2018年古美路街道苏州河支流水环境综合整治费项目财政支出绩效评价报告.pdf

2018 年古美路街道 苏州河支流水环境综 合整治费项目 财政支出绩效评价报告 项目名称： 2018 年 古美路街道苏州河支流 水环境综合整治费项目 委托单位： 上海市闵行区 古美路 街道办事处 项目 单位： 上海市闵行区古美路街道水务站 评价单位：上海港融投资管理有限公司 二一 九 年 一 月 港融投资 古美路街道苏州河支流水环境整治项目绩效后评价报告 1 目录 摘要 . 2 一、概述 . 2 二、评价结论和绩效分析 . 3 三、经验教训和建议 . 3 （一）主要经验和做法 . 3 （二）存在的问题 . 4 （三）建议和改进措施 . 4 正文 . 6 一、项目基本情况 . 6 （一）概况 . 6 （二）项目绩效目标 . 19 二、绩效评价工作情况 . 20 （一）绩效评价目的和依据 . 20 （二）评价思路及权重设置 . 21 （三）评价原则及评价方法 . 22 （四）数据采集方法及过程 . 23 （五）绩效评价实施过程 . 26 三、评价结论和绩效分析 . 26 （一）主要评价结论 . 27 （二）具体绩效分析 . 28 四、经验教训和建议 . 37 （一）主要经验和做法 . 37 （二）存在的问题 . 38 （三）建议和改进措施 . 38 附件一、指标体系框架 . 40 附件二：调查问卷 . 46 附件三：评价底稿 . 49 港融投资 古美路街道苏州河支流水环境整治项目绩效后评价报告 2 摘要 一、概述 苏州河是上海市的母亲河， 除了主干河道外，还有许多 纵横交错 的分支 河道。 闵行区根据上级文件要求制定了对苏州河的长期综合整治工作计划， 2017 年发布了 闵行区苏州河（四期）支流水环境综合整治实施方案 ， 整 治的内容包括底泥疏浚、新建防护栏杆、防汛通道 、雨污分流改造 等。 其中， 对原先雨污水合流管道进行分流的工作是改善河道水环境较 有效的办法 之 一 。 古美路街道位于苏州河支流沿岸，住宅小区众多， 原有 地下管线错综复 杂，且建造年限较长， 部分雨污水管是合流管道，出现了 管道堵塞等病害。 古美路、平阳路处于古美街道的 闹市区，但是由于管道合流的原因， 下雨天 经常出现污水外溢的现象， 导致 臭味弥漫 ， 大大降低了 周边 市民的生活质量 。 仅 2017 年 ，在 12345、大联动平台共收到 古美路、平阳路附近 关于 污水外溢 的投诉 就 达到 60 余起 。与此同时，污水流入地面通过雨水井流向周边河道， 带来了地面的道路清扫困难的问题，也恶化了周边河道的河水水质 。因此， 主管部门通过本次 雨污水管分流的 改造工程， 解决居民投诉问题， 进一步 改 善河道水环境质量 。 2018 年 古美路街道 苏州河支流水环境综合整治费 项目（以下简称“水环 境 综合 整治项目”） 的 主管部门是古美路街道水务站 ，项目共包括两个子项 目， 分别是：子项目一、平阳路（ 古美 七村 上海燎原实验学校）段；子项 目二、古美路（漕宝路 东兰路）段。两个项目包含街坊道路共约 1.1km， 雨污水混接点共 12 处，共需开挖排管 195 米，新建污水检查井 18 座，新建 污水格栅检查井 5 座。 港融投资 古美路街道苏州河支流水环境整治项目绩效后评价报告 3 2018 年项目年初预算为 130 万元， 2018 年 11 月调整了项目预算， 调整 后预算 金额为 83.59 万元 。截至 2018 年 12 月 31 日，古美路街道水务站共 支付项目金额 83.59 万元 ，项目预算执行率为 100%。 二、评价结论和绩效分析 经评价， 2018 年水环境综合整治 项目绩 效得分为 88.62 分，评价等级为 “良”。 项目决策方面，立项依据充分，流程合规，绩效目标设置合理、明确。 项目管理方面，采购管理规范，资金使用合规，各项管理考核制度健全 但项目预算安排、合同签订规范性、管理制度执行有效性等方面仍需完善。 项目绩效方面，工程完成率和验收达标率较好，但工程计划完成及时性 有待提高。 三、经验教训和建议 （一）主要经验和做法 1.项目立项依据充分 、 切实解决了居民投诉热点 项目作为水务站的年度重点工作之一， 立项依据充分、 立项流程规范， 前期经过主任办公会议批复后确立了项目的实施内容和主管 部门。 