2018年景观灯光大修项目绩效跟踪评价报告.pdf

1 闵行区财政局财政支出 绩效跟踪评价报告 项目名称： 闵行区 2018 年景观灯光大修项目 项目单位：上海市闵行区绿化和市容管理局 主管部门：上海市闵行区绿化和市容管理局 委托单位：上海市闵行区绿化和市容管理局 评价机构：上海立丰 税务师事务所 有限公司 二一八年九月 2 评 价机构：上海立丰税 务师 事 务 所有限公司 机构 负责 人：姚 继 荣 总经 理 联 系方式： 13901903781 项 目 负责 人：蔡梦冰 项 目 负责 人 联 系方式： 13917204989 电 子 邮 箱： 评 价 组 成 员 ：宋蕾、唐洋方、王家俊 复 审 人： 谭 志娟 项 目 经 理 联 系方式： 15391115013 终审 人：姚 继 荣 总经 理 联 系方式： 13901903781 3 摘 要 一、 项 目要解决的主要 问题 、项 目 绩 效目 标 1.项 目要解决的主要 问题 由于 闵 行区大部分景 观 灯光建 设较 早，大部分运行已近 10 年， 存在 较为严 重的 设备 老化、景 观 灯光破 损 、熄 灭 等 问题 ，随着城市化 进 程的加快，原有的景 观 灯光影响市容景 观 的整体提升和城市功能服 务 需求，与 闵 行区 创 建 “全国文明城区 ”，建 设 “生 态 宜居主城区 ”发 展 要求不匹配。 通 过设 立 闵 行区 2018 年景 观 灯光大修 项 目，从而解决景 观 灯光 无法 满 足市容景 观 的整体提升和城市功能服 务 需求的 问题 ，使景 观 灯 光 发 展与 资 源利用、 环 境保 护 相 结 合，不 仅 能 够为 市民展 现 多 样 化、 实 用性的夜景 观 形象，更能有效体 现节 能 环 保的照明理念，符合 闵 行 区 绿 色宜居城区的 发 展目 标 。 2.项 目 绩 效目 标 闵 行区 2018 年景 观 灯光大修 项 目的 绩 效目 标为 加 强闵 行区夜景 灯光建 设 ，提高城市功能品味，美化城市 环 境，使 闵 行区居民的生活 环 境得到提升；在 节 能 环 保的要求下，充分展 现 上海城市的 历 史文化 底 蕴 和 闵 行区社会 经济发 展状况，丰富市民及游客的文化生活内容， 促 进闵 行区城市商 业 、旅游等服 务业 及相关 产业 的 发 展。 二、 项 目 资 金安排与 执 行情况 闵 行区 2018 年景 观 灯光大修 项 目 总 投 资为 999.45 万元，分两年 度 实 施， 预 算 资 金全部来源于区 财 政。 项 目 2018 年安排 预 算 450 万 元，截止 2018 年 8 月 31 日， 项 目共 计 支出 3046062.60 元， 项 目 预 算 4 总执 行率 30.48%，2018 年 预 算 执 行率 为 67.69%。 三、 项 目所包含子 项 目名称和 产 出 类绩 效指 标 完成情况 根据 项 目建 设 内容， 项 目包含一个子 项 目：景 观 灯光大修工程 项 目。 闵 行区 2018 年 景 观 灯光大修 项 目 产 出 类 指 标为 ：完成 4 个路段景 观 灯光大修，完成中央集控系 统 改造，一次 验 收合格率 100%，及 时 完 成 4 个路段景 观 灯光大修工程，及 时 完成中央集控系 统 的改造。景 观 灯光大修工程 计 划于 2018 年 2 月完成，据 调 研，截至 8 月 31 日， 该 项 目包含的 4 个路段 景 观 灯光大修工程和中央集控系 统 的改造工作 已按 计 划要求及 时 完工，且 质 量达 标 。 四、 项 目跟踪 结 果判定 根据 项 目 实 施 计 划和 资 金使用安排，通 过 数据收集、 实 地 调 研等 工作， 评 价小 组认为 ：截至 2018 年 8 月 31 日， 闵 行区 2018 年景 观 灯 光大修工程已完工， 4 个路段景 观 灯光大修工程和中央集控系 统 的改 造按 计 划要求于 2018 年 7 月底完成，且 质 量达 标 。项 目 预 算 执 行率 为 67.69%，根据景 观 灯光大修工程合同 规 定的付款方式， 项 目 预 付款 为 合同价的 30%，工程竣工 验 收合格后支付至 审 定价的 95%，质 量保 证 期 满 后支付 5%的 质 保金， 项 目 单 位已支付合同价的 30%，预 算 资 金 执 行情况符合合同 规 定 ，项 目运行基本正常。