2018年世博地区招商引资工作经费项目绩效评价报告.docx

浦 东 新 区2018年世博地区招商引资工作经费项目绩效评价报告上海辉石投资管理有限公司2019年6月30日浦东新区2018年世博地区招商引资工作经费项目绩效评价报告项目实施部门（盖章）：上海市浦东新区世博地区开发管理委员会项目主管单位：上海市浦东新区世博地区开发管理委员会评价委托单位：上海市浦东新区世博地区开发管理委员会评价中介机构（盖章）：上海辉石投资管理有限公司机构负责人（签字）：V目 录报告摘要I一、项目基本情况1（一）项目立项背景及目的1（二）预算安排（资金来源）和实际支出、结转情况2（三）组织管理和实施情况3（四）绩效目标完成情况4二、评价工作实施情况6（一）评价目的6（二）评价过程6三、评价结论和指标分析9（一）评价结论9（二）指标分析9四、主要业绩和经验22五、存在的主要问题23六、相关建议和措施23七、报告附件25附件1：基础表25附件2：问卷调查汇总分析报告27附件3：评价工作方案31报告摘要为了进一步推进新区招商引资工作，根据上海市吸收外资和境外投资“十三五”规划、浦东新区国民经济和社会发展第十三个五年规划等相关政策文件的要求，设立并实施了浦东新区2018年世博地区招商引资专项经费项目。上海辉石投资管理有限公司受浦东新区世博管委会委托，对“2018年世博地区招商引资”项目实施全面、客观的绩效评价工作。一、项目基本情况2018年世博地区招商引资工作经费项目主要涉及世博区域周边地块，本次项目由世博投资促进处负责具体工作的实施，工作开展时间为2018年1月1日-2018年12月31日。本次项目作为历年常规性的项目，项目已经建有一套较为完整的财务管理制度和项目管理制度，资金的拨付有较为完整的审批程序和手续，同时有着较为健全的监控机制和领导班子来负责监督项目的实施。项目总体的绩效目标完成情况较好，与计划的指标相比，大部分工作基本完成，同时世博地区内招商环境也得到了改善。但内资引进工作未达标指标要求目标，税收任务指标也为达标。二、预算收支情况据取得的相关资料，本项目2018年预算资金为570万元，时间跨度为2018年1月1日至2018年12月31日，主要用于招商引资活动；对已落户及未来将落户世博地区的重大项目拜访、考察，及外省推介活动；区域内户管企业及有意向投资企业的接待工作；组织世博地区经济条线人员、关联部门开展各类经济工作会议、联席会议等。本次项目2018年实际支出金额405.65万元，结余资金164.35万元，预算执行率为71.17%，预算执行率偏低。 三、项目评价结论为强化预算绩效管理，提高预算精细化、科学化管理水平，合理配置公共资源，发挥财政资金使用效益和引导作用，评价小组根据关于印发上海市预算绩效管理实施办法的通知沪财绩(2014)22号、关于印发浦东新区预算绩效管理实施办法的通知浦财督（2015）48号等相关文件精神，运用由绩效评价小组研发并通过专家组论证的评价指标体系及评分标准，通过数据采集、问卷调查及访谈，对浦东新区2018年世博地区招商引资经费项目绩效进行客观评价，最终评分结果：87.57分，绩效评定等级为良。从项目决策方面来看，项目绩效目标与部门的战略目标相适应，立项依据较为充分，立项的程序较为规范；按照实际开展的工作设立绩效目标，且较为合理；绩效目标又分为质量目标、数量目标和时效目标，可量化、可衡量且较为明确。从项目管理方面来看，作为历年常规性的项目，项目已经建有一套较为完整的财务管理制度和项目管理制度，资金的拨付有较为完整的审批程序和手续，同时有着较为健全的监控机制和领导班子来负责监督项目的实施。从项目绩效方面来看，项目总体的绩效目标完成情况较好，与计划的指标相比，大部分工作基本完成，同时世博地区内招商环境也得到了改善。四、主要业绩与经验1.世博地区招商环境改善，招商情况良好自2015年度4月世博地区被纳入中国上海自由贸易试验区扩区范围内，世博地区积极打造“自贸区”品牌效应，整合招商力量，集聚优势兵力与世博集团、申江集团、滨江公司等开发主体保持联系与互动。