2018年闵行区水文站水质监测绩效跟踪评价报告.pdf

上海市闵行区财政 支出绩效跟踪评价报告 项目名称： 2018年闵行区水质监测项目 项目单位：闵行区水文站 主管 部门 ：闵行区水务局 评价机构：上海沪汇会计师事务所（普通合伙） 2018年 9月 2018 年闵行区水质监测项目 绩效跟踪评价报告 2 目录 摘 要 . 3 一、 项目概况 . 7 （一） 项目立项程序和依据 . 7 （二） 项目要解决的主要问题、项目整体绩效目标、目标完成计划和现阶段完成情 况 . 9 （三） 项目实施组织管理情况 . 14 （四） 项目预算安排和预算执行情况 . 17 （五） 项目所包含子项目的内容、预算安排、预算执行情况、子项目对应的产出效 果类指标、产出类指标的完成计划及现阶段完成情况 . 17 二、项目完成情况及偏差分析 . 20 （一）投入类指标完成情况及存在偏差 . 24 （二）过程类指标完成情况及存在偏差 . 25 （三）产出类指标完成 情况及存在偏差 . 26 三、对项目跟踪的结果判定 . 29 四、影响项目绩效目标完成的主要问题及对产出类指标完成情况的预测 . 29 五、建议和改进措施 . 29 （一）预算的准确性需要进一步提高 . 29 （二）政府采购招标时间较长，造成项目签约时间滞后 . 29 （三）建议进一步加强工作计划的完整性、以及与项目的匹配性 . 30 六、报告附件 . 30 2018 年闵行区水质监测项目 绩效跟踪评价报告 3 摘 要 一、 项目要解决的主要问题、项目绩效目标 （一）项目要解决的主要问题 保障闵行区 7 座水质在线监测站正常开展河道水质采样，对闵行区 骨干河道 和河道整治工程 进行 水质监测， 加强水功能区动态监测和科学管理 。 （二） 项目绩效目标 1.项目整体绩效目标 确保闵行区水质监测工作正常开展，加强对地表水水体的监控，加强对河长 制考核断面以及城乡中小河道综合整治的监测，为政府决策提供技术支持，为 2020年消除闵行区劣五类水体提供数据支撑。 2. 项目年度绩效目标 （ 1） 确保 7座水质在线监测站设备得到正常维护； （ 2） 完成 2018 年度各项水质监测工作任务，对水质监测进行全程监控； （ 3） 按照要求对中标服务商进行考核评估，督促提高中标服务商的响应速度 和服务水平，确保水质检测数据的正确性、及时性和完整性。 （ 4） 对三桥港、唐家浜、丰盛河和横沙河 4条黑臭水体进行水环境整治前、 后的效果调查，了解掌握黑臭河道工程整治的效果。 根据上海市、闵行区绩效评价工作规范与要求，结合闵行区水质监测项目特 点，项目组对项目绩效评价指标进行了梳理，补充了部分评价指标，具体情况如 下： 绩效目标考核指标补充细化对照表 项目 绩效指标 调整前 指标名称 指标值 调整后 指标名称 调整后 指标值 调整 原因 投入目标 预算执行率 100% 增加投入指标 产出数量 数据捕获率 95% 调整指标 中小河道（淀南片和浦东片）及排污口委托检测完成率 100% 增加产出数量指标 2018 年闵行区水质监测项目 绩效跟踪评价报告 4 项目 绩效指标 调整前 指标名称 指标值 调整后 指标名称 调整后 指标值 调整 原因 苏州河支流（淀北片河道及排污口）水质委托检测完成率 100% 明确细化指标 河道（黑臭、星级及劣五类水体）水质委托检测完成率 100% 明确细化指标 水质在线监测委托运行完成率 100% 明确细化指标 水质检测委托采样完成率 100% 明确细化指标 水文仪器设备搬迁调试费用完成率 100% 明确细化指标 水质检测实验室仪器设备维修保养费完成率 100% 明确细化指标 水质检测实验室专用设备检定完成率 100% 明确细化指标 水质检测采样断面标识牌制作完成率 100% 明确细化指标 水质监测公众调查评议完成率 100% 明确细化指标 产出质量 数据有效率 90% 数据有效率 90% 不调整 数据准确率 95% 数据准确率 95% 不调整 水质在线监测委托运行 现场抽查合格率 100% 增加产出质量指标 水质委托检测 现场抽查合格率 100% 增加产出质量指标 产出时效 应急响应 90% 水质在线监测委托运行 响应的及时性 及时 细化指标值 水质委托检测 响应的及时性 及时 细化指标值 社会效益 各类监测完成率 100% 调整为产出数量指标 满意度 客户满意度 98% 居民满意度 80% 细化指标值 企业满意度 80% 细化指标值 影响力 对服务商的监督考核机制 