2017 年关 于古美路、平阳路出现 污水 外溢、臭味弥漫等 投诉达到 60 余起， 该项目通 过对 这两个地段的雨污水管改造工程， 2018 年 关于改造点 出现 污水外溢 现象 的 投诉数为 0 起 ，彻底解决了周边居民的投诉热点问题，同时也改善了周边 的市容面貌。 2.前期宣传 工作 到位，居民知晓度较高 考虑到项目的施工地点多为居民小 区门口或闹市区主干道，会大大影响 周边居民的 正常 出行。 水务站联合各个小区的居委会 、业委会 ，对施工 的内 容、时间等信息 进行了详细的前期宣传工作，对可能出现的施 工问题、施工 时段等 以宣传通知的形式张贴在小区醒目位置。超过 80%的居民知晓项目的 基本 情况，大部分居民都理解施工带来的不便情况，未收到相关施工扰民的 港融投资 古美路街道苏州河支流水环境整治项目绩效后评价报告 4 投诉。 （二）存在的问题 1.项目预算编制科学性有待提高 2017 年年底，水务站提出了两个整改地点，并根据前期排摸和估算预估 了项目的预算，金额为 130 万元。 2018 年 11 月 根据实际使用情况调整了项 目预算 ， 调整后预算 金额为 835859.66 元，调整后预算金额与年初预算金额 差异大，差异率达到 35.7%。 2.项目 管理制度的落实有待进一步加强 问题一、 在项目施工过程中，施工方没有对大型设备的使用进行申请， 管理部门、监理公司没有 对此行为进行批准手续或记录备案， 在审价过程中， 审价公司 与多方协商此费用，导致项目迟迟未完成审价。 问题二、项目档案管理制度中，缺失监理单位的签证单、监理会议纪要， 缺少了重要的项目跟踪管理资料。 3.主管单位与服务商签订 项目合同 时间晚于施工时间 根据项目资料， 两个子项目的施工方中标时间为 2018 年 6 月 19 日 ，施 工合同的签订日期为 2018年 7月 30日，实际工期为 2018年 6月 26日至 2018 年 7 月 25 日，合同签订时间晚于项 目的施工时间， 与原计划不符，且不利 于项目的后续管理。 （三）建议和改进措施 1.借助专业服 务测算项目预算 项目预算 需要加强编制的科学性，在前期编制过程中需要更加科学地对 项目进行测算， 可以借助专业公司的服务 设计更加精确的项目预算， 从而 有 效地 安排 财政资金。 2.完善项目管理制度的实施 完善项目管理制度的执行， 对项目的管理制度台账记录加强管理，对项 目档案管理制度设立更加完善的标准。 同时，主管部门需要加强 对监理公司 港融投资 古美路街道苏州河支流水环境整治项目绩效后评价报告 5 的监管和 其 档案管理工作。 具体包括：工程合同、每周监理报告、工程的分 部验收、工程验收交接单等文件。 3.政府采购后 及时签订合同 建议在政府采购后、施工前及时签订项目的服务合同，有助于管理方约 束第 三方公司的工作。 港融投资 古美路街道苏州河支流水环境整治项目绩效后评价报告 6 正文 一、项目基本情况 （一）概况 1.项目立项背景和目的 （ 1）项目背景 自上世纪 90 年代起， 为了提升苏州河水质， 上海市相继实施了三期苏 州河环境综合整治。闵行区率先启动以苏州河环境综合整治四期为引领的劣 V 类河道水环境治理三年行动计划。整治范围包括淀浦河以北区域，共涉及 华漕、虹桥、七宝、莘庄、梅陇 5 个镇和新虹、古美 2 个街道，总面积 93.2 平方 公里 ，河道 255 条。根据闵行区苏州河（四期）支流水环境综合整治 实施方案， 2018 年的 整治内容将包括水系沟通、河道整治、生态修复、市 政雨污水管道 改造、雨污分流改造、雨污水设施提标改造、排涝泵闸改造、 防汛设施改造、五违四必整治、水环境监测以及加强长效监管等 11 个方面。 方案中指出： 今年，闵行区将对岸上的市政雨污水管道、小区雨污分流以及 雨污水设施提标进行改造。 其中， 对原先雨污水合流管道进行分流的工作是 改善河道水环境最有效的办法。 雨污水合流制是我国城市较为典型的排水体系类型，在老旧住宅小区尤 为常见，其运作过程中存在一定缺陷：在雨季中，如果雨量太大超过合流的 最大排放量，就会造成城市积水比较严重，城市河道中将产生大量的污水排 放，严重污染城市原有水体。混合后的 雨水污水，将影响原有水质，污水处 理厂在运行过程中将面对高难度且工作量较大的污水处理工作。在现代化城 市建设的过程中，雨污分流工程在一定程度上可以缓解污水治理压力，提高 治理效率、改善治理结果，对城市发展有着积极的影响。