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2018 年 公共自行车 服务 项目 财政支出 绩效跟踪评价报告 预算主管部门：上海市闵行区交通委员会 预算单位 ：上海市闵行区 城市交通运输管理所 财政 部门： 上海市 闵行区财政局 评价机构：上海信义会计师事务所有限公司 二一八 年 九 月二十 日 1 目 录 摘要 . 2 正文 . 6 一、项目概况 . 6 （一）项目立项的程序和依据 . 6 （二）项目要解决的主要问题、项目整体绩效目标、 目标完成计划和现阶段完成情况 9 （三）项目实施组织管理情况 . 12 （四）项目预算安排和预算执行情况 . 15 （五）相关产出指标的 完成计划及现阶段完成情况 . 18 二、项目完成情况及偏差分析 . 18 （一）投入类指标完成情况及存在偏差 . 19 （二）过程类指标完成 情况及存在偏差 . 20 （三）产出类指标完成情况及存在偏差 . 22 三、对项目跟踪的结果判定 . 23 四、影响项目绩效目标完成的主要问 题及对产出类指标完成情况的预测 . 23 （一）存在问题 . 23 （二）完成情况预测 . 24 五、建议和改进措施 . 24 （一）做好与永久公司和农业银行的协调，加快扫码借车功能的实现、保障市民退卡权 利 . 24 （二）加强与闵行区乘客协会、属地政府的沟通，提高对车辆质量的检查力度。 . 24 六、附件 . 24 附件 1 评价底稿 . 24 附件 2 绩效跟踪管理评价表 . 24 2 摘 要 一、项目 要解决的主要问题、 项目绩效目标 （一）项目要解决的主要问题 为弥 补城市公共交通系统的短板、解决市民短距离出行难题，鼓励市民优先 采用公共交通、发展低碳经济、缓解交通拥堵、降低出行成本，为市民从轨道交 通、公交站点到居住小区、商厦、医院、学校的“最后一公里”出行提供便利， 与轨道交通实行零距离接驳 。 （二）项目绩效目标 通过政府购买服务的形式，保障公共自行车设备的完善和自行车的良好运 营，从而实现公共交通系统的无缝对接，最大限度地促进各种交通资源的合理利 用，满足居民多层次的短距离出行以及不同出行目的的交通需求，便捷、高效地 集散客流，提高城市交通的整体运行效率。 （三）项目的阶段性 绩效目标 落实对于该项目发展前景的课题研究，进一步加强 公共自行 车日常运营情况 的监督管理，推动运营企业不断改进和提高管理服务水平，优化公共自行车资源 配置，提高 闵行区公共自行车服务项目经费的使用效率和效益 。 2018 年度绩效目标为通过 公共自行车服务项目运行 ，维持既有设备 完好， 确保车辆存量充足、 APP 软件服务及时开通，项目运行规范达到考核要求，建立 健全项目退出机制和网点优化机制。 本项目 2018 年度预算申报的绩效指标和目标值包括： 表 1 2018 年度预算申报的绩效评价指标情况表 分解目标内容 项目绩效指标 指标 名称 指标值 备注 产出目标 产出数量 自行车数量 产出质量 车辆完好率 产出时效 锁柱完好率 效果目标 社会效益 每辆车日使用次数 影响力目标 满意度 社会公众满意度 根据上海市、闵行区绩效评价工作规范与要求，结合闵行区公共自行车服务 项目特点，绩效评价项目组对项目绩效评价指标进行了梳理，剔除了部分与项目 3 绩效没有直接关联的评价指标，建议补充部分评价指标，具体情况如下表。 表 2 绩效目标考核指标补充细化对照表 分解目标 内容 调整前指标内容 指标 目标值 调整后指标内容 调 整后指 标目标值 调整原因 产出目标 自行车数量 自行车数量 15000辆 增加目标值 车辆完好率 车辆完好率 95% 增加目标值，调整为产 出质量指标 锁柱完好率 锁柱完好率 95% 增加目标值，调整为产 出质量指标 APP软件服务开通及时性 合同签订 日的 1月 内 增加产出时效指标 效果目标 每辆车日使用次数 年度考核成绩得分 90分 调整绩效效果指标 影响力目标 社会公众满意度 社会公众满意度 90% 增加目标值 项目退出机制建立情况 健全 增加 长效机制指标 网 点优化机制 健全 增加 长效机制指标 二、项目资金安排和执行情况 2018 年闵行区交通委员会公共自行车项目预算资金为 1680 万元，全部由区 级财政安排。截止至 2018 年 8 月 31 日，项目共执行预算 0 万元，预算执行率为 0%。 