2018年规建环保（市政道路大中修）项目绩效评价报告.docx

中国（上海）自由贸易试验区管理委员会保税区管理局2018年规建环保（市政道路大中修）项目绩效评价报告评价机构：上海社发项目管理服务有限公司2019年6月26日中国（上海）自由贸易试验区管理委员会保税区管理局2018年规建环保（市政道路大中修）项目绩效评价报告项目实施单位：中国（上海）自由贸易试验区管理委员会保税区管理局项目主管单位：中国（上海）自由贸易试验区管理委员会保税区管理局评价委托单位：中国（上海）自由贸易试验区管理委员会保税区管理局评价中介机构：上海社发项目管理服务有限公司机构负责人：目 录报告摘要1一、项目基本概况5（一）项目立项背景和目的5（二）项目预算及使用情况7（三）项目计划内容及实施情况9（四）组织管理和实施情况10（五）绩效目标完成情况16二、 评价工作实施情况17（一）评价目的17（二）评价过程17三、评价结论与指标分析19（一）评价结论19（二）指标评分表19（三）指标分析20四、主要业绩和经验27五、存在的主要问题28六、相关建议和措施28七、报告附件29附件1：浦东新区项目绩效评价指标体系综合表30附件2：基础数据表38附件3：调查问卷汇总分析报告45附件4：访谈汇总分析报告52附件5：勘察图片60附件6：财务凭证（部分）67附件7：预算下达73附件8：专题会议纪要（部分）75附件9：备忘录78附件10：施工许可证81附件11：竣工验收材料83附件12：评价方案98报告摘要2013年9月，国务院正式批准设立中国(上海)贸易试验区，范围涵盖上海市外高桥保税区、外高桥保税物流园区、洋山保税港区和上海浦东机场综合保税区4个海关特殊监管区域，总面积为28.78平方公里。常满路位于洋山保税港区的西部，北起临文路，向南至海港大道，是洋山保税港区西区的一条南北向城市主干路。富特东一路位于外高桥保税区的东北部，北起富特路三号桥，向南至荷丹路，是外高桥保税区东北部的一条南北向城市支路。常满路于2006年建成，富特东一路于1998年建成，两条道路自建成以来均未作过大修，仅做日常养护以及对损坏的路面进行小修小补。由于两条道路建成年代较早，部分道路已超过路面结构使用年限或接近使用年限，加之降雨、日晒等自然气候影响及保税区内交通量增长、车辆轴载大等各种因素，路面出现了开裂、松散、局部沉陷等病害，长期使用部分路段甚至出现结构强度不足，路面平整度逐渐衰减等现象。为消除保税区域道路隐患，改善交通出行条件，保税区管理局根据上海综合保税区“十三五”发展规划（浦府办2017180号）文件精神，于2018年3月决定对常满路、富特东一路道路开展大修工作。为发挥财政资金使用效益和引导作用，促进项目预算绩效的提升，上海社发项目管理服务有限公司受中国（上海）自由贸易试验区管理委员会保税区管理局委托对“2018年规建环保（市政道路大中修）”项目进行绩效评价。一、项目基本概况1.项目计划实施内容完成情况项目计划完成常满路（临文路-海港大道）道路大修工程，包括道路工程、排水工程、附属工程等。项目实际完成常满路（临文路-海港大道）道路大修工程，包括道路工程、排水工程、附属工程。项目计划完成富特东一路（三号桥-荷丹路）道路大修工程，包括面层、人行道、附属构筑物、排水工程等四个分部工程。项目实际完成富特东一路（三号桥-荷丹路）道路大修工程，包括面层、人行道、附属构筑物、排水工程等四个分部工程。2.项目范围和起止日期本项目范围为：洋山保税区港区的常满路和外高桥保税区的富特东一路。项目起止时间为：2018年1月至2018年12月。二、预算收支情况本项目预算安排4900万元，均由区财政投入资金。截止到2018年底，项目实际支出3988.25万元，预算执行率为81.39%。三、项目评价结论对“2018年规建环保（市政道路大中修）”项目进行绩效评价。