雨水和污水在分流 后，雨水直接排入河道等自然水体，不仅不会对自然水体产生负面影响，还 可以发挥一定程度的净化作用，为河道水生物的生长提供良好的环境；污水 港融投资 古美路街道苏州河支流水环境整治项目绩效后评价报告 7 则经污水管，由泵站输送至辖区内污水厂进行处理，降低了污水处理量和处 理难度。 古美路街道是闵行区的东大门，位于中环线和外环线之间，交通便捷， 也 是人口密集 的大型居住社区，街道筹建于 1996 年， 1999 年正式成立，辖 区面积 为 6.5 平方公里，现有常住人口近 17 万，设有 38 个居民区，涵盖 70 个住宅小区。街道 位于苏州河支流沿线，与河道相连的部分雨污水管道建造 时间较早，设施较为陈旧，且主管部门 对地下管道的情况掌控不 充分 ，导致 长久以来 对管道的维修、养护效果 不佳 。 2017 年 起 古美路街道根据文件要求，对区域内的市政道路进行排查，最 终确定本年度对 古美七村街坊路（平阳路） 、 中友嘉园沿街商铺（古美路） 两个市民投诉热点商铺街的雨污水混接地段进行改造。 未分流前， 雨、污水 管道混接现象 十分严重， 出现管道堵塞等 现象 。 下雨天经常出现污水外溢的 现象， 导致 臭味弥漫 ， 大大降低了 周边 市民的生活环境 ，也成为了居民的投 诉热点， 2017 年 ， 12345、大联动平台 共收到相关污水外溢 的 投诉达到 60 余 起。与此同时， 污水流入地面通过雨水井流向周边河道，恶化河水水质 ， 还带来了道路清扫等 问题 。因此， 主管部门 通过本次改造工程 ，改善河道水 环境质量，解决居民投诉问题。 （ 2）项目立项 项目属于街道的小型工程项目，无需 上级批复 ，通过古美路街道主任办 公会议讨论同意后， 由 古美路街道 水务站 负责项目建设和质量把控 ；古美路 街道 发展办 负 责 本项目 购买第三方服务的工作，共同推动项目的实施 。 （ 3）项目概况 本次改造的两个子项目分别是： 子项目 一 、平阳路（ 古美七村 上海燎原实验学校）段 ；子项目二、古 美路（漕宝路 东兰路）段 。 两个项目包含 街坊道路共约 1.1km，雨污水混 接点共 12 处，共需开挖排管 195 米，新建污水检查井 18 座，新建污水格栅 港融投资 古美路街道苏州河支流水环境整治项目绩效后评价报告 8 检查井 5 座。 实施内容包括三个方面：针对污水管道混接入雨水管道，本 次工程将对老的污水管道进行废除后，排进新的污水管，并新建污水检查井 汇总后排入市政污水井中；由于商铺污水含有大量油污，本次工程拟在污水 检查井旁新建污 水格栅检查井；对现有的地下管线进行保护修复；对道 路路面和周边绿化进行修复。 两个子项目的实施概况如下： 2018 年 4 月，古美路街道在政府采购名单中随机选择河北大地建设科技 有限公司对两个子项目的工程环境进行前期勘测工作和工程设计工作； 5 月， 在政府采购名单中随机选择造价公司 设计 施工图并编制项目预算； 6 月，通 过公开招投标确定 项目的施工单位，并在政府采购名单中随机选择 项目的施 工监理、工程审价公司。 2018 年 6-8 月开始施工， 9 月完成完工验收。 截至 2018 年 12 月 31 日 ， 两个项目均 已全部竣工，子项目 一 完成项目 审 价；但是， 子项目 二 因工程设施进场的计价问题 ，尚未完成审价工作。 2.预算资金来源及使用情况 （ 1）预算来源及预算编制 古美路街道 苏州河支流水环境综合整治费 项目（以下简称“ 水环境整治 项目”）为一次性工程类项目， 项目资金全部为区级预算， 项目的年初预算 为 130 万元，预算编制依据是：水务站根据两个项目工程的规模及情况估算 2018 年项目的预算为 130 万元。 2018 年 4 月， 经过设计 公司 的 测算，子项目一的 项目概算为 44.94 万元， 子项目二的项目概算为 99.34 万元。 2018 年 5 月，造价公司根据施工图纸测算，子项目一的 项目造价 为 26.4022 万元，子项目二的总造价为 67.0224 万元。主管单位未根据造价预 算调整项目的预算金额。 港融投资 古美路街道苏州河支流水环境整治项目绩效后评价报告 9 表 1.1 项目 预算明细 表 （单位：万元） 子项目 年初预算 工程概算（包括二类 费用及质保 金） 工程造价 （不包括二 类费用及质 保金） 单价 数量 小计 依据 子项目一、古美七村 街坊路（平阳路）雨、 污混接改造工程项目 40 1 40 根据施工情 况、同类型 项目的金额 等作出预估 44.94 26.4022 子项目二、中友嘉园 沿街商铺（古美路） 雨、污混接改造工程 项目 90 1 90 99.34 67.0224 合计 130 - 144.28 93.4246 2018 年 11 月底，古美路街道水务站根据实际支付情况调整了项目预算， 金额为 835859.66 元 。 