从开发主体的招商，到项目建设，主业招商，包括后续的物业管理，做到源头跟踪，全程服务跟进。积极做好相关配套服务工作，争取项目落户，确保税收落地。世博地区从2015年度4月起至2018年底，在自贸区世博地区内共引进注册企业3301户，其中内资企业2831户，注册资金合计1417亿元；外资企业470户，注册资金合计20.73亿美元。2.工作完成情况较好，各项指标基本超额完成2018年度，各项指标超额完成，其中内资项目全年共计项目数1066户，注册资本443.20亿元，相较于计划指标240亿元，完成率为185%。在外资方面，1-12月实到外资累计完成2.8亿美元，完成指标数2.5亿美元的112%；1-12月外资累计项目144个，注册资本累计5.5亿美元。在税收收入方面，1-12月份累计完成税收收入520729万元，同比增加88410万元，增幅20%，完成指标数47.39亿元的110%。在非财力固定资产投资方面，全年完成固定资产投资218.39亿元，完成年度指标170亿元的128.46%。在地方财力方面，项目计划完成新区地方财力14.48亿元，实际完完成新区地方财力15.76亿元，完成指标数14.48亿元的109%；相较于2017年，同比增长23%。五、存在的主要问题然而，在项目的实施和管理过程中仍然存在下列问题，值得引起重视：1. 新引进跨国企业及培训独角兽企业指标未达到计划目标根据项目单位提供的2018年世博管委会年度考核指标完成情况表了解到，世博管委会各项招商引资工作完成情况良好，工作有序推进，但在考核指标中要求新增跨国公司地区总部1家；新培育独角兽企业1家，实际2018年世博地区新增跨国公司地区总部0家；新培育独角兽0家，该计划指标未按照要求有效完成，在此方面应当加强。2.细化预算编制，提高预算合理性根据取得的相关材料，本项目2018年预算资金为570万元，时间跨度为2018年1月1日至2018年12月31日，主要用于招商引资活动；对已落户及未来将落户世博地区的重大项目拜访、考察，及外省推介活动；组织世博地区经济条线人员、关联部门开展各类经济工作会议、联席会议；区域内户管企业及有意向投资企业的接待工作等。但项目为明确各子项目的明细依据，在预算编制依据及预算明细化方面有待进一步精确化。项本次项目2018年实际支出金额405.65万元，结余资金164.35万元，预算执行率为71.17%，预算执行率偏低。且预算明细中对于各子项目的单价、数量以及预算编制的依据标准等未进行有效说明，在预算编制方面有待进一步精细化。六、相关建议和措施根据上述存在的问题，评价小组提出以下几点建议：1.对比分析总结指标未完成的原因，为后续工作开展提供借鉴及参考意义针对项目2018年新增跨国公司地区总部以及新培育独角兽企业的指标未有效达标的情况；建议项目单位应对此情况进行解释说明，明确该指标为有效完成的原因；在总结出原因的基础上，结合2018年的实际情况制定完善相应的后续工作开展计划，将后续工作中可能出现的此类容易导致指标无法有效完成的特殊情况考虑在内，并制定相应的对应措施，确保各项任务指标能够达到新区相关要求。2.进一步细化预算编制，并严格按照预算执行相关工作针对项目预算编制不够精细化的情况，建议项目单位在编制预算时，除将预算资金细化分解至各子项目外，还应当明确列示各子项目中具体包含的相关费用，如重大项目中包含哪些工作、经济工作会议中包含哪些工作，每场会议安排的费用标准等均进行明确，使得预算资金更加精细化。在预算资金执行方面，建议项目单位应当严格按照项目预算计划进行执行，对于由于计划变更或特殊情况导致子项目不开展或资金需要重新规划的情况，应当制定相应的资金使用变更说明，并提交至计财部门审核通过，审核通过后根据后续变更后的资金使用计划执行相关工作。浦东新区2018年世博地区招商引资工作经费项目绩效评价报告为强化预算绩效管理，提高预算精细化、科学化管理水平，合理配置公共资源，发挥财政资金使用效益和引导作用，上海辉石投资管理有限公司受浦东新区世博管委会委托，依据关于印发上海市预算绩效管理实施办法的通知沪财绩(2014)22号、关于印发浦东新区预算绩效管理实施办法的通知浦财督（2015）48号等相关文件精神，通过文件资料核查、访谈、问卷调查、现场调研、专家征询等方式，结合定量、定性评价方法对“2018年世博地区招商引资工作经费”项目实施全面、客观的绩效评价工作。