预算安排 及执行情况 具体如下： 1、 2017 年项目 20%尾款（ 2017 年 6 月 -2018 年 5 月 第二轮 合同 第三年 ） 根据合同规定按照考核结果， 应 于 6 月 支付 20%尾款 338 万元， 实际尚未 支 付 ， 原因系交通委考核工作尚未结束，预计 9 月可以 完成 支付 。 2、 2018 年项目 80%首付款（ 2018 年 6 月 -2019 年 5 月 第三轮 合同 第一年 ） 2018 年合同 签订 后支付 80%首付款 1342 万元。但是由于项目存续调研工作 直至 2018 年 4 月 才 结束，项目第三轮 工作 于 2018 年 5 月 才正式 启动，截止 8 月 31 日，尚未 签订 第三轮 项目 合同，故 预算执行率为 0%。 根据闵府抄【 2018】 177 号文以及专家论证建议，交通委 应 按照年服务费 900 万元 /年进行单一来源采购， 因此 2018 年度项目资金较年初有大幅度减少 。 三、项目所包含子项目名称和产出类绩效指标完成情况 该项目包含的子项目 有 2 个， 即 2017 年 项目 尾款 、 2018 年 项目首付款 。 绩效跟踪的时 间段为 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 8 月 31 日，产出类项目共 设置了 3 个可跟踪的三级指标，各指标完成情况和绩效值如下： 4 表 3 产出指标完成计划及现阶段完成情况表 指标名称 年度目标值 阶段目标值 标杆依据 数据来源 现阶段完成 情况 自行车数量 15000辆 同左 服务合同 盘点记录 15000辆 车辆完好率 95% 同左 考核办法 考核记录 99.59% 锁柱完好率 95% 同左 考核办法 考核记录 99.58% 跟踪期内项目实施情况良好。 四、项目跟踪结果判定 2018 年交通委员会公共自行车项 目运行 基本 正常， 管理制度框架较健全， 监管措施有效， 1-8 月的项目完成情况略迟于计划，但预计年底可以顺利完成。 项目设置的绩效目标中，车辆完好率、锁柱完好率均能达到年度目标值，车辆存 量也保持在 15000 辆以上。 同时 存在项目预算执行率低的情况 。 由于本年预算 是 按照项目第二轮合同编制 的 ， 但是经过 项目论证 后 第三轮年服务费较第二轮 有 了 大 幅度 的 减少 ，建议交通委 尽快 与永久公司签订项目第三轮合同， 同时 调减 项目 预算 资金 。 五、项目存在问题概述 （一）公共自行车项目 用户 的 注册 手续 不够便利，用户需要先到银行办理开 卡手续 才能注册， 影响 了 注册 用户的数量 ； 另外，“永久自行车 APP”目前只能 查看网点、车辆和锁 柱 的信息，其他功能有待进一步完善。 （二）第三轮公共自行车服务项目系项目退出的缓冲期， 由于 延用 了 既有车 辆 ， 车辆比较陈旧 、 容易发生故障 。 六、建议和改进措施 （一）做好与永久公司和农业银行的协调，加快扫码借车功能的实现 推行手机 APP 扫码借车功能，同时保持银行卡借还车功能不变，为市民提供 不同使用方式，便利市民的同时，降低新增申办银行卡借还车用户比例，为项目 退出做准备。 （二）加强与闵行区乘客协会、属地政府的沟通，提高对车辆质量的检查 力度。 由于第三轮公共自行车服务项目的车辆是延用既有车辆，车龄 均 满 3 年，车 辆故障的可能性比以往更大，建议交通委在与永久公司合同约定的同时，与闵行 5 区乘客协会、属地政府进行沟通，提高对车辆完好 情况 的抽检频次，督促永久公 司及时对车辆进行维修，降低故障率，保证市民出行安全。 6 闵行区交通委员会公共自行车项目 财政支出绩效跟踪评价报告 一、项目概况 （一） 项目立项 的程序和依据 1、项目立项 程序 随着闵行区的公共交通服务体系的逐渐成熟，以及堵车和停车难现象的屡见 不鲜，越来越多的市民在中短距离出行时选择公共交通出行。但是公共交通 工具 中，无论地铁还是公交车均不能完全解决末端交通问题，市民往往在乘坐地铁和 公交车之后，仍需要步行到自己的最终目的地。 为改善市民出行条件，解决市民从轨道交通、公交站点到居住小区、商厦、 医院、学校的“最后一公里”出行问题，同时以绿色、环保、低碳、经济的交通 出行方式，降低市民出行成本，缓解交通拥堵，闵行区于 2009 年推出“公共自 行车服务项目”，实行以“诚信换成行”的机制，通过在轨道交通出入口、公交 站点、大型居住社区等地设立公共自行车租赁点，满足居民短距离出行的需求。 