通过考察项目的实施情况和资金使用效果，发现亮点和问题，为政府相关部门在今后相关项目的政策制订和实施提供参考借鉴。按照规范要求的评价指标、评价标准和评价方式方法，结合项目的特性，经过数据采集、社会调查、访谈等程序，对项目进行了公正、客观的独立评价。“2018年规建环保（市政道路大中修）”项目绩效评价综合得分为88.36分，评价等级为“良”。其中项目决策类指标得10分，项目管理类指标得24分，项目绩效类指标得54.36分。项目总体情况较好，道路修理水平高；各项管理制度健全且执行有效；但在预算执行率方面有待提升。四、主要业绩与经验（一）项目立项依据充分，决策科学合理常满路位于洋山保税港区、富特东一路位于外高桥保税区。两条道路建成年代较早，部分道路已超过路面结构使用年限或接近使用年限，加之降雨、日晒等自然气候影响及保税区内交通量增长、车辆轴载大等各种因素的影响，部分路面出现局部病害。保税区管理局开展市政道路大修工程，项目的开展符合客观需求，立项依据充分，同时对恢复道路路面结构强度，改善路面平整度，提高行车舒适度，提升城市道路景观效果具有重要作用，进而满足社会公众的出行需求。（二）通过专业化管理，保障道路整修质量保税区管理局委托具有专业素质的代建单位，用合同管理的方式对该项目进行专业化管理，相比传统的行政管理方式，该管理模式一方面充分发挥社会力量的专业优势，提高城市道路整修水平，保证道路整修质量；另一方面可减少政府在工程建设上的人力开销，更好地履行政府监管职能，从而保证公共设施建设质量。从质量上看，根据建设项目竣工验收报告，工程在施工、设计、监理和建设上均符合设计及规范要求，一次性验收合格率100%，未发生重大安全事故。（三）管理制度健全，相关制度执行有效本工程项目管理制度健全，财务管理规范，在一系列的制度保障下，项目进展顺利。该项目的相关项目管理制度可以有效规范自贸区财力投资工程项目管理工作。除了保税区管理局制定的管理手册外，项目各相关单位在工程建设中也建立了文明施工安全管理等制度，保障了项目有序的开展。各项目管理制度有效执行，政府采购流程规范。项目的财务管理制度健全，有效规范项目的资金核拨，保证资金的使用合理合规。另外，也委托了投资监理单位对该项目全过程进行投资控制，对资金的使用进行有效监控。五、存在的主要问题（一）项目实际完成时间与计划有所偏差，预算执行率不高富特东一路计划于2018年10月15日完成竣工验收，但由于在实施过程当中新增富特东一路西侧2米宽道路绿化隔离带等内容，以及富特东一路总包单位增加“外高桥保税区1#雨水泵站截污改造项目的压力管道敷设”项目的施工组织工作，导致项目进度滞后，实际于2018年12月14日完成竣工验收。由于工程项目根据项目完工进度来支付款项，因此影响了项目的预算执行率。（二）合同条款可操作性不强根据评价小组抽查发现，常满路、富特东一路的建设工程监理合同、代理建设管理委托服务合同支付条款可操作性不强，条款约定于工程开工后十五天内支付合同款40%，但实际操作过程中款项支付需流转审批，难以在15天内完成支付。六、相关建议和措施（一）加强项目前期调研，项目相关方做好应对措施建议项目单位在项目开展之前对该项目实施内容进行充分了解。在项目过程当中若发现需要变更或者增加相应工程内容的情况时，项目各相关方应及时做好应对工作，来保证项目实施进度。（二）合同条款根据实际情况拟定，提高可操作性工程项目由于涉及的相关方较多，建议项目单位在以后实施类似工程项目时，按照实际情况拟定支付条款，充分考虑款项支付过程中各流程所需时间，合理确定工程款支付进度，提高合同条款的可操作性。4中国（上海）自由贸易试验区管理委员会保税区管理局2018年规建环保（市政道路大中修）项目绩效评价报告为强化绩效预算管理，发挥财政资金使用效益和引导作用，提高2018年规建环保（市政道路大中修）项目使用效益，根据上海市财政局关于印发的通知（沪财绩201422号）和浦东新区预算绩效管理实施办法（浦财督201548号）等文件要求，上海社发项目管理服务有限公司受中国（上海）自由贸易试验区管理委员会保税区管理局委托，对“2018年规建环保（市政道路大中修）”项目实施绩效评价。