2018年度执法装备项目支出绩效自评价报告.docx

2018年度执法装备项目支出绩效评价报告一、项目基本概况（一）项目概况1、项目立项的背景和目的（1）项目立项的背景2015年8月13日，上海市城市管理执法局（下称上海城管局）上海市城市管理行政执法局关于印发的通知（沪城管执201540），为进一步加强城管执法系统执法装备建设与管理，特制定上海市城管执法系统执法装备配置管理规定和上海市城管执法系统执法装备配置管理规定。规定指出，执法装备是指城管执法队伍在执法工作中使用的通讯器材、取证器材、辅助器材、防护器材和交通设备等装备。2016年8月30日，金山区城市管理行政执法局（下称金山城管局）颁布金山区城管执法装备使用管理规定（金城管执办20161号），对配备范围和执法装备进行了规定，配备范围：一线执法人员；执法装备：摄像机、照相机、对讲机、单兵执法记录仪、车载监控以及各类附件设备等。（2）立项目的城管的执法绝大部分是针对人的违章行为进行处理，主要以处罚方式为主，在执法过程中违章者都会对处罚进行逃避，在取证上确实有点困难，违章者未受到应有的处罚。城管装备就是为了便于在城管执法过程中确保城管执法工作不断不乱和证据保存，本执法装备费项目目的分析执法装备在执法过程中取得的各种成果，在打击违章、维护城市容貌、增强社会管理、维护地方政府的行政利益中所取得的重大作用。（3）项目历史执法装备费项目是经常性的项目，从2016年预算为69.54万元，2016年决算为63.96万元，2017年预算为46.84万元，决算为46.01万元，2018年预算为48.70万元，决算为48.62万元。2、项目依据上海市城市管理执法局（下称上海城管局）上海市城市管理行政执法局关于印发的通知（沪城管执201540）。金山区城市管理行政执法局（下称金山城管局）颁布金山区城管执法装备使用管理规定（金城管执办20161号）。沪城管执201712号：关于印发上海市城管执法系统区级信息化建设要求的通知上海市市城管执法领域精细化管理三年行动计划3、项目资金来源和预算执行（1）资金来源执法装备费项目资金来源为区财政经常性补助资金。（2）项目预算情况2018年执法装备费项目安排预算48,700.00元，有以下内容组成：表1-1 执法装备预算组成表 单位：元序号装备名称预算1照相机10,000.002单兵执法记录仪131,400.003摄像机20,000.004日常网络硬件及定点监控维保80,600.005便携式打印机50,000.006中队监控195,000.00合计487，000.00（3）资金使用情况2018年执法装备费项目资金使用486,216.00元.决算情况如下表1-2 执法装备预算、决算情况表 单位：元序号装备名称预算决算1照相机10,000.009,720.002单兵执法记录仪131,400.00131,400.003摄像机20,000.0019,940.004日常网络硬件及定点监控维保80,600.0080,320.005便携式打印机50,000.0050,0006中队监控195,000.00194，836.00合计487,000.00486,216.002018年执法装备费项目，预算487,000.00元，决算486,216.00元，预算执行率99.84%。4、项目的组织和管理（1）项目组织情况金山区城市管理行政执法局是项目的责任人，金山区城市管理行政执法局金城管执办（2016）1号金山区城管执法装备使用管理规定规定，执法装备按部门进行管理，局办公室负责对局所有执法装备的领用与维修进行监管，各中队主要负责人为执法装备管理使用的第一责任人，内勤（或另制定人员）为中队执法装备管理员。（2）项目管理A、资金申请。金山城管执法局办公室上年年末根据上年使用执法装备费使用情况编制下一年度执法装备费预算，经局里审核通过后上报区财政，区财政核准后下达补助资金额度。B、资金使用。金山城管执法局办公室根据预算金额的大小，分集市采购和政府采购分散采购的方式采购所需装备，20万元以下集市采购，由区财政直接支付；20万以上分散采购，由财政授权支付。