本项目由原闵行区建设和交通委员会（以下简称“ 区建交委”）负责实施， 2009 年 9 月，区建交委通过公开招投标方式确定服务公司为上海永久自行车有 限公司（以下简称“永久公司”），并与其签署了闵行区公共自行车系统设备租 赁与运营合同（一期）。同年 9 月，双方签署了闵行区公共自行车系统设备租 赁与运营合同（一期）补充协议，协议明确了公共自行车项目一期的建设目标， 目标主要包括 10000 辆公共自行车服务系统的建成，以及系统建成后的运营。 2010 年，双方签署了闵行区公共自行车系统设备租赁与运营（二期项目）合 同，合同内容为新增的 10000 辆公共自行车服务系统和运营 。截止至 2015 年 5 月 31 日，公共自行车项目第一轮的建设工作全部完成。 第一轮项目结束之际，闵行区交通委员会（以下简称“交通委”）在普遍征 询政协人大、相关委办局及各街镇后，认为公共自行车对解决市民绿色短距离出 行的目标颇有成效，于 2015 年再次设立第二轮项目，并经过专家调研论证后， 由区人民政府批准以单一来源采购方式与服务供应方永久公司签订了为期三年 的项目第二轮服务合同。公共自行车第二轮工作内容为：购买永久公司生产的公 7 共自行车服务产品，包括自行车系统设备和运营管理服务。其中，自行车系统设 备是旨在对既有自行车系统 设备更新、维修和部分网点设施调整的基础上，另新 增部分自行车网点和相应的自行车配套设备的租赁。截止至 2018 年 5 月 31 日， 公共自行车项目第二轮的工作完成。 随着共享单车的快速兴起，公共自行车的存续发展开始受到质疑， 2017 年 9 月交通委专门聘请了社会专业机构 上海市交通港航发展研究中心开展新形 势下闵行区公共自行车存续发展研究，经过 4 个多月的调研，形成了延续并优 化组织开展第三轮公共自行车项目的结论；此后 3 个月，交通委进一步组织开展 座谈会、上门调研， 并 征询了人大代表、政协委员、群众代表及相关职能部门的 意见。 经 整合各方建议后，交通委鉴于当前共享单车行业在行业发展与规范上正 处于磨合窗口期，同时现有公共自行车在闵行区一定程度还存在着固有使用群体 （特别 40 岁以上人群），认为应针对形势和区情继续将公共自行车作为闵行区阶 段性构建公共交通出行网络的补充和功能延伸，同时，结合共享单车发展的态势， 按照“市场为主，政府补充”的原则，推进公共自行车与共享单车趋向性融合发 展，实现互相补缺，共同满足闵行区市民的短途出行的需求。 2018 年 5 月，交通委组织开展闵行区公共自行车运营服务项目的“单一来 源采购”专家论证，专家论证建议应吸取共享单 车的优点，公共自行车的运营费 用应该有明显下降，并改变借车换车的方法，为用户提供方便。 2018 年 6 月交通委向闵行区公共自行车项目第三轮发展工作方案的说 明， 2018 年 8 月 26 日区府办公室下发闵府抄【 2018】 177 号文，同意闵行区公 共自行车项目设置两年缓冲期，两年后项目退出，完全由市场投放自行车服务。 抄告单同时指出，鉴于两年缓冲期硬件不再投入，年均费用应明显低于第二轮 1690 万 /年的标准，并同意采用单一来源方式实施采购、要求由交通委汇通各街 镇着手启动退出机制的各项准备工作。 根据闵府抄【 2018】 177 号 文以及专家论证建议， 2018 年 8 月交通委发布单 一来源公示。根据公示，公共自行车第三轮采购预算金额为 900 万元 /年，工作 内容为：在现有设备、系统平台上开发二维码扫码借还车功能，新增部分硬件， 还要负责运营管理，包括站点现场管理、车辆调度、农行卡的对接、站点车辆及 环境卫生、所有硬件日常维修处理、设备更新、一线运营人员日常管理、宣传协 助等。 8 2018 年 9 月 10 日，永久公司递交响应文件，竞谈报价 860 万元 /年。目前， 交通委与永久公司正在进行合同谈判， 拟定 每年服务费为 800 万元，合同期限为 2 年，从 2018 年 6 月 1 日至 2020 年 5 月 31 日止。 表 1 公共自行车项目发展历史 时间 项目内容 2009 年 9 月 区建交委通过公开招投标方式确定服务公司为上海永久自行车有限公 司（以下简称“永久公司”），并与其签署了闵行区公共自行车系统设 备租赁与运营合同（一期）。 2009 年 9 月 双方签署了闵行区公共自行车系统设备租赁与运营合同（一期）补充 协议，协议明确了公共自行车项目一期的建设目标，目标主要包括 10000 辆公共自行车服务系统的建成，以及系统建成后的运营。 