一、项目基本情况（一）项目立项背景及目的浦东新区2018世博地区招商引资工作作为常规工作，在改善浦东营商环境、增强区域投资吸引力、促进区域经济发展方面发挥了重要作用。为了进一步推进新区招商引资工作，根据国务院关于印发进一步深化中国（上海）自由贸易试验区改革开放方案的通知（国发201521号）、上海市吸收外资和境外投资“十三五”规划、浦东新区国民经济和社会发展第十三个五年规划、浦东新区人民政府办公室关于进一步加强浦东新区重点企业服务工作的实施意见的通知（浦府办201542号）等相关政策文件的要求，设立并实施了浦东新区2017年世博地区招商引资专项经费项目。浦东新区每年会下达各项经济指标，包括税收、财力、内资、实到外资等指标。为了稳定区域的税收收入，提升区域经济实力，完成新区下达的各项指标，世博地区每年会开展世博地区的各项招商服务活动和企业服务工作。因此，在投资促进处的经费预算设立了招商引资专项经费。（二）预算安排（资金来源）和实际支出、结转情况根据取得的相关资料，本项目2018年预算资金为570万元，时间跨度为2018年1月1日至2018年12月31日，主要用于招商引资活动；对已落户及未来将落户世博地区的重大项目拜访、考察，及外省推介活动；区域内户管企业及有意向投资企业的接待工作；组织世博地区经济条线人员、关联部门开展各类经济工作会议、联席会议；对协税委托征收管理点进行税务知识培训等。项目预算明细详见下表：表1-1：预算明细表单位：万元序号子项目金额12018新区经济指标绩效考核经济目标奖励60.00 2招商会议费50.00 3世博地区招商推介、赴外省市招商、参加新区其他重要招商活动140.00 4招商宣传资料50.00 5培训费40.00 6企业走访慰问110.00 7企业活动费120.00 合计570.00 本次项目2018年实际支出金额405.65万元，结余资金164.35万元，预算执行率为71.17%，预算执行率偏低。 （三）组织管理和实施情况1.项目的组织本次项目的主管单位为世博管委会，根据浦东新区“十三五”规划纲要，“十三五”期间，世博地区总体上按照“一区三带”进行布局。浦东新区世博地区开发管理委员会作为区政府派出机构，内设投资促进处、发展研究处、综合协调处、行政审批处、文化发展处、办公室等6大处室，主要负有世博地区的经济管理、城市综合执法、行政审批等三大职责。针对本次项目，世博管委会针对本次项目资金的预算编制、预算下达和执行情况进行跟踪、监督、决算及绩效评价分析等工作。项目的具体招商引资、企业服务等相关工作由世博管委会投资促进处负责，并对相关下设单位进行招商引资工作指导、指标任务的分派等相关工作。2.项目的管理世博管委会投资促进处为保证各项工作的顺利开展，依据依据管委会内已有相关管理制度等文件对项目的各项工作以及人员进行管理，并且为积极响应上海市公务用车制度改革，依照浦东新区下达的具体实施要求，对项目进行管理。并严格按照关于进一步加强浦东新区招商引资相关资金管理的实施办法（试行）的相关要求开展具体的招商引资工作。（四）绩效目标完成情况1.项目总目标根据项目单位提供的绩效目标申报表。本次项目的总目标为：项目实施后有利于对世博园区地块、前滩及耀华地块甚至整个世博地区开展招商及服务工作，加大对世博地区的宣传力度。转变世博地区招商引资模式，将世博地区打造成集总部经济、现代服务业的顶级商务区及教育、医疗、文体、商贸为一体的综合区域。完成2018年度浦东新区政府对世博地区开发管理委员会下达的各项经济指标。提高世博地区知名度，吸引更多的央企、大型跨国公司、优质民企落户世博地区。2.项目年度绩效目标进一步加大招商力度，提升服务质量，增强地区宣传力度，改善世博地区投资环境。通过项目的实施完成税收收入目标47.39亿元、新区地方财力指标14.48亿元、内资注册指标240亿元、外资指标2.5亿美元；积极开展各类招商推介活动，提高世博地区知名度。