截至 2018 年 12 月 31 日，古美路街道水务站共支付 项目金额 835859.66 元， 项目预算执行率为 100%。 具体明细如下表所示： 港融投资 古美路街道苏州河支流水环境整治项目绩效后评价报告 10 表 1.2 项目 资金使用 明细 表 （单位：元） 子项目 名称 服务内 容 公司 合同约 定内容 合同金额 合同签订时间 付款要求 付款金额 子项目 一、古美 七村街 坊路（平 阳路） 雨、污混 接改造 工程项 目 工程勘 测 河北大地建设科 技有限公司 勘测作 业情况 10300 2018 年 5 月 提交报告后的 7 日支付全款 10300 工程设 计 河北大地建设科 技有限公司 设计工 程图纸 17400 2018 年 5 月 提交报告后的 7 日支付 80%， 审价 后结清 17400 建设工 程造价 咨询 上海安信建设工 程造价咨询有限 公司 施工图 预算编 制 2232 2018 年 5 月 出具造价报告后十日支付 2232 工程建 设 上海雄樽建筑市 政工程有限公司 雨污混 接改造 工程 264039 2018 年 6 月 合同签订后支付合同价 款的 50%，按照最终审定价款支付至 100%；审定价的 5%为工程保险 金，需要由施工单位转账至建 设单位 指定 账户，保修期满后 退回保修金 审定价 261358.26 支付金额 261358.26 施工监 理 上海荣基建筑工 程管理有限公司 工程监 理 10455 2018 年 6 月 工程竣工结算后一次性支付 10455 审价公 司 上海子亚工程造 价咨询有限公司 出具审 价报告 1800 2018 年 9 月 收到报告后一次性支付 1800 小计 306226 - - 303545.26 港融投资 古美路街道苏州河支流水环境整治项目绩效后评价报告 11 子项目 名称 服务内 容 公司 合同约 定内容 合同金额 合同签订时间 付款要求 付款金额 子项目 二、中友 嘉园沿 街商铺 （古美 路）雨、 污混接 改造工 程项目 工程勘 测 河北大地建设科 技有限公司 勘测作 业情况 20800 2018 年 5 月 提交报告后的 7 日支付全款 20800 工程设 计 河北大地建设科 技有限公司 设计工 程图纸 30500 2018 年 5 月 审价结束 后一次性支付 - 建设工 程造价 咨询 上海安信建设工 程造价咨询有限 公司 施工图 预算编 制 2232 2018 年 5 月 出具造价报告后十日支付 2232 工程建 设 上海友源建设工 程有限公司 雨污混 接改造 工程 606578 2018 年 6 月 合同签订后支付合同价款的 30%，工程中支付合同价款的 80%,工程结束后按照 最终审定 价款支付至 100%；审定价的 5% 为工程保险金，需要由施工单 位转账至建设单位 指定 账户， 保修期满后退回保修金 485262.4 施工监 理 上海荣基建筑工 程管理有限公司 工程监 理 24020 2018 年 6 月 工程竣工结算后一次性支付 24020 审价公 司 上海子亚工程造 价咨询有限公司 出具审 价报告 - 2018 年 9 月 收到报告后一次性支付 - 小计 684130 - - 532314.4 合计 990356 - - 835859.66 港融投资 古美路街道苏州河支流水环境整治项目绩效后评价报告 12 3.项目实施情况 （ 1）项目范围 本次改造的两个子项目 分别是 ： 子项目一、 平阳路（ 古美七村 上海燎 原实验学校）段 ；子项目二、 古美路（漕宝路 东兰路）段 。街坊道路共约 1.1km，雨污水混接点共 12 处，共需开挖排管 195 米，新建污水检查井 18 座，新建污水格栅检查井 5 座。 （ 2）项目内容 针 对污水管道混接入雨水管道，本次工程将对老的污水管道进行废除 后， 排 进新的 污水管，并新建污水检查井汇总后排入市政污水井中；由于商 铺污水含有大量油污，本次工程拟在污水检查井旁新建污水格栅检查井。 对现有的地下管线进行保护 修复 。 对道路路面和周边绿化进行修复。 （ 3）项目全年实施计划 和实际进度 表 1.3 项目实施计划和进度表 项目阶段 工作内容 计划时间 完成时间 前期 准备 编制项目预算 及实施方案 古美路 水务站 编制 2017年 11月 2016 年 3 月 前期 勘查， 工程 设计 政府采购名录 中随机抽取服 务商 在政府采购名录中随机抽取 设计、造价公司 2018 年 5 月 2018 年 5 月 前期勘探和工 程设计 委托河北大地建设科技有限 公司对两个子项目进行雨水 混接点改造工程的前期勘探 和工程设计工作 2018 年 5 月 2018 年 5 月 造价咨询 委托上海安信建设工程造价 咨询有限公司对两个子项目 进行工程 造价 2018 年 5 月 2018 年 5 月 施工 准备 阶段 组织招投标 古美路街道发展办组织对工程的施工方进行招投标工作 2018 年 6 月 2018 年 6 月 公开 招投标 通过公开招投标确定施工 单位 港融投资 古美路街道苏州河支流水环境整治项目绩效后评价报告 13 项目阶段 工作内容 计划时间 完成时间 政府采购名录 中随机抽取 在政府采购名录中随机抽取 施工监理单位 签订合同 子项目一、上海雄樽建筑市 政工程有限公司 子项目二、上海友源建设工 程有限公司（施工单位） 2018 年 6 月 2018 年 7 月 上海荣基建筑工程管理有限 公司（施工监理） 施工 阶段 施工工期 施工单位进行施工，施工监 理 、 水务站 负责 全程监管 2018 年 6-8 月 2018 年 6-8 月 验收 阶段 项目完工验收 建设组织施工监理、 水务站等验收并出具验收报告 2018 年 8 月 2018 年 8 月 决算审价 完成审价、竣工报告 2018 年 9 月 子项目一已完 成，子项目二 尚未完成 竣工验收 组织街道 水务站、发展办等相关单位参加 2018 年 9 月 2018 年 9 月 清算结案 付清项目工程款，归档，销 项 2018年 9-10月 未完成 注 1： 项目均按照合同要求、计划安排完成了施工步骤，子项目二审价 完成时间延后的主要原因是：施工单位 因现场施工需要额外采 用了大型挖掘 设备，设备使用产生的费用不在原造价中，需要重新审定，故审价有所延后， 预计 2019 年年初完成审价工作并支付相关费用。 4.项目组织及管理 （ 1）项目相关方 闵行区财政局：为项目顺利开展提供财力保障，承担项目中区级预算部 分，监督项目资金使用情况。 古美路街道社区保障办：监督资金使用、按资金使用申请表中填列内容 支付应付款项； 古美路街道水务站：为项目的主管部门，主要负责规范项目建设管理、 项目统筹规划、现场专业指导、对施工单位的施工进度、质量等进行把控。 港融投资 古美路街道苏州河支流水环境整治项目绩效后评价报告 14 古美路街道发展办： 负责施工单位的招投标工作、审批 合同、代表古美 路街道与项目实施方的合同签订工作。 相关施工单位：施工方为上海友源建设工程有限公司、上海雄樽建筑市 政工程有限公司。 项目其他服务供应商及职责如下表所示： 表 1.4 相关 服务供应商名称及职责表 子项目名称 服务内容 公司 具体工作内容 古美七村街 坊路（平阳 路）雨、污混 接改造工程 项目 工程勘测 河北大地建设科技有 限公司 勘测地形、施工条件等 工程设计 河北大地建设科技有 限公司 根据要求设计施工方案 、施工图纸 建设工程造价咨 询 上海安信建设工程造 价咨询有限公司 根据施工图纸对工程进行造价 工程建设 上海雄樽建筑市政工 程有限公司 按要求制定施工进度计划表，按时间节点 完成工作计划，并建立施工现场管理制度， 在施工质量、安全、材料、资料方面设立 专人管理。 工程监理 上海荣基建筑工程管 理有限公司 根据要求进行 施工准备阶段的质量控制， 审核施工承包单位资质及质量、安全保证 体系，审查施工组织设计和各专项施工方 案，进场原材料、成品、半成品质量的控 制，对施工机械、机具和器具的审查， 施 工阶段质量控制，作业技术准备状态的控 制，参加验收及质量，施工安全和环境的 监督等。 审价公司 上海子亚工程造价咨 询有限 公司 待工程结束后，对项目进行审价 中友嘉园沿 街商铺（古美 路）雨、污混 接改造工程 项目 工程勘测 河北大地建设科技有 限公司 勘测地形、施工条件等 工程设计 河北大地建设科技有 限公司 根据要求设计施工方案、施工图纸 建设工程造价咨 询 上海安信建设工程造 价咨询有限公司 根据施工图纸对工程进行造价 工程建设 上海友源建设工程有 限公司 按要求制定施工进度计划表，按时间节点 完成工作计划，并建立施工现场管理制度， 在施工质量、安全、材料、资料方面设立 专人管理。 