根据 项 目相关 负责 人 反映， 结 合 项 目 实际 情况， 预计 至 2018 年 12 月 31 日，景 观 灯光大修 工程竣工 验 收及后 续 工作也将完成， 2018 年度 预 算 资 金可 执 行完 毕 ， 本年度无需 调 整 预 算。 五、 项 目存在 问题 概述 1.项 目 计 划 实 施内容不 够细 化，不利于 项 目的 监 督考核 项 目 单 位 对 于 项 目 的 计 划 实 施内容不 够细 化，景 观 灯光大修工程 5 的施工内容未量化， 导 致 项 目 产 出 类绩 效指 标 不 够细 化、量化，不利 于 对项 目的 产 出 进 行有效的 监 督考核。 6 闵行区 2018 年景观灯光大修项目 绩效跟踪评价报告 为贯彻 落 实 上海市全面推 进预 算 绩 效管理工作的要求，完善部 门 预 算的管理， 强 化 预 算支出 责 任，提高 财 政 资 金的使用效益，上海立 丰税 务师 事 务 所有限公司受上海市 闵 行区 绿 化和市容管理局的委托， 根据上海市 预 算 绩 效管理 实 施 办 法（沪 财绩 201422 号）的 规 定， 对 闵 行区 2018 年景 观 灯光大修 项 目 实 施 绩 效跟踪。 经过绩 效目 标 梳 理、数据采集、 访谈 等必要的跟踪程序，采用 绩 效分析和 统计 方法，在 梳理、分析 评 价数据 资 料的基 础 上，形成本 报 告。 一、项目概况 （一） 项 目立 项 程序和依据 闵 行区区管景 观 灯光 设 施大多在 2003 年至 2004 年 间 建成，涉及 延安路高架沿 线 、中 环 沿 线 （闵 行段）、沪 闵 高架沿 线 、沪 闵 路沿 线 、春 申文化广 场 区域（三 馆 合一）、都市路沿 线 、水清路沿 线 、七莘路沿 线 共 8 个 标 段，区管景 观 灯光路 线总长 度达 21.1 多公里，全面 贯 通了虹 桥 、七宝、古美、莘庄、梅 陇 、颛桥 等 6 个主要街 镇 的不同路段的主要 夜 间 景点。此外， 闵 行区在 2014 年建成景 观 灯光集中控制化系 统 ，目 前所有区管景 观 灯光 设 施均 纳 入景 观 灯光集中控制化系 统 。 由于区管景 观 灯光 设 施大部分运行已近 10 年，期 间 未开展集中 大 规 模整修工作， 现 有 设 施存在 设计陈 旧、 严 重老化、缺 损 被盗、光衰 色弱等 问题 ，导 致目前 闵 行景 观 灯光整体效果不佳，与 闵 行区 创 建 “全国文明城区 ”，建 设 “生 态 宜居主城区 ”发 展要求不匹配，亟待开展 集中大修工作。 上海市市容 环 境管理条理第十九条指出： “本市景 观 灯光 设 施 7 规 划区域内的建筑物、构筑物和其他 设 施， 应 当按照景 观 灯光 设 施 规 划和有关技 术规 范 设 置景 观 灯光 设 施。 ”上海市中心城重点地区景 观 灯光 发 展布局方案指出： “以 现 有景 观 灯光 设 施和城市照明 设 施 为 基 础 ，对 中心城区景 观 灯光 进 行科学布局， 进 一步突出重点、整合 资 源， 加快建立与国 际 大都市相匹配、体 现 上海文化特色的城市景 观 灯光体 系。 ”上海市 绿 化和市容管理局 发 布关于加 强 本市景 观 灯光 设 施建 设 、维护 管理的意 见 （沪 绿 容 2011351 号）的通知明确 规 定景 观 灯光 设 施超 过设计 使用年限的， 设 置者 应 当予以更新。 根据上海市市容 环 境管理条例第十九条、 上海市中心城重点地 区景 观 灯光 发 展布局方案以及关于加 强 本市景 观 灯光 设 施建 设 、维 护 管理的意 见 等相关文件精神的要求， 为 扎 实 推 进 生 态 文明建 设 ， 使 闵 行区在城市 绿 化美 观 建 设 方面 满 足生 态 宜居主城区 发 展要求，提 升 闵 行区景 观 灯光智能化集控水平及夜景 观 形象， 闵 行区 绿 化和市容 管理局 设 立 “景 观 灯光大修 项 目 ”，委托上海申莘建 设 工程造价咨 询 有 限公司 编 制了 闵 行区景 观 灯光大修工程可行性研究 报 告（ 暨项 目建 议书 ），并向 闵 行区 发 展和改革委 员 会 报 批。 闵 行区 发 展和改革委 员 会下达 闵 行区 发 展和改革委 员 会关于 闵 行区 2018 年景 观 灯光大修 项 目可行性研究 报 告（ 暨项 目建 议书 ）的批复（ 闵计 基 审发 2017183 号文）。 