本次评价工作在前期充分调研的基础上，在代建单位等相关方的配合下，制定了详细的绩效评价工作方案，最终在调查问卷、访谈、数据分析等工作的基础上形成本评价报告。一、项目基本概况（一）项目立项背景和目的2013年9月，国务院正式批准设立中国(上海)贸易试验区，范围涵盖上海市外高桥保税区、外高桥保税物流园区、洋山保税港区和上海浦东机场综合保税区4个海关特殊监管区域，总面积为28.78平方公里。其中外高桥保税区于1990年设立，是中国第一个保税区，也是中国目前国内经济规模最大、业务功能最丰富的海关特殊监管区；洋山保税港区于2005年底设立，是中国第一个实行“区港一体”封关运作的特殊监管区域。国务院关于加强城市基础设施建设的意见（国发201336号）、上海市关于进一步加强本市道路养护市场管理的实施意见（市路政局2016131号）等文件鼓励完善道路养护管理，加快道路养护管理转型升级，进一步提升城市道路的通行服务能力。此外，上海综合保税区“十三五”发展规划（浦府办2017180号）中也明确提出“建设完善综合交通体系，协调推动外高桥保税区周边道路交通环境、浦东机场综合保税区整体交通配套环境改善以及洋山保税港区集卡集散中心建设。加强区域市政基础设施管理和维护，探索建立区域市政设施信息管理相关系统，推进区内相关市政设施的大中修工程建设。”的要求。保税区管理局作为上海市人民政府派出机构，主要负责保税区的基本建设项目和市政公用设施大中修等城市维护类项目，为响应上述文件要求，保税区管理局开展了2018年市政道路大中修项目。常满路位于洋山保税港区的西部，北起临文路，向南至海港大道，是洋山保税港区西区的一条南北向城市主干路。富特东一路位于外高桥保税区的东北部，北起富特路三号桥，向南至荷丹路，是外高桥保税区东北部的一条南北向城市支路。常满路于2006年建成，富特东一路于1998年建成，两条道路自建成以来均未作过大修，仅做日常养护以及对损坏的路面进行小修小补。仅做日常养护以及对损坏的路面进行小修小补。由于两条道路建成年代较早，部分道路已超过路面结构使用年限或接近使用年限，加之降雨、日晒等自然气候影响及保税区内交通量增长、车辆轴载大等各种因素，路面出现了开裂、松散、局部沉陷等病害，长期使用部分路段甚至出现结构强度不足，路面平整度逐渐衰减等现象。为消除保税区域道路隐患，改善交通出行条件，2018年3月保税区管理局决定对常满路、富特东一路道路开展大修工作，主要实施内容为对原沥青路面铣刨加罩，局部损坏路段翻挖新建，对全线人行道面层翻排，基层损坏部分翻建；管道新建，CIPP修复及局部树脂固化；新建窖井、雨水口、更换害井盖、新建道路处侧平石翻排，原有标线复划，检测线圈敷设、恢复绿化等。通过开展市政道路大修工程，恢复道路路面结构强度，改善路面平整度，提高行车舒适度，提升城市道路景观效果，进而满足社会公众的出行需求。（二）项目预算及使用情况本项目2018年预算安排4900万元，由区财政投入资金。常满路初步设计概算3589.77万元，其中2018年度预算安排2585万元，2019年度预算预计安排1004.77万元；富特东一路初步设计概算3256.8万元，其中2018年预算安排2315万元，2019年度预算预计安排941.8万元，截止到2018年底，项目实际支出3988.25万元。项目概算安排与实际支出情况如下表1-1所示。