港融投资 古美路街道苏州河支流水环境整治项目绩效后评价报告 15 子项目名称 服务内容 公司 具体工作内容 施工监理 上海荣基建筑工程管 理有限公司 根据 要求进行 施工准备阶段的质量控制， 审核施工承包单位资质及质量、安全保证 体系，审查施工组织设计和各专项施工方 案，进场原材料、成品、半成品质量的控 制，对施工机械、机具和器具的审查， 施 工阶段质量控制，作业技术准备状态的控 制，参加验收及质量，施工安全和环境的 监督等。 审价公司 上海子亚工程造价咨 询有限公司 待工程结束后，对项目进行审价 （ 2）项目实施管理流程 立项阶段 2017 年 10 月，古美路街道召开党工委会议，讨论并同意工程的事项， 会议 同意 由水务站、发展办于 2018 年开展古美路、平阳路两个雨污水混接 点的 改造工程。 前期施工准备阶段 经过工程勘测设计公司对施工现场勘测、工程设计出具可行性报告后， 发展办委托造价公司编制项目预算造价。 古美路街道发展办委托招标代理公司（不在本项目中支出），编制招标 文件， 通过公开招投标的方式 确定施工单位；并在政府采购名录中随机抽取 项目设计、勘测、施工监理单位。 施工阶段 由 街道水务站 对工程项目进行全过程监管，安排工程进度，定期进行施 工质量检查。工程监理公司进行跟踪检查， 每道工序完成后经监理人员验收 合格后方可进行下道工序施工，全面 保证施工安全文明。 完 工验收及完成质量 古美路 街道水务站于 2018 年 9 月组织项目验收，由 街道发展办、 建设 单位、监理单位、施工单位、设计单位等相关方共同参与， 对两个工程点的 建设质量、标准、资金使用、工程管护进行验收， 最终 出具建设工程竣工 港融投资 古美路街道苏州河支流水环境整治项目绩效后评价报告 16 验收单。 项目实施流程图如下所示： 图 1.1 项目实施和管理流程图 （ 3）预算资金拨付流程 根据签订的合同金额、付款比例、付款时间等，由服务单位附发票申请， 经由项目负责人核准无误后签字，交由相关领导审核会签后向街道保障办申 请，经有关领导批示 、 会签后，直接支付至服务单位。 古美路街道办事处 古美路街道水务站 古美路街道发展办 河北大地建设科技有 限公司 工程造价 前期勘探、工程设计 联合多部门竣工验收 支付相关费用 上海安信建设工程造 价咨询有限公司 现场施工 上海荣基建筑工程管 理有限公司 现场监理 上海安信建设工程造 价咨询 有限公司 审价 购买服务委托 上海友源建设工程有 限公司 上海雄樽建筑市政工 程有限公司 联合管理 购买服务委托 港融投资 古美路街道苏州河支流水环境整治项目绩效后评价报告 17 项 目资金拨付流程如下图所示 ： 图 1.2 资金拨付流程图 （ 4）项目考核 流程 为加强和完善工程管理，保证工程进度的有效控制、工程质量的有效管 理和各合作方间的有效配合，古美路街道水务站制定了 施工单位考核办法， 考核周期以工程为单位，由水务站及监理公司的现场管理人及监理单位根据 现场巡检、工程验收及日常配合情况等对施工单位进行综合打分，具体考核 项目主要分为工作进度、工程质量规范、工程配合、整改考核、安全文明、 资料审核六个部分。 考核采用加分与扣分并存的评分制度，工程基准分为 100 分，在此基础 上进行扣分，各扣分项目无次数限制，扣分无最低限制，加分后封顶分为 100 分。 对于考核分低于 70 分（含 70 分）的项目，监理单位召开通报会，并报 至街道，由水务站委托监理单位宣布考核处理结果，并视情节轻重，作通报 批评、停工整顿等处罚，情况严重者报街道予以备案，在项目招投标中予以 古美路街道办事处 古美路街道水务站 施工单位 设计公司 造价公司 施工监理公司 审价公司 申请资金 附合同和发票 二类费用按照 合同约定直接 支付 根据工程进 度支付资金 直接支 付至服 务商 港融投资 古美路街道苏州河支流水环境整治项目绩效后评价报告 18 参考。 