2018年普陀区万里街道新建项目绩效跟踪结果报告.pdf

绩效 跟踪结果 报告 项目名称 ：新建万里街道社区公共服务中心 项目单位： 上海市普陀区 人民政府万里街道办事处 主管单位：上海市普陀区 人民政府万里街道办事处 委托单位：上海市 普陀 区财政局 评价机构：上海优介商务咨询有限公司 二 一八年十 二 月 目录 摘要 . 1 一、项目概况 . 5 （一）项目立项背景和目的 . 5 （二）项目内容 . 6 （三）项目预算安排 . 8 （四）项目组织及管理 . 9 （五）项目绩效目标 . 10 二、绩效跟踪目标确定和开展情况 . 12 （一） 绩效跟踪目标确定情况 . 12 （二）绩效跟踪时段 . 16 （三）绩效跟踪开展情况 . 16 三、绩效跟踪结果 . 16 （一）项目整体实施情况 . 16 （二）项目绩效目标跟踪情况 . 20 （三）主要偏差及原因分析 . 25 （四）绩效跟踪结论 . 26 四、问题、纠偏措施和建议 . 26 （一）主要问题 . 26 （二）纠偏情况 . 26 （三）改进措施 . 27 （四）建议 . 28 附件 1：项目支出绩效跟踪表（绩效目标实现情况及纠偏表） . 29 附件 2：年度工作计划进度与执行情况对照表 . 31 附件 3：项目资金 估算表 . 32 附件 4：施工许可证 . 36 附件 5：工程各项目合同金额及实施方情况 . 37 附件 6：桩基施工情况 . 40 附件 7：评审专家组意见修改对照表 . 41 1 摘要 受上海市普陀区财政局（以下简称“区财政局”）委托，上海优 介商务咨询有限公司承担了 2018 年上海市普陀区“新建万里街道社 区公共服务中心” 项目 绩效跟踪工作。现将绩效跟踪结果情况汇报如 下： 一、项目概况 （一）项目内容及目的 普陀区万里街道设立于 2014 年底 ,辖区面积约为 3.3 平方公里 , 目前常住人口约为 7.14万人。街道自成立以来 ,租用了真金路 459号 的房屋供万里街道社区事务受理中心、城市网格化综合管理中心、社 区综治中心临时使用，以解燃眉之急。随着社区基本公共服务工作的 开展，各类设施布局分散、功能不全、面积偏小等问题逐渐显现 ,且 房屋均为租赁用房 ,运营成本较高 ,难以满足经济社会发展对进一步 强化社区服务功能的需要。街道拟重新整合街道相关公共服务设施功 能，退还现有租赁使用的各类用房，新建一所综合性服务设施。 新建 设施为 一幢地上 7层（裙 楼 3层），地下 2层的社区公共服 务中心，地址位于真金路与交通路路口（东至真金路，南至规划公共 绿地，西至规划住宅地块，北至万里雅筑小区），规划用地面积约 4000 平方米，建筑面积约 13459 平方米，设置万里街道社区事务受 理中心、社区文化活动中心、社区综治中心、城市网格化综合管理中 心、社区党建服务中心、社区学校和停车场等场所。 项目实施是为方便群众办理社区事务，提高居民精神文明水平， 确保人民安居乐业，维护社会稳定，保障基层党建服务需要 ,有利于 进一步加强社区建设，提升公共服务水平，更好地满足区域管理要求 , 提升社区居民 生活品质。 2 （二）项目起止日期 该项目计划于 2018 年 5 月开工建设， 2020 年 7 月竣工，建设工 期约 27个月。 （三）项目预算安排情况 该项目整体预算为 12638 万元，其中工程建安费 9684 万元，工 程建设其他费用 2352 万元，预备费 602 万元，所需资金由区财政统 筹协调解决。根据区万里街道 2018 年预算核定书， 以及 建设项目资 金申请表中用款计划， 该项目 2018年预算为 3900万元，其中 第一季 度计划支出 200万元，第二季度计划支出 300万元，第三季度计划支 出 3000万元，第四季度计划支出 400万元。 二、 绩效跟踪情况 根据委托方对绩效跟踪工作的要求，结合项目实施进度，本次绩 效跟踪时段为 2018年 1月 1日至 2018年 10月 31日。 （一）绩效跟踪结果 通过查阅项目单位提供的项目相关材料，以及走访调查，并实地 核查资料文件，了解了项目组织实施的实际情况，具体计划工作内容 和实际执行情况，以及预算计划支出和实际支出情况详见下表。 