采购完毕登记入库，内勤做好记录。各中队需要领用时向办公室按程序书面提出申请，批准同意后统一转移，部门之间不得擅自转移，退休和调离必须上缴执法设备。（3）项目管理流程项目管理流程如下：调研/预算/预算责任部门：城管执法局办公室主要任务：调研项目实施的可行性，编制项目预算。资金拨付/预算项目申报/预算责任部门：城管执法局主要任务：通过方案上报区财政责任部门：区财政主要任务：核定预算，下拨资金项目实施/预算责任部门：城管执法局办公室、各执法中队主要任务：按使用管理规定实施项目。 图1-1 项目管理流程图（二）项目绩效目标1、总目标执法装备费项目总目标是为了进一步加强城管执法系统执法装备建设和管理，加强城管执法队伍规范化建设，提升队伍执法装备配置标准和管理水平。2.阶段性目标（1）产出目标采购计划完成100%；采购计划完成及时性100%；执法中队新旧装备交接率100%；（2）效果目标设备完好率100%；设备保管率100%；设备投入使用率95.00%；执法中队满意度达到95%以上；具备长效管理机制。1、评价结果2018年执法装备费项目绩效评价总体得分93.98分，属于优秀。（根据上海市预算绩效管理实施办法，绩效评级分为优、良、合格、不合格。评价得分高于90分（含90分）的，绩效评级为优；得分在75（含75分）-90分的，绩效评级为良；得分在60（含60分）-75分的，绩效评级为合格；得分在60分以下的，绩效评级为不合格。）项目决策类指标权重10分，得10分，得分率100%，执法装备费项目符合上海市、金山区相关政策文件规定，项目立项依据充分，项目设立时绩效目标明确；项目管理类指标权重30分，得27.98分，得分率93.3%，项目管理制度健全、监控有效，预算执行率99.84%。项目绩效类指标权重60分，得56分，得分率93%。在访谈中，各执法中队对执法装备的满意度均比较高。详情见表3-1：表3-1 考核评分表一级指标二级指标三级指标权重得分A项目决策（10）A1 项目立项A11战略目标适应性22A12立项依据充分性22A13项目立项规范性22A2项目目标A21绩效目标的合理性22A22绩效指标明确性22B项目管理（30）B1投入管理B11预算执行率43.98B12资金到位率33B13到位及时率33B2 财务管理B21资金使用情况 22B22财务管理制度健全性22B23财务监控有效性33B3 项目实施B31实施管理制度的健全性54B32实施管理制度执行的有效性54B33采购的规范性33C项目绩效（60）C1 项目产出C11采购计划完成率66C12采购计划完成及时性率66C13质量达标率66C2 项目效益C21设备完好率86C22设备保管率66C23设备投入使用率88C24执法中队满意度109C25具备长效管理机制109总计10093.982、主要绩效2018年度执法装备费项目的实行，加强了城管执法装备建设，规范了执法装备管理，确保城管执法工作不断不乱和证据保存，避免各类行政违法、违章的情况出现，共同营造良好的环境和市容，为广大群众提供一个安居乐业和殷实、富康的生活氛围，为社会经济发展营造一个良好的社会环境，在化解社会矛盾、加强和创新社会管理中，发挥着举足轻重的作用 。（二）具体绩效分析1、项目决策“项目决策”类指标，总分10分，实际得分10分，得分率为100%。共设5个评价指标，5个均为业绩优异。详见表3-2：表3-2 项目决策评分表一级指标二级指标三级指标权重得分A项目决策A1 项目立项A11战略目标适应性22A12立项依据充分性22A13项目立项规范性22A2项目目标A21绩效目标的合理性22A22绩效指标明确性22（1）“项目立项”类指标中，“A11项目与战略目标适应性”，有符合市、区政府文件依据，得2分，得分率为100%。从战略目标层次看，项目符合上海市城市管理行政执法局上海市城管执法系统执法装备配置管理规定、金山区城市管理行政执法局金山区城管执法装备使用管理规定的要求。根据评价方案指标评分标准，本指标得满分2分。