两个子项目的评分表如下表所示： 表 1.5 合同履约情况评分表 序号 分项内容 分值 评价指引 子项目一 得分 子项目二 得分 一 机构人员配备 18 16 16 1 项目经理要求 8 能否配备固定的项目经理，项目经理责 任心、组织 协调能力及专业业务水平的 情况 7 7 2 项目主要管理人 员要求 5 项目主要管理人员能否按投标书的承诺 到位，相应人员具有的履约能力及责任 心的情况 4 4 3 工程作业人员要 求 5 劳务队伍的管理能力、人员素质、施工技术的情况 5 5 二 技术经济实力 12 10 10 4 技术实力 5 是否具有相应的履行合同的技术实力， 施工总体部署方法及程序优化，解决施 工管理重点、难点问题的情况 4 4 5 机械、材料投入能 力 4 能否按照投标文件拟定的机械、材料及 时进出施工现场，且材料供应是否满足 工期要求 3 3 6 风险监控及应急 处理能力 3 施工中，能否有效地识别潜在的风险因 素，并且有良好的应急预案和高质高效 处理例行、随时、紧急发生的事件 3 3 三 施工过程管理 60 52 50 7 安全施工管理 15 安全防护措施是否到位，特殊工种是否 持证上岗，安全员责任心及安全交底情 况 13 13 8 施工质量管理 15 施工过程质量情况，是否出现过较大质 量事故，组织的任何一项施工验收，能 否一次性验收合格 13 13 9 成本管控能力 15 能够按合同要求办理工程变更（含签 证）、工程结算等手续，合理控 制工程成 本，提出优化节约方案 13 11 10 工期控制 10 是否能够认真主动控制项目的各阶段工期使其未超过施工合同工期 9 9 11 文明、环保施工情 况 5 施工场地是否安排得当，施工废料是否妥善处理，施工现场及周边环境情况 4 4 港融投资 古美路街道苏州河支流水环境整治项目绩效后评价报告 19 序号 分项内容 分值 评价指引 子项目一 得分 子项目二 得分 四 协调配合与服务 10 8 8 12 履约效果 4 是否能够按照合同切实履行各项要求并且按时完成竣工资料办理移交 3 3 13 配合沟通情况 3 是否能够认真主动地配合、积极地沟通 建设单位、监理单位及其它相关部门的 工作 2 2 14 现场综合协调管 理 3 是否能够总体协调好现场工作，提高工作效率、实施全面有效的管理 3 3 合计 100 86 84 （二）项目绩效目标 1.本项目的总体绩效目标 （ 1）项目的总体绩效目标 改善沿街商铺道路的排水现状，完善城市排水体系，因地制宜做好分流 排放工作。同时建立完善的监督和管理机制，加强市民对雨污分流工程的了 解，切实提高苏州河水质，对水资源进行长效保护，落实可持续发展的战略 目标。 （ 2）项目的年度绩效目标 按时与服务供应商签订服务合同，保质保量地完成两个子项目的施工工 作，对施工文明情况、及周边环境的后续修复情况 予以关注。切实提高周边 居民的生活水平，改善居民的投诉热点，提高区域内的水环境清洁水平，保 障水质不受污染。 2.项目分解的绩效目标 表 1.6 绩效目标分解表 目标类型 绩效目标 标杆值 解释 项目产出 工程完成率 100% 按合同要求完成两个工程内容 工程完成及时率 100% 在合同约定的期限内完成全部工程 内容 工程验收一次达标率 100% 工程验收实现一次性达标 污水外溢情况投诉率 0 不再发生污水外溢的投诉 港融投资 古美路街道苏州河支流水环境整治项目绩效后评价报告 20 目标类型 绩效目标 标杆值 解释 项目 效果 档案完整性 完整 建立健全所有的工程档案 重大事故发生率 0% 工程 实施过程中避免重大事故发生 前期小区宣传到位率 100% 对工程周边的居民小区进行 100%宣传覆盖 社会公众满意度 90% 提高社会公众满意度 主管部门满意度 90% 提高主管部门满意度 服务供应商满意度 90% 提高服务供应商满意度 二、绩效评价工作情况 （一）绩效评价目的和依据 1.评价目的 本次评价的主要目的是 对 “ 古美路街道水环境综合整治项目 ” 的项目决 策、管理、绩效作出综合评价，包括 财政资金执行情况，项目实施中的计划 管理、执行监督、 工程验收等 情况。 通过明确项目的绩效目标，总结现有经 验 和做法，及时发现不足，对以后年度类似项目的计划安排、资金下拨和工 作开展起到一定的指导作用。 本次评价的关注重点是： （ 1）项目立项，考察 工程类 项目 的 立项 手续 是否规范，立项依据是否 充分； （ 2）资金使用 情况 ， 比较预算、概算、决算的一致性，考察预算安排 的合理性、使用的 规范性； （ 3）项目管理的规范性，工程类项目实施过程中，是否进行了全过程 的监管，监管是否到位，是否制定了详尽的工作计划，是否根据实际情况及 时调整计划； （ 4）项目效果体现情况，项目的产出效果主要关注 以下几点： 是否再 次发生污水外溢的情况、 工程实施完成 率、及时率、达标率 、施工文明情况 ， 由于工程点在小区密集的主干道上，涉及多个小区门口，考量是否对小区居 港融投资 古美路街道苏州河支流水环境整治项目绩效后评价报告 21 民做充分的宣传工作以及 项目社会评价如何（从社会公众角度出发对该项目 的满意度）； （ 5）结合长效发展， 就项目可持续发展方面进行评价。 