2010 年 1 月 双方签署了闵行区公共自行车系统设备租赁与运营（ 二期项目）合同， 合同内容为逐步新增一定数量的公共自行车服务系统和运营。（统筹公 共自行车的使用情况后，最终建成了包含 19000 辆公共自行车的服务系 统） 2013 年下半年 引入了公共自行车管理新办法，并引入了农行 IC 卡，增加 IC 卡公共自 行车租借功能，适度发展公共自行车项目。由农行负责 IC 卡的办理、 超时扣款和丢车罚款等工作。 2015 年 6 月初 展开公共自行车服务项目的第二轮的第一年，并通过政府单一来源采购 确定服务公司，双方签署了闵行区公共自行车服务购买合同，合同 明确了公共自行车项目第二轮的新建目标，和运 营管理模式。另外，由 于公共自行车 5 年的使用寿命，区交通委要求永久公司在 2015 年下半 年对项目中涉及的 19000辆自行车进行更换 ,永久公司在 2015年年底前 完成对所有公共自行车的更换。 2016 年 6 月初 根据 2015 年单一来源政府采购的结果，与永久公司签订第二轮第二年的服务合同，并展开运营工作。 2017 年 6 月初 根据 2015 年单一来源政府采购的结果，与永久公司签订第二轮第三年的服务合同，并展开运营工作。 2017 年下半年 委托 社会专业机构对项目存续进行调研。 2018 年 6 月初 履行第二轮第三年的服务 合同，对永久公司进行年度考核。在聘请社会 专业机构出具专业意见的基础上，就项目存续进一步征询意见，确定项 目延续后，启动第三轮公共自行车项目前期工作。 截止至 2018 年 8 月 31 日，统计数据表明，全区已有公共自行车网点 658 个， 锁柱 21389 个，投放自行车 20000 辆，办理农行 IC 卡 104825 张，已实现闵行区 14 个街镇全覆盖。 2、项目立项依据 （ 1）上海市闵行区国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要“积极发 9 展慢行交通。优化公共自行车网点布局，以填补空白、加密网络为导向，围 绕轨道交通站点、大型居住社区 、商业办公楼宇等布设网点。完善通勤慢行道、 游憩慢行道、健身慢行道等三级慢行网络建设，打造安全舒适的慢行交通系统。” （ 2）上海市闵行区综合交通十三五规划：“坚持私人自行车为主，公共 自行车补充的发展原则，将公共自行车作为我区公共交通的补充和功能延伸， 定位于衔接轨道交通站点最后 1 公里的短距离出行方式，重点服务居住或工 作在本区内每天需通过轨交出行的市民群体。” “优化网点布局，提升使用效能： 依照“需求导向、及时应对”的指导方针，积极做好网点布局调整。针对公共交 通服务相对薄弱和岗位相对集中的区域，重点进行 自行车网点优化。” （二） 项目要解决的主要问题、项目整体绩效目标、目标完成计划和现阶 段完成情况 1、 项目要解决的主要问题 为弥补城市公共交通系统的短板、解决市民短距离出行难题，鼓励市民优先 采用公共交通、发展低碳经济、缓解交通拥堵、降低出行成本，为市民从轨道交 通、公交站点到居住小区、商厦、医院、学校的“最后一公里”出行提供便利， 与轨道交通实行零距离接驳，因此需要实行 “公共自行车服务项目” 。 2、项目整体绩效目标 通过政府购买服务的形式，保障公共自行车设备的完善和自行车的良好运 营，从而实现公共交通系统的无缝对 接，最大限度地促进各种交通资源的合理利 用，满足居民多层次的短距离出行以及不同出行目的的交通需求，便捷、高效地 集散客流，提高城市交通的整体运行效率。 3、 项目的阶段性绩效目标 落实对于该项目发展前景的课题研究， 进一步加强 公共自行 车日常运营情况 的监督管理 ， 推动运营企业不断改进和提高管理服务水平，优化公共自行车资源 配置，提高 闵行区公共自行车服务项目经费的使用效率和效益 。 2018 年度绩效目标为通过 公共自行车服务项目运行 ，维持既有设备 完好， 确保车辆存量充足、 APP 软件服务及时开通，项目运行规范达到考核要求 ，建立 健全 项目退出机制和网点优化机制 。 本项目 2018 年度 预算申报的 绩效指标和目标值包括： 10 表 2 2018 年度 预算申报的 绩效评价指标情况表 分解目标内容 项目绩效指标 指标名称 指标值 备注 产出目标 产出数量 自行车数量 产出质量 车辆完好率 产出时效 锁柱完好率 效果目标 社会效益 每辆车日使用次数 影响力目标 满意度 社会公众满意度 根据上海市、 闵行区 绩效评价工作规范与要求，结合 闵行区公共自行车服务 项目特点， 绩效评价项目组 对项目绩效评价指标进行了梳理， 剔除了部分与项目 绩效 没有直接关联的评价指标，建议补充部分评价指标， 具体情况如下表。 