2018年项目 实施 情况 时间 安排 计划工作内容 实际执行情况 计划支出 实际支出 1月份 设计方案（公示、征询、批复） 已完成 200万元 9万元 2月份 规划用地批复、扩初征询、扩初设 计批复、出施工图 已完成 3月份 用地批文、用地许可证、扩初设计 批复、出施工图 已完成 4月份 用地许可证办理、施工图（ 6 家征 询）、施工图审图、规划许可证办 理 部分完成（除施 工图征询外） 300万元 328万元 5月份 规划许可证办理、施工、监理等招 标 已完成 6月份 施工、监理等招标、三通一平 已完成 7月份 施工、监理等招标、项目报监、新 型墙体备案、防汛论证、三通一平 部分完成（除部分专业分包招 3000万元 2778万元 3 时间 安排 计划工作内容 实际执行情况 计划支出 实际支出 标外） 8月份 施工现场审核 已完成 9月份 施工许可证 已完成 10月份 桩基施工 已施工 400万元 2万元 11 12 月份 - 合计 3900万元 3118万元 （二）预算执行偏差情况 该项目 2018 年度预算为 3900 万元，截至 2018 年 10 月 31 日， 实际支出 3118 万 元，预算执行率为 80%，相比于前三季度计划支出 3500万 元 少了 382万 元，预算执行率低了 10个百分点。 （三）项目实施偏差情况 年度工作进度大部分情况与年初计划一致，但“施工图（ 6家征 询）”和“ 施工、监理等招标 ”工作出现一定滞后。主要是因为施工 图的征询工作在最新的政策下，可以与施工图的审图工作同时进行， 并且在施工图尚未完全征询完成时也可获得施工许可证，所以施工图 征询未积极按计划及时开展。 招标工作部分完成，其中 消防工程、通 风空调工程、变配电工程等专业分包工程招标截止跟踪报告日尚未完 成。 （四）绩效跟踪 结论 该项 目 2018 年度 执行内容与计划基本一致，但部分事项进展较 计划时间节点有所推后。相关征询工作预计可于 12 月初完成 ，根据 最新工程简化流程的管理要求不会影响施工启动 。 4 三、问题、纠偏措施和建议 （一） 主要问题 项目部分工作未能及时完成，导致预算执行率出现偏差。 该项目 2018 年度主要工作是项目施工前期的准备工作，如该项目的设计方 案、扩初征询、出施工图、施工图征询、施工图审图等，且一些工作 是另外部分工作开展的前提，不能同时进行。由于前期扩初征询工作 进展缓慢，影响了后续工作及时开展；另外，部分 专业分包 招标工作 未能及时完成，影响了资金支付进度， 进而导致预算执行率出现 10% 偏差。 （二） 纠偏情况 项目主管部门积极协调相关单位的沟通工作，并督促代建单位及 时调整工作计划并加快工作进程，确保该项目 2018 年度工作保质保 量完成。 （三） 改进措施 项目主管部门积极督促施工招标工作尽快完成并签订合同，预计 涉及后续拨付资金 448万元，尽量按照合同要求在年度内支付相关费 用。 （四） 建议 建议 及时根据实际情况调整项目预算安排， 在制定工作计划前加 强前期调研与沟通，明确具体工作时间节点，提高 相关 工作内容在计 划时间内的推进效率，发生进展缓慢时，及时进行统筹协调变更工作 计划，保障项目按计划保质保量进行。 5 新建万里街道社区公共服务中心 跟踪报告 为贯彻落实上海市全面推进预算绩效管理工作的要求，完善部门 预算管理，强化预算支出责任，提高财政资金的使用效益，依据上 海市预算绩效管理实施办法（沪财绩 2014 22 号）和普陀区 预算绩效管理实施办法（普府办 2016 17 号）的有关规定，推 进建立“预算编制有目标、预算执行有监控、预算完成有评价、评价 结果有反馈、反馈结果有应用”的预算绩效管理机制，受上海市普陀 区财政局（以下简称“区财政局”）委托，上海优介商务咨询有限公 司承担了 2018 年上海市普陀区“新建万里街道社区公共服务中心” 项目 绩效跟踪工作，遵循 独立性、 公正性 、 专业性 的执业原则， 出具 本次 绩效跟踪 报告 。 一 、 项目概况 （一） 项目 立项背景和目的 普陀 区万里街道设立于 2014 年底 ,辖区面积约为 3.3 平方公里 , 目前常住人口约为 7.14万人。街道自成立以来 ,各项基本公共服务工 作有序推进，基层社会治理的能力和水平不断提升。街道设立之初 , 为了尽快搭建社区基本公共服务平台 ,推进社区工作正常开展 ,方便 群众办理各项业务 ,街道租用了真金路 459 号的房屋供万里街道社区 事务受理中心、城市网格化综合管理中心、社区综治中心临时使用 ; 街道社区文化活动中心和社区党建服务中心临时使用 位于富平路 518 号中环家园小区的沿街裙房 ，以解燃眉之急。