表1-1：项目概算安排与实际支出情况表 单位：万元项目内容概算金额2018年度预算2019年度预算（计划）2018年实际支出常满路（临文路-海港大道）道路大修工程3589.7725851004.772556.59富特东一路（三号桥-荷丹路）道路大修工程3256.82315941.81431.66总计6846.5749001946.573988.25表1-2：常满路（临文路-海港大道）道路大修工程概算安排与实际支出情况表 单位：万元序号业务内容概算金额中标金额合同金额实际支付金额一建筑安装工程3017.542939.023030.292288.61工程建设费3017.542939.022939.0222432苗木搬迁恢复工程款-91.2745.6二其他费用391.76186.96307.91267.991三通一平费30.17-2工程设计费101.0589.8689.8682.913工程设计费交易费-0.444施工招标代理费8.1-24.7624.765清单编制费9.27-6施工图预算编制费10.1-7设计招标代理费2.81-8监理招标代理费3.11-9工程监理费98.1397.197.187.3910工程监理交易服务费-0.2711竣工图编制费8.08-12平行检测费42.25-5.85271.7513工程检测费-19.525.8514代建单位管理费78.6970.8263.7415施工交易服务费-0.88三预备费170.47-四管线保护费10-合计3589.773125.983338.202556.59数据来源：2018年规建环保（市政道路大中修）项目初步设计及概算批复和工程审批单注：原概算金额中“绿化恢复”36.3万元，根据设计单位的概算说明仅为低矮灌木及草皮恢复，并未考虑苗木搬迁费用。设计澄清实际过程中发生的绿化及行道树的搬迁费用一般列入前期费用，由于浦东新区的大修工程一般不单列前期费。现苗木恢复金额计入原第一部分建安费中的绿化恢复费用中，原概算中未包含的绿化搬迁费用经保税区管理局确认后，计入预备费中。表1-3：富特东一路（三号桥-荷丹路）道路大修工程概算安排与实际支出情况表 单位：万元序号业务内容概算金额中标金额合同金额实际支付金额一建筑安装工程2733.32662.252662.2512721工程建设费2733.32662.252662.251272二其他费用358.89168.75280.44159.661三通一平27.33-2设计前期工作费0-3工程设计费92.1178.8978.89714竣工图编制费7.37-5工程监理费90.2689.8689.8635.956预算编制费9.21-7设计招标代理2.59-23.7423.748监理招标代理2.87-9施工招标代理8.11-10清单编制费8.45-11平行检测费38.27-4.48-12工程检测费-14.76-13代建单位管理费72.32-68.7127.4814设计交易费-0.4415监理交易费-0.2516施工交易费-0.80三预备费154.61-四管线保护费10-合计3256.82831.002942.691431.66数据来源：2018年规建环保（市政道路大中修）项目初步设计及概算批复和工程款审批单（三）项目计划内容及实施情况表1-4：项目计划内容及实施情况情况表内容道路常满路（临文路-海港大道）道路大修富特东一路（三号桥-荷丹路）道路大修大修计划实际计划实际项目内容道路工程、排水工程、附属工程（具体详见表1-5）道路工程、排水工程、附属工程（具体详见下表1-5）面层、人行道、附属构筑物、排水工程等四个分部工程（具体详见下表1-6）面层、人行道、附属构筑物、排水工程等四个分部工程（具体详见下表1-6）项目周期开工时间2018年6月18日2018年6月26日2018年6月18日2018年6月27日竣工时间2018年10月15日2018年10月30日2018年10月15日2018年12月14日验收情况通过验收通过验收通过验收通过验收表1-5：常满路（临文路-海港大道）道路大修工程序号实施内容计划实施量实际实施量1新建车行道沥青路面59.6m