2018年南科创实训基地工作项目绩效跟踪评价报告.pdf

2018 年度 南科创实训基地工作项目 财政支出 绩效跟踪评价报告 预算单位：闵行区人力资源和社会保障局 主管部门 ：闵行区人力资源和社会保障局 委托单位：闵行区人力资源和社会保障局 评价机构：上海浩丞管理咨询有限公司 二零一八 年十 月 目 录 摘要 . 3 正文 . 5 一、 项目概况 . 5 （一）项目立项程序和依据 . 5 （二）项目要解决的主要问题、整体绩效目标、目标 完成计划和现阶段完成情况 . 6 1、项目要解决的主要问题 . 6 2、整体绩效目标 . 7 3、目标完成计划和现阶段完成情况 . 7 （三）项目实施组织管理情况 . 9 （四）项目预算安排和预算执行情况 . 12 1、 2018 年项目预算安排及执行情况 . 12 2、近三年项目预算及执行情况 . 13 （五）项目所包含子项目的内容、预算安排、预算执行情况、子项目对应的产出效果类指标、 产出类指标的完成计划及现阶段完成情况 . 13 二、项目完成情况及偏差分析 . 15 （一）投入类指标完成情况及偏差分析 . 15 （二）过程类指标完成情况及偏差分析 . 16 （三）产出类指标完成情况、偏差分析及全年预测 . 17 三、跟踪结果判定 . 18 四、主要问题及对产出类指标完成情况的预测 . 18 （一）主要问题 . 18 （二）产出类指标完成情况预测 . 18 五、建议和改进措施 . 19 3 2018 年度 南科创实训基地工作项目 财政支出绩效跟踪评价 报告 摘要 一、项目要解决的主要问题 中国（上海 ）创业者公共实训基地南部科创中心分基地 ，简称“南科创实训 基地”，建设目的是 打造区域品牌 ， 服务经济发展和促进创业就业 。 基地 面向 闵行区所有创业群体（创业者、企业、团队），提供全方位的社会化 创业培训体系、成果 转化的实验试制条件、创业模拟经营实践环境、创业实训公 共服务平台； 通过搭建 “ 1+X”平台 服务 架构，形成 “一核、 两翼 、三区、四纵” 资源体系， 聚焦南部创新创业走廊建设 和 社会各项创新创业扶持资源； 通过合理 协同、配置、激励、评估，使得各项资源得到有效利用，从而推动和促进 闵行区 创新创业 工作高效展开。 二、项目资金安排和 执行情况 2018 年度项目预算总额为 1,602.89 万元， 1-8 月 实际支出 897.39 万元，跟 踪期预算执行率为 55.99%，资金主要用于基地开办建设和委托第三方 运维 管理费 用。 根据合同付款约定和支出计划，预计全年支出总额 1,353.36 万元， 需调减预 算 249.53 万元 ， 预算单位已于 9 月申请调整，经 调整后年度预算执行率可达 100%。 三、项目产出类绩效指标完成情况 本年项目实施内容有 2 个子项， 实训基地基础建设和 基地 运行 管理 ， 1-8 月 项 目计划执行和产出目标完成情况 较好 ： 1. 实训基地基础建设 ： 按计划完成基地建设 ， 9 月 通过市级验收 。建设计划 完成率 100%、 实现 一次验收通过 。 2. 实训基地运行管理： 按计划 于 2 月 完成 第三方 运维 管理服务单位的采购工作 ，采用招投标方式， 形式流程合规， 中标单位是上海南部创新创业咨询服务中心，服务 期限自 合同 签 4 订日起 12 个月， 目前尚未到验收评估期； 自 3 月 起 由 第三方正式 开启 实训基地各功能模块运作 ， 4 模块活动计划总体 完成进度约 40%。 共派遣 13 名服务人员 ， 完成 ： 产品试制模块完成实验室资源收 集 56 个；创业能力模块完成培训课程 1 场、专题讲座 2 场；创业服务模块完成论 坛交流活动 1 场、创业导师活动 3 场；创业孵化模块完成非入驻企业招募 1 团队、 实训平台 6 工位，拓展 X 签约合作实验室 /基地 21 家。 项目所涉政策 、 制度建设 基本按 计划 落实， 除“实验室补贴政策”尚未完 成制定和发布，其余项目制度均在上年基础上作了梳理完善。共补充制定行政类 制度 6 项、财务管理类制度 6 项、业务条线制度 8 项。 项目所依托的 闵行区创业信息服务平台 按计划于 1 月 正式 投入使用 ，经上 半年调试与改进目前已基本达到预期功能状态， 系统运行稳定 ， 运维 服务响应及 时。 四、项目跟踪结果判定 经 评价 ，项目跟踪判定结果为 存在问题 。 五、项目存在问题概述 1、 部 分工作计划 时间 安排不够细化、合理。