多 年来 ,随着社区基本 公共服务工作的开展，各类设施布局分散、功能不全、面积偏小等问 题逐渐显现 ,且房屋均为租赁用房 ,运营成本较高 ,难以满足经济社会 发展对进一步强化社区服务功能的需要。为更有效的整合社区公共服 务资源，为周边居民提供便捷、优质的社区服务和生活配套设施，街 道根据上海市“十三五”时期的经济社会发展目标提出的“覆盖城乡 6 的基本公共服务均等化全面实现 ,社会保障更加公平更加完善 ,努力 提供广覆盖、多层次、有质量的公共产品和公共服务 ,提高基层社会 治理的能力和水平 ,更好地保障人民群众安居乐业 ,让改革发展成果 更多、更公平 、更实在地惠及广大人民群众”精神，拟重新整合街道 相关公共服务设施功能，退还现有租赁使用的各类用房，新建一所综 合性服务设施。 该项目的实施是为了方便群众办理社区事务，维护社会稳定，提 高居民精神文明水平、确保人民安居乐业、社会安定繁荣，保障基层 党建服务的需要。项目建设有利于进一步加强社区建设，提升公共服 务水平，更好地满足区域管理要求 ,提升社区居民生活品质。 （二）项目内容 1、项目范围 该项目基地位于真金路与交通路路口，东至真金路，南至规划公 共绿地，西至规划住宅地块，北至万里雅筑小区 ，用地面积约 4000 平方米。 图 1：项目总平面布置图 7 2、 项目计划实施内容 该项目工程规划新建筑面积约 13459平方米，其中地上建一幢地 上 7 层（裙楼 3 层），建筑面积 8013 平方米；地下为 2 层，建筑面 积 5356 平方米。设置万里街道社区事务受理中心、社区文化活动中 心、社区综治中心、城市网格化综合管理中心、社区党建服务中心、 社区学校和停车场等场所，详见下表： 表 1：项目主要功能用房建筑面积分配表 序号 名称 数量 单位 备注 1 社区事务受理中心 1150 平方米 地上 1 3层 2 城市网格化综合 管理中心 400 平方米 地上 4层 3 社区综治中心 700 平方米 地上 1层 4 社区文化活动中心 2270 平方米 地上 4 7层 5 社区党建服务中心 800 平方米 地上 3层 6 社区学校 1150 平方米 地上 2层 其它 地下停车库 4471 平方米 88个停车位 食堂 500 平方米 人防设备用房 253 平方米 根据人防部门意 见，需设置街道级 指挥所 设备及附属用房 1765 平方米 合计 13459 平方米 项目主要指标见下表： 表 2：项目主要指标 序号 名称 数量 单位 备注 1 总用地面积 4000 平方米 其中 建筑基底面积 1798 平方米 广场道路用地面积 1802 平方米 室外绿化用地面积 400 平方米 2 总建筑面积 13459 平方米 其中 地上建筑面积 8103 平方米 其中 计容面积 7998 平方米 不计容面积 105 平方米 地下建筑面积 5356 平方米 3 容积率 2.00 - 4 建筑密度 44.95 % 5 绿地率 10 % 6 建筑高度 29.90 米 7 机动车停车位 92 个 地上 4个、地下 88 个 8 非机动车停车位 176 个 8 3、项目计划实施周期 该项目计划于 2018 年 5 月开工建设， 2020 年 7 月竣工，建设工 期约 27个月。 4、项目年度计划进度 根据项目单位的建设计划安排以及相关的批复文件，该项目 2018 年度的主要工作内容及进度安排如下表： 表 3： 2018 年项目工作内容及进度安排 序 号 时间安排 计划工作内容 1 1月份 设计方案（公示、征询、批复） 2 2月份 规划用地批复、扩初征询、扩初设计批复、出施工图 3 3月份 用地批文、用地许可证、扩初设计批复、出施工图 4 4月份 用地许可证办理、施工图（ 6家征询）、施工图审图、规划许可证办理 5 5月份 规划许可证办理、施工、监理等招标 6 6月份 施工、监理等招标、三通一平 7 7月份 施工、监理等招标、项目报监、新型墙体 备案 、防汛论证、三通一平 8 8月份 施工现场审核 9 9月份 施工许可证 10 10 12月份 桩基施工 （三）项目预算安排 1、项目总体预算及批复 根据普陀区发展和改革委员会审核及批复（关于万里街道社区 公共服务中心新建工程可行性研究报告的批复普发改投 2017 89 号），该项目总预算为 12638 万元，其中工程建安费 9684 万元，工 程建设其他费 2352 万元，预备费 602 万元，所需资金由区财政统筹 协调解决。 