具体绩效目标完成情况如下表：表1-2：指标完成情况表序号预期目标完成情况完成比例1税收收入：47.39亿元52.07亿元100%2非财力固定资产投资：170亿元218.39亿元100%3实到外资：2.5亿美元2.79亿美元100%4内资注册资本：240亿元443亿元100%5安商稳商和重点企业服务未出现税收500万元企业外迁情况100%6新增跨国公司地区总部1家0家0%7税收亿元企业目标数新增3家新增4家，上海信泰置业有限公司、上海建工材料工程有限公司、上海悦耀置业发展有限公司、上海天华建筑设计有限公司100%8新增区域性或国内大企业总部1家新增3家，中建材国际物产有限公司（大企业）、海亮金属贸易集团有限公司（区域）、上海东松医疗科技股份有限公司（区域）100%9新增高成长性总部1家新增2家；上海耀宇文化传媒股份有限公司、上海泰欣环境工程股份有限公司100%10自贸区扩大开放：新引进自贸区服务业扩大开放项目30个新增30个100%11新兴产业重点聚焦文化创意产业1家企业；上海东浩兰生文化传播有限公司100%12新引进和培育1-2家龙头性标杆企业新引进2家；上海网竞文化科技发展有限公司、上海建竞文化传播有限公司100%13独角兽企业：新培育1家0家0%14主题招商活动：年内自主组织完成主题招商活动4次大举办4次；连国际工业博览会、上海金融服务实体经济洽谈会、赴山东龙大集团招商、赴亿利资源集团专题招商100%15数据库管理完成100%16新区地方财力14.48亿元实际完成15.76亿元109%二、评价工作实施情况（一）评价目的通过对项目的绩效评价，了解本次项目的具体工作开展情况、项目资金使用情况、项目开展过程中取得的成效，找出项目实施过程中遇到的困难以及存在的问题，为今后相关各方实施类似项目及长效管理提供借鉴与参考。（二）评价过程1、绩效评价工作方案制定过程通过调研，及对相关文件的解读，根据绩效评价的基本原理、原则和项目特点，结合绩效目标，由绩效评价小组按确定的评价指标体系、评分标准、评价方法和相关的工作程序和步骤，通过专家组的评审，并按照专家评审意见修改确定的工作方案，在规定的时间节点内开展绩效评价工作。整个过程经历了多次项目管理者访谈、专家咨询和数次绩效评价小组集中讨论与反复修改等环节，指标体系、权重及问卷调查从零散到成熟，从局部到全面。2、评价方式方法（1）绩效评价的原则1）科学规范。绩效评价注重财政支出的经济性、效率性和有效性，严格执行规定的程序，采用定量与定性分析相结合的方法。2）公正公开。绩效评价客观、公正，标准统一、资料可靠，依法公开。3）绩效相关。绩效评价针对具体支出及其产出绩效进行评价，结果清晰反映支出和产出绩效之间的紧密对应关系。（2）绩效评价的要求 1）在数据采集时，采取客观数据，主管部门审查、社会中介组织复查，与问卷调查相结合的形式，以保证各项指标的真实性。 2）保证评价结果的真实性、公正性，提高评价报告的公信力。3）绩效评价报告应当简明扼要，除了对绩效评价的过程、结果描述外，还应总结经验，指出问题，并就共性问题提出可操作性改进建议。（3）评价指标体系及标准指标体系包括评价指标表和基础表两部分，评价指标表是评价的依据，基础表是支持评价的基础数据。评价指标体系分别从项目决策、项目管理、项目绩效三个方面对其财政支出进行评价，权重分别为10%、30%和60%。指标权重设计遵循了以结果为导向原则，并适度关注过程管理。本次绩效评价的指标权重设计，在上海市财政支出绩效评价指标框架的基础上对二、三级指标进行细分，根据二、三级指标与绩效目标的匹配性、在指标中的重要性、以及对一级指标的影响程度来合理确定评价指标的权重比例结构。评价标准主要是参照计划标准和历史标准制定。对于已经制定计划目标的指标，则直接用实际情况与计划情况相比较进行评价。对于没有制定计划目标的指标，则参照历史标准进行评价。（4）评价方法本次主要采用因素分析法，采取数据对比，标准和抽样调查相结合，同时辅以深入访谈、现场勘察、资料研究等方法。