一是对 4 模块活动性项目时间计 划安排未予明确，不便于执行进度管理和跟踪考核；二是对 第三方服务验收考核 计划安排在 10 月 开展，距合同签约历时半年，尚未到合同期末（ 2019.2 月），略 显仓促，不利于效果反映。 2、购买第三方服务合同约束性条款还不够明确。合同中虽然约定了对第三方 服务 质量、效果 实施考核，但考核标准和奖惩措施未予明确，影响可操作性。 3、业务完成进度上存在一些滞后，影响 年度 预算执行。比如：实训基地实验 室补贴政策制定工作 进度落后 ，影响年内补贴资金落实， 涉及 预算资金 200 万 元 ， 预算单位已调减 ；跟踪期末部分活动性工作开展未达年度计划 50%，或将影响年度 目标实现度。 5 正文 为进一步加强财政支出预算绩效管理，提高财政资金使用效率和效益，闵行 区 人力资源和社会保障 局 根据上海市财政局上海市预算绩效管理实施办法（沪 财绩 201422 号）和闵行区财政局关于开展 2018 年度财政预算项目支出绩效跟 踪评价工作的通知（闵财评 201821 号）的要求， 委托上海浩丞管理咨询有限公 司 对 2018 年 度 南科创实训基地工作 项目进行 绩效跟踪评价，评价期间为 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 8 月 31 日。 一、 项目概况 （一） 项目立项程序和依据 闵行区 是上海市 南部的重要经济区域， 近年来积极响应市府科技创业要求， 着力汇聚创新要素、 创业资源 ，以创业带动就业。根据 2017 年初市人社局关于 在本市各区开展“中国（上海）创业者公共实训基地分基地”建设的通知（沪人 社就（ 2017） 275 号 ）文件，提出的要求“各区县以 中国（上海）创业者公共实训 基地 为模板创建各地区分基地”， 闵行区人力资源和社会保障局（以下简称“区人 社局”） 在 结合本区落户企业、院校资源和 建设 “ 紫竹创新创业走廊 ” 战略部署 需 求 后 ，拟 建设中国（上海）创业者公共 实训基地南部科创中心分基地 （以下简称 “南科创实训基地”或“分基地”） ， 以 融入 正在 建设中的 “紫竹创新创业走廊”， 从而 进一步 加速闵行区产业转型和创新驱动发展。 2017 年 3 月 ， 经 区人社局 局长办公会议讨论决策后立项，并纳入 17 年度闵行 区人力资源和社会保障工作要点； 7 月，区 人社局向区政府提交关于建设中国（上 海）创业者公共实训基地南部科创中心分基地的请示 ，经批准后正式向市人社局 申请设立 中国（上海）创业者公共实训基地南部科创中心分基地 ； 9 月 “ 分基地” 通过市人社局 审核挂牌， 并 获得市级基地建设扶持资金 1,194.92 万 元 ； 根据市补 资金要求 ， 区级财政 需 配套 资金以 保障项目运行 ， 故 当年度 即安排 区级 预算 资金 115.8 万元 用于项目前期筹备 ，自 2018 年起 项目 正式列 入区人社局 专项 支出 。 南科创实训基地 建设模式 是 “一个核心 +分布式网络” 的 功能集群 ，即 “ 1+X” 6 模式。“一个核心” 是指位于 零号湾 的 实训基地 本部， “ X”代表在全区所有符合实 训基地服务条件的创业服务载体资源，如科技实验室、创业孵化器、创业服务机 构等， 计划 通过统一的协调管理 来 充实完善实训基地“资源共享”的功能模式， 面向闵行区所有创业群体（创业者、企业、团队），提供全方位的社会化创 业培训 体系、成果转化的实验试制条件、创业模拟经营实践环境、创业实训公共服务平 台。 项目 预算单位 是闵行区人力资源和社会保障局，实施单位是闵行区就业促进 中心， 实训基地 运行 管理采用政府购买服务 模式 来实现。 （二）项目要解决的主要问题、整体绩效目标、 目标 完成计划和现阶段完成情况 1、项目要解决的主要问题 以服务经济发展和促进创业就业为宗旨 ， 打造区域品牌建立 中国（上海）创 业者公共实训基地南部科创中心分基地 。实现 “ 1+X”平台 服务 架构，形成 “一核、 两翼 、三区、四纵”资源体系， 聚焦南部创新创业走廊建设 和 社会各项创新创业 扶持 资源，通过合理的协同、配置、激励、评估，使得各项资源得到有效利用， 从而推动和促进 闵行区创新创业 工作高效展开。 （ 1） 一个核心 （ 一核） 紧紧围绕上海南部科技创新中心核心区建设，重点聚焦“紫竹创新创业走廊”。 