2、项目年度预算及支出计划 9 根据区万里街道的 2018 年预算核定书， 以及 区财政建设项目资 金申请表中 工作目标及 用款计划， 该项目 2018年预算为 3900万元， 其中 第一季度计划支出 200万元，第二季度计划支出 300万元，第三 季度计划支出 3000万元，第四季度计划支出 400万元。 （四）项目组织及管理 1、项目管理 招标管理 项目单位填写项目报建表向市发改委上报，获批后可委托具 有政府采购代理资格的机构对工程进行公开招标，并应按照工程建 设项目招标范围和规模标准规定要求，开展全过程招投标工作（包 括勘察、设计、施工、监理、设备监理等在内的各个工程阶段），需 经开标、评标、定标流程后，方可办理中标通知，与中标者签订承包 合同。 建设监理制管理 项目单位应委托具有相关专业资质的监理单位对工程进行全过 程的工程建设监理。 设计变更管理 项目单位应按照批准的设计文件组织工程实施，不得擅自变更建 设地点、规模、标准和建设内容。若有重大调整、重大设计变更时， 项目单位应根据相关要求履行报批手续。 建设档案管理 项目单位在工程过程中，应及时做好档案资料移交工作，对项目 计划、批复、协议（合同）、照片、隐藏工程资料等档案资料进行存 管。 10 2、资金管理 项目单位应严格遵守万里街道办事处经费使用办法的规定， 认真做好项目资金的预算编制与填报工作，按预算规定进行细化，并 上报财政；申请的预算应经财政部门审批通过后，由预算单位根据实 际需求按财政请款流程进行资金请款，通过财政直拨将相关费用拨付 至各工程实施单位。 图 2：资金拨付流程 图 （ 五 ）项目绩效目标 1、总体目标 为进一步提升万里街道公共服务能力，更有效的整合社区公共服 务资源，为周边居民提供便捷、优质的社区服务和生活配套设施，新 建一所包括社区事务受理中心、社区文化活动中心、社区综治中心、 城市网格化综合 管理中心、社区党建服务中心、社区学校等场所的综 合性服务设施。 2、年度目标 该项目 2018 年度目标是处理并完成该项目的设计方案（公示、 征询、批复）、扩初征询、出施工图、用地许可证办理、施工图（ 6 家征询）、施工图审图、规划许可证办理、施工及监理等招标、项目 报监、新型墙体报审、防汛论证、三通一平、施工现场审核、施工许 可证办理等事项，并进行桩基施工。 经与预算单位确认，梳理 年度工 作计划和任务 资料后， 进一步分解 本年度 目标及目标值如下： 11 表 4： 2018 年度 绩效目标分解 表 一级 目标 二级 目标 三级目标 目标值 目标来源及依据 投入 和管 理目 标 资金 管理 预算编制 合理 性 合理（预算编制符合 工程项目要求） 建筑工程行业标准（工程预算） 资金 拨付 及时性 及时 合同（进度） 预算执行率 100% 通用标准 （常规要求） 财务管理制度健全 性 健全 （除通用制度 外，至少有项目经费 使用管理要求） 通用标准 （适用于 工程项目的内部 管理制度、资金使 用规定、监控措 施） 资金使用 规范 性 规范 财务监控有效性 有效 政府采购规范 性 合规 项目 管理 项目管理制度健全 性 健全 （至少包括建设 类项目管理，以及合 同、质控、安全等内 容） 通用标准 （适用于 工程项目的内部 管理制度 、合同、 分工、风控措施） 合同管理 规范 性 规范 进度计划明确性 节点明确 职责分工明确性 相关方职责 明确 档案管理规范性 规范 （限前期工作资 料） 建筑工程 行业标 准 签证管理规范性 规范 监理工作规范性 规范 产出 目标 产出 数量 设计方案（公示、征 询、批复） 完成 计划标准（ 2018 年项目工作内容 及进度安排 ） 扩初征询 完成 出施工图 完成 施工图（ 6家征询） 完成 施工图审图 完成 施工、监理等招标 80% 项目报监 完成 新型墙体备案 完成 防汛论证 完成 施工现场审核 完成 三通一平 完成 桩基施工 已施工 产出 质量 用地许可证办理 成功 规划许可证办理 成功 12 一级 目标 二级 目标 三级目标 目标值 目标来源及依据 施工许可证办理 成功 产出 时效 进度及时性 能保障及时开工 效果 目标 经济 效益 重大变更率 0 计划标准 社会 效益 安全事故 发生数 0 计划 标准 热线投诉处理率 =100% 施工有责投诉数 =0 满意 度 施工方对管理满意 度 90% 计划标准 居民满意度 80% 影响 力目 标 日常维护制度建立 情况 建立 计划标准 社会知晓度 80% 信息共享度 各相关方知晓进度 情况 二、绩效 跟踪 目标 确定 和 开展情况 （一） 绩效跟踪目标确定情况 根据项目计划进度，以及目标现阶段跟踪的可操作性，经过与预 算单位协商一致，确定了本次绩效跟踪目标，详见下表。 