3、数据采集方法及过程本次绩效评价证据收集方法包括了：研究、分析项目预算部门提供的相关文件；核查预算部门财务部门提供的项目资金支出情况、专项费用付款清单和相关凭证；整理、汇总项目预算单位提供的项目批复文件、项目相关合同、项目实施情况、工作总结和汇报；根据预算部门填写的基础数据表逐项进行核实；根据项目服务对象填写的问卷调查结果汇总满意度情况，进行绩效评分。根据上述方法，从项目的立项合理性、管理制度的合规性、资金使用的有效性、项目绩效的达成率和社会公众的满意度等方面，对评价对象进行绩效评价。4、绩效评价实施过程1.基础数据采集项目组根据评审要求向浦东新区世博地区招商引资工作经费项目的联系人出具了项目资料清单，按照评审工作的需要收集并整理了项目相关资料，并对项目资料进行了初步的研究分析。2.问卷调研为了使评价工作更加完善，评价工作进行期间，根据工作方案设计的相关问卷，及时发放给对应的单位，如：涉及的企业、项目的管理人员等，对其进行问卷的调研。3.访谈调研根据项目的相关要求，对项目单位的负责人进行现场的访谈，从而进一步了解项目的具体情况和内容。4.数据分析及撰写报告根据前期收集的项目资料，以及一些访谈内容和问卷的统计，对项目的数据进行分析研究，进行资料的整合最终形成工作报告，并按照时间节点提交。32三、评价结论和指标分析（一）评价结论1.评价结果运用由绩效评价小组研发并通过专家组论证的评价指标体系及评分标准，通过数据采集、问卷调查及访谈，对浦东新区2018年世博地区招商引资工作经费项目绩效进行客观评价，最终评分结果：87.57分，绩效评定等级为良。从项目决策方面来看，项目绩效目标与部门的战略目标相适应，立项依据较为充分，立项的程序较为规范；按照实际开展的工作设立绩效目标，且根据绩效目标设置了相应的指标。绩效目标较为合理，指标基本符合相关要求，但绩效目标可进一步量化，指标也可进一步完善错多方面反映项目的成效。从项目管理方面来看，作为历年常规性的项目，项目已经建有一套较为完整的财务管理制度和项目管理制度，资金的拨付有较为完整的审批程序和手续，同时有着较为健全的监控机制和领导班子来负责监督项目的实施。从项目绩效方面来看，项目总体的绩效目标完成情况较好，与计划的指标相比，大部分工作基本完成，同时世博地区内招商环境也得到了改善。但跨国企业引进及独角兽企业培育的相关指标未达到要求目标。（二）指标分析1、指标评分表表3-1：项目各指标综合评分结果汇总表一级指标权重二级指标三级指标分值得分A项目决策10%A1项目立项（6）A11目标适应性22A12立项依据充分性22A13立项程序规范性22A2项目目标（4）A21绩效目标合理性22A22绩效目标明确性20.5108.5B项目管理30%B1投入管理（9）B11预算编制合理性31B12预算执行率32.14B13资金到位率33B2财务管理（9）B21资金使用情况33B22财务管理制度健全性33B23财务监控有效性33B3项目实施（12）B31项目管理制度健全性及执行情况44B32监督机制有效性33B33资源配置合理性33B34项目沟通协调机制建设运行情况223027.14C项目绩效60%C1项目产出（23）C11引进内资工作完成率66C12引进外资完成率66C13非财力固定资产投资完成率66C14招商引资活动举办完成率55C2项目效益（37）C21税收收入完成率55C22企业引进工作情况完成率62C23税收收入增长率55C24重点企业安商稳商工作情况55C25 招商环境改善情况53.25C26管理人员满意度53.75C27服务企业满意度64.936051.9310087.572.指标分析（1）业绩较好指标A11目标适应性浦东新区世博地区管理委员会是本项目的主管单位，由投资促进处具体负责本项目的组织和实施，其主要职能是世博地区的招商引资、企业服务工作，具体负责的工作内容包括：在市内、市外开展招商推介活动；鼓励企业重要板块在世博地区落地，同时联合区域内企业进行联合招商；与企业保持日常沟通，做好政策推送、辅导工作；企业日常走访和重点企业节日走访工作；适时开展政策培训、企业座谈会、企业沙龙等活动，搭建平台，加强区域内企业之间的合作交流，提升投资和合作的氛围；完善企业数据库数据，实时更新，把握区域内企业动态等。