闵 行区 2018 年景 观 灯光大修 项 目 总 投 资为 999.45 万元， 2018 年 上海市 闵 行区 绿 化和市容管理局 预 算投入 450 万元，剩余 预 算金 额 待 下一年度支出。 项 目涉及七莘路、水清路、都市路、沪 闵 路及沪 闵 高架 沿 线 ，主要建 设 内容 为对 景 观 灯光 设 施和中央集控系 统进 行改造。 通 过总 体 规 划 设计 ，对 已有的城市景 观 灯光 设 施 进 行科学再配置，更 换 8 老旧 线 路、 设 施，运用大量 环 保 节 能的新光源减少光 污 染，加 强节 能 减排， 进 而 营 造光 鲜 亮 丽 、舒适宜人的城市夜景，以便提高城市功能 品味，美化城市 环 境，使 闵 行区居民的生活 环 境得到提升。 该项 目立 项 依据包括：上海市市容 环 境管理条理第十九条、 上 海市中心城重点地区景 观 灯光 发 布布局方案、 关于加 强 本市景 观 灯 光 设 施建 设 、维护 管理的意 见 （沪 绿 容 2011351 号）、 闵 行区 发 展和 改革委 员 会关于 闵 行区 2018 年景 观 灯光大修 项 目可行性研究 报 告 （暨项 目建 议书 ）的批复（ 闵计 基 审发 2017183 号文） 。 （二） 项 目要解决的主要 问题 、项 目整体 绩 效目 标 、目 标 完成 计 划 和 现阶 段完成情况 1.项 目要解决的主要 问题 由于 闵 行区大部分景 观 灯光建 设较 早，大部分运行已近 10 年， 存在 较为严 重的 设备 老化、景 观 灯光破 损 、熄 灭 等 问题 ，整体效果不 佳，随着城市化 进 程的加快，原有的景 观 灯光影响市容景 观 的整体提 升和城市功能服 务 需求，与 闵 行区 创 建 “全国文明城区 ”，建 设 “生 态 宜 居主城区 ”发 展要求不匹配。 闵 行区 2018 年景 观 灯光大修 项 目主要包括 对 景 观 灯光 设 施和中 央集控系 统进 行改造，涉及七莘路、水清路、都市路、沪 闵 路及沪 闵 高 架 4 条道路沿 线 。 通 过设 立 闵 行区 2018 年景 观 灯光大修 项 目，从而解决景 观 灯光 无法 满 足市容景 观 的整体提升和城市功能服 务 需求的 问题 ，使景 观 灯 光 发 展与 资 源利用、 环 境保 护 相 结 合，不 仅 能 够为 市民展 现 多 样 化、 实 用性的夜景 观 形象，更能有效体 现节 能 环 保的照明理念，符合 闵 行 区 绿 色宜居城区的 发 展目 标 。 9 2.项 目整体 绩 效目 标 闵 行区 2018 年景 观 灯光大修 项 目的 绩 效目 标为 加 强闵 行区夜景 灯光建 设 ，美化周 边 城市 环 境， 使 闵 行区居民的生活 环 境得到提升 ， 体 现 景 观 灯光 节 能 环 保的照明理念 ，丰富 闵 行区居民及游客的文化生 活内容，帮助建 设 闵 行区 绿 色宜居城区， 达到 “全景 规 划，修 缮 提升， 节 能改造，分期落 实 ”的大修目 标 。 3.目 标 完成 计 划及 现阶 段完成情况 2018 年， 闵 行区 绿 化和市容管理局 结 合 闵 行区的 发 展 规 划和 实 际发 展情况， 计 划完成 对 七莘路、水清路、都市路、沪 闵 路及沪 闵 高 架 4 条道路沿 线 的景 观 灯光 设 施和中央集控系 统进 行改造。 计 划自 2017 年 11 月初开始 项 目前期工作， 2018 年 4 月初开工， 2018 年 7 月 底竣工，施工周期 约 3 个月，具体建 设计 划如下： 2017 年 8 月形成初步 设计 方案； 2017 年 9 月初 -11 月初立 项 申 报 工作； 2017 年 12 月初 -2018 年 4 月底 为 招 标阶 段； 2018 年 4 月 -7 月施工， 12 月底完成竣工 验 收。 截止 2018 年 8 月 31 日， 实 施 单 位已完成立 项 申 报 、招 标 代理等 前期工作，以及景 观 灯光大修工程， 验 收工作于 2018 年 12 月 30 日 完成。 （三） 项 目 实 施 组织 管理情况 1.项 目 组织 情况 闵 行区 绿 化和市容管理局是 项 目的主管和 预 算 单 位， 负责项 目的 资 金 预 算的 编 制与 执 行、 项 目的 实 施和 监 督管理，建 设 期 间 全面 负责 工程 经费 、质 量、安全等方面的管理，指 导 、服 务 、监 督和管理以及保 证动态 管理、 动态 施工的 顺 利 畅 通，同 时 委托 专业 机构完成 设计 、监 10 理、咨 询 、施工、招 标 、造价等 专业 工作。 