2.评价时段 本次评价的时间段为 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日。 3.评价依据 （ 1）城镇排水与污水处理条例 （ 2）上海市排水管理条例 （ 3）上海市城镇雨水排水系统专业规划（ 2020 年） （ 4）上海市污水处理系统专业规划修编（ 2020 年） （ 5） 上海 市城镇雨水排水规划 (2017-2035) （ 6） 闵行区城镇雨水排水专业规划修编 （ 7） 闵行区苏州河（四期）支流水环境综合整治实施方案 （ 8）监理工作总结 （ 9）工程质量评估报告 （ 10）建设工程竣工验收报告 （ 11）工程现场签证单 （二）评价思路及权重设置 本次绩效评价的对象为 2018 年古美路 街道 开展的对平阳路和古美路的 水环境综合治理工程，评价范围包括项目涉及的主要相关方，包括古美路街 道水务站、古美路街道发展办、各服务供应商等。 评价组将本次绩效评价的评价思路做了如下梳理： 1.项 目属于一次性工程类项目，决策类指标将重点关注 项目开展的必要 性，是否与整体战略目标相适应，立项依据是否充分，流程是否规范，绩效 目标是否合理 。 2.评价组将管理类指标分为投入管理、财务管理和 项目管理三 大块。 投 港融投资 古美路街道苏州河支流水环境整治项目绩效后评价报告 22 入管理主要关注 “三算”一致性，还要关注 预算编制合理性和预算执行率， 财务管理从制度健全性、资金使用合规性、财务监控有效性展开，考虑主管 部门对 项目 资金使用监管情况。 项目管理主要关注项目的政府采购管理是否规范、合同签订和执行是否 规范有效、主管部门 的 管理考核制度健全性及执行有效性、项目签证率、档 案管理情况。 3.项目效果根据绩效评价相关文件的要求分为产出、效果两块。项目的 产出主要考察是否 严格按照计划按质、按量、按时执行，项目效果 体现在是 否还存在污水外溢的现象、是否有施工扰民、是否有宣传到位等情况。 主要 将指标分为客观评分类和相关方主观感受类，客观评分类主要根据本项目的 考核反馈情况 、验收报告及相关 台账记录，主观感受类主要针对社会公众、 主管 部门 、 各服务供应商 等，通过实地走访、调研、社会调查等形式取数， 分析汇总后评分。 （三）评价原则及评价方法 1.绩效评价原则 依据 关于全面实施预算绩效管理的意见（中发 2018 34 号）、 闵行 区区委、区政府全面推行的以结果为导向的绩效预算管理相关要求，本次绩 效评价秉承科学规范、公正公开、分级分类、绩效相关等原则，按照从投入、 过程到产出效果和影响的绩效逻辑路径，结合项目 的 实际开展情况，运用定 量和定性分析相结合的方法，总结经验做法，反思项目实施和管理中的问题， 以切实提升财政资金管理的科学化、规范化和精细化水平。 2.评价方法 本次绩效评价选用的主要评价方法如下： （ 1）因素分析法：对评价过程中发现的问题进行因素分析，发现相关 的内外因素，追溯问题产生原因，明确责任归属，为后续纠偏完善提供参考 ； （ 2）公众评判法：针对民生类项目的效果进行社会调查，由项目受益 港融投资 古美路街道苏州河支流水环境整治项目绩效后评价报告 23 方对效果做出直接的评判，并在社会调查中合理引导，尽可能避免公众主观 意识对调查结果的偏差；同时采用公众评判法确定部分评价指标的标杆值。 3.评价指标体系框架 指标体系权重分配如下表所示： 表 2.1 指标体系权重分配表 序号 二类指标 权重分配 A 项目决策 A1 战略目标 2 A2 项目立项 4 A3 项目目标 4 小计 10 B 项目管理 B1 投入管理 5 B2 财务管理 6 B3 项目管理 22 小计 33 C 项目绩效 C1 项目产出 22 C2 项目效果 29 C3 可持续发展 6 小计 57 合计 100% 具体的评价指标体系框架详见附件 一 。 （四）数据采集方法及过程 1.本次绩效评价主要数据采集方法及过程如下： （ 1）通过政府信息公开渠道下载和收集有关的法律、法规和规范性文 件，包括政府决策文件和政策规划资料等； （ 2）通过政府信