项目的实施能够进一步提升浦东新区投资环境和服务水平，优化投资的结构，推进世博地区的招商引资工作，与部门的工作目标一致，符合浦东新区的发展。因此，按照“目标适应性”指标的评分标准，该指标得满分2分。A12立项依据充分性根据国务院关于印发进一步深化中国（上海）自由贸易试验区改革开放方案的通知（国发201521号）、上海市吸收外资和境外投资“十三五”规划、浦东新区国民经济和社会发展第十三个五年规划、浦东新区人民政府办公室关于进一步加强浦东新区重点企业服务工作的实施意见的通知（浦府办201542号）等相关政策文件的要求，设立并实施了世博地区招商引资经费项目。项目的立项依据具体如下：（1）国务院关于印发进一步深化中国（上海）自由贸易试验区改革开放方案的通知（国发201521号）；（2）上海市吸收外资和境外投资“十三五”规划；（3）浦东新区国民经济和社会发展第十三个五年规划；（4）浦东新区人民政府办公室关于进一步加强浦东新区重点企业服务工作的实施意见的通知（浦府办201542号）；（5）浦东新区机关事业单位国内公务接待管理办法（浦府办20155号）；（6）浦东新区机关事业单位国内公务出差管理办法（浦委办发20156号）；（7）浦东新区机关事业单位培训管理办法（浦委办发20154号）；（8）浦东新区机关事业单位会议管理办法（浦委办发20153号）；（9）关于调整上海市市级机关差旅住宿费标准等有关问题的通知（沪财行201574号）。因此，按照“立项依据充分性”指标的评分标准，该指标得满分2分。A13立项程序规范性浦东新区2018年世博地区招商引资工作经费项目是经常性的项目，已经有一套较为规范的立项程序，项目的设立也是为了满足浦东新区招商引资的需要，同时项目的立项依据较为充分，严格按照规定的程序申请。因此，按照“立项程序规范性”指标的评分标准，该指标得满分2分。A21绩效目标合理性项目按照实际情况设立了业绩目标，包括其质量目标、数量目标，同时设立了项目的效果目标，即通过项目的实施，提高世博地区知名度，吸引更多的央企、大型跨国公司、优质民企落户世博地区；同时稳定区域的税收收入、提升区域经济实力，完成新区下达的各项指标，进一步提升浦东新区投资环境和政府服务水平，优化投资结构，推进新区招商引资工作。绩效目标设置符合实际，有相应的依据且较为合理。因此，按照“绩效目标合理性”指标的评分标准，该指标得满分2分。B13资金到位率根据项目的财务资料显示，该项目资金实际已全部到位。因此，按照“资金到位率”指标的评分标准，该指标得满分3分。B21资金使用情况项目的资金的严格按照相关的法律法规和财务管理制度执行，各项资金的使用都有较为充分的依据，如关于调整上海市市级机关差旅住宿费标准等有关问题的通知、浦东新区机关事业单位国内公务出差管理办法、浦东新区机关事业单位国内公务接待管理办法、财政部中国民用航空局关于加强公务机票购买管理有关事项的通知等，且作为历年常规性项目，资金的拨付有较为完整的审批程序和手续。因此，按照“资金使用情况”指标的评分标准，该指标得满分3分。B22财务管理制度健全性根据关于调整上海市市级机关差旅住宿费标准等有关问题的通知、浦东新区机关事业单位国内公务出差管理办法、浦东新区机关事业单位国内公务接待管理办法、财政部中国民用航空局关于加强公务机票购买管理有关事项的通知等文件及相关的规定，项目制定了较为健全的财务管理制度，且严格按照制度执行。因此，按照“财务管理制度健全性”指标的评分标准，该指标得满分3分。B23财务监控有效性针对本项目制定了财务监控机制，以保障资金使用的安全，保证资金规范运行，项目的监控、管理措施较为健全；且对项目的领导班子建立有考核机制，由领导班子对项目进行总体的把控。因此，按照“财务监控有效性”指标的评分标准，该指标得满分3分。B31项目管理制度健全性及执行情况本次项目为经常性项目，项目单位根据项目历年的开展情况已制定有较为完成的一套管理制度，针对项目日常工作的开展进行规范。项目的组织和管理制度较为健全，有相关的规定，且执行情况良好，因此，按照“项目管理制度健全性及执行情况”指标的评分标准，该项目得满分4分。