上海交通大学 规 划建筑 设计 有限公司 负责 景 观 灯光大修 项 目 设 计 。 上海点雅照明 设计 有限公司 负责 景 观 灯光大修 项 目 的勘察，并出 具 项 目勘 查 成果 报 告。 上海申莘建 设 工程造价咨 询 有限公司 负责编 制 景 观 灯光大修 项 目 的可行性研究 报 告。 上海新域工程建 设 咨 询 有限公司 负责 景 观 灯光大修 项 目的施工 招 标 。 上海莱奕亭照明科技股份有限公司 负责 景 观 灯光 设 施和中央集 控系 统进 行改造 ，确保 景 观 灯光大修工程 的完成。 上海 丛 鑫建 设 咨 询 有限公司 负责 景 观 灯光大修 项 目的施工 阶 段 全 过 程造价控制。 上海翔天工程建 设监 理有限公司 负责 景 观 灯光大修 项 目的工程 建 设监 理。 2.项 目管理情况 在 项 目管理方面， 闵 行区 绿 化和市容管理局委托 专业 机构完成 设 计 、监 理、咨 询 、施工、招 标 、造价等 专业 工作，委托上海新域工程建 设 咨 询 有限公司 负责 项 目的施工招 标 ，通 过 公开招 标 的方式确定 上海 莱奕亭照明科技股份有限公司 为项 目的中 标单 位， 负责 项 目的具体 实 施，并将 项 目 实 施的具体情况向 闵 行区 绿 化和市容管理局 进 行 汇报 ， 闵 行区 绿 化和市容管理局委托 专业监 理、 审 价 单 位 监 控 项 目 进 展 过 程 并 验 收。 闵 行区 绿 化和市容管理局 先后制定了 闵 行区景 观 灯光建 设 和管 11 理 办 法和 闵 行区景 观 灯光 设 施管理工作考核 办 法，从 规 划、管理 机构、 责 任 单 位、方案 审 核、技 术规 范、建 设 要求、建 设 主体、工程管 理、 设 施 变 更、 设 施控制、 设 施启 闭 以及 应 急 处 置等多个方面 进 行了 详细规 定，并提出了 “三 级 巡 查 制度建立 “要求， 进 一步明确各自 职 能；同 时 加大巡 查 、通 报 力度，建立日常抽 查 、考核制度，基本形成 长 效化、常 态 化运 转 模式和管理机制。 项 目具体流程 见图 1： 图 1：项 目 组织 管理流程 图 （四） 项 目 预 算安排与 预 算 执 行 情况 1.预 算安排 闵 行区 2018 年景 观 灯光大修 项 目 总 投 资为 999.45 万元，分两年 度 实 施， 预 算 资 金全部来源于区 财 政。 项 目 2018 年安排 预 算 450 万 元，剩余 预 算金 额 待下一年度支出。截止 2018 年 8 月 31 日， 项 目共 计 支出 3046062.60 元， 项 目 预 算 总执 行率 30.48%，2018 年 预 算 执 行 率 为 67.69%，根据景 观 灯光大修工程合同 规 定的付款方式， 项 目 预 付 款 为 合同价的 30%，工程竣工 验 收合格后支付至 审 定价的 95%，质 量 保 证 期 满 后支付 5%的 质 保金， 项 目 单 位已支付合同价的 30%，预 算 12 资 金 执 行情况符合合同 规 定。具体 项 目 预 算及 执 行情况 见 下表： 表 1：项 目 预 算及 执 行情况表 单 位：元 费 用 预 算 资 金 单 位 合同 截至 8 月 31日 实际 支付 预 算 执 行率 七莘路 3894500 水清路 1812400 都市路 885600 沪 闵 路 及沪 闵 高架沿 线 1119800 建 安 工 程 费 用 集控 950000 上海莱奕亭照明科技股份有限公司 8652642 2595792.60 30.00% 小 计 8662300 8652642 2595792.60 30.00% 设计费 198000 上海交通大学 规 划建筑 设计 有限公司 198000 198000 100.00% 勘 测费 95300 上海点雅照明 设计 有限公司 95000 95000 100.00% 招 标 代 理 费 106100 上海新域工程建 设 咨 询 有限公司 61400 61270 99.79% 前期工 作 费 110200 上海申莘建 设 工程造价咨 询 有限公司 96000 96000 100.00% 施工 监 理 费 264600 上海翔天工程建 设监 理有限公司 259300 0 0.00% 工 程 建 设 其 他 费 用 投 资监 理 费 82100 上海 丛 鑫建 设 咨 询 有限公司 69810 0 0.00% 小 计 856300 779510 450270 57.76% 预备费 475900 475900 0 0.00% 合 计 9994500 9432152 3046062.60 32.29% 2.