（2）“项目立项”类指标中，“A12立项依据充分性”，有符合市、区政府文件依据，得2分，得分率为100%。上海市城市管理行政执法局上海市城管执法系统执法装备配置管理规定、金山区城市管理行政执法局金山区城管执法装备使用管理规定的要求。项目的实施，立项依据充分。根据评价方案指标评分标准，本指标得满分2分。（3）“项目立项”类指标中，“A13项目立项规范性”，得2分，得分率为100%。本项目经常性项目，本年延续了往年的项目，申请时资料完整合规，设立是经过区相关部门的要求，立项规范。根据评价方案指标评分标准，本指标得2分。（4）“项目目标”类指标中，“A21绩效目标合理性”，得2分，得分率为100%。绩效目标设立有文件及预算依据，目标合理。根据评价方案指标评分标准，本指标得2分。（5）“项目目标”类指标中，“A22绩效目标明确性”得2分，得分率为100%。项目立项用途明确，在评价过程中拆分出可衡量的绩效目标。根据评价方案指标评分标准，本指标得2分。2、项目管理项目管理包括投入管理、财务管理、项目实施三个二级指标。投入管理指标核算预算执行率、资金到位率、到位及时率。财务管理指标用于考核财务管理制度健全性、资金使用管理规范性和财务监控有效性。项目实施指标用于考核项目管理制度的健全性、项目管理制度执行的有效性、采购的规范性。项目管理决策指标总分30分，实际得分27.93分，得分率为93.1%。共设9个评价指标，其中6个为业绩优异、3个业绩良好，详见表3-3项目管理评分表：表3-3 项目管理评分表一级指标二级指标三级指标权重得分B项目管理（30）B1投入管理B11预算执行率43.98B12资金到位率33B13到位及时率33B2 财务管理B21资金使用情况 22B22财务管理制度健全性22B23财务监控有效性33B3 项目实施B31实施管理制度的健全性54B32实施管理制度执行的有效性54B33采购的规范性33（1）“投入管理”类指标中，“B11预算执行率”得3.98分，得分率为99.84%。年初预算为48.7万元，决算为48.62万元，预算执行率99.84%，根据评分标准，本指标得分3.98分。 （2）“投入管理”类指标中，“B12资金到位率”得3分，得分率100%。专项经费应到48.7万元，实到48.7万元，到位率100%。（3）“投入管理”类指标中，“B13资金到位及时率”得3分，得分率100%。专项经费应到48.7万元，实到48.7万元，资金财政直接支付或者财政授权支付。（4）“财务管理”类指标中，“B21资金使用合规性”得分2分，得分率100%。经评价小组查阅相关资料，资金使用合规，没有超越预算支付的费用，按照评价标准，本评价指标得2分。（5）“财务管理”类指标中，B22“财务管理制度建立健全情况”得分2分，得分率100%。金山区城市管理行政执法局财务管理制度严谨，制度健全，根据评价标准，本指标得分2分。（6）“财务管理”类指标中，B23“财务监控有效性”得分3分，得分率100%。金山区城市管理行政执法局已制定相应的监控机制；项目单独进行会计核算、实施财务检查，进行成本核算以及分析项目成本情况。根据评价标准，本指标得分3分。（7）“项目实施”类指标中，“B31实施管理制度健全性”得分4分，得分率80%，执法装备费项目属于经常性项目，有延续性，管理制度严格，但是在实际的操作过程中在公示后评价略逊。根据项目评价标准，本指标得分4分。（8）“项目实施”类指标中，“B32实施管理制度执行的有效性”得分4分，得分率80%。管理制度执行情况尚有不够完善之处，如对于项目的稽查后评管理，显然不够严谨，按照评价标准，本指标得分4分。（9）“项目实施”类指标中，“B33采购规范性”得分3分，得分率100%，管理制度执行中，金山区城市管理行政执法局均实行政府采购制度，按采购标的不同分集市采购和分散采购。按照评价标准，本指标得分3分。3、项目绩效项目绩效包括项目产出、项目效益两个二级指标。项目产出指标分为采购完成率、采购计划完成及时性率、质量达标率3个三级指标。