健全有效 增加影响力指标 水质监测管理信息系统 健全有效 增加影响力指标 二、 项目资金安排和执行情况 单位：万元 2016年度 2017年度 2018年度 备注 预算数 执行数 预算数 执行数 预算数 1 8执行数 444.83 439.40 265.63 259.56 543.30 256.94 2018 年闵行区水质监测项目 绩效跟踪评价报告 5 三、 项目所包含子项目名称和产出类绩效指标完成情况 序号 指标名称 指标内容说明 跟踪目标 完成情况 1 产出数量 （ 1） 中小河道（淀南片和浦东片）及排污口委托检测完成率 考察子项目中小河道（淀南片和浦东片）及排污口委托检测完成情况 57% 100% （ 2） 苏州河支流（淀北片河道及排污口）水质委托检测完成率 考察子项目苏州河支流（淀北片河道及排污口）水质委托检测完成情况 57% 100% （ 3） 河道（黑臭、星级及劣五类水体）水质委托检测完成率 考察子项目河道（黑臭、星级及劣五类水体）水质委托检测完成情况 100% 100% （ 4） 水质在线监测委托运行完成率 考察子项目水质在线监测委托运行完成情况 60% 100% （ 5） 水质检测委托采样完成率 考察子项目水质检测委托采样完成情况 73% 100% （ 6） 水文仪器设备搬迁调试费用完成率 考察子项目水文仪器设备搬迁调试费用完成情况 67% 0% （ 7） 水质检测实验室仪器设备维修保养费完成率 考察子项目水质检测实验室仪器设备维修保养费完成情况 67% 49.4% （ 8） 水质检测实验室专用设备检定完成率 考察子项目水质检测实验室专用设备检定完成情况 67% 60% （ 9） 水质检测采样断面标识牌制作完成率 考察子项目水质检测采样断面标识牌制作完成情况 100% 100% （ 10） 水质监测公众调查评议完成率 考察子项目水质监测公众调查评议完成情况 67% 100% 2 产出质量 （ 1） 数据有效率 考察子项目水质在线监测委托运行产出质量情况 90% 99% （ 2） 数据准确率 考察子项目水质在线监测委托运行产出质量情况 在正负差 15%以内 合格 （ 3） 水质在线监测委托运行 现场抽查合格率 考察子项目水质在线监测委托运行产出质量情况 100% 100% （ 4） 水质委托检测 现场抽查合格率 考察子项目水质委托检测产出质量情况 100% 100% 3 产出时效 （ 1） 水质在线监测委托运行 响应的及时性 及时 及时 （ 2） 水质委托检测 响应的及时性 及时 及时 四、 项目跟踪结果判定 截至跟踪时点 2018 年 8 月 31 日，除子项目水文仪器设备搬迁调试费用外， 闵行区水质监测其他子项目产出指标均好，项目运行正常。 由于尚不具备搬迁条件， 2018年 9月，闵行区水文站已向闵行区水务局申请， 将子项目水文仪器设备搬迁调试费用 19万元调整至以后年度条件具备后实施。 项目组认为，本项目 原预算为 543.3 万元，经上述调整因素调整后为 524.3 2018 年闵行区水质监测项目 绩效跟踪评价报告 6 万元。 五、 项目存在问题概述 （一）预算的准确性需要进一步提高 闵行水文站编制的子项目 水文仪器设备搬迁调试费用 19万元 ，由于尚不具备 搬迁条件， 2018年无法实施。 项目组建议 ，在编制年度预算时，闵行水文站应加强项目实施归口部门之间 的信息沟通， 强化其预算责任意识 ，要求预算编制、预算执行部门会同财务部门 共同参与年度预算的编制工作，不断提高年度预算编制的准确性。 （二）政府采购招标时间较长，造成项目签约时间滞后 水质在线监测设备委托运行项目 于 2018 年 4月启动，签订上海市政府采购委 托书， 7月 10日发出政府采购中标通知书， 7 月 11日闵行区水文站与中标服务商 签订合同，确定的服务期限为 2018年 3月 -2019年 2月。 项目组建议， 闵行区水文站将须常年执行的子项目招标 工作， 提前至上年年 末实施，以 提高服务合同的连续性。另外，可按照政府采购法规定，申请采用“一 招定三年”的购方式采 购，在 保证服务连续性的同时，节约政府采购成本， 提供 政府采购工作效率 。 （ 三）建议进一步加强工作计划的完整性、以及与项目的匹配性 项目组建议， 闵行区水文站 按照项目全过程管理要素，如项目启动，通过政 府招投标确定服务商，签署业务合同，按照业务合同付款以及监督考核等关键节 点，进一步加强工作计划的完整性，以及与项目的匹配性。 