表 3 绩效目标考核指标补充细化对照表 分解目标 内容 调整前指标内容 指标 目标值 调整后指标内容 调整后指 标目标值 调整原因 产出目标 自行车数量 自行车数量 15000辆 增加目标值 车辆完好率 车辆完好率 95% 增加目标值，调整为产 出质量指标 锁柱完好率 锁柱完好率 95% 增加目标值，调整为产 出质量指标 APP软件服务开通及时性 合同签订 日的 1月 内 增加产出时效指标 效果目标 每辆车日使用次数 年度考核 成绩得分 90分 调整绩效效果指标 影响力目标 社会公众满意度 社会公众满意度 90% 增加目标值 项目退出机制建立情况 健全 增加 长效机制指标 网点优化机制 健全 增加 长效机制指标 4、 目标完成计划和现阶段完成情况 根据 预算单位 项目管理职能科室负责人介绍的管理流程与管理目标，绩效评 价项目组把与本次绩效跟踪相关的指标进行了归纳梳理，并将指标计划按全年、 阶段进行了划分， 跟踪评价涉及的产出指标 名称与计划情况 如 下 表。 表 4 绩效 跟踪 产出 指标目标计划一览表 序 号 年度目标 目标内容说明 绩 效目标值 依据 现阶段 目 标 值 1 自行车数量 合同期内自行车数量不 得少于 1.5万辆基数 15000辆 服务合同 15000辆 2 车辆完好率 检查发现无故障的自行 车占检查自行车的比例 95% 考核办法 95% 3 锁柱完好率 检查发现无故障的锁柱 占检查锁柱的比例 95% 考核办法 95% 11 序 号 年度目标 目标内容说明 绩 效目标值 依据 现阶段 目 标 值 4 APP软件服务开通及时性 手机 APP扫码借还车服 务开通及时，对全区所 有网点硬件进行升级、 更换及时 合同签订日的 1月内 服务合同 / 5 年度考核成绩得分 总评分在 90分（含）以 上的，考核费用全 额支 付 90分 考核办法 / 6 社会公众满意度 90% 问卷调查 / 7 项目退出机制建立情况 建立 健全 服务合同 / 8 网点优化机制 建立 健全 上海市闵行区综合交 通十三五规划 / 注：阶段目标计划是指截止 2018 年 8 月 31 日的目标计划。 本次绩效跟踪的期限为 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 8 月 31 日，共 8 个月。 项目实施前期交通委已根据项目文件结合项目实际情况制定了项目全过程 工作计划。 表 5 工作计划与实际执行一览表 工作计划 实际工作内容 时间安排 计划工作内容 执行时间 实际工作内容 2018 年 1-3 月 配合第三方完成公共自行车项 目存续发展研究、形成研究报 告 ； 完成各方意见征询 2018 年 1-2 月 配合第三方完成公共自行车 项目存续发展研究、形成研 究报告 2018 年 4 月 整合各方意见，就项目第三轮 的必要性、可行性、后续工作 计划安排进行进一步补充说明 2018 年 3-4 月 开展座谈会、上门调研，征 询了人大代表、政协委员、 群众代表及相关职能部门的 意见 2018 年 5 月 组织开展“单一来源采购”专 家论证 ； 向区政府申请开展第三轮公共 自行车 2018 年 5 月 组织开展“单一来源采购” 专家论证 2018 年 6 月 开展公共自行车第二轮第三年 考核工作会议 2018 年 6 月 整合各方意见，就项目第三 轮的必要性、可行性、后续 工作计划安排进行进一步补 充说明 ； 向区政府申请开展第三轮公 共自行车 2018 年 7 月 汇总考核结果，得出考核分数； 开展单一来源采购公示 ； 2018 年 8 月 开展单一来源采购谈判、签订 合同； 支付公共自行车第二轮第三年 尾款 2018 年 8 月 汇总考核结果，得出考核分 数； 收到区府抄告单、开展“单 一来源采购” ； 开展公共自行车第二轮第三 12 工作计划 实际工作内容 时间安排 计划工作内容 执行时间 实际工作内容 年考核工作会议 2018年 10月 支付公共自行车第三轮 首付款 （三）项目实施组织管理情况 1、 项目组织管理 （ 1）闵行区交通委员会（项目的主管部门） 1）完成项目立项，并制定项目的实施方案、管理考核制度 、专项资金管理 办法 等； 2）通过政府单一来源采购方式确定本项目的服务公司，并签订合同； 3）对项目日常运营情况进行监督管理，聘请专业的第三方考核公司对本项 目的布局合理性、管理严密性、设备正常性等进行评估， 4）根据合同约定的管理考核办法，对服务公司进行考核； 5）汇总考核结果，明确资金拨付金额，向城市交通运输管理所发文，通知 其资金支付金额； （ 2）闵行 区城市交通运输管理所 （以下简称“区运管所”） 1）项目预算编制 、调整和 申报； 2） 负责编制公共自行车专项资金使用计划 3） 根据交通委发文下拨资金。 