259.6m22人行道17522.59m220037.19m23铣刨车行道路面57408.54m253125.67m24侧平石9104.58m9077.36m5雨水口修复118座164座6钢砼管1350473m448m7钢砼管1000195m124m8钢砼管80044m63m9钢砼管60060m20m10DN400-DN1350HDPE管（1.5-5.Om）2621m2649m11CIPP修复272m272m12局部树脂固化91处95处表1-6：富特东一路（三号桥-荷丹路）道路大修工程序号实施内容计划实施量实际实施量1新建车行道沥青路面23494.82m224570.05 m22人行道11154.93 m211459.9 m23铣刨车行道路面22180.9 m224982.894侧平石4454m4455.73m5更换窨井盖框设置防坠网122套122套6新建HDPE双壁缠绕雨水管1160m1160m7CIPP修复1218m1342m8局部树脂固化46处32处9雨水管不锈钢双胀环修复102环112环10注浆19094.32m317172.74 m311绿化带侧石02020.98m12绿化带翻挖人行道基层03304.67m213种植金叶瓜子黄杨H61-70；P41-5001660m214种植红叶石楠H61-70；P41-5001655m2（四）项目的组织与管理情况1、项目组织情况（1）主管单位本项目的主管单位为保税区管理局，具体职能部门包括下设的财政和金融服务处（以下简称“财金处”）、规划建设和环境管理处（以下简称“规建处”）。财金处主要负责项目的投资管理、建设资金拨付与审计监督等；规建处主要负责财力项目建设的组织实施，对项目的质量、工期、安全、投资等进行管理，协调解决建设过程中存在的重大问题。（2）施工单位按照合同约定进行施工、竣工并在质量保修期内承担工程质量保修责任。（3）代建单位对受托建设项目进行专业化管理，负责完成各类审批手续、组织招标工作、合同管理以及施工管理，并于项目竣工验收后完整地移交给项目单位等。（4）设计单位对道路及相关附属工程进行专业的方案设计、初步设计、施工图设计及施工现场配合服务等。（5）工程监理单位对相关附属设施实施大修及施工招标文件所要求的工作内容提供施工监理服务。（6）投资监理单位为项目单位提供资金监控管理，包括协助编制用款计划、管理建设资金专户，审核各类费用支出等；对项目全过程进行投资控制，包括设计阶段、招投标阶段、施工阶段和竣工结算阶段的投资控制。（7）平行检测单位根据合同约定，对实施的工程进行检测。（8）工程验收检测单位根据合同约定，对实施的工程进行验收检测。（9）招标代理单位负责该项目的施工总承包、设计、监理招标代理服务，包含招标工程量清单及施工图预算编制工作。（10）苗木搬迁恢复单位负责道路大修过程中涉及的苗木搬迁以及苗木恢复工作。本项目涉及的相关单位如下表所示，其中施工单位、设计单位、工程监理单位通过公开招标的方式选取服务方；代建单位、投资监理单位、招标代理单位通过供方库抽取方式选取服务方；平行检测单位、工程验收检测单位、苗木搬迁恢复单位通过询价比选方式选取服务方。表1-7：相关单位及委托方式一览表序号相关建设单位常满路（临文路-海港大道）道路大修工程富特东一路（三号桥-荷丹路）道路大修工程委托方式1施工单位上海浦岗建设工程有限公司上海华新建设（集团）有限公司公开招标2代建单位上海同济工程项目管理咨询有限公司上海海龙工程技术发展有限公司供方库抽取3设计单位上海浦东建筑设计研究院有限公司上海市城市建设设计研究总院（集团）有限公司公开招标4工程监理单位上海建腾建筑工程监理有限公司上海臻境工程建设管理有限公司公开招标5投资监理单位上海第一测量师事务所有限公司上海大华工程造价咨询有限公司供方库抽取6招标代理单位上海协实建设工程顾问有限公司上海金桥建设监理有限公司供方库抽取7平行检测单位上海中测行工程检测咨询有限公司上海中测行工程检测咨询有限公司询价比选8工程验收检测单位上海新高桥凝诚建设建设工程检测有限公司上海新高桥凝诚建设建设工程检测有限公司询价比选9苗木搬迁恢复单位上海浦发综合养护（集团）有限公司-询价比选2、项目管理流程本工程项目按照中国（上海）自由贸易试验区管理委员会保税区管理局财力项目管理手册的相关规定实施。