2018 年闵行区水质监测项目 绩效跟踪评价报告 7 2018 年闵行区水质监测项目绩效跟踪评价报告 为加强和规范上海市闵行区财政资金的预算管理工作，合理配置公共资源， 保证财政资金安全、规范、高效使用，受闵行区水文站委托，按照上海市闵行区 财政局有关绩效评价的相关规定，上海沪汇会计师事务所对 2018年闵行区水质监 测项目支出进行绩效跟踪评价。 一、 项目概况 （一） 项目立项程序和依据 1.项目背景 水质监测是保护水资源的基本手段之一，长期大量的收集水质监测数据，能 准确、及时、全面反映水质现状和发展趋势，为水环境管理、污染源控制和环境 规划等提供科学依据，对整个水环境保护、水污染控制以及维护水环境健康方面 起着至关重要的作用。 2015 年 12 月，上海市人民政府印发上海市水污染防治行动计划实施方案 的通知（沪府发 2015 74 号），该方案明确，到 2017 年底前，建成区河道 基本消除黑臭；到 2020 年，基本消除丧失使用功能的地表水体，地下水和近岸海 域水质保持稳定。 2016年 10月，上海市人民政府印发上海市环境保护和生态建设“十三五” 规划的通知（沪府发 2016 91号），通知要求加强水环境综合治理和生态修 复，不断深化河道综合整治，持续推进河湖水生态保护，持续实施河湖水生态监 测，推进河湖生态健康状况的跟踪评估。 2016年 7月 ， 闵行区人民政府印发闵行区水务 “ 十三五 ” 规划的通知， 该 规划要求， 在 “ 十三五 ” 期间， 在 水文设施建设方面，增设女儿泾水闸、北竹 港颛兴路、俞塘龙吴路、沈庄塘浦锦路 4个水质监测站点；新建新泾港虹桥站、 新泾港南闸站、六磊塘旗忠站、俞塘北桥站、俞塘陪昆路站水文水质在线监测系 统以及大治河鲁汇站水质监测系统和大治河西闸闸外站、淀浦河东闸闸外站流量 2018 年闵行区水质监测项目 绩效跟踪评价报告 8 在线监测系统。 要 配合市水务局实施市区中小河道水质监测系统、水务网格化管 理系统建设。 闵行区水文站是闵行区水务局下属的事业单位，业务归口管理部门是上海市 水文总站，负责闵行区境内主 要干河天然水体的水质监测、分析、评价。闵行区 水质监测项目由闵行区水文站负责实施，属于经常性项目。 2.立项依据 （ 1） 国务院关于实行最严格的水资源管理制度的意见（国发 2012 3 号）； （ 2） 检验检测机构资质认定评审准则 ； （ 3） 水质监测质量管理监督检查考核评定办法（水利部水文局 2015 年 修订版）； （ 4） 上海市人民政府关于印发上海市水污染防治行动计划实施方案的通 知（沪府发 2015 74号）； （ 5） 上海市人民政府关于印发上海市环境保护和生态建设“十三五”规划 的通知（沪府发 2016 91号 ） ； （ 6） 关于印发 2018 年 1864 条段城乡中小河道水质监测方案的通知（沪 河长办 2017 21号）； （ 7） 上海市河长制办公室关于印发 的通知 （ 沪河长办 2017 25号 ） ； （ 8） 上海市水务局关于“十三五”期间上海市河湖水质坚监测工作的通知 （沪水务 2016 355 号）； （ 9） 闵行区人民政府印发闵行区水务“十三五”规划的通知 。 3.立项程序 闵行区水质监测项目由闵行区水文站立项，预算列入部门预算，资金来源全 部为闵行区财政资金。 4.项目期限 项目实施期限为 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日，绩效跟踪的期限为 2018年 1月 1日至 2018年 8月 31日。 2018 年闵行区水质监测项目 绩效跟踪评价报告 9 （二） 项目要解决的主要问题、项目整体绩效目标、目标完成计划和现阶段 完成情况 1.项目要解决的主要问题 保障闵行区 7 座水质在线监测站正常开展河道水质采样，对闵行区骨干河道 和河道整治工程进行水质监测，加强水功能区动态监测和科学管理。 2.项目整体绩效目标 确保闵行区水质监测工作正常开展，加强对地表水水体的监控，加强对河长 制考核断面以及城乡中小河道综合整治的监测，为政府决策提供技术支持，为 2020年消除闵行区劣五类水体提供数据支撑。 3.2018年度绩效目标 （ 1） 确保 7座水质在线监测站设备得到正常维护 ； （ 2） 完成 2018 年度各项水质监测工作任务，对水质监测进行全程监控； （ 3） 按照要求对中标服务商进行考核评估，督促提高中标服务商的响应速度 和服务水平，确保水质检测数据的正确性、及时性和完整性。 （ 4） 对三桥港、唐家浜、丰盛河和横沙河 4条黑臭水体进行水环境整治前、 后的效果调查，了解掌握黑 臭河道工程整治的效果。 本项目 2018年度预算申报的绩效评价指标情况表如表 1-1所示。 表 1-1 2018年度预算申报的绩效评价指标情况表 项目绩效指标 指标名称 指标值 产出数量 数据捕获率 95% 产出质量 数据有效率 90% 数据准确率 95% 产出时效 应急响应 90% 社会效益 各类监测完成率 100% 满意度 客户满意度 98% 根据上海市、闵行区绩效评价工作规范与要求，结合闵行区水质监测项目特 点，项目组对项目绩效评价指标进行了梳理，补充了部分评价指标，具体情况如 表 1-2所示。 表 1-2 绩效目标考核指标补充细化对照表 项目 绩效指标 调整前 指标名称 指标值 调整后 指标名称 调整后 指标值 调整 原因 2018 年闵行区水质监测项目 绩效跟踪评价报告 10 项目 绩效指标 调整前 指标名称 指标值 调整后 指标名称 调整后 指标值 调整 原因 投入目标 预算执行率 100% 增加投入指标 产出数量 数据捕获率 95% 调整指标 中小河道（淀南片和浦东片）及排污口委托检测完成率 100% 增加产出数量指标 苏州河支流（淀北片河道及排污口）水质委托检测完成率 100% 明确细化指标 河道（黑臭、星级及劣五类水体）水质委托检测完成率 100% 明确细化指标 水质在线监测委托运行完成率 100% 明确细化指标 水质检测委托采样完成率 100% 明确细化指标 水文仪器设备搬迁调试费用完成率 100% 明确细化指标 水质检测实验室仪器设备维修保养费完成率 100% 明确细化指标 水质检测实验室专用设备检定完成率 100% 明确细化指标 水质检测采样断面标识牌制作完成率 100% 明确细化指标 水质监测公众调查评议完成率 100% 明确细化指标 产出质量 数据有效率 90% 数据有效率 90% 不调整 数据准确率 95% 数据准确率 95% 不调整 水质在线监测委托运行 现场抽查合格率 100% 增加产出质量指标 水质委托检测 现场抽查合格率 100% 增加产出质量指标 产出时效 应急响应 90% 水质在线监测委托运行 响应的及时性 及时 细化指标值 水质委托检测 响应的及时性 及时 细化指标值 社会效益 各类监测完成率 100% 调整为产出数量指标 满意度 客户满意度 98% 居民满意度 80% 细化指标值 企业满意度 80% 细化指标值 影响力 对服务商的监督考核机制 健全有效 增加影响力指标 水质监测管理信息系统 健全有效 增加影响力指标 4.目标完成计划和现阶段完成情况 除 水文仪器设备搬迁调试项目外，闵行区水文站已按照相关要求，通过政府 2018 年闵行区水质监测项目 绩效跟踪评价报告 11 采购的形式，经招投标程序选定了中标服务商，已签订了相关服务合同和安全协 议，并已按照合同约定支付了 50%的合同预付款。 中标服务商已按照业务合同开展工作，闵行区水文站也已定期对中标服务商 的工作情况进行抽查考核。 本次绩效跟踪的期限为 2018年 1 月 1 日至 2018年 8 月 31 日，共 8 个 月。 跟踪 期限的工作计划及完成情况如下 ： （ 1） 采购计划及完成情况 除 水文仪器设备搬迁调试项目外， 项目采购计划均于 2018年初启动，均已按 照相关规定，通过政府招投标程序确定中标服务商，如表 1 3项目所示。 2018 年闵行区水质监测项目 绩效跟踪评价报告 12 表 1-3 项目情况明细表 合同名称 政府项目采购 启动时间 中标服务商 预算金额 （万元） 合同金额 （万元） 已支付金额 （万元） 服务期间 1. 中小河道（淀南片和浦东片）及排污口委托检测 2018年 1月 上海必诺检测技术服务有限公司 180.00 179.10 89.55 2018年 5月 -2018年 11月 2. 苏州河支流（淀北片河道及排污口）水质委托检测 2018年 1月 上海天复检测技术有限公司 110.00 109.50 54.75 2018年 5月 -2018年 11月 3. 河道（黑臭、星级及劣五类水体）水质委托检测 2018年 1月 上海天复检测技术有限公司 70.00 69.30 34.65 2018年 5月 -2018年 5月 4. 水质在线监测委托运行 2018年 4月 上海雷磁环保工程有限公司 126.00 125.00 62.50 2018年 3月 -2019年 2月 5. 