表 5： 绩效跟踪目标确认情况 一级 目标 二 级 目 标 三级目标 目标值 本次 是否 跟踪 本次跟踪考 评值 目标来源及依 据 投入 和管 理目 标 资 金 管 理 预算编制 合理性 合理（预算编制 符合工程项目要 求） 是 合理 建筑工程行业 标准（工程预 算） 资金拨付 及时性 及时 是 及时 合同（进度） 预算执行 率 100% 是 90% 预算核定书 （用款计划） 13 一级 目标 二 级 目 标 三级目标 目标值 本次 是否 跟踪 本次跟踪考 评值 目标来源及依 据 财务管理 制度健全 性 健全（除通用制 度外，至少有项 目经费使用管理 要求） 是 健全 通用标准（适 用于工程项目 的内部管理制 度、资金使用 规定、监控措 施） 资金使用 规范性 规范 是 规范 财务监控 有效性 有效 是 有效 政府采购 规范性 规范 是 规范 项 目 管 理 项目管理 制度健全 性 健全（至少包括 建设类项目管 理，以及合同、 质控、安全等内 容） 是 健全 通用标准（适 用于工程项目 的内部管理制 度、合同、分 工、风控措施） 合同管理 规范性 规范 是 规范 进度计划 明确性 节点明确 是 节点明确 职责分工 明确性 相关方职责明确 是 相关方职责 明确 档案管理 规范性 规范（限前期工 作资料） 是 规范（限前 期工作资 料） 建筑工程 行业 标准 签证管理 规范性 规范 是 规范 监理工作 规范性 规范 是 规范 14 一级 目标 二 级 目 标 三级目标 目标值 本次 是否 跟踪 本次跟踪考 评值 目标来源及依 据 产出 目标 产 出 数 量 设计方案 （公示、 征询、批 复） 完成 是 完成 计划标准 （ 2018 年项目 工作内容及进 度安排） 扩初征询 完成 是 完成 出施工图 完成 是 完成 施工图（ 6 家征询） 完成 是 完成 施工图审 图 完成 是 完成 施工、监 理等招标 80% 是 80% 项目报监 完成 是 完成 新型墙体 备案 完成 是 完成 防汛论证 完成 是 完成 施工现场 审核 完成 是 完成 三通一平 完成 是 完成 桩基施工 已施工 是 已施工 产 出 质 量 用地许可 证办理 成功 是 成功 规划许可 证办理 成功 是 成功 施工许可 证办理 成功 是 成功 15 一级 目标 二 级 目 标 三级目标 目标值 本次 是否 跟踪 本次跟踪考 评值 目标来源及依 据 产 出 时 效 进度及时 性 能保障及时开工 是 能保障及时 开工 效果 目标 经 济 效 益 重大变更 率 0 否 计划标准 社 会 效 益 安全事故 发生数 0 否 计划标准 热线投诉 处理率 100% 否 施工有责 投诉数 0 否 满 意 度 施工方对 管理满意 度 90% 否 计划标准 居民满意 度 80% 否 影响 力目 标 日常维护 制度建立 情况 建立 否 计划标准 社会知晓 度 80% 否 信息共享 度 各相关方知晓进 度情况 否 16 （ 二 ）绩效跟踪时段 根据项目实施进度以及委托方对绩效跟踪工作的相关要求，本次 绩效跟踪时段为 2018年 1月 1日至 2018年 10月 31日。 （ 三 ）绩效跟踪开展情况 1、前期调研 本次绩效跟踪于 2018 年 6 月底启动，评价小组通过与项目单位 万里街道进行访谈，了解项目的立项背景、预算安排、主要工作内容 等情况，于 9月底根据了解到的情况确定绩效跟踪目标及目标值。 2、数据采集 与核实 评价小组按照 跟踪目标 进行了细致地跟踪调查工作， 期间 召开 2 次座谈会，了解项目在实施、管理等方面的具体情况。同时评价小组 查阅了过程管理文件，包括相关管理制度、招投标过程文件及合同、 财务资料、工作计划与工作记录，了解各 工作内容 的推进 进 度。 3、数据分析及撰写报告 评价小组对采集的数据进行甄别、分析和 汇总 ，按照 跟踪目标及 目标值进行了对比 ，总结 归纳跟踪 过程中发现的各项问题，并提出了 相关建议， 形成跟踪结果并 撰写报告。 