建设及优化区内创新创业资源配置，积极调动社会各方面力量，充分发挥实训基 地创新创业人才培育功能。以创新引领创业，以创业带动就业，将闵行区创新创 业工作不断推向深入。 （ 2） 两大资源（两翼） 聚焦以交大、华师大等高校以及科研院所的科技创新资源；紫竹、闵开发、 上海电气集团、航天集团等制造业的产业资源。 通过 汇聚区内两 大创新创业资源， 打通科技成果转化通道，实现创新链与产业链有效对接，促进人才、技术、资金 向特色优势产业集聚，真正实现多方资源的联动共享，打造良好的上海南部地区 创新创业生态圈。 （ 3） 三区融合（三区） 实现园区、校区、社区的融合发展。充分发挥创业资源的桥梁作用，将两所 高校及各孵化园区、社区资源进行创业资源融合，通过“南科创实训基地”统筹 7 管理，充分形成各类创业服务模式的有效衔接，发挥倍增效应。 （ 4） 四个平台（四纵） 依托区内产学研优势，打破校区、社区、园区界限，打造形成集创业培训、 项目优选、创业苗圃、创业孵化、 创业加速的创业服务链，将“南科创实训基地” 建设成为上海南部科技创新中心核心区的创新创业人才培育平台、创业企业孵化 平台、创业服务集聚平台、创业成果展示平台。 2、整体 绩效目标 2018 年项目 整体 绩效目标是 ： 完成 南科创实训基地 核心功能区 和 扩展区 基础 建设工作 ，通过市级验收；规范开展项目所涉第三方服务采购和委托工作 ，有效 落实年度 验收与 评估 ；制定和完善项目所涉补贴政策、管理 流程和 制度；按 年度 工作 计划 和要求 展开实训基地 各模块功能服务。 总体 效果 实现： 服务区域配置“ 1+X”达到“ 1+4”； 年度培训人数 200 人 （核心 区） /500 人 （核心区 +扩展区） 非入驻企业户数 6 户（核心区） /20 户 （ 核心区 +扩展区 ） 服务项目数 50（核心区） /120（ 核心区 +扩展区 ） 3、目标 完成计划和现阶段完成情况 （ 1） 2018 年度整体工作计划和现阶段完成情况 实训基地基础建设：计 划第 三 季度 完成验收 ； 实际 6 月 提交 验收 资料 ， 9 月通 过市级验收； 第三方服务采购和监管 ： 计划第一季度完成采购 ， 第四季度开展验收 ； 实际 2 月完成招投标采购 和合同签订 ， 中标单位是上海南部创新创业咨询服务中心，服 务 期限自 合同 签订日起 12 个月， 目前 尚未到验收评估期； 实训基地各 功能模块运行开展：计划自第二季度起试运行，实际 3 月起第三 方正式开展工作，至 8 月末年度 4 模块 活动计划总体完成 进度 约 40%； 项目所涉政策 、 制度建设 ：计划自第二季度起开展，实际 3 月起第三方正式 开展工作，目前除了“实验室补贴政策”尚未完成制定 和发布 ，其余项目制度均 在上年基础上作了 梳理 完善。 （ 2） 2018 年绩效指标 细化 和现阶段完成情况 8 指标 分类 绩效内容 绩效指标名称 年度目标值 目标值 依据 跟踪期目标值 跟踪期完成值 管理 目标 资金管理 预算执行率 100% 财务管理要求 67% 55.99% 资金使用 合规性 合规 财务管理要求 合规 合规 采购管理 政府采购规范性 规范 政府购买服务管理 办法（暂行） 规范 规范 （招投标） 合同签订 及时性 及时 （ 1 季度完成） 政府购买服务管理 办法（暂行） 及时 及时 （ 2 月完成） 产出 目标 实训基地 建设 建设进度 100% 计划目标 100% 100% 验收结果 一次验收通过 计划目标 一次验收通过 一次验收通过 完工及时性 及时（ 9 月底前） 计划目标 及时（ 9 月底前） 及时（ 9 月完成） 实训基地 运行 第三方服务人员数量 10 人 合同 约定 10 人 13 人 产品试制 -区级政策研 制 1 项（实验室补贴 区级政策） 计划目标 政策发布 （ 6 月） 政策初拟 （ 8 月） 产品试制 -实验室资源 收集 收集 80 个 /讣定 15 个 计划目标 收集 40 个 /0 个（年 度计划的 50%) 收集 56 个 /讣定 0 个 创业能力 -创业培训课 程 种子期 2 场 /萌芽 期 2 场 /发展期 2 场 /成长期 2 场 计划目标 种子期 1场 /萌芽期 1 场 /发展期 1 场 / 成长期 1 场 种子期 0 场 /萌芽 期 0 场 /发展 1 场 /成长期 0 场 创业能力 -丏题讲座 16 场 计划目标 8 场（按年度计划 的 50%) 2 