水质检测委托采样 2018年 1月 上海兴澄环境工程有限公司 18.90 18.83 6.41 2017年 12 月 -2018年 11 月 6. 水文仪器设备搬迁调试费用 19.00 因 尚不具备搬迁条件 ， 2018 年无 法实施 7. 水质检测实验室仪器设备维修保养费 7.00 7.00 3.46 8.水质检测实验室专用设备检定 4.50 4.50 1.80 9. 水质检测采样断面标识牌制作 上海叠银不锈钢门窗有限公司 3.90 3.84 1.92 10.水质监测公众调查评议 上海灏略企业管理有限公司 4.00 3.80 1.90 2018年 2月 -2018年 12月 合计 543.30 520.87 256.94 2018 年闵行区水质监测项目 绩效跟踪评价报告 13 水质监测业务合同内容主要包括： 1) 水质监测采样点符合业务合同要求 中标服务商采样点位须用 GPS定位，现场拍照（ 4个方位各 1张）留存，并提供 详细的采样航迹路线图。 2) 水质监测中的取样指标及参数符合业务合同要求 对于河道水质监测，中标服务商取样指标应包括水温、溶解氧、 PH 值、高锰酸 盐指数、氨氮、总磷 6 项指标；对于入河排污口监测，中标服务商取样参数应包括 水温、 PH值、化学需氧量、氨氮、总磷、悬浮物 6个参数。 3) 中标服务商共须对闵行区 1,400个地表水样品的委托采样， 181条黑臭河道、 苏州河第四期综合整治所有闵行段河道、劣五类水体、星级河道、全区排污口 的水 质委托检测。 4) 及时响应 中标服务商应于采样日起 10个工作日出具具有国家计量认证 CMA 的检测报告。 如遇突发事件处置等特殊需要时，中标服务商应提供检测车辆和采样人员， 1 小时 内到达现场， 1个工作日提交检测报告。 水质在线监测系统委托运行 业务合同内容主要包括： 1) 7座水质在线监测站设备得到正常维护 中标服务商每周负责三鲁河叶家桥路测站、淀浦河七莘路测站、女儿泾测站的 水质在线监测设备的运行维护，每月进行一次质控样核查和实际水样实验室比对， 以及七莘路 780号中心站、三鲁河、淀浦河、女儿泾监测站软件升级及维护。 2)及时响应 中标服务商在现场维护时发现水质在线监测设备故障或接到故障通知，维护人 员应在 8小时内响应，在 24小时内赶到现场进行处理数据存储，如控制仪发生故障， 应在 24小时内修复或更换。 （ 2）水质在线监测设备委托运行计划和水质监测计划的完成情况 各服务商按业务合同约定的数量、标准和时间节点实施。具体如表 1-3所示。 2018 年闵行区水质监测项目 绩效跟踪评价报告 14 （ 3）考核计划及完成情况 对于水质在线监测设备委托运行计划和水质监测计划，闵行区水文站每月都会 不定期予以现场检查，及时进行考核。 （ 4）支付计划及完成情况 项目合同中的相关支付条款如表 1-4所示。 表 1-4项目合同付款条件明细表 合同名称 合同金额（万元） 合同付款条件 1. 中小河道（淀南片和浦东片）及排污口委托检测 179.10 合同签订后 20个工作日内付 50%，工作量 过半后按实际工作量按月结算 2. 苏州河支流（淀北片河道及排污口）水质委托检测 109.50 合同签订后 20个工作日内付 50%，工作量 过半后按实际工作量按月结算 3. 河道（黑臭、星级及劣五类水体）水质委托检测 69.30 合同签订后 20个工作日内付 50%，工作量 过半后按实际工作量按月结算 4. 水质在线监测委托运行 125.00 合同签订后 20个工作日内付 50%，年终根 据考核得分情况支付剩余部分 5. 水质检测委托采样 18.83 每季度按实际工作量结算和支付费用 6. 水文仪器设备搬迁调试费用 因场地未落实， 2018年无法实施 7. 水质检测实验室仪器设备维修保养费 7.00 按实结算 8.水质检测实验室专用设备检定 4.50 按实结算 9. 水质检测采样断面标识牌制作 3.84 合同签订后付 50%，验收后支付剩余部分 10.水质监测公众调查评议 3.80 合同签订后 20个工作日内付 50%，工作量 过半后按实际工作量结算 合计 520.87 （三） 项目实施组织管理情况 1 项目的组织与管理 （ 1）预算审核及资金拨款单位 闵行区财政局：负责对预算资金进行安排、拨付、管理及监督。接受预算部门 的预算申请并审核下发，对预算执行部门提出的款项拨付申请，财政专管员、科室 2018 年闵行区水质监测项目 绩效跟踪评价报告 15 领导、分管领导审核，按程序拨付资金。 （ 2）项目预算主管单位 闵行区水务局：编制项目预算、按程序完成预算申报、负责项目的经费的申请、 检查验收项目成果资料，监督项目的实施情况。 （ 3）项目预算执行部门 闵行区水文站：负责水质监测工作，按照政府采购的相关规定确定服务商，对 各服务商进行质量考核，并负责申请项目资金。 （ 4）项目 服务商 项目 服务商：按照业务合同约定，保质、保量、及时完成水质监测相关服务工 作。 2项目业务管理流程 项目业务管理流程如图 1-1所示。 图 1-1 项目实施流程图 按合同实施服务 日常监督、考核 3 项目资金管理流程 2018年度项目预算资金拨付全部通过闵行区财政一体化系统平台申请、审核、 支付，为直接支付形式。资金拨付流程详见图 1-2。 闵行区水务局 闵行区水文站 签约服务商 2018 年闵行区水质监测项目 绩效跟踪评价报告 16 图 1-2 项目资金直接支付流程图 支付回单 付款 申请 审核 4.业务和财务管理制度 （ 1）制度建设 针对本项目的水质监测、经费使用等方面分别制定了相应的管理制度和措施， 并不断的进行完善。目前项目所执行的主要制度和文件包括： 1）检验检测机构资质认定评审准则； 2）水质监测质量管理工作实施细则（ 2015年修订版）； 3）闵行区水文站水质在线监测系统运行维护工作考核细则； 4）闵行区水文站政府采购管理制度； 5）闵行区水文站测站管理考核制度； 6）行政事业单位预算管理制度； 7）工程进度价款支付制度； 8） 财政专项资金管理制度 ； 9）项目岗位责任制。 上述制度已涵盖了项目实施范围和操作流程，执行情况良好。 （ 2）资金管理 为规范使用资金，闵行区水文站按照相关财务管理制度进行资金管理和拨付， 实行专款专用，专账核算。 （ 3）考核管理 代理银行 签约服务商 闵行区水文站 闵行区财政局 闵行区水务 局 2018 年闵行区水质监测项目 绩效跟踪评价报告 17 闵行区水文站依据检验检测机构资质认定评审准则、 水质监测质量管理 工作实施细则（ 2015 年修订版）、闵行区水文站水质在线监测系统运行维护工 作考核细则等考核监督管理制度，主要考核内容有： 1） 7座水质在线监测站设备得到正常维护 中标服务商每周负责三鲁河叶家桥路测站、淀浦河七莘路测站、女儿泾测站的 水 质在线监测设备的运行维护，每月进行一次质控样核查和实际水样实验室比对， 以及七莘路 780号中心站、三鲁河、淀浦河、女儿泾监测站软件升级及维护。 2）按照规定取样后 出具具有国家计量认证 CMA的检测报告 3）每月抽查 水质在线监测站设备受托运行维护情况，抽查水质检测情况 ，督促 服务商落实整改。 4）对 水质在线监测站设备受托运行维护情况和水质检测情况进行 年终考核，不 断提高服务质量。 （四） 项目预算安排和预算执行情况 本 项目为经常性项目，近三年来项目预算及安排执行情况如表 1-5所示 表 1-5 项目历年财政资金安排与执行情况 表 单位：万元 2016年度 2017年度 2018年度 备注 预算数 执行数 预算数 执行数 预算数 1 8执行数 444.83 439.40 265.63 259.56 543.30 256.94 2018年 度本项目预算总额为 543.30万元，项 目资金来源为 全部为闵行 区财政资 金。 截至 2018 年 8 月 31 日，闵行区水质监测项目支付与业务合同一致， 项目实际 支出 256.94万元， 预算执行率为 47.3%。 （五） 项目所包含子项目的内容、预算安排、预算执行情况、子项目对应的产 出效果类指标、产出类指标的完成计划及现阶段完成情况 本项目包括 10个子项目，预算安排及执行情况 具体如表 1-6所示。 2018 年闵行区水质监测项目 绩效跟踪评价报告 18 表 1-6 项目 2018 度预算资金安排情况表单位：万元 序号 子项目名称 预算金额 预算执行金额 预算执行率 1 中小河道（淀南片和浦东片）及排污口 委托检测 180.00 89.55 49.8% 2 苏州河支流（淀北片河道及排污口）水 质委托检测 110.00 54.75 49.8% 3 河道（黑臭、星级及劣五类水体）水质 委托检测 70.00 34.65 49.5% 4 水质在线监测委托运行 126.00 62.50 49.6% 5 水质检测委托采样 18.90 6.41 33.9% 6 水文仪器设备搬迁调试费用 19.00 - 7 水质检测实验室仪器设备维修保养费 7.00 3.46 49.4% 8 水质检测实验室专用设备检定 4.50 1.80 40% 9 水质检测采样断面标识牌制作 3.90 1.92 49.2% 10 水质监测公众调查评议 4.00 1.90 47.5% 合计 543.30 256.94 47.3% 本项目的产出类指标 跟踪 目标及完成情况如表 1-7所示。 