B32监督机制有效性世博管委会投资促进处为保证各项工作的顺利开展，依据浦东新区机关事业单位国内公务出差管理办法、浦东新区机关事业单位国内公务接待管理办法等文件对项目的各项工作以及人员进行管理，并且为积极响应上海市公务用车制度改革，依照浦东新区和世博地区管理办公室下达的具体实施要求，取消一切车辆使用经费，并针对单位内除公务员、事业人员外不享有交通津贴的工作人员进行交通补贴，通过领导班子以及相关制度对项目进行有效的监督。因此，按照“监督机制有效性”指标的评分标准，该指标得满分3分。B33资源配置合理性为了确保项目的顺利实施，项目单位针对本次项目制定有相应的工作计划，并将相关指标任务工作进行分解，由下设相关单位配合开展招商引资工作。此外，针对项目的实施，项目单位内部将工作内容进行了划分，由各相关工作人员分别开展相关的工作，项目工作分配合理。因此，按照“资源配置合理性”指标的评分标准，该指标得满分3分。B34项目沟通协调机制建设运行情况作为历年经常性项目，世博地区的招商引资工作经费项目的沟通协调机制建设情况良好，项目进程中的相关方之间有合理的联动机制、信息通报、监督通报以及考核评估等沟通协调的机制，且项目运行过程中的执行情况良好。因此，按照“项目沟通协调机制建设运行情况”指标的评分标准，该指标得满分2分。C11引进内资工作完成率2018年度项目计划引进内资企业或增资240亿元以上，2018年全年实际累计引进内资注册资本443亿元；同比增长165亿元；完成指标数240亿元的184.58%。内资指标超额完成。具体引进内资情况详见下表：表：引进内资情况表单位：万元项目数注册资本合计年度计划完成率（%）小计106644320222400000185因此，根据指标评分标准，该指标满分为6分；实际得分为满分6分。注:完成率实际完成内资/计划吸引内资100%=69%；C12引进外资完成率项目2018年度计划引进外资企业或增资2.5亿美元以上，实到外资累计完成2.79美元，同比增加0.02亿美元，完成指标数2.5亿美元的111.60%。因此，按照“引进外资完成率”指标的评分标准，该指标得满分，分值为6分。C13非财力固定资产投资完成率根据项目资料，2018年招商引资项目计划完成非财力固定资产投资170亿元，实际万成非财力固定资产投资218.39亿元，超额完成项目指标任务；完成率为128.46%；因此，按照“非财力固定资产投资完成率”的指标评分标准，该指标得满分6分。C14招商引资活动举办完成率根据项目资料，2018年项目计划完成4场招商引资主题活动；项目于2018年实际完成4场招商引资活动，100%完成项目计划任务；具体活动情况详见下表：表：活动举办情况表序号主题活动名称备注1大连国际工业博览会2上海金融服务实体经济洽谈会3赴山东龙大集团招商4赴亿利资源集团专题招商因此，根据指标评分标准，该指标得分为6分。C21税收收入完成率项目2018年计划完成税收收入47.39亿元，实际完成税收收入52.07亿元，完成指标数47.39亿元的109.88%。税收指标超额完成，较上一年度也有明显增长。因此，根据指标评分标准，该指标满分为5分；该指标得分为5分。注:完成率实际税收收入/计划税收收入100%=109.88%；C23税收收入增长率项目2017年实际完成税收收入43.23亿元，2018年实际完成税收收入52.07亿元；同比增长8.84亿元；增长率为20.44%。因此，按照“税收收入增长率”指标的评分标准，该指标得满分5分。C24重点企业安商稳商工作情况根据项目2018年年初工作计划及新区下达的相关任务指标，世博管委会应在2018年开展相关的安商稳商工作及重点企业服务工作，确保税收500万元以上的企业不外迁，经过2018年工作的开展，未出现税收500万元以上的的企业外迁情况。因此，按照“重点企业安商稳商工作情况”指标的评分标准，该指标得满分3分。C25区域招商环境改善度根据相关问卷以及访谈可知，世博地区的招商引资经费项目实施后，世博地区招商环境的改善度达到65%，因此，按照“区域招商环境改善度”指标的评分标准，该指标得分为3.25分。