场 创业服务 -创业群体交 流活动 论坛 2 场 /路演 2 场 /大赛 1 场 计划目标 论坛 1场 /路演 1场 /大赛 1 场（按年度 计划的 50%） 论坛 0 场 /路演 0 场 /大赛 1 场 创业服务 -创业导师活 动 10 场 计划目标 5 场（按年度计划 的 50%） 3 场 创业孵化 -实训平台工 位招募 12 个工位 计划目标 6 工位（按年度计 划的 50%） 6 工位 信息平台 运维及时性 和故障排除率 24 小时内响应 / 年故障影响使用 5 天 计划目标 24 小时内响应 /年 故障影响使用 5 天 24 小时内响应 / 年故障影响使用 5 天 效果 目标 社 会效益 累计 X 扩展区 4 个 计划目标 不跟踪 - 年培训参与人次 核心区 200 人 /含X 区 500 人 计划目标 不跟踪 - 累计 非入驻企业户数 核心区 6 户 /含 X区 20 户 计划目标 不跟踪 - 累计 服务项目数 核心区 50个 /含 X区 120 个 计划目标 不跟踪 - 服务对象满意度 80% 计划目标 不跟踪 - 第三方服务验收结果 通过 计划目标 不跟踪 - 平台用户满意度 90.00% 计划目标 不跟踪 - 可持续性 管理机制 健全性 建立 健全 计划目标 不跟踪 - - 9 （ 根据 闵行区绩效管理相关规定 ， 跟踪评价不对效果指标进行跟踪 。 ） （三）项目实施组织管理情况 1、项目管理架构 南科创实训基地管理模式采用政府购买 服务 方式，涵盖“运维”与“评估” 两项工作。管理架构图如下： 领导小组 由区政府牵头，区人社局、区经委、区科委、区发改委、区机管局、区财政 局、区教 育局、区民政局、区总工会等多家政府职能部门作为领导小组成员单位， 是本项目的领导和决策机构，起到 政府各部门创业服务资源汇聚 、筹划、协调 推 进 和运作保障的作用 。 项目办公室 项目办公室设立在区人社 局就业促进中心，是项目运行管理机构。 统筹管理 南科创实训基地建设运营的各项事务 ，包括预算和资金管理、项目计划与跟踪管 理、第三方委派与采购管理、第三方运维服务监管、项目评估验收等 。 评估机构 （第三方） 由领导小组、办公室制定“南科创实训基地”运作成效评估体系，并聘请第 三方专业机构对 分 基地的四大模块一大平台的运作情况进行综合评估，评估结果 将纳入“ 运维 机构”工作绩效考核，并作为完善实训基地运作模式的决策依据。 运维机构（第三方） 能力提升 产品试制 创业孵化 创业服务 评估 机构 （ 第三方 ） 项目办公室 南科创实训基地领导 小组 信息平台 10 运维 机构（ 第三方 ） 第三方服务机构，负责实训基地日常运营维护， 在项目办公室的督导下组织 开展四个模块的相 关工作和平台运维。 工作进度、业务内容、人员管理 、经费使 用 等 均 需向人社局相关部门备案。 2、项目对象、 提供服务 内容 项目服务对象是 闵行区所有创业群体（创业者、企业、团队）， 通过实训基地 的运作， 提供 4 个功能模块的服务内容 。 产品实验试制模块 整合利用闵行区高校、高技能人才实训基地、产业集群、创业孵化器的实验 室、产品试制设施设备，为创业者提供免费的或低于市场价的产品实验试制所需 的物质条件和技术服务，进一步降低创业成本，提升创业者的积极性。 创业能力提升模块 创业能力提升包括创业能力提升培训、专业技术能力培训以 及实操性训练。 通过理论学习、模拟操作、实操体验，使培训对象掌握创业基本知识技能、锻炼 创业能力。并开设“创业训练营”、“精英公开课”、“创业一日助理”、“创游记” 等有闵行特色的创业能力提升培训项目，培训项目以项目化方式面向社会公开招 投标。 创业孵化模块 实训基地将与区内孵化成效显著的孵化器开展实训功能对接 （ X 扩展） ，引入 创业实训孵化专业体系，针对经过创业实训核心功能模块培训的创业者，可直接 进入孵化器开展有针对性的孵化培育。 创业服务模块 实训基地的创业实训服务体系 不仅仅 局限于“创业实训”阶段，通过拓展实 训后端功能，将服务资源向“实训 -孵化 -成长”的方向进行大延伸，打造一个具 备多种功能集合的“后实训 Plus”体系，为进入实训后端阶段的创业者提供一揽 子服务。 创业信息服务平台 实现实训基地四大功能模块与创业者、社会公众之间信息共享、讯息查询、 11 在线业务办理的网络服务载体，以及通过数据收集、分析，提供服务决策依据。 