资 金 拨 付流程 项 目 资 金 拨 付流程 为 ：由 闵 行区 绿 化和市容管理局按照合同的 时 间节 点向 闵 行区 财 政局提出 资 金 拨 付申 请 ，由 闵 行区 财 政局 审 核后直 接 拨 付 给 上海莱奕亭照明科技股份有限公司等各相关 单 位。 资 金 拨 付 流程 见图 2： 13 图 2：资 金 拨 付流程 图 （五） 项 目所包含子 项 目的内容、 预 算安排、 预 算 执 行情况、子 项 目 对应 的 产 出效果 类 指 标 、产 出 类 指 标 的完成 计 划及 现阶 段完成情 况 1.子 项 目内容、 预 算安排及 执 行情况 项 目主要建 设 内容 为 七莘路、水清路、都市路、沪 闵 路及沪 闵 高 架 4 条道路沿 线 的景 观 灯光 设 施和中央集控系 统进 行改造，根据 项 目 建 设 内容， 项 目包含一个子 项 目：景 观 灯光大修工程， 项 目 计 划 实 施 内容如下： （1）七莘路沿 线 牡丹公寓、迪欧咖啡、整体医院、宝隆新村、宝南小区（南北区）、 园 艺 新村等作 为 重点 对 象 统 一 实 施 彻 底改造；万兆花园小区、七宝医 院 顶 部以拆除 蓝 色光 带 、并部分 进 行增 补 改造；交通大学主入口 门 、 迪欧咖啡重新 设计 整改。 14 （2）水清路沿 线 水清大厦、老年大学、党校作 为 重点 项 目 进 行改造提升；阳明花 园小区、香榭 丽 舍小区、 现 代 缘 墅小区 门头 作 为 小 节 点突出表 现 ；水 清路淀浦河 桥 及周 边 景 观 以突出表 现进 行提升。 （3）都市路沿 线 剑桥 景苑 节 点重点改造； 樱 园小区公益广告 围墙进 行整体改造提 升；沿 线 庭院灯款式可采用最 传统 耗 电 的 卤 素光源，整体改造提升后 可同 时 考 虑对绿 化 带 的照明；春申塘 桥 的夜景灯光整体整改。 （4）沪 闵 路高架及沪 闵 路沿 线 沪 闵 路沿 线 区域 绿 地、建行等建筑灯光做重点改造。 （5）集控系 统 改造：中央集控心 设备 （上位机、 监 控申 脑 、GPRS 通 讯 申台等）配置、安装 调试 ；现场设备 安装以及相 应 的配套接口；系 统 总调试 和开通投运；部分智能申表加装；部分智能数据采集器加装。 项 目 总 投 资为 999.45 万元，分两年度 实 施， 项 目 2018 年安排 预 算 450 万元，截止 2018 年 8 月 31 日， 项 目共 计 支出 3046062.60 元， 项 目 预 算 总执 行率 30.48%，2018 年 预 算 执 行率 为 67.69%，按合同 规 定支付。 2.项 目 绩 效目 标 修 订 及跟踪目 标 确定 评 价小 组 根据上海市 预 算 绩 效管理 实 施 办 法（沪 财绩 201422 号）及 闵 行区 财 政的相关要求 结 合 项 目 实 施 计 划等文件，在原有 绩 效 目 标 表的基 础 上 对项 目 绩 效目 标进 行了修 订 ，并与 项 目 单 位沟通后， 确定了最 终 的 项 目 绩 效目 标 。在此基 础 上， 结 合 项 目 实际 情况， 选择 部分目 标进 行跟踪，具体 见 下表： 表 2：项 目 绩 效目 标 修 订 及跟踪目 标 确定表 内容 修 订 前 修 订 后 是否跟踪 15 指 标 目 标值 指 标 目 标值 产 出 目 标 景 观 灯光亮灯率 100% 完成景 观 灯光大修 4 个路段 是 景 观 灯开灯完好率 100% 完成中央集控系 统 改造 1 个 是 符合合同要求 完成 一次 验 收合格率 100% 正在 进 行 验 收工作，无法跟踪 及 时 完成 4 个路段景 观 灯光大修 及 时 是 及 时 完成中央集控系 统 的改造 及 时 是 效果 目 标 景 观 灯光 电费节约 率 2% 节 假日景 观 灯开灯完好率 100% 否， 项 目尚未 结束，无法跟踪 市容 环 境美化有效性 90% 景 观 灯光亮灯率 100% 否， 项 目尚未 结束，无法跟踪 丰富市民及游客的文化生活内容 丰富 否， 项 目尚未 结束，无法跟踪 景 观 灯光 电费节约 率 2% 否， 项 目尚未 结束，无法跟踪 提升居民生活 环 境 提升 否， 项 目尚未 结束，无法跟踪 影响 力目 标 市民 满 意度达到 80%以上 80% 景 观 灯光后 续维护 机制健全性 健全 否， 项 目尚未 结束，无法跟踪 长 效管理机制 A.