（1）项目管理流程图1-1：项目实施流程图备注：“财金局”和“规建局”现已调整为“财金处”和“规建处”。（2）项目审批流程图1-2：项目审批流程图（3）合同审批流程图1-3：总承包合同审核流程图图1-4：其他分包及采购合同审核流程图3、资金使用管理图1-5:项目整体资金申请和拨付流程图图1-6:项目总承包合同资金拨付流程图图1-7:项目的其他分承包和采购合同资金拨付流程图（五）绩效目标完成情况1、项目总目标Error! Reference source not found.：2、 绩效目标完成情况表1-8:绩效目标完成情况对比表序号绩效目标目标值目标完成情况是否完成项目产出1常满路道路工程计划完成率100%100%2富特东一路道路工程计划完成率100%100%3一次性验收合格率100%100%4项目完成及时性及时富特东一路道路大修未及时完成项目效果5道路路面修复情况完好未发现路面、沿线设施和人行道情况，是否存在裂缝、沉陷、拥包、坑槽、侧平石破损、交通标线缺失和人行道明显不平整等情况6行车舒适度提升情况85%84%7道路景观提升情况85%80.67%8积水改善情况85%81.87%9重大安全事故发生情况未发生未发生10常满路受益对象满意度85%83.37%11富特东一路受益对象满意度85%81.24%2、 评价工作实施情况（一）评价目的本次绩效评价从“中国（上海）自由贸易试验区管理委员会保税区管理局2018年规建环保（市政道路大中修）”项目的基本情况入手，在对项目背景和相关政策文件进行了解、学习的基础上，全面考察该项目的项目决策、项目管理和项目绩效等内容。旨在通过对常满路、富特东一路进行道路大修，恢复路面结构强度，改善路面平整度，提高道路路面使用品质，提高行车舒适度、提升城市道路景观效果、满足社会公众的出行需求。（2） 评价过程1、评价过程项目前期，评价小组走访了保税区管理局、代建单位等相关单位，了解并收集到包括2018年度区域财力项目初步设计方案及投资概算事宜会议纪要以及项目资金使用情况等在内的文件和资料，在对相关内容进行整理分析的基础上起草了评价工作方案。经过评价小组内部讨论以及咨询相关专家后，对评价方案进行了修改并进入到项目实施阶段。在项目实施过程中，评价小组根据代建单位提供的建设工程竣工验收报告等资料对相关数据进行了整理汇总。为了解受益对象满意度，评价小组对常满路、富特东一路来往车辆（司机和乘客）与行人进行了150份问卷调查，有效问卷150份，问卷报告详见附件2；访谈了代建单位负责人，访谈报告详见附件3。通过以上资料和数据的收集，用以支撑评价报告的客观性和全面性，提高评价的准确性。最后，评价小组根据以上采集到的资料和数据，在对数据进行梳理、汇总和分析的基础上，对评价指标进行分析和打分，起草了社调报告、访谈报告等分报告，并正式进入总报告阶段。2、评价方式方法（1）比较法通过与计划数值、行业标准等进行比较，算出绩效值。（2）因素分析法通过列举所有影响效益及资金支出的内外因素，并比较各因素对项目影响程度，以及因素之间的关系等。（3）公众评判法主要包括通过问卷调查、访谈等方法，对项目效果进行评判，得出绩效目标的实现程度。3、数据信息采集方法（1）案卷研究和文献检索收集与本项目相关的文件，进行学习研究。（2）文件检查现场对项目相关文件资料进行检查，并对部分财务数据和凭证、业务数据等进行真实性核查。