项目效益指标细分为装备完好率、装备保管率、装备投入使用率、执法中队使用满意度、具备长效管理机制5个三级指标。项目绩效指标分值60分，本项目评价得分56分，得分率为93%。共设8个评价指标，其中7个为业绩优异1个业绩良好。表3-4 项目绩效打分表一级指标二级指标三级指标权重得分C项目绩效（60）C1 项目产出C11采购计划完成率66C12采购计划完成及时性率66C13质量达标率66C2 项目效益C21设备完好率86C22设备保管率66C23设备投入使用率88C24执法中队满意度109C25具备长效管理机制109（1）“项目产出”类指标中，“C11采购计划完成率”得6分，得分率100%，根据年初的设备采购指标检查记录，采购任务全部完成，本指标得分6分。（2）“项目产出”类指标中，“C12采购计划完成及时性率”得6分，得分率100%，根据年初指标的时间，采购完成及时，及时性率100%，本指标得6。（3）“项目产出”类指标中，“C13质量达标率”得6分，得分率100%，所有采购的设备均按预算安排的质量采购，达标率100%，本指标得6分。（4）“项目效益”类指标中，“C21装备完好率”得6分，得分率75%，根据评分标准，本指标得分6分。（5）“项目效益”类指标中，“C22装备保管率”得6分，得分率100%，完全达标，根据评分标准，本指标得分6分。（6）“项目效益”类指标中，“C23装备投入使用率”得8分，得分率100%，根据评分标准，本指标得分8分。（7）“项目效益”类指标中，“C24执法中队使用满意率”得9分，得分率90%。在访谈中，实际使用者满意率达90%，本指标得分9分。（8）“项目效益”类指标中，“C25长效管理机制”得9分，得分率90%。建立了管理制度，设置专门的机构和人员长期负责项目的实施，在领用装备、维修装备方面也有专人登记，但在余额统计方面尚需进一步完善，按照评分标准得9分。四、主要经验及做法、存在问题和建议（一）经验及做法1、项目立项依据充分、规范，绩效目标合理、明确2018年上海市金山区城市管理行政执法局执法装备费项目，在上海市城市管理行政执法局文件上海市城管执法系统执法装备配置管理办法（沪城管执（2015）40号文）和金山区城市管理行政执法局金山区城管执法装备使用管理规定 （金城管执办（2016）1号）的规定下立项，目标明确，依据充分，实施规范。2、财务管理制度齐全、资金拨付合理有序金山城市管理行政执法局在财务制度的健全性、财务管理的监控行、资金的合规性上严格把控，遵循制度，按制度执行。在预算费用的安排、申请、拨付和资金监控上整理出一套行之有效的预算管理方法，预算执行力达99.84%。3 、2018年度执法装备费项目的实行，加强了城管执法装备建设，规范了执法装备管理，便于长效管理，提升城市竞争力2018年度执法装备费项目的实行，加强了城管执法装备建设，规范了执法装备管理，确保城管执法工作不断不乱和证据保存，避免各类行政违法、违章的情况出现，共同营造良好的环境和市容，为广大群众提供一个安居乐业和殷实、富康的生活氛围，为社会经济发展营造一个良好的社会环境，在化解社会矛盾、加强和创新社会管理中，发挥着举足轻重的作用 ，提升了城市的竞争力。（二）存在的问题1、管理制度需进一步精细化2018年度的执法装备费项目，管理制度上需要进一步细化，执法装备建设刚开始第三年，随着时间延长，科技技术的提高，必然会出现装备新老交替、更新换代的需要，粗狂型的管理方式不适合长远发展，需进一步加强管理，形成一套行之有效的经验制度，用于管理中。2、绩效目标需更详细 作为经常性的项目，年初在安排的预算绩效目标太笼统，针对性弱。（三）建议和改进措施1、进一步提高管理队伍的水平，对项目实行精细化管理建议从项目长效管理制度等方面内容进行考虑，加强项目执行力度。整理一套具有说服力的经验制度，减少管理方面尚存在的一些盲区、死角，把管理提到一个高一点的层次，进一步精细化。2、绩效产量目标更具体化在年初绩效目标编制的时候排摸要仔细，编制好执法设备台账，做好预算工作，使绩效目标更具体化，节约财政资金，也能使执法装备更好运用到执法过程中。