三、 绩效跟踪 结果 （一）项目 整体 实施情况 评价小组 根据项目年度工作计划内容和资金支出计划，针对性统 计出实际实施情况进行对比， 具体情况见下表： 17 表 6： 2018 年项目 整体 实施情况 序 号 时间 安排 计划工作内容 截至报告日 计划 支出 实际 支出 1 1月份 设计方案（公示、征询、批复） 已完成 200 万 元 9万元 2 2月份 规划用地批复、扩初征询、扩初设计批复、出施工图 已完成 3 3月份 用地批文、用地许可证、扩初设计批复、出施工图 已完成 4 4月份 用地许可证办理、施工图（ 6 家征询）、施工图审图、规划 许可证办理 部分 完成（除 施工图征询 外） * 300 万 元 328万 元 5 5月份 规划许可证办理、施工、监理 等招标 已完成 6 6月份 施工、监理等招标、三通一平 已完成 7 7月份 施工、监理等招标、项目报监、 新型墙体报 备案 、防汛论证、 三通一平 部分 完成 （除 部分专业分 包 招标 外） 3000万元 2778万元 8 8月份 施工现场审核 已完成 9 9月份 施工许可证 已完成 10 10月份 桩基施工 已施工 400 万元 2万元 11 11 12月份 - 合计 3900万元 3118万元 注：虽然许可证、审图等工作已完成，但征询工作截止跟踪日尚未完成。因为根据最新 政策规定，工程施工图的征询工作可以与施工图的审图工作同时进行，并且在施工图尚未完 成征询时也可获得施工许可证，所以施工图征询未积极按计划及时开展，导致该项工作截止 跟踪报告日尚未完成。另外，根据最新政策，原计划 6家需征询单位中，消防、交通、环保 单位简化了征询流程和要求，消防对不超过 2万平方米的项目采用报备制，交通对可研报 告通过了专家评审的项目，未改变方案的无需再次征询，环保直接采用备案制。截止项目 绩效跟踪日，绿化征询工作已经结束，卫 监及市容的征询工作预计在 12月初可以完成。 1、资金 支出实际 情况 截至 2018年 10月 31日，该项目共 支出 资金 3118万 元，预算执 行率为 80%，相比于前三季度计划支出 3500万 元，少了 382万 元。 该项目 2018年 1月至 10月具体支出明细见下表： 表 7：支出明细表 月份 支出明细 金额（ 万 元） 3 公共服务中心高程测量费 2.5000 3 公共服务中心项目建议书编制费 6.7500 18 月份 支出明细 金额（ 万 元） 5 新建工程社区公共服务中心电力安装费 11.1266 5 新建工程社区公共服务中心临时电容量费 11.7122 5 新建工程社区公共服务中心环评经费 4.0000 5 新建工程社区公共服务中心可研编制费 14.0900 5 国库直拨社区公共服务中心新建工程设计费 69.2000 5 国库直拨社区公共服务中心新建工程财务（投资）监理费 15.3300 6 新建工程中心新建工程设计招标费 7.1900 6 新建工程勘察招标费 2.8700 6 新建工程项目稳评经费 7.0000 6 新建工程 BIM 工程空调费 1*20*20 2.0720 6 新建工程中心新建工程排水安装费 15.0238 6 新建工程中心新建工程临时排水安装费 8.5743 6 新建工程中心新建工程电力安装费 8.4054 6 国库直拨社区公共服务中心新建工程设计费 *50% 103.8000 6 国库直拨社区公共服务中心新建工程勘察费 48.0000 7 新建工程服务中心场地高程测量费 2*50*100 2.5000 7 新建工程服务中心电费 0.1900 8 管理办报社区公共服务中心结构不规则评审技术费 1.9800 8 管理办报公共服务中心新建项目 2018 年 7月电费 0.0967 8 国库直拨社区公共服务中心新建工程代建费 53.6000 9 管理办报新建中心绿色建筑咨询费 5.8800 9 管理办报新建公共服务中心绿化补种费 374.0000 9 管理办报新建公共服务中心临时接水费 6.8585 9 管理办报新建公共服务中心审图费 -累计至 100% 19.0000 9 管理办报新建公共服务中心基坑周边房屋监测费至 65% 6.7600 9 管理办报新建项目电费 0.1002 9 管理办报新建中心基坑安全性评审 2.5000 9 管理办报新建中心绿色建筑咨询费 -累计至 40% 7.8400 9 管理办报新建中心基坑周边房屋监测费 -累计至 30% 5.8000 9 管理办报新建中心测绘费 -累计至 47% 4.5000 9 房屋建筑物购建施工监理费 77.1920 9 新建万里街道社区公共服务中心建安费 2209.5841 10 委托业务费二类管理费 2.0040 合计 3118.0298 2、组织 管理实际 情况 主要通过相关代理机构（办理部门）以公开招标方式，确定了代 建、勘察、设计、施工、监理中标公司，相关合同金额以及中标公司 信息见下表 。 