（3）资料收集与数据填报通过与实施单位沟通，对项目基本情况、资金情况、实施情况等进行资料收集，并发放评价小组设计的基础表，对所需数据进行填报。（4）问卷调查评价小组设计社调问卷，通过对受益对象进行满意度问卷，了解其对项目的真实想法与建议。（5）深入访谈评价小组设计访谈提纲，通过与预算单位、实施单位等相关方的深入访谈，了解其对项目的真实想法与建议。三、评价结论与指标分析（一）评价结论“2018年规建环保（市政道路大中修）”项目绩效评价综合得分为88.36分，评价等级为“良”。其中项目决策类指标得10分，项目管理类指标得24分，项目绩效类指标得54.36分，具体评分情况见表3-1。项目总体情况较好，符合国家、上海市城市道路养护政策发展方向；各项管理制度健全且执行有效；但在预算执行率、社会公众的满意度方面还有进一步提升的空间。（1）从决策角度说，本项目的实施符合国家、上海综合保税区“十三五”发展规划的要求。（2）从管理角度说，财务管理制度健全，财务监控有效，资金使用规范，项目管理制度健全。但在预算执行率方面有待加强。（3）从绩效角度说，工程相关方按照合同和项目管理要求完成了道路工程的建设和实施，通过了一次性验收，但社会公众对道路面层修复、道路积水改善情况、道路行车舒适度提升情况、道路景观效果提升情况的满意度还有待提升。（二）指标评分表表3-1 指标评分表指标名称业绩值得分一级指标二级指标三级指标分值A项目决策（10%）A1目标适应性（4%）4有助于部门目标实现，符合客观实际需要4A2目标明确性（3%）3设置了细化、清晰、可衡量的目标3A3目标合理性（3%）3项目目标合理，且符合客观实际3B项目实施（30%）B2财务管理（16%）B11预算执行率681.39%2B21财务制度的建立和执行情况4财务管理制度健全且有效执行4B22资金使用情况3资金使用符合规定用途3B23 财务监控的有效性3按财务管理制度进行项目实施，且有投资监理对项目实施全过程监控3B3实施管理（14%）B31项目管理制度的建立和执行情况4项目管理制度健全，按照已制定的项目管理制度和措施进行实施4B32政府采购执行情况5政府采购流程规范5B33合同规范性及履行情况5部分合同条款未按照实际情况拟定，其他情况履行良好3C项目绩效（60%）C1项目产出（25%）C11常满路道路工程计划完成率6100%6C12富特东一路道路工程计划完成率6100%6C13一次性验收合格率7100%7C14项目完成及时性6富特东一路道路大修未及时完成3C2项目效果（25%）C21道路路面修复情况6未发现路面、沿线设施和人行道情况，是否存在裂缝、沉陷、拥包、坑槽、侧平石破损、交通标线缺失和人行道明显不平整等情况6C22行车舒适度提升情况684%5.76C23道路景观提升情况480.67%3.31C24积水改善情况581.87%4.37C25重大安全事故发生情况4未发生4C3满意度（10%）C31常满路受益对象满意度583.37%4.67C32富特东一路受益对象满意度581.24%4.25得分88.36（三）指标分析1、业绩好的指标(1) A1目标适应性保税区管理局作为上海市人民政府派出机构，保税区的基本建设和市政公用设施大中修等城市维护类工作是其部门职责之一。通过开展市政道路大修工程，恢复道路路面结构强度，改善路面平整度，提高行车舒适度，提升城市道路景观效果，满足社会公众的出行需求。项目的实施有助于部门目标的实现，且符合客观实际需求。此外，本项目符合上海综合保税区“十三五”发展规划（浦府办2017180号）提出的“建设完善综合交通体系，协调推动外高桥保税区周边道路交通环境、浦东机场综合保税区整体交通配套环境改善以及洋山保税港区集卡集散中心建设。加强区域市政基础设施管理和维护，探索建立区域市政设施信息管理相关系统，推进区内相关市政设施的大中修工程建设”的要求。项目的实施符合政策要求。根据评分标准，“A1目标适应性”指标得满分4分。