政策 资 金保 障度良好 B.机 构和人 员设 置 合理 C.制度和 措施 齐 全 周 边 居民 满 意度 80% 否， 项 目尚未 结 束，无法跟踪 3.子 项 目 对应 的 产 出效果 类 指 标 、产 出指 标 的完成 计 划及 现阶 段 完成情况 景 观 灯光大修 项 目 产 出 类 指 标为 ：完成 4 个路段景 观 灯光大修， 完成中央集控系 统 改造，一次 验 收合格率 100%，及 时 完成 4 个路段 景 观 灯光大修工程，及 时 完成中央集控系 统 的改造。效果 类 指 标为 ： 节 假日景 观 灯开灯完好率 100%，景 观 灯光亮灯率 100%，丰富市民及 游客的文化生活内容，景 观 灯光 电费节约 率 2%，提升居民生活 环 16 境，景 观 灯光后 续维护 机健全，周 边 居民 满 意度 80%。景 观 灯光大修 项 目 计 划于 2018 年 7 月完成，据 调 研，截至 8 月 31 日， 该项 目包含 的 4 个路段 景 观 灯光大修工程和中央集控系 统 的改造工作均已按 计 划要求及 时 完工，且 质 量达 标 。 二、 项目完成情况及偏差分析 （一） 投入 类 指 标 完成情况及存在偏差 项 目根据 上海市市容 环 境管理条理第十九条、 上海市中心城重 点地区景 观 灯光 发 布布局方案、 关于加 强 本市景 观 灯光 设 施建 设 、 维护 管理的意 见 （沪 绿 容 2011351 号） 立 项 ，立 项 依据充分、程序 规 范。 绩 效 总 目 标为 ：加 强闵 行区夜景灯光建 设 ，提高城市功能品味，美 化城市 环 境，使 闵 行区居民的生活 环 境得到提升；在 节 能 环 保的要求 下，充分展 现 上海城市的 历 史文化底 蕴 和 闵 行区社会 经济发 展状况， 丰富市民及游客的文化生活内容，促 进闵 行区城市商 业 、旅游等服 务 业 及相关 产业 的 发 展。 项 目按 计 划 实 施内容 设 置了 绩 效指 标 ，项 目 总 目 标 、年度 绩 效目 标 与 项 目关 联 系 较强 ，但 项 目的 计 划 实 施内容不 够 细 化，工作内容未量化， 导 致 项 目 绩 效指 标 不 够细 化、量化，不利于 对 项 目的 产 出 进 行有效的 监 督考核。 闵 行区 绿 化和市容管理局景 观 灯光大修 项 目 预 算 编 制根据上述 文件要求， 结 合 该项 目 实际 情况 进 行 编 制。 闵 行区 2018 年景 观 灯光 大修 项 目 总 投 资为 999.45 万元，分两年度 实 施， 项 目 2018 年安排 预 算 450 万元，截止 2018 年 8 月 31 日， 项 目共 计 支出 3046062.60 元， 项 目 预 算 总执 行率 30.48%，2018 年 预 算 执 行率 为 67.69%，预 算 执 行 复核合同 规 定。 表 3：投入 类 指 标实 施情况及存在偏差分析表 一 二 三 级 指 四 级 指 标 实 施情况 偏差分析 17 级 指 标 级 指 标 标 A111 项 目立 项 是否符 合 规 定程序、 审 批的文 件和材料是否合 规 完 整，立 项 的依据文件是 否充分； 项 目主要依据上海市市容 环 境管理 条理第十九条、上海市中心城重点 地区景 观 灯光 发 布布局方案、关于 加 强 本市景 观 灯光 设 施建 设 、维护 管 理的意 见 （沪 绿 容 2011351 号）等 规 范、文件精神立 项 。 无偏差 项 目立 项规 范 性 A11 A112 立 项 前是否已 经 过 必要的可行性研究、 专 家 论证 、风险评 估、 集体决策等。 项 目立 项 前已 经过 可行性研究等， 项 目 单 位委托上海申莘建 设 工程造价咨 询 有限公司 编 制景 观 灯光大修 项 目的 可行性研究 报 告，可研 报 告 经闵 行区 发 展和改革委 员 会批复通 过 。 