注：城市交通运输管理所为交通委下属部门。 （ 3）闵行区财政局（预算审批部门）： 1）负责项目的预算审批、资金拨付、资金使用监管等职责； （ 4）属地政府（闵行区各个街镇） 1）负责自行车运维人员的工资薪金（由于运维人员的工资薪金由各街镇负 责，不纳入本项目范围，故本报告不对该费用进行评价）； 2）对公共自行车服务进行监管考核。 （ 5）上海永久自行车有限公司（自行车出 租公司） 1）负责自行车管理人员的招聘、培训、录用、管理等； 2）对网点的所有设备进行维修和保养，每天对网点的设备进行检查，发现 13 故障及时修复，对于不能及时修复要进行温馨提示，保障用户的正常使用，保证 各个自行车网点数据的通讯顺畅；在运营的过程中，积极配合区交通委完成自行 车网点的建设、更改或撤除； 3）为在使用过程中碰到问题的用户提供免费热线服务，协调农业银行，为 用户办卡提供相应的支持，负责定期向农行提供代扣款客户名单以及相关业务的 客户数据清单，向公共自行车 IC 卡违规客户的押金及备扣金账户扣缴相关费用； 负责持卡 人备扣金以及押金账户收费事宜的咨询、解释工作，并承担相应责任； 为自行车使用用户购买人身意外险。 （ 6）闵行区乘客管理协会（第三方考核公司） 1）对闵行区辖区内公共自行车和网点管理服务进行监督检查； 2）发现设施损坏，及时报告项目运行公司；未发现并报告的自行车车辆、 锁柱损坏率不得超过 2%；高峰时段公共自行车租、还车情况问题的及时反馈项 目运行公司；督促项目运行公司对存在的问题及时进行整改； 3）每月反馈上月检查情况，参加业务主管单位召开的工作例会，通报检查 情况；每半年书面报告检查情况，每年底对检查情况进行总结评 估，并将协会对 年度检查资料装订成册后保存备查。 （ 7）中国农业银行股份有限公司上海闵行支行（自行车 IC 卡业务公司） 1）受理市民办理公共自行车 IC 卡业务； 2）负责公共自行车 IC 卡向有关部门的申报工作，并统筹 IC 卡与自行车项 目运行企业信息技术系统的协调工作； 3）负责自行车使用客户的超时扣款和丢车罚款的工作，并及时向区交通委 提交 IC 卡使用情况，按照月度结算产生的扣款，并拨付至永久公司。 2、 制度、措施的管理 （ 1） 业务 管理制度 目前项目所执行的主要制度和文件包括： 1） 闵行区公共自行车项目服务管理暂行 办法； 该办法 向市民详细解释了如何办理、使用、关闭、补办公共自行车 IC 卡， 以及押金、赔偿、年费 等 各项要素，指导市民科学、诚信地使用公共自行车。 2） 闵行区公共自行车服务项目考核办法； 该考核办法系 由交通行政主管部门考核、第三方考核、属地政府考核三部分 14 组成，各考核主体所占权重依次为 30%、 50%、 20%，考核成绩为各考核主体所评 分数的加权平均数，第三方考核评分以月度为一个统计单位，每月进行考核评分。 政府主管部门考核、属地政府考核以年度为统计单位。每一年项目结束时进行考 核评分。 主管部门考核结合后台系统 的日常检查、大联动等平台的各类投诉情况、第 三方考核报告等进行综合评分。 第三方开展的每月考核评分应及时通报给永久公司和交通行政主管部门，如 出现一年内连续 3 个月低于 70 分，甲方有权终止合同或重新进行招标。第三方 每年进行最少 2 次公共自行车清点、统计 工作，对全区自行车使用情况和实际 运 营 数量 进行 统计 ， 并 形成 书面报告 向交通行政主管部门作汇报。 属地政府应将市民反映和巡查发现的问题及时通报永久公司，同时将发现的 问题告知第三方，永久公司接到所查出的问题后应立即采取有效措施进行整改并 将整改情况反馈给相关的单位。 