3、 运维 机构管理 （第三方） （ 1） 第三方 机构选择 由于实训基地具有一定的特殊性、区域性，试行阶段不便于完全市场化采购 运作，故目前 由 区人社局作为业务主管部门，成立一家 民办非企业形式的第三方 机构 ， 再通过政府采购方式委托 服务。 办非 机构 名称为 “上海南部创新创业咨询 服务中心”，由上海紫竹创业投资有限公司、上海起乾点坤企业管理有限公司 、上 海零号湾创业投资有限公司 等相关机构分别进行出资。 （ 2） 第三方 服务 监管 对运维机构服务监管体现在 3 个方面， 对服务团队人员资质要求 、 资金使用 监管、 实施 服务质量 考核评估 。 服务团队人员资质 规定 ： 团队至少 10 人以上 ，本科以上学历，项目负责 人具有丰富的类似项目操作经验。 服务 经费使用 监管 第三方需建立购买服务费用专项核算，经费使用需 向项 目办公室报备。 第三 方 考核管理 ： 对 实训基地运行情况和 第三方服务 质量 委托第三方开展 考核评估，评估 结果 与服务经费挂钩 。 4、项目 制度建设 实训基地业务 管理 流程、 制度有 ： 中国（上海）创业者公共实训基地南部科创中心分基地建设方案 ， 是 项目整体建设的纲领性制度 ， 内容包括建设目标、功能定位、管理架 构、 政策体制、各 功能模块任务等方面； 项目运营管理方案， 是实训 基地 综合性运营管理制度 ， 内容 包括运维 管理原则 、运维管理架构、核心功能区运营管理（入驻管理、日常管理、 场地管理、宣传和推介、设备管理及维护、耗材管理、安全管理、培训管 理）、“ X” 扩展区管理方案等； 在上述项目运营管理方案基础上，进一步细化形成 分项制度 实验室 设备管理制度 、 实验室档案管理制度 、 实验室耗材管理制度 、 紧急 12 事件预案处理制度 、 环保管理制度 、 实训运作管理制度 、 信息系统 操作内控制度 、 中心工位管理制度 ； 资金 管理制度有： 区人社局政府采购管理规定、财务内控 制度、 资金管理制度 第三方运维机构 针对本项目建立的 内部 管理制度有： 日常事务管理规定、办公物品管理制度、文书资料管理规定、保密规定、 出差管理制度、安全管理制度 、 财政专项资金管理制度、财务管理制度、 薪酬制度、员工手册、考核制度、合同管理制度 （四）项目预算安排和预算执行情况 1、 2018 年项目预算安排及执行情况 项目经费全部来源于区级财政资金。 2018 年初 预算总额为 1,602.89 万元 ， 1-8 月 实际支出 897.39 万元， 跟踪期 预算执行率为 55.99%。 明 细如下（单位：万元） 预算 明细 年初 预算数 1-8 月实际支出 跟踪执行率 实训基地基础建设 164.89 143.89 87.26% 实训基地运营费用 1438.00 753.50 52.40% 合计 1602.89 897.39 55.99% （ 1） 实训基地基础建设费用 ： 指 用于零号湾实训基地本部 的 建设开办费支出，包 括电子设备 （电脑、电话、复印机、打印机、电视机、照相机、投影、扫描仪、 音响等）和 办公家具 （办公桌椅、会议桌椅、沙发等） 。 通过政府采购方式，按对 象内容选择集中采购、市集采购、分散采购等方式购入。 支出内容 支付方式 年初预算 数 1-8月实际支出 预算执行 率 预计 全年支出 预计执行差额 调整预 算数 调整缘由 基地开办费 财政授权支付 /直接 164.89 143.89 87.26% 149.86 15.03 -15.03 年初估算差 异 （ 2）实训基地运营费用：指用于实训基地日常运行管理所需费用，包括 第三方 运 维机构服务费、 基地注册场所 的租赁 费 、 实训基地实验室 政策 补贴 资金和 实训基 地 开展 咨询与评估 费。 支出内容 支出 标准 支付方式 年初预 算数 1-8 月 实际支 出 预算执 行率 9-12计 划支出 预计全 年支出 预计执 行差额 调整预 算数 调整 缘由 13 支出内容 支出 标准 支付方式 年初预 算数 1-8 月 实际支 出 预算执 行率 9-12计 划支出 预计全 年支出 预计执 行差额 调整预 算数 调整 缘由 第三方 运 维 服务费 用 2018.2 经招投标 签订合同 及补充协议， 上海南部创新 创业咨询服务中心 ， 总价 1060 万元。其中： 2018.4.30 前付 430 万、 2018.9.30 前付 418 万、 剩 余 212 万亍服务验收合格 10 日内支付。 