无偏差 A121 绩 效目 标 的来源 / 出 处 是否明确、是否与 立 项 目的有 较强 关 联 性； 项 目 绩 效目 标 根据 项 目 实 施 计 划与 计 划 实 施内容 编 制，与 项 目的立 项 目的 关 联 性 强 。 无偏差 A122 项 目 绩 效目 标 是 否 细 化分解 为 具体可考 量的 绩 效指 标 ； 项 目支出 绩 效目 标 申 报 表填写 较 完 整， 项 目 总 目 标 、年度 绩 效目 标 与 项 目关 联 系 较强 ，项 目 绩 效目 标细 化分 解 为 可考量的 项 目 绩 效指 标 。 无偏差 项 目 立 项 A1 绩 效目 标质 量 A12 A123 绩 效指 标 是否通 过 清晰、可衡量的指 标 值 予以体 现 ； 项 目 绩 效指 标 未通 过 清晰、可衡量的 指 标值 予以体 现 ，项 目 绩 效指 标 未 细 化、量化。 项 目的 计 划 实 施内 容不 够细 化，工作 内容未量化， 导 致 项 目 绩 效指 标 不 够 细 化、量化，不利 于 对项 目的 产 出 进 行有效的 监 督考 核。 投 入 A 资 金 落 实 A2 预 算 执 行准确 率 A21 A211 预 算 执 行准确率 = （实际执 行金 额 /计 划 执 行金 额 ）100% 预 算 执 行准确率 = （3046062.6/4500000） *100%=67.69%。 无偏差 （二） 过 程 类 指 标 完成情况及存在偏差 在 项 目管理方面， 项 目 单 位 编 制了 项 目的工作 计 划，在整体 项 目 实 施 过 程中有明确的 项 目 时间节 点和 职责 部 门 ，保障了 项 目 实 施。 项 目 单 位依照制定的工作 计 划 进 行 项 目工作的开展，截止 2018 年 8 月 31 日， 实 施 单 位已完成前期立 项 申 报 、招 标 代理等工作，以及景 观 灯 光大修工程已按 计 划及 时 完成， 验 收等工作于 2018 年底完成， 2018 18 年度 预 算 资 金可 执 行完 毕 ，本年度无需 调 整 预 算。 在 财务 管理方面， 财务 管理制度建立情况好， 资 金的 预 算 执 行情 况 较 好，不存在截留、 挤 占、挪用、虚列支出等情况。 表 4：过 程 类 指 标实 施情况及存在偏差分析表 一 级 指 标 二 级 指 标 三 级 指 标 四 级 指 标 实 施情况 偏差分析 B111 是否 编 制 详细 的工 作 实 施方案、 资 金使用 计 划； 根据上海市市容 环 境管理条 理第十九条、上海市中心城 重点地区景 观 灯光 发 布布局方 案、关于加 强 本市景 观 灯光 设 施建 设 、维护 管理的意 见 （沪 绿 容 2011351 号）等文件 开展 项 目，已 编 制 详细 的工作 实 施方案、 资 金使用 计 划。 无偏差 B112 是否 设 立了 绩 效目 标 和指 标阶 段性完成的 时 间节 点； 项 目 实 施 计 划内容中 规 定了 绩 效目 标 和 绩 效指 标 完成的 时间 的 节 点。 无偏差 工作 计 划完整 性 B11 B113 项 目所包含的子 项 目 罗 列是否清晰。 项 目包含一个子 项 目：景 观 灯 光大修工程， 罗 列清晰。 无偏差 B121 项 目 总 的完成 进 度 是否符合 项 目的 实 施方案 要求； 闵 行区 绿 化和市容管理局制定 了 项 目 实 施的工作 计 划，并依 照制定的工作 计 划 进 行 项 目工 作的开展，截止 2018 年 8 月 31 日， 实 施 单 位已完成立 项 申 报 、招 标 代理工作，景 观 灯光 大修工程已按 计 划的 时间节 点 完成 无偏差 工作 计 划 执 行 准确 性 B12 B122 各子 项 目 实际 完成 进 度是否符合子 项 目的 实 施方案要求； 项 目包含一个子 项 目：景 观 灯 光大修工程，截止 2018 年 8 月 31 日，景 观 灯光大修工程已 按 计 划的 时间节 点完成 无偏差 B131 是否已制定或具有 相 应 的 业务 管理制度，是 否完整、与目 标 有 较强 的 关 联 性； 闵 行区 绿 化和市容管理局的 项 目管理制度除沿用上 级 政策 外， 还 依照 项 目情况制定了 闵 行区景 观 灯光建 设 和管理 办 法和 闵 行区景 观 灯光 设 施管 理工作考核 办 法等相关管理 制度，并委托 专业 机构完成相 关 专业 工作。 