(2) A2目标明确性根据保税区管理局提供的中国(上海)自由贸易试验区管理委员会保税区管理局财政支出项目绩效目标申报表，本项目总目标为：确保区域道路及排水系统正常服务功能。年度绩效目标为：按照国家、本市及行业规范验收合格，工程投资控制在批复的概算之内，并在年内实施道路正常通行服务功能。并且根据总目标进一步设定了投入管理目标、产出目标、效果目标、影响力目标，绩效目标可量化、可衡量。根据绩效目标设定的绩效指标为：资金到位及时性、招标过程规范性、工程变更率、财务竣工报告编制及时性等并设定了指标标杆值，绩效指标清晰可衡量。根据评分标准，“A2目标明确性”指标得满分3分。(3) A3目标合理性根据项目单位提供的合同、会议纪要等材料，本项目总目标为：确保区域道路及排水系统正常服务功能。项目建设的总目标与合同内容相符，符合项目立项的目的，设定的目标依据较充分，符合客观实际。根据评分标准，“A3目标合理性”指标得满分3分。(4) B21财务管理制度的建立和执行情况本项目建立和执行的财务管理制度包括：中国（上海）自由贸易试验区管理委员会预算资金管理暂行办法、中国（上海）自由贸易试验区发展建设专项资金使用管理办法，财务管理制度较为健全。根据保税区管理局提供的财务资料，保税区管理局严格按照财务管理制度进行项目实施，财务制度有效执行。根据评分标准，“B21财务制度的建立和执行情况”指标得满分4分。(5) B22资金使用情况根据评价小组抽查的财务凭证，资金的拨付有完整的审批流程和手续，财金处支付款项前，需在“中国（上海）自由贸易试验区管理委员会工程款审批单”上经过代建单位、投资监理、规建处、财金处和条线分管委领导审批。根据评价小组抽查的凭证，所有款项支付都按相应审批程序和手续操作。在抽查的凭证中未发现存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况，且资金使用符合预算批复的用途。根据评分标准，“B22资金使用情况”指标得满分3分。(6) B23财务监控有效性上海第一测量师事务所有限公司为常满路（临文路-临港大道）道路大修工程的投资监理，上海大华工程造价咨询有限公司为富特东一路（三号桥-荷丹路）的投资监理。其工作职责为对项目的资金进行监控，协助编制项目用款计划、资金专户管理各类费用支出的审核，对项目全过程进行投资控制，严格按照审核依据及计费标准对本项目中签订每一份合同及每一项支出进行严格审核，发现不合理或计算有误的计费给出审核建议。根据评价小组对凭证、合同等相关材料的审核，未发现有不合理或者是错误等情况。根据评分标准，“B23财务监控有效性”指标得满分3分。(7) B31项目管理制度的建立和执行情况中国（上海）自由贸易试验区管理委员会保税区管理局财力项目管理手册（以下简称“项目管理手册”）等文件作为项目管理制度，用以规范自贸试验区财力投资工程项目管理工作。管理手册中对前期策划、设计管理、报批报建管理、招标采购管理、合同管理、投资控制、施工管理、竣工交付、会议、报告和文件流转管理、档案管理等内容涉及的部门管理职责、工作内容和工作流程都做了详细的规定。除了保税区管理局制定的项目管理手册要求外，项目施工单位在工程建设中还签订了建设工程廉政责任书、安全生产责任协议书、文明施工责任协议书、质量保修协议来保障项目的实施。项目管理制度较为健全，并且各相关方都按照计划、合同及相关行业规范要求执行。根据评分标准，“B31项目管理制度的建立和执行情况”指标得满分4分。(8) B32政府采购执行情况根据项目单位提供的资料，常满路、富特东一路的施工单位、设计单位、监理单位通过公开招标的方式选择中标单位；代建单位、投资监理单位、招标代理单位通过供方库抽取的方式选取；平行检测单位、工程验收检测单位通过询价比选的方式选取；常满路的苗木搬迁恢复单位通过询价比选的方式选取。根据项目管理手册