财政 直接 支付 1,061.00 620.00 58.44% 440.00 1060 1.00 -1.00 合同节 约 基地注册 场所租赁 费、物业费 2018.1 签订租赁合同 ，出 租人上海益源工业开发有 限公司， 承租人闵行区机关 事务管理局，使用人闵人社 局。 租赁期 58 个月 ， 年租 金 +物业 132 万元 。 要求每 年 5 月前一次性支付全年 费用 财政 授权 支付 132.00 132.00 100.00% - 132.00 - - 实训基地 实验室补 贴 拟建立区级政策对新建和 已建产品实验室运行 单位 给与政策补贴 财政 授权 支付 200.00 - 0.00% - - 200.00 -200.00 因 政策 尚未制 定，无 法 落实 补贴 实训基地 咨询与评 估 聘请第三方机构提供丏业 咨询 和评价服务 财政 授权 支付 45.00 1.50 3.33% 10.00 11.50 33.50 -33.50 年初估算差异 合计 1,438.00 753.50 52.40% 450.00 1203.5 234.50 -234.50 项目资金拨付进度与计划基本相符， 根据合同 付款 约定和 下阶段用款 计划， 预计全年 项目 支出 约 1,353.36 万元， 预算单位 已 于 9 月 申请调减预算 249.53 万 元 ，调整后年度预算执行率可达 100%。 2、 近三年项目预算及执行情况 项目自 2017 年 起开展，当年度安排预算 115.8 万元 ， 实际支出 115.8 万元 ， 预算执行率 100%。资金用途为筹备期建设费用，包括信息平台建设、市级项目第 三方咨询费、基地运行经费等。 （五）项目 所包含子项目的内容、预算安排、预算执行情况、子项目对应的产出 效果类指标、产出类指标的完成计划及现阶段完成情况 项目可分为 2 个子项，实训基地基础建设和实训基地运行管理。各子项计划 和完成情况 如下： 14 1、实训基地基础建设 实施内容是对实训基地进行基础保障性建设 ， 以满足基地日常工作开展需求 ， 同时作为市级分基地，需通过市人社局组织验收。 2018 年预算安排和执行情况如 上文 “（四）项目预算安排和预算执行情况”，计划、产出目标和跟踪期完成情况 如下： 序号 实施内容 工作计划 责任部门 工作目标 （产出与效果） 跟踪期（ 1-8 月）完成情况 1 基地基础 建设 第二季度完成建设 第三季度完成市级验收 项目办公室 （区就促中心） 及时完成、一次验收通过 进度： 5 月完成建设， 6 月提交验收申请， 9 月通过市级验收（附 验收小结资料） 目标：建设进度完成率 100%、验收结果实 现一次通过、完工及时性 100% 2、实训基地运行管理 实施内容是对实训基地进行运行管理 ，包括运维第三方管理、实训基地 4 模 块工作活动的计划执行、区创业信息服务平台运维管理、项目 所涉政策、 制度 制 定与 完善。 2018 年预算安排和执行情况如上文 “（四）项目预算安排和预算执行情 况”， 工作 计划、产出目标和跟踪期完成情况如下： 序号 实施内容 工作计划 责任部门 工作目标（产出与效果） 跟踪期（ 1-8 月）完成情况 1 运维第三 方 管理 第一季度完成委托服务 招投标和签 约； 第四季度开展第三方服 务考核验收 项目办公室 （区就促中心） 采购程序、合同内容规范，签 约及时 验收执行有效、考核结果公允 进度： 1 月启动招投标， 2 月完成合同签 约，中标单位是上海南部创新创业咨询服 务中心。合同期限自签订日起 12 个月， 合同总价 1060 万元，自 3 月起付费。计 划 10 月开展考核验收。 目标：采购程序规范、签约及时 2 4 个模块活动 执行 第二季度起循序开展 4模块功能试运行 第三方 按 年度计划 完成 各项工作 /活 动，数量、质量、时效达标； 基地运行成果总体实现：服务 区域配置“ 1+X”达到“ 1+4”、 年 度培训人数 200 人（核心 区） /500 人（核心区 +扩展 区）、累计非入驻企业户数 6 户（核心区） /20 户（核心区 +扩展区）、累计服务项目数 50（核心区） /120（核心区 + 扩展区）、服务对象满意度 80% 进度： 4 模块活动计划总体完成进度约 40% 产品试制模块完成实验室资源收集 56 个； 创业能力模块完成培训课程 1 场、丏题讲 座 2 场； 创业服务模块完成论坛交流活动 1 场、创业导师活动 3 场； 创业孵化模块 完成非入驻企业招募 1 团队、实训平台 6 工位，拓展 X 签约合作实验室 /基地 21 家。 （ 详见附件 五 .工作底稿 B12-1 第三方工 作计划和完 成情况 ） 15 序号 实施内容 工作计划 责任部门 工作目标（产出与效果） 跟踪期（ 1-8 月）完成情况 3 闵行区创 业信息服 务平台 运 维 第一季度完成信息服务 平台验收 （上年延续事 项） 第二季度起平台进入试 运行，由供应商进行维 保服务（运行 1 年） 项目办公室 （区就促中心） 平台 验收通过、 系统功能投入 使用及时，达到建设目的； 系统运行稳定，年故障影响使 用天数 5 天； 第三方运维响应及时； 进度： 平台建设和运维单位是上海互联网 软件集团有限公司（合同约定 1 年维保） 17 年 11 月完成建设、 12 月完成验收， 18 年 1 月投入使用（详见验收备忘录、验收 确讣单） 1-8 月系 统尚处亍磨合使用状态，运维单 位能及时响应，对系 统问题进行逐步优化 （详见服务平台运维日志） 目标 ： 系统运行 基本 稳定 、 年故障影响使 用天数 5 天 、运维响应及时 4 项目所涉 政策、制度 建设与完 善 第二季度起开展 第三方 完成实验室补贴政策制定与 发布； 实训基地相关制度基本完善 进度： 除了“实验室补贴政策”尚未完成 制定和发布，其余项目制度均在上年基础 上作了梳理完善 。共 补充 制定 行政 类制度 6 项、 财务 管理类制度 6 项、业务 条线 制 度 8 项。 二、项目完成情况及偏差分析 （一）投入类指标完成情况及偏差分析 投入类指标共设置了 2 项 ，各指标完成情况如下： 指标类 型 指标名称 指标细化 完成情况 好 较好 一般 差 A 投入 A1 项目立项 A11 项目立项规范性 A12 绩效目标质量 A2 资金落实 A21 预算执行率 分析说明： 1、项目立项方面 本项目立项规范性好，体现在（ 1）立项依据充分，有市 级 政策文件作为支撑， 实施内容符合国家和上海市“创新创业”“ 以创业带动就业” 发展战略， 与 区人社 局促进就业职能相关 ；（ 2）立项审批程序完整， 南科创实训基地经市人社局组织 的专家评审程序而立项，区级年度专项资金申请 符合闵行区财政预算管理流程， 并取得了 相应的预算批复。 16 项目绩效目标质量 较 好。 从管理、产出、效果等方面设立绩效指标，比较全 面，不足之处是项目初建阶段，效果类指标目标值缺少可参考的行业标准和历史 数据，可能存在瑕疵 ，有待项目实施过程中逐步完善 。 （详见正文 一 /（二）项目 绩效目标设立情况）。 2、资金落实方面 资金执行与项目 进度 基本 相符。 至 8 月末 总体预算执行率为 55.99%， 实际支 出金额、时效与合同约定均相符。 但因合同节约、实验室补贴 政策无法执行、年 初估算不准确等因素， 需调减预算金额 249.53 万元 ，预算单位 已 自行申请 调减预 算 249.53 万元 。 （二） 过程类指标完成情况及偏差分析 过程类指标共设置了 2 个 项 ，各指标完成情况如下： 指标类型 指标名称 指标细化 完成情况 好 较好 一般 差 B 过程 B1 业务管理 B11 工作计划完整 性 B12 工作计划执行准确性 B13 项目管理制度建立与执行 B2 财务管理 B21 财务管理制度建立与执行 分析说明： 1、业务管理方面 工作计划 与执行情况 总体 较好 。 按工作子项、需实施内容制定总体工作计划， 不足之处是 4 板块部分活动计划时点不够明确 ，如培训、讲座类活动，不 便于跟 踪考核完成进度与时效；此外 实训基地实验室补贴政策 至 8 月末 尚未正式制定， 该补贴资金本年将无法落实 ，影响年度资金执行。 2、项目管理制度建设和执行方面 项目管理制度建立和执行情况 好 。 建立中国（上海）创业者公共实训基地 南部科创中心分基地建设方案作为基地建设 的 纲领性制度，建立项目运营管 理方案 为日常运行管理提供保障措施，同时本年还补充更新了 3 个方面共 20 项 细化度 。 3、财务管理制度建设和执行 17 财务管理制度健全， 区人社局 和第三方 运维机构 均建立 相关 制度， 采用专项 核算，支出上报备案等方式 ， 保障项目资金 规范、有 效使用 。 （三）产出类指标完成情况、偏差分析及全年预测 产出类 按 项目 实施内容分别设置 绩效指标，各指标完成情况和绩效值如下： 指标类 型 指标名称 指标细化 年度目标值 实际产出数 （ 1-8 月） 阶段目标值 （ 1-8 月） 阶段目标完 成率 目标全部完 成可能性 C 产出 C1 基地基础建 设 C11 建设进度 100% 100% 100% 100% 能够完成 C12 验收结果 一次验收通 过 一次验收通过 （ 9 月通过市 级验收） 一次验收通 过 100% 能够 完成 C13 完工及时性 及时（ 6 月底前） 及时（ 6 月完成） 及时（ 6 月底前） 100% 能够 完成 C2 基地运行管 理 C21 第三方服务人员 数量 10 人 13 人 10 人 100% 能够 完成 C22 产品试制 -区级 政策研制 1 项（实验室 补贴区级政 策） 政策初拟 政策发布 50% 基本完成 C23 产品试制 -实验 室资源收集 收集 80 个 / 讣定 15 个 收集 56 个 /讣 定 0 个 收集 40 个 /0 个（年度计划 的 50%) 收集 100% 能够 完成 C24 创业能力 -创业 培训课程 种子期 2 场 / 萌芽期 2 场 / 发展期 2 场 / 成长期 2 场 种子期 0 场 /萌 芽期 0 场 /发 展 1 场 /成长期 0 场 种子期 1 场 / 萌芽期 1 场 / 发展期 1 场 / 成长期 1 场 种子期 0%/ 萌芽期 0%/ 发展 100%/ 成长期 0% 部分 完成 C25 创业能力 -丏题 讲座 16 场 2 场 8 场（按年度 计划的 50%) 25% 部分完成 C26 创业服务 -创业 群体宣传、交流活动 论坛 2 场 /路 演 2 场 /大赛 1 场 论坛 0 场 /路演 0 场 /大赛 1 场 论坛 1 场 /路 演 1 场 /大赛 1 场（按年度 计划的 50%） 论坛 0%/路 演 0%/大赛 100% 部分完成 C27 创业服务 -创业 导师活动 10 场 3 场 5 场（按年度 计划的 50%） 60% 部分 完成 C28 创业孵化 -实训 平台工位招募 12 个工位团 队 6 工位 6 工位（按年 度计划的 50%） 100.00% 能够 完成 C29 创业信息平台运 维及时性和故障排除 率 24 小时内响 应 /年故障影 响使用 5 天 24 小时内响应 /年故障影响使 用 5 天 24 小时内响 应 /年故障影 响使用 5 天 100% 能够 完成 分析说明 ： 与基地运行管理相关的活动性工作 （指标 C23-C28） ， 从 3 月起由第三方陆续 开展，按 3-12 月份平均分配业务量方式测算，跟踪阶段应完成约 50%工作量，但 18 实际完成情况大致在 40%， 存在 偏差。主要 原因是上半年项目仍处于试运作状态， 重点放在 基地建设 和 制度建设， 故 活动开展有所落后 。 虽然第三方单位承诺 下阶 段将着力开展 4 模块活动， 但培训、论坛、沙龙等活动性项目的开展需要组织人 员、场地筹备、费时较长，预计部分可达成 。 另外 ， C22 指标关于实验试制 区级 补贴 政策 制定工作，预计年内可以完成制度 审签和发布，但相关补贴资金的落实需到下年度执行。 三、跟踪结果判定 经 评价 ，项目跟踪判定结果为 运行 存在问题 。 四、主要问题及对产出类指标完成情况的预测 （一）主要问题 1、 部分 工作计划安排不够细化 、合理 。一是对 4 模块 活动性 项目 时间计划 安 排未予明确， 不便于执行进度管理和跟踪考核；二是对 第三方服务验收考核 计划 安排在 10 月 开展，距合同签约历时半年，尚未到合同期末（ 2019.2 月），略显仓 促，不利于 效果 反映。 2、购买第三方服务合同约束性条款 还不够明确。合同中虽然约定了 对第三方 服务 实施考核 ，但考核 标准和奖惩措施 未予 明确， 影响可操作性。 3、 业务完成进度上存在一些滞后，影响预算执行。比如： 实训基地实验室补 贴政策制定工作 进度落后 ，影响年内补贴资金落实 ， 已调减 预算资金 200 万元 ； 跟踪期末部分活动性工作开展未达年度计划 50%， 或将影响年度目标实 现度。 （二）产出类指标完成情况预测 本年度 计划内的基地建设工作已完成 ， 并通过市级验收 ；基地运行管理所涉 制度建设工作已基本完成，创业信息平台运行经上半年调试与改进目前已达到预 期功能状态， 但 4 模块活动计划 虽然第三方单位承诺下阶段将着力开展相关活动， 但培训、论坛、沙龙等需要组织人员、场地筹备、费时较长，可否全部达成年度 目标存在不确定性。 项目资金预计 全年 需