无偏差 过 程 B 业 务 管 理 B1 项 目管 理制度 建立与 执 行 B13 B132 是否有效 执 行管理 制度； 闵 行区 绿 化和市容管理局根据 相 应 的 项 目管理制度，包括采 无偏差 19 购 需求及服 务 合同中的相关要 求， 对 景 观 灯光大修 项 目 进 行 考核管理，服 务单 位的管理制 度 执 行有效。 B211 是否已制定或具有 合 规 的 项 目 资 金管理制 度； 根据 闵 行区 绿 化和市容管理 局 财 政 资 金使用申 请 、财务报 销 制度（ 试 行）， 经费 支出 严 格 按 计 划管理的要求， 实 行 计 划 用款，用款 须 事先申 请 ，填写 用款申 请单 等。 无偏差 B212 是否有效 执 行 资 金 管理制度； 项 目 单 位 严 格按照 财务 管理制 度 执 行 项 目 资 金。 无偏差 B213 项 目的重大开支是 否 经过评 估 认证 ； 项 目的各 项 开支 严 格按照 财务 管理流程 实 施，符合各 项规 定。 无偏差 财 务 管 理 B2 财务 管 理制度 建立与 执 行 B21 B214 是否存在截留、 挤 占、挪用、虚列支出等情 况 经检查 ，未 发现 截留、 挤 占、挪 用、虚列支出等情况。 无偏差 （三） 产 出 类 指 标 完成情况及存在偏差 截止 2018 年 8 月 31 日， 该项 目包含的 4 个路段 景 观 灯光大修工 程和中央集控系 统 的改造工作均按 计 划要求及 时 完工，且 质 量达 标 。 表 5：产 出 类 指 标实 施情况及存在偏差分析表 一 级 指 标 二 级 指 标 三 级 指 标 四 级 指 标 实 施情况 偏差分析 C111 4 个路 段景 观 灯 光大 修完 成率 截止 2018 年 8 月 31 日， 4 个路段景 观 灯光大修工程已完工。 无偏差。 项 目 产 出 数量 C11 C112 中央 集控 系 统 改造 完成 率 截止 2018 年 8 月 31 日，中央集控 系 统 的改造工作已完工。 无偏差。 产 出 C 项 目 产 出 C1 项 目 产 出 时 效 C12 C121 4 个路 段景 观 灯 4 个路段景 观 灯光大修工程 计 划于 2018 年 7 月完成，截止 2018 年 8 月 31 日，工程已及 时 完工。 无偏差。 20 光大 修工 程及 时 完 成率 C122 中央 集控 系 统 的改 造及 时 完 成率 中央集控系 统 的改造工作 计 划于 2018 年 7 月完成，截止 2018 年 8 月 31 日，工作已及 时 完成。 无偏差。 三、 对项目跟踪的结果判定 根据 项 目 实 施 计 划和 资 金使用安排，通 过 数据收集、 实 地 调 研等 工作， 评 价小 组认为 ：截至 2018 年 8 月 31 日， 闵 行区 2018 年景 观 灯 光大修工程 及 时 完工，且 质 量达 标 。项 目 总 投 资为 999.45 万元， 2018 年安排 预 算 450 万元，截止 2018 年 8 月 31 日， 项 目共 计 支出 3046062.60 元， 预 算 执 行率 为 67.69%，根据景 观 灯光大修工程合同 规 定的付款方式， 项 目 预 付款 为 合同价的 30%，工程竣工 验 收合格后支 付至 审 定价的 95%，质 量保 证 期 满 后支付 5%的 质 保金， 项 目 单 位已 支付合同价的 30%，预 算 资 金 执 行情况符合合同 规 定， 项 目运行基本 正常。 四、 影响项目绩效目标完成的主要问题及对产出类指标完成情 况的预测 （一） 影响 项 目 绩 效目 标 完成的主要 问题 1.项 目 计 划 实 施内容不 够细 化，不利于 项 目的 监 督考核 项 目 单 位 闵 行区 绿 化和市容管理局 对 于 闵 行区 2018 年景 观 灯光 大修 项 目 的 计 划 实 施内容不 够细 化，景 观 灯光大修工程的施工内容未 量化，未明确 4 条道路沿 线 需大修的景 观 灯光 设 施的数量等， 导 致 项 21 目 产 出 类绩 效指 标 不 够细 化、量化，不利于 对项 目的 产 出 进 行有效的 监 督考核。 （二） 产 出 类 指 标 完成情况的 预测 根据 项 目相关 负责 人反映， 结 合跟踪 时间 段 产 出指 标 完成情况和 实际调 研情况分析， 预计 至 2018 年 12 月 31 日，景 观 灯光大修工程 竣工 验 收及后 续 工作也将完成， 2018 年度 预 算 资