2018 年闵行区水质监测项目 绩效跟踪评价报告 19 表 1-7 项目产出类指标 跟踪 目标及完成情况 序号 指标名称 指标内容说明 跟踪目标 完成情况 1 产出数量 （ 1） 中小河道（淀南片和浦东片）及排污口委托检测完成率 考察子项目中小河道（淀南片和浦东片）及排污口委托检测完成 情况 57% 100% （ 2） 苏州河支流（淀北片河道及排污口）水质委托检测完成率 考察 子项目 苏州河支流（淀北片河道及排污口）水质委托检测完成 情况 57% 100% （ 3） 河道（黑臭、星级及劣五类水体）水质委托检测完成率 考察 子项目 河道（黑臭、星级及劣五类水体）水质委托检测完成 情况 100% 100% （ 4） 水质在线监测委托运行完成率 考察 子项目 水质在线监测委托运行完成情况 60% 100% （ 5） 水质检测委托采样完成率 考察 子项目 水质检测委托采样完成情况 73% 100% （ 6） 水文仪器设备搬迁调试费用完成率 考察 子项目 水文仪器设备搬迁调试费用完成情况 67% 0% （ 7） 水质检测实验室仪器设备维修保养费完成率 考察 子项目 水质检测实验室仪器设备维修保养费完成情况 67% 49.4% （ 8） 水质检测实验室专用设备检定完成率 考察 子项目 水质检测实验室专用设备检定完成情况 67% 60% （ 9） 水质检测采样断面标识牌制作完成率 考察 子项目 水质检测采样断面标识牌制作完成情况 100% 100% （ 10） 水质监测公众调查评议完成率 考察 子项目 水质监测公众调查评议完成情况 67% 100% 2 产出质量 （ 1） 数据有效率 考察子项目水质在线监测委托运行产出质量情况 90% 99% （ 2） 数据准确率 考察子项目水质在线监测委托运行产出质量情况 在正负差 15%以内 合格 （ 3） 水质在线监测委托运行 现场抽查合格率 考察子项目水质在线监测委托运行产出质量情况 100% 100% （ 4） 水质委托检测 现场抽查合格率 考察子项目水质委托检测产出质量情况 100% 100% 3 产出时效 （ 1） 水质在线监测委托运行 响应的及时性 及时 及时 （ 2） 水质委托检测 响应的及时性 及时 及时 2018 年闵行区水质监测项目 绩效跟踪评价报告 20 二 、项目完成情况及偏差分析 根据闵行区财政局制定的项目支出绩效跟踪指标体系框架，本项目的绩效跟踪情况如表 2-1所示。 表 2-1项目绩效跟踪评价情况表 一级 指标 二级 指标 三级 指标 四级 指标 指标解释 评价结果 投入 A 项目立 项 A1 项目立项规范性 A11 A111项目立项合规性 评价机构应根据项目的不同类型检查项目立项程序，通过检查立项依据的文件是否充分、检查审批文件是否合规完整，判定项目立项程序是否符合规定。 好 A112项目立项可行性 评价机构应根据项目的不同类型判定项目是否经过可行性研究、专家论证、风险评估、集体决策等。 好 绩效目标质量 A12 A121绩效目标合理性 评价机构应检查项目绩效目标是否来源于立项的依据文件及是否与项目要解决的问题有较强的关联性。 好 A122项目范围清晰度 评价机构应检查项目绩效目标是否细化为可考量的子项目的产出和效果类指标。 较好 A123质量标准清晰度 评价机构应检查绩效指标是否有标杆值，并对标杆值的合理性进行判定。 好 资金落 实 A2 预算执行准确率 A21 A211预算执行准确率 预算执行准确率 =（实际执行金额 /计划执行金额） 100%。实际执行金额：截至 2018年 8月 31日，由财 政实际拨付到项目的金额，含配套资金。 计划执行金额：按照合同或项目进度要求截至 2018年 8月 31 日应落实到项目的资金，含配套资金。 好 过程 B 业务管 理 B1 工作计划完整性 B11 B111工作计划的完整性 评价机构应检查项目执行中是否编制了为保证项目绩效目标全面实现的工作实施方案，应包括阶段性完成工作的时间节点、阶段性完成的工作内容、保障措施等，有子项目的还应分解为子项目的工作方案。 