C26管理人员满意度根据相关问卷以及访谈可知，世博地区的招商引资经费项目实施后，世博地区项目管理人员的满意度达到75%，因此，按照“管理人员满意度”指标的评分标准，该指标得分为3.75分。C27服务企业满意度根据相关问卷以及访谈可知，世博地区的招商引资经费项目实施后，服务企业的满意度达到82.23%，因此，按照“区域招商环境改善度”指标的评分标准，该指标得分为4.93分。（2）业绩欠佳指标A22绩效目标明确性项目的质量目标：按照要求完成浦东新区2018年世博地区招商引资工作。转变世博地区招商引资模式，将世博地区打造成集总部经济、现代服务业的顶级商务区及教育、医疗、文体、商贸为一体的综合区域；数量目标：引进内资企业或增资240亿元以上；引进外资企业或增资2.5亿美元以上；税收收入增长，完成税收收入指标47.39亿元； 绩效目标具体细化分解到2个方面，且目标值可量化、可衡量；但并未针对项目的时效目标制定具体的指标，可进一步完善。因此，按照“绩效目标明确性”指标的评分标准，该指标得分0.5分。B11预算编制合理性浦东新区2018年世博地区招商引资经费项目的预算资金为570万元，其中经济指标考核奖励安排60万元、招商服务费50万元、招商推进安排预算140万元、招商宣传安排50万元、培训费40万元、企业走访慰问110万元、企业活动费120万元。作为历年常规性项目，每年预算资金的编制有一定的依据，但是不够充分和细化，预算的依据和标准尚未进行明确。因此，按照“预算编制合理性”指标的评分标准，该指标得1分。B12预算执行率根据项目资料，浦东新区2018年世博地区招商引资经费项目的预算资金为570万元，实际使用的资金为405.65万元，预算执行率为71.17%。因此，按照“预算执行率”指标的评分标准，该指标得2.14分。*注： 预算执行率=预算总额/实际支出*100%=71.17%C22企业引进工作情况完成率根据项目2018年工作计划及相关指标要求，2018年世博地区计划企业引进与培育数量计划达到10家以上，其中包括跨国企业总部、税收亿元企业、区域性或国内大企业总部、高成长性总部、新兴产业、独角兽企业；具体企业引进完成情况如下表：表：企业引进及培育情况表序号指标实际完成情况完成率1新增跨国公司地区总部1家0家0%2税收亿元企业目标数新增3家新增4家，上海信泰置业有限公司、上海建工材料工程有限公司、上海悦耀置业发展有限公司、上海天华建筑设计有限公司100%3新增区域性或国内大企业总部1家新增3家，中建材国际物产有限公司（大企业）、海亮金属贸易集团有限公司（区域）、上海东松医疗科技股份有限公司（区域）100%4新增高成长性总部1家新增2家；上海耀宇文化传媒股份有限公司、上海泰欣环境工程股份有限公司100%5自贸区扩大开放：新引进自贸区服务业扩大开放项目30个新增30个100%6新兴产业重点聚焦文化创意产业1家企业；上海东浩兰生文化传播有限公司100%7新引进和培育1-2家龙头性标杆企业新引进2家；上海网竞文化科技发展有限公司、上海建竞文化传播有限公司100%8独角兽企业：新培育1家0家0%根据上述情况，项目多项工作有效完成，但跨国企业总部的引进及新培育独角兽工作未有效完成。因此，根据“企业引进工作情况完成情况”指标评分标准，该指标满分为6分，实际得分为2分。四、主要业绩和经验1.自贸区扩区后世博地区招商情况良好自2015年度4月世博地区被纳入中国上海自由贸易试验区扩区范围内，世博地区积极打造“自贸区”品牌效应，整合招商力量，集聚优势兵力与世博集团、申江集团、滨江公司等开发主体保持联系与互动。从开发主体的招商，到项目建设，主业招商，包括后续的物业管理，做到源头跟踪，全程服务跟进。积极做好相关配套服务工作，争取项目落户，确保税收落地。世博地区从2015年度4月起至2018年底，在自贸区世博地区内共引进注册企业3301户，其中内资企业2831户，注册资金合计1417亿元；外资企业470户，注册资金合计20.73亿美元。2.工作完成情况较好，各项指标基本超额完成