整改建议1.建立健全河道治理的后续管理办法河道在完成治理工程后，仍需要进行后续的日常养护工作，包括：对河道畅通的维护，如禁止违法填堵、非法捕捞，对喝水生态环境对养护，如污水排放对管理、有害水生植物对去除；对河岸环境对维护，如陆城绿色植物的养护，垃圾或违法建筑的管理等。河道的后续养护工作有助于河道整治项目的可持续发展，因此，应当建立健全后续管理制度，以确保后续管理工作得以有效执行。（五）整改情况本单位尽快建立健全后续管理制度，以确保后续管理工作得以有效执行。（六）建议下年度资金安排必须选填一个：1、增加：_；理由：_ 2、减少：_；理由：_ 3、维持：_是_；理由：_经常性项目_ 4、取消：_；理由：_（七）其他26