一般 2018 年闵行区水质监测项目 绩效跟踪评价报告 21 一级 指标 二级 指标 三级 指标 四级 指标 指标解释 评价结果 过程 B 业务管 理 B1 工作计划完整性 B11 B112工作计划的匹配性 评价机构应检查绩效目标和对应 A112产出效果类指标的阶段性完成计划。 一般 B113工作计划的清晰性 子项目的划分应根据预算编制中项目内容进行划分，可根据重要性原则进行归并。 好 工作计划执行准 确性 B12 B121总体进度执行准确性 检查项目完成进度与实施方案之间的偏差。 较 好 B122子项目进度执行准确性 检查子项目完成进度与实施方案之间的偏差。 较 好 项目管理制度建 立与执行 B13 B131项目管理制度的健全性 评价机构应根据项目不同列举必要的业务管理制度，可从项目时间管理、成本管理、质量管理、风险管理、 流程管理、文件管理、合同管理等角度考察项目业务管理制度完整性及对保证目标完成的关联性。 好 B132项目管理制度的有效性 针对 B131建立的各项制度，判断制度是否被有效执行。 好 财务管 理 B2 财务管理制度建 立与执行 B21 B211财务管理制度健全性 评价机构应检查项目执行单位是否建立了合规的资金管理制度，如资金拨付流程、专款专用、重大项目开支评估论证制度、资金使用监督检查等制度。 好 B212财务管理制度有效性 针对 B121建立的各项制度，判断制度是否被有效执行。 好 B213财务监控有效性 评价机构应根据项目不同，对需要进行评估认证的开支进行重点审查。 好 B214资金使用合规性 评价机构应检查项目支出过程中是否存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。 好 产出 C 项目产 出 C1 实际完成率 C11 C111中小河道（淀南片和浦东 片）及排污口委托检测完成率 考察子项目中小河道（淀南片和浦东片）及排污口委托检测完成情况 好 C112苏州河支流（淀北片河道 及排污口）水质委托检测完成 率 考察子项目苏州河支流（淀北片河道及排污口）水质委托检测完成情况 好 C113河道（黑臭、星级及劣五 类水体）水质委托检测完成率 考察子项目河道（黑臭、星级及劣五类水体）水质委托检测完成情况 好 2018 年闵行区水质监测项目 绩效跟踪评价报告 22 一级 指标 二级 指标 三级 指标 四级 指标 指标解释 评价结果 产出 C 项目产 出 C1 实际完成率 C11 C114水质在线监测委托运行 完成率 考察子项目水质在线监测委托运行完成情况 好 C115 水质检测委托采样完成 率 考察子项目水质检测委托采样完成情况 好 C116 水文仪器设备搬迁调试 费用完成率 考察子项目水文仪器设备搬迁调试费用完成情况 较差 C117 水质检测实验室仪器设 备维修保养费完成率 考察子项目水质检测实验室仪器设备维修保养费完成情况 一般 C118 水质检测实验室专用设 备检定完成率 考察子项目水质检测实验室专用设备检定完成情况 一般 C119 水质检测采样断面标识 牌制作完成率 考察子项目水质检测采样断面标识牌制作完成情况 好 C11X 水质监测公众调查评议 完成率 考察子项目水质监测公众调查评议完成情况 好 完成及时率 C12 C121水质在线监测委托运行 响应的及时性 考察 水质在线监测设备委托运行项目 的及时响应情况。符合及时响应的要求为： 在现场维护时发现水质在线监测设备故障或接到故障通知，维护人员应在 8小时内响应，在 24小时内赶到 现场进行处理数据存储，如控制仪发生故障，应在 24小时内修复或更换 。 好 C122 水质 检测 项目响应的及 时性 考察 水质检测项目的及时响应情况。符合及时响应的要求为： 于采样日起 10个工作日出具具有国家计量认证 CMA的检测报告。如遇突发事件处置等特殊需要时，中标服 务商应提供检测车辆和采样人员， 1小时内到达现场， 1个工作日提交检测报告。 好 2018 年闵行区水质监测项目 绩效跟踪评价报告 23 一级 指标 二级 指标 三级 指标 四级 指标 指标解释 评价结果 C131数据有效率 考察 水质在线监测设备委托运行项目 的产出质量， 数据有效率 =实际采集的有效数据个数 /采集的数据个数 100%。 好 C132数据 准确性 考察 水质在线监测设备委托运行项目 的产出质量， 相对误差率 =（在线测量值 -实际实验室测量值） /实际实验室测量值 100%，相对误差