19 表 8： 招投标完成 情况 序 号 内容 采购 方式 代理机构 中标公司 合同金额（ 万 元） 1 勘察 公开招 标 普陀区建筑建材业 务受理中心 中勘冶金勘察设计 研究院有限责任公 司上海分公司 48.0000 2 设计 公开招 标 普陀区建筑建材业 务受理中心 上海申联建筑设计 有限公司 346.0000 3 施工 公开招 标 普陀区建筑建材业 务受理中心 上海北盛建设工程 发展有限公司 7365.2802 4 监理 公开招 标 普陀区建筑建材业 务受理中心 上海总工工程建设 监理有限公司 192.9800 5 代建 公开招 标 上海新域工程建设 咨询有限公司 上海天恒建设工程 项目管理有限公司 134.0000 合计 8086.2602 根据中标公司情况，明确了该项目各相关责任主体， 各成员单位 各司其职，相互配合，形成 了 各方合力推动的工作机制。 主管部门： 区万里街道 作为项目主管部门，主要负责相关单位协 调、组织统筹、对工程建设进行监管等工作。 代建单位： 上海天恒建设工程项目管理有限公司，代理主管部门 从开展办理用地手续开始至项目竣工验收、竣工决算、移交和保修期 结束之日止的建设全过程代建统筹管理，包括在项目前期阶段，组织 项目可研 、工程勘察、办理各种证照；在项目实施阶段，进行设计管 理、施工管理、竣工验收和等工作，指导办理竣工验收手续和竣工决 算、资产移交使用单位、保修期满和办理产权等实施过程的建设管理 工作及各种手续的报审管理工作。 勘察单位： 中勘冶金勘察设计研究院有限责任公司上海分公司， 主要负责整个项目的总体详细勘察，并出具岩土工程勘察报告。 设计单位： 上海申联建筑设计有限公司，主要负责整个项目的总 体规划设计、初步设计等相关设计研究任务。 20 施工单位： 上海北盛建设工程发展有限公司，主要负责工程建设， 根据项目单位要求，按时、按质完成工程任务，并建立岗位责任制， 以及委派工地负责人（项目经理）、技术负责人、质量员、安全员等 专业人员，负责现场施工指导和管理。 监理单位： 上海总工工程建设监理有限公司，主要负责在主管单 位授权范围内，代表主管单位对工程施工进度、质量、安全等进行控 制，并通过对工程合同和信息的管理，以及协调参建各方关系等监督 管理活动，确保工程能按时、按质完成。 普陀区建筑建材业务受理中心： 主要负责组织招标勘察、设计、 施工及监理公司，为项目单位提供完成招标 工作相关的其他服务。 图 3：项目管理流程图 （ 二 ）项目 绩效 目标跟踪 情况 本次跟踪各绩效目标的实现情况统计详见附件 1，具体分析如下： 1、 投入 和管理 目标跟踪情况 （ 1） 预算 编制 合理 性 公开招标 公开招标 招标 代理 21 该项目预算由最初匡算的 11166万元，调增到可行性研究报告 估算 的 13126万元 ，后又经过对可行性研究报告进行专家评审调 整为 工程 预算 12638万元 （详见附件 3） 。 项目预算的确认过程经过 了 相关审核，编制符合工程项目要求，各项目资金占比符合行业 标准 。 本指标跟踪考评结果 为 “合理” 。 （ 2） 资金拨付及时 性 根据相关 合同 签署 内容， 项目 资金 基本按照 合同 约定或 项目开工 节点 等 进行拨付。本指标跟踪考评结果 为 “ 及时 ” 。 （ 3） 预算执行率 根据项目实施计划和实际情况，截至 2018 年 10 月 31 日应支付 3500 万元及以上，跟踪考评值拟定为 90%。截至 2018 年 10 月 31 日， 2018 年实际支出 3118 万 元，年度总预算为 3900 万元，年度预 算执行率达到了 80%。本指标跟踪考评结果为“偏 低 10%”。 （ 4） 财务管理制度健全性 区万里街道编制了万里街道办事处经费使用办法， 有 相关财 务会计制度的规定，且能够合理 风控 项目资金安全、项目会计信息的 真实、完整。本指标跟踪考评结果为“健全”。 （ 5） 资金使用规 范 性 该项目 由建设主体或实施主体根据项目进度提出资金申请，经领 导小组审批后，报区财政，由财政直接拨付 ，整个资金使用过程均严 格按照万里街道办事处经费使用办法执行 ，且符合预算批复或合 同规定的用途， 专款专用， 不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等违 规情况。 