图 1 项目实施流程图 3、项目资金管理流程 为规范闵行区公共自行车专项资金支出管理，提高公共自行车专项资金使用 效率，结合公共自行车项目运行实际，交通委制定了闵行区公共自行车专项资 闵行区交通委员会 永久公司 乘客管理协会 属地政府 交通委要求 属地政府 每年、 乘客管理协会 每月 对 永久公司进行考核，并 反馈每次 考核情况 ； 客户 委托其负 责 IC 卡办 理业务 按合同要求进行考核 负责对收费事宜的 咨询和解释工作 受理 IC 卡办理业务 农行 15 金使用管理暂行办法，根据该办法， 项目资金全部由区财政承担，项目资金拨 付申请流程为：区运管所根据 与永久公司签订的闵行区公共自行车服务购买合 同，向交通委申请拨付资金， 交通委 审核后，根据集中支付管理办法向区财政 提出资金申请 ，由区财政直拨给闵行区公共自行车实施单位。 图 2 项目资金拨付流程图 （四）项目预算安排和预算执行情况 1、预算安排 情况 2018 年公共自行车项目预算为 20000 辆投放的公共自行车的运营费，安排 资金总额为 1680 万元。全部由区级财政承担，由区财政局直接拨付给项目的建 设和运营方上海永久自行车有限公司。近三年项目预算安排和执行情况如下表所 示： 表 6 近三年预算安排及预算执行情况表 年度 预算安排 (万元 ) 预算执行 (万元 ) 预算执行率 2016 年 1690 1352 80% 2017 年 1690 1683.24 99.6% 2018 年 1680 0 0% 注：由于第三轮项目 合同的签订流程和 时间 较长 ，目前还 没有 完成合同 的 签订工作，造成 2018 年 预算 资金尚未支付 。 2、 预算编制情况 2018 年公共自行车 项目预算编制 系 参照第二轮项目合同，每年合同金额为 1,690 万元。其中，硬件费用 760 万元，运营费用 930 万元。分两笔支付，第一 笔于当年支付，占合同金额的 80%，第二笔于每年考核结束后根据考核结果 于次 区财政 区交通委 永久公司 付款 汇总考核结果，确定资金拨付金额，并发文通知运管所 区运管所 申请资 金 审核通过后申请 拨 付资金 入账通知单 16 年 支付，占合同金额的 20%。 交通委编制 2018 年预算时 考虑到 第三轮项目合同金额有下降的可能，因此 在 第二轮项目合 同 基础上 减少 10 万元， 计划总投入金额为 1,680 万元。 2018 年项目涉及两期合同，分别为 2017 年 6 月 -2018 年 5 月（第二轮 合同 的 第三年 项目 ）和 2018 年 6 月 -2019 年 5 月（第三轮 合同的 第一年 项目 ）， 计划 总投入金额为 1,680 万元，其中 338 万元 为 2017 年 6 月 -2018 年 5 月合同 20% 的 考核尾款 （合同总金额 1690 万元） ，另外 1342 万元 为 2018 年 6 月 -2019 年 5 月合同的 首付款 。 往年合同金额明细内容如下： 表 7 第二轮三年硬件设备总费用组成明细表 设备名称 数量 单位 单价（元） 金额 （万 元） 备注 自行车 20,000 辆 740 1,480 从原来 19000 辆增至 20000 辆，同时为保 障骑行安全和整体形象，自行车自第二轮 项目开始整体全部更换，改为铝车架，高 弹性免维护胎，骑行便捷、舒适。 配套锁车器 （旧） 21,469 套 20 43 对第一轮略有磨损锁柱进行外观喷漆处 理，对锈蚀严重的进行更换处理。 配套锁车器 （新） 1,200 套 1,860 223 由于原有自行车数量增加，对应的增添全 新配置的配套锁车器。 站点控制器 （旧） 575 套 500 29 对第一轮的现场站点控制器全部 进行更 换，且使用不锈钢材质。 站点控制器 （新） 40 套 4,000 16 新增现场站点对应的站点控制器，采用全 新的不锈钢外壳。 调度车 6 辆 100,000 60 第一轮的调度车中 5 辆进行更换，同时额 外增添一辆，型号为江铃顺达 4.2 米厢式 单排货车。 其他 配套 设备 安装 底板 22,669 套 110 249 增加锁柱的不锈钢底板安装及相关的辅 件。 拆装 工费 615 网 点 1,500 86 采用新的底板对网点的锁柱进行安装调 试。 安装 工费 40 网 点 2,500 10 建设新网点所需的工程施工 费用。 农行卡改造 1 项 840,000 84 自 2013 年起，使用公共自行车所需的诚信卡更换至 IC 卡，对应改造系统的费用。 总计 2,280 以上为第二轮项目三年内一次性投入的设备费用总和 ， 平均每年费用为 760 17 万元。 表 8 每年运营费用组成明细表 费用名称 数量 单位 单价（元） 金额 （万 元） 备注 行政办公费用 12 月 70,000 84 房租等日常办公费用。 