本指标跟踪考评结果为 “ 规范 ” 。 （ 6） 财务监控有效性 通过查阅 区万里街道 的支出 凭证 及附件， 资金使用审批程序和手 续符合法律、法规和财务制度规定， 重大开支经过论证， 经费支出审 批 完整 。本指标跟踪考评结果 为 “ 有效 ” 。 22 （ 7） 政府采购规范性 区 万里街道按照 上海市政府采购管理办法、中华人民共和 国招标投标法、合同法等法律法规 执行 ， 主要 通过 公开招投标 确定 施工单位。 该项目实施 过程中的采购内容符合预算批复和项目的 实际需要， 按照 规定 执行了 政府采购程序 。 本指标跟踪考评结果 为 “ 规 范 ” 。 （ 8） 项目管理制度健全性 区万里街道在项目业务管理方面建立了万里街道办事处经费使 用办法、万里街道关于建设、服务、货物项目管理办法、项 目安全管理措施及检查制度、工程质量管理、档案及信息管 理、合同管理 等 项目 管理制度。本指标跟踪考评结果 为 “ 健全 ” 。 （ 9） 合同管理 规范 性 区万里街道与 实施单位、 设计 单位、 监理单位 等签署 了 合同， 规 定了 项目时间、 项目 范围、项目内容等 要素 ， 在项目实施过程中，按 照相关的合同条款执行。 本指标跟踪考评结果 为 “ 规范 ” 。 （ 10） 进度计划明确性 年初 根据项目 整体进度需要，明确了本年度 工作内容计划， 并明 确了各工作事项的时间节点。 本指标跟踪考评结果 为 “ 明确 ” 。 （ 11） 职责分工明确性 经访谈， 该项目 各相关方对各自职责与分工明确 ，业务流程、 责 任主体 明确。 本指标跟踪考评结果 为 “ 明确 ” 。 （ 12） 档案管理规范性 区万里街道在项目实施过程中，及时做好档案资料移交工作，对 项目计划、批复、协议（合同）、照片、隐藏工程等档案资料进行 了 存管 ， 并且通过索引条目可以快速查阅项目资料、各类合同等文件。 本指标跟踪考评结果 为 “ 规范 ” 。 （ 13） 签证管理规范性 23 经查 相关工程资料，各项目开工需经立项、报建、合同备案、开 工审核阶段 ，相关 管理 资料齐全 。本 指标跟踪考评结果 为 “ 规范 ” 。 （ 14） 监理工作规范性 经与区万里街道的访谈，查阅 桩基施工 相关台账、记录，监理工 作符合规范，监理人员、在场时间等与监理合同条款基本一致，本 指 标跟踪考评结果 为 “ 规范 ” 。 2、产出和效果 目标 跟踪情况 （ 15） 设计方案（公示、征询、批复） 经查项目相关资料， 设计方案 已经完成公示、征询和批复工作 。 本 指标跟踪考评结果 为 “ 完成 ” 。 （ 16） 扩初征询 经查项目相关资料， 扩初征询 工作已完成 。 本 指标跟踪考评结果 为 “ 完成 ” 。 （ 17） 出施工图 经查项目相关资料， 施工图 已出 。 本 指标跟踪考评结果 为 “ 完 成 ” 。 （ 18） 施工图（ 6家征询） 根据最新政策，原计划 6家需征询单位中，消防、交通、环保单 位简化了征询流程和要求，消防对不超过 2万平方米的项目采用报备 制，交通对可研报告通过了专家评审的项目，未改变方案的无需 再次征询，环保直接采用备案制。 绿化征询工作已经完成 ， 施工图 征 询已经 共 完成 了 4家 。 本 指标跟踪考评结果 为 “ 部分 完成 ” 。 （ 19） 施工图审图 经查项目相关资料， 施工图 已经完成审图 。 本 指标跟踪考评结果 为 “ 完成 ” 。 （ 20） 施工、监理等招标 24 经查项目相关资料 、合同等， 施工、监理等招标 工作部分完成， 其中 消防工程、通风空调工程、变配电工程等 专业分包 工程招标截止 跟踪报告日尚未完成 。本指标目标值为 80%， 跟踪考评结果 为 “ 偏低 8%” 。 （ 21） 项目报监 经查项目相关资料， 该项目 已完成报监工作。 本 指标跟踪考评结 果 为 “ 完成 ” 。 （ 22） 新型墙体备案 经查项目相关资料， 新型墙体 已完成 备案 。 本 指标跟踪考评结果 为 “ 完成 ” 。 （ 23） 防汛论证 经查项目相关资料， 已完成 防汛论证 工作。 本 指标跟踪考评结果 为 “ 完成 ” 。 （ 24） 施工现场审核 经查项目相关资料， 该项目 已完成 施工现场审核 。 本 指标跟踪考 评结果 为 “ 完成 ” 。 （ 25） 三通一平 经 现场考察， 该项目 已经完成三通一平 ，本 指标跟