运营 费用 网点设 备电费 / 通讯费 615 网点 2,670 164 网点电费及流量费用。 车辆调 度费 11 辆 60,000 66 调度汽车日常的油费、修理费、保 险等费用。 自行车保险 20,000 辆 20 40 维修 配件 费 自行车 20,000 辆 44 89 自行车单价的 6% 锁柱 22,669 套 149 337 锁柱单价的 8% 网点管 理箱 615 套 320 20 站点控制器的 8% 用户卡年费 20,000 张 10 20 预估将返还给用户的年费费用 小计 820 管理费用 41 以上费用的 5% 税费 69 以上费用的 8% 合计 930 以上为第二轮项目三 年内每年的运营服务费用，共计 930 万元。 3、预算执行情况 （ 1） 经费预算执行情况 本次绩效跟踪的时段为 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 8 月 31 日。 截止 2018 年 8 月 31 日，项目实际执行预算 0 万元，预算执行率 0%。 其中， 2017 年 6 月 -2018 年 5 月合同 考核尾款 ， 预算 338 万元 ， 未支付的原 因系交通委 考核工作 尚未结束 ， 预计 9 月可以支付完成； 18 2018 年 6 月 -2019 年 5 月合同的 首付款 ，预算 1352 万元， 由于 2017 年 9 月 开始的公共自行车项目存续研究与各方意见征询直至 2018 年 4 月结束， 公共自 行车项目第三轮 于 2018 年 5 月正式启动，截止 8 月 31 日，尚未签订正式合同， 故此 资金尚未支付。根据闵府抄【 2018】 177 号文以及专家论证建议， 硬件不再 投入， 交通委按照年服务费 900 万元 /年进行单一来源采购， 预计至 2018 年底， 执行预算不超过 720 万元。 （ 2） 资金拨付流程 本项目 2018 年涉及两期合同，分别为 2017 年 6 月 -2018 年 5 月（第二轮第 三年）和 2018 年 6 月 -2019 年 5 月（第三轮第一年），因此 2018 年全年共涉及 第二轮第三年 合同的尾款和 第三轮第一年 合同的首付款两笔款项的支付。 第二轮第三年 合同的尾款金额由 交通 委根据 2017 年 6 月 -2018 年 5 月的考 核汇总结果确定，并发文通知区运管所； 第三轮第一年 合同的首付款为合同金额 的 80%。永久公司根据区交通委确认的尾款（首付款）金额开具发票，提交至区 运管所。运管所收到永久公司开具的有效发票之后，填写请款申请单（后附发票、 合同等凭证），报送至 交通委审核后，交通委根据集中支付管理办法向区财政提 出资金申请，由区财政直拨给 永久公司 。 （五） 相关 产出指标 的完成计划及现阶段完成情况 根据绩效评价目标管理要求，在绩效跟踪自评初期已制定了项目绩效目标和 绩效指标，并确立了本次跟踪选择的绩效指 标和目标值，明细如下： 表 9 产出指标完成计划及现阶段完成情况表 指标名称 年度目标值 阶段目标值 标杆依据 数据来源 现阶段完成 情况 自行车数量 15000辆 同左 服务合同 盘点记录 15000辆 车辆完好率 95% 同左 考核办法 考核记录 99.59% 锁柱完好率 95% 同左 考核办法 考核记录 99.58% 二、项目完成情况及偏差分析 交通委 根据年度计划实施工作，至 2018 年 8 月 31 日所有工作按计划全部 落实，执行情况良好。明细如下： 表 10 项目完成情况及偏差分析总表 19 一级 指标 二级 指标 指标细化 年度目标 阶段目标 值 标准依据 数据来源 A 项目 决策 A1 项 目立项 A11 项目立项规范性 100% 同左 政策要求 交通委 A12 绩效目标质量 100% 同左 部门规定 交通委 A2 资 金落实 A21 预算执行准确率 100% 20% 部门规定 交通委 B 项目 管理 B1 业 务管理 B11 工作计划完整性 完整 同左 部门规定 交通委 B12 工作计划执行准确性 准确 同左 部门规定 交通委 B13 项目管理制度建立与 执行 建立完 整、执行 有效 建立完 整、执行 有效 部门规 定 交通委 B2 财 务管理 B21 财务管理制度建立与 执行 建立完 整、执行 有效 建立完 整、执行 有效 部门规定 交通委 C 项目 绩效 C1 自行车数量 15000辆 同左 盘点记录 交通委 C2 车辆完好率 95% 99.60% 考核记录 交通委 C3 锁柱完好率 95